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创新产品价格演变机理研究 摘要 当前，技术创新已成为一支不可或缺的市场力量，与企业、产品、需求、 价格、利润等市场力量一起相互激励，形成一个动态的演化系统。本文试图从 创新产品价格演变的角度展开讨论，以说明这一系统相互作用的机理。 本文的主要内容将按四个部分展开。第一章：主要回顾了价格理论的演变 历史以及当前创新产品价格问题的研究概况，并进行评点，分析其不足以及继 续研究的必要性。第二章：从创新产品需求与供给入手，运用效用和利润最大 化的分析方法，讨论技术进步引起价格效用比变化条件下，创新产品需求变动 的规律，以及技术扩散中不同规模企业的创新产品不同的供给特点，得出创新 产品均衡价格随时间衰减的结论和相应的价格演变曲线。第三章：在前文定性 分析的基础上，课题将试图把时间变量引入创新产品价格模型，从定量角度对 其演变规律作更深入的分析。第四章：通过对技术要素在当代产业市场结构形 成中的作用，以及创新技术价值的垄断本质和衰减的规律的分析，从市场垄断 的角度得出创新产品均衡价格演变的规律，并以此拟合三、四两章的结论，从 而说明创新产品供求变动与创新技术垄断演变之间的内在联系。第五章：本文 将研究范围进一步推广，在运用创新产品价格演变问题定性和定量研究中得到 的相关结论，并以一个新的视角对创新企业利润、产品生命周期、市场结构、 以及企业优势等问题进行分析。 关键词：创新产品、技术、价格、需求、动态均衡 s t u d y o nt h ep r i c ed e v e l o p i n gm e c h a n i s m o f i n n o v a t e d - i b c h n o l o g y p r o d u c t s a b s t r a c t n o w a d a y st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nh a sb e c o m eo n eo f t l l ei i i d i s p e n s a b l em a r k e tp o w e r s i ti m p e l so n ea 1 1 0 血e r 诵t 1 1t h ea m e rm a r k e tp o w e r ss u c h 舔e n t e r p r i s e s ，p m d u c t s ，d e m a l l d s ， p f i c e ，a i i dp r o 丘t s ，t h l l sf o m l i i l g ad y n 锄i ce v o i v i n gs y s t e m f r o mt l l e s t a n d p o i n to f t h e p r i c ed e v e l o p m e m o fm i l o v a t e dp r o d u c t s ，m ep a p e ru n f o l d si t s e l ft o i l l u s t r a t et h e i n t e r a c t i o nm e c h a i l i s mo f t h es y s t c m t h ep a p e rc o n t a i n sf o u rd i s t i n c ts e c t i o n s t h ef i r s ts e c t i o nr e v i e w st h ed e v e l o p m e n t l l i s t o 口o f t l l ep r i c e t l l e o r i e sa l l dt h ec u r r e n tg e n e r a l s n l d y o nm e p r i c ep r o b l e m o f i n n o v a t e d p r o d u c t s a l s oi t m a l 【e ss o m ec o m m e n t s ，a n a l y z e st l l ew e a kp o i n t s ，a n de m p h a s i z e st h e n e c e s s 时o f 缸曲e rm l d y s 诅m n g 、v i t l lt i l es u p p l ya n dd e m d o fi 皿0 v a t e dp r o d u c t s ，t 1 1 e s e c o n ds e c t i o nd i s c u s s c st l l en u c t i l a t i