（人文地理学专业论文）发展扩散与区域经济协调发展——以公共资源为例.pdf

摘要 2 0 世纪以来，建构主义成为风靡全球的理论流派，在生产高度社会化的当今社会， 一个国家的国民经济总是作为一个整体系统而存在，其根本的发展目标在于实现整体经 济的可持续发展。从“空间”的角度，国民经济的整体系统是由不同的“区域经济”构成。 整个国民经济的发展总是在区域经济的分工、互补、互动的发展过程中实现的。因此， “区域经济”是否协调是整个国民经济能否可持续发展的关键。由此决定，所有区域经济 的核心，就是缩小区域经济的差距使之达到“适度”，以实现区域经济的协调发展。那么， 如何缩小区域经济差距? 针对区域经济差距、区域经济协调发展中的问题，本论文从一个新的视角，运用外 部性理论提出发展扩散的概念。 外部性问题是经济学中一个经久不衰的话题。外部性不仅是新古典经济学的重要范 畴，也是新制度经济学的重点研究对象。外部性问题不仅不断引发经济理论的创新，而 且在环境保护等诸多实践活动中得到广泛的应用。 文章具体论述了区域经济协调发展的内涵，指出区域经济协调发展意味着各个区域 之间在经济上能够共同发展，联系密切，相互依赖，关联互动，以实现经济的可持续发 展。并在运用外部性理论的基础之上提出了发展扩散的概念，分析了发展扩散的内涵， 而且深入地探讨了发展扩散的条件，效应及发展扩散的阶段性特征。而后，从理论层面 分析了发展扩散对区域经济协调发展的影响，并指出发展负效应是区域经济协调发展的 必经阶段，而发展正效应是区域实现协调发展的重要保障。然后，从实证角度以公共资 源为例印证了上述事实，旨在为区域经济协调发展提供借鉴。最后，总结了全文的主要 结论和观点。 关键词：外部性；发展扩散；区域经济协调发展；公共资源 a 山s t r a c t s i n c e 也e2 0 mc 即t l 】m eb u i l d 堍1 1 1 e o r yh a sb e c o mp o p u l a r 锄l m dm ew o d d a s a w h o l es y s t e m ，a c o u n 奶，sn a t i o 彻le c o n o m y sf i l 呔l a l n c i n t 甜d c v e l o p m e n to b j e c t i v e sa r ct o a c l l i e v et l l es u s t a i n a b l ed 曲e l o p m e n to fm ee c o n o m y f r o m s p e p o 缸o fv i e w 廿1 en a t i o n a l e c o n o m ys y s t 锄i sm a d e _ 五mt 1 1 e r e 百o n a le c o n 伽哆”p a r t s t h ed 删e 1 0 p m e n to fn a t i o n a l e c o n o m ys y s t e mi sa l w a y si nt 1 1 er e 舀o n a l e c o n o i n i cd i v i s i o no fl a b o u r 唧l e m e 玎t a r 骖 i n t 研a c t i v ep c e s so fm ed e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t h e r c 酉o n a le c o n o m y ”i s l ek e yt 0 c 0 0 r d i n a t i o no ft h e 即血en a 圭i o n a le c 雠h 湘叫s v 鼬a 证a b l ed e v e l o p m e n t t l l i sd e c i s i o n ，吐l ec o r e o fa n 廿1 er e 西o n a le c o i l o m y ，i st 0 眦o wm eg 印b e t w e e n 也er e 西伽i a le c o i l o m ys o a st o a c l l i e v e ”m o d e r a t e ”，i i lo r d e rt 0 础i e v ec o o r d i l l a t e dd e v e l o p m c n to fr e g i 伽i a le c o i 螂s o ， h o wt 0 w 廿1 ee c o l l 0 i n i cg a pb e t w e e nn l er e 西。