（劳动经济学专业论文）北京行业收入差距成因及其影响因素分析.pdf

学位论文版权使用授权书 洲i iii iii i ii ii i l l l l l l l l li ii y 17 8119 5 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一签名夕僖久 签字日期：力l t ，年厂月侈日 别醛名樾 签字日期： 细解6 月侈日 中图分类号： u d c ： 学校代码： 密级：公开 北京交通大学 硕士博士学位论文 北京行业收入差距成因及其影响因素分析 t h e a n a l y s i so nt h ei n c o m eg a pb e t w e e n d i f f e r e n ti n d u s t r i e si n b e i j i n g 作者姓名：石博文 导师姓名：石美遐 学位类别：全日制硕士研究生 学科专业：劳动经济学 学号：0 8 1 2 0 6 6 2 职称：教授 学位级别：硕士 研究方向：薪酬管理 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 致谢 本论文是在我的导师石美遐教授的悉心指导下完成的，在二年的学习生活中， 我的每一个成绩的获得都凝结着导师多方面的勉励与教诲，从课程的设嚣、论文 的选题、构思，到沦文的撰写、定稿，姆个环1 了包含着导师辛勤劳作的结果。导 师严谨的治学态度和科学的工作方法、广博精深的学识、精益求精的工作作风， 特别是严谨治学的态度、崇高务实的情操、清晰敏锐的 f f 4 察力都给我留下深刻的 印象，导师在学习上和乍活上都给予了我很人的火心和帮助，使我终身受益。借 此沦文完成之际，谨向导师致以最衷心的感谢。 感谢招生就业处的邵丽老师，她给了我很多教诲，再次表示衷心感谢。 杜冠瑶同学对我论文中的数据搜集等工作给予了热情帮助，在此向她表达我 的感激之情。 感澍我的父母对我的支持和帮助，他们无求| i l l 报的关怀、鼓励臼始罕终伴随 着我前行的脚步，他们深切而无言的期盼，让我走到今天。还有我的祖父母幂u j , i - 祖父母，他们对我成长的期诅和教海始终弓l 导荇我积极向上，是我人生路上的明 灯。 感酣所自曾帮助过我的人。 中文摘要 随着行业改革的深化以及金融危机的影响，北京市行业收入差距呈现不断扩大 的趋势。不同社会群体、不同行业之间的收入差距日益明显，各种利益群体的利 益需求与满足这种需求的途径也日益多样化，这种状况引发了经济循环不畅、阶 层矛盾加剧、政务摩擦不断、就业问题突出等众多问题，已成为人们关注的焦点。 现阶段，理论界对行业收入的研究一般多以描述性、定性分析为主，还缺乏 较有说服力的定量研究结果来反映行业之间的真实收入差距，尤其对我国重点地 区行业收入差距的成因还缺乏比较系统的实证分析。本文正是通过建立计量经济 学模型，研究作为中国政治、经济中心的北京的情况，进行这些方面的探索。 本文首先依据历年中国统计年鉴中北京各行业城镇单位在岗职工的收入 数据，对1 9 9 8 2 0 0 7 年这十年间北京行业收入差距变动的历史轨迹进行了梳理，然 后利用2 0 0 8 年度中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴、北京统计年鉴等文 献资料的数据，分析2 0 0 7 年北京各行业职工的收入情况并建立计量经济学模型。 本文将中国统计年鉴中国民经济1 9 个行业整合成1 7 个大行业，运用计量经 济学中的回归分析建立行业收入方程，测算了各行业职工收入差距的影响因素， 对行业收入差距进行了成因分析。在此基础之上，本文选取2 0 0 8 年美国高等教育 行业职工收入作为样本，通过对不同职位，不同学位授予学校，不同学科之间的 收入差距进行分析，借鉴其薪酬制度设计的可取之处。 本文研究表明，行业人力资本水平、行业劳动生产率、行业资本份额的差异是 造成行业收入差异的主要因素，同时由于隐形工资及福利的影响，垄断导致的行 业收入差距也十分明显。为此，规范薪酬制度，提高行业人力资本水平，提高行 业劳动生产率水平，改善不同行业行业资本份额的比例，限制垄断，是控制北京 行业收入差距，建设社会主义和谐首都的关键因素。 关键词：收入差距：人力资本；劳动生产率；资本份额；垄断 j e 宝銮通太堂亟蝗堂僮途塞旦曼! b i a bs t r a c t w i 也t h ei n c r e a s i n gd e e p e n i n go fr e f o r ma n df i n a n c i a lc r i s i si ne c o n o m y , t h eg a po f i n c o m eb e t w e e nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sa n dg r o u p si nb e i j i n gs h o w sat r e n