（技术经济及管理专业论文）我国水权转换模式及转换价值评估研究.pdf

河海大学博士学位论文 摘要 本文在综合利用水资源学、法学、经济学、数学、管理学、博弈论等理论的 基础上，基于水权理论的分析和理解，借助对国外水权市场和水权转换的分析， 研究了我国水权转换模式和水权转换价值评估模型，从而有利地指导我国水权转 换，促进我国水权交易市场的形成。 本文首先借鉴西方国家成熟水市场的经验，基于中国的国情，研究和探讨适 合中国水市场的运作模式、框架结构，并给出了我国水市场的短期规划模式和长 期规划模式，并设计了水权期货交易的组成和交易模式，并多个角度对我国实施 水权转换的可行性和必要性进行了分析。其次，在整体分析水权转换所带来的正 外部性和负外部性后，从水资源、工业、农业、生态和经济五个系统方面建立了 水权转换外部效应的整体分析模型和五个子模型分析模型，具体分析水权转换与 工业、农业、水资源及经济之间的联动关系及各系统内参数之间的相互关联关系， 并对水权转换的外部效应结合实例进行了水权转换外部效应分析。第三，在结合 资产评估、土地评估、矿业权评估的思想和原理的基础上，建立了水权价值评估 的成本法、市场法和收益法模型，并对转换模型中的参数进行了探讨。最后以黄 河水权转换为例从水权分配，节水、需水，到水权转换、转换定价、转换水量和。 补偿费用等进行了实证计算。第四，在分析水权转换市场上博弈要素的基础上，从 博弈的角度对我国水权转换定价进行了分析，分别建立了初级水权分配的博弈模 型和正式水权交易市场的博弈定价模型。第五，基于水市场的可持续发展角度， 围绕我国水市场的研究，从制度、管理、立法等方面全面探讨了完善我国水权转 换的策略，进一步促进了我国水市场的完善。 关键词：水权转换外部效应价值评估定价 to【t-【-cr-c c t l“l-i a b s t r a c t o nt h eb a s i so fa n a l y s i sa n dc o m p r e h e n do fw a t e rr i g h tt h e o r y ，b yu s i n gt h e t h e o r i e s s y n t h e t i c a l l y ，s u c h a sl a wt h e o r y ，e c o n o m i c st h e o r y ，g a m et h e o r y ， m a t h e m a t i c s ，m a n a g i n gm e t h o de t c ，w a t e rr i g h tc o n v e r s i o nm o d ea n dw a t e rr i g h t c o n v e r s i o nv a l u ee v a l u a t i o nm o d e lw e r ea n a l y z e dw i t ht h ea n a l y s i so fa b r o a dw a t e r r i g h tc o n v e r s i o nm o d ea n dw a t e rr i g h tm a r k e t s i t w i l lg u i d eo u rc o u n t r yt h ew a t e r r i g h tc o n v e r t s ，p r o m o t et h ef o r m a t i o no ft h ew a t e rr i g h t t r a d e sm a r k e ti no u rc o u n t r y f i r s t l y t h i st e x td r a w1 e s s o n sf r o mt h em a t u r em a r k e to fw a t e ri nw e s tc o u n t r y ， a c c o r d i n gt oc h i n e s es t a t e o ft h en a t i o n ，r e s e a r c h e dt h em o d e ，f r a m ec o n s t r u c t i o n w h i c hw e r e f i tf o rt h ec h i n e s em a r k e to fw a t e r ，g a v eas h o r t - t e r ma n dl o n g t e r m p r o g r a m m i n gm o d e ，d e s i g n e d t h ew a t e rr i g h tf u t u r e st r a d eo fc o n s t i t u t ew i t ht r a d e t h em o d e ，a n da n a l y s e dt h ep o s s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yf r o m s e v e r a la n g l