（英语语言文学专业论文）美国联邦主义下联邦与州关系及对中国的启发.pdf

摘要 圣经中曾提到上帝与以色列人立约，承诺帮助他们，以色列人之间也有 一个协议，承诺共同遵守“十诫”，后世的思想家将这种“契约”发展成为了以 契约关系为基础的联邦制度，来作为对以暴力( c o n q u e s t ) 5 f t l 自然发展( o r g a n i c ) j j 基 础的单一制的补充。在联邦制度中，由于中央政府和各个参与邦之间存在着人为 的制度安排，而这种安排常常会因为政治、经济、宗教和文化等原因发生变化， 于是在联邦制中权利的分配是介于集权和分权的动态平衡。值得注意的是，从联 邦制度的产生和在近现代的实践上来看，联邦制并不等同与分权，恰恰相反，对 于集权国家强大政治军事实力的追求才是促使联邦制度发展的内在动力。美国作 为现代联邦制度最杰出的代表，体现了联邦制这种制度安排在国家发展中起到的 积极作用，因此，本文致力与研究美国联邦制度下联邦政府与州政府的关系，以 求从历史和现实的角度把握美国政府间关系的发展趋势，从而为中国公共政策改 革和政府间关系调整提供有借鉴意义的经验。 美国1 7 8 7 年通过的宪法标志着美国完成了从邦联( c o n f e d e r a t i o n ) 向联邦 f f e d e r a c y ) 的转型，在这个过程中联邦政府通过强调中央权利的方式完成了第一次 中央集权的过程。从此之后的将近2 5 0 年中，美国政府间关系直在集权和分权 中摇摆，但是联邦政府通过诸如联邦资助、扩大联邦政府宪法列举权以及最近对 于反恐和自然灾害事件的应对中不断加大了自己的影响深度和广度。通过分析历 史和近期发展，本文认为美国的政府问关系在朝着集权的方向发展，并且在可预 见的未来不会发生重大调整。 美国的经验对与中国而言也是具有启发意义的，特别是在处理中央政府与地 方政府的财政关系中，本文认为在现阶段地域不平衡严重的状况下，加强中央对 于财政的控制力度是最为合理的手段。同时，在处理国内政府间的矛盾方面，适 当引入司法调解来作为现有立法和行政调解的补充将有利与提高工作效率，更好 地促进发展。 关键词：集权、分权、联邦主义、政府间关系 a b s t r a c t e v e rs i n c et h ee s t a b l i s h m e n to ff e d e r a li d e a s ，t h ec o v e n a n t a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e n j o i n i n gp a r t i e so faf e d e r a la r r a n g e m e n th a sc o n s t a n t l yb e e nad y n a m i ce q u i l i b r i u m b e t w e e nc e n t r a l i z a t i o na n dd e c e n t r a l i z a t i o n f e d e r a l i s m ，d e s p i t ei t ss e l f - r u l en a t u r e ， s h o u l dn o tb ei d e n t i f i e da sam e a n so fd e c e n t r a l i z a t i o no nt h ec o n t r a r y , f e d e r a l i s m f r o mt h ef i r s td a yo fb i r t h ，i sam e c h a n i s mo fc e n t r a l i z a t i o ni ti st h ep u r s u i tf o ra g e o g r a p h i c a l l yl a r g e rn a t i o n w i t hs t r o n gp o l i t i c a la n dm i l i t a r yp o w e r st h a tb r i n g d i f f e r e n tj o i n t i n gp a r t i e st o g e t h e rt oe s t a b l i s haf e d e r a la r r a n g e m e n t t h eu n i t e ds t a t e s o fa m e r i c ai st h em o s tt y p i c a ln a t i o no ff e d e r a la r r a n g e m e n t ，a n dt h u si sw a v e r i n g b e t w e e nt h et r e n do fc e n t r a l i z a t i o na n dd e c e n t r a l i z a t i o nt h i st h e s i si n t e n d st oe x p l o r e t h ei n n a t et r e n do ft h ed e v e l o p m e n to fus f e d e r a l i s ms oa st oj u d g ew h e t h e rt h er o l e o ff e d e r a lg o v e r n m e n ti sw a x i n go rw a n i n ga n dt h u st op r o v i d ep o s s i b l eg u i d a n c et o t h ec h i n a sr e f o r mi nt h ef i e l do f p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n t h ea d o p t i o no f1 7 8 7c o n s t i t u t i o ns i g n i f i e dt h eb e g i n n i n go fu s d e v e l o p m e n t i n t ot h em o s tp o w e r f u lc o u n t r yi nt h ew o r l d i ti sb e l i e v e dt h a tt h ef e d e r a l i s m a r r a n g e m e n tp l a y s as i g n i f i c a n t p a r t i n t h i sp r o c e s s i n d e e d ，t h ec h a n g ef r o m c o n f e d e r a t i o nt o f e d e r a c y i n18 7 8w a sas i g n i f i c a n t s t e p i nt h ep r o c e s so