do ff u r t h e r e x p a n s i o nw h i c ha t t r a c t st h ea t t e n t i o no ft h es o c i e t y , a n db r i n g sb a de f f e c to nt h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya n dt h ee c o n o m y , i d e a so fs e l e c t i n gac a r e e r , c o n d u c ta n d s t a b i l i t yo fs o c i e t y a tp r e s e n t ，a m o n gd i f f e r e n tt h e o r i s t s ，t h ei n v e s t i g a t i o no fi n d u s t r y i n c o m ei sm a i n l yo nd e s c r i p t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dw ea r es t i l ld e v o i do f q u a n t i f i c a f i o n a lr e s e a r c ht or e f l e c tt h er e a lg a p sa m o n gd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，e s p e c i a l l y l a c k i n gt h es y s t e m a t i cp o s i t i v ea n a l y s i so fe c o n o m i cg r o w t ha f f e c ta n dr e a s o n so ft h e g a p t h i sp a p e ri st r y i n gt od os o m e t h i n gi nt h e s ep a r t s f i r s t l y , d u et ot h eh i g h e s ta n dl o w e s ti n d u s t r yi n c o m e ，t h ec h i n e s ei n d u s t r yi n c o m e c h a n g eo fh i s t o r i c a lt r a c ed u r i n g19 9 8t o2 0 0 7i sa r r a n g e d t h i sp a p e ru s e sd a t af r o m c h i n as t a t i s t i c a ly e a r b o o k2 0 0 8 ，c h i n al a b o rs t a t i s t i c a ly e a r b o o k2 0 0 8a n db e i j i n g s t a t i s t i c a ly e a r b o o k2 0 0 8 ，c o u n t i n gt a b l e sa n dg r a p h si n2 0 0 7o fb e i j i n g t h ep a p e r g i v e ss e v e r a lr e a s o n sw h i c hi n f l u e n c et h ei n c o m eo fd i f f e r e n ti n d u s t r i e si nb e i ji n g t h e p a p e rc o m b i n e19i n d u s t r i e si n t o 17i n d u s t r i e si no r d e rt ou s er e g r e s s i o na n a l y s i si n e c o n o m e t r i c s t h ep a p e ra l s ou s e st h ei n c o m ed a t ao fa m e r i c a nh i g h e re d u c t i o ni n 2 0 0 8a sa ne x a m p l e ，t oa n a l y s i sh o wb e i j i n gc o u l di m p r o v ei t so w ni n c o m es y s t e m d u et oi n v e s t i g a t i o n ，t h ep a p e r sc o n v i n c e da n a l y s i sp o i n t so u tt h a th u m a nc a p i t a l ， d i v e r g e n c eo fi n