（管理科学与工程专业论文）基于契约和声誉的供应商质量激励机制研究.pdf

- 垂 。j f 主 ：，j ad i s s e r t a t i o ni nm a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g r e s e a r c ho nt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mo f s u p p l i e rq u a l i t y b a s e do nc o n t r a c ta n d 、 r e p u t a t i o n b yw a n g j i n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h a n gc u i h u a n o r t h e a s t e m u n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 f 1。11、7 f l|i - 厂 -_tft rr 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的 研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的 研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 ：l 思0 ：学位论文作者签名：t 位 日期： 训7 寺1 自玛日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名： 日期： 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：签字日期： 、+；lf r 辱 i 1 j 东北大学硕士学位论文摘要 基于契约和声誉的供应商质量激励机制研究 摘要 2 1 世纪企业的竞争环境发生了重大的变化，新的竞争环境对企业传统的质量管理 模式提出了挑战。为适应新竞争环境的要求，供应链思想和供应链质量管理模式开始兴 起，并表现出巨大的竞争力和优越性。供应链质量管理是一种集成的管理思想，强调企 业间的合作，即产品与服务的质量需要供应链全体成员共同保证和实现。由于供应链质 量管理涉及多个具有理性和决策能力的独立法人，所有权的分裂使供应链内的企业在追 求共同质量目标的同时，仍然存在着局部利益的冲突，制造商作为核心企业必须建立有 效的激励机制，才能协调与供应商的关系，提高供应商合作的积极性，保证供应商在履 行契约时信守承诺，提供优质的原材料或零部件，使供应链整体的运作效率得以提高。 因此，供应商激励机制的设计成为供应链质量管理的关键问题。 本文对供应链质量管理中的供应商激励机制问题的研究，主要从契约和声誉两个方 面展开。在对国内外已有的研究成果进行分析比较和相关理论铺垫的基础上，针对供应 链质量管理中制造商与供应商委托代理关系的基本特征，提出供应链质量管理中防范代 理问题的两种形式的激励机制：一是质量担保契约作为一种显性激励机制，可以有效地 约束供应商的行为，产生负激励作用；二是通过与供应商建立长期合作关系，声誉作为 一种隐性激励机制，可以使供应商获取长期利益，而对供应商的行为产生正激励作用。 本文的核心部分是从契约和声誉两方面用信息经济学和博弈论的分析方法探讨供 应商的有效约束和激励问题。在基于契约的供应商质量激励机制设计中，本文设计了三 种质量担保契约模型：基于验收检验的契约、基于外部损失的契约以及同时基于验收检 验和外部损失的契约。契约以供应商质量预防水平、制造商质量预防水平、制造商验收 检验精度、前向支付以及惩罚系数为决策变量，证明了最优契约的存在，并分析了社会 技术进步以及调查技术精度变化对三种最优契约的影响，为供应契约谈判提供了有效的 理论参考依据。在基于声誉的供应商质量激励机制设计中，论文从现实情况出发，在不 完全信息有限次重复博弈情况下，证明了声誉作为隐性激励机制的存在，进而推导出供 应链质量管理中的隐性激励机制的有效激励条件，并在此基础上进行了算例分析，比较 了契约和声誉两种激励机制的优越性，为供应链企业间建立长期合作伙伴关系的可能性 与必然性提供了理论支持。 