（工商管理专业论文）我国家族企业的发展现状和问题分析.pdf

本学位论文 授权北京交通大 并采用影印、缩 家有关部门或机 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文储躲辨瓢 签字日期：矽口年易月纠日 中图分类号： u d c ： 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 北京交通大学 专业硕士学位论文 我国家族企业的发展现状和问题分析 d e v e l o p m e n ts t a t u sa n d p r o b l e m so ft h ec h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e s 作者姓名：罗炜斌 导师姓名：赵坚 专业学位：工商管理学 学号：0 8 1 2 1 2 0 3 职称：教授 学位级别：硕士 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 致谢 本论文的工作是在我的导师赵坚教授的悉心指导下完成的，赵坚教授严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来赵坚 老师对我的关心和指导。 欧国立教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给 予了我很大的关心和帮助，在此向欧国立老师表示衷心的谢意。 宋来民、林晓言教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在 此表示衷心的感谢。 中文摘要 摘要：家族企业作为世界上最具普遍意义的企业组织形态，在世界经济中有 着举足轻重的地位。改革开放后，我国家族企业迅速发展起来并取得了举世瞩目 的巨大成就，体现出了家族企业组织形式在制度上的优势；但是，家族企业自身 存在的产权制度和治理结构方面的弊端，也制约了家族企业的进一步发展壮大， 成为目前我国家族企业发展所面临的紧迫问题。 因此，本论文提出我国家族企业的发展方向是要建立现代家族企业制度，综 合传统家族制度与现代企业制度二者的优势于一身，实现企业的股权开放、职位 。开放、财务开放，加强家族企业文化建设。同时，本文注重理论研究与实证分析 相结合，以家族企业上市公司的典型代表新华都的实际案例为基础，具体阐述了 企业实现“三个开放一个建设的具体措施和方法，包括实现产权结构调整、 完善人才引进机制、增强信息披露制度、建立股权激励机制等，以实现家族企业 的长期可持续发展。 关键词：家族企业；发展现状；现代家族企业制度；新华都 分类号： a b s t r a c t a b s t r a c t ：a st h em o s tu n i v e r s a lf o r mo fb u s i n e s so r g a n i z a t i o ni nt h ew o r l d ，t h e f a m i l ye n t e r p r i s e sh a v eas i g n i f i c a n tp l a c ei nt h ew o r l d se c o n o m y i nt h ep a s to v e r3 0 y e a r s ，t h ef a m i l ye n t e r p r i s e sh a v em a d ear a p i dd e v e l o p m e n ta n dg r e a ta c h i e v e m e n t si n c h i n a , w h i c hs h o w st h ea d v a n t a g e so ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e ss y s t e m h o w e v e r , t h ef a m i l ye n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yo f t e nh a v et h e i ro w np r o b l e m s ， b o t hi np r o p e r t yr i g h t ss y s t e ma n dt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r e t h o s ep r o b l e m sw i l l 。 