d u s t r yl a b o rp r o d u c t i v i t ya n dt h ea m o u n to ft h ec a p i t a li ni n d u s t r ya r e t h em a i nf a c t o r sw h i c hm a k et h ed i f f e r e n c eo fi n d u s t r yi n c o m ea n di n f l u e n c et h e i n d u s t r yi n c o m ea c t i v e l y c o n s i d e r i n gt h er e v e n u ec a u s e db yt h em o n o p o l i z a t i o n ，t h e g a po fi n c o m eb e t w e e nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sc a u s e db yt h em o n o p o l i z a t i o ni sa l s ov e r y h u g e t h e r e f o r ei m p r o v i n gt h ei n d u s t r y l e v e lo fh u m a nc a p i t a l ，i m p r o v i n gl a b o r p r o d u c t i v i t yl e v e lo ft h ei n d u s t r y , r e s t r i c t i n gt h em o n o p o l i z a t i o na r et h ev e r ym e a n st o s t a n d a r d i z e dp a ys y s t e ma n dc o n s t r u c tt h eh a r m o n i o u sc a p i t a lo fs o c i a l i s m k e y w o r d s ：i n c o m e g a p ；h u m a nc a p i t a l ；l a b o rp r o d u c t i v i t yl e v e l ；m o n o p o l i z a t i o n 阻碍了建设社会主义和谐社会的进程。现阶段，还缺乏比较有说服力的定量研究 结果来反映行业之间的真实收入差距，尤其对行业收入差距的成因以及具体影响 因素还缺乏较为系统的实证分析。为此，本文力图通过对北京行业收入差距的定 性和定量柏结合分析，给出减少行业收入差距的原则和建议。 作者在查阅2 0 0 8 年度中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴、北京统计年 鉴等文献资料的基础上，结合美国教授联合会官网上美国高等教育行业2 0 0 8 年 收入的状况，建立计量经济学模型，对行业收入差距的成因上进行实证分析，并 借鉴美国高等教育行业的经验来控制北京行业收入差距。 目录 中文摘要i i i a b s t r a c t i v 序、， 1引言1 1 1论文选题的背景和意义1 1 1 1 论文选题的背景1 1 1 2 论文选题的理论意义1 1 1 3 论文选题的现实意义3 1 2 文献综述3 1 2 1 国外研究现状4 1 2 2 国内研究现状7 1 2 3 小结9 1 3 本文结构安排9 1 4 本文创新之处9 2 收入差距相关理论与测定方法1 l 2 1 行业收入差距研究的相关理论1 1 2 1 1 劳动力市场理论1 1 2 1 2 人力资本理论1 1 2 1 3 效率工资理论1 1 2 1 4 其他理论1 2 2 2 行业收入差距的价值判断1 2 2 2 1 行业收入差距的价值判断标准1 2 2 2 2 行业收入差距的合理表现1 3 2 3 行业收入差距测定方法的界定1 5 2 3 1 行业划分标准1 5 2 3 2 行业收入1 5 3 影响北京行业收入的因素分析- 1 6 3 1 北京行业收入差距的变动轨迹1 6 3 2 北京行业收入差距的现状分析1 8 3 2 1 北京高收入行业的特征1 9 3 2 2 北京低收入行业的特征2 0 3 2 3 市场机制本身及北京的特殊性一2 0 3 2 4 行业收入差距过大对北京经济和社会发展的影响2 2 3 3 影响北京行业收入的因素分析2 3 3 3 1 模型变量的选择2 3 3 3 2 模型的计算与分析2 5 4 美国高等教育行业薪酬制度的借鉴意义2 9 4 1 美国高等教育行业薪酬收入水平分析2 9 4 - 2 美国高等教育行业薪酬收入差距分析3 0 4 2 1 按职位因素分析薪酬差距3 0 4 2 2 按学位授予学校类型分析薪酬差距31 4 2 3 按学科类型分析薪酬差距。