（行政管理专业论文）我国环境政策工具选择研究.pdf

o nc h o i c eo fe n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t s i nc h i n a b y l if a n g h u i b e ( c h a n g s h au n i v e r s i t y ) 2 0 0 9 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o r ：g u oj i a n q i a n g a p r i l ，2 0 11 ，l疆1；，q，1q 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加必标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者虢绣劣孥 隰刎年6 月婚 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 日期：乃1 1 年6 月厂日 日期：力移ff 年b 月s - e i 我国环境政策工具选择研究 摘要 环境是人类赖以生存与发展的前提，随着我国经济社会的不断发展，加剧了 人们对环境的使用和破坏程度，使当前我国的环境压力越来越大，环境形势愈加 严峻。从可持续发展观的运用到科学发展观的提出，再到建设资源节约型和环境 友好型社会的理念应运而生，历经改革开放3 0 多年的深化与发展，我国已基本确 定了环境政策的框架，能有效地保护并合理开发利用环境资源，促进我国经济社 会全面、协调、可持续发展。俗话说“工欲善其事，必先利其器，环境政策工具 作为环境政策的有机组成部分，是实现环境政策目标和结果的桥梁，也是政府有 效治理环境的途径和手段，更是关系着环境政策成败的关键。如何选择合适的环 境政策工具来管理环境和自然资源，对政府能否达成环境政策目标发挥着决定性 作用。 环境政策工具的研究起源于上个世纪8 0 年代的西方国家，从我国实际情况出 发，环境政策工具的类别分为规制性工具、社会性工具和经济性工具，环境政策 工具的选择需遵循适用性、可行性、有效性、动态性和导向性标准。环境政策工 具的有效选择受到环境问题的属性、环境政策目标、环境政策工具本身、原有政 策工具的影响、工具选择者的素质、利益相关者和工具选择的环境等诸多因素的 制约。各种工具都有其优缺和特定的适用范围，随着我国不断发展的经济社会进 程，不断完善的社会主义市场经济体制和迅速崛起的公民社会，当前我国环境政 策工具选择存在着选择范围的有限性、选择类型的不恰当性、选择的单一性、选 择导向的偏执性和选择结果的低效性问题。存在这样问题的原因在于环境影响、 选择的惯性思维、工具设计的技术原因、选择者的素质限制和利益的驱动。在借 鉴美国和日本工具选择的先进经验的基础上，从塑造政策工具选择的良好环境、 丰富和完善可供选择的工具、加强环境政策工具之间的优化组合、提高工具选择 者的素质和注重环境政策工具选择的本土化等方面提出了切合实际的对策建议。 让我国形成一个内在相互补充、外在相互协调的环境政策工具体系，以更好地实 现我国环境保护的目标。 关键词：环境政策工具；选择；公共政策 i i 硕士学位论文 a b s t r ac t e n v i r o n m e n ti sap r e r e q u i s i t ef o rh u m a nb e i n g s s u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t ， w h i c hi sw o r s e n e db yh u m a n su s ea n dd a m a g ew i t he c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t a sar e s u l t ，c h i n a se n v i r o n m e n tp r e s s u r ei s i n c r e a s i n ga n dt h ee n v i r o n m e n t a l s i t u a t i o nb e c o m e sm o r eg r i m a f t e rd e e p e n i n ga n dd e v e l o p i n gr e f o r ma n do p e n i n g u pf o r 3 0 y e a r s ，c h i n a se n v i r o n m e n t a lc o n c e p tt r a n s f o r m sf r o ms u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tc o n c e p tt os c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p t ，a n dt h e nt or e s o u r c e c o n s e r v i n ga n de n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l