关键词：契约；声誉；质量管理；激励； - i i - 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mo f s u p p l i e r b a s e do nc o n t r a c ta n d r e p u t a t i o n a b s t r a c t i n21s t c e n t u r y , t h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s e s h a sb e e nc h a n g e d t r e m e n d o u s l y i t sac h a l l e n g et ot h et r a d i t i o n a lq u a l i t ym a n a g e m e n tm o d e s t h e r e f o r e ，s u p p l y c h a i n q u a l i t ym a n a g e m e n tc o m e si n t ob e i n g ，a n di t h a ss h o w ng r e a tc o m p e t e n c ya n d s u p e r i o r i t y s u p p l yc h a i nq u a l i t ym a n a g e m e n ti sa ni n t e g r a lm a n a g e m e n ti d e aw h i c h e m p h a s i z e so nc o l l a b o r a t i o n , n a m e l yt h eq 砌i t yo fp r o d u c ta n ds e r v i c en e e d sa l lm e m b e r so f s u p p l yc h a i nt og u a r a n t e ea n dc a r r yo u tt o g e t h e r o w i n gt od i v i s i o no fo w n e r s h i p ，w h i l e m e m b e re n t e r p r i s e si n s u p p l yc h a i np u r s u ec o m m o nq u a l i t yg o a l ，s o m ec o n f l i c t so fl o c a l i n t e r e s ts t i l le x i s t m a n u f a c t u r e ra sc o r ee n t e r p r i s em u s ts e tu pe f f e c t i v er e s t r a i n ta n d i n c e n t i v em e c h a n i s mi no r d e rt oc o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i p 、析t hs u p p l i e r , e n h a n c es u p p l i e r s c o o p e r a t i v ee n t h u s i a s m ，g u a r a n t e es u p p l i e ra b i d e sb yp r o m i s ea n ds u p p l i e sh i g h - g r a d er a w a n d p r o c e s s e d m a t e r i a l so r a c c e s s o r i e s ，t h e r e b yi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fq u a l i t y m a n a g e m e n t a c c o r d i n g l y , t h ed e s i g no fs u p p l i e r si n c e n t i v em e c h a n i s mh a sb e c o m eak e y i s s u e t h i sp a p e rf o c u s e so ns u p p l i e r si n c e n t i v eq u e s t i o nf r o mq u a l i t yw a r r a n t yc o n t r a c ta n d r e p u t a t i o n a i m i n ga tt h e b a s i c f e a t u r e so fm a n u f a c t u r e ra n ds u p p l i e r sp r i n c i p a l - a g e n t r e l a t i o n s h i pi ns u p p l yc h a i nq u a l i t ym a n a g e m e n t ，t h et h e s i sa n a l y s e sa n dc o m p a r e sa v a i l a b l e a r t i c l e sf