f c e n t r a l i z a t i o n ；a n dt h e r e f o r e ，t h ef o u n d i n gf a t h e r so fu s d i d ，f r o mt h ev e r y b e g i n n i n g ，d e s i g naw a yo fg r a d u a ls h i f t f r o md e c e n t r a l i z a t i o nt oc e n t r a l i z a t i o n b e c a u s ead r a m a t i cl e a p f o r w a r dw a si m p o s s i b l ei nt h ec o n t e x to ft h es i t u a t i o n si n t h e i ra g et h el a t e re v o l u t i o no f u s h i s t o r y , p a r t i c u l a r l yi n2 0 t hc e n t u r y , m o r ec l e a r l y d e m o n s t r a t e st h et r e n do fc e n t r a l i z a t i o ne f f o r t so ft h ef e d e r a lg o v e r n m e n tb ym e a n so f f e d e r a lg r a n t s ，e x p a n s i o no fc o n s t i t u t i o n a le n u m e r a t e dp o w e r s ，a n dr e c e n ti n t r u s i o ni n r e s p o n s et oa n t i t e r r o r i s ma n dd i s a s t e rs a l v a g en e e d s t h et r e n do fc e n t r a l i z a t i o n n e v e rs t o p p e di nt h ep a s tt w oa n dah a l fc e n t u r i e s ，t h o u g hs e t b a c k sa r ef r e q u e n t l y w i t n e s s e dt h r o u g h o u tt h eh i s t o r y u p o nt h ea n a l y s e so ft h eh i s t o r i c a le v o l u t i o n ，w e h a v ep l e n t yo fr e a s o n st ob e l i e v et h a tt h ec e n t r a l i z a t i o nt r e n dw i l ln o tb er e v e r s e di n t h ef o r e s e e a b l ef u t u r e t h ee x p e r i e n c eo f u sm a ys e r v ea sag o o dl e s s o nt oc h i n ai nab i dt or e f o r mh e r i n t e r g o v e m m e n t a lr e l a t i o n s t h o u g hc h i n ai su n i t a r yr a t h e rt h a nf e d e r a la n dt h e a u t h o rd o e sn o ts u p p o r ta n ys u g g e s t i o no ff e d e r a l i z i n gc h i n ad u et o ，a g a i n ，h i s t o r i c a l r e a s o n s ，s o m ep o l i t i c a li d e a so ff e d e r a la r r a n g e m e n ta n ds u c c e s s f u lp r a c t i c e so fu s m a yb eb o r r o w e dt oc h i n at od e a lw i t hh e rp r o b l e m s i nt h ea r e ao ff i s c a lr e l a t i o n s b e t w e e nt h ec e n t r a la n dp r o v i n c i a lg o v e r n m e n t s ，i ti sb e l i e v e dt h a tc e n t r a l i z a t i o n s h o u l db es t r e n g t h e n e dt ob r i n gt h ep l a yo ft h ec e n t r a lg o v e r n m e n tt ot h ef u l ls oa st o b e t t e ra d d r e s st h eu n b a l a n c e d d e v e l o p m e n t w i t h i nc h i n a i nt h ea r e ao f i n t e r g o v e m m e n t a lc o n f l i c tr e s o l v i n gm e c h a n i s m ，t h ep a r t i c i p a t i o no ft h ej u d i c i a l b r a n c hi nt h ee x i s t i n gm e c h a n i s mg o v e r n e db yt h el e g i s l a t i v ea n de x e c u t i v eb r a n c h e s c a ns o l v et h ee f f i c i e n c yb o t t l e n e c ko ft h ep r e v a i l i n gs y s t e m k e y w o r d ：c e n t r a l i z a t i o n ，d e c e n t r a l i z a t i o n ，f e d e r a l i s m ，i n t e r g o v e r n m e n t nr e l a t i o n 独创性说明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得外交学院或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同e 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：锄c ) 2 武 签字口期如。