（世界史专业论文）美国家庭福利政策的演变.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名：、翌为 导师签字： 学位论文版权使用授权书 p 与琵 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权堂撞可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位做作者签名：j 置高 签字日期：2 0 0 眨叶月h 日 翩嫁修汤琴 签字日期2 0 0 各年垆御 山东师范大学硕士学位论文 中文摘要 美国政府家庭福利政策的发展演变，大体上以二十世纪7 0 年代为分水岭， 分为两大阶段：一是从罗斯福政府开始经杜鲁门政府、约翰逊政府，是单纯救济 性福利时期，总体上呈现国家积极强化干预的趋势；二是从尼克松政府开始，直 至克林顿政府，由救济性福利向工作福利过渡，政府社会保障职能则有明显的弱 化。这一变化深受诸多因素的影响，包括美国社会保障理论的变迁、两党政治的 纷争、美国政府的财政状况、西方反福利思潮的影响和家庭福利政策所带来的各 种负面因素，等等，从而最终促使了美国家庭福利政策的变化。美国政府试图通 过改革，达到既照顾生活有困难的人，又不能让人们依赖福利生活。解决的途径 则是通过一系列的改革，由救济性福利向工作福利过渡，变消极福利为积极福利。 本文将着重探讨美国家庭福利政策的演变原因和演变过程，以便从中吸取美 国家庭福利改革过程中的教训，借鉴其中的经验，以期对我国的社会主义保障制 度建设有所裨益。论文共分三部分： 一、美国家庭福利政策的演变原因 1 美国家庭福利政策产生的时代背景。美国家庭福利政策的产生有外部背 景和内部背景，是在两种不同背景的综合因素影响下出笼的。 2 美国家庭福利政策的演变是与美国社会保障理论密切相联的，不同的理 论对美国家庭福利政策产生不同的影响。在以自由主义和社会达尔文主义为主体 的非政府社会保障理论指导下，国家基本上不参与社会保障，社会保障的形式以 民间参与和慈善捐助为主。在以集体主义为主体的社会保障理论指导下，国家积 极干预社会保障，社会保障的形式以联邦政府为主体，州和地方政府积极协助， 民间和慈善捐助退居次要地位。在以新自由主义思想为主体的多元化社会保障理 论的指导下，政府的职能弱化了，权力开始下放，而州和地方政府的权力则增强 了。 3 两党政治对美国家庭福利政策的影响。两党政治对美国家庭福利政策的 演变产生了不可估量的影响，不同的政党执掌白宫，采取相异的社会保障政策， 民主党主张扩展的福利政策，而共和党则主张收缩的福利政策，这些都对美国的 山东师范大学硕士学位论文 家庭福利政策产生了重大的影响。 4 政府的财政状况对美国家庭福利政策的实施产生了直接的影响。在经济 状况运转良好时，政府实行的是一种家庭福利政策；在经济状况运作不畅时，政 府实行的又是另外一种家庭福利政策。所以不同的财政状况，制约着家庭福利政 策的发展方向。 5 西方反福利思潮对美国家庭福利政策产生了深刻的影响。在2 0 世纪5 0 、 6 0 年代，西方经济发展良好时，西方国家大力发展社会福利，福利国家论存在 一定的市场；进入7 0 年代，西方经济陷入经济滞胀，反福利国家论占据上风， 前后两个阶段的变化对美国家庭福利政策产生了不同的影响。 6 美国家庭福利政策的负面效应。美国家庭福利政策在实施过程中产生的 负面影响对其演变和改革也产生了一定的影响。 在上述六方面因素的影响下，最终促使了美国家庭福利政策的演变。 二、美国家庭福利政策的演变 美国家庭福利政策的演变分为两大阶段，一是从1 9 3 5 年至1 9 6 9 年的确立发 展时期；二是2 0 世纪7 0 年代以后的调整改革时期。这两大时期皆与上述五方面 的因素密切相联、息息相关。在第一阶段，1 9 3 5 年罗斯福政府借助于凯恩斯理 论，实施国家干预政策，颁布了社会保障法，从而确立了美国现代社会保障 制度。此后大多数时间内，由民主党执掌白宫，加上美国经济的发展进入黄金时 期，这为美国实行扩展的社会福利政策，提供了雄厚的物质基础。