ys o c i e t yc o n c e p t n o w , c h i n ah a sb a s i c a l l y e s t a b l i s h e daf r a m e w o r kf o re n v i r o n m e n t a lp o l i c y , w h i c hw i l le f f e c t i v e l yp r o t e c ta n d r a t i o n a l l ye x p l o r et h ee n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e s ，a sw e l la sp r o m o t ee c o n o m i ca n d s o c i a lc o m p r e h e n s i v e ，c o o r d i n a t e da n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a st h es a y i n gg o e s ， ”w em u s tf i r s to fi t s p r o f i t s ，”a sa ni n t e g r a lp a r to fe n v i r o n m e n t a l p o l i c y , e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t si sn o to n l ya b r i d g et oa c h i e v ee n v i r o n m e n t a lp o l i c y o b je c t i v e sa n dr e s u l t s ，b u ta l s oe f f e c t i v ew a y sa n dm e a n sf o rg o v e r n a n c ee n v i r o n m e n t m a n a g e m e n t ，a sw e l la sak e yt ot h es u c c e s so fe n v i r o n m e n t a lp o l i c y t h e r e f o r e ，h o w t oc h o o s et h er i g h te n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t st om a n a g ee n v i r o n m e n ta n d n a t u r a lr e s o u r c e sp l a y sad e c i s i v er o l ef o rt h e g o v e r n m e n t sa b i l i t yt oa c h i e v e e n v i r o n m e n t a lp o l i c yo b j e c t i v e s s t u d yo f e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t so r i g i n a t e di nw e s t e r nc o u n t r i e si nt h e 8 0 sl a s t c e n t u r y a c c o r d i n gt o t h ea c t u a ls i t u a t i o ni n c h i n a ，t h ec a t e g o r yo f e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t sw i l lb ec l a s s i f i e di nt h i s p a p e ri n t or e g u l a t o r y i n s t r u m e n t s ， s o c i a li n s t r u m e n t sa n de c o n o m i ci n s t r u m e n t s t o c h o o s et h e e n v i r o n m e n t a ip o l i c yi n s t r u m e n tn e e dt of o l l o wt h es t a n d a r d so fe f f e c t i v e n e s s f e a s i b i l i t y , a d a p t a b i l i t y , d y n a m i ca n dg u i d a n c eq u a l i t y t h ec h o i c eo fe f f e c t i v e e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t si sa f f e c t e d b yt h ep r o p e r t yo ft h ee n v i r o n m e n t p r o b l e m s ，e n v i r o n m e n t a lp o l