（管理科学与工程专业论文）企业战略的演化逻辑及超边际分析.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 论文以演化经济学为理论基础，以超边际分析方法为分析工具，对企业 战略的经济学基础进行研究。企业系统的适应性体现为企业与环境之间互动 的程度，企业战略是一种与环境保持互动的机制。所以，企业要与所处环境 保持高度互动、高度适应，就必须选择适合企业自身状态并能够应对所处环 境的有效战略，即选择使企业战略效用达到最大的企业战略。 论文首先阐述了其理论基础，并对国内外研究现状进行收集、概括和 分析，发现目前国内外研究成果还没有形成一个对战略的经济学分析的系 统框架，而只是从不同的角度、不同的结构层次对战略的经济学基础进行 了零散、局部的分析：接下来，论文回顾了传统企业战略的基本理论，分 析了其缺陷及缺陷原因，在此基础上阐述了适应性企业战略理论和模式， 并对其进行了演化分析；然后，论文对目前影响战略选择的因素进行分析， 并从演化经济学的角度，挖掘其本质，构建战略选择影响参数指标体系； 同时论文从平衡记分卡的角度定义了企业战略效用，并以战略选择影响参 数指标为参变量构建战略效用函数；最后论文对效用函数使用超边际方法 进行分析，寻找和确定企业目前结构状态所对应的使得效用最大化的企业 战略，从而提供了企业战略选择的定量工具，更加科学的为企业战略理论 的发展提供科学依据，也为企业战略实践提供理论指导 关键词：企业战略；战略效用；战略选择影响因素；演化经济学；超边际 分折 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一i 自i | _ a b s t r a c t t h ep r o j c c ti sf o c u s e do rs e a r c h i n gf o rt h ee c o n o m i c a lb a s i so ft h e a a t c r r , r i s cs t r a t e g y t h ep a p e rd o e sad e c l dr e a e l ao rt h ee c o n o m i c a lb a s i so ft h e e n t e r p r i s es t r a t e g yo nt l a ct h e o r yb a s i so ft h ce v o l u t i o n a r ye e o n o m i c sa n do nt l a c m e t h o do fl , l f r a m r g i a la n a l y s i s t h ea d a p t i v i t yo ft h ee n t e r p r i s es y s t c mi s i n d i c a t e sa st l a cc x t c n ! o ft l a ci n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ea n di t se x t e r n a l e n v i r o n m e n t , a n dt l a ce n t e r p r i s es t r a t e g y i sam e c h a n i s mw l a i e l a h e l pt h e e n t e r p r i s ek c c pi n t e r a c t i v ew i t hi t se n v i r o n m e n ts oi ft l a cc n t e r p r i w a n t st o k e e pah i g hi n t e r a c t i v ea n da d a p t i v et ot h ee n v i r o n m e n t , i tm u s tc h o o s ear i g h t s t r a t e g ym a t c h e dw i t hi t so w ni t e m a lc o n d i t i o n sa n dt l a ce n v i r o n m c n t t h a ti s t os a yt oe l a o o as t r a t e g yw h i c h m a k e si t su t i l i t ym o s t t l a cp a p e rf i r s t l ye x p a t i a t ei t st l a c o r i e a lb a s i s a n da n a l y s e st h en a t i o n a la n d f o r c i g w o r k sr e l a t e d 1 tf i n d st h a tt h e r eh a sb e e nn os y s t e m a t i c a lf 匿a m cf o rt l a c e e o n o m i e a l 蜮f o rt h cs u a t c g y , i m to n l yp a r t i a ld e s c r i p t i o