进入到7 0 年 代，伴随着美国出现经济“滞胀”，加之扩展的福利政策的实施产生了诸多弊端， 促使美国政府对其社会福利政策进行调整改革。首先是尼克松总统提出了“家庭 援助计划”，其目的是将依赖福利救济的人口转化为依靠工作的人口。随后是卡 特、福特、里根和布什总统也朝着这一方向进行了不懈的努力，但成效并不显著， 到克林顿时期，在新的国内、国际形势下，颁布了1 9 9 6 年个人责任和工作机 会和解法，从而正式拉开了自1 9 3 5 年社会保障法颁布、美国福利经济体制 创建以来、最大规模改革的序幕。 三、对美国家庭福利政策的评述 1 作用：在社会经济生活中，它起到了安全阀、调节器和稳定器的作用。 2 性质：它不是划分社会性质的主要标志，而是财富再分配的辅助手段， 2 山东师范大学硕士学位论文 是现代化大生产的必然产物。 3 特点：第一，管理社会保障的一体多元制。第二，保障项目的多层次。 第三，保障制度的不完善。第四，福利保障资金来源的多渠道。第五，福利保障 受惠的不平衡。 4 发展趋势：第一，社会保障基本框架结构在一个较长的时期内不会发生 根本性的变化，这是首要的前提。第二，改革的重点将会发生变化。第三，财政 来源将朝着私营化和分散化的方向发展。第四，“工作福利”观念将进一步超越 传统的“救济福利 观念，在职教育和再就业培训的经费呈现增加的趋势。 5 启示：第一，强调个人自助精神。第二，强调效率优先，相对社会公平。 第三，重视社会保障的“刚性”原则，只能上调，不能下调。第四，正确处理救 济福利和工作福利间的关系。第五，坚持社会保障立法先行的原则。第六，社会 保障应结合实际情况，建立在低水平上。第七，加强职业技能培训，增加培训经 费，做到授之以渔。 关键词：美国；理论；家庭福利政策；演变；改革 分类号：c 9 卜0 9 ( 7 1 2 ) 山东师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t 1 9 7 0 si st h ew a t e r s h e do ft h ee v o l u t i o no fa m e r i c a nf a i i l i l yw e l f a r ep o l i c y w m c h i sd i v i c i e di n t ot w os t a g e s ：t h ef i r s to n ei sf r o mt h eg o v e m m e n to fr o o s e v e l t ，t m n l a n t om eg o v e n l i i 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觚dr e e n 叩l o y m e m 仃a i n i n g w i l li n c r e a s e 5 e i l l i g h t n l e m ：f i r s t ，e i n p h a s i z i n gs e l f 二h e l ps p i r i t ；s e c o n d ，s 仃e s s i n g “e 仃e n c i e n c y f i r s t ，r e l e v a i l ts o c i a le q u a l i t y ”；伽帕，a t t a c l l i n gi n l p o r t 锄c et ot h es o l i dp o l i c yo fs o c i a l s e c u r i t ya l l do n l ya l l o w i n gi n c r e a s e ，n o ta l l o w i n gd e c r e a s e ；f o u r d l ，a p p m p r i a t e l y h a n d l i n g l er e l a t i o nb e t w c e nr e l i e fw e l f a r ea i l de i i l p l o