i c yo b j e c t i v e s ，e n v i r o n m e n t a l p o l i c yi n s t r u m e n t s ， e x i s t i n gp o l i c yi n s t r u m e n t sa n dr e s t r i c t e db ym a n yf a c t o r ss u c ha st h eq u a l i t yo f i n s t r u m e n t sc h o o s e r , s t a k e h o l d e r sa n d t h ee n v i r o n m e n to fi n s t r u m e n ts e l e c t i o n e v e r y i n s t r u m e n th a si t sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa n ds p e c i f i cs c o p eo f a p p l i c a t i o nf o r e x a m p l e ，a tp r e s e n t ，t h ec h o i c eo f e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t se x i s tt h el i m i t e d r a n g eo fo p t i o n s ，t h ei n a p p r o p r i a t e n e s so fs e l e c t e dt y p e ，t h ei s o l a t e do ft h ec h o i c e t h e p a r a n o i ao fs e l e c t e do r i e n t a t i o na n dl o we f f i c i e n c yo fs e l e c t i o nr e s u l t sw i t ht h e i i i 我国环境政策t 具选择研究 g r o w i n ge c o n o m i ca n d s o c i a lp r o g r e s sa n dc o n s t a n t l yi m p r o v e ds o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m i cs y s t e ma n dt h e r a p i d r i s eo fc i v i l s o c i e t y t h e r e a s o ni st h a tt h e e n v i r o n m e n t a li m p a c t ，c h o o s et h ei n e r t i ao ft h i n k i n g ，t o o l sd e s i g n e df o rt e c h n i c a l r e a s o n s ，c h o o s et h eq u a l i t yo ft h o s er e s t r i c t i o n sa n dp r o f i t d r i v e n t os o l v et h ea b o v e p r o b l e m s ，t h er e a s o n sf o rt h ep r o b l e m sa r ea n a l y z e di nd e t a i l si nt h i sp a p e ra n dt h e a d v a n c e de x p e r i e n c ef r o mu s a n dj a p a ni su s e da tt h es a m et i m e t h e r ea r ep r a c t i c a l s u g g e s t i o n sp u t f o r w a r d s u c ha s f o r m i n g ag o o de n v i r o n m e n tf o r s h a p i n g e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n tc h o i c e ，e n r i c h i n ga n di m p r o v i n gt h ea v a i l a b l et o o l s ， o p t i m i z i n ga n dc o m b i n a t i n gt h e e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t s ，i m p r o v i n gt h e q u a l i t yo fi n s t r u m e n ts e l e c t o ra n df o c u s i n g o nt h el o c a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a l p o l i c yi n s t r u m e n t