3 4 4 3 美国高等教育行业薪酬制度对北京的借鉴意义3 5 5 结论与建议3 5 5 1 规范薪酬制度，建立“三元结构工资制3 5 5 2 提高行业人力资本水平3 6 5 3 提高各行业劳动生产率水平3 7 5 4 改善不同行业行业资本份额比例3 7 5 5 限制垄断3 7 参考文献3 9 作者简历4 l 独创性声明4 2 学位论文数据集4 3 1 引言 1 1论文选题的背景和意义 1 1 1 论文选题的背景 自2 0 1 0 年以来，彳i 断优化国民分配结构的力。针政策已经多次被中央高层提及。 而在2 0 1 0 年3 月3 日开幕的全国政协十一届三次会议上，全国政协主席贾庆林在 报告中，更是首次将收入差距与社会稳定联系了起来。两会期间九三学社提交的 提案认为，劳动者报酬比例从1 9 9 5 年的5 1 4 下降到2 0 0 7 年的3 9 7 。居民收入 占g d p 的比重，从1 9 9 2 年的6 8 6 下降到2 0 0 7 年的5 2 3 。与此形成鲜明对比 的是，收入最高1 0 群体和收入最低1 0 群体的收入差距，从1 9 8 8 年的7 3 倍上 升到2 0 0 7 年的2 3 倍。 随着行业改革的深化以及金融危机的影响，北京市行业收入差距呈现不断扩 大的趋势。无论是在学术研究还是实际情况中，行业收入的概念长期以来都是比 较敏感和混乱的，这已引起全社会的广泛关注，并对各个行业自身的发展、人们 的择业观念、社会风气和社会稳定等方面都带来不良影响。因此，对行、i k 收入差 距的成凶和制约条件进行研究不是町有几j 无，而是迫在眉睫。 1 1 2 论文选题的理论意义 目前，关于现阶段我国行业收入分配差距问题的研究是一个热点的课题。虽然 许多学者从不同角度、不同层面进行了深入研究，对解决我国收入分配差距的实 际问题做出了很多贡献。但不可否认，无论在理论上还是在实践上都还存在许多 没有解决和1 i 明确的问题，有待突破之处。有砦研究只是通过实证方法对现实生 活中所发生的现象进行某一个侧面的分析，而有些研究只是停留在一些表面现象 的罗列上，缺乏宏观性、本质性、规律性、多视角、深层次的探索。我幽是4 个 社会主义制度的罔家，其基本特征就是消灭了分配不公的制度根源一私有财产制 度。但是，由于现实中我国社会主义制度并不是首先产生于生产力高度发达的资 本主义国家，社会主义社会还处在其发展的初级阶段，冈此，仍然存在着一定程 度的分配不公的问题也是正常的。 马克思、恩格斯、列宁等经典作家正确地指出了社会主义社会的重要分配原则 按劳分配会产生收入差别的问题。例如，马克思在哥达纲领批判中指出， 按劳动尺度进行分配，既是平等的又是不平等的，“平等就在于以同一的尺度 劳动来计量报酬，“它不承认任何阶级差别，因为每个人都像其他人一样只 是劳动者；但是它默认不同等的个人天赋，因而也就默认不同等的工作能力是天 然特权。所以就它的内容来讲，它像一切权利一样是一种不平等的权利。”列宁也 认为，按劳分配“还没有消除对不同等的人的不等量劳动给予等量产品的资产 阶级权利一。马克思和列宁等关于分配理论都作了大量详尽的研究和论述，但是 没有直接论及社会主义社会中的分配不公问题，而且对于我国目前特殊的国情和 所处的特定历史阶段，如何对公平合理地进行分配，他们也没有详尽地阐述。马 克思所提出的按劳分配理论的适用环境是在完全的社会主义制度下，并没有说明 在生产力还非常不发达的社会主义初级阶段，如何在各个行业之间进行利润分配 和利润率在各个行业之间的协调问题。我国行业收入差距问题与垄断有着千丝万 缕的联系，但列宁关于垄断方面的论述又是以资本主义制度为背景展开的，阐明 了垄断产生的条件、发展和消亡，也没有说明在社会主义市场经济条件下如何对 行业间的收入差距进行调解。如果我们要直接从马克思和列宁关于分配的理论中 找寻解决我国行业收入差距的理论是有一定困难的，所以本文将致力于以中国社 会主义初级阶段的市场经济为研究背景，就如何正确地认识、对待和处理北京行 业收入差距问题给出答案，以期对分配领域中北京行业收入的相关理论做出些许 贡献。 此外，研究行业收入分配差距还可以丰富和发展分配经济理论，完善分配制度。 到目前为止，我困的国民收入分配和个人收入分配的制度、规定、法律、监督机 制等，还很不完善、很不系统。由于没有足够的章法可循以及监督、约束、处罚 的机制乏力，致使收入分配方面的问题越来越多，国有资产损失的严重程度丝毫 不减，人民群众的牢骚和不满情绪也比较普遍。通过研究有关收入差距的一系列 问题，提出收入分配新体制的框架，谋划建立收入分配新体制的原则和基本思想， 确定这一新体制的范围所涉及的若干方面和内容，研究规范和约束收入分配的制 度和法规。这些工作无疑会有助于更快更好地建立收入分配新体制，完善我国现 行的分配制度，并对我国分配经济理论的丰富和发展具有一定的参考意义。 北京市收入差距不断扩大的趋势主要表现在城乡收入差距、区域收入差距、行 业收入差距三个方面。对前两种差距，学者们进行了较多的研究，研究工具和方 法都比较成熟，其研究成果也得到了广泛认同。