（管理科学与工程专业论文）铁路客运专线建设单位标准化管理研究.pdf

摘要 目前，我国铁路建设项目管理体制还不健全，作为铁路建设中的新生事物， 客运专线具有高标准、高质量等特点，迫切需要构建与之相适应的管理方法。但 是国内外对我国客运专线建设管理的研究还处于起步阶段，不能满足客运专线建 设的需要。 本课题以客运专线建设单位的管理作为研究对象，依据标准化理论和项目管 理理论，探索用制定和实施管理标准的方式，来推动客运专线建设单位实施规范 的项目管理，研究适应客运专线建设需要且能促进客运专线建设快速发展的有效 的标准化管理知识体系和内容框架，并提出客运专线建设单位标准化管理的成熟 度模型，从而不断促进客运专线建设管理水平的提升，实现铁路建设项目管理体 制的改革。本研究课题主要解决了以下问题： 首先，通过对标准化和项目管理理论的分析，辨析了二者之间的关系，提出 了用标准化指导客运专线建设单位实施项目管理，明确了课题研究的理论基础。 其次，根据客运专线建设管理的实践，研究了客运专线建设单位标准化管理 的知识体系，为客运专线建设单位顺利实施标准化项目管理提供有针对性的指 导。重点围绕客运专线建设单位标准化管理的基本定义、内容对象、目标原则、 工作要点、组织环境、实施程序和工具方法等进行了研究，提出相应的措施和方 法，为客运专线建设管理提供了相应的方法。 随后，在提出客运专线建设单位标准化管理知识体系的基础上，研究了客运 专线建设单位标准化管理的实施结果管理标准体系，并且根据建设单位管理 工作的维度，分别从过程管理和职能管理两个方面分析了客运专线建设单位管理 标准的核心内容，为客运专线建设单位制定管理标准提供了内容框架。 最后借鉴项目管理成熟度模型的经验，对照提出了客运专线建设单位标准化 管理的成熟度模型，明确了该成熟度模型的五级划分，并从关键实践域角度研究 了该模型的内部结构；并探讨其评价指标和评价方法，为客运专线建设单位标准 化管理提供评价和改进的工具。 关键词：客运专线建设单位，标准化管理，标准化，项目管理，管理标准， 成熟度模型 a b s t r a c t u pt on o w , t h em a n a g e m e n to fr a i l w a yc o n s t r u c t i o ni ss t i l lo u to fo r d e r a st h e n e w t h i n go ft h er a i l w a y , t h er a i l w a yp a s s e n g e rl i n e sn e e dt ob ec o n s t r u c t e db yh i g h q u a l i t y , a n da r eu r g e n tt ob em a n a g e db yt h ec o r r e s p o n d i n gm e t h o d s h o w e v e r , t h e r e s e a r c ho nt h em a n a g e m e n to fr a i l w a yp a s s e n g e rl i n e si ss t i l lp r e l i m i n a r yi nc h i n a ， u n a b l et om e e tt h ed e v e l o p m e n to ft h er a i l w a yp a s s e n g e rl i n e s o n et h eo t h e rh a n d ， t h ee x p e r i e n c eo fs t u d ya b r o a dc a n ta p p l yd i r e c t l yt ot h ed o m e s t i cp r a c t i c e s t h et h e s i sf o c u s e so nt h em a n a g e m e n to fr a i l w a yp a s s e n g e rl i n e s ，b a s e do nt h e t h e o r yo fs t a n d a r d i z a t i o na n dp r o j e c tm a n a g e m e n t ，s e e k i n ga f t e r t h em e t h o do f s t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n t t h em a i ni d e ai st ou s et h es t a n d a r d i z a t i o nt h e o r yt o i m p l e m e n tt h ec a n o n i c a lp r o j e c tm a n a g e m e n t i nc o n s t r u c t i o nu n i to fr a i l w a y p a s s e n g e rl i n e s t h es t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g ea n dt h es y s t e m o fm a n a g