g 年厂月刀甬 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解外交学院有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权外交学院可以将学位论义的全部或部 分内容编入有关数据库进行枪索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：名f 。 f 戈 签字日期：w 年1 月矿日 翮签名西 签字日期；如。年r - 月刁7 日 a c k n o w l e d g e m e n t s w h e nia ma b o u tt of i n i s ht h ej o u m e yo fw r i t i n gt h i st h e s i s ，is i n c e r e l yf e e lt h e g r a t i t u d ef o rm a n yp e o p l ew h oh a v eg u i d e d ，a d v i s e d ，a n dh e l p e dm ei nt h ep a s tf e w m o n t h s m ym o s tp r o f o u n dt h a n k sg ot op r o f e s s o rx i al i l i ，m ys u p e r v i s o r w i t h o u th i s p a t i e n tg u i d a n c e ，u n f l a g g i n gk i n d n e s s ，a n dc o n s t r u c t i v ea d v i c e ，1w o u l dn e v e rb ea b l e t of i n i s ht h i st h e s i s h es q u e e z e dt i m ef r o mh i st i g h ts c h e d u l et og u i d em eo nt h et o p i c t h r o u g he m a i la n dc o n v e r s a t i o n ，a n dg a v ec o n c r e t es u g g e s t i o n st ot h eo u t l i n eo ft h e p a p e r d u r i n gt h ep e r i o dw h e nt h i st h e s i sw a sw r i t t e n ，ih a dt h ep l e a s u r eo fd i s c u s s i n g t h er e l e v a n tt o p i c sw i t hm a n yf r i e n d sa n dc l a s s m a t e s ，t ow h o m1w o u l da l s ol i k et o e x t e n dm yg r a t i t u d e i ti st os u p h i l ，l it h a t1w a n tt od e l i v e rs p e c i a lt h a n k sf o rh i s p r m 7 i s i o no fa c c e s st od a t a b a s e sw h i c hh e l p e dm eal o ti nt h ew r i t i n gp r o c e s s 1w o u l da l s ol i k et ot h a n ka l lp r o f e s s o r sa n dt e a c h e r sw h oh a dt a u g h tr i l ei nt h e p a s ts e v e ny e a r si nc h i n af o r e i g na f f a i r su n i v e r s i t y c h a p t e r o n e ：i n t r o d u c t i o n u n i t e ds t a t e so fa m e r i c ai sb yf a rt h em o s tp o w e r f u ln a t i o ni nt h ew o r l d ，a n d c h i n ai st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yw i t ha s t o n i s h i n gg r o w t hr a t e w i l dg u e s s e s t h a tc h i n aw i l lo v e r t a k eu s i n5 0o r1 0 0y e a r sa r ef r e q u e n t l yh e a r dr e c e n t l y ； h o w e v e r , t h ee c o n o m i cc a t c h u pr e l i e sh e a v i l yo ns u p p o r t sf r o ma l lo t h e rf i e l d s m a n y e x p e r t sh a v ep o i n t e do u tt h a tr e f o r mi nt h ea r e ao f p u b l i cp o l i c yf o r m u l a t i o ns h o u l db e o n eo ft h ep r i o r i t i z e dt a s k si nt h ee l e v e n t hf i v e y e a rp e r i o d ，a n dt h el a go ff i n a n c i a l r e f o r ma n dr e f o r mo fl a r g e s c a l es t a t eo w n e de n t e r p r i s e si sp a r t i a l l yd u et ot h el a c ko f r e f o r mi n g o v e r n m e n t s 1t h e r e f o r e ，a sac h i n e s es t u d e n to fp o l i t i c a ls c i e n c ea n d a m e r i c a ns t u d i e s ，t h ew r i t e rd e e m si ta l lu l t i m a t et a s kt os e a r c hi n t ot h eb e n e f i c i a l p r a c t i c e sa n de x p e r i e n c