相对而言，理论界对行业收入的 研究较为薄弱，一般多以描述性、定性分析为主，且多以大行业为研究对象。现 阶段，还缺乏较有说服力的定量研究结果来反映行业之间的真实收入差距，尤其 对行业收入差距的成因以及具体影响因素还缺乏较为系统的实证分析。本文正是 2 来经济发展的代表，也是全国经济改革的风向标。 按照邓小平理论，社会主义的一个最根本的标志就是使劳动者共同富裕起来。 既然社会主义还是商品经济的社会，它的财富仍然表现为价值，劳动者创造的价 值包括剩余价值，就应该公平地分享。劳动者创造的价值，一部分是劳动者本身 恢复劳动力所需要的，可以把它称为必要价值：另一部分就是剩余价值。而这种 剩余价值就是社会能够不断发展的基础。在社会主义制度下，剩余价值在量上是 越来越多了，在质上是劳动者共同创造、共同分享的，是使劳动者能够共同富裕、 使劳动者的素质能够共同提高的物质基础，也就是整个社会得以发展的物质基础。 我国目前的主要任务之一就是要构建社会主义和谐社会。社会主义和谐社会 指人与人、人与社会和人与自然之间融洽相处的社会，是公平、合理、有序，以 人为本，全面、协调、可持续发展的新型社会，具有“民主法治、公平正义、诚 信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处 的基本特征，其中社会公平 是构建社会主义和谐社会的基石。社会公平指经济、政治和其他利益在社会成员 之间的分配公正、公平、合理，“它意味着权利的平等，分配的合理，机会的均等 和司法的公正”。维护和实现社会公平，不仅关系到党和国家的长治久安，而且关 系到人和社会的全面发展。和谐社会内涵丰富，涉及经济、政治、精神生活等领 域。收入公平是社会公平的基础，本文中从经济学角度出发，通过探讨如何缩小 北京行业间收入差距，实现经济利益公平，构建社会主义和谐社会的途径。 1 2 文献综述 行业收入差距，是衡量社会经济效率与公平的重要指标。以往国内外研究行 业收入差距，往往从宏观角度，从全国角度进行整体分析，较少涉及有代表性地 区的分析研究。本文在吸收以往研究成果的同时，选取作为中国政治经济中心的 北京作为研究对象，分析行业收入差距的影响因素。 行业收入差异是现实社会中普遍存在的现象，也是人们长期关注的一个焦点 行业收入差距问题的存在并不是北京独有的现象，这一问题在世界范围内都 存在。以美国高等教育行业2 0 0 8 年细分行业的情况来看，在教授中，收入最高的 法律与收入最低的神学和宗教比例为1 9 ：1 。 国外文献从两个方面对行业收入差异进行了解释，一方面从竞争效率的角度 出发，通过分析雇主、工人和工作的不同特征解释现实存在的工资差异，他们认 为工资差异的存在是市场竞争的必然结果，是合理的，也是有效的j 。另一方面则 从劳动力市场不完善的角度分析了工资差异，认为主要是由于制度性、社会性障 碍的存在，限制了劳动力的流动和就业，从而导致工资差异，并使这种差异一直 维持下去，他们认为工资差异的存在是社会不公平、不公正的一种反映，劳动力 市场本身无法解决这些问题，需要政府对劳动力市场的运行进行干预； 国外学者( a r b a c h e ，2 0 0 1 ) 认为，发展中国家的行业间工资差别大于发达国 家，随着经济发展的持续，行业工资差别会逐渐缩小。其原因在于发展中国家的 市场体系不完善，行业的经济效益差别比较大。另外，发展中国家工会力量薄弱， 工会难以施加压力设法提高低工资行业的工资水平，以有利于缩小行业工资差距。 但是，不管一国经济发展程度，行业工资水平总会有所差距，在实行市场经济条 件下行业工资水平不可能大体相当。 国外行业工资水平高低，与按产值或附加值计算的劳动生产率和人均固定资 产占有量有比较密切的关系。劳动生产率越高，人均占有的固定资产越多，则工 资水平越高；反之，则工资水平越低。国外行业收入差距还与产业集中度有密切 的关系。产业集中度越高，行业收入差距越大；反之，则行业收入差距越小。 国外的行业工资差别状况一般分为两个层次：一个是国民经济各部门之间的 工资差别；一个是大行业内部各细分行业的工资差别。 2 0 0 8 年美国人均收入3 7 6 0 0 美元，薪酬比较高的都是从事专业、技术和管理 工作的人，医生平均年收入高达1 4 5 7 万美元，居于全美行业之首，民航客机飞行 员和领航员排第二，平均年收入为1 2 8 4 万美元，第三是律师，平均年收入为1 1 8 万美元，工资最低的是酒店、餐馆的服务员，平均年薪为8 7 5 1 美元，但小费收入 不计在内，因为政府无法统计这方面的收入。从日本和德国的情况来看，大行业 i a l a nb k r u e g e r & l a w r e n c eh s u m m e r s e f f i c i e n c yw a g e sa n dt h ei n t e r - i n d u s t r yw a g es t r u c t u r e e c o n o m e t r i c a , 1 9 8 8 5 6 ( 2 ) ：2 5 9 - 2 9 3 4 的工资差别一般稳定在最高是最低的1 5 倍左右。