na n ds c a t t e r e d t h o g l l t s0 1 1i tf r o md i f f c r c l l ta n g e l sa n di c y c i s t h e nt h ep a p e rl o o k sb a c kt l a c b a s i ct l a e o r i c so ft h ct l a d i t i o n a lc n t c r p d s cs l r a t e g y , a n da n a l y s e st h e i rd c f e e t sa n d t h ec a u s e s , 甜t b ck l o fw h i 出也cp a p e re x p l a i n st h et h e o r ya n df i l em o d e lo f t h en d a p t i v cs l z a t c g yf o re n t e r p r j s c i nt h ef o l l o w i n g , t h ep a p e rd o e sad e e ps t u d y i n t ot h ee x i s t i n gi n f l u e n t i a lf a c t o r so ft h es t r a t e g yc h o i c ea n da n a l y s e st h ef a c t o r s f r o mt l a ca n g l eo fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c st of i n dt l a c i rn a t u r e ，a n dc o n s t r u c t st h e p a r a m e t e ri n d e xs y s t e m si l l t l u c n c i n gs t r a t e g yo p e r a t i o n a tt h es & i n ct i m e ，t l a c p a p e rd c t i n e st h eu t i l i t yf u n c t i o no ft l a cs t r a t e g yb a s e do n t l a ct h o u g h t so fb s ca n d c o l l s t r u c t st h cu t i l i t yf u n c t i o no ft h es t r a t e g y a tl a s t , t h ep a p e ra n a l y s e st h eu t i l i t y f u n c t i o nb yi n f r a m a r g i , a la n a l y s i s , l o o k i n gf o ra n dc o n f i r m i n gt h er i g h ts t r a t e g y s t r u c t u r ew h i c hm a l 【骼t h eu t i l i t ym o s ta n dw l a i e l am a t c h e sw i t ht h ep r e s e n t c o n d i t i o n s t l a cr c a l r c hp r o v i d e saq u a n t i t a t i v ct o o lf o rt h cs t r a t e g ya c t i o n , w h i c h w i l lp r o v i d e st l a cg , i d a n c 宅f o rt h es t r a t e g yp r a c t i c ea n dh a sap r o f o u n dm e a n i n g k e yw o r d s ：e n t e r p r i s es t r a t e g y ；s t r a t e g yu t i l i t y ；i n f l u e n t i a lf a c t o r so fs t r a t e g y ； e v o l u t i o n a r ye c o n o m i e s ；i n f l a m a r g i n a la n a l y s i s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) ：耋幽 日期：中j 刖f 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景和意义 1 1 1 论文研究的背景 1 1 1 1 当前企业经营环境的复杂性和不确定性 进入2 1 世纪，世界经济开始步入知识经济、网络经济和虚拟经济时代。 各国经济快速发展。经济全球化的步伐日益加快，经济环境日趋复杂，市 场竞争不断加剧，企业经营环境动荡且不确定性加大，企业无时无刻不处 于复杂和扑朔迷离的竞争环境中，这种动态环境带来了行业界限不清、市 场竞争状况难以把握以及未来市场的不可预知性。