r o ma b r o a da n dh o m e ，a n de x p o u n d ss o m ec o r r e l a t i o nt h e o r i e st h a tt h et h e s i su s e s - b a s e do nt h i s ，t h et h e s i sr a i s e st w oi n c e n t i v em e c h a n i s m st ok e e pa w a ya g e n c yp r o b l e m s ： q u a l i t yw a r r a n t yc o n t r a c ta n dr e p u t a t i o n t h ef o r m e r 嬲e x p l i c i ti n c e n t i v em e c h a n i s mc a n r e s t r a i nt h es u p p l i e r sb e h a v i o re f f e c t i v e l ya n dp r o d u c en e g a t i v ei n c e n t i v e t h el a t t e ra s i m p l i c i ti n c e n t i v em e c h a n i s mc a l lm a k et h es u p p l i e ro b t a i nl o n g t e r mi n t e r e s t sa n dp r o d u c e p o s i t i v ei n c e n t i v e t h et h e s i s sh a r d c o r ep a r ti st os e t t l et h ep r o b l e m so fs u p p l i e r se f f e c t i v ec o n s t r a i n ta n d i n c e n t i v e 、析t hi n f o r m a t i o ne c o n o m i c sa n dg a m et h e o r yf r o mt h ea s p e c t so fc o n t r a c ta n d r e p u t a t i o n i nt h ed e s i g no fi n c e n t i v em e c h a n i s mb a s e do nc o n t r a c t ，t h et h e s i sd e s i g n st h r e e s o r t so fq u a l i t yw a r r a n t yc o n t r a c t s ：t h ec o n t r a c tb a s e do ni n c o m i n gi n s p e c t i o na n dt h e i l l 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o n t r a c tb a s e do ne x t e r n a lf a i l u r ea n dt h ec o n t r a c tb a s e do ni n c o m i n gi n s p e c t i o na n de x t e r n a l f a i l u r ea tt h es a m et i m e t h ew a r r a n t yu s e ss u p p l i e r sq u a l i t yp r e v e n t i o nl e v e l ，m a n u f a c t u r e r s q u a l i t yp r e v e n t i o nl e v e l ，i n c o m i n gi n s p e c t i o np r e c i s i o n , u p - f r o n tp a y m e n ta n dp e n a l t y c o e f f i c i e n ta sd e c i s i o nv a r i a b l e s ，a n dp r o v e st h a to p t i m a lc o n t r a c t se x i s t t h et h e s i sa n a l y z e s t h ei m p a c tt ot h r e es o r t so fc o n t r a c t sw h e ns o c i a lt e c h n o l o g ya d v a n c e sa n di n v e s t i g a t i o