r e s t r i c tt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n ta n dg r o w t ho ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e s ，a n db e c o m et h e u r g e n tp r o b l e mo f t h ec u r r e n td e v e l o p m e n tf o rt h ef a m i l ye n t e r p r i s e si nc h i n a t h e r e f o r e , i ti si n d i c a t e dt h a tt h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o no f c h i n a sf a m i l ye n t e r p r i s e s i st oe s t a b l i s ham o d e mf a m i l ye n t e r p r i s e ss y s t e m ，w h i c hi n c l u d e st h ea d v a n t a g e so f b o t ht r a d i t i o n a lf a m i l ys y s t e ma n dt h em o d e r ne n t e r p r i s es y s t e m t h em a i nc o n t e n t so f t h em o d e r nf a m i l ye n t e r p r i s e ss y s t e ma r eo p e n i n gu pt h ee n t e r p r i s e se q u i t y , o p e n i n gu p t h ew o r kp o s i t i o n , f i n a n c i a ll i b e r a l i z a t i o n ，a n ds t r e n g t h e n i n gt h ec u l t u r ec o n s t r u c t i o no f t h ef a m i l ye n t e r p r i s e s m e a n w h i l e , t h i sp a p e re m p h a s i z e st h ec o n n e c t i o no fb o t ht h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n d e m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dl i s t sa na c t u a l c a s eo ft h en e wh u a d ui n d u s t r i a lg r o u p c o r p o r a t i o na st h eb a s i so fa n a l y s i s i ta l s op o i n t so u tt h a tt h es p e c i f i cm e a s u r e sa n d m e t h o d so fe s t a b l i s h i n gm o d e mf a m i l ye n t e r p r i s e ss y s t e mi n c l u d e sa d j u s t i n gt h e s t r u c t u r eo fp r o p e r t yr i g h t s ，i m p r o v i n gp e r s o n n e lr e c r u i t m e n ts y s t e m ，s t r e n g t h e n i n g i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e m ，a n de s t a b l i s h i n ge q u i t yi n c e n t i v es y s t e m k e y w o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e s ；d e v e l o p m e n ts t a t u s ；m o d e mf a m i l ye n t e r p r i s e s y s t e m ；n e wh u a d ug r o u pc o r p o r a t i o n c l a s s n o ： 序 改革开放3 0 多年来，家族企业在中国大地上展现出了蓬勃的生命力和超强的 适应性，取得了一系列令人瞩目的发展奇迹，从本质上讲，得益于中国传统文化 的支撑、改革开放的动力和建设中国特色社会主义的需要。基于此，本文从分析 我国家族企业自身存在的优势和劣势出发，以家族企业可持续发展为视角，对事 关家族企业长期持续发展的股权治理结构、人力资源管理、信息披露机制及企业 文化建设等方面进行了深入的探讨；并结合实际案例分析，注重理论研究与实证 分析相结合、历史与现实相结合、比较与借鉴相结合，力求为我国家族企业的可 持续发展提出具有科学性和可行性的对策建议。 