eo f t h es t a t e st op r o v i d eu s e f u lg u i d a n c et oc h i n a sd e e p e n i n g r e f o r m f e d e r a l i s m ，a so n eo ft h ee y e c a t c h i n gf e a t u r e so fus p o l i t i c s ，a t t r a c t st h e a t t e n t i o no ft h ew r i t e r w i t ht h ei n i t i a li n t e n s i o no fe x p l o r i n gt h ep r i n c i p l eo f f e d e r a l i s ma n di n l e r g o v e r n m e n t a lr e l a t i o n si nu s ，w r i t e rl a t e rd i s c o v e r e dt h a t c e n t r a l i z a t i o nw e n ds e e m st ob eac o n s p i c u o u sp h e n o m e n o ni nt h ef e d e r a l a r r a n g e m e n to ft h es t a t e s ，w h i c hw a sq u i t eas u r p r i s e t h e r e f o r e ，t h ec e n t r a l i z a t i o n a n dd e c e n t r a l i z a t i o nt e n d e n c yi nt h ei n t e r g o v e r n m e n t a lr e l a t i o n si nu s g o v e r n m e n t s b e c o m e st h ef o c a lp o i n to f i n q u i r y p o l i t i c a ls c i e n t i s t si nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sh a v el o n gs t u d i e dt h ep r i n c i p l e s ， d e f i n i t i o n ，a n de v o l u t i o no ff e d e r a l i s m k c w h e a r e ，ws l i v i n g s t o n ，wh r i k e r , a n dc j f r i e d r i c ha r ea l lf a m o u sf o rt h e i rr e s p e c t i v ei n q u i r yi n t ot h en a t u r eo f f e d e r a l i s m ；t h em a s t e r p i e c e 砂m m e t r ya n da s y m m e t r y a se l e m e n t so f f e d e r a l i s m ：a t h e o r e t i c a ls p e c u l a t i o n 。b yc h a r l e sd t a r l t o nb e g a nt os t u d yt h ei n n e rs t r u c t u r ea n d i n t e r g o v e r n m e n t a l r e l a t i o n si nf e d e r a la r r a n g e m e n ta n dp r o p o s e dt h er e n o w n e d s y m m e t r ym o d e la n da s y m m e t r ym o d e lj o n a t h a nl e m c om a d et h eg r e a te n d e a v o rt o q u a n t i f ya n ds t a t i s t i c a l l ya n a l y z ee x i s t i n gt h e o r e t i c a la s s u m p t i o n so ff e d e r a l i s m ， y o n gg a n g ，f i r ec h a l l e n g e so f t h ee l e v e n t hf i v ey e a rp l a n ”，p h o e l l i xw e e k l y , v o l2 9 ，2 0 0 5 ，2 0 c h a d e sdt a r l t o n ，“s y m m e t r ya n da s y m m e t r ya se l e m e n t so f f e d e r a l i s m ：a t h e o r e t i c a is p e c u l a t i o n ”，t h e j o u r n a lo f p o l i t i c s ，v o l2 7 ，n o4 ( n o v ，1 9 6 5 ) ，8 6 卜8 7 4 ，j o u r n a ls t o r a g e ，v i ah t t p ：w w wi s t o r o r g 1 p r o v i d i n gan e e d e dc o n t r i b u t i o nt ot h ef e d e r a l i s ml i t e r a t u r e b r i a nc s m i t h ，i v od ， d u c h a c e k ，d a n i e lj e l a z a r , a n de d w a r dm c w h i n n e ya d d e dm o r el i t e r a t u r eo f f e d e r a l i s mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp o w e rd i v i s i o nb e t w e e nt h ef e d e r a l ，s t a t e ，a n dl o c a l g o v e r n m e n t s r i c h a r da m u s g r a v e ，f o l l o w e db ywe o a t e s ，j a m e sb u c h a n a n ，a n d u r s u l ak h i c k s ，e s t a b l i s h e dt h em o d e lo ff i s c a lf e d e r a l