（产业经济学专业论文）促进国际技术转移的国家创新系统分析.pdf

武汉理j 人学硕十学位论文 摘要 本文在国际技术转移和国家创新系统的理论分析基础之上，试图在我国入 世后的新形势下从国家创新系统的角度提出自己的国际技术转移战略。本文尝 试对于国际技术转移的成因进行深入分析，提出了面向发展中国家的“五优势 模式”理论即在邓宁的“三优势模式”的基础上增加了两大优势：产业结构 特定优势和东道国企业特定优势。同时，作者将国家创新系统定义为促进一国 知识和技术的创造、扩散、应用的相互联系和相互作用的各个要素所构成的网 络系统，并将其构成要素分为三个方面的内容，即创新机构、创新资源和创新 环境。本文认为，入世后“以市场换技术”战略的现实基础已经丧失，必须寻 找到新的国际技术转移战略以适应当今国内和国际经济发展的需要。国际技术 转移实质上是国家创新系统运行机制中的一个组成部分，因此应当以国家创新 系统为基础对国际技术转移战略进行全面而系统的分析。作为本文的最终目标， 作者尝试以“五优势模式”理论为基础，分别从创颞机构、创新资源、创新环 境三个方面对国际技术转移战略进行了深入的研究和探讨，对于目前我国存在 的问题提出了相应的对策和建议。 本文共分为五章。 第一章是全文的理论基础。本章首先展开了关于国际技术转移的理论概述， 在邓宁的“三优势模式”理论的基础上尝试构建了“五优势模式”理论。然后+ 在国家创新系统的理论概述基础上，对国家创新系统的定义及构成要素提出了 自己的见解。 第二章对于我国国际技术转移战略的历史经验和发展方向进行了初步探 讨。本章从国家创新系统的角度指出了“以市场换技术”战略在我国实施效果 不佳的主要原因，同时在“五优势模式”理论的基础上，概括提出了我国入世 后新的国际技术转移战略应以国家创新系统的完善为发展方向。 第三章将创新资源划分为创新人力资源和创新科技资源分别从如何实现 两种创新资源的优化配蜀和有效吸收的角度深入研究了国际技术转移战略。 第四章将创新机构划分为企业、大学和科研机构、科技中介机构、政府四 大类行为主体，分澍从各类创新主体如何有效实现自我功能的角度深入分析了 国际技术转移战略。 第五章将创新环境划分为法制环境、市场环境、科技环境，分别从如何健 全和完善各类创新环境的角度深入探讨了国际技术转移战略。 关键词：国际技术转移战略陶家刨新系统 武汉理l 火学硕士学位论文 a b s t r a c t o nt h eb a s i so ft h e o r e t i c a l a n a i y s i so fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f c r a n d n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，t h i s a r t i c l c a t t e m p t s t o p u tf o r w a r dl h e i n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e rs t r a t c g yi nt e m so fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mu n d e rt h en e w s i t u a t i o nt h a tc h i n ah 弱e n t e f e dt h ew t o 1 1 l i sa n i c i et r i e st oc a r r yo ni n d e p t h a n a l y s i st ot h e0 r i g i i l a lc a u s e o ff 0 册a t i o no f i n t e r n a t i o n a l t c c h n o l o g y t r a n s f e ra n d p u t f o 州a r d ”0 i u hp a r a d i g l n ”t h e o r ya p p l y i n gt od e v e l o p i n gc o u n t r y n 帅c l ya d d i n g t w om o r ea d v a m a g c so nt h eb a s i so fd u n n i n g s ”o i lp a r a d i g m ”t h e o r y ：i n d u s t r i a l s t n l c t u r es p e c i 6 ca d v a n t a g ea n dh o s te n t e r p r i s es p e c i f ：i ca d v a n t a g e a tl h cs a m et i m e ， t h ca u 也o rd e f i n e sn a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e ma st h en e t w o r k s y s t e mf o 册e db y c a c h c o n n e c t i v ea r l df u n c t i o n a ie l e m