璐? f o rr e g i o 尬le c o n 0 i n i cd i s p a r i t i e sa 1 1 dc 0 0 删m t e dr e 西o n a le 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8 年，阿温杨在其著名论文收益递增与经济进步中， 系统阐述了动态的外部经济思想。1 9 5 2 年，鲍莫尔在福利经济及国家理论一书中 对垄断条件下的外部性问题、帕累托效率与外部性、社会福利与外部性等问题作了较深 入的考察。在这些思想的影响下，二战以后，外部性理论主要沿着以下三个途径演进： ( 1 ) 遵循庇古的研究思想，对众多外部不经济问题进行了深入的探讨，这些问题包括 交通拥挤问题、石油和捕鱼区相互依赖的生产者的共同联营问题以及日益受人关注的环 境污染问题。( 2 ) 针对外部性( 外在不经济) 问题，提出了众多的“内在化”途径。除 传统的政府干预方式外，1 9 6 0 年，科斯提出了明晰产权的思路。( 3 ) 沿着马歇尔，尤 其是杨格关于规模经济( 动态的外部经济) 的思路发展。1 9 7 0 年，齐普曼在经济学 季刊上发表了规模的外在经济与竞争均衡一文，再次继承了这一思想。1 9 8 6 年， 芝加哥大学罗默在政治经济学杂志上发表了收益递增与长期增长一文，首次系 统地建立了一个具有外部效应的竞争性动态均衡模型。总之，在上述经济学家及其追随 者的努力下，外部性理论研究己成为现代经济学研究的一个新热点。 随着区域之间经济发展差距的扩大，世界各国普遍认为，地区之间的经济协调发展 对实现经济社会大系统的健康运行具有重要意义，并长期给予高度重视。多数国家都采 用了包括计划、财政税收等在内的多种行政的、经济的和法律手段调节区域发展。在我 国，党的十六届五中全会提出：“要继续推进西部大开发，振兴东北地区等老工业基地， 促进中部地区崛起，鼓励东部地区率先发展，形成东中西互动、优势互补、相互促进、 共同发展的新格局。”这标志着我们国家即将进入区域经济协调发展阶段。 区域协调发展是一项综合研究，对于区域协调发展至今还没有对其做出科学、详细 和公认的定义，有学者认为协调的本意为“和谐一致，配合得当”，它描述了系统内部各 要素的良性相互关系，这是国内对于协调的较早描述与定义，但只提及和强调系统内部 的协调。随后学者们对其涵义进行了拓展，把区域作为一个p r e d 系统，开始关注协调 与这个系统的关联，指出协调应侧重于描述系统间相互作用、相互配合的状况。同时， 还有一些学者开始关注另外一种意义的协调，即侧重于对区际之间的联系和良好协作， 主张通过建立地区间合作与协作关系实现共同发展，由此产生了对区域协调发展定义更 为广阔、全面的理解，但是这方面的研究还未完全展开。 有的学者认为，区域协调发展从以下两个方面进行检测：第一，地区发展水平、收 入水平和公共产品享用水平；第二，区际分工协作的水平【1 】。区域协调发展就区域系统 而言，即包括人口子系统、资源子系统、环境子系统、经济子系统和社会子系统。而区 1 东北师范大学硕士学位论文 域经济协调单指区域经济子系统。区域系统中的经济子系统能够和谐发展。各个区域之 间在经济上能够共同发展，联系密切，相互依赖，关联互动，以实现经济的可持续发展。 在汲取前人学术成果之上，笔者提出了发展扩散概念，并将其与区域经济协调发展联系 起来，旨在研究它们之间的内部作用机制。 2 东北师范大学硕士学位论文 第一章概念及相关理论 一、发展扩散的概念及内涵 ( 一) 发展扩散的概念 发展扩散是一个全新的提法，至今国内外还没有学者做出诠释。这个概念的提出是 源于外部性概念。 外部性源于马歇尔1 8 9 0 年发表的经济学原理中的“外部经济”概念。在马歇尔 看来，除了以往人们多次提出的土地、劳动、资本这三种生产要素外，还有一种要素， 这种要素就是“工业组织”。工业组织的内容相当丰富，包括分工、机器的改良、有关产 业的相对集中、大规模生产以及企业管理。马歇尔用“内部经济”和“外部经济”这一对概 念，来说明第四类生产要素的变化如何能导致产量的增加【2 】。 