e s s e c o n d l y ， a f t e rw h o l l ya n a l y z e dt h ep o s i t i v ee x t e r i o ra n dn e g a t i v e e x t e r i o rt h a tw a t e rr i g h t b r i n gw h e nc o n v e r t i n g ，e s t a b l i s h e dw a t e rr i g h tc o n v e r s i o ne x t e r i o re f f e c to f t h ew h o l e a n a l y s i sm o d e la n df i v es t a t u r e sm o d e la n a l y s i sm o d e lf r o mt h er e s o u r c e so fw a t e r ， i n d u s t r y ，a g r i c u l t u r e ，e c o s y s t e mw i t he c o n o m yf i v es y s t e m s ，a n a l y z e d c o m b i n a b l e r e l a t i o na n dp a r a m e t e ri n s i d ee a c hs y s t e m sm u t u a l l yc o n n e c t i o nr e l a t i n gi nas p e c i f i c w a vb e t w e e nw a t e rr i g h tc o n v e r s i o na n di n d u s t r y ，a g r i c u l t u r e ，t h er e s o u r c e so fw a t e r a n de c o n o m y ，a n da n a l y s e dw a t e rr i g h tc o n v e r s i o ne x t e r i o re f f e c tc o m b i n i n gt h e s o l i dc a s e s t h i r d l y ，o nt h eb a s eo ft h et h o u g h ta n dt h ef o u n d a t i o no ft h ep r i n c i p l e p r o p e r t ye v a l u a t i o n ，l a n de v a l u a t i o n ，m i n e r a li n d u s t r yp o w e rv a l u a t i o n ，e s t a b l i s h e dt h e t h em o d e l so ft h ec o s tm e t h o d ，m a r k e tm e t h o da n di n c o m em e t h o da b o u tt h a tw a t e r r i g h tv a l u ee v a l u a t i o n ，a n dc o n v e r t e d t h ep a r a m e t e ri nt h em o d e lp r o c e e d e dt h e s t u d y ，t h e nt o o ky e l l o wr i v e rw a t e rr i g h tc o n v e r ta s a ne x a m p l ef r o mt h ew a t e rr i g h t a s s i g n ，s t a n z aw a t e r ，n e e dt h ew a t e r ，t o t h ew a t e rr i g h tc o n v e r t ，c o n v e r tt h e1 1 s tp r i c e a n dc o n v e r tt h ew a t e rm e a s u r e sw i t hc o m p e n s a t ee x p e n s e se t c ，p r o c e e d e d t h e s u b s t a n t i a le v i d e n c et h ec a l c u l a t i o n f o r t h l y ，o nt h ef o u n d a t i o no fa n a l y z i n g t h e g a m ee l e m e n t si nw a t e rr i g h tc o n v e r s i o nm a r k e t ，c o n v e r t e dt h el i s tp r i c eo fo u rc o u n t r y w a t e rr i g h tf r o mt h ea n g l eo ft h