e n t ，w h i c hp m m o t ec r e a t i o n ，s p r c a da n du s i n go f k n o w l e d g ea n dt e c h l o g yo fo n ec o u n t i y a n dd i v i d e st b ee l e m e d 拄i n t o t h r c e c o m p o n e n t s ，n a m e l yi n n o v a t i v eo 唱a n i z a t i o n ，i n n o v a t i v e r 髓o u r c ea n di n n o v a t i v e e n v i r o n m e n t t h i sa n i c l ec o n t e n d st h a tw em u s tf i n di l e wi n t c m a t i o n a lt e c h n o l o g y t f a n s f e rs t r a t e g yi n0 r d e rt om e e tt h en e e d so fn o w a d a y sd o m e s t i c 强di n t e m a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m c n tb e c a u s eo ft h el o s so ft h cr e a l i s t i cf o u n d a t i o no f ”m a k e t e c h n o l o g yb ym a r k e t ”s l f a t e g y a f t e r e n t e r i n g t h e 仃d 1 nf a c t ，i n t e m a t i o n a l t c c h n o l o g yt m s f c ri sa m p o n e n ti no p e r a t i n gm e c h a n i s mo fn a i i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ，s o w es h o u l d c a r f y o nt h eo v e r a l l s y s t e m a t i ca n a l y s i s t oi n t e m a t i o n a i t e c h n o l o g yt f a n s f 0 咖a “0 ns t r a e g yo nt h eb a s eo f n a t i o n a li 肌o v a t i o ns y s t e m a st h e f i n a ia i mo ft h i s a r t i d e ，t h ea u t h o ra t t e m p t st 0c a r r yo ni n - d e p t hr e s e a r c ha n d d i s c u s s i o nt oi n t e m a l i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f c rs t r a t e g ys e p a r a t e i y f 如mt h et h r e e a s p e c t so fi n n o v a t i v eo r g a n i z a t j o n ，i n c a t i v er e s o u r c e sa n di n n a v a t j v ee n v i m n m e n t o nt h eb a s i so f”o i u h p a r a d i g r n ”t h e o r y ， a n d p u t f b n a r d c 0 s p o n d i n g c o u n t e r r n e a s u i 它a n ds u g g e s t i o nt ot h ec x i s t i n g p r o b l e m o fo u r c o u n t f y a tp r e s e n t 1 1 l i sa r t i d ci sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r sa l t o g e t h e l c h a p t c r 0 n ei si h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fl h ea n i c i e 1 飞i sc h a p i e rc a f r i e so n t h e t h e o r ys u m m a r yo ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f c r a t f i r s t ，a n da t t e m p t st o s l r u c t u r e ”o l l i hp a r a d i g i i l ”t