马歇尔指出：“我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两 类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业的个别企业的资 源、组织和效率的经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。在本章中，我们 主要是研究了内部经济；但现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往能 因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通常所说的工业地区分布而 获得。”【3 】他得出结论：“本篇的一般论断表明以下两点：第一，任何货物的总生产量之 增加，一般会增大这样一个代表性企业的规模，因而就会增加它所有的内部经济；第二， 总生产量的增加，常会增加它所获得的外部经济，因而使它能花费在比例上较以前为少 的劳动和代价来制造货物。“换言之，我们可以概括地说：自然在生产上所起的作用表 现出报酬递减的倾向，而人类所起的作用则表现出报酬递增的倾向。报酬递减律可说明 如下：劳动和资本的增加，一般导致组织的改进，而组织的改进增加劳动和资本的使用 效率。，【4 】 从马歇尔的论述可见，所谓内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产 费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、完善的内部分工 协作、先进的生产设备、科学的管理方法等。所谓外部经济，是指由于企业外部的各种 因素所导致生产费用的减少，这些影响因素包括企业离材料供应地和产品销售市场距 离、市场容量、运输的便捷程度、其他相关企业的发展水平等。简单概括，马歇尔把企 业内分工而带来的效率提高称作是内部经济，而把企业间分工而导致的效率提高称作是 外部经济。 经济学家们总是试图明确界定外部性定义。但不同经济学家给出了不同的定义。可 总结出这样两类定义：一类是从外部性的产生主体角度来定义；另一类是从外部性的接 受主体来定义。前者如萨缪尔森和诺德豪斯的定义：“外部性是指那些生产或消费对其 他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。【5 】后者如兰德尔的定 3 东北师范大学硕士学位论文 义：外部性是用来表示“当一个行动的某些收益或成本不在决策者的考虑范围之内的时 候所产生的一些低效率现象；也就是某些收益被给予，或某些成本被强加给没有参加这 一决策的人”【6 】用数学语言来描述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量 中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：fi = fi ( x l j ，x2 j ，xn j ，x 础)j k 这里，j 和k 是指不同的个人( 或厂商) ，fj 表示 j 的福利函数，x i ( i _ 1 ，2 ，n ，m ) 是指经济活动。这函数表明，只要某个经济主体j 的 福利受到他自己所控制的经济活动x i 的影响外，同时也受到另外一个人( 或厂商) k 所控制的某一经济活动xm 的影响，就存在外部效应。 综上所述，笔者认为，发展扩散可以理解为发展的外部性，外部性分为正外部性和 负外部性，发展的外部性也一样可分为发展的正外部性和发展的负外部性。发展的正外 部性可理解为一个地区在发展过程中它的资本、知识、技术、制度、观念、信息等向周 边地区传递与输送，总之，就是一切间接促进其它地区经济增长的外部行为。而发展扩 散的负外部性，则刚好相反。总而言之，发展扩散指主体的发展对客体发展的正效应或 负效应的影响，但这种影响是不因正效应而得到补偿不因负效应而支付成本。若主体是 一个区域，那么，区域发展不平衡和城乡差别是发展负外部性的表征，区域间一体多样 化是发展正外部性的表征。 ( 二) 发展扩散的内涵 发展扩散涉及的对象最起码有两个：主体和客体。当发展扩散发生时两者都是无意 识地，在事前没有料到的。所以，发展扩散的过程就像一只“看不见的手”在起作用，也 就是说，主体与客体之间并不是直接关联的，而是间接的。比如，一个企业为它的客户 提供产品和服务，客户是它的直接关联者，但如果企业向周围地区排放废水、废气、废 渣，周围地区的环境得到了破坏，周围地区就属于间接关联者。 发展扩散具有复杂性的一面。主要表现在以下几个方面：首先，同主体，会对相 同的个体或群体同时产生正效应和负效应。