n gd e m 强dp a 蜘o ft h ei 衄o v a t e dp r o d u c t sa n dt l l e d i 侬糯n ts u p p l y i n gf b a n 嘴so fi n n o v a t e dp r o d u c t so fe n t e r p r i s e so nv a r i o u ss c a l e sd 州n g t h et e c h n o i o g yd i 缸s i o nb ye n l p i o y i n g 血e 髓a i y s i st e c i l l l i q u eo f m a ) 【i m i z 血gu t i i 时a n d p m f i t ，a g a i l l s t m eb a c k g r o u n do fm ec l l a r l g i n g 埘l i t ym t i o 谢t 1 1t l l ei m r o d u c t i o no f a d v a i i c e dt e c h n o l o g y t h et h s e c t i o n ，b 懿e do n 也ea _ b o v eq u a l i t a _ t i v ea n a l y s i s ，m a 王，c sa n a 扎锄p tt o i n 协) d u c e 血e 廿m ev 撕a b l ei n t o 廿l ep f i c em o d e lo fi 皿a v a t c dp r o d u c t sa i l d p r e r l 乜af i l r 山e ra i m l y s i so f t h ed e v e l o p m e n tp a n e m 矗d m t l l eq u 卸t i t a t i v ep o i n t t h ef o r t h s e c t i o n 髓a l y z e sm e f i l l l c 吐o no f t e c h n o l o 鼢o n eo f t h ek e ye l e m e n t s ，i nt h ef o m l i n go f t h e m o d e mi n d i l s t r i a lm a f k c t 曲仙船，髂w e l l 觞t l l em o n o p o l y 柏t i l r eo fa i l d 也ea t t e n 眦t i o n l a wo ft l l ep r i c eo ft l l ei 咖v 曲e dt e c h n o l o g y f r o mt l i em a r k e tm o n o p o l y i tr e a c h e st h e d e v e l 叩m e n tp a t t e mo ft l l ee q 试l i b r i 啪p r i o fi n 七e dp m d u c t s c o m b “n gt h c c o n c i l l s i o 璐o ft l l e “r d 锄dt l l ef o n i ls e c t i o 璐，i ts 诅t e st l l ei i l l l e r e n tr e l a t i o nb e t 、v e e n 幽e s u p p l y - d 哪趾dc h 肌g co f i 芏1 1 1 0 v a t e dp r o d u c t s 锄dt l l em o n o p o l y d e v e l o p m e n to fi 1 1 i l o v a t e d t e c l l i l o l o g y t l l ef i f l l ls e c t i o n 印r e a d sf h “h e rn l es p h e r co fs t i l d y f r o man e w s t a | 1 1 d p o i n t ，“ a 1 1 a l y z e ss o m ep r o b l e m ss u c h 耶t l l ep m f i t so fi m l o v 曲e de n t e r p d s e s ，也el i f ec ”l eo f p r o d u c t s ，t h em a f k e ts 仃u 咖a l l dt h ea d v 锄t a g e so fe m e q 试s e s ，b yu s i n gt 1 1 er c l a t 酣 c o n c l l l s i o i l sf 而m i eq i l a l i 诅t i v e 锄d q u 锄t i 诅t i v e 咖d y “t h ep 矗c ed e v e l o p m e i l to f i n n o v a t e dd r o i i u c t s k e y w o r d s ：i 舳o v a t e d p m d u c t s ，t e c l l l l o l o g y ，研c e ，d e n 啪d ，d ”咖i ce q u i l i b r i 啪。 