c h o i c e i nt h i sw a y ，t h e r ew i l lf o r mae n v i r o n m e n t a l p o l i c y i n s t r u m e n t ss y s t e mw i t hi n t e r n a lc o m p l e m e n t a r i l ya n de x t e r n a lc o o r d i n a t i o nw h i c h w i l la c h i e v et h eo b j e c t i v e so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t s ；c h o i c e ；p u b l i cp o l i c y i v 硕。l ：学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 附表索引v i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义一2 1 2 文献综述3 1 2 1 国外文献综述一3 1 2 2 国内文献综述4 1 3 研究内容与研究方法6 1 3 1 研究内容一6 1 3 2 研究方法6 第2 章环境政策工具选择的一般理论8 2 1 政策工具概述8 2 1 1 政策工具的含义8 2 1 2 政策工具的分类8 2 1 3 政策工具的功能9 2 2 环境政策工具的类型及其比较1 0 2 2 1 环境政策工具的类型1 0 2 2 2 环境政策工具各类型的比较1 8 2 3 环境政策工具选择的标准1 9 2 3 1 适用性1 9 2 3 2 可行性1 9 2 3 3 有效性2 0 2 3 4 动态性2 0 2 3 5 导向性2l 2 4 环境政策工具选择的影响因素2 l 2 4 1 环境政策问题的属性2 1 2 4 2 环境政策目标一2 1 v 我国环境政策工具选择研究 2 4 3 环境政策工具本身2 2 2 4 4 原有政策工具的影响一2 2 2 4 5 环境政策工具选择者的素质2 3 2 4 6 利益相关者的影响2 3 2 4 7 政策工具选择的环境2 4 第3 章我国环境政策工具选择存在的问题及原因分析2 5 3 1 我国环境政策工具选择存在的问题2 5 3 1 1 选择范围的有限性2 5 3 1 2 选择类型的不恰当性2 6 3 1 3 选择过程的单一性2 8 3 1 4 选择导向的偏执性2 8 3 1 5 选择结果的低效性2 9 3 2 我国环境政策工具选择存在问题的原因一31 3 2 1 工具选择的环境影响3 1 3 2 2 工具选择的惯性思维3 2 3 2 3 工具设计的技术原因3 2 3 2 4 工具选择者的素质限制一3 3 3 2 5 工具选择的利益驱动3 4 第4 章美国与日本环境政策工具选择的经验借鉴_ 一3 6 4 1 美国环境政策工具选择的经验借鉴3 6 4 1 1 在环境政策规制工具的选择中引入成本收益分析3 6 4 1 2 更多地选择经济性政策工具解决环境问题3 6 4 1 3 政府较强的环境管理能力有利于政策工具的选择3 7 4 1 4 多种政策工具的配合与协调至关重要3 8 4 2 日本环境政策工具选择的经验借鉴3 8 4 2 1 地方政府在环境政策工具选择中发挥着积极作用3 9 4 2 2 环境政策工具的选择以构建循环型社会为价值导向4 0 第5 章优化环境政策工具选择的对策分析4 1 5 1 塑造政策工具选择的良好环境4 1 5 1 1 完善环境政策工具选择的法律环境4 1 5 1 2 建立环境友好的市场体系4 1 5 1 3 完善政府环境管理体制4 2 5 2 丰富和完善可供选择的环境政策工具4 3 5 2 1 加强环境政策工具的技术创新4 3 5 2 2 不断完善经济性政策工具4 3 v i 习 一 奠 硕士学位论文 5 2 3 扩大公民参与环境治理的广度和深度4 4 5 3 加强环境政策工具之间的优化组合4 5 5 3 1 注重各种环境政策工具的优势互补4 5 5 3 2 加强各种环境政策工具的组合使用4 6 5 4 提高环境政策工具选择者的素质4 6 5 4 1 不断提高政策工具选择者的知识水平一4 6 5 4 2 不断加强政策工具选择者的能力素质4 6 5 5 注重环境政策工具选择的本土化4 7 5 5 1 走中国特色的环境保护之路一4 7 5 5 2 因地制宜选择环境政策工具4 8 结论4 9 参考文献5 1 附录a ：攻读学位期间所发表的学术论文5 4 致 射5 5 v u 厂jj r一4目j“列t 蕾r。， t 、 。，i 。1曩o- - k ii，kf，韫k町 ， ： ，舢o；。p-，”k；： ， il、f、，j 勺q，r 0 我国环境政策_ 丁具选择研究 附表索引 表2 1环境政策工具的分类l o 表3 1中国环境法规三大类型构成的变化2 5 表3 21 9 9 9 年一一2 0 0 9 年官方对中国环境状况的评价3 0 v i i i 轴 知 ： ：q “。 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 1 1 1 研究背景 第71 章绪论 环境是人类生存与发展的必要前提，为我们的生产与生活提供了所需要的资 源和条件。