h c o r yo nt h eb a s i so fd u n n i n g s ”o i lp a r a d i g m ” l h e o r y t h e nt h ea u t h o rp u t sf o f w a r dh i so p j n i o na b o u tt h ed e f i n i t i o na n de l e m e n t so f i j 武汉理：大学硕十学位论文 n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m0 nt h eb a s i so ft h e o r ys u m m a r yo fi t c h a p t e rt w oc a r r j e so nt h ep r e i i m i n a r yd i s c u s s i o nt oh i s t o r i c a le x p e r i e n c ea n d d e v e l o p i n gd i r e c t i o no f i n t e m a t i o n a lt c c h n o l o g yt r a i l s f c rs t r a t c g yo fo u rc o u n t r y it h i s c h a p t e rp o j n t s o u tt h em a i nr e a s o no fu n s a t i s f i e d i m p l e m e n t i n ge f f e c t o f ”m a k e t e c h n o l o g yb ym a r k e t ”s t r a t e g yi no u rc o u n t r yi nt e 册so f n a t i o n a li 肌o v a t j o ns y s t e m ， a n d s u g g e s t s t h a tn e wi n t e m a t i o n a l t e c h o l o g y t r a i l s f c r s t r a t e g y s h o u l d r c g a r d p e r l k c t i o no fn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma st h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o na f t e ro u rc o u n t r y h a se m e r c dt h ew 1 do nt h eb a s i so f ”o h hp a r a d i 鲫”t h e o f y c h a p t e rt h r e ed j v i d e si n n o v a t i v er e s o u r c ei n t ot h ei n n o v a t i v eh u m a n r c s o u r c e a n di n 肿v a t i v es c i c n c ea i i dt e c h n o l o g yr c s o u r c e ，a i i ds t u d i e si n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g y t r 柚s f c rs t r a d e g ys e p 缸a t e l yi nt e 皿s0 f 叩t i m a la l l o c a t i o n 孤de 艏c i e n ta b s o r p t i o no f t h et 、 ，ol 【i n d so fi n n o v a t i v er e s o u r c e c h a p t e f f o u rd i v i d e si n n o v a t i v co r g a n i z a t i o ni n t of o u rm a j o rk j n d so fb e h a v i o r s u b j e c t s ，n a m e l ye n t e r p r i s e ，u n i v e r s n y a n dr e s e a r c h i l l s t i t u t i o n ， s c i c n c ea n d t e c h n o l o g yi n t e 姐e d i a r y ，9 0 v e m 啪e 玎t ，a n da n a l y z e si n t e m a i o n a lt e c h 珏o l o g yt f a n s f e r s t f a t e g ys e p a m t e l yi nt e m so fe e f i c i e n t r e a l i z a t i o no fs e l f - f h n c t i o no fa l lk i n d so f i n n o v a t i v c0 r g a n i z a t i o n c