合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工 业大学硕士学位论文质量要求。 答辩委员会签名： 拂锸始 ( 工作单位、职称) 中国科学技术大学教授、博导 甄磅留伽工业大学 歹饶协合肥工业大学袤李争确合肥工业大学灰李参 孢修脏蜮学 始彳乙合肥工业大学 铈：客州伽一文 插图清单 图o 一1 ：研究线路 图2 一l ：需求价格曲线 图2 2 创新产品需求曲线 图2 3 需求曲线的移动 图2 4 限制产量与利润变化 图2 5 小企业创新产品的供给 图2 6 不考虑技术进步小企业创新产品均衡 图2 7 小企业创新产品均衡价格曲线 图2 8 一般产品的均衡价格 图2 9 市场与创新大企需求价格曲线 图2 10 跟随品时间产量曲线 图2 1 1 大企业创新产品的均衡价格曲线 图4 1 创新前产品均衡 图4 2 规模不变创新产品均衡 图4 3 供给增加创新产品均衡 图4 4 技术创新的价值 图4 5 技术价值曲线图 图4 6 技术创新产品价格曲线 图5 1 没有技术进步时的企业数目 图5 2 技术进步时的企业数目 图5 3 单个产品市场结构与产品价格演化过程 图5 4 行业内多样性市场结构动态演化过程 图5 5 行业内系列产品的垄断优势演化过程 图5 6 持续创新企业垄断势力演变曲线 o挖他吨h mm埔埔撕拍孙弱拍拍勰鹏肌弛弛站 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得盒胆王些左堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明井表示谢意。 学位论文作者签名 签字日期：矿f 钐月乃珀 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒目b 王些盘堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金g 王些太堂可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 签字日期2 d y 年6 月z 自 学位论文作者毕业后去向 工作单位； 通讯地址： 导师签名 签字日期 电话 邮编 日 致谢 从事有定难度的前瞻性课题研究，并撰写一篇长达三万多字的毕业论文， 对于我这样一个出生于六十年代，由理转文跨专业学习，并同时肩负学习、工 作、家庭、社会等多重责任与压力的人来说，的确并非易事。我能在规定时间 内完成这一任务，与老师们的引导和同学们帮助十分不开的。在此，谨向他们 表示深深的谢意! 感谢我的导师黄志斌教授 本文从课题选定，到论文架构，直至正文写作， 无不倾注着我的导师黄志斌教授的大量心血，其渊博的学识、开阔的眼界，敏 锐的视角给我留下深刻的印象。三年多来，黄志斌教授于百忙中抽出大量时 间，在学业上给我以悉心指导，其中的许多治学及为人的道理，将使我在今后的 工作和学习中受益无穷。 感谢合肥工业大学人文经济学院经济系的张宪平教授、钟玉海教授、刘志 迎教授、万伦来教授、张本照副教授等老师! 在三年学习和科研中，他们给了我 诸多关心与指导。 他们所提出的许多建设性宝贵意见对我顺利完成学业是很 大的帮助，从中，我也感受到他们严谨务实的治学态度、正直谦和的人格魅力。 悠悠寸草心，报得三春晖。 感谢所有关心和帮助过我的老师和同学! 感谢所有关心和帮助过我的善良的人们! 作者：吴义刚 2 0 0 5 年5 月l o 日 导言 0 1 课题的来源与目的 本课题是在结合科技部“国家软科学计划项目” 绿色管理实施模式与 创新过程研究( 2 0 0 2 2 0 0 3 ) 项目研究成果的基础上，经导师黄志斌教授的多 次指导，通过对相关理论文献进行反复推敲后拟定的。本课题研究将立足于当 代产业尤其是高科技产业技术创新层出不穷的现实，结合当代主流价格理论的 基本原理和熊彼特创新理论中有关创新产品价格问题的论述，分析了创新产品 的价格演变机理，并由以一个新的视角对创新企业利润、产品生命周期、市场 结构、以及企业优势等问题进行分析。 2 0 世纪八十年代以来，知识经济已初现端倪，科学技术突飞猛进。