目录 中文摘要i i i a b 5 ；t r a c t i v 序、， l 引言1 2 家族企业的发展概况- - 1 2 1家族企业的定义1 2 2国外家族企业的发展概况2 2 2 1 家族企业发展沿革2 2 2 2 美国家族企业发展现状3 2 2 3 日本家族企业发展现状4 2 2 4 欧洲家族企业发展现状5 2 2 5 东南亚家族企业发展现状5 2 3我国家族企业的发展概况7 2 3 1 我国家族企业的内在优势7 2 3 2 我国家族企业的发展现状8 2 3 3 我国家族企业发展的特点1 1 3我国家族企业发展存在的问题解析1 4 3 1家族企业产权制度的弊端1 4 3 1 1 产权封闭1 4 3 1 2 产权不清晰1 5 3 1 3 产权结构单一1 5 3 2家族企业治理结构的弊端1 6 3 3家族企业人才机制的缺陷1 6 3 3 1 家族企业人才匮乏具有必然性1 6 3 3 2 人力资源开发具有片面性1 7 3 3 3 员工流失现象具有普遍性18 3 3 4 人力资源激励机制严重缺失18 3 3 5 职业经理人信任危机显现1 9 3 4家族企业核心竞争力不强2 0 3 5缺乏良好的企业文化2 1 3 5 1 家族企业对文化建设具有无意识形态2 2 3 5 2 家族企业文化建设具有较强的功利性2 2 3 5 3 家族企业文化建设过于形式化2 2 4家族企业的对策建立现代家族企业制度2 3 4 1现代家族企业制度的特点2 3 4 1 1 保留所有权与控制权统一，在一定程度上分离经营权2 4 4 1 2 现代家族企业股权相对分散2 4 4 1 3 现代家族企业引入了外部管理人员。2 5 4 1 4 现代家族企业建立了合理的公司治理结构2 5 4 2建立现代家族企业制度的具体措施：2 5 4 2 1 股权相对开放，实现产权结构调整2 5 4 2 2 职位相对开放，完善人才引进机制2 6 4 2 3 财务相对开放，增强企业监管力度一2 6 4 2 4 提高企业家素质，加强家族企业文化建设2 7 5建立现代家族企业制度实证分析以新华都为例2 7 5 1新华都概述2 8 5 2新华都的股权开放过程3 0 5 2 1 新华都的资本发展进程。3 0 5 2 2 新华都实体产业的发展进程3 3 5 2 3 新华都上市之后的发展3 4 5 3新华都的职位开放过程3 7 5 4新华都的财务开放过程3 9 5 5新华都的企业文化建设4 0 5 5 1 坚持以人为本，建立股权激励机制。4 0 5 5 2 成立慈善基金，树立企业社会形象4 2 6结论4 2 参考文献4 3 作者简历4 4 独创性声明4 5 学位论文数据集4 6 1 引言 家族企业是世界上历史最为悠久的一种企业组织形态，在世界经济中有 着举足轻重的地位。无论是欧美的发达国家还是东南亚地区的发展中国家， 家族企业都在国民经济中发挥着重要作用。美国学者克林盖尔西克认为 “即使最保守的估计也认为家庭所有或经营的企业在全世界企业中占6 5 要1 1 j 8 0 之间。全世界5 0 0 强企业中有4 0 由家庭所有或经营 。 改革开放后，我国的家族企业得到了蓬勃迅速的发展，并且在国民经济 中发挥着越来越重要的作用。本文将从家族企业的发展入手，探讨我国家族 企业的发展历程和存在的问题，提出我国家族企业未来的发展方向是建立现 代家族企业制度，并以新华都公司的实际案例为基础，阐述建立现代家族企 业制度的具体措施，为其他家族企业的发展提供一定的借鉴作用。 2 家族企业的发展概况 2 1 家族企业的定义 家族企业是指以血缘关系和血亲关系为纽带而建立起来的，不仅企业的所有 权、经营权、控制权归属于家族所有，而且能够合法地将企业的所有权、经营权、 控制权传承下去的经济组织。在这个定义里，家族企业拥有“四个权 ：所有权、 经营权、控制权和继承权。这四个权之间是相辅相成的，具体表现为： 第一，所有权是家族企业存在的前提条件，只有拥有所有权的企业才是自己 的企业，也才可以获得法律的保护，没有所有权就无所谓家族企业； 第二，经营权是家族企业的体现形式，家族企业是所有权与经营权两权合一 的经济组织，它只对自己的家庭或家族负责，而不需对企业外的任何人负责，这 是区别于其他类型经济组织的鲜明特点； 第三，控制权是家族企业实现所有权与经营权统一的关键，拥有所有权和经 营权并不意味着就能真正控制企业，例如，改革开放初期，一些戴着乡镇企业“红 帽子 的家族企业，尽管拥有所有权、经营权，但是在企业经营、人事、分配、 发展等重大问题上，企业经营者没有控制权，一切都由乡镇党委说了算，因此， 与所有权、经营权相比，控制权更为重要； 第四，继承权是家族企业能够长久拥有所有权与经营权的保证，如果企业的 所有权、经营权和控制权不能在家族内部传承下去，那就不是真正意义上的家族 企业了，这也是家族企业区别于其他所有形式企业的一个独有的特点。 