eg a m ea n a l y s i s ，e s t a b l i s h e dt h ee n t r y l e v e lw a t e rr i g h t a n dt h ef o r m a lw a t e rr i g h tr e s p e c t i v e l y f i n a l l ya c c o r d i n gt ot h em a r k e to fw a t e r m u s tk e e pu pw i t ht h ed e v e l o p p i n g ，i n q u i r i e di n t ot h es t r a t e g yo ft h ew a t e rr i g h t c o n v e r s i o nc o m p l e t e l yp e r f e c to u rc o u n t r y ，f r o mt h es y s t e m ，m a n a g e m e n t ，l a w m a k i n g e t c ，m o r e o v e rp r o m o t e do u rc o u n t r yw a t e rm a r k e to fp e r f e c tf u r t h e r l y k e y w o r d s ：w a t e rr i g h tc o n v e r s i o n ，o u t s i d ee f f e c t s ，v a l u ee v a l u a t i o n ，m a k i n gp r i c e 4 河海大学博士学位论文 i - j o 刖昂 我国是一个水资源相对稀缺的国家，年人均水资源仅为2 3 0 0 m 3 ，约为世界人 均水平的l 4 ，有1 5 个省、区、市的人均水资源占有量低于国际上提出的严重缺 水线，有7 个省、区低于生存的起码线。更为严重的是，我国水资源分布极不均 衡，总体格局是南多北少，相差悬殊，水资源分布与人口、经济和社会发展布局 极不均衡。北方河流断流情况加剧，尤以黄河为甚，黄河下游自1 9 7 2 - 1 9 9 8 年的2 7 年里，利津站断流21 年，共计1 0 5 0 天，其中进入9 0 年代后的9 年中，黄河下游 断流次数增多，有8 年连续断流，占2 7 年断流天数的8 2 ，断流时间断流长度不断 增长。海河流域由于水资源缺乏，中下游地区的河流基本干涸，河口淤积严重， 生态环境破坏严重，被称为“无河不干，有水则污”。于是，从南方丰水区调水， 就成为多年来解决我国水资源分布不均的一个被视为理所当然的思路。社会各界 关于节约用水、合理配置水资源的呼声越来越高，相关分析文章也呈现增长势头。 如何合理配置水资源成为新世纪一个重要的课题而备受关注。 目前，我国水污染严重，生态环境恶化的现象仍在进一步发展。水资源短缺 已成为许多地区经济发展的瓶颈。为解决水资源的短缺问题，我国曾兴建大量调 水工程，但并没有从根本上解决这些缺水地区的现状。2 0 0 0 年1 0 月2 2 日，汪恕 诚部长在中国水利学会第一届学术年会暨七届二次理事会上做了水权和水市场 一一谈实现水资源优化配置的经济手段的重要论述，由此拉开了全国水利界和 相关部门对水权与水市场的大讨论的序幕。2 0 0 0 年1 1 月2 4 日，浙江省东阳市和 义乌市签定了一个有偿转换水权的协议，义乌市花2 亿元向东阳市购买约5 0 0 0 万 立方米水资源的永久使用权。可以说“东阳一义乌”的水权转换，是我国利用市 场机制对水资源进行优化配置的成功探索，将对我国的水权转换起到积极的示范 作用，对我国进行水权制度的改革将产生深远的影响，同时西方水市场的成功运 行对我国建立水市场具有良好的促进作用。2 0 0 1 年3 月水利部副部长敬正书在中 日水资源研讨会开幕式上说：中国政府正在积极筹划改变水的使用权由国家垄断 所有的状况，以股份制形式拥有并买卖用水权将成为可能。他还表示，中国在建 立水权制度方面尚处于开始阶段，很多政策仍在研究讨论之中，对水权制度、水 资源规划、节约用水和水环境保护等重要问题展开的研究已经有了一定的成果。 总之，中国将逐步开放水权交易市场。 由此可见，我国在建立水权制度方面尚处于开始阶段，有关的政策法规仍在研 究讨论之中。水市场的建立及水权交易已是我国水资源优化配置的重要途径，已 成为不争的事实。城乡水权转换、异地水权转换、跨流域水权转换将成今后一定 时期内水权转换的重点和焦点。因此，水权转换迫切需要水权理论的指导，在理 论上鼓励和推动实践和理论的探索与研究。那么建立什么样的水市场运作模式较 、 河海大学博士学位论文 适合我国的国情呢? 目前，我国的水市场还只能是一个准市场，其实施要由“政 治民主协商制度”和“利益补偿机制”等辅助机制来保障，随着市场化的发展， 转换水权的价值评估将是水权转换中的重要问题。另外，水权交易是一个信息不 对称的交易，政府、买方和卖方存在信息不对称，再加上我国水市场才刚刚起步， 水权信息量公开相对较少，水权定价是制约水权转换，即水市场稳健运行的关键 因素。