以技术 创新为核心的技术进步以前所未有的速度，迅速地推动着产业演进和经济结构 完善，并引起经济运行范式的不断改变。技术创新正从各个方面对经济社会产 生广泛的影响，成为推动经济发展和社会进步的主导因素。 就微观层面而言，技术创新已成为一支不可或缺的市场力量，对产品价格、 产品和产业生命周期、企业成长、市场结构、市场竞争格局及其变化趋势产生 重大影响，并与各种市场力量一起共同作用，使企业、产品、技术、需求、价 格、利润等市场要素相互激励，形成一个动态的演化系统。 今天，撇开技术创新对人们之间的利益关系和基于利益冲突的竞争的影响， 孤立地去谈市场，谈价格，谈企业的市场份额、竞争优势与经济利润，或者其他 问题是都是片面的。把技术创新作为市场的系统要素，研究这一系统相互作用 演化的机理，将有十分重大的理论意义和现实意义。为此，本文试图从创新产 品的价格演变这一问题角度，作一些有益的探讨。 0 2 理论背景与研究方法 理论界有关创新产品的价格演变问题的研究是自熊彼特开始的，他在经 济发展理论( 1 9 1 2 年) 一书提出著名的创新理论时，涉及到了这一问题，但 熊彼特更关心的是生产要素的新组合，对单纯的技术创新问题的似乎兴趣不大， 有关于创新产品价格演变问题的论述也仅局限于对这一现象层面的一般趋势陈 述，没有就此作充分的讨论。熊彼特之后，创新理论研究开始分化为制度创新 理论和技术创新理论船1 ，技术创新( 包括产品创新) 也引起经济学界的广泛关 注，但由于学者们( 包括熊彼特在内) 更愿意把技术创新( 包括产品创新) 看 成是独立于价格之外的企业竞争手段之一。尽管包括j m c l a r k ，1 9 4 0 ) ， g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 年) w 儿1 i a mjb a u m 0 1 ( 2 0 0 4 年) 等很多学者在 内，都涉及过创新产品的价格问题的讨论，但总体上仍是在各自研究的领域， 对熊彼特理论的重新解释或再造，专门对创新产品的价格问题进行研究的学者 并不多见，相关的研究文章也很少，因此，有必要迸一步研究。 本文所展开的研究是以当代主流价格理论以及熊彼特创新理论为始点的， 在运用主流价格理论的思想方法诠释熊彼特创新产品的价格演变的有关论断中 进一步深化该问题研究。本文的讨论始终以时间为线索，以效用最大化和利润 最大化为主要的分手段，研究的方法主要是建立在的一定的假设前提下的推理 与演绎。 0 。3 研究线路与文章架构 本文研究的线路如图( o 1 ) 本文主要内容将按五个部分展开，其基本架构如下： 第一章：价格理论及创新产品价格问题研究综述：主要回顾了价格理论的 演变历史以及当前创新产品价格问题的研究概况，并进行评点，分析主流价格 理论的局限性及当前创新产品价格问题研究的不足，从而说明继续研究的必要 性。 第二章：创新产品价格演变规律的定性分析：从创新产品需求与供给入手， 运用效用和利润最大化的分析方法，讨论技术进步引起价格效用比变化条件下， 创新产品需求变动的规律，以及技术扩散中不同规模企业的创新产品不同的供 给特点，得出创新产品均衡价格随时间衰减的结论和相应的价格演变曲线。 第三章：创新产品价格演变规律的定量分析：在前文定性分析的基础上， 课题将试图把时间变量引入创新产品价格模型，从定量角度对其演变规律作更 深入的分析，得出有关创新产品均衡价格演变规律的四个相关命题。 第四章：创新产品的价格演变规律的垄断解释；通过对技术要素在当代产 业市场结构形成中的作用，以及创新技术价值的垄断本质和衰减的规律的分析， 从市场垄断的角度得出创新产品均衡价格演变的规律，并以此拟合三、四两章 的结论，从而说明创新产品供求变动与创新技术垄断演变之间的内在联系。 第五章：创新产品价格演变机理研究的应用与推广：本文将研究范围进一 步推广，在运用创新产品价格演变问题定性和定量研究中得到的相关结论，并 以一个新的视角对创新企业利润、产品生命周期、市场结构、以及企业优势等 5 问题进行分析。 0 4 一个必要概念界定 这里有必要作一个说明，由于不同的学者在理解技术创新概念时视角不同， 因此，直到目前为止，尚没有统一的关于技术创新和产品创新的定义。比较普 遍的观点是“技术创新是技术发明的首次商业化，包括产品创新和工艺创新” “1 。但采用这一定义，仍有一定的模糊性，会给今后的讨论带来很多不便。为 此，在不影响所要说明的问题这一前提下，为简化讨论，我们对本文所提到的 有关概念( 另有说明除外) 界定如下：( 1 ) 技术创新特指产品创新。( 2 ) 创新 技术和创新产品都是一个比较概念，即相对于行业内原先使用的技术，创新技 术是更先进的替代技术，创新产品是性能更优越替代产品。 2 此外，本文的研究边界限定在一个孤立的市场空间内。 