n t e c h n o l o g yp r e c i s i o nc h a n g e s t h er e s u l t so f f e rt h et h e o r yr e f e r e n c et on e g o t i a t ef o rs u p p l y c o n t r a c t t h es t u d yo ni n c e n t i v em e c h a n i s mb a s e do nr e p u t a t i o ni sp l a y e db e t w e e nt h e s u p p l i e ra n dt h em a n u f a c t u r e ri nf i n i t e l yr e p e a t e dg a m e sw i t l l i n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n t h e t h e s i ss t u d i e sr e p u t a t i o nf r o ma c t u a ls i t u a t i o n , a n dp r o v e st h a tt h e r ee x i s t sr e p u t a t i o ni m p l i c i t i n c e n t i v em e c h a n i s m ，s o m ec o n d i t i o n sa n dc o n c l u s i o n sf o re f f e c t i v ei n c e n t i v ea l ed e r i v e d t h et h e s i sp r e s e n t sc o m p u t a t i o na n a l y z e sa n dc o m p a r e si n c e n t i v em e c h a n i s m ss u p e r i o r i t y b e t w e e nc o n t r a c ta n dr e p u t a t i o n t h ec o n c l u s i o n sp r o v i d et h et h e o r ys u p p o r tf o rp o s s i b i l i t y a n dc e r t a i n t yo f e s t a b l i s h i n gp a r t n e r s h i pa m o n ge n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i n k e y w o r d s ：c o n t r a c t ；r e p u t a t i o n ；q 砌i t ym a n a g e m e n t ；i n c e n t i v e ； i v ， - v 东北大学硕士学位论文目录 目录 独创性声明i 学位论文版权使用授权书。i 摘要。一i i a b s t r a c t i l l 第1 章绪论1 1 1 问题的提出背景- 1 1 2 论文的研究意义：2 1 3 国内外研究现状3 1 3 1 供应链质量管理的国内外研究现状3 1 3 2 供应链契约的国内外研究现状4 1 3 3 声誉理论的国内外研究现状6 1 4 论文的研究内容与思路8 第2 章供应链质量管理相关理论1 1 2 1 供应链质量管理理论1 1 2 1 1 供应链管理11 2 1 2 质量管理的发展过程1 2 2 1 3 供应链质量管理基础13 2 2 委托代理理论15 2 2 1 委托代理理论的提出1 5 2 2 2 供应链企业间的委托代理问题1 6 2 2 3 供应链质量管理中的委托代理问题1 7 2 3 博弈论基础18 2 3 1 博弈论的概念与分类1 8 2 3 2 重复博弈中的几个重要概念一2 1 2 3 3 博弈论在供应链质量管理中应用可行性分析2 3 2 4 供应链质量管理中的激励机制契约理论和声誉理论2 4 v 东北大学硕士学位论文目 录 2 4 1 激励机制2 4 2 4 2 供应链质量管理中的显性激励机制契约理论2 6 2 4 3供应链质量管理中的隐性激励机制声誉理论3 0 2 5 小结31 第3 章基于契约的供应商质量激励机制设计3 2 3 1问题描述3 2 3 2 质量担保契约下的收益函数模型3 3 3 2 1基于验收检验契约的收益函数模型3 3 3 2 2 基于外部损失契约的收益函数模型3 3 3 2 3 基于验收检验和外部损失契约的收益函数模型3 4 3 3 对称信息下的质量参数优化3 5 3 3 1 基于验收检验契约的最优质量3 5 3 3 2 基于外部损失契约的最优质量。