因此，本文基于上述热点问题，在郑垂勇导师的指导下，进行了本论文的 选题和研究方案确定，通过一系列的研究，主要在以下几方面取得一些突破和创 新：第一、借鉴西方国家成熟水市场的经验，基于中国的国情，提出了中国水市 场的运作模式、框架结构，并给出了我国水市场的短期规划模式和长期规划模式， 并设计了水权期货交易的组成和交易模式。第二、在整体分析水权转换所带来的 正外部性和负外部性后，从水资源、工业、农业、生态和经济五个系统方面建立 了水权转换外部效应的整体分析模型和五个子模型分析模型，具体分析水权转换 与工业、农业、水资源及经济之间的联动关系及各系统内参数之间的相互关联关 系，并对水权转换的外部效应结合实例进行了水权转换外部效应分析。第三，在 结合资产评估、土地评估、矿业权评估的思想和原理的基础上，建立了水权价值 评估的成本法、市场法和收益法模型，并对转换模型中的参数进行了探讨。最后 以黄河水权转换为例从水权分配，节水、需水，到水权转换、转换定价、转换水 量和补偿费用等进行了实证计算。第四，在分析水权转换市场上博弈要素的基础 上，从博弈的角度对我国水权转换定价进行了分析、，分别建立了初级水权分配的博 弈模型和正式水权交易市场的博弈定价模型。第五，基于水市场的可持续发展角 度，围绕我国水市场的研究，从制度、管理、立法等方面全面探讨了完善我国水 权转换的策略，进一步促进了我国水市场的完善。 河海大学博士学位论文 图表清单 图1 1 技术路线图18 图2 1 水市场运作构架框图2 7 图3 1 水权交易运作流程图5 3 图3 2 水权交割图57 图3 3 水权期货市场示意图58 图4 1 水权转换联动效应模型总体结构关联图6 4 图4 2 工业供水子模型结构图6 5 图4 3 工业用水子模型结构图6 7 图4 4 农业用水子模型结构图68 图4 5 生态用水子模型结构图6 9 图4 6 区域水资源供需基本模式图j 7 0 图4 7 水资源子系统模型结构图71 图4 - 8 经济发展子模型结构图7 2 图5 1 水资源价值与水资源量关系图83 图5 2 水权转换费用构成图9 0 表5 1 北京市部分部门新鲜水直接、完全用水系数8 4 表5 2 黄河河道水资源影子价格9 2 表5 3 北京市19 9 5 2 0 0 0 年自来水价格测算表9 3 表5 4 北京市五行业水利工程供水效益计算表一一10 2 表6 1 内蒙古黄河流域19 9 8 2 0 0 2 年各行业耗水量表112 河海大学博士学位论文 表6 2内蒙古近几年地表水实际取水量、耗水量与黄河可供水量 分配指标表112 表6 3 内蒙古黄河流域人口、经济等增长预测1l3 表6 4 内蒙古黄河流域需水量汇总表l14 表6 5 内蒙古黄河流域不同水平年可供水量表1 15 ? 、 表6 6 内蒙古黄河流域引黄灌区节水基本情况表1 17 表6 7 内蒙古黄河流域引黄灌区节水量1 18 表6 8 内蒙古黄河流域沿黄灌区可转换水量表1 19 表6 - 9 内蒙古黄河流域水资源价格理论标准( 一) 121 表6 10 内蒙古黄河流域水资源价格理论标准( 二) 一l21 表6 11 内蒙古黄河流域节水工程改造投资近期和远期规划12l 表6 12 内蒙古引黄灌区节水工程运行维护费方案比较12 2 表6 1 3 内蒙古沿黄地区灌区枯水年( 不同频率) 农业年平均减少用水量规划1 2 3 表6 14 内蒙古引黄灌区近期( 2 010 年) 风险补偿费用计算表12 3 表6 。15 内蒙古沿黄灌区远期( 2 0 2 0 年) 风险补偿费用计算表12 3 表6 16 内蒙古沿黄灌区经济利益补偿和生态利益补偿计算表12 4 表6 17 内蒙古沿黄灌区水权转换价格表12 5 【1kii 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全 部责任。 论文作者( 签名) ： 锣勰 妒( 年) 月f 歹日 论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档。可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文 的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文 全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 枥向耪p 睁 6窍i s 日 河海大学博士学位论文 1 1 研究的背景 第一章绪论 我国是一个水资源相对稀缺的国家，年人均水资源仅为2 3 0 0 m 3 ，约为世 界人均水平的1 4 ，有l5 个省、区、市的人均水资源占有量低于国际上提出的 严重缺水线，有7 个省、区低于生存的起码线【l 儿2 1 。更为严重的是，我国水资 源分布极不均衡，总体格局是南多北少【3 】。北方河流断流情况加剧，尤以黄河 为甚，海河流域由于水资源缺乏，中下游地区的河流基本干涸，河口淤积严重， 生态环境破坏严重，被称为“无河不干，有水则污”。