圈( 0 一1 ) ：研究线路 3 第一章价格理论及创新产品价格问题研究综述 1 】价格理论的历史发展 价格问题一直是经济学的一个重要话题，由此引发出形形色色的价值与价 格理论。为了说明有关创新产品价格演变机理方面的问题，这里我们有必要将 主流价格理论的历史发展作一个简要介绍。 1 1 1 古典价格理论 古典价值与价格理论的探讨是从追寻财富增长的源泉开始，围绕着商品价 值的来源与本质，从物品的“所用”( 效用) 、物品的“所值”( 劳动) 、物品的 “值不值得”( 交换价值即价格) 三个角度”3 ，沿着两条线索展开的。其一， 是从供给方或生产者角度讨论价值的源泉与价值的决定。这主要包括劳动价值 论和生产费用价值论两种；其二。是从需求方或消费者角度讨论价值的源泉与 价值的决定，这即边际效用价值论”1 。 从生产者角度的讨论价值问题中比较有影响的是英国古典经济学亚当斯 密( a d a m s m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) ，他在国民财富的性质和原因的研究( 1 7 7 6 ) 中对劳动价值论进行了系统的探讨，并在此基础上提出了自己的价格理论。皿 当斯密认为“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”“- 1 1 。“商品这样出 卖的价格，恰恰相当于其价值，或者说，恰恰相当于出售这商品的人的实际上 所花的费用。”“_ 2 1 “商品通常出卖的实际价格，叫做它的市场价格。商品市场 价格，有时高于它的自然价格，有肘低于它的自然价格，有时和它的自然价格 完全相同。”“- 3 3 。亚当斯密的劳动价值理论中包含着很多科学的成分，经大 卫李嘉图的进一步发展和完善，成为马克思劳动价值论的重要思想来源。 当然，亚当斯密的劳动价值理论含有不彻底的成份，他认为“交换价值 单由劳动构成的商品极不常见，大部分商品的交换价值，都含有大量的利润和 地租。”“。1 “工资、利润和地租，( 便成为) 一切收入和一切可交换价值的三 个根本源泉。”“1 “自然价格本身随其组成部分即工资、利润和地租的自然 律的变动而变动。川。这些观点后来被萨伊( j e a n b a p t i s t e s a y ，1 7 6 7 1 8 3 2 ) 等人所继承并最终发展为劳动、资本、土地三种要素共同创造价值的生产费用 价值论。 从消费者角度研究价值问题，早在1 8 世纪就已经开始。如意大利经济学 家费尔陀加里安尼( 货币论，1 7 5 0 ) 、法国经济学家埃蒂耶纳邦诺德孔 狄亚克( 商业与政府的相互关系，1 7 7 6 ) 的著作中就涉及了以消费者的主观 评价( 即效用) 为依据的价值决定讨论。直到1 9 世纪7 0 年代，英国的杰文斯 的政治经济理论( 】8 7 1 ) 、法国的瓦尔拉的纯粹经济学要义( 1 8 7 4 ) 、奥 地利的门格尔的国民经济学原理( 1 8 7 1 ) 分别的出版后，这一以主观价值论 为基础，认为物品的价值不是取决于劳动而是取决人们对物品的主观感受和评 4 价的价值理论爿发展成为一个完整的体系，也就是所谓的边际效用价值论。 1 1 2 新古典均衡价格理论 十九世纪后期，英国著名经济学家，“剑桥学派”的创始人马歇尔( m a r s h a l l a ) 在其出版的经济学原理( 1 8 9 0 年) 一书中提出了“均衡价格论”。马 歇尔认为“当供求平衡时，一个单位时间内所生产的商品量可以叫做均衡产 量，它的售价可以叫做均衡价格。”“1 ，“需要价格，是在一定时期和一定条 件下市场中能够出售的一物不同数量的价格。”“1 ，“对生产一定数量的某种 商品必需作出的努力所需要的价格，可称为在同一时期中对那个数量的供给价 格。”- 33 ，“生产费用就是商品的供给价格。”“1 马歇尔在说明均衡价格时，吸收借鉴了边际效用论和生产费用论，认为商 品的价格决定于需求价格和供给价格。需求价格由于边际效用递减规律的作用 随着商品数量的增加而递减的，并形成需求曲线。供给价格由于边际生产费用 递增规律起作用，是随着商品数量的增加而递增的，形成供给曲线。需求曲线 与供给曲线相交，并形成均衡点，均衡点价格就是商品的价格。马歇尔认为， 市场价格决定于供、需双方的力量均衡，犹如剪刀之两臂，是同时起决定作用 的。因此，这种价格论被称为均衡价格论或“剪形价格论”1 。 马歇尔的均衡价格理论是价格理论的发展的一个里程碑。马歇尔不仅讨论 了形成问题，还进一步通过对长期均衡价格、短期均衡价格、市场即期价格、 价格弹性等问题的研究揭示了价格运行中的相关规律，把价格理论研究推向深 入，至今仍有广泛的运用。 1 1 3 现代垄断价格理论 现代价格理论多是就市场经济条件下商品价格形成与演变这一具体的经 济规律来讨论的，最著名的要数张伯伦、罗宾逊等人的“垄断价格理论”1 。 