3 5 3 3 3 基于验收检验和外部损失契约的最优质量。3 6 3 4 非对称信息下的最优质量担保契约3 6 3 4 1 基于验收检验的最优质量担保契约。3 7 3 4 2 基于外部损失的最优质量担保契约3 8 3 4 3 基于验收检验和外部损失的最优质量担保契约3 9 3 5 模型优化与分析的思路3 9 3 5 1公平标准3 9 3 5 2 分析的思路4 0 3 6 算例分析4 1 3 6 1 相关参数和变量。4 1 3 6 2 技术进步对契约合法性的影响4 1 3 6 3 调查技术精度对契约合法性的影响。4 4 3 6 4 算例分析所用函数程序4 5 3 7 小结4 6 第4 章基于声誉的供应商质量激励机制设计。4 7 v i 东北大学硕士学位论文目录 4 1 本章分析思路4 7 4 2 供应商与制造商之间的质量博弈模型：4 8 4 3 供应商与制造商之间的重复博弈分析5 0 4 4 有限次不完全信息重复博弈中的声誉机制设计5 1 4 4 1 模型参数和变量5 2 4 4 2 制造商在第一阶段购买产品的条件5 3 4 4 3 不诚信供应商提供高质量产品的条件5 4 4 5 结论的现实意义5 6 4 6 算例分析5 7 4 6 1 基于契约和声誉的激励机制的比较5 7 4 6 2 算例分析所用函数程序5 9 4 7 小结j 。6 0 第5 章结束语赫6 1 5 1 主要研究成果。6 1 缸 5 2 进一步需要开展的工作。6 1 参考文献6 3 鸳贮谢。6 8 攻读硕士学位期间发表论文及参加科研情况。6 9 v i i 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出背景 2 1 世纪，世界将全面进入知识经济时代。知识经济的实质是可持续发展的经济，是 全面讲求质量的经济。高水平的产品质量和企业经营运行质量将成为企业生存和成长的 第一要素：高水平的社会经济增长质量也将成为社会发展和进步的原动力，质量已经成 为现代工业社会的共同语言。正如美国著名质量管理学家朱兰( j a r a n ) 博士所说：“二十 世纪是生产力的世纪，将要来临的二十一世纪是质量的世纪”。 “质量”一词的含义在不同时期、不同角度的诠释存在着不同程度的差异。例如， 质量大师朱兰提出的适应性质量；零缺陷的创始人克罗斯比( c r o s b y ) 提出的符合性质量； 日本著名质量工程学家田口玄- - ( t a g u c h i ) 提出的波动性质量以及国际标准化组织在 2 0 0 0 年定义的广义质量。我们可以看出，随看科学技术的进步，工业生产和经济贸易的 发展，质量概念也随之演变和深化，主要表现在质量所涉及对象进一步扩延、质量概念 的内涵进一步丰富以及质量控制范围进一步拓展上。质量概念所发生的巨大变化，同时 也真实反映了人们对质量要求的不断提高。 因此，为了进一步保证和提高产品的质量，国内外专家不断提出了若干新的理论和 方法。如质量保证理论，产品质量责任理论，经济质量控带l j ( e c o n o m i cq u a l i t yc o n t r o l ， e q c ) ，计算机集成质量系统( c o m p u t e ri n t e g r a t e dq u a l i t ys y s t e m ，c i q s ) ，质量功能展开 ( q u a l i t yf u n c t i o nd e p l o y m e n t ，q f d ) ，田口方法，质量诊断理论，可靠性技术，“6 盯” 方法等。这些质量工具和管理方法对质量管理的发展做出了不可低估的贡献。 然而，2 0 世纪9 0 年代以来，随着世界经济一体化的推进，制造业由工业化时代迈 进信息化时代，企业的外部环境发生了巨大变化，主要表现在以下几个方面【l 】：( 1 ) 产 品的寿命周期越来越短；( 2 ) 顾客对产品质量的要求越来越高；( 3 ) 企业面临着全球竞 争环境；( 4 ) 环境的不稳定、需求的快速变化与技术的迅速发展使企业所处的环境极不 稳定，企业面临的是动态的需求、动态的组织和动态的管理。这些变化对企业参与竞争 的能力提出了更高的要求，虽然原有质量管理方法和质量工具取得了一定的实效，但在 快速满足顾客需求方面没有实质性改观。人们终于意识到问题不在具体的质量工具和管 理方法，而是传统质量管理思想已不能完全满足新的竞争形势。在传统的管理模式中， 质量管理方法都是只考虑企业内部资源的优化问题，一切质量工具均着眼于本企业质量 的最优应用。这种指导思想在2 1 世纪的市场环境中显得有些不适应，因为在当前这种 _ 】 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 市场环境里，一切都要求能够快速响应用户需求，赢得高顾客满意度。要实现这个目标， 仅靠单个企业所拥有的资源是远远不够的。