如一个发达地区在最初的发展过程中，周边 地区劳动力都会向发达地区集聚，相当于掠夺了周边地区的人力资源，这应该是发展扩 散的负效应。但同时，周边地区的就业压力得到缓解，增加人均收入，提高购买力，。进 而会促使周边地区的经济发展。从这个角度来讲，这就是发展扩散的正效应。其次，发 展扩散的主体会对不同的个体或群体，产生不同的外部性。比如化肥厂产品的扩散，会 使该厂周围耕地的肥力有所提高，从而使该地的土地所有者或使用者受益；但该厂在生 产中排放的烟尘，又会使工厂周围的居民饱受其害，身体受损。前者就是发展正外部性， 后者就是发展负外部性，两种效应同时发生，同时存在，但对不同的群体产生了不同的 影响。再次，主体的活动从短期内没有发展扩散，但从长期看却有发展扩散。如有些企 业所排放的生产废水、废气，在短期内对人体可能不会产生有害影响，但在长期中却会 产生十分严重的危害。这是因为大多数疾病都有一个发程，只有积累到一定程度，致病 因子才能对人体造成危害。第四，主体既会产生直接发展外部性，又会产生间接发展外 4 东北师范大学硕士学位论文 部性。如一企业砍伐树木，清除植被，种植经济作物以谋利。这对当地的生态造成了破 坏，影响了本地居民的生产和生活，侵害了他们的利益这就是直接的负外部性，而 该项活动又是造成数千里之外，甚至万里之外的国家或地区发生沙尘暴的一个原因 这就是间接的负外部性。第五，多个主体共同产生正外部性和负外部性。以上说的是一 个经济主体对众多的“第三者”所产生的影响，但在现实经济生活中，还有可能是多个 经济主体同时或不同时地对一个或多个“第三者”与该经济活动无直接关系的个人 或群体产生影响。 发展扩散的主体与客体可以是区域、产业、企业、个人等。 总结来说，发展扩散的过程是种无形的力量在起作用，当满足一定条件时，发展 扩散就会无法控制、无法抑制的发生，并且不以人的意志为转移，我们无法消灭它，只 能合理利用它。 二、区域经济协调发展的概念及内涵 ( 一) 区域经济协调发展的概念 区域经济协调发展是9 0 年代初我国理论界提出的解决区域经济发展差异问题的新 概念。但是，究竟什么是协调发展，却很少有人进行界定。多数情况下，对于协调发展 只是一种模糊的理解。笔者认为，区域经济协调发展就是区域之间在经济交往上日趋密 切、相互依赖日益加深、发展上关联互动，区域发展差距在逐步缩小，从而达到各区域 的经济均持续发展的过程【_ 7 1 。 区域经济协调发展的意义在于，可以加快欠发达区域的经济发展，这是减缓区域经 济差距扩大，逐步缩小区域经济差距的根本所在，而且，也为欠发达地区的发展提供了 可靠的支持；同时，又可以继续发挥发达区域在全国经济发展中的带动作用，增强整体 竞争实力，为通过区域合作来帮助欠发达区域的发展创造更好的条件。 ( 二) 区域经济协调发展的内涵 协调发展通常指的是一个系统的协调发展。因此，对于区域的协调发展，应该从系 统的角度出发，所谓的协调是指为实现系统总体演进的目标，各子系统或元素之间相互 作用、相互配合、相互促进而形成的一种良性循环态势。 目前关于区域协调发展的内涵，还没有一个统一明确的说法。一般认为，区域协调 发展就是指区域内系统中诸要素和谐的、合理的、使总效应最优的发展。也有人认为， 区域协调发展包括三层含义：一是表现出区域内的各系统“共同发展、持续发展”的涵 义；二是更多地体现了区域内各系统之间的“相互促进 的涵义；三是协调发展并不意 味着区域内各系统的“平等发展 。还有人认为，区域协调发展的内涵可分为三个方面： 一是区域内社会经济的发展应在资源环境承载力阈值之内：二是区域在可持续发展的基 础上，达到社会经济发展的最优化；三是依靠社会经济发展，提高资源环境承载力。笔 者认为，区域协调发展应包括区内协调和区际协调，上述只讨论了区内协调，区际协调 5 东北师范大学硕士学位论文 包括：区际之间打破行政界限，消除地方保护主义，依靠市场优化资源配置，实现合理 分工与协作，提高资源使用效率；区域内外的人享受无差别的公共服务，如交通、教育、 医疗、卫生等。 区域系统包括人口子系统、资源子系统、环境子系统、经济子系统和社会子系统。 它们仅仅是区域大系统的一个组成部分，按照系统论的观点，系统并非各个子系统的简 单相加，所以区域系统在发展过程中，人口子系统、资源子系统、环境子系统、经济子 系统和社会子系统内部的协调发展并不能够说明区域总系统就协调发展了【8 】。子系统的 协调发展并不能够保证大系统的协调发展，而大系统的协调发展则可以说明系统的各个 组成部分子系统也协调发展了。