（管理科学与工程专业论文）中美失业治理比较研究.pdf

摘要 失业问题是市场经济发展的伴随物。随着改革开放的不断深入，我国经济 保持持续增长的同时，失业问题已成为我国现代化进程中的一个突出问题。我 国当前的失业问题相当复杂，主要表现在劳动力供求总量矛盾和就业结构性矛 盾同时并存，城镇就业压力加大和农村富余劳动力向非农领域转移速度加快同 时出现，新成长劳动力就业和失业人员再就业问题相互交织，焦点集中在下岗 失业人员再就业上，因此，失业治理将是一个长期、艰巨而复杂的任务。美国 是失业治理较为成功的市场经济国家之一，在失业治理方面有诸多有益的经验 值得我们参考和借鉴。 失业现象是一个历史现象，是随着资本主义雇佣劳动制度产生而出现的一 种经济现象，是生产社会化和市场经济条件下难以避免的经济现象。失业问题 也是一个复杂的社会现象，它同各种经济、社会、政治现象相联系。在西方资 本主义国家，失业已有2 0 0 年以上的历史，大规模的失业已经成为当今资本主 义国家首要的社会问题、经济问题和政治问题。 本研究的理论命题是：基于不同社会体制的失业治理模式和机制有何异同。 本研究通过对中国和美国失业治理的比较分析，揭示了社会主义失业与资 本主义失业的共趋性问题和差异性问题；本研究在比较总结两国失业治理的实 践经验的基础上，提出中国失业治理机制模型。研究结果将是对现有失业治理 理论的有益补充。此外，本研究对有效治理中国失业问题有着重要的现实意义。 失业治理是中国经济发展现实中亟待解决的重大课题，本研究在比较分析中美 失业治理政策和失业治理机制的基础上提出了中国失业治理对策和建议，研究 成果有利于缓解当前我国日趋严重的失业问题，可供政府制定相关政策加以借 鉴和参考。 本研究以产业经济学、发展经济学、制度经济学和人力资本理论为理论支 撑，基于经济学不同流派提出的失业理论，运用历史研究法和比较研究方法， 分析了两国基于不同制度环境、经济体制以及不同人口素质的失业问题的特点、 成因和失业治理政策，揭示了社会主义失业与资本主义失业的共趋性问题和差 异性问题，构建了中国失业治理机制模型，并在此基础上提出了中国失业治理 的对策与建议。全文包括八个部分的内容，具体如下： 第一部分：导论。本部分阐述了本文的选题缘由，较为系统地总结了中外 学者关于失业治理问题的研究成果，在此基础上，介绍了本文的基本思路、研究 方法和资料来源。 第二部分：中美失业治理比较研究的基础理论。阐述了本研究的重要支撑 理论，包括产业经济学、发展经济学、制度经济学和人力资本理论。 第三部分：中美失业统计方法比较。首先比较中美两国学者和官方政府对 失业的界定，然后对两国的失业统计方法和程序进行全面比较，并在此基础上 指出我国失业统计存在的问题。 第四部分：中美失业问题比较。分析中国建国以来特别是改革开放后的失 业状况、特点及主要原因，分析美国7 0 年代以来的失业状况、特点及主要原因， 在此基础上，比较两国在不同政治经济体制下存在的失业问题的原因和特点， 探讨两国失业的共趋性问题以及差异性问题。 第五部分：中美失业治理政策比较。比较分析中美两国的失业治理政策， 具体包括社会保险政策、就业服务政策、财政税收政策和人力资源开发政策。 第六部分：中美失业治理机制比较。对中美两国的失业治理机制进行比较 分析，分析美国失业治理机制的特点及其启示，构建中国失业治理机制模型。 第七部分：中国失业治理的对策与建议。在总结中美两国失业治理方面的 经验和教训的基础上，结合我国的国情和当前我国失业治理政策的实际效果， 提出未来我国应采取的反失业政策和措施。 第八部分：全文总结与研究展望。对全文进行总结，提出本文的创新之处， 并指出本研究的局限及进一步的研究方向。 本研究的主要成果包括：第一，通过比较分析，揭示了中国和美国失业的 共趋性问题和差异性问题；第二，构建了中国失业治理机制模型；第三，借鉴 美国失业治理的经验，针对我国失业的焦点问题提出了对策建议。研究结论既 是对现有失业理论的有益补充，同时也为中国的失业治理实践提供了有一定操 作性的对策与建议。 关键词：失业成因，失业治理，机制，中美比较研究 i i a b s t r a c t u n e m p l o y m e n ti sah i s t o r i c a lp h e n o m e n o na l o n gw i t ht h ea p p e a r a n c eo ft h e c a p i t a l i s th i r e - l a b o rs y s t e m ；i ti sa l s oa l li n e v i t a b l ep h e n o m e n o ni nm a r k e te c o n o m y i na d d i t i o n , u n e m p l o y m e n tp r o b l e mi sac o m p l i c a t e ds o c i a lp h e n o m e n o nw h i c hi s c l o s e l yr e l a t e dt oe c o n o m i c ，s o c i a la n dp o l i t i c a lp h e n o m e n o n i nw e s t e r nc a p i t a l i s t c o