在这种情况下，人们自然会将资源延伸到企 业以外的其他地方，借助其他企业的资源对产品形成的全过程实施严格的管理与控制， 达到提高产品质量，快速响应市场需求的目的。 供应链质量管理便是在这样的时代背景下提出的一个新思路。供应链质量管理对分 布在整个供应链范围内的产品质量的产生、形成和实现过程进行管理，从而保证最终产 品质量的无懈可击。供应链管理模式可以使企业在最短的时间里寻找到最好的合作伙 伴，用最低的成本、最快的速度、最好的质量赢得市场，因此而受益的不是一个企业， 而是一个企业群体，供应链质量管理是将质量管理的范围从企业内部拓展到供应链企业 群的总体质量管理。因此，越来越多的企业放弃传统的质量管理模式，开始实施供应链 质量管理。供应链质量管理包括双重含义：供应链全体成员参与质量管理和对供应链全 过程实施质量管理。 1 2 论文的研究意义 据有关资料统计，产品质量不合格有2 0 - - 2 5 是由不合格的原材料、外购件、外 协件引起的，在成套供应的机电整机产品中由此引起的不合格率竟高达4 0 之多【2 】。由 此可见，供应商产品质量的好坏直接影响到成品的质量。因此，如何对供应商产品实施 有效的质量控制，提高供应商产品质量是企业迫切需要解决的问题。 供应链质量管理思想的提出为2 1 世纪质量管理提供了新思路。在供应链中，产品 质量由供应链全体成员共同保证，产品是由多个部件或零件组成，最终产品的质量与供 应商零部件质量密切相关。有鉴于此，在供应链环境下，核心企业或者说需方企业必须 加强对供方企业的质量管理，才能保证自己产品的最终质量。 在传统的质量管理中，企业的管理者主要采用行政命令和控制技术来保证产品质 量。完善的组织机构、严格的行政隶属关系、完全的信息和有效的控制手段成为质量管 理职能得以顺利实施的基础。因此人们往往忽略了主观因素对质量的影响，更多地研究 如何运用统计控制技术来进行企业内部质量管理和质量控制。而在供应链质量管理的实 施过程中，由于供应链质量管理涉及多个具有理性和决策能力的独立 裂使供应链内的成员企业在追求共同质量目标的同时，仍然存在着局 心企业必须建立有效的激励机制才能充分地协调与供应商的关系，提 极性，保证供应商在履行契约时信守契约承诺，提供优质的原材料或 商的败德行为，使供应链整体的运作效率得以提高。因此，在供应链 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 企业而临的关键问题是：如何有效地激励供应商提供高质量的产品保证成品质量的优质 和稳定，以维持长期合作伙伴关系。 本文从优化供应链整体利益的角度出发，利用契约理论、博弈理论、委托代理理论、 声誉理论等，研究供应链质量管理中供应商的激励机制，分别建立了基于契约和声誉的 供应商质量激励机制，求解了两种激励机制的最优解，并进行了比较。对三种质量担保 契约的研究旨在为供应契约谈判提供有效的理论参考依据；对声誉机制发挥作用的条件 的求解旨在为在供应链企业间建立长期合作伙伴关系的可能性与必然性提供理论支持。 二者为企业的质量管理决策和实施有效的质量控制提供科学的指导。因此，论文的研究 具有十分重要的理论和现实意义。 1 3国内外研究现状 1 3 1供应链质量管理的国内外研究现状 供应链质量管理( s u p p l yc h a i nq u a l i t ym a n a g e m e n t ，s c q m ) 是对分布在整个供应链 范围内的产品质量的产生、形成和实现过程进行管理，从而实现供应链环境下产品质量 控制与质量保证。对供应链质量管理的研究是最近几年兴起的，从有关供应链质量管理 的文献综述来看，国外的研究相对于国内的来说，无论是定性的还是定量的，都更加结 合实际，其创新程度和涉及的范围更加宽广。国内除少数几篇从博弈方面分析的定量性 质的论文具有很高研究价值外，其它都是从供应链质量管理的理论基础方面进行的总结 和概括，创新程度和应用价值不高。以下就是有关供应链质量管理的文献综述，部分从 契约和声誉两个方面进行供应链质量管理研究的文献放在了下两个小节中。 在国外对供应链质量管理的定性研究当中，l e e 和w h a n g ( 2 0 0 5 ) 研究了在供应链中 实施质量管理，不仅可以提高供应链的安全度，更能降低供应链的成本【3 】。c h e n g 、l a i 以及a n d y ( 2 0 0 5 ) 针对供应链质量管理和物流管理提出了自己的理解，并比较了传统的质 量管理和供应链质量管理【4 】。k a n n a n 和t a n ( 2 0 0 5 ) 研究了准时制、全面质量管理以及供 应链管理三者的特点以及联系，并研究了三者对企业绩效的影响【5 】。r o b i n s o n 和 m a l h o t r a ( 2 0 0 5 ) 重新定义了供应链质量管理，并从学术理论研究和企业实践两个方面对 供应链质量管理进行了研究【6 1 。