从这个意义来讲，笔者认为，区域协调发展就是指 区域系统在发展过程中，通过区域协调机制的作用，区域系统的各个组成部分一人口 子系统、资源子系统、环境子系统、经济子系统和社会子系统克服冲突、打破制约达到 相互作用、相互依存、互惠共利、结构合理从而形成区域良性循环态势的一种区域发展 模式，而各子系统内部诸要素之间同样也要克服冲突、打破制约达到相互作用、相互依 存、互惠共利、结构合理的良性发展。区域协调发展既强调区域系统内部各子系统间的 比例关系也强调区域系统及其内部诸要素间的变化过程，而且力求使比例关系随区域系 统的发展而动态一致。 由于我国历史和经济发展条件的差异及长期实行倾斜发展政策，造成区域经济发展 的差距在逐步扩大，针对这种情况，我国学者提出了区域经济协调发展。主要是指区域 系统中的经济子系统能够和谐发展。各个区域之间在经济上能够共同发展，联系密切， 相互依赖，关联互动，以实现经济的可持续发展。 三、相关基础理论 ( 一) 外部性理论 外部性理论源于马歇尔的经济学原理由英国经济福利学家庇古首先提出，并由 美国新制度经济学家科斯加以丰富和完善的一个重要经济学概念。所谓外部性是指某个 经济主体生产和消费的物品以及服务的行为不以市场为媒介，但对其它经济主体产生附 加效应的现象。它可以理解为，一种未能适当地反映在生产和消费的经济活动主体之间 的相互影响，或者是没有在正常价格体系运行中得到反映的一个经济活动者对其他活动 者福利的影响。也就是说，它是一方对另一方的非市场的影响，而且这种影响不能通过 价格得到反映，不能影响市场有效配置资源的能力。因此，外部性好似“看不见的手”， 市场针对外部性是失灵的。由于经济主体之活动对他人或社会的影响有好有坏、有利有 弊，因此，从效应上看，外部性可以分为正外部性和负外部性。“在很多时候，某个人 ( 生产者或消费者) 的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由 此得到补偿。此时，这个人从其活动得到的利益就小于该活动带来的社会利益”。“另 一方面，在很多时候，某个人( 生产者或消费者) 的一项经济活动会对社会其他成员带 来危害，但他并不为此支付足够补偿这种危害的成本【9 】。 前者就是正外部性，后者就 6 东北师范大学硕士学位论文 是负外部性。也就是说，经济主体的本来目的，是为了实现自身利润的最大化或效用的 最大化，但他在实现这一目的的过程中，却有意或无意地对与该项活动无直接关系的人 或组织造成了这样或那样、有利或有害的影响，经济学就称为外部性。 ( 二) 循环累积因果关系理论 1 9 5 7 年，瑞典经济学家缪尔达尔在其经济结构和不发达地区一书中首次提出 了“地理上的二元经济结构”。他认为这种二元结构的成因是：在经济发展的初期，不 存在发达地区和不发达地区，因为各地区的人均收入水平、工资水平等都是相同的并且 都是低下的，然而，当某一地区受到外界的影响，如制度、对外开放等，经济增长速度 快于其他地区时就会出现地区经济发展非均衡状态，并且发达地区与不发达地区的差异 不断扩大，形成了区域上的“二元经济结构”。并利用“回流效应 ( b a c k w a s he 侬c t ) 和“扩散效应”( s p r e a de 仃e c t ) 说明发达地区对不发达地区的影响，从而提出利用“循 环累积因果关系理论消除这种“地理上的二元经济结构”。 “回流效应 是指资本、技术、人才等生产要素在收益差异的吸引下由不发达地区 向发达地区流动的现象。“回流效应”使不发达地区由于失去人才、资本、市场等导致 经济发展的速度更慢，而发达地区累积各种生产要素，从而发展更快，需求扩张更快， 不断拉动投资增长，投资扩大又反过来增加收入和需求，又会导致另一轮投资的扩张。 因此可以说，发达地区利用这种循环累积把不发达地区的储蓄变成了其经济增长的工 具。但是发达地区还可以通过“扩散效应”对不发达地区产生有利影响。“扩散效应” 是当发达地区的生产规模扩大到生产要素供应紧张的程度时，就会引起生产成本上升， 投资的效应就会减少。资本、技术就会扩散到其他地区，以提高利用率，这时，就会出 现资本技术向不发达地区扩教的现象，并且发达地区经济增长速度的下降可以使价格下 降，从而也刺激不发达地区经济的增长。 缪尔达尔还进一步指出，扩散效应由发达区域到不发达区域的投资活动流动构成， 包括供给不发达区域产业发展的原材料或购买其产品，这有助于区域差异的缩小。