u n t r i e s ，u n e m p l o y m e n tp r o b l e ma p p e a r e dm o r et h a n2 0 0y e a r sa g o ，a n dn o w h a s p r e v a i l e da st h ep r i m es o c i a l ，e c o n o m i ca n dp o l i t i c a lp r o b l e m si nw e s t e r nd e v e l o p e d c o u n t r i e s w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m i cr e f o r ma n do p e n i n g - u p t ot h ew o r l d ，c h i n a se c o n o m yk e p ti n c r e a s i n gs t e a d i l y , h o w e v e la tt h es a n l et i m e ， p e r s i s t e n tu n e m p l o y m e n t h a sb e c o m eas e r i o u sp r o b l e mi nt h e p r o c e s so f m o d e m i z a t i o ni nc h i n a t h er e s e a r c hq u e s t i o no fm yd i s s e r t a t i o ni s ：w h a ta r et h es i m i l a r i t i e sa n d d i f f e r e n c e so fu n e m p l o y m e n tp r o b l e ma sw e l la st h eu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tm o d e a n dm e c h a n i s mb e t w e e ns o c i a l i s ta n dc a p i t a l i s tc o u n t r i e s ? i n d u s t r i a le c o n o m i c s ， e c o n o m i c so fd e v e l o p m e n t ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n dh u m a nc a p i t a lt h e o r ys e r v e a st h et h e o r e t i c a ls u p p o r to ft h i sd i s s e r t a t i o n b a s e do nt h ed i f f e r e n tr e s e a r c ht h e o r i e s a n di d e a su p o nu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n t ，u s i i 唱h i s t o r i c a la n dc o m p a r a t i v er e s e a r c h m e t h o d s ，t h ed i s s e r t a t i o nm a k e sac o m p a r a t i v es t u d yo fu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n ti n c h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，a n a l y z e st h ec r i t i c a li s s u e so fu n e m p l o y m e n ti nc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e s ，i d e n t i f i e st h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so fu n e m p l o y m e n t t r e a t m e n tm o d ea n dm e c h a n i s mb e t w e e nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，c o n s t r u c t s c h i n a su n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tm e c h a n i s mm o d e la n dp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o no n c h i n a su n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tp o l