黄河下游自l9 7 2 19 9 8 年的2 7 年里，利津站断流21 年，共计10 5 0 天，目前，黄河下游断流次数仍 在增多，断流时间延长。黄河断流的频繁发生，加剧了主河槽的淤积，导致了 河道排洪能力下降；使工农业生产遭受损失，城乡居民饮水困难，严重地破坏 了生态平衡，恶化了河口地区的生态与环境1 4 】。于是，从南方丰水区调水，就 成为多年来解决我国水资源分布不均的一个被视为理所当然的思路。社会各界 关于节约用水、合理配置水资源的呼声越来越高，相关分析文章也呈现增长势 头。如何合理配置水资源成为新世纪一个重要的课题而备受关注。 目前，水污染严重，生态环境恶化的现象仍在进一步发展。水资源短缺已 成为许多地区经济发展的瓶颈。为解决水资源的短缺问题，我国曾兴建大量调 水工程，但并没有从根本上解决这些缺水地区的现状。2 0 0 0 年10 月2 2 日，水 利部汪恕诚部长在中国水利学会第一届学术年会暨七届二次理事会上做了水 权和水市场一一谈实现水资源优化配置的经济手段的重要论述，由此拉开了 全国水利界和相关部门对水权与水市场的大讨论序幕”j 。2 0 0 0 年1 1 月2 4 日， 浙江省东阳市和义鸟市签定了一个有偿转换水权的协议，义乌市花2 亿元向东 阳市购买约5 0 0 0 万m 3 水资源的永久使用权【6 】。可以说东阳义乌的水权转换， 是我国利用市场机制对水资源进行优化配置的成功探索，将对我国的水权转换 起到积极的示范和促进作用，对我国进行水权制度的改革产生了深远的影响。 2 0 01 年3 月水利部副部长敬正书在中日水资源研讨会开幕式上说：中国政府正 在积极筹划改变水的使用权由国家垄断所有的状况，以股份制形式拥有并买卖 用水权将成为可能。他还表示，中国在建立水权制度方面尚处于开始阶段，很 多政策仍在研究讨论之中，对水权制度、水资源规划、一节约用水和水环境保护 等重要问题展开的研究已经有了一定的成果。总之，中国将逐步开放水权交易 市场。 我国在建立水权制度方面尚处于开始阶段，有关的政策法规仍在研究讨论 】 河海大学博士学位论文 之中。水市场的建立及水权交易已是我国水资源优化配置的重要途径，已成为 不争的事实1 7j 。城乡水权转换、异地水权转换、跨流域水权转换将成今后一定 时期内水权转换的重点和焦点。因此，水权转换迫切需要水权理论的指导，在 理论上鼓励和推动实践和理论的探索与研究。那么建立什么样的水市场运作模 式较适合我国的国情呢? 由于水权的特殊性质，水权交易不同于一般的商品市 场交易，价值由供给和需求决定，价格围绕着价值上下波动。水权是一种基础 资源，必须接受国家的宏观调控下配置，它的价值主要体现在稀缺性、有用性、 产权及劳动价值等方面，因此，水权的价值必须在政府调控下定价，我国的水 市场还只能是一个准市场，其实施要由“政治民主协商制度”和“利益补偿机 制”等辅助机制来保障。另外，水权交易是一个信息不对称的交易【l 5 7 j ，政府、 买方和卖方存在信息不对称，再加上我国水市场才刚刚起步，水权信息量公开 相对较少，水权定价问题制约着水权转换，是水市场稳健运行的关键因素。因 此，合理的研究并解决上述问题是建立并完善我国水市场运行的关键，对推进 我国水权转换具有重要的意义。 1 2 国内外的研究现状 水市场在世界许多地方已经开始运行【8 】- 【18 1 。在智利、美国西部、澳大利 亚有发达的水市场，他们从水贸易中获得了巨大的收益，尤其是在农业和城市 之间进行贸易，提高了水重新配置的效率，收益是突出的。在许多情况下，水 贸易缓解了水短缺。国际经验表明，发达的正式水市场强化了节水和有效用水 的激励【1 9 】- 27 1 。 1 2 1 国内研究现状 我国的水权市场的建设基本上还停留在理论探讨阶段。有关水权交易的研 究也尚处于起步阶段。目前的研究热潮正从水权的界定、水权的分配过渡到水 权交易的研究2 2 】_ 【43 1 。 ( 1 ) 水权研究 什么是水权? 综观国内外尚无一个“权威”定义，国内大部分学者认为水 权是一组权利束，概括起来讲，该权利束主要包括所有权以及各种不同情况下 的使用权，但提出的看法各异。 水权最简单的说法是周霞、傅春提出的水资源使用权，即水权的“一权说”。 按照水法，水的所有权属于国家，研究的重点是水的使用权问题，水权是 指水资源的所有权和使用权，又称为水权的“二权”说。水权是指水资源稀缺 ，i 守 i j j- ，7 “、t 卜 、 ? 河海大学博士学位论文 、j 、i 。； r 诹 。_ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ 。- _ _ - - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ 。_ _ - _ - 。_ _ _ _ 。_ - _ _ - _ _ _ _ 。_ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - - - _ - _ _ _ - _ _ - _ _ _ - 。_ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ - _ _ _ 。p 。一 t ”，十o 条件下人们有关水资源的权利的总和( 包括自己戡他人7 受益或受损的t 权利) ，其 ! 蠢 最终可以归结为水资源的所有权、经营权和使用权，又称为水权的“三权”说。 【4 4 1 。冯尚友、刘国全针对我国的公有制特点，n 将水资源产权问题分为! 水资源所 。霉 有权、水资源使用权、水资源工程所有权和经营权四种类型，j j 又称为水权“四 t 。；：窟 权说。 l ； 0 7 、j ，一，。_ 。墨， ，? ? i 在我国和水资源属于国家所有的其他一些国家里j ；水叔圭：要指依法对| ! 于地j - 。i 羔 表水、地下水所取得的使用权及相关的转换权、收益极等；取锝水：权附甩冰与一。- ? 一般用水的区别，在于水权得到法律的确认和保护，并明j 确j 规定拥有水权渚具 。 i 有法定权利和义务。当水权受到侵害时，国家应依法排除侵害或使拥有哟权者：。0 得到相应补偿。水权是水立法、水政策和水政管理中的一个核心j 问题【4 亨水资三 源产权，或水权，是水资源所有权、水资源使用权、水产品与服务经营权熊与磷 水资源有关的一组权利的总称，是调节：个人、地区与部门之间水资源开发利翔：，： 活动的一套规范。水权可以认为是一种长期独占水资源使用权的权力，同时也 遥 可以认为是一项财产权。董文虎认为，水权分水资源水权和水利工程供水水权落 两种4 6 】【48 1 。水资源水权是国家的政治权力，水利工程供水水权是所有者的财蝴 产权力。拥有水权的实质象征，即拥有的权利是、：水资源水权一全面收取水雩二 资源费，水利工程的供水水权一一水费变水价j 拥有权利的水权相应应承担的飞毒 义务：水资源水权一一治理弃水、洪水等，减轻或免除水灾；水利工程供水水 。 权一一防治退水、废污水等，确保水环境洁净。水权是产权理论渗透到水资源 领域的产物。水资源本身是不可专有的资源，社会可以通过建立财产共有的权， 利，建立和实施规定谁在什么条件下可以使用水资源的法令来保护水资源、：防溥 止滥用并保障生产者获得合理的和有保障的收入，从而达到水资源配置和使甩j ；蔷 的最佳结果。这些关于使用的规定并不具有不减弱的财产权所有的高效率特 霉 点，但可以在专有财产权无法建立的地方一套切实可行的权利。体系。从经济学蕊 角度分析，世界各国的水权制度实质上就是这类共有权利和使用规定。水权蠢2 ； 般指水资源的所有权和使用权。在水资源国家所有的前提不，水权主要指水资- 源的使用权。 、 砖 ： 。： ( 2 ) 水市场研究 。 。； 关于水权市场对于水资源优化配置的作用，在理论层面上清晰而又明确， 国内学者讨论的较多【49 】。学者陈安宁认为：为了配合我国经济体制改变，自 然资源产权改革模式就是要使其交易逐步实现市场化，法律应允许资源经营使 用者之间按市场规则进行使用权的自由交易。付国辉在假定产权是社会博弈的 结果而不是前提的基础上，研究了两个具体的水资源博弈的案例，提出了一个 基于局部均衡和一般均衡的产权博弈分析框架。傅春则设计了产权管理具体制 度及激励机制，试图达到水资源开发利用兼顾效率与公平的目的。水权转换是4 我国社会主义市场经济体制不断完善和水资源日益短缺条件下的必然产物。，目j ： ：3 河海大学博士学位论文 前水权转换正处于积极探索阶段，政府部门。要根据改革和发展的要求，及时总 结经验，解决存在的问题，制定和完善相关政策法规，通过水权转换促进水资 源优化配置、提高水资源利用效率。 ( 3 ) 水权转换研究 在通过水资源配置确定初始水权之后，就要通过水市场实现水权所有者之 间的水权转换与交易。目前，水权的销售、转换成为研究讨论的热点。目前国 内对于水权市场的研究基本上还停留在水权市场的作用及在我国的现实可能 性的层面上。至于水权市场建设，只是针对于一些具体的流域的市场构建提出 了思路，如塔里木河流域的水权市场的建设思路，刘文强在研究塔里木河水权 交易时设计了地州间水权交易的具体规则和步骤，提出地州间水权分配准则 为：以现实为基准，考虑历史发展情况，促进经济发展与发展权利均等相结合， 确保生态以实现可持续发展，并且建立了可持续发展水权分配模型。黄河流域 的水权市场建设构想等等【4 9 j 。因此，对水权市场的构造与运作原理的研究显得 尤为必要。汪恕诚、胡鞍钢认为，在现实转型期条件下，我国的水市场只能是 一个准市场【i ”j 。石玉波也认为，水市场只是在不同地区和行业部门之间发生 水权转换行为的一种辅助手段，水权市场是一种“拟市场”，表现在不同地区 和部门在进行水权转换谈判时引用市场的机制的价格的手段，而这样的市场只 能是由国务院水行政主部门或其派出机构一一流域水资源管理机构来组织。胡 鞍钢等在论述水市场时提出水市场的辅助机制：“政治民主协商制度 和“利 益补偿机制”。黄河提出，根据市场经济理论和水市场的特点及实践经验，要 建立一个有效、公平和持续发展的水市场，就要创建与土地所有权分离的可交 易水权的制度，建立相应的独立于买卖双方的公正和管理单位，制定保护第三 方利益的制度以及解决冲突的机制。