2 2国外家族企业的发展概况 2 2 1 家族企业发展沿革 古典家族企业 - 近代家族企业 - - - - - - - 一4 b 现代家族企业 ( 1 5 、1 6 世纪)( 1 9 世纪中叶)( 2 0 世纪4 0 年代) 。 图l 家族企业的发展历程 如图1 所示，家族企业发展的历史由来已久，西方发达国家早期的企业 基本上全都是家族企业。从1 5 世纪起，资本主义的发展使得家庭手工作坊演 变为雇工生产、规模扩大、分工细化的手工业工场，形成了最初真正意义上 的企业；那时家族企业是企业组织的唯一形式，称为古典家族企业。 随着产业革命的技术革新，资本密集型行业的兴起使得家族企业自身所 能提供的资本不足，大量外部投资者开始以债权入或股东的身份进入企业； 随着股份公司的发展和资本主义的扩张，许多行业都出现了家族垄断企业， 古典家族企业逐渐进化为近代家族企业。 2 0 世纪4 0 年代以后，美国全球霸主地位的确立，使得美国家族企业在 金融业和媒体产业取得了极大发展。由于企业经营规模的扩大、管理的日益 复杂和专业化，美国的家族企业经营者逐渐把经营权交给了社会经理人，形 成由专业管理层经营的、多个单位组成的大型股份公司，家族企业步入了股 权多元化的进程，并开始了向现代企业制度的转变。现代的美国家族企业有 选择地将现代企业制度的优势融入家族企业当中，在保留家族对企业拥有最 终控制权这一家族企业的根本特征的同时，形成了比较成熟的产权结构和较 为规范的治理结构为主要特征的现代家族企业制度。 2 2 2 2 美国家族企业发展现状 目前，家族企业在美国的国民经济中占有举足轻重的地位。沃尔玛、福 特汽车、杜邦集团等都是家族企业发展而来。据统计，家族企业创造的价值 占据美国g d p 的5 0 0 5 ，并为美国提供了5 0 0 5 的就业机会，而且对新增岗位的贡 献率达到7 8 0 5 。根据美国商业周刊调查报告显示，在1 9 9 3 2 0 0 3 年十年期间， 美国5 0 0 强企业当中有1 7 7 家是家族企业，如表l 所示，它们与非家族企业相比， 具有更高的收益率和资产报酬率、营业额增长更快、也更具有成长性。 表l1 9 9 3 - 2 0 0 3 年间美国5 0 0 强中家族企业与非家族企业比较 企业指标家族企业非家族企业 股东平均年收益 1 5 6 1 1 2 0 资产报酬率 5 4 0 0 54 1 0 公司年收益成长率 2 3 4 0 1 6 8 0 公司营业额增长率 2 1 1 0 0 51 2 6 0 资料来源：付文阁，中国家族企业面临的紧要问题 根据美国马斯穆托金融集团与雷蒙斯研究所2 0 0 3 年发布的 ( 2 0 0 2 美国 家族企业调查报告中显示，美国家族企业平均年销售收入为4 7 5 9 万美元， 最高销售收入达到3 0 亿美元，雇员人数的中位数为5 0 人，仅有5 7 的家族 企业雇员超过5 0 0 人，雇员人数少，但实现的销售收入却非常高。 从家族企业的产业分布看，最集中分布的四大产业是制造业( 2 4 5 0 5 ) 、 批发业( 1 6 6 0 5 ) 、建筑业( 1 2 2 0 5 ) 和零售业( 1 1 1 ) 。美国家族企业的产业 集中度较低。 在家族企业的公司治理方面，由于2 0 世纪9 0 年代开始，美国推行新的 公司法，要求公司经理人要对公司的利益相关者负责，而不仅仅是为公司的 股东服务，大量的企业实施了诸如股票期权计划、员工持股计划、股票奖励 计划、收益分享计划等各种所有权奖励机制，美国的企业治理结构朝着利益 相关者共同治理模式演进。这种由家族企业保留控制权并且对外开放股权的 企业治理模式即为外部监控模式，其特点主要表现在： 第一，家族企业股权的相对开放主要体现为企业股权分散化，这是企业 所有权与管理权分离以及发展多极融资渠道促进企业成长的结果。伴随着股 权分散化，家族企业的主要股东法人化特征明显。一方面，某些大企业改变 了直接拥有企业的状况，开始通过其他公司间接控制企业；另一方面，家族 企业呈多极化控股趋势，家族不仅通过母公司来控制企业，而且利用子公司、 孙公司等纵向多级持股方式，更能有效分散经营风险。 第二，家族牢牢掌握着企业的控制权。虽然家族企业产权的开放程度不 断提高，但是家族对企业的控制权并没有丝毫减弱；尽管出现了股权分散化 的现象，但是家族可以较少的股份就能相对控股，这与上市公司股权分散的 整体状况是分不开的。 第三，美国家族企业职业化管理程度较高，普遍实行所有权和管理权分 离，聘用职业经理人例如，福特汽车公司、美国铝制公司、海湾石油公司、 杜邦化学公司等一些大公司，几乎全部从本家族以外招聘专业管理人员。这 种职业化的治理结构能有效打破家族企业内部管理人才的局限，提高企业经 营效率，为企业的做大做强提供保障。 2 2 3 日本家族企业发展现状 在日本，家族企业在国民经济中占据相当重要的作用。许多著名的大公 司都是在家族企业的基础上成长起来的，如丰田、索尼、东芝、松下、三菱、 三洋、本田等。