但是随着经济社会的快速发展，当前我们所面临的是一个不断恶化、 污染日益严重的环境状况，从很大程度上看，环境问题是人类社会发展尤其是以 牺牲环境为代价发展的必然产物。我国建国以后的相当一个时期里，所面临的是 粗放型的经济增长模式，人e l 的急剧增长，以煤为主的能源结构长期存在以及高 速发展的城市化进程等现状。人口多、资源少、环境容量小、生态脆弱是我国的 基本国情，建立在粗放型经济增长方式基础之上的快速增长，使我们不得不面对 资源难以为继、环境不堪重负的现实。环境的污染和破坏造成自然灾害频发，就 拿近年发生的西南旱灾、北方沙尘暴、中部及南方省份的洪涝灾害来说，这些自 然灾害的发生与自然环境恶化存在着很大的相关性。除了自然灾害，环境污染和 生态环境的日益恶化也会极大的影响我国经济社会的发展。在对传统工业化道路 的深刻反思基础上，保护环境和可持续发展的理念应运而生，并且深刻渗透到人 类生活的各个领域之中。在可持续发展战略为国际社会所广泛认同之时，我国政 府在十六届五中全会上提出了科学发展观，提出统筹人与自然和谐发展的理念， 在树立全面、协调、可持续发展观的基础上，把建设环境友好型社会的战略决策 提上政府的工作议程，充分体现了我国政府对于环境保护的重视。 环境属于纯粹的公共产品，对于使用它的人来说，不需要支付任何代价便可 以拥有使用的权力，环境的外部性使得市场机制对这类公共产品的配置在某种程 度上是低效率的，存在市场失灵的情况。在市场这只“看不见 的手失效的情况 下，必然会加剧人们对于环境的过度使用和环境的破坏程度，那么只有运用政府 这只“看得见 的手进行调控才能将环境保护的外部效应内部化。制定与执行公 共政策是政府发挥调控作用解决公共问题的主要途径，对环境的保护必然离不开 政府对于环境政策的制定与实施。在政策制定和实施中选择何种政策工具以及用 什么标准评价该工具的效果，对政府能否达成既定政策目标有着决定性的作用。 若要将环境保护的外部效应内部化的必然要求是要选择恰当的环境政策工具，因 为环境政策工具是实现环境政策目标的重要途径，也是环境政策成败的关键所在。 我围环境政策t 具选择研究 1 1 2 研究意义 环境政策工具贯穿于资源与环境保护的整个环节之中，作为解决环境问题的 重要手段，环境政策工具有其自身的特殊性，不同类型的环境政策工具对环境政 策实践活动影响各异，选择合适的政策工具对管理环境与自然资源、实现人与自 然的和谐、经济与环境的协调有着重要的意义。“选择合适的政策工具，可以起到 事半功倍的作用；反之，将不得不承受由于环境破坏和资源浩劫而带给我们的灾 难性后果。【lj 在选择规制性政策工具、经济性政策工具和社会性政策工具过程 中，各类环境政策工具有其自身的优势和局限性，工具的有效选择受到环境问题 的属性、环境政策目标、环境政策工具本身、原有政策工具的影响、工具选择者 的素质、利益相关者和工具选择的环境等许多因素的制约，正确选择环境政策工 具可以有效实现环境政策目标，促进环境政策的有效执行，但是工具选择上的失 误会影响环境政策工具作用的发挥，可能会造成政策的失败。 环境政策工具是研究环境政策系统必不可少的重要内容，所涉及的内容很广 泛，对环境政策工具选择的研究具有十分重要的理论意义。环境政策工具是环境 政策的有机组成部分，是环境政策系统运行中的主要环节，是实现环境政策目标 的关键因素，其选择极大地影响着环境政策的功能和适用范围，对于能否达成既 定政策目标具有决定性影响。第一，在对环境政策工具已有文献的研究基础上进 行完善，能弥补环境政策工具选择研究的不足，使环境政策工具选择的知识更加 系统化，从而形成对解决我国环境问题的理论准备。第二，能够避免因为缺乏理 论指导使本来良好的工具因为选择的错误而妨碍了工具效用的发挥，造成环境政 策的效果偏离政策目标。 该选题研究也有重要的实践意义。1 9 7 3 年，我国召开了第一次全国环境保护 会议，在会上审议并通过了我国第一个具有法规形式的环境保护文件一一关于 保护和改善环境的若干规定，标志着我国环境政策的开端。此后，环境保护问题 被提到国家建设的重要议程上，并且成为国家和研究部门的重大课题，环境保护 工作能否产生进展，在一定程度上有赖于选择的环境政策工具是否得当，在此情 况下，对环境政策工具的研究具有重要的实践意义。环境政策工具贯穿于资源与 环境保护的整个过程之中，作为解决环境问题、协调发展与资源环境之间矛盾的 重要手段，不同的环境政策工具类型会构造不同的环境政策实践活动，从而造成 不同的政策效果。因此应结合环境政策工具的自身特点，立足现实，选择合适的 工具有针对性地指导环境保护的实践，从而达到环境政策制定的预期目标。 2 硕t ：学位论文 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 一、对政策工具的研究 政策工具逐渐成为2 0 世纪9 0 年代西方政策科学研究的一个焦点，并逐渐发 展为一个全新的分支学科。从西方国家来看，迄今为止公共政策工具的研究已经 经历了一段历程。上世纪5 0 年代最早论及政策工具基本原理的著作是政治、经 济和福利，该书的作者是美国政治学家达尔和林德布洛姆。在此之后，政治学中 的政策工具研究沿着两条不同的路线发展，即：一条路线是注重对工具政治属性 的研究( 如相对的强制性) ，它以政治文化及意识形态的研究为基础；而另一条则 是遵循结构一功能的传统，通过对于工具的研究得以确定公共政策的功能。