i s m ，w h i c hp l a c e sm o r e e m p h a s i so nt h ei n t e r g o v e m m e n t a lf i s c a l r e l a t i o n s r e c e n ts t u d i e sa l s oi n c l u d e i n s t i t u t i o n a l i s m ，p l u r a l i s m ，a n do r g a n i z a t i o nt h e o r y h o w e v e r ，f e wc o m p a r a t i v e s t u d i e so f u s f e d e r a l i s ma n dc h i n a su n i t a r ys y s t e ma r es of a ra v a i l a b l e t h ep a p e rb e g i n sw i t ht h ed e f i n i t i o na n dc l a r i f i c a t i o no ff e d e r a la r r a n g e m e n t s ， a n da n a l y z e st h es e l e c t i o np r o c e s so fa m e r i c a nf o u n d i n gf a t h e r st oi m p l e m e n t f e d e r a c yi nu s t h ea n a l y s i sd e m o n s t r a t e st h eo p t i o n sb e t w e e nu n i t a r ya n df e d e r a la s w e l la sc o n f e d e r a t i o na n df e d e r a c y , a n de x p l a i n st h a tt h ee s t a b l i s h m e n to ff e d e r a c y w a st h ef i r s ta t t e m p to fc e n t r a l i z a t i o n h i s t o r i c a le v o l u t i o no ff e d e r a l i s mf r o m17 8 7t o p r e s e n tc a l l b eu n d e r s t o o da st h ed y n a m i ce q u i l i b r i u mb e t w e e nc e n t r a l i z a t i o na n d d e c e n t r a l i z a t i o n ，b u tt h eo v e r a l lt r e n d ，a f t e rr e l e v a n th i s t o r yo fi n t e r g o v e m m e n t a l r e l a t i o n si ss t u d i e d ，a p p e a r st ob em o r eo fac e n t r a l i z a t i o nn a t u r e p r e d i c t i o no ff u t u r e d e v e l o p m e n to fi n t e r g o v e r n m e n t a lr e l a t i o n si sa l s op r o v i d e db a s e do nt h ef a c t o r s w h i c hh a v ep l a y e ds i g n i f i c a n tr o l e st h r o u g h o u tt h eh i s t o r y u p o nt h ea n a l y s i so fu s i n t e r g o v e m m e n t a lr e l a t i o n s ，t h ep a p e r f u r t h e r s c o m p a r e st h ei n t e r g o v e m m e n t a l r e l a t i o n sa n di n t e r g o v e r n m e n t a lc o n f l i c tr e s o l v i n gm e c h a n i s mi nus a n dc h i n aw i t h t h e p u r p o s eo fm a k i n gs u g g e s t i o n s t of u t u r ef o r m u l a t i o no fp o l i c i e sg o v e r n i n g i n t e r g o v e m m e n t a lr e l a t i o n si nc h i n a 2 c h a p t e rt w o ：w h yf e d e r a l i s mi nu s ? w h e n e v e ra n yr e s e a r c hn e e d st ob ed o n er e g a r d i n gt h ei n t e r - g o v e r n m e n t a l r e l a t i o n si nu s ，f e d e r a ls t r u c t u r ei sd o u b t l e s s l yt h ef i s tw o r do c c u r r i n gi nt h em i n do f t h es c h o l a r s s i n c et h i st h e s i si sd e v o t e dt ot h ee x p l o r a t i o no fi n t e r - g o v e r n m e n t a l r e l a t i o n si nu s ，t h e r e f o r e ，f e d e r a l i s mi s ，w i t h o u ta n ye x c e p t i o n ，t h ef i r s t a n d f o r e m o s ti s s u et ob ed i s c u s s e dt h i sc h a p t e rs h a l lt r yt oe x p l a i nt h eb a s i cm e a n i n go f f e d e r a l i s ma n dt h ee s t a b l i s h m e n to f f e d e r a l i s mi n u s f r o mh i s t o r i c a lp o i n to f v i e wt o i