日本的家族企业将引入现代企业制度“灵魂 作为延续家族 企业优势的重要手段，具有其独特的优势和特点。 日本的家族企业与美国的家族企业相比，具有更浓厚的家庭色彩，员工 跳槽较少，企业发展较为稳定。在日本，公司常常被称为“会社 ，而“会社 本身就有“大家赖以生存的集团 的意思，也就是说日本的企业实际上就是 一个大家庭。现代的日本家族企业保留了古代财阀家族企业特有的管理优势 和传统，形成了独特的类家族式管理，主要表现为“终身雇佣制 、“年功序 列制 、“企业内福利 和“禀议制 等具有家族色彩的企业制度和激励机制， 在相当长的时期内发挥了激励经营者和企业员工的积极作用。 日本家族企业的治理模式属于内部监控模式，是基于利益导向的多元化 的相关利益主体的治理模式，以保障相关者利益的治理思想与人本主义的融 合为基础。家族对企业的控制严格，家族色彩浓厚。日本企业的董事会几乎 4 全部由内部董事构成，董事一般由企业内部产生，通常是经过长期考察和选 拔，从本企业中逐步升迁而来。而且，职业经理人的引入往往也不是从市场 上聘用的，而是大多数都来自于企业内部。他们非常注重内部培养，因为日 本员工的忠诚度非常高，内部培养的经理人会更忠诚于该企业和家族，因此， 在日本8 0 的经理人阶层都是通过企业内部培养起来的。这种内部培养的模 式，能够大大降低从市场上寻找经理人的成本，降低了经理人的道德风险， 有效解决内部人控制问题。 2 2 4 欧洲家族企业发展现状 在欧洲，家族企业是一种非常普遍的企业形式，在欧洲所有企业中占有 相当高的比例。根据资料显示，该比例最高的依次是意大利( 大于9 5 ) 、瑞 典( 大于9 0 ) 、西班牙( 8 5 ) 等；在欧洲的上市公司中，家族企业所占的 比例最高的依次是法国占6 4 、德国占6 4 、葡萄牙占6 0 、意大利占5 9 、 西班牙占5 5 等。 欧洲的家族企业既有大型企业，也有中小型企业。据统计，欧洲目前有 2 0 个财产超过1 0 亿美元的历史悠久的家族，这些家族的财产至少由三代人 创造和继承的。在英国最大的1 1 6 家公司中，2 9 是家族企业；法国最大的 2 0 0 家公司有5 0 是家族企业，德国最大的1 5 0 家公司中有4 8 是家族企业。 许多赫赫有名的大企业，如德国的戴姆勒一奔驰公司、拜尔公司，意大利的索 菲亚汽车公司及荷兰皇家壳牌集团公司等，都是家族企业。 在公司治理结构上，欧洲家族企业尤其是大型家族企业主要的组织结构 模式有两种：一种是由产品主导的全球混合结构管理国际业务的模式；另一 种是控股经营公司对国际业务进行分权式经营的组织结构模式。这两种模式 因为能给企业带来巨大的成功而成为欧洲乃至世界各国企业的效仿。 2 2 5 东南亚家族企业发展现状 在东南亚新兴工业化国家和地区( 包括韩国、中国香港、中国台湾等) 中，最大的1 5 个家族控制的上市公司的股票市值占总市值以及国内生产总值 5 绝大部分。据2 0 0 2 年新财富第8 期的资料，中国香港、印度尼西亚、韩 国、马来西亚、菲律宾、新加坡、中国台湾、泰国等国前1 5 大家族控制的上 市公司占据总市值和g d p 的比例如表2 所示。由表中可见，在这些国家经济 中家族控制非常明显。 表2东南亚各主要国家和地区前1 5 大家族控制的上市公司情况表 前1 5 大家族控制的上市前1 5 大家族控制的上市 主要国家和地区 公司占总市值的比例公司占g d p 的比例 中国香港 3 4 4 8 4 2 马来西亚 2 8 3 7 6 2 新加坡 2 9 9 4 8 3 菲律宾 5 5 1 4 6 7 泰国 5 3 3 3 9 3 印度尼西亚 6 1 7 2 1 5 中国台湾 2 0 1 1 7 o 韩国 3 8 4 1 2 9 资料来源：新财富期刊，2 0 0 2 年第8 期 在公司治理结构上，东南亚家族企业的治理模式是建立在以家族为代表 的控股股东主权模式基础之上的，并以儒家家族主义传统观念和家族的直接 控制作为存在的条件。在这种模式下，股权相对集中地控制在家族手中，家 族成员一般在企业中担任一定职务，企业内部控制也在相当程度上存在，其 优点是家族成员具有奉献精神，能够以企业的长远目标为重。对于上市的家 族企业，股票市场的约束会使其企业信息披露较透明，但是家族控制容易导 致独裁、滥用家族成员、排斥专业管理人才等问题的出现。 东南亚治理模式的代表国家是韩国。在韩国的家族企业中，初始所有权 由仓l j 业者或由参与创业的家族成员共同拥有。由于受儒家思想的影响，家族 成员控制着企业的经营管理权，企业内部的重大决策如开拓业务、人事任免、 决定接班人等都由家族中的家长也就是企业创办者一人做出，家族中其他成 员做出的决策也须得到家族的首肯；即便这些家长已经退出企业经营的第一 线，但由家族第二代成员做出的重大决策，也必须征得家长的同意。韩国的 6 家族企业为员工提供的宿舍、食堂、职工医院各种福利设施以及家族成员对 员工的家庭式管理，也可以增强员工对企业的忠诚度，提高企业经营管理者 和员工之间的亲和力、凝聚力，保证家族企业的健康顺利发展。 