i c y t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so fe i g h tc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o np a r to ft h ed i s s e r t a t i o n f i r s t l y , i te x p o u n d s t h er e a s o n sw h yt h i sr e s e a r c ht o p i ci sc h o s e n ；s e c o n d l y ，l i t e r a t u r er e v i e wi sp r o v i d e d ； t h i r d l y , t h em a i nc o n t e n t so ft h er e s e a r c h , t h er e s e a r c hm e t h o d sa n ds o u r e 宅o f r e f e r e n c ea r ei n t r o d u c e d t h es e c o n dc h a p t e re x p o u n d st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h ec o m p a r a t i v es t u d yo f u n e m p l o y m e n tt r e a t m e n ti nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，i n c l u d i n g i n d u s t r i a l e c o n o m i c s ，e c o n o m i c so fd e v e l o p m e n t ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n dh u m a nc a p i t a l t h e o r y i i i t h et h i r dc h a p t e rf o c u s e so nt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so fu n e m p l o y m e n t s t a t i s t i c sm e t h o di nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，i n c l u d i n gt h ec o m p a r i s o no f u n e m p l o y m e n td e f i n i t i o na n ds t a t i s t i c sm e t h o d i na d d i t i o n ，t h i sc h a p t e rp o i n t so u t t h ee x i s t i n gp r o b l e mo fc h i n a sc u r r e n tu n e m p l o y m e n ts t a t i s t i c sm e t h o d t h ef o u r t hc h a p t e rc o n c e r n sa b o u tt h ec r i t i c a li s s u e so fu n e m p l o y m e n ti nc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e s t l l i ss e c t i o nm a k e sah i s t o r i c a lo v e r v i e wo ft h e u n e m p l o y m e n ti s s u e s i nt w oc o u n t r i e s ，e x p o u n d st h er e a s o n so fd i f f e r e n t u n e m p l o y m e n ti s s u e s ，a n d i d e n t i f i e st h e s i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so f u n e m p l o y m e n tp r o b l e mb e t w e e nc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e s t h ef i f t hc h a p t e rc o m p a r e su n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tp o l i c yi nc h i n aa n dt h e u n i t e ds t a t e s t h eu n e m p l o y m e n ti n s u r a n c ep o l i c y , t h er e e m p l