在这种不可测的市场中， 企业竞争总是处于动态竞争之中，不存在永远的市场领跑者，每个企业无 时无刻不是处在机遇与挑战并存的边缘状态。如何面对持续多变的外部环 境而进行有效的快速响应就成为企业生存和发展的焦点 战略作为应对环境不确定性、动态性、复杂性的学问交得愈加重要。 对于战略理论的研究越来越需要从全新的视角来进行，从根本上挖掘战略 的实质，寻找战略的经济学基础，从而更有效的来指导企业战略行为，使 企业与外部环境保持高度互动、高度适应 1 1 i 2 当前战略理论发展的复杂性和多元性 外部环境的剧烈交化促进了战略理论新的发展。目前，战略理论的研 究成果可谓是郁郁葱葱、百花齐放，名家辈出、各种学派继起，呈现出多 元化和复杂性的特点，这些理论从各个角度、应用各种学科，对战略进行 了研究，为战略管理理论的繁荣做出了贡献。也为战略实践提供相应的支 持。但是，我们在看到战略理论发展迅速、成果硕硕的同时，也会发现大 多数战略理论的形成来自于实践的启示，对战略的各个角度、各个层面、 各种要素和各种方法进行了研究并取得了一定的成果，每个学派各执一词 并互相区别、互相联系，没有一个统一的基础和指导，对未来战略理论的 进一步发展和战略理论体系结构的系统形成很大阻碍，这时迫切需要一个 统一且坚实的经济学基础，揭示企业战略的实质，为战略理论的发展提供 方向和指导。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 1 2 论文研究的意义 在动态环境下，企业持续发展迫切需要新的有效的理论指导。在顾客 需求与技术变化等具有可预测性的相对稳定的环境里曾为企业带来竞争优 势的、以产品为中心的战略相应理论，已经无法跟上环境变化的要求，也 无法为企业形成长期竞争优势提供服务。在这种形势下，迫切需要与环境 保持高度互动、与环境保持高度适应的适应性企业战略，同时更为重要的 是，需要对企业战略的经济学基础进行研究，对企业战略的理论发展和实 践从经济学的角度进行解释，挖掘企业战略的经济学本质，从根本上找到 企业战略的经济学依据论文的研究在理论、应用和方法上都有着重要的 意义。 l 、理论意义 在理论上，一方面，论文的研究将从演化经济学角度对战略选择的影 响因素进行分析，挖掘企业战略选择影响因素的本质，为未来企业战略理 论的研究和发展提供依据；另一方面，论文的研究将系统地对企业战略的 经济学基础进行研究和构架，这将为战略理论的研究和发展提供经济学依 据，为一个完整的战略理论系统框架奠定经济学的根基，使得战略理论系 统框架的构建更加坚牢 2 、应用意义 论文的研究在指导企业战略实践方面也有着非常重要的意义论文在 研究过程中对战略选择影响因素的本质进行深入地研究，这将加深企业在 战略选择实践中对战略选择影响因素的认识和把握，从而更有效地指导企 业的战略选择实践。同时，论文在研究中使用超边际分析对战略进行研究， 用定量的方法为战略实践提供分析工具，指导企业战略的选择 3 、方法意义 论文的研究将使用经济学的方法和工具对企业战略进行研究，将超边 际分析这种经济解释能力非常强的方法应用于对战略的研究，开阔战略理 论研究的视角，为战略理论的研究提供新的思路，同时也为超边际分析方 法应用于其他管理领域提供经验和借鉴。 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 战略理论的国外研究现状 战略理论研究的发展经历了一个层层深化的过程，存在奠基、鼎盛、 反思、重振等几个清晰的、已经得到普遍认可的研究阶段，这些阶段共同 丰富着战略理论的研究领域。随着全球经济一体化进程的加速，企业经营 环境的不确定性日益增大，产业边界日益模糊，产业结构的稳定性日益下 降，企业的竞争优势越来越难以持续。在急剧变化的环境中，企业如何赢 得长久的竞争优势，战略专家进行了大量的思考和研究，从而促使了战略 理论的新发展，出现了很多新的理论 1 、顾客价值中心理论。菲利普科特勒把顾客价值称为顾客让渡价值。 彼得杜拉克在柏年前就观察到，公司的首要任务就是“创造顾客”。博 诺( e d e b o n o ，1 9 9 6 ) 认为传统的竞争战略逻辑是一场零和博弈，这样的 竞争。是一个危险的概念”以顾客价值为中心的战略逻辑扩展和超越了 传统战略理论的内容，这时的顾客价值就成了企业间的竞争规则，制定规 则者比遵守规则者知道的信息和拥有的相关资源要多得多，战略逻辑起点 决定了胜负m “”嘲 2 、商业生态系统理论。美国学者穆尔( j a m e sf m o o r e ) 1 9 9 6 年出版的 竞争的衰亡标志着战略理论的指导思想发生了重大突破。作者以生物 学中的生态系统这一独特视角来描述当今市场中的企业活动，穆尔提出的 “商业生态系统”这一全新的概念啪，打破了传统的以行业划分为前提的战 略理论的限制，力求“共同进化”穆尔站在企业生态系统均衡演化的层 面上，把商业活动分为开拓、扩展、领导和更新四个阶段，他建议高层经 理人员经常从顾客、市场、产品、过程、组织、风险承担者、政府与社会 等七个方面来考虑商业生态系统和自身所处的位置；系统内的公司通过竞 争可以将毫不相关的贡献者联系起来，创造一种崭新的商业模式。在这种 全新的模式下，制定战略应着眼于创造新的微观经济和财富，即以发展新 的循环以代替狭隘的以行业为基础的战略设计。