这两条 不同的路线可以让政治学家们在评估政策政策工具时，将政策工具之间的关联性 和价值理性放在中心位置。 对于政策工具的研究兴起于2 0 世纪8 0 年代。8 0 年代初，荷兰的吉尔霍德委 员会便得出了以下结论：政策工具知识的缺乏是导致政策失败的重要原因，所以 为了解决这个问题我们需要建立和发展一门政策工具理论并将之付诸实践。从此 以后，一些关于政策工具的论著出现在政策科学和公共行政领域。1 9 8 3 年的政 府的工具一书，作者c h o o d ( 胡德) 用木匠和园艺业比喻政府治理工具，他认 为工具选择取决于国家目标和国家资源的性质，以及作为对象的社会行动主体的 能力。 发展到9 0 年代，美国学者彼特斯和荷兰学者冯尼斯潘所主编的公共政策工 具一一对公共管理工具的评价( 1 9 9 8 ) 一书极具影响力，该书是1 9 9 2 年春在荷 兰鹿特丹大学举行的关于政策工具的学术研讨会的论文集。该书将国外政策工具 的研究途径分为四种基本途径：工具主义、过程主义、备用主义和构造主义。这 个过程实际上也是政策工具的历史发展过程，认为政策工具的选择并非是在预设 好的问题和同样预设好的解决方案之间的一种简单机械匹配的构造。从第一个途 径到第四个途径的演变使得政府工具的工具性特征重要性程度越来越低，这在一 定程度上反映了政府工具的研究走向，即从工具本身和效应分析为主转向将工具、 政治环境的匹配性和经济、政治分析的结合。 2 0 世纪九十年代后期至2 1 世纪，学者们开始从政策网络的角度或者整合的 途径研究政策工具的选择，有着不同强弱关联性和连贯性的政策网络，决定了不 同政策工具的选择，这时期的著作有：萨拉蒙的政府工具一新治理指南、布耶 塞尔的政策网络中的政策工具选择、豪利特和拉米什的公共政策研究：政策 循环与政策子系统等。 二、对环境政策工具的研究 我国环境政繁t 具选择研究 托马斯思德纳在环境与自然资源管理的政策工具一书向人们展现了范 围较广的政策工具类型以及这些政策工具在解决很多不同种类问题上的实际应 用，认为在保护环境和自然资源以及降低保护成本等方面，正确地设计政策工具 是有效的，这需要必要的经济、技术、法律上的制度能力和社会环境的支持。 在规制性政策工具方面，m i c h a e lp o r t e r 指出，环境规制可能有益于受影 响的厂商。p o r t e r 和v a n d e rl i n d e 进一步认为规制能局部引发创新或足够补偿 执行他们的成本。环境规制可能使厂商受益的观点也受到一些经济学家的质疑。 p o r t n e y 和其他学者认为新的规制一定会产生成本，这些成本定会超过降低污染 带来的社会福利。梅因特认为管制所发挥的作用正在逐渐弱化。但是纵观全局， 规制性环境政策工具仍然在被大多数国家使用，发挥着其应有的作用。 经济性政策工具方面，该政策工具超越传统的“命令一控制”方法的特征在 于具有低成本高效率的特点和技术革新及扩散的持续激励。从理论上说，设计适 当并得以实施的经济性政策工具能以最低的可能社会成本实现任一期望水平上的 污染消减。b a u m o l 和o a t e s 认为，经济性政策工具不像统一排放标准那样使得厂 商的污染水平均等，但是力求使各个厂商污染消减的边际成本相等。对比“命令 一控制型管制，该政策工具能提供强烈的刺激让企业采用更为经济和成熟的污 染控制技术，企业能从发现和采用低成本的污染控制方法。在排污收费制度上， 庇古( p i g o u ) 被公认为是创造性提出用矫正税收来抑制环境污染这类外部性活动。 尽管美国政治学家近年来对经济性政策工具的研究取得不错的进展，但却未成为 美国环境政策的主体，大部分还是处于管制政策的边缘。 社会性工具是在很少或几乎没有政府的介入的基础上，通过自愿的方式由民 间力量自主运作，并随着第三部门发育和公民意识觉醒而不断完善。t i e t e n b e r g 认为，信息披露能够促进市场导向环境政策工具的形成，具有充分信息的生产者 和消费者能够使市场功能得到更好的发挥。a m a c h e ra n dm a l i k 认为自愿协议成 型于一个模型中，污染者同意采用更清洁的技术以寻求更宽松的规制。在信息社 会迅速发展的情况下，社会性工具使用的作用正在不断增强。 1 2 2 国内文献综述 国内学界对于政策工具的研究起步较晚，是建立在西方国家的理论基础之上， 而对于环境政策工具更是借鉴西方国家的理论与实践基础之上的。 一、关于政策工具一般理论的研究 在政策工具方面，陈振明较早地把西方的政策工具理论引入我国，陈振明在 政府工具导论一书中介绍了政府工具的一般理论，对政府工具研究的兴起、 研究的范式、选择及评价，以及各种类型的工具有了一个系统化的介绍。陈振明 在政府工具研究与政府管理方式改进一文中介绍了政府工具研究的兴起和原 4 硕士学位论文 因，并介绍了迄今为止政府工具研究的主题及理论成果，针对如何进行工具研究 的问题，该文指出既要从理论上分析政府工具的相关问题，论证选择每种工具的 理由与必要性，也从实践上分析政府工具选择的运用效果，论证了恰当选择政府 工具能提高政府的行政效率和改进政府功能，从而为政府管理提供一个合适的工 具箱。