o y m e n tp o l i c y , f i n a n c i a lp o l i c ya n dh u m a nr e s o u r c ed e v e l o p m e n tp o l i c yi m p l e m e n t e di nt h et w o c o u n t r i e sa r ed i s c u s s e di nt h i sc h a p t e r t h es i x t hc h a p t e re x p l o r e st h em e c h a n i s mo fu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n ti nc h i n a a n dt h eu n i t e ds t a t e s ，a n da n a l y z e st h e f e a t u r eo fu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n t m e c h a n i s mi nt h eu n i t e ds t a t e sa sw e l la si t si m p l i c a t i o n st oc h i n a ；f i n a l l yc h i n a s u n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tm e c h a n i s mm o d e li sc o n s t r u c t e d t h es e v e n t hc h a p t e rp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o no nt h ee f f e c t i v eu n e m p l o y m e n t t r e a t m e n t p o l i c i e s i nc h i n ai n c l u d i n gt h e s o l u t i o nt od e m a n d d e f i c i e n t u n e m p l o y m e n t ，s t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n ta n dt r a n s f o r m a t i o nu n e m p l o y m e n t t h el a s tc h a p t e re x p o u n d st h em a i nf m d i n g so ft h er e s e a r c h ，t h ec r e a t i v e v i e w p o i n t so ft h er e s e a r c h ，t h el i m i t a t i o no ft h er e s e a r c ha n ds e v e r a lf u t u r er e s e a r c h r e c o m m e n d a t i o n s t h em a i nf i n d i n g so ft h ed i s s e r t a t i o ni n c l u d et h r e ep o i n t s f i r s t l y , t h e s i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so fu n e m p l o y m e n tp r o b l e ma n du n e m p l o y m e n tt r e a t m e n t p o l i c i e si nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e sh a v eb e e ni d e n t i f i e d s e c o n d l y , t h em s e a r c h c o n s t r u c t sc h i n a su n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tm e c h a n i s mm o d e l t h i r d l y , b a s e do n t h ec o m p a r a t i v es t u d yo fu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tp o l i c e si nc h i n aa n dt h eu n i t e d s t a t e sa sw e l la st h eb e n e f i c i a li m p l i c a t i o n so fu n e m p l o y m e n tt r e a t m e n ti nt h eu n i t e s t a t e s ，s u g g e s t i o no nc h i n a su n e m p l o y m