因此，无论是欧美的发达国家还是东南亚地区的发展中国家，家族企业都 在国民经济中发挥着重要作用。各个国家的家族企业发展各有特点，但本质 上是一致的，都是所有权和控制权的重合，并且借鉴了现代企业治理的优点， 这对于研究我国的家族企业发展和自身存在的特点具有重要的借鉴作用和现 实意义。 。 2 3我国家族企业的发展概况 改革开放以来，我国家族企业显示出了强劲有力、势不可挡的发展势头。一据 国家统计局的资料表明，2 0 0 5 年我国以家族企业为主的私营经济在g d p 中所占比 重已达6 5 ，成为了国民经济的重要组成部分和经济增长的重要引擎之一。家族企 业组织形式的存在具有其先天的优势，这也是我国家族企业能够广泛生存并迅速 发展起来的重要原因。 2 3 1 我国家族企业的内在优势 ( 1 ) 家族企业可以有效降低交易费用和代理成本 现代产权理论的开创者科斯认为：企业在使用市场机制进行资源的有效配置 时，需要支付一定的成本，这就是交易费用。交易费用不是生产过程中发生的成 本，而是与企业制度相联系的成本，包括企业订立合同、讨价谈判、执行契约过 程中发生的费用，以及企业的监督和管理成本、制度变迁成本等。 根据交易费用理论，家族企业治理模式在协调和配置资源上能够有效地节约 交易费用，可以简化代理关系，降低企业的委托代理成本，具有制度上的优 势。主要体现为： 第一，家族企业一般实行所有者管理企业，所有者和经营者在利益上是统一 的，这种一致性可以减少和降低代理成本； 第二，私有产权可以有效遏制代理人通过额外消费等方式侵占企业财富，从 7 而降低企业的运营成本； 第三，家族内部关系治理可以克服一般现代企业所存在的利益不一致、责任 不对等、信息不对称、契约不完全等方面的矛盾，从而减少企业的委托代理 成本。 ( 2 ) 家族企业具有较强的凝聚力 家族企业经营权与所有权合二为一，有的即使两权分开，两者之间仍有密切 的直接的利益关系，因此能最大限度地调动人的积极性，发挥潜能，富有生机， 显示出较强的竞争力。特别是在创业的时期，凭借家族成员之间特有的血缘关系、 亲缘关系和相关的社会网络资源，能以较低的成本迅速集聚人力财力，团结奋斗， 艰苦创业，不计报酬，在很短时期内获得竞争优势，较快地完成原始资本积累。 ( 3 ) 家族企业具有较高的决策执行效率 大凡成功的企业，都有个强有力的领导核心，只有这样才能适应市场的瞬 息万变。家族制企业都有一位称之为“家长”的权威，这个权威由其辈分德才决 定，并且与企业的领导核心相统一。通常情况下，利益的一致性会使得各家族成 员对外部环境变化具有天然的敏感性，外部信息尤其是市场变化的信息，能很快 传递至企业的每位成员；同时，家长制的权威领导，可使企业决策迅速，内部信 息沟通顺畅，成员之间容易达成共识，决策贯彻执行得力。家族整体利益使得家 族成员努力工作，自然地有助于企业利润趋向最大化。 2 3 2 我国家族企业的发展现状 近三十年来，我国的私营经济迅速发展和壮大起来，并且在我国的国民经济 中发挥着越来越重要的作用。根据中央统战部、全国工商联、中国民( 私) 营经 济研究会组织的“中国私营企业研究课题组的调查显示，中国大多数私营企业 都是家族企业。无论是数量上还是质量上，以家族企业为主体的私营经济在整个 国民经济的发展中都具有举足轻重的地位。 目前，我国家族企业的发展是以中小型企业为主体，其数量占全国企业总数 的比例在9 8 以上，规模小、注册资本低；在行业投向上，我国家族企业产业分布 最集中的是制造业，占3 8 3 ，其次是商业餐饮业，占2 1 4 ，接下来依次是建筑 业( 5 9 ) 和农业( 5 6 ) 。 我国的家族企业规模小、数量多，在发展上比其他组织形式的企业明显迅速 许多。以我国的私营工业企业的发展为例，根据国家统计年鉴的数据，从2 0 0 0 年 到2 0 0 8 年的8 年间，我国私营工业企业发展迅速，无论从企业数量、工业总产值、 资产总值，还是实现的主营收入和利润总额，以家族企业为主体的私营企业的发 展都大大快于行业企业的整体发展状况，私营企业的发展是我国国民经济的重要 增长点。表3 、表4 、表5 所示的是从2 0 0 0 年到2 0 0 8 年间，我国私营工业企业发 展情况、我国工业企业整体发展情况，以及私营工业企业占全部工业企业的比重 变化。 