e m e n ts t a n d a r ds h o u l db ep u tf o r w a r d , a n dt h es t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n t m a t u r i t ym o d e la l s on e e dt o b es t u d i e dt op r o v i d eab e n c h m a r kt oi m p r o v et h e m a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o nu n i to fr a i l w a yp a s s e n g e rl i n e s a saw h o l e ，t h ep a p e r s o l v e dt h ep r o b l e m sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , p u tf o r w a r dt h et h e o r yo fs t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n tb a s eo nt h et h e o r y o fs t a n d a r d i z a t i o na n dp r o j e c tm a n a g e m e n t ，u s i n gf i l er e s e a r c hm e t h o d t h em a i na i m i st om a k et h ep r o j e c tm a n a g e m e n to fr a i l w a yp a s s e n g e rl i n e sc o n s t r u c t i o nu n i tm o r g p r e c i s e s e c o n d l y , p u tf o r w a r d t h es t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e ， d e d u c t i n gf r o mt h et h e o r yo fs t a n d a r d i z a t i o n , i n c l u d i n gt h eb a s i cd e f i n i t i o n ，m e a n i n g ， g o a l ，p r i n c i p a l ，o r g a n i z a t i o na n d t o o l so ft h es t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n t t h i r d l y , s t u d yt h er e s u l t so f t h em a n a g e m e n ts t a n d a r do fr a i l w a yp a s s e n g e rl i n e s c o n s t r u c t i o nu n i t ，e s p e c i a l l yt h ek e yc o m p o s i t i o no fm a n a g e m e n ts t a n d a r d ，f r o mt w o a s p e c t si n c l u d i n gp r o c e s sa n d f u n c t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n t , i no r d e rt op r o v i d et h e f r a m eo ft h em a n a g e m e n ts t a n d a r d f i n a l l y , b a s e d o nt h e p r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ，d e s i g n e t h e m a n a g e m e n ts t a n d a r dm a t u r i t ym o d e lo fr a i l w a yp a s s e n g e r l i n e sc o n s t r u c t i o nu n i t ，p u t f o r w a r dt h eg r a d ea n de v a l u a t i o nm e t h o do fm a t u r i t ym o d e l k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o nu n i t o fr a i l w a yp a s s e n g e rl i n e s ，s t a n d a r d i z a t i o n m a n a g e m e n t ，s t a n d a r d i z a t i o n ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，m a t u r i t ym o d e l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞盗盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：毳延蛇 签字r 期： 7 咖弓年r 月子p f l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者繇段婀 导师繇巩伊 蝌期：渺产与月 签字同期：v 彳年二月一7 同 第一章绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 铁路是国家重要基础设施，是关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，在 经济社会发展中具有不可替代的突出作用。客运专线是以客运为主的快速铁路， 在国外一般称之为“高速铁路 。目前，我国铁路等级除i 、级外又增加 了“客运专线”等级，时速2 0 0 至3 5 0 k m h 的铁路统称为客运专线，曲线半径一 般在2 2 0 0 m 以上。客运专线是解决大通道上大量旅客快速输送问题的最有效途 径，已成为世界各国铁路的普遍发展趋势。客运专线使交通运输结构发生了重大 变化，其具有的经济技术优势得到了各国的高度评价。法国三条客运专线每年输 送旅客各2 千多万人次，均取得盈利；日本四条客运专线自开业以来客运量增加 6 倍多，被日本人誉为“经济起飞的脊梁 。 2 0 0 4 年，铁道部制定了中长期铁路网规划，开始推进一批高速度、高质 量、高标准的铁路客运专线项目建设。在中长期铁路网规划中，计划建设客 运专线1 2 万公里以上，包括“四横”、“四纵打客运专线和三个城际客运系统。 据测算，2 0 0 8 年铁路基建投资将达到3 5 0 0 亿元，其中第四季度突击投资1 5 0 0 亿元，2 0 0 9 年将增加至6 0 0 0 亿元，未来3 年铁路计划投资规模将超过3 5 万亿 元，而2 0 0 4 2 0 0 7 年我国铁路的实际投资分别仅为5 1 6 亿元、1 2 3 3 亿元、1 5 5 2 亿元和1 7 7 2 亿元。以客运专线建设为重点的新一轮大规模铁路建设正在以蓬勃 的态势快速展开u j 。 尽管我国已经初步具备了客运专线建设的政策导向和外部环境，但是，实现 我国客运专线建设大的发展，仍然面临很多问题，存在巨大的挑战。 1 我国客运专线面临复杂的建设施工技术。我国复杂的地质条件和特殊的 技术路线，使得我国客运专线建设技术比世界上任何一个国家都复杂。 2 客运专线的建设需要系统高效的管理。客运专线的主要特征决定了工程 施工方式和组织形式等要发生革命性的变化，综合的协调控制工作更加重要。 3 传统的建设理念、管理理念和运营理念不适应客运专线建设的发展。铁 路建设“限额设计、限期开通、现状交接的粗放型建设模式，建设、运输结合 的松散性带来诸多后遗症，高质量客运专线的建设不能重入这个怪圈。 4 客运专线建设的经验相对缺乏。我国客运专线在技术和管理方面都缺乏 成熟经验总结。尤其在管理方面，存在着思想观念和项目管理方法不适应、人员 素质和队伍结构不适应以及管理水平与项目实际不适应的问题。 第一章绪论 5 客运专线建设的规章制度完善程度偏低。铁路建设的规章制度还不够健 全，难以适应客运专线大规模建设全面开展的需要。客运专线竣工验收交接、勘 察设计和监理企业质量信誉评价、铁路建设市场管理规章制度亟需完善。 6 从业人员的质和量不足。人员数量的结构性不足和人员素质的整体性不 高。客运专线建设的管理和技术人员数量都跟不上建设形势的需要，铁路建设人 员的素质偏低，不具备产业工人素质要求，难以承担先进技术的施工。 可以看出，管理经验不足和技术力量不强是制约客运专线建设发展的重要的 难点问题。特别是严重缺乏系统掌握高速铁路和客运专线建设技术的领军人才， 还没有形成先进、科学、严密的建设管理制度和方法体系，是制约我国铁路建设 水平提高的关键问题。为了适应我国客运专线建设的蓬勃发展，亟需加强对我国 客运专线建设相关问题的研究。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 当前，我国铁路建设项目的管理体制和管理程序还不完善，存在专业化和科 学化程度不足、责权利关系混乱等问题，铁路建设的项目管理模式有待健全1 2 。 作为铁路建设中的新生事物，客运专线具有高标准的后发优势，具备进行项目管 理体制改革探索的良好基础，可以通过客运专线项目管理的创新带动铁路建设整 体管理水平的提升。同时，在客运专线建设中实施有效的管理方法，可以进一步 促进客运专线建设相关技术的创新和发展，全面提高我国客运专线的建设水平。 作为铁路项目建设管理的重要组成，建设单位是实施项目管理的责任主体， 既要对项目管理负总责，也要对铁道部负责，还要履行管理和组织参建各方的责 任，对整个建设项目的实施效果起着至关重要的作用，是整个建设管理工作的核 心。随着设计、施工、监理企业相继与铁道部脱钩，原有的行政隶属关系不复存 在，建设单位的管理手段从过去主要依靠行政命令转变为主要依靠经济合同关 系。尤其是客运专线引入国外咨询机构，对其实施管理的基本依据是合同。