e n tt r e a t m e n tp o l i c yh a sb e e np u tf o r w a r d k e yw o r d s ：u n e m p l o y m e n tc a u s e ，u n e m p l o y m e n tt r e a t m e n t ，m e c h a n i s m ， c o m p a r a t i v es t u d yi nc h i n aa n du s a i v 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：纽坠日期：幽：! ! ：弓刀 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 武汉理工大学博士学位论文 第1 章导论 本部分阐述了本研究的选题缘由和选题意义，较为系统地总结了中外学者 关于失业治理的研究成果，介绍了本研究的基本思路、主要内容、研究方法和资 料来源。 1 1 选题的目的和意义 1 1 1 选题目的 失业现象是一个历史现象，是随着资本主义雇佣劳动制度产生而出现的一 种经济现象，是生产社会化和市场经济条件下难以避免的经济现象。( 乔榛， 2 0 0 3 ) 【l 】失业问题也是一个复杂的社会现象，它同各种经济、社会、政治现象 相联系。( 冯兰瑞，1 9 8 1 ) 2 1 马克思从资本主义制度出发，揭示了资本主义失业 的根本原因在于资本主义制度。经济学家许涤新指出：“资本主义失业是资本主 义制度下所特有的一种社会现象，即无产阶级中的一部分人丧失劳动机会，成 为产业后备军的组成部分。 ( 许涤新，1 9 8 0 ) 3 1 在西方资本主义国家，失业现象的出现已有2 0 0 多年的历史，大规模的失业 已经成为当今资本主义国家首要的社会问题、经济问题和政治问题。中国的失业 现象是随着经济体制改革而出现的，且随着改革开放的不断深入而日益严重。 既然失业问题既存在于资本主义社会，也存在于社会主义社会，那么不同 社会体制下的失业问题的性质是否一样呢? 社会主义失业与资本主义失业有何 共同点，又有何差异呢? 社会主义社会的失业治理与资本主义社会的失业治理 的重点何在? 怎样才是治理失业的最佳途径和方法? 美国的失业治理经验对我 国的失业治理有何启示? 寻求这些问题的答案正是本文选题的出发点。 为了深刻了解和准确揭示不同社会体制的失业问题的本质，寻找失业治理 的良方，本文将对中国和美国失业治理机理进行全面、系统的比较研究，通过 比较分析中美两国基于不同制度环境和经济背景下的失业特点与成因、失业治 理政策和失业治理机制，探讨两国失业的共趋性和差异性问题，揭示失业治理 的内在机理，构建中国的失业治理机制模型，并在此基础上提出符合中国国情 的失业治理对策与建议。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 武汉理工大学博士学位论文 。 失业问题是市场经济发展过程中不可避免的经济现象，不论是社会主义国 家还是资本主义国家，发展中国家还是发达国家。失业治理不仅是政府关注的 焦点，也是经济学家研究的重点。许多经济学家对失业问题进行了长期深入的 研究，由此产生了各种流派的失业理论，不同的失业理论对失业的原因、机理以 及失业治理从不同角度提出了不同的观点。本文所关注的是失业治理的内在机 理，通过对中国和美国失业治理的比较分析，提出社会主义失业与资本主义失 业的共趋性问题和差异性问题，揭示失业治理的内在机理，在总结两国失业治 理实践经验的基础上，提出中国失业治理机制模型。研究结果将是对现有失业 理论的有益补充。 ( 2 ) 现实意义 失业问题是当今世界各国经济发展面临的一大难题，无论是发达国家还是 发展中国家，大规模的失业已经成为世界各国首要的社会问题、经济问题乃至 政治问题。 改革开放以后，中国经济经历了2 0 多年的高速增长，使得我国进入了全面 建设和谐、小康社会的新的发展阶段。而与此同时，我们所面对的一个严峻的 事实是：日趋严重的大规模失业已经成为困扰我国经济和社会发展的瓶颈。2 0 多年来，随着经济的不断增长，我国的失业率呈持续上升的趋势。中国统计年 鉴的数据显示，2 0 0 1 年2 0 0 5 年我国g d p 增长速度分别为：8 3 、9 1 、1 0 、 1 0 1 和9 9 ，而同期城镇登记失业率分别为3 6 、4 、4 3 、4 2 、4 2 ， 是改革开放以来最高的5 年，而且远远高于上世纪9 0 年代。因此，深入分析失 业问题的特点与成因、研究治理失业的对策是中国经济发展现实中亟待解决的 重大课题。 本研究的现实意义体现在：本研究全面深入地比较分析了中美两国失业 状况及主要原因，总结两国失业治理的经验与教训，探讨不同社会体制、不同 国情的失业治理之路，研究结果对中国开展失业治理工作有着重要的指导意义， 可供政府制定相关政策借鉴和参考。美国作为失业治理效果较好的资本主义 国家之一，在失业治理方面有诸多有益的经验值得我们参考和借鉴。通过比较 研究，可以借鉴美国失业治理的经验，并根据我国国情制定有效的失业治理政 策，对于缓解中国日益严重的失业问题有着重要的现实意义。