表32 0 0 0 - 2 0 0 8 年我国私营工业企业发展情况表 私营工业企业2 0 0 0 年2 0 0 8 年增长倍数 企业数量( 家)2 2 ，1 2 82 4 5 ，8 5 0 1 1 1 l 工业总产值( 亿元) 5 ，2 2 01 3 6 ，3 4 0 2 6 1 2 资产总值( 亿元)3 ，8 7 47 5 ，8 8 0 1 9 5 9 主营收入( 亿元)4 ，7 9 21 3 1 ，5 2 5 2 7 4 5 利润总额( 亿元) 1 9 0 8 ，3 0 2 4 3 6 9 资料来源：曾向东，中国家族企业发展研究 表42 0 0 0 - 2 0 0 8 年我国工业企业整体发展情况表 工业企业2 0 0 0 年2 0 0 8 年增长倍数 企业数量( 家) 1 6 2 ，8 8 5 4 2 6 ，1 1 3 2 6 2 工业总产值( 亿元) 8 5 ，6 7 45 0 7 ，4 4 8 5 9 2 资产总值( 亿元)1 2 6 ，2 1 14 3 1 ，3 0 6 3 4 2 主营收入( 亿元)8 4 ，1 5 25 0 0 ，0 2 0 5 9 4 利润总额( 亿元)4 ，3 9 33 0 ，5 6 2 6 9 6 资料来源：曾向东，中国家族企业发展研究 表5 我国私营工业企业占全部工业企业的比重对比表 私营企业所占比重2 0 0 0 年2 0 0 8 年 企业数量占比1 3 5 9 5 7 7 0 工业总产值占比 6 0 9 2 6 8 7 资产总值占比 3 0 7 1 7 5 9 9 表5 ( 续) 私营企业所占比重2 0 0 0 年2 0 0 8 年 主营收入占比 5 6 9 2 6 3 0 n i l e l 总额占比 4 3 3 2 7 1 6 资料来源：曾向东，中国家族企业发展研究 从企业数量上看，2 0 0 0 年到2 0 0 8 年，我国工业企业数量增长了2 6 2 倍，年 均增长1 3 ；但是我国私营工业企业数量从2 2 ，1 2 8 家增长到2 4 5 ，8 5 0 家，8 年间 增长了1 1 1 1 倍，年平均增长达到3 5 ，增速比全国工业高出2 2 个百分点。私营 企业个数占全国工业的比重，从2 0 0 0 年的1 3 5 9 提高到2 0 0 8 年的5 7 7 0 ，8 年 提高了4 4 1 1 个百分点。 从工业总产值上看，2 0 0 8 年我国工业企业总体实现工业总产值5 0 7 ，4 4 8 亿元， 比2 0 0 0 年的总产值8 5 ，6 7 4 亿元增长了5 9 2 倍，年平均增长2 5 ；而我国私营企 业实现工业总产值从5 ，2 2 0 亿元增长到1 3 6 ，3 4 0 亿元，8 年来增长了2 6 1 2 倍，年 平均增长达到5 0 4 ，增速比全国工业高出2 5 4 个百分点。私营企业实现工业总 产值占全国工业总产值的比重，从2 0 0 0 年的6 0 9 提高到2 0 0 8 年的2 6 8 7 ，8 年 来提高了2 0 7 7 个百分点。 从资产总值上看，从2 0 0 0 年到2 0 0 8 年，我国工业企业全部资产总值由1 2 6 ，2 1 1 亿元增至4 3 1 ，3 0 6 亿元，增长了3 4 2 倍，年均增长1 7 ；而同期我国私营工业企 业的资产总值从3 ，8 7 4 亿元增至7 5 ，8 8 0 亿元，8 年间增长了1 9 5 9 倍，年平均增 长达到4 5 ，增速比全国工业高出2 8 个百分点。私营企业资产总值占全国工业企 业资产总值的比重，从2 0 0 0 年的3 0 7 提高到2 0 0 8 年的1 7 5 9 ，8 年提高了1 4 5 2 个百分点。 从主营业务收入看，2 0 0 8 年我国工业企业总计实现主营收入5 0 0 ，0 2 0 亿元， 比2 0 0 0 年实现收入8 4 ，1 5 2 亿元增长了5 9 4 倍，年均增长2 5 ；而我国私营工业 企业实现的主营业务收入从2 0 0 0 年的4 ，7 9 2 亿元增至2 0 0 8 年的1 3 1 ，5 2 5 亿元，8 年间增长了2 7 4 5 倍，年平均增长达到5 2 ，增速比全国工业高出2 7 个百分点。 私营企业实现主营收入占全国工业企业主营收入总额的比重，从2 0 0 0 年的5 6 9 提高到2 0 0 8 年的2 6 3 0 ，8 年提高了2 0 6 1 个百分点。 从实现利润总额看，2 0 0 0 年到2 0 0 8 年，我国工业企业实现利润总额从4 ，3 9 3 1 0 亿元增至3 0 ，5 6 2 亿元，增长了6 9 6 倍，年均增长2 7 ；而同期我国私营工业企业 实现利润总额从1 9 0 亿元增长至8 ，3 0 2 亿元，8 年间增长了4 3 6 9 倍，年平均增 长达到6 0 ，增速比全国工业高出3 3 个百分点。私营企业实现利润总额占全国工 业全部利润总额的比重，从2 0 0 0 年的4 3 3 提高到2 0 0 8 年的2 7 1 6 ，8 年提高了 2 2 8 4 个百分点。 2 3 3 我国家族企业发展的特点 ( 1 ) 我国家族企业具有多样化的存在形态 我国的家族企业主要是由血缘、亲缘和地缘构成的，具体可以表现为以下四 种存在形态： 一是家庭网络型。这种类型的企业一般是以“夫妻店 、“父子店 、“兄弟店、 “姐妹店 为基础发展起来的，以家庭、血缘关系为纽带连接为统一的创业集体， 家庭成员共同成为企业的资本所有者及经营管理者，家庭成员在企业中的权利和 地位在相当程度上取决于家庭的宗教礼法和伦理关系。 二是家族网络型。