h 印t e ff i v e d i v i d c si n n o v a t i v ee n v i r o n m e n ti n t o l e g a ie n v i r o n m e n t ，m a r k e t e i i r o n m e n t ， s c i c n c ea n d t e l ：h n o l o g y e n v i r o n m e m ， 锄dd i s c u s s e si n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g y t r a n s f c r s t r a t e g ys 印a r a t e l y i f lt e r m so f p e d e c t i o n o fa l lk i n d so f e n v j m n m e n t 1 e y w o r d ：i n t c m a t i o n a it c c h n o l o g yt r a n s f c r ，s t r a t e g y ，n a t j o n a “n n o v a f i o ns y s t e m i l 武汉理1 人学硕十学位论文 第1 章国际技术转移及国家创新系统的理论分析 1 1 国际技术转移理论分析 1 1 1 国际技术转移理论概述 随着世界经济一体化的发展，技术这种特殊的商品正以不断增长的规模和 速度在国际间交易和流动。以国际技术转移活动中的国际技术贸易为例，据联 合国统计，1 9 6 5 年世界各国的技术贸易额为2 5 亿美元，1 9 8 8 年达到5 0 0 亿美 元，1 9 9 8 年已超过6 0 0 0 亿美元，其发展速度超过了国际货物贸易n 究其原因， 一是科学技术的飞速发展为国际技术转移创造了客观物质基础，同时有关知识 产权保护的法律法规在世界各国的普遍建立为国际技术转移提供了法律保障： 二是国际专业化分工的发展、研发费用的巨大投入以及技术生命周期的缩短使 企业从外部寻求先进技术资源成为越来越有利的选择：三是国际技术贸易是绕 开关税和非关税壁垒以打开或扩大他国市场的一个最好抒法，发达国家的跨国 公司普遍通过转让技术来进入和占领海外销售市场。 国际技术转移是系统知识通过无偿或有偿的方式在国际间输出和输入的活 动过程。由于目前我国仍属于发展中国家，技术水平相对落后国际技术转移 活动主要以技术输入为主，因此本文对于国际技术转移的研究特限于技术引进 的范畴。 所谓系统知识是指信息、专利、专有技术、计算机技术等无形知识体系， 其转移过程可能以一定的硬件设备为载体实现，无偿的方式包括技术援助、技 术赠予等形式，有偿的方式主要是指技术许可，转移的途径包括国际商品贸易、 国际技术许可、外国直接投资、国际科技交流与合作等。现代国际技术转移理 论认为，国际技术转移的实质是技术能力的国际转移，也就是说，国际技术转 移应是技术在新的环境中被获得、吸收、掌握三者有机统一的完整过程。 当前国际技术转移理论还没有形成统一而完整的体系，仍处于初创阶段有 待完善。自2 0 毽纪6 0 年代以来，随着国际技术转移的加速发展，引起了国际 学者的研究兴趣和热潮他们从不同的角度、不同的层面对国际技术转移的成 几| 京生主编：国盼，挫术转止教狸盘信会讣出版社，2 0 0 1 年版第1 2 埙。 i 武汉理l 人学硕十学位论文 因、机制和政策提出了若干理论。这些理论都存在各自的缺陷和不足，如有的 理论考察角度单一，只从技术供给方或技术需求方分析国际技术转移的形成原 因：有的理论考察层面单一，只从微观层次或宏观层次分析国际技术转移的运 行机制。但不可否认，这些理论共同构造着独立的国际技术转移理论体系的趋 势。其中邓宁的“国际生产折衷理论”最具代表性，成为最有影响力的主流国 际技术转移理论。该理论的优点在于从技术供给方和技术需求方两个方面进行 了综合分析。目前主要的国际技术转移理论有以下几个代表性流派： 1 、技术差距理论 波西纳等人认为，发达国家凭借技术优势在一定对期内某种产品的生产上 取得垄断地位，从而形成与发展中国家间的技术差距。发达国家在利润全球最 大化的目标下通过各种途径进行技术转让，发展中国家在该技术( 产品) 的经 济增长示范效应下进行技术引进和研究开发，最终掌握该技术，导致技术差距 逐渐缩小，直到引进国能独立生产出满足其国内需求的产品，两国间技术差距 最终消失i l j 。 2 、技术选择理论 曼斯菲尔德从跨国公司利益出发提出对外投资和技术转移的选择理论。他 认为，企业在生产要素供给能够得到满足，出口能获得最大利益的条件下，一 般会倾向于选择直接投资。因为此选择有利于控制技术所有权，在国际上保持 技术优势和垄断。企业在直接投资遇到障碍时，如市场容量太小、市场风险及 政治风险较大等情况下，才会选择技术转移i 甜。 3 、产品生命周期理论 弗农在1 9 6 6 年提出了该理论，他认为某种产品的生命周期经历以下过程： ( 1 ) 产品在发达国家( d c ) 经过发明和创新后开始在国内生产和销售，生产逐 渐接近最大生产能力；( 2 ) d c 国内销售水平开始下降并向国外出口，但无海外 生产；( 3 ) d c 国内销售水平开始绝对下滑。