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 失业原因的相关研究 ( 1 ) 国外学者对失业原因的研究 2 武汉理工大学博士学位论文 自失业现象出现以来，诸多西方经济学家对失业的原因进行了分析与解释， 提出了不同的观点。庇古是第个对失业进行系统分析的西方经济学家，正如 凯恩斯所言：“他第一个将经典学派之失业理论精确地写了出来。水l 庇古于1 9 3 3 年出版了失业论，在书中他对失业的原因进行了解释，认为失业是工人不愿 意接受低工资造成的。庇古这样解释失业的原因：“如果任何工人要求发给的工 资率人为地高于经济力量自由发挥作用时所得出的工资率，那么纵使在完全静 止的情形下也会发生失业现象。第一，如果某一职工会企图强使会员工资高于 同类职业流行的工资，便将引起失业。第二，根据人道主义的看法实际上订立 了一种最低的工资，因而使工人没有任何人在这种工资下受雇，那么大量不值 得这种工资的人便成为失业的人。，【5 】由此可见，庇古是基于萨伊定律对失业原 因进行了解释，他认为失业主要是自愿失业，资本主义经济可以通过自行调节 实现充分就业。 对于庇古的观点，凯恩斯提出了不同的看法。1 9 3 6 年，凯恩斯出版了就 业、利息和货币通论一书，在书中，他对庇古的观点提出了质疑：“经典学派 之两种失业范畴，能够概括一切失业现象吗? 事实上，总有一部分人愿意接受 现行工资而工作，但无事可做。，1 6 】凯恩斯认为庇古提出的两种失业形式不能反 映资本主义失业的全部，他提出了非自愿失业的看法，并解释了非自愿失业的 原因，认为失业的原因是有效需求不足。 “ 詹姆斯托宾( 1 9 7 2 ) 1 7 1 对凯恩斯的失业理论进行了补充和发展，他从劳 动力市场的技术结构的角度分析了失业的原因。他认为结构性失业的出现源于 劳动力市场的技术结构，当技术水平较高的市场出现劳动力短缺，普通市场存 在大量的过剩劳动力时，两个劳动力市场分别具有的过量劳动力需求和过剩劳 动力供给不能相互调剂，结果表现为失业与职位空缺并存。 密尔顿弗里德曼反对凯恩斯提出的非自愿失业概念。他认为资本主义失 业并非凯恩斯所说的非自愿失业，而是与自然失业率有关的失业。他提出：“在 任何时候，都存在着与实际工资率结构相适应的某种均衡失业水平。，【8 】弗里德 曼以美国失业为例说明了失业的原因。在分析6 0 年代美国自然失业率上升的原 因时，他提出：“其一，在美国的劳动力结构中，妇女、青少年和半就业的工人 所占的比重越来越大，他们不断地进入劳动力市场，又不断地离开劳动力市场， 他们比较频繁地变换工作，结果就使得美国的平均失业率有上升的趋势。其二， 由于存在着失业保险和其他形式的对失业的救济，所以失业人员不急于找工作， 他们宁肯等待，挑选工作岗位。 9 1 新凯恩斯主义经济学家对劳动力市场作了许多探索性的研究，对失业的原 因进行了多侧面的探讨，提出了隐含合同理论、失业回滞论和效率工资论，这 武汉理工大学博士学位论文 些理论从不同的角度对现代资本主义经济中的失业原因进行了解释。费尔普斯 ( p h e l p s ，1 9 7 2 ) 1 0 】最早将回滞概念应用到宏观经济中的失业现象，建立了失 业回滞模型。布兰查德和萨默斯( b l a n c h a r da n ds u m m e r s ，1 9 8 6 ) 【l l 】在回滞 和欧洲的失业问题一文中归纳了失业回滞的三个传导机制：物质资本、人力 资本和内部人外部人模型。高失业率伴随的是物质资本积累的减少，而资本 积累的减少对劳动力市场形成冲击，降低了对劳动力的实际需求，从而导致失 业率的持续高涨，自然失业率也将上升。效率工资论认为，厂商采用效率工资 是因为它有激励工人生产积极性，提高劳动生产率的作用。劳动生产率极大的 依赖于厂商支付给工人的工资。如果工资削减损害了生产率，引起产品劳动成 本的提高，那么，为了保持效率，厂商宁愿支付给工人较高的工资，而不愿降 低工资，工人的工资高于或等于效率工资，高工资使劳动市场不能出清，从而 出现失业。美国经济学家索洛( s o l o w , 1 9 7 9 ) 【l2 】首先提出：在成本最小化工资 水平下，相对于工资的工人努力弹性是一种单位弹性。索罗模型说明，由于降 低工资会损害工人努力的积极性，所以即使效率工资高于市场均衡工资水平， 企业也不会降低工资以利用过剩的劳动力供给。其他经济学家也提出了相关模 型，夏皮罗和斯蒂格里兹( s h a p i r oa n ds t i g l i t z ，1 9 8 4 ) 【1 3 】提出了怠工模型，该 模型解释了效率工资的作用机理，说明效率工资是非自愿失业的原因之一。 马克思认为资本主义失业的根源在于资本主义制度。马克思批判了庸俗政 治经济学家提出的通过工资调节劳动供求关系的论述，马克思指出：“劳动的需 求同资本的增长并不是一回事，劳动的供给与工人阶级的增长也不是一回事， 所以，这里不是两种彼此独立的力量相互影响。资本在两方面同时起作用。它 的积累一方面扩大对劳动的需求，另一方面又通过游离工人来扩大工人的供给， 与此同时，失业工人的压力有迫使就业工人付出更多的劳动，从而在一定程度 上是劳动的供给不依赖于工人的供给，劳动供求规律在这个基础上的运动成全 了资本的专制。 【1 4 】于光远等( 于光远、苏星，1 9 8 4 ) 1 5 j 这样评述马克思对失 业原因的解释：“资本对劳动力的需求相对减少和同时出现的劳动力供给的增 加，不可避免地要造成人口过剩，使工人大量失业。 ( 2 ) 国内学者对失业原因的研究 中国的失业是在其计划经济体制向市场经济体制转变过程中出现的。从8 0 年代开始，我国学者就开始了对中国失业及其原因的研究。冯兰瑞( 1 9 8 0 ) 1 1 6 】 在劳动就业问题六议一文中对我国失业的原因进行了初步分析。她认为， 我国的失业原因相当复杂，主要有：人口的盲目高速增长、高度集中的劳动管理 体制、生产关系的变革过激和职工择业的观念不当等问题。此后，冯兰瑞( 1 9 8 2 ) 17 j 对失业原因和影响就业的因素做了更为深入的分析，提出了影响失业的主要 4 武汉理工大学博士学位论文 因素如人口结构、国民经济部门结构、所有制结构和教育结构。董辅初( 1 9 9 5 ，) 【1 8 】 提出中国失业的原因是五大因素作用的结果，包括发展因素、经济体制因素、 经济结构因素、经济周期因素和政策因素。他明确指出：“改革前即存在着大量 隐蔽性失业，改革后日益引人注目的失业问题主要是潜在失业公开化的结果。 此类失业产生的原因首先是与人口政策失误紧密相连的人口快速增长；其次是 政府包办工作分配的就业政策；再次是长期强调重工业优先发展的产业政策； 最后是追求单一公有化的所有制政策堵塞了广阔的就业门路，以及自给自足的 闭关锁国政策阻碍了劳动力向国外流动。戴园晨( 1 9 9 6 ) 1 9 】从劳动力供求的总量 格局和结构格局两方面分析了中国失业的原因，认为中国失业是由劳动力供大 于求和结构失衡造成的。胡鞍钢( 1 9 9 8 ) 2 0 j 分析了中国城镇失业的原因，认为 造成中国城镇失业的重要原因有产业结构变动、技术进步、经济运行矛盾、市 场经济转型和资本深化。袁志刚( 1 9 9 7 ) 【2 l 】将中国失业分成六种类型，并分析 了各种类型失业的原因。袁志刚认为社会主义国家的失业与其经济体制存在必 然联系，他指出：“资本主义制度下的失业和社会主义制度下的失业的根本区 别在于：前者是由资本追逐剩余价值的本能造成的，后者是代表人民行使国有 资产支配权的国家对经济资源配置方式的一种选择。 其他学者也对我国失业 原因和失业性质进行了探讨。崔大鹏和吴松林( 2 0 0 2 ) 2 2 】、王诚( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ) 2 3 , 2 4 1 、杨宜勇( 2 0 0 2 ) 1 2 5 】、盛乐( 2 0 0 0 ) 【2 6 】、田力( 2 0 0 3 ) 1 2 7 1 、宋丰景( 2 0 0 4 ) 【2 8 】等对我国的总量性失业、结构性失业、行业垄断性失业以及制度性失业问题 进行了研究，分析了我国失业问题的特征、性质及成因。王诚( 2 0 0 0 ) 在中 国就业发展新论一文中，以企业创新理论为基础，研究了由于“核心就业” 不足导致的失业问题。王诚认为，“从表面的原因看，就业或下岗失业的困难来 自于国有企业改革力度的加大和政府部门、事业单位的机构精简改革的深化， 以及农村大量剩余劳动力的释放速度加快，但是我们认为，造成中国当前就业 困难的根本原因，恰恰是这些方面的改革没有真正深化所造成的。从本质上看， 这些年就业困难的积累是企业创新和核心就业扩展缓慢和滞后所导致的。 分析失业的原因是进行失业治理的基础。就上述西方经济学家对失业原因 的研究结果看，从新古典经济学开始，西方经济学发展的不同时期都有新的失 业理论出现，对失业原因的认识也各不相同。尽管不同失业理论对失业原因的 解释有差异，但是他们有着共同的依据，即遵循劳动力供求变化的路径来解释 失业原因，通过研究宏观和微观劳动力市场失衡来说明失业的原因。而中国学 者对中国失业原因的大量分析则是从中国的实际出发，同样以劳动力供求为研 究的出发点。 武汉理工大学博士学位论文 1 2 2 失业治理的相关研究 ( 1 ) 国外有代表性的失业治理理论 失业在西方国家有两百年以上的历史，因此西方经济学家研究失业问题的 历史最长，人数最多，范围最广。自亚当斯密起，西方经济学对就业的理论 分析经历了多方面的变迁，即从就业总量到结构的深化、从自由放任到政策干 预的认同、从宏观到微观的视线转移以及注重对发展中国家的就业分析。比较 有代表性的失业理论及其观点有： 古典学派的失业治理理论。以萨伊和马歇尔为代表人物的古典学派认为 通过有伸缩性的工资政策，就能减少失业，实现充分就业。萨伊否定生产过剩 的存在，提出了著名的“供给能够创造其本身的需求 【2 9 】的观点。他提出“除 非政府当局愚昧无知或贪婪无厌，否则一种产品供给不足而另一种产品充斥过 剩的现象，决不会永久持续存在。 【2 9 】 马歇尔 3 0 l 认为，货币工资有伸缩性，存在失业时，货币工资会自动下降， 失业将随之减少，直至恢复充分就业。古典学派认为失业实际上是劳动力市场 上供求不相等的结果，供求失衡的关键在于劳动力市场上的工资率不是在市场 出清的水平上。当实际工资水平过高时，劳动力市场供给就会大于需求，就会 出现失业现象。如果劳动力市场上工资水平可以充分变动的话，当失业存在时， 工资水平可以不断下调，使得劳动需求不断增加，失业现象最终能得到清除， 因此劳动市场的价格机制总是能使整个社会达到充分就业的水平。总之，在古 典模型中，只要工资具备充分伸缩性，失业只可能是摩擦性失业和结构性失业， 并不存在永久性失业。 凯恩斯主义的失业治理理论。