（产业经济学专业论文）农业产业组织治理结构的演进：基于委托代理的理论与实证研究.pdf

沈燕燕：农业产业组织治理结构的演进 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的研究成果。 除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果。对本 文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：也芝兰 签字日期： 批年g 月和日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关 部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。本人授权扬州大 学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录 到l ：中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：弛盏轰 签字日期：砩年( ，月( 口日 导师签名：传吾咯 导师签名：1 鲁气埝 签字日期：钆方年6 月f 、夕日 沈燕燕：农业产业组织治理结构的演进 中文摘要中文捅斐 我国是个农业大国，农业始终是国民经济的基础，农业经济的发展和农民收入的稳步 提高是我国经济发展和社会稳定的保障。改革开放以来，农业的产业化经营在促进农民增 收、农业增效和农村经济发展中发挥了重大作用，是被实践证明了的发展农业经济的有效 途径。然而，龙头企业与农户之间“风险共担、利益共享”的契约联结机制的不完善，使 得农业产业组织整体运行效率低下，极大地制约了我国农业产业组织的发展。对农业产业 组织的传统研究大多从交易费用、契约的角度出发，我们认为农业产业组织的治理结构安 排合理与否也是影响组织效率的重要因素。因此，本文从龙头企业和农户双方委托一代理 关系的视角，研究农业产业组织治理结构的演进，以此来分析农业产业组织的运作效率， 这对我国农业产业组织的发展具有一定的理论和实践指导意义。 论文通过运用委托一代理理论，并使用规范研究和实证研究相结合的方法，探讨了我 国农业产业组织治理结构的演进。论文研究的主要内容包括以下几个部分： 第一部分，导言。主要介绍论文的选题背景和意义，对国内外研究现状进行述评，介绍 研究内容、研究方法、研究的假设和假说、可能的创新等。 第二部分，基本概念和理论框架。对经济组织的治理结构及委托一代理相关内涵进行 了阐述，给出了论文的基本理论框架。 第三部分，农业产业组织治理中的委托一代理理论研究。为论文的理论推导部分，主 要介绍农业产业组织及其属性，分析农业产业组织治理中的委托一代理关系，并构建农业 产业组织治理的委托一代理模型，探讨影响农业产业组织治理结构演进的因素。 第四部分，农业产业组织治理中的委托一代理的实证研究。通过对江苏高邮鸭集团治 理结构的演进及其委托一代理关系的分析，实证研究高邮鸭集团治理中委托一代理关系的 效率缺失与优化，为相关农业产业组织的发展提供借鉴。 第五部分，研究的结论与政策含义。对论文的研究进行总结，并得出相关启示与政策 建议。 论文研究的主要结论是： 第一，农业产业组织的发展是一个龙头企业与农户利益联结日趋紧密的过程，其治理 结构具有从市场治理到中间治理，再到一体化治理的演进趋势。 第二，农业产业组织不同的发展阶段适合不同的治理结构，市场治理和中间治理是过 渡形式，一体化治理将是最终的发展趋势。产业高度集约化、信息化、高度工业化的一体 化治理模式应当是未来农业产业化经营的方向和目标。 第三，农业生产的规模扩大和年限增加，使得交易的资产专用性程度和交易频率提高， 农户的风险意识增强，有利于农业产业组织一体化治理结构的形成。 关键词：农业产业组织委托一代理治理结构演进资产专用性 沈蒸燕：农业产业组织治理结梭的演进 3 9 0 v e m a n c e 。强妁u 酿a l l a l y s i n gt h ee 瑚l u t 主o no f 的y o 稳d u c kg r o 秘p sg o v e 趱a l l c es 鼬c t u l l e 醐d 面辩i 饕l a g e 越忿l 蘸触s 毯秘w e 咖母t h ce 趱e i e 瓣yl 锵s 雒d 印i m i 碟垃o no f 面粒i p a l 一姆e n t r c l a n o 璐王l i pi ng a o y o ud u 矗kg r o u p g o v e r n a n c e ，p r o v i d i n ga r e f e r e n c ef o rr e l a t e da 鲥c u l t u r a l i n d u s t 巧。增a n i 黝l t i o n s t h el a s tp 暑l r ts u 脚胁a 靠z e sm ec o n d u s i o n so ft l l e 舒瞳e l y ，蹰de v o l v e ss o l n ei n s p i r a 主o n ，p 啦s 南心v a 撼s o 擞e 躐g g e s 童主o n s 强i ss t u d yp f e s e n _ st l l ef o l l o 、v i n gc o n c l u s i o n s ： f i r s t l y ，t l l ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t i l m l 砌u 鼬呵。