新兴工业化国家( n i s ) 歼始生产 自给，d c 主要向发展中国家( l d c ) 出口；( 4 ) d c 国内维持低水平生产，国外市场 开始由n i s 生产提供；( 5 ) d c 国内市场丌始面临来自n i s 出口的竞争，n i s 对 l d c 的出口被u c 自己的生产所取代：( 6 ) d c 和n l s 的生产让位于u ) c ，u ) c 川：始向全球出口。其中，在阶段( 2 ) 时国际技术转移就开始了周期性运动，技 兑林海，吴松毅：跨圃公d 对毕技术转穆论，经济管理m 版札，2 0 0 2 年版第2 4 贝 1 2j f ：，第2 6 页 武汉理f ：人学硕士学位论文 术以商品的形式由d c 向n i s 和l d c 扩散，n i s 在对商品内含技术进行研究开 发的基础上掌握该技术，获得独立生产能力后即实现了第一次国际技术转移： l d c 在积累了足够的技术经验和开发能力后，开始引进和掌握该技术，获得独 立生产能力后即实现了第二次国际技术转移。至此就完成了国际技术转移的一 次循环运动【l j 。 4 、需求资源关系理论 日本学者斋藤优在资源禀赋理论( h 0 理论) 的基础上提出了需求资源( n r ) 关系理论。他认为，一国发展经济不仅受到其国民的需求和国内资源的制约， 而且受到经济、技术交往国家的需求和资源的制约。为了满足需求，或采用其 它资源，或改变使用资源的比例，而这正是由技术所决定的。因为技术本身就 是一种特殊资源，它可以促进资源的合理利用、改进资源结构、创造新资源。 所以n r 关系的不相适应正是技术与需求的不相适应，而使资源适应需求的其中 一条途径就是引进技术。这样既可以改善引进国的n r 关系，又可以调整和优化 输出国的n r 关系，从而促进世界各国间n r 关系的相互依存和相互作用，形成 新一轮的技术刨新和技术转移1 2 l 。 5 、国际生产折衷理论 英国经济学家邓宁的国际生产折衷理论对国际技术转移的动力和弓l 力润题 进行了较完整的阐述和解释，总结建立了“三优势模式”理论，即“所有权特 定优势”、“内部化特定优势”和“区位特定优势”。所有权特定优势和内部化特 定优势是决定国际技术转移的动力因素，而区位特定优势是决定国际技术转移 的引力因素。这三大优势相互作用、相互吸引，共同促进了国际技术转移的产 生和发展i j j 。 1 1 2 邓宁的国际生产折衷理论对国际技术转移成因的解释 邓宁认为，国际技术转移的成因可以从动力和引力两个方面进行综合分析， 分别站在技术供给方和技术需求方的角度考察推动技术在国际间进行转移的内 在因素，以及这些因素是如何相互作用共同促进国际技术转移的。 v c f n o n ，r 。“d t e r n a t i q 酣l l n v e 毗m c m 柏dl n 忙叫t i o t l a ln a 如i ni h ep f o d u dc y c l c “q u 8 f t c f yj o u r b 越。f e c o n o m 虹( m a y ) ，i 6 ：1 9 0 2 0 7 1 2 1 i j 斋藤优：技术开发论一l i 奉技术开发0 政策，科学技术j ；版_ | _ ，1 9 9 6 年版第8 6 9 0 页 d u n n j “g ，j o h n ，hi n t c r n a i j o 舶lp r a d u c l i o n 卸dl h em u 胁州o n a ie n t c r p r i s e tg c q r g ca l l e n u n w i n ，l o n d o n ， 1 9 8 l ：s 2 6 9 3 武汉理i 人学硕十学位论文 国际技术转移的动力是指技术供给方对外转移技术的内在动机和推动力， 解释了激励技术供给方转移技术的内在因素：国际技术转移的引力是指技术需 求方对技术转移流向的影响力和吸引力，解释了技术需求方吸引技术转移的内 在因素。英国经济学家邓宁的国际生产折衷理论对国际技术转移的动力和引力 问题进行了较完整的阐述和解释，他通过吸收前入理论成果，同时进行理论创 新，总结建立了“三优势模式”( 0 l lp a m d i 舯) 理论，即“所有权特定优势” ( o w n e 巧h i ps p e c i f i ca d v a n t a g c s ) 、“内部化特定优势”( i n t e m a l i z a t i o ns p e c m c a d v a n t a g c s ) 和“区位特定优势”( l o c a t i o ns p e c i f ：i c a d v a n t a g e s ) 。 所有权特定优势是指技术供给方所具有的无形资产优势和企业规模经济优 势。前者可以转让，包括技术和管理能力、营销技巧、专利等；后者则无法转 让，包括生产效率、规模经济、市场力量等。正是所有权特定优势使企业拥有 技术垄断优势和竞争优势，企业凭借其拥有的技术所有权获取所有者利益和垄 断利润。 内部化特定优势是指企业在内部运用自己的所有权优势以节约交易成本、 降低交易风险的能力，主要表现为企业缓和或克服中间产品特性与外部市场机 制矛盾的能力。知识和技术等信息形态的中问产品具有整体性、专有性、质量 不确定性等特点，因此所有者必须对其严格保密，否则将可能失去其专有权， 从而导致丧失专有权所能带来的垄断利润。