嘲 3 、应用组织生态学、社会网络分析等方法研究企业战略的理论。当生 物进化论的观点与思路被引入到组织演进与进化的研究中时，组织生态学 便产生了，其代表人物是h a n n a n 和f r e e m a n ，主要研究组织进化过程、组织 种群的变化与环境选择的结果。n e l s o n 和w i n t e r 主要是从经济学研究的范畴 哈尔滨工程大学硕士学位论文 对组织的演进进行分析。随着近年来理论界对组织成长的特别关注，在战 略管理领域应用组织生态学展开研究将成为一个日益成长的方向嘲嘲 1 2 1 2 演化经济学理论的国外研究现状 1 9 8 2 年，尼尔森和温特的经济变迁的演化理论标志着演化经济学 理论研究初步框架的形成。在该书中，尼尔森和温特提出了惯例与选择理 论。惯例在企业中起着基因在生物进化论中所起的作用惯例包括企业的 各种特点，如生产技术、投资政策、产品组合策略等。在任何时候，一个 企业的惯例界定一系列函数，它们决定一个企业所做的事情是各种外在和 内在变量的函数，具有好的惯例的企业或组织就可能在一个行业或群体中 变得日益重要叫嘲 演化经济学经过二十年多年的发展，经历了强有力的复苏，积累了大 量的文献。现代演化经济学的主要流派是由老制度学派、“新熊彼特”学 派、奥地利学派和“调节”学派所构成。嘲m 1 1 、以霍奇逊为代表的继承凡勃伦传统的老或后制度学派。作为老制度 学派的鼻祖，凡勃伦深受当时达尔文革命的影响，他对前达尔文的新古典 经济学进行了至今看来仍是非常强有力的批判，强调经济学应以“制度” 或“广泛存在的社会习惯”等作为最重要的研究对象 2 、在演化经济学的复苏或现代发展中，熊彼特成为非常重要的灵感来 源，继承其传统的经济学家自称为“新熊彼特”学派。新奇是熊彼特理论 的重要本体论预设，他把创新看作是经济变化过程的实质，强调了非均衡 和质变在经济体系中的重要作用，突出了企业家和技术创新在“创造性毁 灭过程”中的核心作用“新熊彼特”学派批判地继承了熊彼特的传统， 做了大量的经验性研究，并以研究科学技术、知识经济和创新体系等而闻 名。早在2 0 世纪年代中期，该学派就对网络经济和信息革命进行了开拓 性的研究。老资格的罗斯彼和年仅2 8 岁的p o r t s 获2 0 0 0 年“熊彼特奖”，后 者的著作试图为异端经济学的所有传统和流派提供统一的新的演化微观经 济学基础。“新熊彼特”学派目前在研究风格上已形成了两种相当不同的 分支文献：更形式化建模的技术变迁的演化理论和描述性的创新体系理论， 后者的形成还受到德国历史学派和老制度学派重要的影响。 3 、奥地利学派是由1 9 世纪末著名的经济学家卡尔门格尔所开创，后 经庞巴维克和维塞尔的阐发，并在2 0 世纪2 0 、3 0 年代由米塞斯和哈耶克挑 起的“社会主义经济计算的大论战”中达到顶峰。自哈耶克以来，该学派 存在着一个相对统一的基础，即市场作为过程的观念。霍奇逊在1 9 9 3 年的 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 著作中把门格尔看作是经济演化思想的先驱，他认为，奥地利学派要比新 古典阵营中的大多数经济学家更多地强调了社会经济制度的演化性质，奥 地利学派认为，没有理由假定所有的个体对同一问题会有同样的感受，尤 其是企业家在发现常人不能看到的机会上具有独创性。在一个不确定性的 世界上，预期和想象力至关重要，该学派突出地强调了主观知识对新奇的 重要性，这是演化经济学未来的发展必须进一步深究的重要见解。 4 、作为演化经济学中较少被注意到的流派，“调节”学派对制度多样 性和当代资本主义制度的演化深有研究多样性是变异和新奇突现非常重 要的条件，这是该学派隐含的假定该学派在理论体系中也注意到了个人 创造力的重要性，同时认为，系统的各个不同部分或过程在某种条件下交 互调整从而产生某些有序的动态 现代演化经济学的四大流派所承继的传统近二十年来已发生了很大的 嬗变，共同的东西越来越多，这就为创造性综合提供了难得的机会；目前 的这四大流派基本上仍是相对独立地发展着，同时也面临着创造性综合的 挑战 1 2 1 3 超边际分析的国外研究现状 二十世纪8 眸代，以罗森、贝克、杨小凯( 澳大利亚社会科学院院士、 澳大利亚莫纳大学经济系讲座教授、莫纳什大学递增报酬和经济组织研究 中心主任、湖南大学客座教授) 、黄有光为代表的一批经济学家开创了新 兴古典经济学，并创立了超边际分析方法。他们用超边际分析方法内生个 人选择专业化水平的决策，来分析市场和价格制度如何决定全社会分工水 平。超边际分析方法已成功拓展至经济学的各个分支。它不仅为新的科学 发现提供一个研究的工具，也将为经济学以及其他学科的研究提供一个典 型的框架，其理论具有系统性和前沿性。在著作发展经济学超边际 和边际分析一书中，作者不仅系统讲授了新兴古典发展经济学，同时将 超边际分析应用于李嘉图模型和赫克歇尔模型、斯密内生比较优势、斯密 杨格模型等经济模型和经济领域。同时杨小凯在其他著作和论文中， 如新兴古典经济学与超边际分析 、 中，在假定企业是一个惯例集的基础上，从惯例变异的视 角分析战略变革过程文章界定了过程研究的基本理论，提出了研究战略 变革过程必须回答的五个问题，并较为全面的分析了惯例与惯例集变异的 过程，构建了战略变革过程模型，部分打开的战略变革过程的黑箱。