但是， 对客运专线实施有效的管理，仅仅依靠合同关系远远不够，必须探索运用各种有 效手段和方法，建立一套以建设单位为核心、以共同目标和共同利益为纽带、责 任分明、运转有序的运行机制【3 】。 基于上述认识，本课题将客运专线建设单位作为完善和创新客运专线建设管 理的突破口，以客运专线建设单位的管理工作作为研究对象，依据标准化理论和 项目管理理论，探索用制定和实施管理标准的标准化方式，推动客运专线建设实 2 第一章绪论 施规范的项目管理，研究适应客运专线建设需要且能促进客运专线建设快速发展 的客运专线建设单位标准化管理知识体系和内容框架，并提出客运专线建设单位 标准化管理的成熟度模型，不断促进客运专线建设单位标准化管理水平的提升， 从而探索铁路建设项目管理新模式。 本课题的研究主要解决以下问题： 1 明确客运专线建设单位标准化管理的研究内容，分析客运专线建设单位 标准化管理的理论基础。 2 研究客运专线建设单位标准化管理的知识体系，提出客运专线建设单位 标准化管理的基本定义、内容对象、目标原则、工作要点、组织环境、实施程序 和工具方法等，为标准化管理提供具体的方法指导。 3 研究分析客运专线建设单位标准化管理的实施结果，从过程管理和职能 管理两个方面研究了客运专线建设单位的管理标准的核心内容。 4 依据项目管理成熟度模型 4 j ，提出客运专线建设单位标准化管理的成熟 度模型，并探讨其评价指标和评价方法。 1 2 2 研究的意义 标准化管理，是对客运专线建设单位当前管理方式的发展和完善。从管理实 践而言，实施客运专线建设单位的标准化管理，具有以下现实意义。 1 客运专线建设单位标准化管理可以使经验管理规范化。 2 客运专线建设单位标准化管理可以使分散管理系统化。 3 客运专线建设单位标准化管理可以使被动管理主动化。 4 客运专线建设单位标准化管理可以使随意管理制度化。 5 客运专线建设单位标准化管理可以使粗犷管理精细化。 具体而言，包括以下内容。 1 促进客运专线建设管理的发展，实现建设世界一流客运专线的目标。一 流客运专线的建设不仅要有一流的技术，还需要一流的管理。管理标准是管理经 验的结晶，即便是没有参与过客运专线建设的人员，也能通过管理标准掌握相应 的管理知识。同时，管理人员能够通过实际工作不断完善管理标准和标准化程序， 进而使得项目管理水平获得持续改进。此外，标准化管理有助于更新管理人员的 管理理念，促进新方法和新工具的应用。 2 促进铁路整体建设管理能力的提升。从我国的经济社会发展而言，我国 已经有长达三十年的建设期，而且还要有三十年的大工程和大建设期，这种发展 状况在国际上更是绝无仅有的。铁路建设单位应充分抓住重要机遇，利用客运专 线建设项目作为突破口，总结和推广经验，努力推行标准化，不断提高铁路部门 第一章绪论 的建设管理能力。 3 实现铁路建路建设有限资源配置的优化。近年来，我国客运专线建设项 目纷纷开工，铁路建设的资源已经充分调动起来，为高水平完成建设任务，需要 对现有资源使用做到最优化配置。需要将好的经验固定下来并广泛推广，使之成 为指导实践的有效方法，在更大的范围内发挥作用。标准化就是这样的一项工作， 可以为各项工作的开展提供程序化的指导。 4 降低客运专线项目实施成本，提高整体效益。标准化管理提供了一个统 一的平台，使建设过程中参与各方的行为更加透明，各方之间的信息更加对称y 降低工程项目的复杂性和多样性，便于降低交易成本，提高项目的整体效益。 5 规范各参建各方行为、提高各方满意度。在铁路客运专线建设过程中推 行标准化管理，可以为项目参与各方提供统一的参照标准，使得各个组织的职责 及工作流程更加明晰，减少冲突。同时，推行标准化管理可以对可能出现的问题 预先识别，并在实施过程中进行重点控制，从而降低铁路客运专线建设过程中的 管理风险。 1 2 3 研究的可行性 1 标准化理论和建设项目管理理论的不断发展为客运专线建设标准化管理 提供了理论基础。标准化理论越来越完善，研究内容不断丰富，由研究标准化过 程的基本程序和环节，逐步拓展到研究对标准化活动的科学管理。标准化对管理 工作的促进，尤其是对工程建设的促进，有目共睹。此外，建设项目管理理论也 日益成熟，在我国从鲁布革工程开始使用项目管理的思想开始，至今已经形成了 丰富的建设项目管理经验和理论，完成了三峡等重大建设工程项目，都体现了我 国建设工程项目管理理论的不断成熟。这些理论知识的丰富，为客运专线建设管 理提供了很好的理论基础。 2 铁道建设相关部门对标准化管理认识的不断提升为标准化管理提供了思 想基础。铁道部多次强调了铁路建设标准化管理问题，希望通过标准化管理规范 铁路建设项目的发展【5 j 。2 0 0 7 年铁道部提出了铁路建设质量、安全、工期、投资 效益、环境保护、技术创新“六位一体”创新性管理要求，加快推进铁路建设标 准化管理工作。随后，铁道部在关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见 中指出建设单位标准化管理要坚持“四个标准化”的思想，充分体现客运专线建 设管理的标准化，在铁道部内部已经具备了较好的思想基础。 3 客运专线的新颖性为其标准化管理提供了变革基础。与传统的铁路建设 项目相比较，客运专线是新生事物。客运专线具有质量要求高、使用寿命长及施 工难度大等特点，其新颖性对管理工作提出了较高的要求，但同时也为与传统建 4 第一章绪论 设模式的改革提供了契机。