y m e n tw e f a r e ；f i r h ，i n s i s t i n g o nt h ep o l i c yo f s o c i a ls e c 嘶t yl e g i s l a t i o n 觚t ”；s i x t h ，s o c i a ls e c 嘶t ys h o u l d b e b 硒e do n al o wl e v e lu n d e rr e a lc i r c u m s t a n c e s ；s e v e n m ，s n e n g t l l e i l i n gv o c a t i o n a ls 1 ( i u n 面l l i n ga n di n c r e a s i n g 缸面i l i n go u t l a y k e yw o r d s ：a m e r i c a ；m e o 掣；f a i l l i l yw e l f a r ep o l i c y ；e v o l u t i o n ；r e f b m 7 山东师范大学硕士学位论文 引言 家庭是社会的一个基本细胞和单元，家庭的稳定直接关系到社会的安定，现 在我们正在大力提倡构建和谐社会，而和谐家庭则是和谐社会的重要内容。社会 福利保障对构建和谐社会具有重要的意义，而作为社会福利保障重要内容之一的 家庭福利保障则对和谐家庭的建立具有重要作用。因此，探讨美国家庭福利政策 的演变原因、过程，吸取其中的经验教训，会对我国社会主义保障制度的建立健 全、和谐社会的构建不无裨益。出于这一目的，研究探讨美国家庭福利政策，希 望对我国家庭福利政策的制定和完善能有所帮助。国内对美国家庭福利政策的研 究主要涉及到了罗斯福的社会保险法、杜鲁门的继续新政、约翰逊的“伟大 社会”构想、肯尼迪的新边疆、尼克松的家庭援助计划、卡特提出的更好的工作 与收入计划、里根政府改革抚养未成年儿童家庭援助计划、克林顿改革家庭福利 保障的对策，等等，往往是针对某个专题进行研究，系统性地探讨美国家庭福利 政策演变原因和过程的则较少。本文力图在这一方面作一探索，全文共分三部分： 一、美国家庭福利政策演变的原因 1 美国家庭福利政策产生的历史背景 2 美国家庭福利政策的演变是与美国社会保障理论密切相联的，不同的理 论对美国家庭福利政策产生不同的影响。 3 两党政治对美国家庭福利政策的影响。 4 政府的财政状况对美国家庭福利政策的实施产生了直接的影响。 5 西方反福利思潮对美国家庭福利政策产生了深刻的影响。 6 美国家庭福利政策的负面影响。 在上述六方面因素的影响下，最终促使了美国家庭福利政策的演变。 二、美国家庭福利政策的演变 美国家庭福利政策的演变分为两大阶段：一是从1 9 3 5 年至1 9 6 9 年的确立发 展时期；二是2 0 世纪7 0 年代以后的调整改革时期。这两大时期皆与上述五方面 的因素密切相联、息息相关。 8 山东师范大学硕士学位论文 三、对美国家庭福利政策的评述 1 作用：在社会经济生活中，它起到了安全阀、调节器和稳定器的作用。 2 性质：它不是划分社会性质的主要标志，而是财富再分配的辅助手段， 是现代化大生产的必然产物。 3 特点：第一，管理社会保障的一体多元制。第二，保障项目的多层次。 第三，保障制度的不完善。第四，福利保障资金来源的多渠道。第五，福利保障 受惠的不平衡。 4 发展趋势：第一，基本框架结构在一个较长的时期内不会发生根本性的 变化，这是首要的前提。第二，改革的重点将会发生变化。第三，财政来源将朝 着私营化和分散化的方向发展。第四，“工作福利”观念将进一步超越传统的“救 济福利观念，在职教育和再就业培训的经费呈现增加的趋势。 5 启示：第一，强调个人自助精神。第二，强调效率优先，相对社会公平。 第三，社会保障的“刚性”原则，只能上调，不能下调。第四，正确处理救济福 利和工作福利间的关系。第五，坚持社会保障立法先行的原则。第六，社会保障 应结合实际情况，建立在低水平上。第七，加强职业技能培训，增加培训经费， 做到授之以渔。 