在日本，1 9 8 7 年最高与最低行 业相差1 5 9 倍，德国1 9 9 3 年工资最高的是能源部门，最低的是小型商业，最高是 最低的1 4 2 倍。国外工资统计最详细、规范的是制造业内部行业，行业划分有严 格的国际标准。在经济发达国家，制造业内部行业工资最高与最低的差别一般在2 3 倍之间，发展中国家一般在3 倍以上。在美国，1 9 8 7 年制造业内部最高与最 低相差2 7 8 倍，英国相差2 3 6 倍，在埃及，1 9 9 2 年制造业内部最高与最低相差 3 3 2 倍，墨西哥相差3 3 6 倍。从全行业来看，工资水平比较高的行业往往是在国 民经济中起重要作用的基础产业和新兴产业，这些行业内部集中了一批规模比较 庞大的企业，他们在经济中的支配地位比较高。风险比较小、工资比较低的行业 往往是那些劳动密集型的传统产业，规模小、风险小、竞争激烈，只能随着经济 波动的潮水涨落。 芝加哥学派的德姆塞茨教授认为，就垄断利润形成的原因，销售商的集中与 盈利性的正相关很可能并不反映集中部门主要厂商相互勾结提高价格的行为，倒 是更可能反映了高度集中部门主要大公司的更高的效率和更低的成本。为了论证 这一观点，德姆塞茨指出：如果高集中部门所有厂商的生产成本大致相同，则相 互成功勾结的厂商的利润率应该与其特定的规模无关，企业规模大投资也多，因 而在既定的勾结价格下，垄断利润的绝对量将会与产量和投资成比例，利润率将 不会因为企业规模不同而变化。反之，在统一的勾结价格下一种规模的企业比另 一种规模的企业得到更高的利润率，那就必定存在着一种有利于这种企业获得更 高利润率的生产成本差异。另一种可能是，如果不存在部门统一的协商价格而是 有一系列价格，那么一个厂商能够赢得较高利润，这是因为它生产了一种更优良 的产品，并以更高的价格售卖，但并不因此而相应地提高成本，所以这里还是表 明，获得更高利润率的厂商可以认为是更有效率的。他认为如果部门集中和大公 司盈利性的正相关关系是协调定价和价格上升的结果，那么部门中的小企业也应 该从大公司寡头垄断定价的保护中得到利益，从而它们的盈利性也应该同部门集 中程度正相关。反之，如果部门集中和大公司盈利性的正相关关系是由于高集中 部门大公司优越的技术效率和较低的成本，则高集中部门的小企业就不会比低集 中部门的小企业获得更高的利润。通过经验验证，即比较不同集中水平的部门中 不同规模的企业的利润率，德姆塞茨发现，最小资产规模企业的利润率并没有随 着不同部门集中程度的上升而提高。他从而得出结论：实际资料并不支持高度集 中导致大公司垄断勾结定价从而获得垄断利润的假设，而支持关于这种高额利润 来自大公司高效率和低成本的解释 阿巴彻( a r b a c h e ) 【2 】认为，行业收入差异是劳动力市场对产品市场上的需求 变化作出反应的结果，产品需求增加的行业倾向于支付高工资以吸引更多的劳动 力。也就是说，行业工资会随着产品需求的变动而变动。但几乎所有基于时间序 列数据的研究都发现行业间收入差异具有高度的稳定性，而不是一种暂时的现象。 而s c h e r k a t l 3 i 认为，行业间收入差异是由不同行业的工作具有不同的非货币特征造 成的。这些非货币特征包括：工作的安全性、失业风险、工作强度、工作时间、 工作的愉快程度、上下班路途上所花的时间等。由于其中很多特征随行业的不同 而存在系统的差异，因此行业之间存在工资差异。以上这些解释都是在竞争性劳 动力市场理论的基础上进行的。 克鲁格和萨莫斯( k r u e g e r & s u m m e r s ) 1 4 j 贝0 最早用效率工资理论来解释行业收 入差异。凡用效率工资理论所作的解释都可以用企业支付高工资是因为有利可图 的假设加以统一，譬如在监督成本很高或者偷懒会使雇主蒙受很大损失的行业， 雇主将选择支付效率工资，在劳动力的工作转换会给企业造成很大损失时，雇主 也将倾向于支付效率工资，同时效率工资还可以提高工人的忠诚度，可以激励工 人更努力工作等。但在实证研究中，b l a c k 得出的检验结果并不支持效率工资理论， 而另外一些研究者也得到了相同的结论。 马丁斯( m a r t i n s ) 1 5 l 依据人力资本理论，认为行业收入差异反映了行业间劳动 力质量的差异，高收入行业中拥有更大比重的高质量劳动力。k e a n e 的研究认为未 被观测到的劳动力质量的差异可以解释行业收入差异。但是，布莱克波恩 ( b l a c k b u r n ) 的研究就劳动力质量差异对行业收入差异的解释力提出了质疑。雅 各布明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 1 6 1 在人力资本投资与个人收入分配中，首次建 立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型。他认为，工人收入 的增长和个人收入差距缩小的根本原因是人们受教育水平的普遍提高，是人力资 本投资的结果。