删2 a t i o n si sap r o c e s sm a tc o m b i n et l l e i l 疵s tm e c h a i i i s mo fl e a d i n ge n t e 印d s e 粕dp e a s a n t sm o f ec l o s e l y ，s ot l l eg o v e m 绷l c es t n l c t u r c o fa g 矗e u l 删i n d l l 醯叮。毽雒i z a t i o n s 氛勰a 程e v o l u t i o 致妯i c hb e g 洫s 、主也翻a f k e lg o v e m 躲e 敛 l a 泐m i d d l eg o v e m 嬲，鞭de n d 婶b y 勰删羿剃g o v e 燃a n c e s e c o n d l y ，d i 舵r e n ts 切g eo fa 鲥c u l t u r a li n d u s 仃yo r g 釉i z a t i o i i s d e v e i o p m e n t 螽t sd i 疏r e n t 9 0 v e m a n c es 咖c t i l r e m 础( e tg o v e n _ l a l l c ea n dm i d d l eg o v e m a n c ea r em o d eo f 椭n s i t i o n ，a n d i n t e l 蓼a t 。dg o v e 伪a n c e 诚l lkt 量猃t e n d e n c yo f d e v e l o p 睬凇t h i g 醵yi n l e n s 主v e ，i n f o 珊箍乏主0 n - b a s 醚， k g 埘yi 蒯越i z 甜i 熊：q 驷叙lg o 硼瞧a n c e 斑珏德秘w i l lb et h ed i f e c 专i o na n do 场e c t i v e sf o r 允t u r eo p e f a t i n go fa 妒c u l 咖li n d u s 姆o r g 枷z a l i o 潞 1 k r d l y 谢mt h ce x p a n d i t i o no fs c a l ea n di n c i r e a s eo fa g ef o r 卿c u l t u 】随p r o i i u c t i o n ，嬲s e t s s p e c i 矗c 埘锄df 嘲u e i l c yf o r 潮n s a c t i o i l s 晰l li l l 量斌l c e ，诫c h 诚l l 翩et of o 】黼u l a t ；翻默g 喇耐 g o v e 糯雒e e 勤ra 舒e 毽l 专u 】融i n d 珏s 姆。蹬商z 旋。璐 k e yw o 娜s ：a 面c u 王t u 】融i n d u 鼬哆o 删z a t i o n ，p d n c i p 砒- a g e 她 g o v e m 锄c et u r c ， e v o l u t i o i l ，a s s e t ss p e c i f i c i 够 扬髑大学颈：e 学袋论文 4 1 导言 1 1 问题的提出与研究意义 农业是国民经济的基础，农业经济的发展和农民收入的稳步提高是我国经济发展和社 会稳定的基础。改革开放潋来，家庭经营制度的实施显示了其显著麴制度绩效。但农业的 进步发展，尤其是中固加入w 1 o 后，农业的国际化、市场化及现代化进程加快，“小生 产与“大市场”的矛盾日益凸显。为此，农业的产业化经营应运而生。截至2 0 0 7 年初， 全圜各类农业产业化组织总数达1 5 万多个，带动农户9 0 0 0 多万户，农户从事产业化经营 年户均增枝1 4 8 6 元。1 实践证明，农监的产业化经营在黧决“小生产殍与“大市场矛盾 中发挥了重要作用。 农业产业化经营组织形式多样，其中，“龙头企业+ 农户 的两方契约联结为最基本的 形式，龙头企业与农户双方基于委托一代理关系发生交易，但“风险共担、利益共卒 的 契约联结机制的不完善，极大地制约了这一组织形式的运作。我国加入w 哟后，经济越 来越国际化，农业经济也面临全球经济的挑战，面我国的农业产业化发展却依然存在很多 问题，如农业生产要素配置不合理，产业组织发展跟不上市场经济发展形势，龙头企业战 略意识薄弱等，这些情况的出现，撇开宏观经济环境的影响，与农业产业组织治理结构直 接相关。龙头企业作为委托人与农户作为代理人双方之闻的利益不一致是问题的根源所 在。本文借鉴现代企业理论中的“委托一代理 关系，研究农业产业组织内部不同主体的 治理问题，认为农业产业组织的发展必须将龙头企业与农户双方之间的利益机制紧密结合 起来，构建紧密的农业产业链，形成有效的治理结构安排，这对于契约的有效执行、交易 成本的降低、组织效率的提升，不仅具有重要的理论研究与深化意义，而且对于促进农业 产业化经营实践也具有重要的现实指导意义。 