王丽萍在研究水权转换方式及有效性的基 础上，提出建立一种在水权转换思路指导下以水价为基础的利益分配机制，用 来保证在资源配置过程中的公平性，并结合南水北调中线工程实例，提出了这 种利益分配机制的具体模式。傅春等从水权与水权转换的基本内涵出发”，借 鉴美国等国家有关水权法则和水权转换的经验【5 l 】- 【5 2 】，探索南水北调工程基金 建立的可能性与原则。 ( 4 ) 水权转换定价研究 目前我国许多地方正在积极探索通过水权转换促进水资源优化配置，影响 较大的案例有2 0 0 0 年东阳一义乌水权转换和2 0 01 年漳河上游跨省有偿调水 【53 1 。2 0 0 0 年1 1 月2 4 日浙江省“东阳一义乌 签订了有偿转换横锦水库部分 用水权的协议，义乌市用2 亿元资金购买东阳市横锦水库5 0 0 0 万m 3 水资源使 用权，转换后水库原所有权不变，水库运行、工程维护仍由东阳市负责，通水 后义乌市根据当年实际供水量按0 1 元每立方米支付实际引用水水费【54 1 。浙江 省义乌市购买东阳市水权的实践引起了诸多争论，吴国平认为东阳市、义乌市 、 河海大学博士学位论文 之间的水权转换是没有法律依据的，与我国的水资源国家所有制相悖+ ，其转换 前提不具备，利益主体为当地政府值得商榷，转换程序也存在一定的问题。如 果允许行政区间的水权转换，将引起一系列的法律问题，并直接影响到南水北 调工程的实施。 目前我们国家的水权交易市场还不成熟，交易价格都是协议定价，例如 2 0 0 0 年浙江省“东阳一义乌”水权转换和2 0 0 1 年漳河上游跨省有偿调水都是 政府的协议定价。随着我国水权交易的增加，水利部关于内蒙古宁夏黄河干 流水权转换试点工作的指导意见提出了水权转换价格的计算公式为6 5j ： 水权转让价格= 泵硕蠢笔鬟纂， 其中：水权转换费用包括节水工程费用；节水工程的运行维护费用，因不 同用水保证率而带来的风险补偿，必要的经济利益补偿和生态补偿。 吴文静学者( 2 0 0 4 年) 提出了水权交易的价格垆5 j ： 水资源交易价格= 苎望塑堕坠耋塑型墅掣萋荔禁茎竽坠金竺望燮 其中：水资源价格= 水资源所有权价格+ 水资源价值价格 水资源所有权价格= 绝对地租+ 级差地租 绝对地租是水资源国家所有的体现，是国家出租水资源使用权应得的收 益；级差地租是指不同条件下的水资源之间使用价值的差异，也体现了水资源 开发利用的程度和水资源的稀缺程度。 水资源价值价格= 管理成本+ 机会成本+ 外部性补偿等。 ( 5 ) 其它一些研究 毛寿龙在分析黄河水的产权分配问题时，提出依靠中央的合法的强权分 配，是一个比较好的办法，当然，让各有关方面参与分水，也能够有利于分水 方案的执行。这一过程，显然是讨价还价的过程，关键的问题在于，分水方案 必须能够让各个方面都接受，并得到适当的实施。傅国辉在水资源产权的研究 中引入除基于交易费用概念的局部均衡分析之外的博弈均衡的分析方法，提出 了一个基于局部均衡和一般均衡的产权博弈分析框架。石玉波提出建立水权制 度的步骤：摸清资源家底；分析需求结构；配置初始产权：建立水市 场。傅春等根据不同用水方式的影响，分别按非占用性用水、取水、排污、公 益性与赢利性结合的水利工程四种类型的水资源开发利用，分类探讨其管理目 标，设计产权管理具体制度及激励机制。 1 2 2 国外研究现状 = ，。 ! 在西方的部分国家已经存在发达和完善的水权交易市场，在有些国家还建 i，p- i、：fr r irlfl|fi 河海犬学博士学位论文 立了专门为农业用户设立的水银行，但很多也允许将水转换到城市和环境用户 使用，例如在美国，加利福尼亚早期水银行19 9 1 年促成了向城市的水权转换， 爱达华州水银行19 7 9 年开始转向河用水以保护鲑鱼和水力发电。下面将分别 介绍部分国家的水权制度、水市场5 6 】- 【9 2 1 。 ( 1 ) 美国 在美国西部，大多数水权交易通过市场来进行，由水权管理部门批准，办 理有关手续，交付相应费用，买进水权或出售多余的水权。美国西部水权交易 市场活跃。1 9 91 年，西部l2 个州报道的各种各样的水交易有12 7 件，而1 9 91 年出售或出租的水几乎全部来自灌溉水，其中2 3 交易的结果是城市得到了更 多的水以解燃眉之急。交易价格差异很大，例如在占西部总交易数的1 2 的科 罗拉多州，交易价格为1 7 4 美元m 3 ，几乎是。1 9 8 9 年交易平均价格的两倍。再 例如，2 0 0 3 年南内华达州水务官员己经决定为加里福尼亚的水出价8 2 0 万美 元，以设法解决被长期延迟的科罗拉多河水分配计划。 水权作为私有财产，在美国可以转换，水权转换大致有两种形式，一种是 大范围的调水，另一种是用水户个体或实体之间水权的直接交换。但在转换程 序上类似于不动产的转换，水权的转换必须由州水机构或法院批准，且一般需 要一个公告期。美国有不少调水工程，对于这些调水工程的用水户，一般允许 其对所拥有的水权进行有偿转换。另外，节约用水者在把省出的水满足其他用 水户需要时还能够得到合理补偿。