除此之外，温特尔艾博默( w i n t e r - e b m e r ) 和萨克勒瑞欧 ( s a k e l l a r i o u ) 的研究试图用人力资本的外部性来解释行业间的收入差异。温特尔 艾博默认为人力资本的外部性是影响行业收入差异的一个重要解释变量。他的实 证研究结论显示出教育具有显著的外部性，平均受教育水平提高一年，行业工资 溢出上升4 9 。 2j o r g es a b a a r b a c h e w a g ed i f f e r e n t i a l si nb r a z i l ：t h e o r ya n de v i d e n c e j o u r n a lo f d e v e l o p m e n t s t u d i e s ，2 0 0 1 ，3 8 ( 2 ) ：1 0 9 - 1 3 0 r o n a l ds c h e t t k a t c o m p e n s a t i n gd i f f e r e n t i a l s & w a g ed i f f e r e n t i a l sa n de m p l o y m e n ts t a b i l i t yi nt i l eu s a n d g e r m a ne c o n o m i c s j o u r n a lo fe c o n o m i ci s s u e s 19 9 3 2 7 ( 1 ) ：l5 3 - 17 0 4r u do l f w i n t e r - e b m e r e n d o g e n o u sg r o w t h h u m a nc a p i t a la n di n d u s t r yw a g e s b u l l e t i no fe c o n o m i cr e s e a r c h 。 1 9 9 4 4 6 ( 4 ) ：2 8 9 31 4 5p e d r os m a r t i n s i n d u s t r yw a g ep r e m i a ：e v i d e n c ef r o mt h ew a g ed i s t r i b u t i o n e c o n o m i c sl e t t e r s 。2 0 0 4 ( 8 3 ) ：1 5 7 1 6 3 6 雅各布- 明塞尔人力资本研究 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 1 ：2 5 3 7 6 另外，部分学者用制度理论来解释行业间收入差异，主要从工会力量和劳动 力市场分割两个方面说明。克鲁格和萨莫斯( k r u e g e r & s u m m e r s ) 认为更强的工 会力量会导致更大的行业间收入差异；s c h e t t k a 认为由于劳动力市场的分割性导致 一些处于主要劳动力市场的行业支付高于市场水平的工资。 1 2 2 国内研究现状 国内学者( 李卫娟，2 0 0 7 ) 普遍认为，自从改革开放以后，我国打破了平均 主义的分配制度，行业之间职工的收入差距开始加大。目前我国的行业收入差距 非常明显，并且有继续扩大的趋势。对于我国目前行业间收入差距的认识，集中 在以下几个方面：垄断性行业与非垄断性行业之间职工的收入差距过大，新兴行 业与传统行业之间职工的收入差距较大，知识和资金密集型行业与劳动密集型行 业之间职工的收入差距逐渐扩大。 对于如何判断行业收入差距是否公平合理，从机会、过程、结果等角度有不 同的标准。一种观点认为，“差距过大本身就是一种不公平。物质利益分配的公平 是社会所追求的重要目标之一，行业之间收入差别过大是物质利益分配不公的重 要表现。”傅吉奎认为，“在市场经济条件下，各行业追求平均利润率，其员工收 入差距应该是逐步缩小的，而不应该是扩大的趋势。他进一步提出了市场经济条 件下判断行业收入差距是否合理的两个标准：第一，从动态的过程而言，主要看 全社会各行业职工收入是否趋于平均化；第二，从收入和投入的关系而言，主要 看职工收入差距是否与各行业职工的投入或贡献差别相一致。”姚芳等人认为，行 业收入分配公平，包括两层含义，即机会均等和差距合理。机会均等是指所有资源包 括资本、劳动力等，都可以不受任何限制而自由平等地在各个行业间流动，能够获 取相同或相近的报酬率；差距合理是指行业间工资水平差距应正确反映行业间的 劳动差别。 国内学者在测量行业收入差距的指标选择上，通常采用三种方法：第一种方 法是计算最高行业工资和最低行业工资的倍数；第二种方法是计算各个行业平均 工资的变动情况；第三种方法是计算基尼系数、泰尔指数等测量指标。虽然由于 测量指标和方法的选择缺乏统一性，而常常导致对同一数据处理结论的大相径庭， 但都得出了中国行业收入差距不断扩大的基本结论。 