外部市场的不完全性往往会增加交 易费用和交易风险，如果能实现技术交易内部化，就可以降低交易费用和交易 风险，保证技术的所有者权益不被损害或挺失。因此企业利用内部市场实现技 术的交换和运用，可以克服外部市场失效的障碍，使成本趋于最小，并获得市 场内部化的其他利益。 区位特定优势是指技术引进国所拥有的要素禀赋、政策及市场环境优势。 前者包括自然资源、地理位置等，后者包括政治经济制度、市场需求、劳动力 成本、基础设施环境等。区位因素直接影响国际技术转移的流向，技术供给方 通过评价世界各国的区位特定优势来确定将其技术转移至何处才可能获得最大 利益。例如，自然资源丰富的国家和地区容易吸引那些对原材料或者国家战略 资源需求量大的外国生产企业；政治经济制度是技术转移的政策保障基础，国 家意志往往能对外资企业的本地发展产生极大影响：市场需求决定着企业技术 和产品能否产生足够的规模效应以实现经济利润；相对低廉的劳动力成本可以 降低企业的生产成本，提高企业的利润水平。 武汉理： ：人学硕士学位论文 综上所述，所有权特定优势和内部化特定优势是决定国际技术转移的动力 因素，区位特定优势是决定国际技术转移的引力因素，而国际技术转移正是动力 因素和引力因素相互吸引、相互推动的结果。该理论克服了以往其他理论只考 虑动力或者引力的不足，通过综合分析动力和引力的相互作用阐释了国际技术 转移的成因。同时，该理论说明了企业在不同优势条件下应当采取的国际技术 转移的方式，即：三种优势均具备时企业可以进行直接投资，当具备所有权特 定优势和内部化特定优势时企业可以选择出口贸易，只具备所有权特定优势时 企业则应当选择技术转让。 1 1 3 对国际生产折衷理论的补充分析 我们可以看出，在邓宁的国际生产折衷理论中的动力因素只是微观分析， 而引力因素只是宏观分析。因此，如果我们能在动力因素中加入宏观分析，同 时在引力因素中加入微观分析，将使该理论更具有完整性和说服力。笔者认为， 面向发展中国家而言，可以将“产业结构特定优势”( i n d u s t r i a ls t r u c t u r cs p e c i f i c a d v a l l t a g e s ) 和“东道国企业特定优势”( h o s te n 帅r i s cs p e c i f i ca d v a n t a g e s ) 加 入其中，构成国际技术转移的“五优势模式”( o i l 毗p a i a d i g 柚理论。 产业结构特定优势是指发达国家由于拥有比发展中国家更高级、更合理的 产业结构而具有的优势。由于国际间的产业级差和产业生命周期的客观存在， 发达国家利用产业结构优势，通过国际贸易和国际投资等方式将本国处于成熟 期或衰退期的产业向外扩散和转移，以实现产业结构的进一步优化升级和本国 产业的全球战略布局。在国际产业转移的同时，不可避免地将产生国际技术转 移。因为作为国际产业转移的主要途径，外国直接投资不仅促进了资金、设备 等有形资产的国际转移，技术、管理、品牌等无形资产也必将随着跨国投资而 实现国际转移。因此，国际产业转移的发展客观上推动了国际技术转移的形成， 产业机构特定优势实际上就成为了国际技术转移的动力因素。一方面，发达国 家必须向发展中国家转移相应的产业技术才能实现产业转移的最终目标，技术 成为产业转移中不可缺少的附属转移品；另一方面发展中国家在利用产业结 构相对劣势、引入国外产业资源完善本国产业结构的同时，通过引进、学习和 吸收国外的先进技术，促进了本国相关产业的技术进步，实现了产业结构优化 的目标。例如，九卜年代家电行业的国际转移，造就了当今我国一批具有国际 武汉理i ：大学硕士学位论文 竞争力的家电制造企业，行业内的领导企业已经具备了具有国际先进甚至领先 的技术实力，最终形成了我国具有比较优势的家电行业；又如，汽车产业是目 前我国承接国际产业转移的重点行业，国际上各大著名品牌的汽车制造商都非 常看好我国巨大的市场潜力，纷纷来华创建合资企业优先确立市场优势，争夺 市场份额，这在客观上必然会促进我国汽车产业技术的引进和发展，一汽、上 汽、东风等国内领导企业的自主研发水平有了很大的提高，相信经过一段时间 的持续发展我国汽车产业的整体技术实力一定会有质的飞跃。 东道国企业特定优势是指技术引进国的企业所具有的技术、市场、品牌等 方面的相对优势。具有东道国企业特定优势的企业一般都是国内同行业中的领 导者，技术水平相对领先，市场占有率名列前茅，品牌美誉度和知名度高，可 以说是外国企业在东道国市场内的主要竞争对手。外国企业之所以选择东道国 企业进行合作主要有三个原因：一，国内企业比外国企业拥有对东道国市场更 深刻的认识以及更适应市场需求的技术基础：二，国际技术分工的日益细化、 研发成本的日益提高迫使各国企业越来越重视技术整合以实现整体技术的领先 优势：三，外国公司进入东道国市场所面临的首要问题就是对目标市场的不了 解以及缺乏市场营销渠道，如果外国企业通过一系列股权和非股权安排，就可 以轻易获得东道国企业的营销网络优势和品牌优势，并且可以减少或避免建立 独资企业将要面临的与国内优秀企业之间的激烈竞争，从而为占领东道国市场 创造良好的基础。因此，一方面，利用直接投资的方式进入东道国市场的外国 企业，为实现其本地化发展战略的需要，般会选择与具有特定优势的东道国 企业进行联合，外国企业通过结合自身的技术、品牌和管理的全球领先实力和 东道国企业的本土化人才。