l l u s t r a t et h a tf e d e r a l i s mw a saw i s ec h o i c eo fi n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r ki nu s b a c ki n 182 “c e n t u r y 2 1 o r i g i na n dd e f i n i t i o n d e f i n i n gf e d e r a l i s mc a nb ea ne x t r e m e l yc h a l l e n g i n gt a s k ；i n d e e d ，w i l l i a m sh s t e w a r tl i s t e ds o m e2 6 7d i f f e r e n tb u to v e r l a p p i n gc o n c e p t u a l i z a t i o n so ff e d e r a l i s m ， b o t hf i g u r a t i v ea n dn o n - f i g u r a t i v e ，i nh i sb o o kc o n c e p t so ff e d e r a l i s m 3h o w e v e r , t h i sp a p e rw i l ln o tg oi n t od e t a i l st oe x p l a i nt h ed e f i n i t i o n so ft h et e r m ；a l le a s ya n d c l e a rc o n c e p t i o nw i l lb ea d e q u a t eh e r e ：f e d e r a l i s mi saw a yo fo r g a n i z i n gap o l i t i c a l s y s t e ms ot h a ta u t h o r i t yi ss h a r e db e t w e e nac e n t r a lg o v e r n m e n ta n ds t a t eo rr e g i o n a l g o v e r n m e n t s c e r t a i n l y , t h i sd e f i n i t i o ns a c r i f i c e ss o m ea c c u r a c yf o re x p l i c i t n e s s a sm a n yo t h e rp o l i t i c a li d e a sa n di n s t i t u t i o n s ，t h ec o n c e p t i o no ff e d e r a l i s m c o n s t a n t l ye v o l v e sw i t hh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t t og r a s pt h eg e n u i n ee s s e n c eo ft h e t e r m ，t h ew r i t e rd e e m si te s s e n t i a lt os e e ko u tt h eo r i g i no ff e d e r a l i s m i ts h o u l db e n o t e dt h a te v e nt h o u g hm o d e mf e d e r a l i s mw a sf i r s tb r o u g h ti n t op r a c t i c ea f t e rt h eu s c o n s t i t u t i o ni n17 8 7 ，f e d e r a li d e a se x i s t e dl o n gb e f o r et h ef o u n d i n gf a t h e r sw e r eb o r n t h et e r m “f e d e r a l ”i sd e r i v e df r o mt h el a t i nf o e d u s ，w h i c hm e a n sc o v e n a n tm a n y p h i l o s o p h e r sa n dt h e o l o g i a n sh a v et r a c e dt h er o o t so ff e d e r a li d e a si nt h eb i b l e ：t h e t e r mw a sf i r s tu s e di nt h eb i b l et od e s c r i b et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a na n dt h e g o d 4l a t e r , t h ef e d e r a li d e a sw e r eb r o a d l yu s e dt od e s c r i b et h ec o v e n a n t a l 3 w i l l i a m h ，s t e w a r t c o n c e p t sa n d f e d e r a l i s t l l r l a n h a m ，m du n i v e r s i t y p r e s so f a m e r i c a ，1 9 8 4 ) ，p r e f a c e 4 s e ed e l b e nh i l l e r s ，c o v e n a n t ：n ph i s t o t q , d 厂t h eb i b i c a ? i d e a ，( b a l t i m o r e ：j o h n sh o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s ， 1 9 6 9 ) ；g e o r g eem e n d e n h a l l ，l 日，a n d c o v e l l a l l t i n l s l a e la n d t h e a n c i e n t a r e a s t ( p i t t s b u r g h ：u n i v e r s i t yo f p i t t s b u r g hp r e s s ，j 9 5 5 ) ；a n d m o s h e w e i n f e l d ，“c o v e n a n t ，”i n e n c y c l o p e d i a 止，出m ( j e r u s a l e m ：k e t e r b o o k s ， 1 9 7 3 ) ，5 ：10 1 2 - 2