国内理论界对行业收入差距的解释则主要是从行业垄断尤其是所有制垄断入 手的，也有少数研究是从效率工资、人力资本的外部性、对外开放等角度进行解 释的。 中国行业收入差距问题是一个非常有意义的课题，但本文在研究的过程中遇 7 到的最大困难就是行业数据问题。一方面，从1 9 7 8 年以来，中国统计年鉴已 经两次调整了行业分类标准，相应的行业统计口径也发生了变化，这对时序性数 据资料的可比性造成影响。另一方面，行业数据的来源不足，一些行业数据处于 缺失状态。除此以外，行业内个人收入数据还无从得到，这对研究行业内收入差 距问题带来很大困难。因此，借鉴国内以往研究文献有十分必要的意义。 关于国内日益扩大的行业工资不均等的现象，金玉国1 7 i 认为所有制垄断是造成 行业之间职工在工资方面存在过大差距的主要原因。所有制垄断的程度对行业的 劳动力价格水平产生重大影响，行业的市场化程度差异造成了行业间的工资水平 差异。张雅光等1 8 l 也认为国家保护程度的差异造成不同行业的工资差异。这是因为 垄断行业比其他行业更容易获得超额利润，并且垄断性行业收入分配有更强的个 人主义倾向，同时对垄断企业收益及分配也缺乏必要的监控。李晓宁等进一步分 析认为，在垄断行业内，行业工资差距主要是由垄断程度决定；但在非垄断行业 内，行业工资差距与行业垄断程度关系不大。因此，国有经济在某些行业中战略 退出，通过市场公平竞争出让垄断行业的经营权，将有助于平衡行业间的收入差 距，使收入差距趋于合理化，对国民经济的发展能起到积极的推动作用。 行业间存在的工资差异问题也可以运用效率工资理论进行解释。这是因为， 不同的行业对人力资本的要求不同，劳动者所处的环境以及影响效率提高的环境 也不同。所以，对不同的行业来说，随着工资水平的提高，劳动效率所能达到的 最优点也是不一样的。因此，使各个行业达到最优效率的工资自然就不同了。 另外，朱世宏h 认为行业职工平均工资水平由本行业的经济技术特征、进入该 行业就业所需付出的先期成本以及专业的可进入程度而定，所以不同行业职工的 平均工资收入肯定是有差距的。郭熙保等f 1o j 的研究则表明，行业之间的工资差异 主要来源于各个行业职工的技术水平的差异，整体技术水平高的行业的职工工资 要高于技术水平低的行业的职工工资，劳动密集型行业的职工工资要低于资本和 技术密集型行业的职工工资。 人力资本的外部性也被认为是影响行业工资差异的一个重要因素。岳昌君等| j i i 的实证结果显示：人力资本存在显著的外部性，即行业平均受教育程度越高则行 业收入溢出就越大。而正是由于人力资本外部性的存在，人们就倾向于选择人力 资本密集程度高的行业，由此容易产生人力资本集聚现象。因此，北京市政府应 当降低劳动力流动的各种壁垒，充分利用人力资本的外部性效应，提高劳动生产 7 金玉国，王晓红我国行业收入差异之演进及其原因 j 财经理论与实践，2 0 0 1 ( 2 ) ：9 6 9 9 8 张雅光，田玉敏，李秀玲行业职工收入分配差距及调控对策分析 j 宏观管理，2 0 0 3 ( 1 ) ：7 - 1 0 9 朱世宏目前我国行业间职工工资收入差距分析 j 经济改革j 发展，1 9 9 8 ( 5 ) ：1 0 1 2 o 郭熙保，胡汉吕后发优势研究述评 j 山东社会科学，2 0 0 2 ( 3 ) ：1 5 2 0 岳昌君，吴淑姣人力资本的外部性与行业收入差异 j 北京大学教育评论，2 0 0 5 ，( 4 ) ：3 1 - 3 7 造成收入行业差别的重要原因。因为全球化对不同行业收入的影响方向和强度有 很大的差别，收入增长主要发生在对技术要求较高和劳动密集度低的行业，而技 术落后、劳动密集度较高的行业收入增长相对缓慢。 1 2 3 小结 通过分析国内外文献研究现状，作者发现国内对行业收入差距的研究主要局 限于现状描述、成因分析和对策建议，而缺乏行业收入差距的计量分析。本文试 图借鉴国外行业收入差距的测算方法，选取作为中国政治、经济中心的北京，进 行行业收入差距计量分析。同时通过典型地区的研究，更深入的了解我国行业收 入差距的现状、特点和变化趋势。本文将在研究吸收以上文献成果的基础之上， 选取多项影响因素，通过计量分析，对北京行业收入建立数学模型，进行定量分 析，分析影响收入差距的原因。以期促进北京收入分配趋向合理以及整体经济协 调的发展。 1 3 本文结构安排 本文的结构安排如下：第1 章为引言。本章阐述了本文选题的背景与研究意 义，综述了国内外的文献资料，并简要介绍了全文的章节安排及可能的创新之处。 第2 章为相关理论与测定方法。本章总结概括了已有的研究行业收入差距的相关 理论，并对行业划分标准等基本概念进行了界定。第3 章对北京行业收入差距进 行成因分析。本章运用多元统计分析中的逐步回归法筛选出在统计意义上对行业 收入影响显著的因素进行分析，并提出相应的建议措施。第4 章分析美国高等教 育行业职工收入情况，指出其对北京控制行业收入差距的借鉴意义。第5 章为结 论，该章根据本文的研究成果，总结出对北京控制行业收入差距的建议。 1 4 本文创新之处 本文创新之处在于，与已有的研究相比，本文通过2