9 山东师范大学硕士学位论文 一、美国家庭福利政策演变原因 ( 一) 美国家庭福利政策产生的时代背景 1 1 外部背景 十九世纪末二十世纪初，美国已成为“托拉斯帝国主义 国家。经济得到了 快速发展，1 8 9 4 年美国工业总产值达9 4 9 8 亿美元，为同年英国工业总产值的2 倍，法国的3 倍多，超过了英、法老牌资本主义国家而居世界第一位。【1 】1 9 1 3 年，美国工业产量占到世界工业总产量的三分之一以上，比英、法、德、日四国 的总和还多，成为世界上首屈一指的工业强国。经过第一次世界大战和柯立芝繁 荣时期，美国工业产值已占整个资本主义世界总值的4 8 5 ，全国财富增长近一 倍。黄金储备5 0 亿美元，而当时全世界的黄金储备只有9 0 亿美元。【刁可以说， 在经济方面美国是走在了世界的前列，但在社会福利立法上却明显滞后。早在十 九世纪末二十世纪，西欧一些国家就制定了社会保险法案并逐步使之完善。即使 在美洲，乌拉圭和智利在社会保险方面都走在了美国的前面。这种经济高速发展、 社会保险立法滞后的状况促使美国政府开始考虑社会保险立法，构成了美国社会 保障的外部环境。 1 2 内部背景 首先，工业管理革命和技术革命在使美国“经济繁荣的同时，也促使老年 工人面临失业和重新找工作的问题，由于长期应用的技术遭到淘汰，寻找新的工 作也是难上加难，这种局面促使美国政府考虑社会保险问题。其次，这一时期美 国的人口结构发生了变化。1 9 0 0 年老年人占总人口的4 ，到1 9 3 2 年增加到6 ， 他们在选民中的地位更加重要，政府为了拉拢选民，缓和矛盾，以保证自己的统 治地位。再次，1 9 世纪至2 0 世纪是美国由自由资本向垄断资本过渡的时代，一 方面它提出了社会保障的客观需求，另一方面也具备了实行社会保障的物质基 础。同时经济大危机也消解了自由放任主义的影响力，创立现代化社会保障体系 的思想脱颖而出，如主张国家干预的凯恩斯主义、“混合经济 、福利经济学等。 这些思想和学说为罗斯福在1 9 3 5 年的“新政 提供了理论基础。因此，经济大 萧条在结束了美国1 9 世纪以来的经济繁荣的同时，也为美国确立现代化社会保 i o 山东师范大学硕士学位论文 障体系提供了契机。最后，1 9 2 9 1 9 3 3 年世界性经济危机加速了美国社会保险 立法的进程。在1 9 2 9 年的“大危机 和随之而来的“大萧条 面前，慈善机构 和地方政府的零星救济在三分之一人口的普遍贫困化面前无能为力。大危机期 间，仅登记在册的全国失业人数便从1 9 2 9 年的年平均1 5 5 万人，增至1 9 3 3 年的 1 2 8 3 万人，占劳动力比重的2 4 、9 ；危机和失业使美国工人的总收入在1 9 2 9 年至1 9 3 3 年间下降了4 3 ，从5 1 1 亿美元减为3 1 1 亿美元；使农民的农业经营 净收入从6 1 5 亿美元减为2 0 3 亿美元。正是在内、外部环境的相互作用下，促 使美国政府着手制定社会保障法。 ( 二) 美国社会保障理论的演变 正如任何事物都有其产生、发展和不断完善的过程一样，美国社会保障理论 也经历了形成、发展和不断完善的过程，社会福利政策经历了由限制政府干预、 到国家积极干预、再到弱化国家职能的过程，在此期间，社会保障理论的演变对 美国家庭福利政策的变迁起到了关键性作用，具体说来，有三种理论直接影响了 美国家庭福利政策的趋势和发展方向。 2 1 非政府社会保障理论 美国是有着强烈的个人主义传统文化的国家，崇尚自我奋斗，对勤奋工作者 给予奖赏，其传统的经济原则是“自由竞争 和自然选择。从殖民地时期到1 9 3 5 年罗斯福新政结束，自由放任主义和社会达尔文主义在社会保障方面占据主导地 位，其主要观点是：社会不幸和贫困是不可避免的，造成贫困的责任不在社会而 在个人，贫困是个人道义上的事，因而不应救济，特别是不应进行公共援助。 美国的社会福利思想深受早期西欧国家对福利的认识影响。洛克、亚当斯 密和斯宾塞是政治学、经济学和社会学领域的典型代表。洛克的自由主义政府观 认为，政府的权力如果超出了其保护私有财产的范围，就会不可避免地侵犯人的 自由，因此政府的作用是必须受到限制的。