回流 效应主要指从不发达区域流出的资本和劳动，这些资本和劳动是为了在发达区域获得更 高的报酬，这将引起不发达区域经济活动的衰退。由于在发展过程中，回流效应总是大 于扩散效应，因而，如果没有政府干预的话，区域差异会不断扩大。也就是说，区域差 异的缩小，边缘地区得益于核心地区的发展，决非能够自动实现；如果没有适当的政府 干预，发达地区和不发达地区的差距趋于扩大。 ( 三) 增长极理论 本世纪5 0 年代，发展经济学家们围绕平衡增长与非平衡增长进行了激烈地论争， 在这场论争中，弗朗索佩鲁提出了增长极1 0 1 。该理论认为：主导部门和有创新能力的企 业，在某些地区或大城市的聚集发展而形成的生产、贸易、决策等经济活动中心恰似一 个“磁场极”一样，能够产生较强的吸纳辐射作用。它不仅加快了自身的发展，通过向 7 东北师范大学硕士学位论文 外扩散还带动了其它部门和所在地区以至周围地区的经济增长。“发展极”具有“支配 效应和甜创新的特点，对周围的区域发生“支配”的作用，即吸引和扩散的作用，具 体有四个方面，即：技术的创新与扩散作用；资本的集中与输出作用；获取巨大规模经 济效益的作用；产生“凝聚经济效果 的作用。“发展极”的出现，使人口、资本、生 产、技术、贸易、信息等要素高度聚集，产生“城市化趋向 形成“经济区域”。佩鲁 的“发展极 理论提出后，受到经济学家们的高度重视和认同，并作了一些补充和发展， 被称之为“增长极”或“增长点”。他们认为，企业之间和行业之间的亲和力将产生外 部经济效益，“增长极或“增长点 的出现有利于企业之间、行业地区之间在经济活 动中形成网络关系，进而扩大外部经济效益。支配性地区、部门、产业产生外部经济的 能力越大，其推动效应越强。由于创新、支配、推动等的产生、强化、弱化或消失，经 济增长可以视为是一个由不平衡机制发生作用的过程。 ( 四) 核心边缘理论 与缪尔达尔的观点相似，1 9 5 8 年美国著名发展经济学家赫希曼在其经济发展战 略一书中，提出区域非平衡增长的“核心一边缘理论”。他认为，区域差异是经济发 展的伴生物，是经济增长的条件。他提出了分别与谬尔达尔的“回流效应和“扩散效 应”相对应的两个概念： “极化效应o l a r i z e de 虢c t ) ”和“涓滴效应( t d c h i n gd 0 、) l ，i l e 位c t ) ”。在经济发展初期阶段，发达区域和不发达区域之间的极化效应处于主导地位， 因而区域差异会逐渐扩大；但从长期看来，涓滴效应将足以缩小区域差异。这是因为， 如果通过涓滴效应与极化效应来表现的市场机制使得后者暂时占优势时，周密的经济政 策将会起作用，并试图纠正这种情况。缪尔达尔与赫希曼都承认，随着经济增长，区域 差异扩大是必然的现象；缩小区域间发展不平衡，政府的干预是必不可少的。由于两人 的理论观点没有重大分歧，区域研究学术圈中往往把二者结合起来统称为“缪尔达尔一 赫希曼假说( m y i 心h i l s c h m a i lp r 0 盟o s i s ) 。 ( 五) “点轴 系统理论 在生产力水平低下，社会经发展极端缓慢的农业社会阶段，生产力是均匀分布的。 到了工业化初期，随着手工业和采矿业的发展，首先在资源丰富、区位条件优越的地方， 出现了工矿居民点和城镇，为了满足他们之间的经济和社会联系的需要，在它们之间建 设了交通线。 “点轴系统”理论是我国著名经济地理学家陆大道先生根据克里斯塔勒 ( w c 城s t a l l e r ) 的中心地理论和赫格斯特兰( t h a g e r s t r a n d ) 的空间扩散理论和佩罗 克斯( f p 锄u ) 【) 的增长极理论为基础，通过对宏观区域发展战略的深入研究，于1 9 8 4 年首次提出的【1 1 】。 8 东北师范大学硕士学位论文 通过集聚作用，资源和各种公用服务设施将在地区的中心城镇或工矿点集中，这就 是最初的“点”。而联结城镇之间的交通沿线也变成了交通线、能源供应线、通讯线、 供气、供水等线状基础设施束，这代表的是“轴”。 由于利益分配的矛盾，或有中介机会，在城镇周围及沿线必然会出现新的集聚点， 同时交通线得到相应延伸。随着生产力的进一步发展，那些发展条件好，集聚效益好的 城镇会变成更大的集聚点，它们之间的线状基础设施也会更加完善，新的集聚点将变成 次级经济中心，并延伸出次级发展轴线，构成中心和轴线系统。这种模式不断演变下去， 整个区域将形成由不同等级的城镇和不同等级发展轴线组成的“点一轴”系统为标志的 空间结构。 ( 六) 梯度推移理论 梯度推移理论是一种区域经济理论，指无论在世界或一国范围内，客观上存在着经 济技术梯度。随着经济发展，生产力从高梯度发达地区向低梯度落后地区转移，从而逐 步缩小地区间差异，实现一国的经济分布的相对均衡。梯度推移理论的科学性在于，它 以工业生命循环论为基础，揭示了生产力在地区间转移的动态过程。以美国哈佛大学弗 农教授等人创立的工业生命循环理论认为：各工业部门、甚至各种工业产品都经历了创 新、发展、成熟、衰退四个阶段。区域经济学者进一步认为，在创新时期，新产品，新 兴工业部门往往集中于高梯度地区，原因是高梯度地区集中了具有地理位置、信息、人 才与科研机构、交通与协作、销售市场等综合优势，城市群是新产品、新兴部门得以产 生和发展的有利地带。当产品进入发展时期，开始以少量生产向批量生产的规模经营， 高梯度地区因地租高、工资成本高，离开原料产地远等因素逐步失去竞争优势，需要转 移该部分生产力。相反中梯度地区则因离原料地近、工资成本相对低，特别是因批量生 产后产品价格有所下降，同时中度地区具备批量生产所要求的种种条件。最后，当产品 进入成熟期，生产工艺开始通用化、标准化，技术要求相对简单，落后地区可凭借更低 的地租、工资成本、原材料价格等条件接受成熟产品生产，并在竞争中获得优势。 ( 七) 倒“u ”形理论 美国经济学家j g 威廉姆斯认为，由于一国经济开发的初期，其内部的差距不大， 随着市场经济的发展，这种差距“令人讨厌而不可避免地”必将扩大，这是区域不平衡 发展增长中一个“必经阶段 。但是，当经济发展到一定程度时，这种差距会逐渐缩小， 这就使区域经济增长呈倒“u ”形的变动趋向。显然，倒“u 字形理论把非均衡发展 过程即区域发展差异的扩大或缩小看成是经济增长的必要条件。 ( 八) 区域经济协调发展理论 1 协调发展系统理论 9 东北师范大学硕士学位论文 系统理论包括六个基本原理：整体性原理强调要素与系统之间是一个整体，系 统具备单一要素所不具备的“整体功能 ，表现出“整体大于各部分之和 。联系性原 理强调系统内部各要素之间的联系，并通过这种联系与相互作用来实现其整体功 能、体现整体属性。有序性原理认为系统的有序性是纵向有序、横向有序和动态有 序过程共同综合构成。动态性原理主要揭示系统状态与时间序列之间的关系，强调 系统随时间而变化的规律。调控性原理认为系统的相对稳定性是系统存在的基本条 件，而系统的这种稳定性是通过调节、控制实现的，任何有序的稳定性系统都具有自我 调节、自我控制的能力。最优化原理认为达到最优( 功能最优) 是系统理论的根本 目的，要求在动态中协调整体与部分之间的关系。 2 劳动地域分工理论 亚当斯密对劳动地域分工理论最早进行论述，他在国富论一书中，对分工问 题进行了论述，认为分工( 包括地域分工) 会给整个社会带来巨大的经济利益。地区之 间或国家之间，也应该进行地域分工。 大卫李嘉图是继亚当斯密后另一位论述分工理论的，他创立了劳动价值论。他认 为，两个国家或两个地区之间，只要有一个能以较低的成本生产各种产品，那么，两国 或两地区之间的地域分工也会产生，双方的贸易也会产生，能为双方带来效益。 马克思和恩格斯对分工、自然分工、社会分工等进行了论述。列宁对资本主义的地 域分工、地域专门化和资本主义经济的形成过程，资本主义商品经济的发展及地域发展 不平衡的规律等都进行了论述。进入2 0 世纪后，一些经济学家和经济地理学家对分工 理论又进行了研究，著名的有瑞典的赫克歇尔和俄林、原苏联的巴朗斯基等。 劳动地域分工是指人类经济活动按地理( 或地域) 的分工。即是各个地域依据各自 条件和优势，着重发展有利的产业部门，以其产品与其他地区交换，又从其它地区进口 所需要的产品，这种一个地区为另一个地区生产产品并相互交换其产品的现象，就是劳 动地域分工。劳动地域分工是劳动部门分工在地域上的体现和落实，没有劳动部门分工 也就不会有劳动地域分工。劳动地域分工是人类经济活动的内在因素，是推动社会生产 力向前发展的强大杠杆【1 2 1 。 3 区域经济协调发展理论 2 0 世纪9 0 年代以来，我国区域经济理论摒弃了以往区域均衡发展理论和区域非均 衡发展理论的缺陷，提出了区域经济协调发展理论。该理论认为，地区间的分工应建立 在发挥各自优势的基础上，中央和地方政府应积极支持和促成这种分工的形成；国家对 地区的倾斜政策应与国家的产业政策和地区优势有机地结合起来，即只对重点发展地区 的优势产业或国家重点支持发展的产业实行倾斜；国家加快条件较好地区发展的同时， 也要重视落后地区的发展，将地区差距控制在社会能成承受的范围内。 