在供应链质量管理的定量研究当中，g a n s ( 2 0 0 2 ) 在与质 量有关的变量随机的情况下，建立了客户选择模型，利用贝叶斯概率进行优化，得出在 不同的竞争者情况下，供应商如何选择服务质量水平才能使自己得到最大的长期平均利 润 7 1 。l i n 等( 2 0 0 5 ) 通过在台湾和香港收集到的数据分析了影响供应链质量管理的因素， - 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 建立了结构方程模型，结果表明供应链质量管理与供应商选择的策略有重要的关系，并 能在很大程度上影响企业绩效以及消费者满意度【8 】。t s a i ( 2 0 0 6 ) 认为研发成本和质量成本 是企业总成本的主要组成部分，以二者为研究对象建立了自适应调节模型，并使所有的 控制变量同时变化运用遗传算法进行研究，最终得到结论 9 1 。h w a n g 、r a d h a k r i s h n a n 以 及s u ( 2 0 0 6 ) 主要针对供应商的质量进行研究，在供应链质量管理中，提出两种约束方法： 评价制度( 例如验收检验) 和认证制度( 例如i s 0 9 0 0 0 ) ，通过建立委托代理模型对两种评 价制度进行了比较【l o 】。r a b i n o v i c h ( 2 0 0 7 ) 研究了电子商务下信息不对称时的服务质量与 价格波动的关系【l 。z h u 、z h a n g 以及t s u n g ( 2 0 0 7 ) 研究的是购买商占主导地位的供应链。 供应商和购买商都承担质量相关成本( 如未来市场共享损失成本、客户满意成本) ，因此 双方都有动力提高质量，研究表明：占主导地位的制造商对供应链整体收益以及整体质 量上的影响更为重大【1 2 1 。 在国内，对供应链质量管理的研究主要从以下几个方面展开。在供应链质量管理的 定性研究当中，徐晓芳等( 2 0 0 2 ) 、顾力刚和于辉( 2 0 0 7 ) 研究了供应链管理与质量管理的 关系【1 3 , 1 4 ；麻书城和唐晓青( 2 0 0 1 ) 、金钰( 2 0 0 5 ) 、李培敬和王兰( 2 0 0 6 ) 研究了供应链质量 管理的特点和实现的途径【1 5 d 刀；王盛( 2 0 0 3 ) 、洪江涛等( 2 0 0 6 ) 、常伟( 2 0 0 7 ) 通过案例对供 应链质量管理进行了实证研嵇1 8 - 2 0 ；温得成等( 2 0 0 2 ) 、文昌俊( 2 0 0 4 ) 、何帧( 2 0 0 6 ) 研究了 供应链质量管理的控制方法【2 1 。2 3 1 。在供应链质量管理的定量研究当中，黄小原和卢震 ( 2 0 0 3 ) 、朱曦等( 2 0 0 5 ) 分析了非对称信息条件下购买商与供应商质量成本的委托代理关 系，建立了供应链中购买商与供应商的质量成本模型阱，2 习；张斌和华中生( 2 0 0 6 ) 通过建 立一种供应链质量管理中抽样检验决策的非合作博弈模型，分析了供应链的下游制造商 应如何根据供应商产品的质量水平确定其抽检方案，最后进行了计算机仿真 2 0 3 。 1 3 2 供应链契约的国内外研究现状 p a s t e m a c k ( 1 9 8 5 ) 年最早提出了供应链契约的概念。s e l c u k 等( 1 9 9 9 ) 在欧洲运筹学 上提出了供应链未来研究的四个方向，其中之一就是供应链契约【2 7 1 。此后学者们针对供 应链契约开展了大量的研究，供应链契约研究也在很多方向上取得了长足的发展。g o y a l 和g u p t a ( 1 9 8 9 ) 将学术界开发的模型分成四种：联合决定经济批量策略模型；采购商、 供应商同时决定订货量模型；订货量非同时决定的整体模型；考虑市场营销决策的采购 商与供应商协调模型【2 引。 在制造商的退货契约的文献中，e m m o n s 和g i l b e r t ( 1 9 9 8 ) 通_ 过应用一个市场需求依 赖零售价格概率分布函数分析制造商退货契约，作者指出当批发价格大于某一个值时， 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 制造商采用退货契约，同时会增加制造商和零售商的利润【2 9 】。l a u 和w i l l e t t ( 2 0 0 0 ) 通过 将影响需求不确定的因素分为顾客对其商品的评价值和顾客到达率，来分析零售商如何 来确定其最优的零售价格和购买量，制造商确定退货价格和批发价格p o 。t s a y ( 1 9 9 9 ， 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 分别研究了数量柔性契约、退货契约和削价契约如何改变买卖双方的行为， 并分析了风险敏感程度如何影响制造商和零售商的决策【3 卜3 3 1 。