1 。2 相关文献述评 1 2 1 农业产业组织发育与运作的国内外文献述评 1 2 1 1 国外研究现状 国外文献主要集中于对一般经济组织进行研究，在此基础上，将其应用于对农业产业 组织的初步分据。 ( 1 ) 经济组织理论领域的研究 国外文献对经济组织的研究丰富而深入，主要分布于组织行为学、产业组织理论、新 制度经济学、公共选择理论等领域，其中，科斯、西蒙、威廉姆森、哈特、薪蒂格勒以及 奥尔森等做出了开创性的贡献。 从组织行为学角度对经济组织理论进行的研究。主要有西蒙( s i m o n ，1 9 7 2 ，1 9 7 8 ) ， 他提出了具有广泛而持久影响的建立在有限理性基础上的组织行为理论。 王人日搬，2 0 0 7 年8 月8 翻 沈燕燕：农业产业组织治理结构的演进 从产业组织理论角度对经济组织的“s c p 分析进行的研究。主要有张伯伦和琼罗 宾逊( 1 9 3 3 ) ，他们试图解释市场结构变动导致厂商行为发生的变异，提出了“市场结构 一厂商行为一运行绩效的分析范式。2 从新制度经济学视角对经济组织理论进行的研究。包括：科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 基于 交易成本阐述了企业的起源及其规模决定问题，揭示了“交易价值 在经济组织结构的产 权和功能中的重要性，从而开创了新古典经济学意义上的企业组织理论；威廉姆森( 1 9 8 6 ) 则在科斯的基础上深入解释了经济组织的作用范围与功能边界，得出了企业组织的有效性 结论；哈特( h a n ，1 9 8 8 ) 对经济组织中的不完全合同现象进行了描述，从而为组织行为、组 织中的产权配置与激励机制设计提供了分析的基础。 从公共选择理论的角度对经济组织进行的研究。主要有奥尔森( 1 9 6 5 ) ，他分析了 组织中集体行动存在的困境，由此提出了选择性激励理论。 ( 2 ) 对农业产业组织的研究 家庭农场组织的有效性研究。包括：恰亚诺夫( 1 9 2 9 ) 、舒尔茨( 1 9 6 4 ) 、魏茨( 1 9 7 1 ) 对家庭农场组织形式的有效性进行了研究，主张建立所有权与经营权合一的家庭农场制 度；速水和拉坦( 1 9 8 5 ) 认为家庭农场的优势应该用农业生产的特点来解释，农业作业分 散面广，比工业作业难控制。 农业产业一体化经营组织的研究。主要是张五常( 1 9 6 9 ) 、诺斯和托马斯( 1 9 7 1 ) ， 他们基于制度变迁、交易成本研究经济组织的效率与农业产业发展之间关系等理论，是把 组织制度问题引入农业经济理论研究的先驱。 1 2 。1 2 国内研究现状 国内对于农业产业组织进行了大量的研究，主要基于以下几个方面： ( 1 ) 基于交易成本角度的农业产业组织发育动因研究 生秀东( 2 0 0 0 ) 基于交易成本理论与分工理论，给出了一种关于农业产业化经营的背 景解释；钱忠好( 2 0 0 0 ) 对江苏如意集团所做的个案研究揭示了农业产业化经营作为一种组 织和制度创新，是一个典型的纵向一体化的过程，农业产业化经营成功的关键就是节约交 易成本；傅晨( 2 0 0 0 ) 对广东温氏集团所做的个案研究也认为：“公司+ 农户的一体化经营， 以非市场安排节省了企业与农户配置资源的市场交易成本，把企业与农户紧紧连在一起， 形成了健康的利益分配机制；杨明洪( 2 0 0 2 ) 引入了内生交易成本的概念，他认为农业产业 一体化经营形式或要素契约，这种基于商品契约的经济组织的形成，内生交易成本起着决 定性的作用。 ( 2 ) 基于契约角度的农业产业组织运行效率研究 徐金海( 2 0 0 0 ) 提出契约的不完全性对“公司+ 农户 组织的效率产生重大影响；周 1 赵凯，中国农业经济合作组织发展研究【m 】，北京：中国农业出版社，2 0 0 4 扬州人学硕- j ：学位论文 6 立群和曹利群( 2 0 0 2 ) 认为，基于商品契约的农业产业组织优于基于要素契约的农业产业 组织。他们对山东省莱阳市农业产业化进程的研究也证明了这一点，“公司+ 农户”模式中， 由于农产品价格的特殊性，契约在执行时，总会有一方采取机会主义行为，而在这一组织 框架下没有办法制约这类机会主义行为，其原因就在于契约的约束力很弱；刘凤芹( 2 0 0 3 ) 通过调查，发现公司与农户之间的契约关系不是紧密的，农业契约违约率高达8 0 ，经分 析表明，合约的签订并非是市场形式的完全转移；张兵、胡俊伟( 2 0 0 4 ) 研究了“龙头企业 + 农户”模式，认为由于信息不对称导致了双方机会主义行为的发生，加上风险分担机制 的缺乏，导致了订单农业的履约率低，由此需要进行一系列的制度安排来规避违约的发生， 这些制度安排包括规范和完善合约、成立中介组织、进行专用性资产投资以及建立风险分 担机制；赵西亮( 2 0 0 5 ) 的研究表明：在法律不能完全强制契约执行的情况下，农产品市 场价格波动越大，事后的履约率越低。 ( 3 ) 基于“s - c - p ”框架的农业产业组织运作效率差异研究 胡定寰( 1 9 9 7 ) 研究了微观农业产业化的理论及其应用，以对我国现代农业产业组织 理论进行初探；靳相木( 1 9 9 8 ) 研究了农业现代化过程中的产业组织创新；章玉钧、郭正 模( 1 9 9 9 ) 从产权经济学的角度对不同形态的专业农协的产权制度进行了剖析，认为要实 现农业产业化必须构建与之适应的产权制度；罗必良( 2 0 0 2 ) 构建了一个“产权结构一计量 能力一环境特性一经济绩效 的解释模型，比较和解释了不同制度安排和不同经营环境下 的农业产业组织的效率差异。 ( 4 ) 基于企业外生竞争优势角度的农业产业组织竞争力提升研究 曹桂华、陈安民( 1 9 9 9 ) 提出引入股份合作制发展农业产业化，从而提升农业企业的 竞争优势；张士云、江激宇( 2 0 0 3 ) 运用竞争位势理论来分析农业产业的竞争优势；彭熠、 和丕禅、邵桂荣( 2 0 0 6 ) 提出为了提升我国农业产业化龙头企业核心竞争力，需要在推进 农业企业化进程、加大政府支持力度、强化龙头企业基本能力及其他现代企业管理方法等 方面再作努力。 1 2 1 3 文献评述 综上，国内外对农业产业组织的研究主要基于产业经济学、制度经济学等的视角，其 中，交易成本契约分析的运用，使得对我国农业产业组织的发育、动因、变迁过程、组织 形态和运作效率等的研究具有了重要的理论基础。农户是我国农业生产经营的基本结构和 功能单位，在市场化、国际化背景下，其“小生产 与“大市场 的矛盾日益突出。农产 品加工企业、专业市场、合作社等龙头组织纷纷以不同形式开展与农户或分散、或紧密的 联结，从而孕育出多种形态韵农业产业组织。借鉴灰壮杀镜慕档汀 织效率的提升，不仅具有重要的理论 x 沈蒸燕：农监产暨组织治理缝橡的演逶 9 1 3 研究方法与内容安排 1 3 。 研究方法 本文采用规范分析与实证分析相结合的分析方法，在理论模型分析的基础上，运用案 例进行实证检验。在资料搜集上，文献调查和实地调查并举；在资料分析上，定性分析与 定量分析相结合。具体来说，首先，运用产业组织理论、企业理论等，结合农业产业组织 的特点，分析农鲎产监组织治理结构的演进：其次，采用闻卷调查、个别访谈、小型座谈 会等形式，对高邮鸭集团农业产业化情况进行深入调研：再次，运用定性分析与定量分析 的方法，研究高邮鸭集团治理结构的演进。 1 3 2 内容安排 本文以农业产业组织交易双方的委托一代理关系为研究对象，以委托一代理理论为 主，结合交易成本理论，分析农业产业组织的治理结构与交易双方的资产专用性、交易频 率及农户类型的相关性，提出了构建农业产业组织有效的治理结构的对策建议。 全文共分为五章，结构安排如下： 第一章，导言。主要介绍论文选题背景和意义，对国蠹外研究现状进行述评，介绍研 究方法与研究内容、研究酶假设与假说、可能的创新等。 第二章，基本概念与理论框架。主要介绍组织、经济组织及各类经济组织的治理结构， 并系统阐述委托一代理理论的相关内容。 第三章，农业产业组织治理中的委托一代理的理论研究。主要介绍农业产业组织及其 属性，龙头企业与农户的委托一代理模型，分析农业产业组织治理中的委托一代理关系演 进。 第四章，农业产业组织治理中的委托代理的实证研究：以高邮鸭集团为例。主要介 绍高邮鸭集团概况，对高邮鸭集团治理结构的演进及其委托一代理关系进行分析，研究高 邮鸭集团治理中委托一代理关系中的效率缺失与优化。 第五章，本文的研究结论及相关启示建议。 1 4 研究的假设与假说 1 4 1 研究假设 ( 1 ) 人的行为假设。有限理性；人的机会主义行为在短期契约中会受到激励，而在 长期契约中将受到约束。 ( 2 ) 环境特性假设。农业产业经营环境的复杂性、农业产业市场的不确定性、农业 生产经营主体所掌握信息的不完全性。 ( 3 ) 人的偏好假设。妇l e m a n 和1 r s k y 等人的研究说明，入的风险偏好不是先验 的两是与环境密切相关的，即环境的变化可能导致“偏好逆转，这是本文对农户的基础 假设之一。 耪趟大学灏：芰学傲论文 l o 4 。2 研究假说 ( 王 农业产垃组织煞治理结构其煮扶市场治理到中翔治理，撙到一体讫治理麴演进 趋势。 ( 2 ) 农业产业组织不同的发展阶段适合不同的治理结构，一体化治理结构使褥农业 产业组织效率最高。 ( 3 ) 资产专用牲和交易频率熬提高，傻褥农户瓣风险藏避程度翔强，有剥予推动农 业产业组织向一体化方向演进。 1 5 研究的创新 ( 1 ) 现有研究主要从龙头企业与农户双方的契约角度分析农渡产鼗组织运作效率， 藤本文认为表监产监组织游治理结构也是影响农韭产整组织运律效率豹趿素。霾就，本文 的研究视角具毒一定的新意。 ( 2 ) 现有文献对于农业产业组织的研究主要基于交易成本的角度，即使用委托一代 理理论也只进行简单的分析。本文嚣点运用委托一代理理论来分析农韭产监组织治理的演 进。因此，本文在研究方法上也具育一定酶新意。 泷蒸蒸：农业产泣錾织治理终构鳆演进 2 基本概念与理论框架 2 1 经济组织及其治理结构 2 1 1 经济组织 2 1 1 组织 “组织 一词最早由组织理论之父韦伯( 王9 1 1 ) 提出，他将组织定义为“组织是组织 成员在追逐共同的目标和从事特定的活动时，成员之间法定的相互作用方式”，认为组织 是一封闭的机械的实体；1 巴纳德( 1 9 3 8 ) 把组织描述为“将两个或两个以上的活动或力量 加以有意识地协调的系统”，它从整体主义思想出发，认为组织是一“开放系统拇，进丽打 破了韦伯的封闭机械论；2 西蒙( 1 9 9 1 ) 视组织为一个人类群体当中的信息沟通与相互关系 的复杂模式。