4 区域可持续协调发展系统观 、区域协调发展系统是一个社会生态系统。该系统包括自然、生态、环境、经济、社 会以及人等关键的要素，彼此之间应体现为共生关系。区域可持续发展的研究揭示出， l o 东北师范大学硕士学位论文 区域可持续发展的系统应是“资源环境一人口一经济一社会”的五维复合的协调发展 系统，在这个系统中，经济发展将以生态环境良性循环为基础，同资源环境的承载力相 适应，而不是以环境污染、生态破坏和资源的巨大浪费促进经济发展。对称性共生模式 的理论揭示出区域协调发展系统中的各个要素之间彼此激励相容，协同进化的重要性。 东北师范大学硕士学位论文 第二章发展扩散的理论分析 一、发展扩散的效应分析 从发展的外部性上来说，可以粗略分为两类，即一类是发展带来的正效应，一类是 发展带来的负效应。一个区域的发展给周边地区带来正效应的同时，也可能带来负效应， 在某一阶段正效应大于负效应，以正效应为主，而在另一阶段则反之，两种效应之间的 关系错综复杂。因为本文章要探讨的是发展扩散理论对区域经济协调发展的影响，所以， 将以区域为研究对象探讨发展扩散的理论。 ( 一) 发展扩散的正效应 在主体发展前期，主体在发展过程中对客体的正效应表现为带动作用，在发展后期 表现为“经济外溢作用”，无论是两种作用中的哪一种，都会促进客体经济发展，这两 点都会缩小区域间经济差距，有利于区域经济协调发展。此时政府的调节作用异常重要， 对区域间的经济协调发展起到积极作用。 1 主体区域的带动和促进作用 主体区域的原料、材料、燃料、食品等物资要依赖客体区域的供应。主体的发展， 必定逐步增加对客体地区范围的农副产品、矿产品及各种初级原料的需求，因而带动、 促进了整个区域农业和初级加工工业的发展。主体地区要利用甚至依赖客体广大地域的 市场。主体地区先进的技术装备、科学技术和经营管理经验，不可避免地会影响到客体 地区，带动整个区域社会经济的进步和科学技术水平的提高。另一方面，主体为了满足 自身的需要并提高经济效益，势必将一些创新活动，将一些加工过程中失重大的初级加 工工业、原料易腐烂变质、污染严重的工业或者加工后产品不宜远距离输送的加工工业 放在客体地区，因而使主体地区以外地区的一些工业生产也得到了发展。 2 主体区域的经济“外溢”作用 随着主体地区社会经济的发展，原来对主体地区发生过重要作用的一些产业，如劳 动密集型的工业、自然资源密集型的工业、某些污染严重的企业、仓储业等逐步向外地 转移，而产生主体区域经济“外溢”的现象。主体区域的产业外移，是带动和扶持客体 地区经济发展的有效举措。主体经济“外溢 的另一个重要表现，是主体中心居民的外 出旅游。主体区域人口密度大，外出休闲、度假、观光、游玩是居民生活中的一项重要 内容。人均收入的增多，交通运输事业的发达，又使外出旅游活动的愿望成为可能。客 体地区可以通过发展多种类型的旅游业促进经济其他部门的发展。 另外，技术、知识也具有外溢作用。通过人员流动，信息扩散，模仿，学习和创新 等为客体所接受。其实，任何一个区域都可以通过创新和引进两个途径获得新技术和新 1 2 东北师范大学硕士学位论文 产业。对于经济不发达地区或边缘地区来说，技术引进更有现实意义。因为技术引进可 以避免漫长的探索、发现、研究过程。一般而言，重大的创新成果，从研究、试验、设 计到投产通常要1 0 年甚至更长的时间，而引进技术，也许只需要二三年就可以投入生 产，可以节省大量的科学研究和试验阶段的经费。同时，在条件成熟时，还可以对引进 技术进行“二次开发”，实现新的创新。这就是说，欠发达地区和边缘地区应充分利用 “反回头效应”，减少投资多、风险大、历时长的技术开发过程。从发达地区引进资金、 技术，利用本地低工资、低地价、市场竞争小等优势，发展新兴产业，加速产业结构的 转换，扩大出口，尽快缩短与发达地区的差距。同样，知识属于非实物性商品，在消费 使用上不具有自然的排他性。另外，知识产品只要开发一次就能供所有的人使用，知识 可以在不增加费用的情况下通过网络百万倍地分发出去。所以，客体地区就要利用这种 知识扩散改变管理理念、经营方法或者工艺上的创新等，逐步缩小与主体地区的差异。 3 政府的调节 政府为了平衡地区经济发展，可以通过税收、地价、投资、优惠、工业区位等政策、 法规对发展扩散过程进行干预，以强化正外部性过程，防止和缩小主体与客体地区经济 发展水平的差距。 ( 二) 发展扩散的