、技术、营销优势，可以在整合双方实力的基础上实 现国内市场的垄断优势和领导地位：另一方面，利用技术许可的方式进入东道 国市场的外国企业，为实现其转让技术在东道国市场上的收益最大化，也必然 会选择具有特定优势的东道国企业作为技术许可的对象。与此同时，东道国企 业通过各种途径获取了国外企业的先进技术和管理经验，从而增强了自身的技 术实力，缩短了与世界先进技术水平的差距。因此，外国企业通过直接投资和 技术许可的方式实现了园际技术转移，而东道国企业本身所具有的优势就成为 吸引国际技术转移的重要因素。例如2 0 0 1 年全球著名移动通信制造商阿尔卡特 通过收购上海贝尔中方股份的“5 0 + 1 股”获得其控制权，首先看重的就是上 海贝尔在国内通信领域的技术领先水平，目的在于整合上海贝尔和自己在中国 武汉理l 火学硕士学位论文 的合资公司的研发能力，形成强大的技术合力以成为国内移动通信技术的领导 者之一一【“。 1 2 国家创新系统理论分析 1 2 1 国家创新系统理论概述 国家创新系统的思想源于李斯特的“国家系统”( n a t i o n a ls y s t e m ) 和熊彼 特的创新( i n n o v a t i o n l 理论的综合。德国古典经济学家李斯特在1 8 4 1 出版的政 治经济学的国家系统中不仅首次提出了国家系统的概念，而且预测了许多 关于“国家创新系统”的现代理论。奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版的 经济发展理论中提出了创新的概念，他认为国家经济发展的决定因素是 生产方式的某个领域的创新，把创新定义为“生产要素和生产条件的一种从 未有过的新组合”，将创新内容概括为五个方面：( 1 ) 生产新的产品；( 2 ) 引 入新的生产方式；( 3 ) 开拓新的市场；( 4 ) 寻求新的原材料供应商：( 5 ) 采 取新的组织模式。 1 9 8 7 年，美国经济学家弗里曼在他出版的技术和经济运行：来自日本 的经验中首次提出了国家创新系统的概念。他通过研究日本的技术立国政策 和技术创新机制，指出国家创新系统是由国家内部公共部门和私营部门中各种 机构组成的网络，在该网络系统中各行为主体都有自己的制度安排和相互作用， 其目的是引入、改进和扩散知识和技术，提高一国的技术创新能力和效率。 在随后的几十年里，很多学者试图从不同的角度诠释国家创新系统有 的注重机构之间的相互作用，有的强调要素之间的相互影响，有的关注子系统 之间的互动和反馈，至今没有形成一个统一的理论体系，主要可以分为三大理 论流派： 一、微观学派 伦德瓦尔认为，国家创新系统概念是建立在国家所从事的创新是不同的这 一假设基础之上的。国家的生产体制和创新体制的结构是历史的产物，不会像 生产要素那样容易转移，各因棚有相对独立的国家创新系统。国家创新系统是 1 个社会体系，学习活动是其核心，在国家创新系统框架中，关键的生产要素 是林海吴松毅：跨困公州对卢技术转移论，绛济爸理f | 版朴2 0 0 2 年版第8 6 负 7 武汉理：l ：人学硕士学位论文 是在学习和搜索过程中不断进化的相关知识。国家创新系统是一个相互作用的 学习过程，包括了国家涵义上的要素和关系，衡量一个国家创新系统的效率指 标是生产、扩散和使用有经济价值的知识的效率。 萨维奥蒂认为，国家创新系统运用不同的机构和组织形式在很大程度上是 历史继承的结果，因此具有路径依赖性。国家创新系统是一个开放的系统，该 系统与外界存在物质与能量的交换，具有结构组成、量变、不确定性、路径依 赖等特性。他还分析了全球化与国家创新系统之间所反映的相互矛盾的趋势， 指出全球化只表明了一种更快的传播速度，尽管能通过增加新的国际联系和加 剧国家创新系统问的相互作用来改变国家创新系统的特性，却并不能完全排除 创新带来的本地特性，决定经济系统一体化程度的是创新速度和扩散速度之间 的平衡【2 1 。 二、宏观学派 弗里曼首先以日本为研究对象，探讨了日本的技术立国政策和技术创新机 制，指出国家创新系统是国家内部系统组织及其子系统间的相互作用。他认为 国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活 动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。在组织行为方式上， 国家创新系统是国家、企业、科研院所和中介机构等之间为了一系列的社会经 济目标而进行的互动活动【3 j 。 o e c d 认为，国家创新系统是一个为创造、储备和转让知识技能和新产品相 互作用的网络系统，政府对创新政策的制定着眼于创造、应用和扩散知识的相 互作用过程以及各类机构间的相互影响和作用。国家创新系统中行为主体间的 知识流动方式有：企业之间的相互作用，企业、高校和公共研究机构之间的相 互作用，知识和高技术向企业扩散，人员流动【刚。 三、国际学派 这一学派以波特为代表，其特点是在经济全球化背景下考察国家创新系统， 把国家创新系统的微观机制和宏观运行实绩联系起来。他认为，国家只是企业 鲫 时 跏：堇 戮一 = 星懈 哪 菘一 爱。 篡翟帆罴麓蓉= 燃一 蠹飘 武汉理j ：人学硕： 学位论文 的外在环境，政府的目标是为国内企业创造个适宜的环境。