劳宾斯( 1 9 9 7 ) 在总结以上观点的基础上给出了个比较综合性的静态组织 定义，认为“组织是人们为了一定目标的实现而进行合理的组织和协调，并且有一个相对 可识别的边界的社会实体”。3 卡斯特和罗森茨韦克( 1 9 8 5 ) 迸一步从动态系统论角度提出 组织的定义，认为“组织是一个开放的技术系统，它从外部环境接受能源、信息和材料的 投入，经过转换，并向外部环境输送产出，甚至可以说，组织是围绕各种技术的人类活动 的构成和综合”。4 以上对组织的描述偏重子管理学角度，目前组织的发展已渗透到各个方面，组织的经 济学研究已成为当代组织研究理论的主要框架，经济学上酶“组织 往往阍“制度 具有 一定的关系。诺颠( 1 9 9 0 ) 对制度下的定义是：制度是人为设计的约束，用以构建政治、 经济和社会的互动关系。他指出“组织和制度样，也提供了个人们发生相互关系的结 构，它是为达到目标而受某些共同蹭的约束的个人团体 。5nw 布罗姆利( 1 9 9 6 ) 认为， 枉组织有制度的含义，它们的存在和运行要靠一套制度寒确定”。8 康芒斯( 1 9 3 4 ) 则将组 织壹接称之为制度。7 综合各家的观点，经济学上对组织的定义是，组织是关于个体为追求 某些共同目标在特定规则下互动组成的群体，这些特定的规则存在于一般的制度框架之 下。 本文基于经济学层面的分析，结合上面对组织的描述，我们对组织的定义是：组织是 指由两个或两个以上的活动主体( 单位或人) ，透过权责利分配和层次结构安排面构成的 一个完整的对外开放的复杂的社会技术系统，各自在该系统中从事特定的活动而实现自己 的目标，并随着环境的改变而不断进行着自我调整与变革。 马歇尔，经济学原理f 硐，北京：商务印书镲，1 8 9 0 2 切斯特巴纳德，经理人员的职能f m l ，北京：机械工业出版社，2 0 0 7 3 螽蒂芬p 劳宾；擎 ，管理学( 第瑟舨) 羹闷，毙京；孛通入民大学爨叛社，1 9 9 7 卡斯特、罗森茨书克，组织与篱理系统方法与权变方法【m l ，北京：中国社会科学出版社，1 9 8 5 5 诺斯d c ，铡度、制度变迁与经涝续效【m 】，上海：上海三联书店，1 9 9 4 6 布罗姆利，经济利益与经济制度公共政策的理论基础f m 】，上海：上海三联书店，1 9 9 6 c o m m o n 墨j o h nrl n s t i t u t i o n a le c o n o m j c s f m l ，m a d i s o n ：u n i v e 糟i t yo f w i s c o n s i np r c s s l9 3 4 沈蒸燕；农业产业维织治瑾绦梅懿演避 造) ，是指在企业不完全契约框架下，由于多种专用性资产投入后，产生的准租金弓| 发机 会主义行为，从而影响资产效率配置悉采取的制度设计集合。本文认为，治理结构珂以用 来研究包括企业在内的所有组织。 本文所指的的治理结构是指交易治理结构，它是指在交易的执行过程中，交易参与者 所承担的治理责任的分布和契约的安排。 ( 2 ) 影响治莲结构选择的因素 威廉姆森阐述了影嚷交易成本水平和特征的三个因素，即资产专用性、不确定性和交 易频率。其中，资产专用性是最重要的因素，也是影响治理结构的核心因素。 第一，资产专用性。资产专用憔是指一项资产可调配用于其他用途的程度，或e 籍他入 使用焉不损失生产价值的程度。它与沉淀成本概念有关。资产用途的专用性的全部细节只 有在不完全契约的背景下才会清晰地表现也来，面在人们谈论交易成本之前是不容易被发 现的( 威廉姆森，1 9 7 5 ，1 9 7 9 ；克莱因、克劳福德和阿尔钦，1 9 7 8 ) 。在威廉姆森之前， 马歇尔( 1 9 4 8 ) 和贝克尔( 1 9 6 2 ) 等人都曾谈到过劳动过程中会产生特有的人力资本。2 威 廉姆森的贡献是通过下面三点推进了这方面的认识：( 1 ) 资产用途的专用性有许多形式， 人力资产的专用性只是其中之一；( 2 ) 资产的专用性不仅引发复杂的事前动态反应，而且 更重要的是，还引发复杂的事后治理结构的反应：( 3 ) 由于要对所有形式的经济组织进行 研究，因此，各种形式的经济组织都成了交易成本经济学可利用的素材。威廉姆森将资产 专用性分为五类：( 王) 场地专用性；( 2 ) 实物资产专用性；( 3 ) 人力资产专用性：( 4 ) 特 定用途资产的专用性；( 5 ) 品牌资产专用性。 第二，不确定性。影响交易成本的第二个性质是交易的不确定性，它和有限理性密不 可分。事实上，不确定性是弓| 起有限理性的主要原因。这里的不确定性是广义的，包括麓 够预料到的偶然事件的不确定性，但预测它们或在契约中订立解决它们的条款代价很高。 交易不确定性还包括事前只能大致( 甚至不能) 推测的偶然事件的不确定性和一方拥有另 一方缺少的信息这样的不确定性。库普曼( 1 9 5 7 ) 把经济组织要解决的核心问题看作是不 确定性问题，嚣此还区分了主要和次要不确定性。3 翁者依情况而异，丽螽者则是因为缺乏 交流，决策者无法了解情况。