尽管我国在铁路工程建设方面积累了一些经验，但是 客运专线的建设还需要转变观念，采用一些新的建立理念和技术，依此为契机为 铁路工程项目建设进一步积累经验并进行改进。 4 客运专线的建设特性为标准化管理的实施提供了实现可能。客运专线属 于线性工程，因此工序相对较少，且其中一些工序的施工是连续、重复的；工程 所在地一般跨越较广的区域，空间因素比较明显。重复性的特征使得客运专线建 设采用标准的管理程序有实现的可能；而区域跨度大使得客运专线的管理分权更 加明显，所以要建立严格的机制，使得管理有据可依。 5 已实施项目的成功经验为客运专线建设标准化管理初步积累了经验。虽 然客运专线建设属于新生事物，未能有系统的成熟经验，但随着客运专线建设项 目的相继开工，京津城际、郑西、京沪、哈大、武广等已客运专线在技术、管理 等方面进行的探索和取得的成功，在建设理念、施工组织、技术要求等方面为客 运专线建设的进一步发展提供借鉴，为标准化管理提供了改进的基础。 1 3 国内外相关研究动态 1 3 1 铁路建设的国内外研究动态 1 国外研究动态 国外发达国家已经具备了成熟的客运专线建设管理技术，国外学者关于铁路 建设的研究主要围绕以下问题展开： ( 1 ) 铁路建设的技术问题。这是国外研究较为集中的方向，主要针对实践 需要和工程建设的特点，研究相关的施工技术和施工工艺。比如：日本学者b i t o y a s u h i s a 研究了在特定地质环境下铁路地基的施工方法【6 】；r a m o n d e n cp 研究了 复杂地形下如何进行高速铁路的设计和施工【7 】z i e g l e r ，p e t e r 研究了如何通过改 进特定铁路建设施工设备来提高施工效科8 】：y a c h i d am a s a k i 研究了铁路高架桥 的建设和发展情况，分析了技术变化和发展趋势【9 】；r e t z l a f f j a n 和d el a n g ea n d r e p 研究了混凝土桩基上的铁路路基施工方法f 】o 】。 ( 2 ) 铁路建设管理的相关问题。这方面的研究涉及到了铁路建设管理的各 个环节，包括质量管理、费用管理、进度管理等。比如：p a t r i c kx w z o u ，s h o u q i n g w a n g ，d o n g p i n gf a n g 研究了私人参与建设的基础设施的全生命周期风险管理方 法，以提高p p p 项目的风险管理能力【l l 】。s a n t a c e s a r i a 和m a r c o 结合当前管理科 学的发展，研究了铁路建设的新管理理念【1 2 】。d a p r i l e 和r o b e r t o 提出了一种铁 路质量管理的质量参数，从而提高质量管理的针对性【l3 1 。 第一章绪论 ( 3 ) 铁路建设的安全、环境保护、职业健康问题。安全、环境保护和职业 健康问题是当前国外工程领域研究的重点，铁路建设研究领域同样十分重视该问 题的研究。比如：a j o h n s o n 研究了铁路建设中的安全问题，提出了加强铁路建 设安全的方法【l4 1 。a l a nw m a r s d e n 研究了从长期维护角度，在铁路建设过程中 处理好环境保护工作的重要性【l5 1 。 2 国内研究动态 国内关于铁路建设的研究主要集中在以下方向： ( 1 ) 国外铁路的先进管理经验、技术经验和运营经验。这类研究为我国铁 路建设提供了有益借鉴。铁道部副部长陆东福对英国铁路建设经验进行了研究， 提出了相关的经验借型1 6 j ；铁道部赴日本、韩国考察组成了对日本、韩国铁路的 考察，介绍了日本、韩国铁路技术发展、运输组织、服务质量、改革发展等方面 的情况，结合中国铁路实际，阐述了中国铁路如何深化改革、加快科技创新、提 高运输效率、改进服务质量等问题【1 7 】；铁道部经济规划研究院副院长林仲洪完成 了对瑞典和法国高速铁路的经营与管理考察，介绍了世界高速铁路发展战略和经 营管理，并提出了中国发展高速铁路的建议t 1 8 】。北京交通大学的吴昊对境外高速 铁路建设与运营组织模式进行了研究，分析了工程建设指挥部模式、“建运合一 模式、“建运分离 模式三种模式的特点，并探讨了各国或地区选择高速铁路建 设与运营组织模式的背景【l9 1 。哈尔滨铁路分局的郭大为，研究了国外高速铁路建 设与运营组织模式，针对各模式的特点分析了优缺点。并且对“建运分离”模式 中高速铁路运营公司是否负责高速铁路的维护又细分为两类，按各实施国家的情 况进行了论述【2 0 l 。王晓刚研究了高速铁路无碴轨道和高速铁路桥梁等国外高速铁 路建设技术的发展以及趋势，为国内客运专线建设提供参考【2 。郑州大学的王贵 春、刘文武研究了美国高速铁路的技术发展趋势，介绍了改进列车运行控制系统、 发展非电力机车、控制平面交叉的危害、完善轨道与结构及轨道检测技术、开发 磁悬浮列车技术等t 2 2 1 。 ( 2 ) 我国铁路建设工程项目管理的发展。这类研究对我国铁路建设工程管 理的发展进行了探索。天津大学教授张水波研究了工程总承包模式在铁路工程建 设中的应用，提出在推行总承包模式中应建立“铁道部铁道部工程管理中心一 项目业主管理团队一工程咨询单位一工程总承包商”的管理体制，采用“小业主、 大咨询”的管理方式，加强合同管理【2 3 】。