嘲 2 0 0 5 年1 0 月，南开大学刘刚在企业的异质性假设对企业本质和 行为的演化经济学解释中，研究了新古典主义企业同质性假设、对利润 来源的解释与企业理论的分化和演化、企业的异质性假设和一个简单的企 业竞争行为分析框架等问题。嘲 1 2 2 3 超边际分析的国内研究现状 近几年来，国内学者将超边际分析方法广泛的应用于社会、经济和管 理的各个领域，使用超边际分析方法对他们进行解释和研究。 向国成将超边际分析方法深入地应用于对农业问题的研究。在其论文 小农经济效率改进论纲：超边际经济学之应用研究中，使用超边际经 济分析方法，以分工为核心范畴，以分工演化为主线，在城乡统筹中，在 分工的专业化、多样化、迂回化和组织化的统一中求解中国小农经济的效 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 率改进，探讨中国小农经济“小而有效”的发展道路；在其论文农户兼 业化：基于分工视角的分析中，从分工这个视角，运用超边际经济学来 分析我国农户兼业化问题，提供一种不同的分析思路，认为它是在我国人 地矛盾比较尖锐和农村社会保障制度还很不健全的约束下形成的农户家庭 内分工的均衡形态；在其论文对农户生产职能与经营职能分工的超边际 分析对农业产业化的新兴古典理论分析中，以报酬递增为前提，刻 画农户生产职能与经营职能专业化的分工经济，运用超边际分析方法求解 农户职能分工的一般均衡结构，认为农户职能专业化产生的分工经济是农 业产业化发展的基本动力，降低交易费用是农业产业化兴起的基本经济条 件。嗍 2 0 0 4 年1 2 月，东北财经大学研究生柳殉在其硕士论文对企业并购后 资源整合的超边际分析 中，从新兴古典经济学的超边际分析角度对企业 并购展开研究，弥补了中外企业并购理论的不足，而且为企业并购后的整 合与效应的研究提供了新的思路，同时实现了超边际分析方法在管理科学 和管理实践中的应用，为超边际分析在管理理论和实践中应用提供了新的 思路嘲 2 0 0 5 年张明林和陈华在产业集群形成机制的超边际分析理论模型初 探 一文中，依据分工理论和超边际分析方法对产业集群的形成过程进行 基础模型和结构模式构建，在此基础上对产业集群的形成进行了具体分析， 指出发展产业集群关键在于降低交易费用，并提出降低交易费用的相关建 议。“订 2 0 0 6 年3 月，杨勇在供应链管理与企业边界基于超边际的分析框 架中用超边际的分析方法论述了经济学意义上的企业边界( 规模) 和供 应链及其管理的本质含义，论证了供应链管理战略是一种“纵向一体化” 解体战略，寻求的是网络经济效应，它有助于企业实现长期的战略扩张， 但它的实现一定要满足两个前提条件：一是全经济体的分工水平和参与意 愿；二是对核心竞争力的识别和外包战略的实现。在此基础上，企业为实 现供应链管理的战略规划，可以通过对自己所处阶段的识别，结合战略目 标，着手推动供应链管理的实现。盯刀 1 2 3 演化经济学、超边际分析和战略关联研究现状 通过对国内外研究现状的研究，我们可以看到，国内外学者在战略的 演化经济分析和战略的超边际分析各个方面都已取得一定的成果，这些成 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 果为我们的研究提供了很多借鉴，奠定了坚实的基础，这使得我们对战略 的经济学分析成为可能。同时，我们也发现，目前国内外研究成果还没有 形成一个对战略的经济学分析的系统框架，而只是从不同的角度、不同的 结构层次对战略的经济学基础进行了零散、局部的分析。 从国内外对于战略的演化经济分析成果来看，虽然在一定程度上和局 部的对企业的战略影响因素进行了分析和解释，为我们对战略选择影响因 素的演化分析奠定了基础，但是还没有对企业战略影响因素进行系统的演 化分析，没有系统地挖掘战略选择影响因素，没有构建出企业战略影响参 数体系。 从超边际分析方法在企业战略研究中的应用现状来看，国内外专家将 超边际经济分析方法在一定程度和范围内应用于企业管理理论的研究中， 如：对企业并购后资源整合的超边际分析、对产业集群形成机制的超边际 分析、对企业互补性知识信息化生产积累效应的超边际分析等等，开阔了 企业管理理论研究的思路和视角；对于企业战略管理的超边际分析研究， 国内外学者对战略管理理论的一些局部进行了超边际分析研究，比如说， 超边际分析与企业竞争优势等，但是超边际分析还没有作为一种分析工具 对战略管理理论的整体进行系统的分析，更没有作为一种为战略管理理论 研究提供经济学基础的分析工具，也没有为战略管理理论的研究提供经济 基础，使战略管理理论的研究和战略管理的实践有经济学依据。 1 3 论文研究的整体思路 1 3 1 总体思路 企业系统的适应性体现为企业与环境之间互动的程度，企业战略是一 种与环境保持互动的机制。论文以企业战略的演化逻辑和超边际分析为核 心内容，以演化经济学为理论基础，以战略的经济学分析为主线，以超边 际分析方法为分析工具。论文从演化经济学的角度对企业战略选择影响因 素进行分析，并在此基础上构建企业战略选择影响参数体系，同时定义企 业战略效用，构建企业战略效用函数，并对其使用超边际分析方法分析， 求解得出在战略选择影响参数某种区间范围内，作出某一特定战略选择， 即寻找企业在某种状态结构下使得效用最大化的企业战略状态结构。