威廉姆森认为，这样区分不确定性忽略了信息的策略性保密、 隐瞒和扭曲，因此，还应该补充第三种不确定性，即行为性不确定性，它与不完全契约和 资产专用性联系在一起。 第三，交易频率。影响交易成本的最后一个性质是交易的频率。该因素并不影响交易 成本的绝对值，而只影响进行交易的各种方式的相对成本。当双方间的交易经常发生时， 他们可为交易构造一个专门的治理结构( 即使成本很高) ，因为后者的成本可分摊于许多 交易。但是，当交易是一次性的或不经常发生时，一般来说，为这种特殊交易建立专门治 理结构的成本就非常之高，丽使用“一般用途 的治理结构成本相对较低。 1 王黧蹶等，交易、治理与经济效率o e 威廉姆森交易成本经济学【i 咽，北京：中照经济出版社 2 王图顺等，交易、治理j 经济效率o e 威廉姆森交易成奉缀济学【m 】，北京：中图经济粥版社 3 王尉颁等，交易、治理与经济效率o e 。威廉姆森交易成本经济学【m 】，北京：中嗣经济j l 版社 沈蒸燕；农业产业组织治理络构戆演进 1 5 许多内部组织问题。尤其是在不确定性很高的情况下，它虽然可以节约市场交易成本，但 同时也会增加组织管理费用。威廉姆森用“高能”市场激励和“低能 内部激励的差异来 说明一体化治理。因此，体化治理只有在不确定性很低的情况下面对具有高度专用性的 交易才适合。 第三，中闻治理。市场治理和体化治理是两种极端的治理方式，一般情况下，往往 以居于两者之间的中间治理为多。当嚣种交易不再是偶然进行的，交易双方具有一定的合 作意向之后，双方也相应进行了一定的资产专用性的投入。一旦交易的主体缔结了契约， 那么就有极强的动机去完成契约。这不仅是因为专用性投资已经作粥，而且若向其他供应 商让渡这些资产，其价值也很难评估。在这种情况下，市场治理不畿令人满意，丽建立一 个交易专用的治理结构其成本又常常无法通过偶然进行的交易得到补偿，因此，就需要一 种中间的制度形式。换句话说，当交易具有一定的资产专用性，但资产专用性还没有达到 符合一体化治理的高度，那么经济组织就往往采用中问治理这种治理结构。 组织 治理 结构 成本 q k 资产专用镁 图2 1 有效治理结构的选择与资产专用性1 圈2 1 用交易成本经济学中最重要的外生变量总结了威廉姆森的假说。市场不能有效 地治理那些需要大量专用资产投资的交易，因为投赘者鉴于事后毫无竞争力的讨价还价地 位会担心自己无法收回投资成本。通过在公司内进行交易内部化，选择性干预会解决讨价 还价河题。 将资产专用性程度定位元。其中( 七) 表示市场治理成本，包括讨价还价与机会主义行 为可能造成的损失两部分，并且是资产专用性程度的递增函数；h ( 露) 表示体化治理成本， 主要包括因公司的激励强度弱予市场，而且企业内部的官僚性扭曲行为所导致的官僚主义 4 w i l l i 帅s o n ，o ，c o m p 锄l i v ee c o n o m i c so 唱a l l i z a t i 伽：确ea n a l y s i so f d i s c r c t cs t m c t t l 棚a i t e m a t i v e s m a d m i n i s 仃砒l v e s c i e n c eq u 州e f i 弘19 9i ( 3 6 ) 弱熊大学矮圭学位论文1 6 成本，也是资产专用牲程度的递蜡函数。 如果投资专藤性水平低，鼯露溉凳l 】，裂市场治理结构的成本掰馥) 最低；如果资产 专用牲水平赢，则一体化治理结构的成本嚣强) 最低；当疑产专用性水平位于中间阶段，即 七陋 如】，混合型中间治理结构可以最小化治理成本。 2 2 委托一代理理论 2 2 委托一代理关系瓣涵义及产生漂因 2 。2 ， 。1 委托一代理关系的经济学涵义 委托一代理理论( t h ep r i n c i p a l a g e n t 馈1 e o 科) 是过去2 0 年中契约理论最重要的发展。它 是研究如何有效设计委托入与代理入之间的契约关系，便代理成本最小的理论。最早提穗 委托入和徒理人概念麓罗斯是这样解释的；如果当事入双方，英争代理入一方代表委托入 一方的利益行使某些决策权，则代理关系就随之产生( r 心s s ，1 9 7 3 ) 。1 詹森( j e 觳s e n ) 和麦克 林( m e c k l i n 舀1 9 7 3 ) 的定义是：“一个人或一些人( 委托人) 委托其他人( 代理人) 根据委 托入利益从事某些活动，并裙应地授予代理入某些决策校鹃契约关系嚣。2 在这一契约关系 孛，人街将能够主动涉及契约形式熬当事人戒为委托人，将被动地在接受或掇缝契约形式 中进行选择的人成为代理人。詹森和麦克林强调委托一代理关系是种契约关系，这一点 对于我们的研究具有非常重要的意义。 2 2 2 委托一代璎关系产生的原因 委托一代理窝题豹出现主要直入的规会主义特征，信息不对称以及合同的不完罄性等 几个方面原因造成。 首先，入的机会主义特征将可能导致委托入和代理入的利益不一致，帮代理入有搿宰 杀抒委托太利益酌动视。规会主义是关于经济活动中酶经济主体的一个基本假定，是对古 典经济学中的“经济入 假定的一个扩展。它是指行为主体在交易活动中不仪追逐自利的 目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真实信息、 交易意圈的不实陈述和欺诈等等。 