石家庄铁道学院副院长韩同银研究了铁 路建设项目管理模式发展与变革，梳理了我国铁路建设模式的发展情况，并探讨 了变革趋势【2 4 1 。王天高、祝殉研究了p m c 管理模式在铁路工程建设项目管理中 的应用【2 5 1 。张涛研究了b o t 方式在我国铁路工程建设中的应用【2 6 1 。 ( 3 ) 总结和探讨我国客运专线建设的经验和问题。随着客运专线建设的兴 6 第一章绪论 起，客运专线建设成为研究的个热点，为客运专线建设总结出了相关的经验。 张世达研究了石太铁路客运专线“小业主、大咨询”管理模式研究与探索，介绍 石太铁路客运专线“小业主、大咨询”建设管理模式的具体运行机制和融资等方 面的经验【27 1 。中南大学赵汉、张飞涟、王磊明对铁路客运专线的公司组织形式进 行了研究【2 引。刘伊生，李清立，b 长垫，孙全欣探讨了京沪高速铁路的建设模式 1 2 9 j 。北京交通大学的陈春阳、孙海林、李学伟研究了客运专线运营对区域经济的 影响【圳。铁道部第四勘察设计院的李明申总结了京沪高速、武广、郑西、甬温、 温福、沪汉蓉等客运专线的勘察设计经验，提供了相应的指导p 1 1 。铁道部第三勘 察设计院的王祯，针对客运专线中的线路选线、桥梁设计施工、建筑景观设计等 方面问题进行探讨，提出应合理界定城市城区范围，选择适宜的铁路建设标准； 对特大城市、大城市主城区的铁路引入应充分考虑城市发展需要；无碴轨道桥梁 施工的精度应分级控制；桥梁承台配筋开展试验研究；解决沉降问题的新思路： 充分重视腐蚀环境下桥梁基础的防腐措施；铁路桥梁整体建筑景观效果和桥梁附 属结构的建筑美学等新的思路和建议【3 2 】。 1 3 2 标准化管理国内外研究动态 1 国外标准化管理研究动态 国外标准化管理工作已经从感性认识提升为理性认识，成为指导各类相关工 作的有效理论基础，并上升到国家战略的程度。主要的研究内容包括： ( 1 ) 标准化的有效性。这是国外研究的一个热点问题，很多学者对于标准 化的有效性进行了研究。比如：i n a k ih e m s ，e r n e s t oc i l l e m e l oa n d j o ni r a d i 等人 通过病房管理的实证，研究了标准化管理的有效性【3 3 j 。r i c h a r dh a w k i n sa n dp i e t e r b a l l o n 通过对通信行业标准化管理的研究，证明了标准化管理的有效性【3 4 1 。 c r i s t o b a ls a n c h e z r o d r i g u e z ，d a v i dh e m s w o r t h ，a n g e lr ，m a r t i n e z - l o r e n t e ，j o s e gc l a v e l 通过材料采购标准化研究了标准化的积极效梨”】。y o s h i ok o n d o 研究了 标准化和创新的关系，认为二者之间不是猜想的那种非此即彼，互相排斥的关系， 而是相互促进和相互补充的关系【3 6 1 。上海市标准化研究院在参考英国贸易工业部 和英国标准学会发布的标准实证经济学研究报告、德国标准化学会编写的德 国标准效益评价指南、德国标准化的整体经济效益分析以及我国技术标准发 展战略研究课题组开展的调查研究，系统介绍了国内外就标准对经济增长、技术 创新等方面发挥的效益所建立的评价模型，并就如何评价企业中的标准化效益提 供了指南【3 7 】。 ( 2 ) 标准化管理的作用机理。作用机理也就是标准化如何发挥作用，这也 是国外研究的一个重点内容。如：s e o k w o ok w o n 探讨了标准化过程在标准化 7 第一章绪论 作用过程中的价值和意义，分析了标准化的作用机理【3 引。 ( 3 ) 标准化管理的实现方式，研究如何实现标准化。如：r i c h a r dj f o r s e l i u s ， s c d 研究了如何通过战略标准化管理的方法，来实现标准化管理【”】。m u s t a f ac u n g a n 研究了如何通过标准化过程文件来实施标准化1 4 0 j 。 2 国内标准化管理的研究现状 国内对于标准化管理的研究主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 国外标准化管理的经验和发展趋势。赵维军的研究内容指出：英国施 工企业管理标准化的关键行动是总结行业最佳实践( b e s tp r a c t i c e ) ，并在企业内 部形成管理标准，在公司管理和项目管理中强制执行；并指出了标准化管理的核 心要素：管理职责矩阵，关键决策点与检查清单，管理模块化与流程化，项目规 划与项目管理手册，管理信息系统，供应链管理1 4 。王金龙研究了国外标准化发 展战略以及对中国企业标准化的启示【4 2 j 。 ( 2 ) 论述标准化管理对国家和企业的重要性，这是国内近年来研究较为集 中地一个问题。比如：国内标准化理论专家李春田在中国标准化连续刊登专 门文章，介绍标准化及标准化管理的重要性【4 3 】。王全明研究了标准化管理对于技 术进步和技术创新的重要性t 4 4 。 ( 3 ) 研究相关行业的标准化管理经验，比较成熟的集中在石油化工、电力 等行业，这类研究为标准化管理的应用打下了基础。