d a w n 等( 2 0 0 2 ) 研究了带 期权的数量柔性契约【3 4 】。 在质量担保契约方面的研究，c o p p e r 和r o s s ( 1 9 8 5 ) 用完全信息静态博弈分析了质量 担保对生产者和消费者行为选择的激励作用，认为担保契约只能部分解决双向败德行 为，获得次优的结果。此后，他们又通过两期质量担保模型，求出了最优的质量担保契 约【3 5 , 3 0 q 。m a n n ( 1 9 8 8 ) 通过一个三阶段动态博弈研究了产品效用不确定时，是否存在有效 退款契约的问题，结果表示适度的不确定情况下，存在有效的激励契约，不确定性太大 或太小时，则不存在这样的激励契约【3 7 】。随后二人在1 9 9 0 年又研究了单边道德风险条 件下资金返还契约和质量担保契约的比较，并提出了关于产品质量的奖金效应机制的一 些观点【3 8 】。随着供应链管理的广泛实施，供应链企业之间的质量契约引起了人们的关注。 r e y n i e r s 和t a p i e r o ( 1 9 9 5 ) 在完全信息情况下，探讨了契约设计如何影响供应商产品质量 和制造商检测手段，同年，他们又分析了如何选择合适的罚款，实现最优契约的设计 3 9 , 4 0 。b a i m a n 、f i s c h e r 以及r a j a n ( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 系统分析了质量、信息和契约的关系问 题、不同情况的有效质量契约设计问题以及契约对供应商和制造商行为的影响1 4 l 4 2 】。 w e i ( 2 0 0 1 ) 在b a i m a n 和r e y n i e r s 研究的基础上首次建立了非对称信息下的质量控制博弈 模型，探讨了质量担保契约如何有效解决质量管理中的逆向选择问题【4 3 】。b a l a c h a n d r a n 和r a d h a k r i s h n a n ( 2 0 0 5 ) 在供应链环境下，分析了质量担保对供应商道德风险问题的防范 作用【4 4 1 。w h 和l i ( 2 0 0 7 ) 建立了在制造商和购买商的信息分别隐匿的情况下，当产品质 量不合格需要修理时的契约成本模型，并通过算例分析和灵敏度分析验证了模型的可行 性【4 5 】。 在其它方面，w e n g ( 1 9 9 5 ) 探讨了供应商如何通过批量折扣契约设计来使采购商选择 最经济的订货批量，提高供应商和整条供应链的利润【4 6 1 。c a c h o n 和z i p k i n ( 1 9 9 9 ) 分析了 信息对称情况下二级供应链系统的成员不合作竞争和系统最优局势，给出了基于线性契 约的激励机$ i j 4 7 。c h a r l e s 和x a v i e r ( 2 0 0 0 ) 在信息不对称条件下研究了最优价格折扣方 案，并与完全信息情况进行了对划4 引。t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 分析了两个阶段的价格保护模型， 建立了价格折扣契约，假设制造商在第一季末为所有未销售的商品支付零售折j s l ：l l b 贴， 分析着重在当市场上的产品在多阶段面临过时风险时的动态价格保护策略【4 9 】。 - 5 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 在国内，陈祥锋和朱边r ( 2 0 0 2 ) 总结了供应链中主要的几种供应链契约模型，并以 定量供应链契约为例，运用m a r k o v i a n 模型评判最优决策方案，为谈判人员进行谈判和 签订契约提供了参考依据【5 们。张欣和田彭( 2 0 0 3 ) 从市场风险的角度研究了供应链契约模 型，着重论述了需求不确定下的供应链契约的一般模型，提出未来的供应链契约模型将 向信息不对称与竞争这两个方向上进一步发展【5 1 1 。吴爱祥和禹智潭( 2 0 0 3 ) 在各种假设条 件相同时，以供应商与制造商之间的供需关系为代表，通过对供应链采用契约制和协商 制所获得利润进行定量比较，发现协商制优于契约制【5 2 1 。张江涛和于吉祥( 2 0 0 4 ) 通过对 制造商退货契约的分析，得出零售商的最优订货量和制造商所采取的最优策略( 最优批 发价格和退货价格) ，同时给出了制造商使用回购契约的条件以及分析了市场需求不确 定对制造商和零售商的影响【5 3 】。 国内在质量担保契约方面的研究比较少，陈祥锋和秦茵( 2 0 01 ) 探讨了如何应用契约 管理的质量担保决策来控制供应链中的质量问题，保证买卖双方自身利益和整个供应链 绩效的问题 5 4 , 5 5 1 。