关于解决失业问题政策主张的核心是“改变 自由放任主义，实行政府干预经济的政策来提高社会的有效需求，实现充分就 业，1 3 1 】。其代表人物是经济学家凯恩斯。2 0 世纪3 0 年代，资本主义世界严重的 经济危机引发了大规模失业。在这种情况下凯恩斯对古典学派的失业理论进行 了重大修正，提出了“有效需求不足”的失业理论和以政府干预为基础的就业政 策，主要包括扩张性的财政政策和货币政策以及政府干预对外贸易政策。如用 举债的方式扩大政府开支；增加政府公共事业投资，承担社会福利责任；政府 直接投资或消费以弥补私人消费和投资的不足；增加货币供应量；扩大出口， 限制进口；实行高额累进税政策提高消费倾向，从而提高全社会就业水平。在 凯恩斯看来，引起失业的根本原因是周期性的经济萧条，因此凯恩斯失业也称 为周期性失业。 货币学派的失业治理理论将失业问题归结为“自然失业率”假说，提出供 6 武汉理工大学博士学位论文 给管理政策。指出政府可以通过改善劳动力市场降低自然失业率。货币学派的 代表人物是美国经济学家密尔顿弗里德曼，其失业理论可以简单归结为“自然 失业率”假说。弗里德曼( f r i e d m a n ，19 6 8 ) 【3 2 j 所说的“自然失业率”是指在没有 货币因素干扰的情况下劳工市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处 于均衡状态的失业率。正如弗里德曼所言：“在任何时候，都存在着与实际工资 率结构相适应的某种均衡失业水平”弗里德曼提出的具体措施包括：一是完善就 业机构，为失业人员提供就业信息并进行培训，并提出用减税的办法鼓励企业 雇用培训失业者。二是降低最低工资标准，对雇用文化技术低的工人的企业进 行补贴。三是实行负所得税政策，对收入低于一定标准的家庭按其实际收入的 大小给予补贴，鼓励人们去工作而不是坐享失业补助。四是鼓励劳动力流动。 对失业率高的地区提供就业补贴；给跨地区流动的工人以经费资助；取消对工 人流动所设置的人为障碍等。 给学派的失业治理理论认为就业问题是由于供给不足造成的，税率过高 是供给不足的主要原因，增加就业必须大幅度减税。其代表人物是阿瑟拉弗 ( l a f f e r ，1 9 8 1 ) 3 3 】、罗伯特蒙代尔( m u n d e l l ，1 9 6 1 ) 3 4 1 。阿瑟拉弗提出了 “拉弗曲线 。这条曲线显示了税率与总税收的关系。当税率从低水平上升时， 政府的总收入会随之增加，但当税率超过某一水平，总税收便开始下降，因为 纳税人已没有努力工作和增加收入的诱因了。供给学派认为减税对就业的效应 主要有：一是个人所得税的减少能够增加储蓄和投资，提高工作效率；二是降 低公司所得税能在单位成本不变的情况下提高公司收入，从而增加劳动需求， 这比降低个人所得税更能增加就业；三是降低个人所得税税率能够有效提高非 雇员性质的个体，特别是小企业所有者的积极性，从而增加就业。同时强调在 降低税率的同时要减少政府支出。供给学派提出的经济政策的基础是实行供给 管理，其核心是减税。 理性预期学派的失业治理理论认为，人们可以合理预期实际就业水平，因 而否认工资对失业的调节作用，他们提出了政府不干预的就业政策。其代表人 物是罗伯特卢卡斯( l u c a s ，1 9 6 9 ) 3 5 】、罗伯特巴罗( b a r r o ，1 9 7 1 ) 【3 6 】。理性 预期学派的基本观点是：人们在经济活动中，根据过去价格变化的资料，在进 入市场之前就对价格做出预期，这样，他们的决策是有根据的。市场会发生一 些偶然情况，成为干扰因素，但可以事先计算它的概率分布，因此可以选出最 小风险的方案，以预防不利后果的侵害。例如在确定房租，债券利息，议定工 资，规定供给价格时，都可把未来价格波动估计进去，订得高一些，以防止因 通货膨胀而降低实际收入。因此合理预期起了加速通货膨胀的作用。同时，由 于政府对经济信息的反应不如公众那样灵活及时，所以政府的决策不可能像个 7 武汉理工大学博士学位论文 人决策那样灵活，因此政府的任何一项稳定经济的措施，都会被公众的合理预 期所抵消，成为无效措施，迫使政府放弃实行。因此，理性预期学派认为，国 家干预经济的任何措施都是无效的。要保持经济稳定，就应该听任市场经济的 自动调节，反对任何形式的国家干预，反对政府通过财政扩张和货币扩张来提 高产量和增加就业。 发展经济学派的失业治理理论为二元结构失业理论，其代表人物是刘易 斯、弗景汉、拉尼斯和托达罗，他们认为发展中国家应加快现代工业部门的资 本积累，以此增强其吸纳传统农业部门劳动力的能力，以解决二元结构失业问题。 刘易斯( l e w i s ，1 9 5 4 ) t 3 7 l 在其发表的劳动无限供给条件下的经济发展一文中， 提出了用以解释发展中国家经济问题的理论模型即二元经济结构模型。拉尼斯 与费景汉( f e ia n dr a n i s ，1 9 6 4 ) 【3 8 j 把二元经济结构的演变分为三个阶段，认为 不仅仅收入分配变化及与之相对规模即使储蓄、教育、劳动力市场等有关因素 之间也存在直接的联系。托达罗( t o d a r o ，1 9 6 9 ) 3 9 1 在刘易斯等人二元结构发展 模式的基础上，探讨了劳动力转换下的失业问题。托达罗强调了收入预期在农 村人口转移中的重要作用。与刘易斯等人不同