比如：大唐电力公司的张春 雷，李日龙研究了发电企业生产管理的标准化实践，总计了相关经验【4 5 j 。岳大伟 研究了石油标准化管理的宣贯工作m 】。 ( 4 ) 研究运用标准化指导相关管理工作。这是研究的一个热点，尤其是在 建设项目管理标准化方面。比如：魏新让研究了标准化对于项目管理的作用和价 值4 7 】：王静研究了大型系统工程的标准化管理【4 8 】：刘衍堂研究了项目标准化管 理面临的问题【4 9 】；钱寅星研究了项目管理标准化，探讨了通过设计功能模块实现 项目管理标准化【5 0 1 。值得一提的是，铁道部经济规划研究院技术标准所对铁路建 设的工程建设标准技术水平进行了研究，介绍铁路工程建设标准体系的编制原 则、国外和国内铁路工程建设标准体系的组成情况以及我国初步形成的客运专线 铁路技术标准系列，提出通过运用标准设计手段，保证铁路工程建设的技术先进 性和经济合理性【5 。 1 3 3 国内外研究分析 通过对国内外研究动态的分析，可以得出以下结论： 铁路建设研究方面，国外已经积累了先进的经验，铁路建设项目的技术研究 侧重在技术创新和解决遇到的实际问题，铁路管理研究侧重于最新管理理念的提 第一章绪论 出、各种管理方法的集成以及专项内容的管理。尽管国外建设管理的模式和方式 较为完善，但由于我国铁路建设体制的特性，使得国外的很多先进研究成果和经 验在我国国内的相关转化还远远不够。国内方面，现在的研究一方面重视对国外 经验的学习和引进，另一方面，也在结合我国铁路建设和客运专线建设的现状， 有针对性地开展各类研究。尤其在客运专线方面，总结国内经验，对我国客运专 线建设中遇到的难题，开展针对性研究。但到目前为止，国内关于客运专线建设 的研究更多侧重在解决技术问题，对客运专线的管理，尤其是在针对客运专线建 设的需要实施有效的管理方法所进行的研究还不多。 标准化管理方面，国外在工业领域已经在标准化工作方面取得了很大的成 绩，相关研究侧重对标准化的反思和提炼，研究重点内容包括标准化的效果、标 准化作用机理和实现方式等，并积极探索将工业领域取得的标准化管理成果运用 于建筑等其他行业。而国内对标准化的研究还处于起步阶段，对标准化重要性的 论述较多，积极介绍国外的经验和发展趋势，但是研究内容也逐渐开始注重对国 内相关行业标准化管理的经验进行总结。标准化在管理工作中的应用也是研究的 一个方面，但是研究还不深入，大多是探讨性的，缺乏系统研究。 综上可以看出，国外相关研究对国内实践的指导缺乏足够的针对性，国内针 对客运专线建设管理的研究还不够系统深入，尤其对客运专线建设单位管理方法 的研究还不多。因此，客运专线建设单位标准化管理是适应客运专线建设发展需 要的一个较为有创新价值的课题，而且国内外的研究现状提供了一定的基础。 1 4 研究思路和技术路线 1 4 1 研究思路 首先分析客运专线建设的背景和面临的问题，说明研究的可行性；总结分析 国内外对铁路建设和标准化管理的研究现状；提出研究思路和技术路线。 其次分析研究所需的相关理论。介绍标准化理论和项目管理理论，并且明确 标准化和项目管理的相互关系，在此基础上分析了标准化管理的理论基础。 随后，构建客运专线建设单位标准化的知识体系，解决客运专线建设单位如 何实施标准化管理的问题，全面研究标准化管理的方法指导。 在上述研究基础上，研究客运专线建设单位管理标准体系的内容框架。根据 建设项目管理的经验和客运专线建设管理的实践，分析客运专线建设单位管理标 准中核心内容的组成，为做好相关工作提供参考。 最后，构建客运专线建设单位标准化管理成熟度模型，解决标准化管理的度 9 第一章绪论 量和评价问题。 1 4 2 研究方法 从整体上来说，本文本着提出问题、分析问题和解决问题的逻辑将理论研究 和实务分析相接合，主要使用以下研究方法： 基本资料的搜集和整理。研究过程中，对现有的相关资料进行了大量的查阅， 并对各类观点进行了整理和比较，从而理清了研究的方向。 理论演绎。通过对标准化理论的深入掌握，将标准化理论知识运用到客运专 线建设单位的管理中，通过理论演绎，提出标准化管理的相关知识体系。 对现有研究成果的归纳比较。通过对现有项目管理成熟度模型的归纳和比 较，提出标准化管理的成熟度模型。 1 4 3 技术路线 研究的技术路线如图所示： 铁路客运专线的 建设现状 国内外研究动态jl 加强薯耋磊翥凳建设 提出客运专线建设单位标 准化管理的研究目标 标准化理论项目管理理论 客运专线建设单位标准 化管理的理论基础 标准化管理的基本定义 标准化管理的内容对象 标准化管理的目标原则 标准化管理的工作要点 标准化管理的组织环境 标准化管理的实施程序 标准化管理的实现形式 标准化管理的工具方法 管理标准的编制 客运专线建设单位标准 化管理的知识体系 标准化 理的实 标准化 理的评 客运专线建设单位管理 标准体系的内容框架 客运专线建设单位标准 化管理成熟度模型 图1 0 ! 研究的技术路线图 l o 第二章研究的理论基础 第二章研究的理论基础 本章作为研究的理论基础，重点介绍标准化理论和项目管理理论，并分析它 们在客运专线建设单位标准化管理中的作用以及相互关系。此外，介绍包括交易 成本等在内的其它相关理论，为整体研究提供理论基础。 