顾建光在公共政策工具研究的意义、基础与层面中指出：开展公共政 策工具的系统研究有助于推进公共政策分析的学科建设，也将为不同学科和社会 实践领域公共政策工具的设计和实施提供强有力的方法论和理论基础。 二、关于环境政策工具的研究 ( 一) 、在环境政策工具的研究上：吴巧生、成金华在论环境政策工具中 指出：我国未来环境制度的政策取向是从引入市场机制的角度，强化环境政策工 具对技术进步的激励作用，协调新旧制度的关系，转变政府环境政策理念，实现 环境容量资源的合理配置。孙远太在当前我国环境保护政策述评一一基于政策 科学视角的分析从政策科学的视角对我国当前的环境保护政策进行述评，针对 目前的环保政策的弊端提出相应的对策。王迎春和陈祖海在环境保护各种政策 工具的比较研究中详细地对消除环境的外部性的经济手段和非经济性手段进行 比较分析。秦颖和徐光在环境政策工具的变迁及其发展趋势探讨中谈到：我 国环境问题的解决一定要靠强制性、市场、公开信息的环境政策工具之间共同发 挥作用。 ( 二) 、在环境政策工具的功能上：刘丹鹤在环境政策工具对技术进步的影 响机制及其启示中认为，我国今后在治理环境和政策设计中要更多地运用基于市 场的政策工具，并适度地适合行政命令型规制工具，实现技术进步与环境的协调 发展。吕志奎在公共政策工具的选择一一政策执行研究的新视角中论述了政 策工具选择在政策执行中的重要性，政策工具是实现政策目标的基本途径、是政 策执行的核心、关系到政策的成败。 ( 三) 、在环境政策工具的选择上：曾军荣在政策工具选择与我国公共管理 社会化中认为政策工具的选择受到社会异质性、社会能力和政府能力三个变量 的影响，从总的趋势来看，我国公共管理将越来越多地运用强制性程度较低、直 接性程度较低的政策工具，相对减少强制性工具和直接型工具。张秉福在论社 会性管制政策工具的选用与创新中介绍了影响社会性管制政策工具的主要类型 和影响选择的因素，针对该类政策工具的创新问题，文中指出要进行政策工具的 优化组合，要综合运用强制性和管制性政策工具，并要逐步引进和使用新的政策 工具，以适应社会性管制发展的新要求。 从已有的国内外文献来看，国内学术界对于政策工具的研究只是处于起步阶 段，尚未形成系统的环境政策工具理论。本文试图建立在公共政策工具的系统研 究基础之上，全面了解环境政策工具的一般理论，形成环境政策工具的系统化知 5 我罔环境政镱t 具选择研究 识。同时，我国同样尚未形成系统的环境政策工具的实践经验，在借鉴西方国家 先进的经验同时也应该立足于本国的实际。本文着重论述环境政策工具的选择对 于推进环境政策执行的积极作用，将列举国外在环境政策工具选择的经验，并结 合我国在环境政策工具方面的实际情况，在借鉴经验的同时寻求最适合我国环境 政策发挥效能的政策工具。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 论文共分5 章： 第一章，绪论，主要内容包括选题背景、研究意义、国内外研究文献综述、 研究内容、研究方法。在本章中，国内外的文献综述占了较大篇幅，详细地介绍 了国内外对政策工具和环境政策工具两个方面研究的最新动态。 第二章，环境政策工具的一般理论，主要介绍了政策工具的一般理论，包括 政策工具的含义、分类和功能，环境政策工具的类型及特征，环境政策工具选择 的标准，环境政策工具选择的影响因素，这些理论为本文的研究提供了必要的理 论支撑。 第三章，我国环境政策工具选择及其应用存在的问题和原因，分类介绍了当 前我国环境规制性政策工具、经济性政策工具、社会性政策工具在选择中存在的 问题，并逐一分析原因，从中寻找环境政策工具选择失效的根源。 第四章，美国与日本环境政策工具选择的经验借鉴，美国在环境政策规制工 具的选择中引入了成本收益分析，更多地选择经济性政策工具解决环境问题，政 府较强的环境管理能力有利于政策工具的选择，注重多种环境政策工具的配合与 协调。而日本地方政府在环境政策工具选择中发挥了积极的作用，并且该国环境 政策工具的选择以构建循环型社会为价值导向，能较好地促进环境政策目标的实 现。 第五章，优化环境政策工具选择的对策分析，针对第三章提出的当前我国环 境政策工具选择中的问题和原因，笔者认为应该从以下几个方面完善当前我国环 境政策工具选择：塑造政策工具选择的良好环境，丰富和完善可供选择的环境政 策工具，加强环境政策工具之间的优化组合，提高环境政策工具选择者的素质， 注重环境政策工具选择的本土化。 1 3 。2 研究方法 本文的研究方法主要采取文献分析法、比较分析法、案例分析法。 一、文献分析法。本文通过中外期刊论文、中外文书籍、报刊杂志、网络新 闻等资料搜集了大量国内外有关环境政策工具方面的文献，全面认识和了解了环 6 硕士学位论文 境政策工具的发展和研究历程，以及国内外对环境政策工具选择的研究成果。在 论文搜集的基础上，本文进行文献的归类整理与分析，试图充分了解与本研究有 关的问题并对其做出归纳与概况，形成环境政策工具的系统化知识。 二、比较分析法。本文主要从时间和空间两方面对环境政策工具的选择进行 研究，采用了大量的比较分析法：首先，对我国环境政策工具的演进和发展进行 动态比较，分析了我国从计划经济时代到市场经济时代对环境政策工具选择的变 化，展现了环境政策工具随着时代的变迁不断丰富与完善的变化过程；其次，对 我国三大不同类型的环境政策工具进行横向比较，分析各种工具的特征和适用范 围，由此根据