在委托一戗理关系中，可以说随着缔约酶频率增熬及时翔推移，委撬人瑟艇代理入的 机会主义行为损失更大。主要原因是，委托一代理双方在经历了一定时期的缔约活动以后， 双方会建立起共同经验和共同语言，从而有利于双方意见的交流。这些共同经验和共同语 言将会使委托人在监督方面以及代理入履行代理义务方颟的成本大为减少，霞双方寻找交 易对手涎成本糨对扩大，在没有重大事件豹前提下，委托一代理双方均没有激励去改变。3 此时，代理人的效用函数通常与委托人的利益不相致，代理人只是在有利于自己的时候 才会顾及委托入的利益，否则，代理人将采取机会主义行失。 r o s s ，s t c p h e l l t h ee c o n n m i ct 酶o l yo f a 氆e n c y ：t p r i n c i p a l sp 舳l c i t i f 淞，a m e r 量c 锄e c o n o m i c 袋e v i e 眦1 9 7 3 2 科瓣，金遂懿谯凄，载科囊：企堑、甫瑶与法律【斟l ，上海：+ l ：海三联书店，1 9 9 l 3 这样的解释也可隘由宏观经济学失业理论中的“接替模型( 域搜寻和匹配模型) ”得出。搜寻模型认为劳动力市场审鹣 工人和工撵是异蠖性的，霹劳动力市场辨不是个单一市场绒是大量相互联系的市场。从这种观点来看，每个誓人和撼 项工作郝惩被看佟足独特的，其结采是工夫藏工作鹩结合菸不是蠹帑场产变，孬怒鸯于众犍懿搜寻与区醚纛戚的，蠢遽 一j 趺程是需要成本的。 扬翔大学硕：l ：学位论文 的交易关系是零和博弈，一方所失就是另一方所得。农业产业组织“市场治理 的优点是， 农户和公司双方的选择余地较大，但这种治理模式存在很大的缺陷，一方面，弱势的农户 承担了所有的生产和销售风险，另方藤，公司网众多农户的交易，需要花费大量的交易 成本。在这种治理结构下，公司和农户的收益都不理想。 3 1 3 2 中间治理 确切地说，农业产业化的产生就是农产品生产由“市场治理过渡到“中间治理”这 一模式。“中间治理 的农业产业组织是指龙头企业部分所有制形式。 ( 1 ) 前期 “中间治理 前期的农业产业组织是指农业龙头企业通过和农户缔结短期的契约合 同，来确保生产资料的定期、定量、定质需求和供给的组织方式。龙头企业担任加工、包 装、流通和销售等生产的下游部门工作，农户仅默事农产品的生产，龙头企业帮农户之闻 只存在篱单的交易关系。龙头企业透过契约的约束来建立一种半计划性的，有一定控制权 力的原材料和产品供求的内部市场。同从外部市场交易相比，龙头企业可以避免市场变化、 商晶质量不确定以及欺骗性等造成的经济损失。同时，农户在卖方市场中可以确保产品相 对稳定的需求。农业产业组织此时的治理方式也可以称为短期契约治理，这种治理结构的 优点是具有较大的灵活性，缺点是组织蠹部交易双方共担风险的机制薄弱。 ( 2 ) 后期 随着龙头企业与农户双方的交易合作频率增加，短期契约逐步发展成为长期契约，“中 间治理”进入后期阶段。此时，龙头企业虽然没有宣接从事其它阶段的生产和流通活动， 但是它也掌握农户的一部分资金，拥有一部分人事权。对于农产品生产中的原料、设备、 土地、新产品开发等成本，龙头企业和农户根据各自的权利和义务确定各自承担的比例。 这个时候往往是一种长期契约治理。长期契约治理的特征是龙头企业通过与农户之间形成 一种共同的风险承担机制，使双方之间的联系更加紧密。这种半内部化性质的农业产业组 织谣以使龙头企监和农户之间保持长期稳定和持续协作的关系，使得企业或农户能够安心 地进行固定资产投资和技术改造。 3 。t3 3 一体化治理 “一体化治理“的农业产业组织是指，在某一地域范围内，龙头企业围绕某一农产品， 在资金的投入、技术及生产的各个环节上均起着主导作用，按照统一的标准实施全流程的 管理，将农业的产翦、产中和产后诸环节联结为完整的产业链条，与农户之闻建立紧密的 利益共享机制，实现资源优化配置的一种紧密的农业产业化经营方式。农业产业组织的一 体化治理同一般的公司治理不一样，一般的公司治理中，生产工人作为企业员工拿取固定 工资( 有的再加奖金) ，而农业产业组织内部体化中的农监工人具有自己的特色，一方 面农户成为了龙头企韭的“员工 ，另一方面，农户又是独立的生产单位，擞据自己的生 产分享收益。因此，龙头企业对农户激励机制的设计和契约安排要适应农业生产的全程劳 淀蒸燕：农业产监组织浚理结 鸯鳇演进 2 l 作与最终产品质量的联系，同时又体现出工韭化生产的分工、协作和专业亿特点，是典型 的“混合管理模式。 3 。2 基于委托一代理关系的农业产业组织治理结构演进 3 2 1 农业产业组织治理中的委托一代理关系概述 委托代理关系产生的前提条件是交易双方存在不对称信息。农业产遭组织中，农产 品的生产方和收购方之闻存在着信息的不对称。在龙头企业与农户签约之前，一方面，由 于农户之闻相对分散，农户的信息往往不被龙头企业掌握，龙头企业的选择具有一定的盲 目性；另方面，除了具有一定知名度的公司，对于小公司来讲，农户也往往不了解对方 情况，因此，在这种信息结构下，双方之间存在逆向选择问题。