2 1 标准化理论 2 1 1 标准化的概念 “标准”在g b t 2 0 0 0 1 - - 2 0 0 2 标准化工作指南第1 部分：标准化和相关 活动的通用词汇中的定义为：“为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致 制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。标准是对重复 性事物或概念所作的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础， 经有关方面协商一致，由主管部门批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则 和依据【5 2 】。 “标准化通常定义为“为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在 问题制定共同使用和重复使用的条款的活动( g b 厂r 2 0 0 0 1 - - 2 0 0 2 ) ”。也可以理解 为：矗是指在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过 制定、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益的工作。国际 标准化组织( i s o ) 给标准化的定义为：“标准化主要是对科学、技术与经济领域 内应用的问题给出解决法的活动，其目的在于获得最佳秩序。一般来说，包括制 定、发布与实施标准的过程。 【5 2 】 标准化的实质是“通过制定、发布和实施标准，达到统一一，其目的是“获 得最佳秩序和社会效益”。标准化作为一门学科，主要研究标准化活动过程中的 原理、规律和方法；标准化作为一项工作，就是制订标准、组织实施标准和对标 准的实施进行监督或检查。 标准化的内涵主要包括以下几个方面【5 2 】： 1 标准化不是一个孤立的事物，而是一项有组织的活动过程。主要活动就 是制定标准、实施标准，进而修订标准，再实施标准，如此反复循环，螺旋式上 升，每完成一次循环，标准化水平就提高一步。 2 标准是标准化活动的成果。标准化的效能和目的都要通过制订和实施标 准来体现，所以，制定各类标准、组织实施标准和对标准的实施进行监督或检查 第二章研究的理论基础 构成了标准化的基本任务和主要活动内容。 3 只有当标准在实施中付诸实施之后，标准化的效果才能表现出来，绝不 是制订一个或一组标准就可以的；再多、再好的标准没有被运用，就什么效果也 收不到。因此实施标准是标准化的重要环节，如果这一环中断，标准化的循环发 展过程也就中断了。 ， 4 标准化活动是建立规范的活动。标准化活动所建立的规范具有共同和重 复使用的特征，不仅针对当前存在的问题，而且针对潜在的问题，这是信息时代 标准化的重要特征。 2 1 2 标准化管理 对于标准化管理，目前学术界并没有统一的定义。标准化管理可以有两种理 解，一是“对标准化工作进行计划、组织、协调、监督等工作的总称 ，是在提 出标准化要求后，对制定、贯彻和反馈标准等工作进行的计划、组织、协调、控 制；二是“对于管理工作的内容、程序和依据等制定统一的标准，按照标准化的 思想指导、实施全部管理工作 。本研究内容主要采用第二种理解，即研究建设 单位的项目管理工作标准化。 标准化管理是利用标准化思想指导管理工作的重要手段。科学管理发展到今 天，相关的理论、方法、手段都发生了重大的变化，越来越多的人开始探讨用标 准化的思想来指导管理活动的实施。经过实践的证明，可以发现标准化管理在实 践中有重要的作用，主要表现在以下方面。 i 显著提高管理水平，提高管理绩效。通过标准化管理建立一套完整的管 理工作规范体系，即对管理机构履行职能的各项业务工作开展的程序、方式、方 法、工作标准等在科学管理的基础上作出明确的规定，有利于建立科学合理的工 作秩序，有利于保证管理的效果，并提高管理效率和效益。标准化管理体系把每 项业务所涉及的机构、岗位协调起来，明确承办协办的关系，领导者介入的环节 和程度，并将有关职、责、权、考核内容和方式明确规定，从而达到权责分明。 这样能够有效地消除工作的随意性和侵权争利、推诿扯皮等消极现象，使整个系 统协调高效地运转，并能使管理人员从繁琐的管理事务中脱离，集中精力解决关 于全局规划、重大决策等事务。而一般的管理人员，也可以依据工作规范独立资 助第开展工作，有利于其积极性、主动性和创造性地发挥。 2 标准化管理有利于管理体制改革和组织结构调整方案的落实。在标准化 管理指导下开展管理标准化研究，虽然从总体看属于运行机制分析和设计的范 畴，但职能业务分析、主线业务标准的制定或岗位标准规范的制定中系统化整体 性研究，必然会发现机构与岗位设置、分工、职责权限等方面的结构性问题，为 第二章研究的理论基础 管理体制改革与组织机构调整提供了依据。管理体制改革或组织机构调整后，一 般一段时间内不能建立正常的工作秩序。主要是由于传统的体制改革和机构调 整，未能明确欲准确履行的职能和应该开展的业务工作，未能制定业务开展的操 作性运行规范，因此造成部门、机构、岗位任务的重叠、交叉、脱节或责权不明， 出现推诿、扯皮或相互掣肘的现象。如果在管理体制改革的同时进行深入、细致 的运行分析和设计、则会及早发现新体制及组织机构设计中的问题，为方案的合 理化、完善化做出贡献；还可以大幅度缩短体制和机构转换的过渡时间，减少工 作上的损失。 3 标准化管理能有效促进制度建设和依法行政。标准