这既 对企业战略的实践有一定的指导，同时还为企业战略理论发展提供经济学 的基础和依据 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 图1 1 战略的演化逻辑与超边际分析研究的总体框 1 3 2 研究方法 l 、定量与定性相结合的方法一方面通过定性的分析方法对战略选择 影响因素进行了演化经济分析，挖掘企业战略选择影响因素的本质，为企 业战略的经济学分析提供依据；另一方面构建战略效用函数，使用超边际 分析方法定量地对企业战略进行分析，超边际分析方法为企业战略的经济 学分析提供定量化的工具。 2 、理论研究和实际运用相结合的方法。论文对战略选择影响因素进行 演化经济分析，寻找战略选择影响因素的本质；同时，论文对战略选择影 响因素进行分解，回归实践中具体的战略选择影响参数体系，使得战略选 择影响参数体系有很强的实践性。论文构建战略效用函数，使用超边际分 析方法对战略进行经济学分析；同时，将战略的超边际经济分析启示用于 具体战略行为中，指导战略管理实践。 3 、论文在研究过程中，还将借鉴国内外多学科研究成果，应用数学模 型，保证了论文研究的深度与研究方法的科学性与先进性 r 1 3 3 内容结构 本论文以企业战略的演化逻辑和超边际分析为核心内容，以演化经济 哈尔滨工程大学硕士学位论文 学为理论基础，以战略的经济学分析为主线，以超边际分析方法为分析工 具，主要包括以下几部分内容： 1 、对企业战略选择影响因素的演化经济学分析 论文系统地从演化经济学的角度对影响战略选择的因素进行了研究， 认为企业惯侈l 的状态、搜寻能力、选择能力、创新能力状态等都影响企业 对外界环境的应对，同时企业惯例的状态、企业搜寻能力、选择能力和创 新能力的状态是不断发展变化的，有可能是不断的适应环境，也有可能是 越来越与环境不适应企业的很多状态实质上是企业的惯例、搜寻能力或 者创新能力的函数等，很多影响战略选择的因素本质上可以归结为企业的 惯例、搜寻能力或者创新能力状态等 2 、企业战略选择影响参数体系的构建 论文在研究过程中对影响企业战略选择的各种状态( 如企业的惯例、 搜寻能力、选择能力、创新能力等等) 进行分解，通过层层分解，从中找 到与这些状态相对应的具体的企业状态和指标，构建企业战略选择影响参 数体系 3 、企业战略效用函数的构建 在构建企业战略选择影响参数体系的基础上，定义企业战略效用，研 究各个指标与战略效用函数之间的关系，根据一定的规则和模型构建企业 战略效用函数 4 、企业战略的超边际分析 企业战略本身是一种选择，超边际分析方法作为一种选择的工具能够 很好的对战略的选择做出支持论文的研究在构建企业战略效用函数的基 础上，应用超边际分析方法对战略进行分析，求解：在战略选择影响参数 某种区间范围内，做出特定战略选择，即寻找企业在某种状态结构下所对 应的企业战略状态结构，使得效用最大化。这既对企业战略管理的实践有 一定的指导，同时还为企业战略管理理论发展提供经济学的基础和依据。 1 4 论文的创新之处 1 、从演化经济学的角度对企业战略选择影响因素进行分析，并对战略 选择影响因素进行分解，构建战略选择影响参数体系，从而对企业战略选 择影响因素的本质进行研究。 2 、提出企业战略效用的概念，对其进行研究，并构建企业战略效用函 数，从企业战略的演化角度对企业战略效用进行研究。 1 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 、使用新兴古典经济理论中的超边际分析方法对企业战略进行研究， 从经济学的角度研究企业战略的本质，并进行定量的经济学分析，为企业 战略理论和实践的发展提供经济学基础。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章理论基础 2 1 演化经济学基本理论 2 1 1 演化经济学的理论渊源 演化思想早就存在于经济理论之中，即使在以静态分析为主的新古典 经济学盛行的年代，演化思想也仍然在经济学中占有一席之地。试图以演 化范式研究经济过程明确存在于对新古典经济学持不同见解的著作中，一 般认为凡勃伦( v c h l e n ) 、马克思( m a r x ) 和马歇尔( m a r s h a l l ) 是经济演 化思想的先驱者。凡勃伦最早提出演化经济学这一术语，并创立制度学派， 凡勃伦深受达尔文进化论的影响，把演化隐喻看作是理解资本主义经济技 术和制度变化的基本方法，认为经济学应该抓住演化和变异这个核心主题， 而不是新古典经济学中所强调的静态和均衡思想。现在一般把马歇尔当作 正规新古典经济学的先驱者 继马歇尔之后，许多经济学家引用了演化思想。a r m e n a l c h i a n 的文章 不确定性、演化和经济理论 ( 1 9 5 0 ) 就是对演化思想的正式运用。在这 篇文章里，a l c h i a n 建议在经济分析中用自然选择的概念代替显性最大化的 概念，并指出，这一建议的方法“体现了生物演化和自然选择的原则，它 把经济系统解释成了追求成功和利润而进行行为选择的一个适应 性机制”他指出，演化的机制会有助于实现企业群体对业已改变的市场 情况的反映。b e c k e t 认为，在自然选择的压力下，只有能够获得最多资源 的行为主体才能存活下来。