在龙头企业与农户签约之 后，一方面，由于农产品生产受诸多因素的影响，农户的投入对龙头企业来讲是私人信息， 丽最终收益是龙头企业与农户的共同知识；另一方西，龙头企业由于实力强大，对于农户 来讲也具有一定的优势，如面对市场行情变化作出有损于农户的行为，此时，双方之间存 在隐藏行动的道德风险问题。本文研究的是龙头企业与农户签约之后农户生产农产品到销 售农产品的情况，基于此，农户对于农产品生产占有信息优势，龙头企业具有信息劣势， 在这种信息结构下，双方之闻就产生了委托一代理关系，具有信息优势的农户被看作代理 人，具有信息劣势的龙头企业被看作委托人。 3 2 2 农业产业组织治理中的委托一代理模型 农业生产与一般的工业生产的区别在于， 范性导致农产晶生产受终界不确定性影响大， 生产中的委托一代理问题更为明显。 3 2 2 1 委托一代理基本模型 农业生产的广阔空阆和农业生产技术的不规 生产过程中的信息传递难以监督，使褥农业 农业产业组织治理中的委托一代理模型构建如下：假设某一农业产业组织由一个龙头 企业和若干农户组成，龙头企业为委托人，农户为代理入。令露为农户的努力水平，同肘 假设初级农产晶的生产不是技术含量较裹的活动，因此，农户的努力水平可以看作是成本 的唯一变量，设成本为c ) ；再假设x 为产量，为x 对应的价值。x 虽然不是完全由掰 决定，但两者之间高度正相关，其函数为： x = 厂和) 龙头企业支纣给农户的报酬为s ，为了鼓励代理入的劳动积极性，s 与x 高度相关， 两者的函数关系为： s = s ( x ) = s d x 口) j 委托入的目标是利润最大化，即使碟一s ( x ) 极大化，这就要求委托入能成功激励农 户，使其按照委托人的意愿工作。那么，设计激励机制面临哪些约束昵? 这需要从农户努 力的角度来思考这个问题。显然，农户付出努力是需要成本的( 如花费时间、体力、脑力 扬弼大学颀二l ：学位论文 ( 3 ) 非对称信息下的委托一代理模型 现实中，龙头企业与农户是存在信息不对称的，菇箨农户的努力水平是龙头企业无法察 觉的，那么上述帕累托最优是不能实现的。因力给定罗然o ，农户将选择最大化自己的确 定性等价收入，一阶条件意味着： 口一= o ( 3 一1 1 ) 就是说，如果农户的收入与产出无关，农户将选择不努力。现在我们来考虑努力水平 不可观测时的最优合约。因为给定敝，夕) ，农户的激励樱容约束意味着露= 芦，龙头企业 的闯题是选择 ，圆解下列最优化闯题： a 么扰ed ( 万一s ( 彤) ) = 一口+ ( 1 一夕) 脒 ( 3 1 2 ) s 二气i r ) 口+ 口一要筇：仃z 一要口：石 ( 1 c ) 口= ( 3 一1 3 ) 将参与约束( 王装) 和激励相容约束( 王e ) 带入目标蕊数，上述最优饿阀题可以重新表 述如下： 叠钕e 扩( 露一s ( 彤) ) = 量玩罗寺筇2 仃2 一砉够) 2 彩 一阶条件为：l 一硝妇2 一2o 即 = _ 二丁 o l 口莎+ 此时，据= 罗。i ， 龙头企业的期望支付s ( 茚) = g + 多露= 吾矽2 拶2 + 丢露2 + 荔 掣国十2 2 ( 1 十筘。) ( 3 一1 4 ) ( 3 一1 5 ) ( 3 1 6 ) ( 3 一1 7 ) ( 3 王8 ) 公司的最大期攫效瘸为： 一 ， 坳鼬沏邯妨) 户瑚+ 南口。 二、1 甲u ， ( 3 1 9 ) 由= - 上j 可以褥出如下结论： l 专p g 给定拶2 ，与p 负相关。也就是说，给定外界不确定性程度，龙头企业与农户的交易 治理模式与农户的风险规避程度密切相关：农户的风险规避程度越高，即p 越大，则越 小，即龙头企业承担的生产风险越多，表明农业产业组织越趋向予一体化治理：反之，农 监产韭组织越趋向于市场治理。特别地，当p 的值无限大时，声= o ，此时，农业产业组 沈燕燕：农业产延维缀浚理结构鳇演进 织采取完全一体化治理模式；当p 等于零时，= l ，此时，农户承担所有的生产风险， 农业产业组织采取完全市场治理模式。 3 。2 。3 基于委托一代理关系的农业产业组织治理结构的演进分析 3 2 3 1 农业产业组织形成之初 当从事菜一农产品加工、销售等处理的龙头企业刚成立时，由于初涉某一行业，往往 比较谨慎，此时豹资产专用性投资比较少，同时，它还没有形成固定的合作伙伴，面对的 是市场上众多的农产品销售者( 我们暂且都归为农户) ，龙头企业对此类型农户知之不多、 不深；同样，农户对龙头企业的情况也了解甚少，他们对某一农产鼯大都是粗放经营。农 户销售给龙头企业的产品，可能是购买于该企业的种苗后种养的，也可能是从别的地方购 买的种菌。农户都是独立生产者，所有的生产成本均壶农户自身承担。公司与农户双方是 独立的交易主体，双方之间的交易是否成功产品质量是一个因素，但主要取决于产品价格。 对于农户来讲，由于小规模的生产，作为副业投入的精力、财力不够，其家庭收入主要由 别的主业支撑。此时，农户的风险意识不强，对副业的关注程度也不高，与公司的交易是 偶然酶，交易频率菲常低，农业产业组织治理模式为市场治理。 3 。2 。3 。2 农韭产业组织发展阶段 市场治理使龙头企业和农户双方均存在因对方的机会主义行为丽带来的风险，网时， 双方的短期契约还会带来较大的交易成本。如，农户各自进入市场，无论是在生产决策还 是在产品营销时，因缺少稳定的交易关