国家创新系统不 是一个封闭的系统，其运转状况必然会受到国家间相互作用因素的影响。决定 国家竞争力的关键因素主要有凹个：( 1 ) 要素条件：包括熟练劳动力的供给、 基础设旌状况、在特定产业中竞争必备的条件；( 2 ) 需求条件：本国市场对该 产品或服务的需要；( 3 ) 相关支持产业；( 4 ) 企业战略、结构和竞争状况 l l 。 1 2 2 构建我国的国家创新系统 在本文中，笔者将国家创新系统定义为：促进一国知识和技术的创造、扩 散、应用的相互联系和相互作用的各个要素所构成的网络系统。笔者认为，国 家创新系统实质上是国家内各个层次的创新行为所构成的运作机制和制度体 系，因此根据行为主体、行为客体、行为生存环境三大行为要素，将我国国家 创新系统的构成要素分为三个方面的内容，即创新机构、创新资源和创新环境。 这三大系统要素只有在个体功能完善并且形成有效反馈机制的条件下，才能保 证国家创新系统的高效运转。 创新机构是创新行为的主体，由企业、大学、科研机构、科技中介机构以 及政府组成，它们在国家创新系统中分别担当着不同的角色，发挥着不同的作 用。企业是国家技术创新的主力军，负责应用型产业技术的研究与开发，推动 着产业国际竞争力的不断提高；大学和科研机构是国家知识创新的主要力量， 共同负责基础研究和产业共性技术的研究与开发，肩负着提升一国在基础研究 领域的科技国际竞争力的重要使命：科技中介机构是各个创新主体之间以及创 新主体和刨新资源之间的联系和纽带，促进了创新主体之间的合作以及创新资 源的有效配置；政府是国家创新系统中的组织者和协调者，负责觑范知识创新 和技术创新的运作机制，； 导国家创新的方向。 创新资源是创新行为的客体，有创新人力资源和创新科技资源两大部分组 成。铷新入力资源是一种主体性资源，它能够剑造出创新科技资源，因此是刨 新资源中的核心资源；创新科技资源是创新人力资源所创造出来的智力成果 是人们经验的总结和智慧的结晶，主要以专利、专有技术等形式存在。 创新环境是创新行为的尘存环境，主要包括法制环境、啊场环境和科技环 境。法制环境以知识产权法律制度为核心。是戗新主体智力成果的合法权益的 mp o n c r ：t h cc o m p e 嘲i v ea d v a n f a 群o f n a i i q n s ”，h a r v a r db u s j n c s sr “i 。w tm a 叫i 舢r i l ，1 9 9 0 9 武汉理1 火学硕十学位论文 法律保障；市场环境包含产品市场环境和要素市场环境两大部分，公平竞争的 产品市场环境为创新活动提供动力机制，资源丰富、配置合理的要素市场环境 则为创新活动提供资源支持，二者缺一不可；科技环境是决定创新活动成败与 否的根本因素，是一国科技国际竞争力的具体表现。 因此，一个有效率的国家创新系统必然具有这样的运行机制：在一个良好 的创新环境中，创新机构能够获取各种自己所需要的资源，同时各司其职、紧 密配合，源源不断地创造出高质量的创新资源，而这些创新资源叉反过来为创 新机构的更深层次的创新活动提供智力支持，如此循环不已，最终形成一个高 效运转的国家创新系统。 武汉理大学硕士学位论文 第2 章我国实施国际技术转移战略的历史经验和发 展方向 2 1 我国实施国际技术转移战略的历史经验 1 9 9 2 年，经过修改的合资企业法中规定，允许外方控般并担任董事长。 以此为标志，拉开了我国至今十余年的“以市场换技术”的技术发展战略的序 幕。在九十年代初期，国内市场仍处于高度保护的状态下，高额关税等贸易壁 垒使国外产品难以渗透进入中国市场，而当时的中国政府还具有干预外资合同 的巨大影响力和法律依据。一方面，国外企业迫切地想进入中国市场，开掘这 块具有巨大市场潜力的处女地；另一方面，中国在改革开放发展初期的背景下 急需先进的技术作为经济发展的动力。正是在这种矛盾冲突产生的前提下，中 国切合时机地提出了“以市场换技术”的国际技术转移战略，希望通过出让部 分国内市场以换取发达国家先进的技术能力和管理经验，促进国内产业技术的 进步，实现国家的现代化建设。 实施“以市场换技术”战略的主要目标是通过开放国内市场，引进外商直接投 资，引导外资企业的技术转移，获取国外先进技术，并通过消化吸收，最终形 成我国独立自主的研发能力，提高我国的技术创新水平。因此可以说，“以市场 换技术”的战略在特定历史条件下是正确而符合时宜的。从具体效果而言，十 余年来我国技术进步的成就是有目共睹的，很多关系国计民生的产业技术都拥 有了自主知识产权，产业结构由于技术进步得到了优化和改善，技术对于国民 经济发展的贡献率有了很大的提高。 但不可否认，由于技术和市场置换的不对称性以及“市场换技术”过程中的 信息不对称，该战略的局限性也同渐显露：在外资企业在我国获得了巨大市场 份额甚至市场垄断的同时，国内技术创新能力的提高却进展缓慢，甚至在一些 产业内形成了严重的技术依赖。 一方面，外资企业的市场占有率f 益提高，已经占据了某些行业的大部分市 场份额。2 0 0 2 年外资企业出口额达到了1 6 9 9 3 6 亿美元，占中国出口总额的5 2 ， 中国主要制成品的出口大部分来自外资企业，相比之下，2 0 0 2 年国有企业出口 武汉理l 火学硕士学位论文 1 2 2 8 5 8 亿美元，仅占总额的3 7 7 。以往国有企业一枝独秀的格局已完全改变， 外资企业已经