m i l t o nf r i e d m a n 则认为新古典经济理论所坚持 的收益最大化假设应被理解为一种生存原则，只有那些力图获取最大化收 益的行为主体才能够在市场选择中生存下来 演化经济学作为一个独立的理论分支而出现应归功于熊彼特( j o s e p h s c h u m p e t e r ) 对创新过程的研究熊彼特的经济发展理论把创新看作是经济 变化过程的实质，强调了非均衡和质变，认为资本主义在本质上是一种动 态演化的过程。借用生物学，他把不断地从内部彻底变革经济结构，不断 地毁灭过程是资本主义的基本事实，这种观点非常类似于生物学中古尔德 ( g o u l d ) 等“间断均衡”的生物进化理论。熊彼特经济发展的质变可以是 渐近的，也可以是非连续的。与m a r s h a l l 不同，熊彼特认为，自然界确实 能发生飞跃，非连续的质变导致系统形态发生整体的转变。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 演化经济学思想的真正形成应归功于理查德r 纳尔逊( r i c h a r d r n e l s o n ) 和悉尼g 温特( s i d n e ygw i n t e r ) 。纳尔逊和温特批判地继 承了熊彼特的创新理论和西蒙关于人类行为和组织行为的理论，在他们的 经典著作中，他们提出了一个吸收了自然选择理论和企业组织行为的综合 分析框架。他们借用达尔文生物进化论的基本思想“自然选择”思想， 在自然界，物种竞争，优胜劣汰，适者生存。在经济中，也有“自然选择”， 企业在市场中互相竞争，赢利的企业增长扩大，不赢利的企业收缩衰弱， 直至被淘汰出局。企业要在竞争中立于不败之地，需要不断创新，扩大自 己的优势和在行业中所占的份额，因此创新是经济发展的根本动力瑚嗍 2 1 2 演化经济学的主要理论与方法 1 9 8 2 年，尼尔森和温特的经济变迁的演化理论标志着演化经济学 理论研究初步框架的形成。纳尔逊和温特强调“惯例”、“搜寻”、“创 新”和。选择环境”经济的演化过程是一个“惯例”的学习过程。“惯 例”是一种光滑序列的协调一致的行为能力，“惯例”是程序化的，在很 大程度上，是一种说不出来的知识，并且往往是自动进行的选择，它控制、 复制和模仿着经济演化的路径和范围。基于“惯例”、“搜寻”、“创新” 和“选择环境”等概念，纳尔逊和温特对整个经济理论研究的基础进行重 构，提出了经济演化理论，为演化经济学的进一步发展打下了基础。 演化经济学是如何理解和分析企业的呢? 首先，在演化经济学理论中， 企业被看成是由利润推动并努力寻求途径去增加其利润的组织，他们的行 为不被假定为在明确界定的和外在给定的选择集合上使利润最大化。其次， 为了分析企业，演化经济学家引入了一个非常重要的概念：惯例。他们基 于有限理性的认识论提出：在任何时间，企业都会在内部形成一套做事的 方式和决定做什么的方式，这些保证企业正常运转的重复的行为方式就是 “惯例”企业被认为是以日常惯例为基础的，诸如生产计划的制定、研 发资金的分配等都遵循以惯例为基础的方式，而不是随时计算最优的解决 方案。惯例好比是企业的记忆，它包含着企业的许多特点( 比如：生产技 术、科层结构、管理模式、企业文化等等) ，所以，惯例具有独特性，不 同的企业有着自己不同的惯例。又因为惯例是在企业的运作过程中形成的、 在企业内行之有效的行为方式，所以惯例长期被重复运用，具有相对的稳 定性和惰性，除非外部环境发生足以影响企业内部调整的变化，否则惯例 是不会改变( 或很难改变的) 。此外，惯例中隐藏着许多企业内成员个人 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的( 比如：技巧) 或彼此之间的( 比如：默契) 缄默知识，所以惯例往往 潜移默化地发挥作用，就像文化对一个人的影响一样。如果企业按照现有 的惯例运转能够获得满意的收益，那么惯例往往不发生变化但是如果市 场情况发生变化和( 或) 企业的运转出现异常，企业将有可能调整惯例。 企业有意识地调整惯例的行为称为“搜寻”，例如企业的研发活动以及市 场开拓活动都属于这种行为。“搜寻”类似于生物进化论中的变异，搜寻 过程可以看作企业发生变异的过程，搜寻将导致企业的多样化。“搜寻” 是演化经济学在分析企业时的第二个基本概念，第三个基本概念是“选择 环境”选择环境包括外部环境( 如产品需求、要素供给、政策法规、意 识形态等) 和内部环境( 如企业内部技术创新或组织再造引起的变化等) ， 它们决定了企业的搜寻过程和结果是否成功，所以，选择环境对于企业的 成败兴衰有很大的影响叫州埘 2 2 新兴古典经济学的超边际分析理论 2 - 2 1 新兴古典经济学的分析框架 新兴古典经济学框架融合了经济学理论中对经济增长与发展问题最富 洞见的思想，形成了解释社会经济系统内生增长与发展机制的一个完整体 系在新兴古典经济学框架中，对经济问题的研究从专业化分工入手，经 济发展被看作分工和专业发展的过程，是分工网络模式等经济组织的拓扑 性质的变化；而资源配置则是经济组织和制度既定条件下分工网络的非拓 扑性质变化，而这两方面的内容都被统摄在新兴古典经济学中，因此在新 兴古典经济学家看来，经济学只有一个统一的框架。 