古典经济学的典型代表亚当斯密认 为，资本主义生产方式是符合人类本性的一种自发的社会秩序，在没有任何干预 的情况下，自利的个人在追求私人利益的同时，会不自觉地增进整个社会的共同 利益。“在这场合，像在许多其它场合一样，它受着一只看不见的手的指导，去 尽力达到一个并非他本意要达到的目的他追求自己的利益，往往使他能比在 真正出于本意的情况下更有效地促进社会利益。”1 斯宾塞反对公共援助，认为 山东师范大学硕士学位论文 它遏制了个人的自由，而且如果个人的福利没有得到改善，那主要是个人原因造 成的，政府不应对此负责。h 1 在西欧早期国家福利思想的指导和深刻影响下，美国在社会保障领域有四种 观念。第一是杰斐逊的“管得最少的政府最好 的观念，早期美国人在政治文化 上表现为：“对一切政府从理论上来说都是抱着怀疑态度的。他们认为，政府管 得少些，自由就多些，政府管得多，自由就少了。”【5 1 第二是自由放任主义；第 三是“社会达尔文主义”的公共哲学；第四是个人主义哲学。这四种传统观念形 成了美国的自由放任主义保障观，认为社会保障就如同商品经济一样，政府应持 放任态度，任其自由发展。嘲 这一思潮的代表人物是格雷厄姆萨姆纳，他鼓吹自由放任主义和个人主义； 坚信人们生来不平等，贫困是天生劣质的必然结果。美国钢铁大王安德鲁卡内 基在1 8 8 9 年出版的论财富一书中写道：“社会为竞争法则也要付出重大代价 ， “对个人而言，这一法则也许是冷酷的，但它对整个人类来说却是最好的，因为 它保证了在所有领域中，惟有适者才能生存。这对于人类的发展不仅是有益的， 而且是必不可少的”。布尔斯廷在他的著作中评论当时流行的看法是：“只有当 人们陷入经济绝境，不得不靠公众赡养或对社会造成威胁时，政府才应该对他们 加以关照。在整个十九世纪，慈善家们所致力的实际上是济贫，而不是帮人摆 脱贫困。 订1 受古典自由主义思想的影响，直到2 0 世纪3 0 年代的经济大萧条前，美国社 会保障事业仍然停留在救济和慈善的水平上。甚至在大萧条时期，胡佛总统仍不 愿对社会保障体系进行整体构建，而坚持补救性的社会救济政策，以“合作资本 主义”、“有限局部干预”作为其反危机政策的主旨。阳3 1 9 3 0 年，他在第二个国情 咨文中说：“经济不景气的问题是绝不能用立法的行动或行政的声明来解决的。 1 9 3 1 年，他在第三个国情咨文中说：“联邦政府应最少介入经济领域。”1 9 3 2 年， 他在第四个国情咨文中说：“联邦政府只能扮演一个规范性的角色，而不能成为 经济和社会生活的参与者。”豳1 由此可见，自由放任主义对美国政治思想、意识 形态和现实政治的影响。 经济危机改变了美国人的传统观念。大危机前，传统观念认为勤劳和节俭定 能导致成功。可是在大危机面前，过去勤劳节俭的成功人士像其它人一样落魄、 1 2 山东师范大学硕士学位论文 挨饿和受冻，惨酷的现实促使美国人逐渐承认，贫困不仅仅是个人的原因，更多 的应是社会方面的原因。因此，2 0 世纪3 0 年代的经济大危机在宣告了自由放任 主义失败的同时，催生了凯恩斯主义，罗斯府政府借助于凯恩斯主义实施新政， 对经济和社会领域的活动进行干预，社会保障开始从强调非政府组织的社会保障 功能，过渡到强调政府的社会保障功能，1 9 3 5 年美国政府通过了历史上第一部 关于社会保障的法律社会保障法。 2 2 政府社会保障理论 1 9 3 5 年社会保障法的颁布，标志着美国现代社会保障制度的确立。在 意识形态领域中，以集体主义社会思潮为主体的社会福利思想占据了主导地位。 美国的社会福利思想在2 0 世纪6 0 年代有了长足发展。这时政府开始把扩大社会 福利开支作为克服经济衰退的一种手段，着眼于扩大社会需求，保持国民的购买 力以促进经济的增长。 集体主义思想理论的核心是国家积极主动干预社会经济生活。认为贫穷并不 完全是个人自致的，社会对贫穷具有不可推卸的责任，强调建立由国家干预的社 会保障体制，确保公民的权利、社会的责任，促进社会经济的发展。 2 3 多元化社会保障理论 美国社会保障发展的第三个时期是多元化社会保障理