例如，洛杉矶市与伊姆皮里灌区于19 8 5 年 签订了为期3 5 年的协议，协议的主要内容是，伊姆皮里灌区将通过渠道防渗、 把含盐量高的灌溉回归水与淡水掺混后重新用于灌溉等措施来节约用水，把省 出的水有偿转换给洛杉矶市，而作为补偿，由洛杉矶市负担相应的工程建设投 资和部分增加的运行费。 在2 0 世纪8 0 年代初，美国西部的水市场还仅仅称为“准市场”，而现在 “水资源营销”、“水资源销售 已成为水权管理的常用术语。美国西部出现了 股份式的水银行，即将每年来水量按照水权分成若干份，以股份制形式对水权 进行管理，从而方便了水权交易，使得水资源的经济价值得以充分体现。在美 国西部，绝大部分水市场是属于水资源从农村向城市转移。农民可以通过节约 用水，改进灌溉方式等方法将这部分“额外”的水权通过交换取得相应的补贴， 促使他们进一步节水。农民有清晰的产权，他们可以自由选择买主。如果农民 把水卖给附近的城市得到的钱多于用在灌溉棉花或小麦，那么把水从农村转移 给城市就有利可图。而城市中获得“额外”水权的用户不得不交付“额外 的 补贴，因而城市用户也会通过节水来尽可能少付费用。为了避免水权的转换给 其他用户带来损失，如果他们预计到自己的水权受到损害，各州通常允许他们 抗议( 或阻止) 水权的任何参数的变化。然而，w h it t le s e y & h u f f a k e r 认为由 于水文的复杂性，受影响用户可能意识不到哪种变化会影响到他们的水供给。 6 。笔i p 河海大学博士学位论文? 在美国西部，永久水权的转换价格变化很大，每英亩水权从几百到几千美元不 等( s a li b ae ta 1 ，1 9 8 7 ) 。区域之间价格水平的变化一般归因于水的用途和 制度约束的不同。g o o d m a n h o w e 认为同一区域内价格水平的变化一般归因于 水商品的异质性如水权的优先程度和供给可靠性、区域内转移能力( 制度和地 貌限制) 、交易和信息成本等。另外，m ic h e ls e n y o u n g 指出即使是同质的水 权( 指具有相同的优先权、供给可靠性、制度要求、供水位置和市场条件) ，其 价格随时期的不同也有很大的变化。m ic h e ls e n ( 2 0 0 0 ) 研究认为，人们的理性 预期是同质水权价格变化的主要原因。水市场在西部起到了重要的作用。 美国西部还出现了水银行，水银行将每年的来水量按照水权分为若干份， 以股份制形式对水权进行管理，从而方便了水权交易。在美国西部，建立可交 易的水市场，并不是所有的水资源都纳入市场的范围。考虑到水资源的社会属 性，除去保持人们基本生活需要的用水量和河道内维持一定的生态环境，只有 经济用水才可进入水市场，在水市场中达到最大效益的利用。这部分水资源体 现了水权的经济属性。例如，在美国西部的加利福尼亚州，当地政府就保留了 一部分用水权，用来满足日益增长的娱乐和环境要求。在美国西部各种水权交 易案例中，最为著名的是c olo r a d o 州b ibt h o m p s o n 的水贸易。它从c o lg r a d 0 河通过隧道引水到bibt h o m p s o n 东北部，通过出让工程水权，筹集了部门资 金。工程完全运行之后，由于水区内不同用户和地区的水需求是不同的，北卡 节水委员会建立了允许永久性水权转移制度，规定交易必须是有益的，并不允 许任何水区之外的交易。 ( 2 ) 俄罗斯 俄罗斯19 9 5 年颁布的联邦水法规定，俄罗斯公民必须取得用水许可 证后方有权从水体中取用水和从事企业性活动；获取水体使用权的依据是用水 许可证以及根据用水许可证所签订的水体使用契约。俄罗斯联邦水法规定 水体使用权可以由某人转换给他人，条件是这些人的用水是为了满足个人需 要，而且在上述权利转换中应保证这些水体的使用目的没有变化。 ， ( 3 ) 澳大利亚 澳大利亚地处干旱地区，从19 9 4 年起就批准了水权改革框架，其中培育 水权市场，运用市场机制配置全国的水资源，是澳大利亚水资源政策改革的实 际内容。 澳大利亚的水权法采用河岸权法，规定河岸或湖岸土地占有者拥有水权。 农民用水必须向政府主管部门申请用水权。澳大利亚新南威尔士州水法规 第2 0 a g 条规定：经批准，水权证拥有者可将水权证分配到的全部或部分水量 转换给别的水权证拥有者。为了鼓励节约用水，州政府还规定，允许老用水户 把自己节省下来的水的使用权有偿转换给新用水户。m u r r a y d a r l in g 流域的水 转移是十分著名的案例。 7 河海大学博士学位论文 在水交易市场上，销售者可以自行决定出售其多余或不需要的水量，增加 了企业经营的灵活性，通过出售他们不需要的水量以增加经济效益，尤其是不 再经营现有的企业或到其它领域投资的情况下，出售部分水权的收入同样可用 于引进节水技术，更进一步提高水的使用效率。对于购买者来说，通过在市场 上购买水权，可以投资新企业或在扩建现有企业规模时增加水使用的可靠性。 澳大利亚的水权交易分为临时交易和永久贸易。临时性水权贸易价格相对 低一些，永久的水权贸易意味着部分或全部水权的完全转换，其中包括销售者 的部分或全部水权的永久减少或签发新的水