新兴古典经济学的分析框架在许多方面具有原创性具体而言，有如下 特点： l 、新兴古典经济学采用的是生产者与消费者合的分析框架。每个 人既是生产者，又是消费者，他们最重要的决策是选择专业化水平和专业 方向，之后再作给定分工结构下的资源分配决策；前类决策是选择经济组 织结构问题，后类决策是给定组织结构下的资源配置问题。新兴古典经济 学采用了消费者与生产者合一的假定，这个假定更接近经济现实，每个个 体既需要做出消费决策，也需要进行生产决策，他需要对自己的专业化水 平进行决策。文定理( w e n t h e o r e m ，1 9 9 8 ) 证明，如果采用斯密框架，则内 点解就绝不可能是最优，此时角点解就成为一个通例。消费者生产者 合一的框架彻底克服了原有超边际分析的不足，这使我们对解释一个经济 哈尔滨工程大学硕士学位论文 主题从最初的自给自足状态演进到半分工状态再到完全分工状态的过程成 为可能，而这也正是分工网络从形成到逐渐扩大、更趋复杂化的过程。 2 、每个人作为消费者喜好多样化消费，作为生产者喜好专业化生产 专业化可以提高生产率，但却会增加交易费用，所以存在利用专业化效益 和增加交易费用的两难冲突。当交易效率低于交易费用时，人们选择低分 工水平，自给自足，没有市场，市场总需求为零当交易效率上升，高于 交易费用时，市场均衡的分工水平上升，每个人的专业化水平上升，专业 化的部门数量和贸易品种数上升，市场总需求也上升。 3 、对需求和供给的分析基于角点解，以内点解为基础的边际分析不适 用。新兴古典经济学采用的是超边际分析方法。新兴古典经济学的重要意 义在于，它对经济学理论关于经济发展问题最富洞见的思想的融合，对经 济学发展中各个分支流派的整合，是建立在一个漂亮的形式化的框架之内 的，这一学派成功地解决了对于斯密、杨格及科斯主要思想的数学化处理 问题。斯密和杨格关于从专业和分工网络角度研究报酬递增与经济发展的 思想要进入主流经济学，就必须首先完成对这种思想进行形式化处理的工 作对专业化与分工形式化处理的核心在于对于角点解的处理。当决策变 量中有一个变量取到最大或最小值时，角点解就会出现。 4 、采用局部递增报酬与竞争性市场相容的分析框架是新兴古典经济学 在技术上的第三个特点。报酬递增与完全竞争市场的不相容一直是困扰经 济学家的难题。在新兴古典经济学中，研究是从每个人的专业化水平入手 的。个人生产某种产品时，生产函数会显示边际或平均劳动生产率随他在 此活动中的专业化水平上升而增加，出现所谓专业化经济。专业化水平和 专业化经济都是对特定个人与特定活动而言的，因此专业化经济不可能超 出个人的有限时间范围，属于“局部递增报酬”，这不同于新古典经济学中 由规模经济带来的无限的报酬递增，它是与竞争性市场相容的。口1 1 嘲洲 2 2 2 超边际分析的基本思想 在研究问题时，对事物“是”与“否”的决定，叫做超边际决策，这 种决策不同于决定了“量”的边际决策。超边际决策是一种“有”与“无” 的决策，丽边际决策是在对某一活动选择了“有”以后，再决定活动水平 高低的决策，或者关于“多”与“少”的决策。作出超边际决策时使用的 方法为超边际分析方法，作出边际决策时使用的方法为边际分析方法。 边际分析中，所有决策变量都取内点值，它是决策变量可能的最大与 哈尔滨工程大学硕士学位论文 最小值中间的一个值。这种边际分析就是只允许内点解的古典数学规划。 而超边际分析允许内点和角点解。角点解是指，在最优决策中某个变量取 尽可能大或尽可能小的值；内点解是指，在最优决策中所有变量都处于其 可能的最大值和最小值之间。超边际分析是，对每一种模式而言每个人 运用边际分析解出其最有消费量、生产和贸易量，然后用总成本一收益 分析法比较不同模式的效用，并选择效用最高的那种模式 超边际分析方法脱胎于边际分析却又不周于边际分析，对每一角点先进 行边际分析，然后在角点之间用总效益费用分析。具体而言，完整的超边 际分析包括三个步骤：( 1 ) 用文定理排除不可能最优的角点解。( 2 ) 对剩下的 每一个组合，用边际分析求解局部最优值。( 3 ) 比较局部最优值，最大的即 为整体最优解，也即一般均衡最优解 在运用超边际分析的思想来研究企业商业模式的选择机制时，首先， 将同一企业不同商业模式作为不同的角点，运用各商业模式总成本收益模 型分析各角点的解的情况，然后将各角点的解进行比较，求出企业商业模 式决策的角点解，来决定企业商业模式的选择。m 】嘲 2 3 效用理论 在西方经济学里，效用包含了两层含义：一是指物品满足人的欲望的 能力；二是指消费者在消费物品时所感受到的满足程度。其中第一层合义 侧重于物质实体与物质利益方面，第二层含义侧重于物给主体带来的精神 感受，他与人的欲望及价值观念是紧密联系在一起的，是主体对客体满足 自己的欲望的能力的一种主观心理评价效用是消费者从消费某种消费中 所得到的满足程度 第二次世界大战后，著名的数学家，电脑的创始人冯诺依曼和经济 学家摩根斯顿合写了一本书：博弈论与经济行为，第一次突出了确定效 用函数的公理体系，用严密的数学方式来讨论这一问题。从此以后，经济 学界对供给需求关系分析中的效用函数有了比较明确的表达。效用本来的 意义是一种主观的感受，是一种主观意愿的满足程度，在不同的领域中， 人们的活动目的并不一样，然而是否达到目的，满足程度如何，就反映了 活动的效用。天气热的时候，有电扇更好，没有电扇，有一把扇子也是好 的