这是由同一家族的不同家庭合作构成的企业，构成企业的 家庭通常有至少一人在企业中当代表，参与对企业的决策和管理；但是它们在企 业权利网络中的地位，除了取决于各自对企业的贡献程度外，还受到其在家族中 的地位及与企业核心人物血缘、亲缘关系远近的影响。 三是姻亲网络型。这类企业是建立在姻亲基础之上的，由具有姻亲关系的几 个家庭共同出资组成，它们共同拥有企业的所有权和经营权，其中的某一家庭可 能会居于主导地位。 四是地缘网络型。这类企业初期由不具有直接血缘、亲缘关系的家庭共同出 资构成，它们或是建立在业缘、地缘基础之上，或是建立在乡邻、朋友的感情基 础之上，或是借助于本乡本土本地的种种社会关系，由于地缘关系相近比较了解， 也容易相互渗透，经过一段时间的发展之后，企业可能由某个家族或家庭主导和 控制。 ( 2 ) 我国家族企业的所有权和经营权紧密结合 从企业的治理结构上看，我国家族企业的一个特点是所有权与经营权紧密结 合，决策权和管理权高度集中。根据我国私营经济年鉴在2 0 0 0 年对家族企业 一 权利结构的调查结果显示，无论是经营决策还是一般管理决策，有8 0 以上都是由 企业主做出的，决策权高度集中在企业主手中，如表6 所示。 表62 0 0 0 年被调查私营企业决策权利结构( ) 重大经营决策一般管理决定 企业主本人 4 3 73 5 4 企业主和主要管理者 2 9 1 4 1 8 企业主和其他人 o 5 0 8 董事会 2 6 31 8 2 其他人 0 43 8 合计 1 0 01 0 0 资料来源：储小平，职业经理与家族企业成长，管理世界，2 0 0 2 年第4 期 在2 0 0 3 年公布的中国私营企业调查报告中指出：2 0 0 1 年企业主兼厂长经 理的比例为9 6 ；企业重大经营决策中由主要投资人单独决定的比例为3 9 7 ，由 主要投资人参与决定的为9 8 ；规模越小的企业的企业主和学历越低的企业主越 倾向于直接掌握管理权，例如，在实收资本小于2 0 万元或小学学历的企业主中， 有6 4 的人主张直接掌管控制企业。 ( 3 ) 我国家族企业的家族色彩浓厚 由中国社会科学院社会学所、全国工商联研究室共同组织对2 1 个省市自治区 的2 5 0 个市县区的1 9 4 7 家中小私营企业进行的抽样调查显示：我国中小私营企业 所有权与管理权紧密结合，投资者与经营者一体化，“董事长兼总经理”是最普遍 的老板身份，表现出深厚的家族控制色彩。这种家族式“家庭化 的管理还体现 在企业的用人和选人方式上，如表7 和表8 所示。 表7 家族企业员工进入企业渠道( ) 与企业主与企业主是亲朋好友 官员、关系 员工类型社会招聘 有亲属关系邻居或朋友介绍介绍 管理人员 2 9 59 58 00 64 5 4 技术人员 1 7 68 5l o 31 2 6 2 4 工人 1 1 41 0 1 1 1 8 2 46 4 3 资料来源：储小平，职业经理与家族企业成长，管理世界，2 0 0 2 年第4 期 1 2 表8 家族企业对不同人员的选用标准( ) 选用标准老实可靠关系密切可信关系户有技术有关系网其他 管理人员 3 2 24 3 10 82 1 81 01 0 技术人员 1 2 81 1 30 87 4 40 4 o 3 工人6 5 71 0 84 61 5 51 91 5 资料来源；储小平，职业经理与家族企业成长，管理世界，2 0 0 2 年第4 期 从以上两个表中可以看出： 首先，家族企业经营管理人员来源渠道多元化，主要有社会招聘、企业主的 亲属、基层提拔这三种形式。就总体而言，企业招聘逐步成为私营家族企业管理 人员进入的主要渠道，但是与技术人员和工人相比，经营管理人员从社会上招聘 的比例要小一些。 其次，与技术人员和工人相比较，管理人员的来源具有更强的内生性。在管 理人员中，与企业主有亲属关系的占2 0 以上，而技术人员和工人与企业主有亲属 关系的要少很多。这也说明管理人员与企业主的关系比技术人员和工人与企业主 的关系更密切，而且选用管理人员的第一位考虑因素就是关系密切可信任。 ( 4 ) 我国家族企业以中小型企业为主体 家族企业形态以中小型企业为主体，可以说是种天然的选择。一方面，中 小型企业经营者没有官僚作风，更富有企业家的创新、开拓、进取和勇于承担风 险的精神；另一方面，中小型企业规模较小，在管理上比较容易掌控，具有“船 小好掉头的天然优势，因此，几乎所有的中外学者都认为中小型企业具有创新 的优势，是创新的重要源泉。 据统计，在我国以中小企业形态存在的家族企业数量占全国企业总数的比例 在9 8 以上，其产值、增加值、总资产、销售收入的比例均超过6 0 ，利润总额的 比例超过5 0 ，税收总额的比例超过4 0 ，提供的就业岗位超过了四分之三。而根 据( ( 2 0 0 1 年工商行政管理统计汇编的资料统计，以家族企业为主的私营企业的 平均注册资本仅为1 1 6 7 7 万元，普遍规模相当小。 ( 5 ) 我国部分家族企业开始向现代公司转变 近年来，一部分成熟的家族企业不断优化企业的组织结构，实现了产权多元 化和分散化，不断完