二十世纪以后垄断成为经济生活中普遍现象。为了解决正统的以完全竞争 为前提的新古典价格理论与现实经济生活( 垄断竞争或不完全竞争大量存在) 之间的冲突， 1 9 3 3 年，哈佛大学教授张伯伦( e h c h a m b e r l i n ) 和剑桥大学的 罗宾逊教授( j r o b i n s o n ) 在对垄断这一经济现象进行广泛的研究基础上，分 别出版了垄断竞争理论、不完全竞争经济学两部著作，书中他们摈弃了 长期以来以马歇尔为代表的新古典经济学关于把“完全竞争”作为普遍的而把 垄断看作个别例外情况的传统假定，认为完全竞争与完全垄断是两种极端情况， 提出了“垄断竞争” ( 不完全竞争) 的市场模式，并在运用边际分析的方法， 分析垄断竞争下，价格是如何确定的，厂商的行为是怎样的，均衡是如何实现 的。这一理论体系打破了长期以来价格理论研究中所谓的“思密传统”，被经济 学界称为“价格理论革命”1 。 1 1 4 当代主流价格理论研究的发展 张伯伦之后，产业组织理论的发展使微观经济学研究得以进一步地延伸和 细化，从而也使价格理论研究得以不断深入。但研究的方法和思路大致是相同 的，主要采用边际法、比较静态法、局部均衡法，在完全竞争、垄断竞争、寡 占和垄断四种不同的市场基本假定下，通过形式化的模型分析演绎出企业不同 的定价行为”1 。这里不再一一介绍。 1 2 创新产品价格问题研究现状 1 2 1 熊彼特对创新产品的价格问题的研究 理论界有关创新和创新产品的价格问题的研究是自熊彼特开始。熊彼特似 乎对单纯的技术创新问题的兴趣并不大，他更关心的是生产要素的新组合，他 在经济发展理论一书中以大量的笔墨讨论了生产要素的新组合对经济社会 所产生的影响，以及企业家在创新中的作用，其间也涉及到很多有关创新产品 及其价格演变问题的讨论。 熊彼特认为：“在循环流转中，一个企业的总收入( 不包含垄断因素的收入) 刚好与支出相抵。”“”“，企业家通过实现生产要素新组合采用一种新的产品， “在产品问世之初，企业家没有竞争对手，新产品( 这里的新产品是一个泛指， 但包括技术创新产品在内) 的价格完全是，或者在某种范围内，按照垄断价格 的原则来制定的。”“”，这样企业家获得了超额垄断利润，“为此，在资本主 义经济内，利润中包含垄断的成份。”“”“。“于是在诱人的利润刺激下，新企 业产量日增，竞争趋烈最终结局必然是一种新的均衡”“”“。 稍加整理，我们还是能从熊彼特思维逻辑理出一条线索，即循环流的资本 主义转经济中，企业是没有利润的，企业家通过创新( 包括产品创新) 形成垄 断，并获得了超额垄断利润( 创新产品价格当然也就是高额的垄断价格) ；随着 其它企业的模仿，垄断削弱，竞争加强，企业创新的利润被寡分，企业利润水 平开始减少，创新产品的价格当然也就下降了。 1 2 2 熊彼特之后的学者对创新产品的价格问题的研究 熊彼特此后很多学者对创新产品的价格问题的研究都有所涉及，相关的讨 论多较为地出现在技术创新问题、产业组织问题以及经济发展问题等方面的研 究文章中，主要是将熊彼特的创新理论运用到其所研究的领域，并加以重新解释 或改造。但包括熊彼特在内的学者们似乎更愿意把创新技术( 包括创新产品) 看成是独立于价格之外的企业竞争手段之一，讨论的重点集中在创新技术对企 业竞争力( 或者垄断势力) 的影响上，专门对创新产品的价格问题进行研究的学 者并不多见。 诸如：美国学者克拉克( j m c l a r k ) 在有效竞争理论( 1 9 6 1 年) 中把 先锋企业的产品创新( 获得了“垄断价格”和“优先利润”) ，和处于竞争关系 中的其它企业的模仿和追随( 分得一份优先利润并使价格降低) ，描述为一种动 态竞争过程。克拉克认为，有效竞争是由“突进行动”和“追踪反应”这两个 阶段构成的一个无止境的动态过程的竞争，竞争过程的“突进行动”阶段是由 6 先锋企业首先进行创新，运用新技术、推出新产品、开发新市场、实行新的生 产组织形式，从而获得“优先利润”，在竞争中占据市场优势地位( 垄断) 。竞 争过程的“追踪反应”阶段是与先锋企业处于竞争关系中的其它企业开始模仿 和追随先锋企业的方式，以求分得一份优先利润或避免利润下降。这两个阶段 是连续不断地交替进行的3 。显然，克拉克的动态竞争过程包含了一个创新产 品的价格演变过程，即垄断价格与利润的获得及其不断下降的过程。 u t t e r b a c k j ( 鲫拳李) 、k a y j ( j 9 9 7 钓等认为：技术创新导致产品的卓异性， 减少了市场竞争因素，形成垄断( 包括垄断的价格与利润) ，随着产品的卓异 性的减少( 模仿的结果) ，垄断优势及垄断下的价格与利润也会下降”1 。新 熊彼特主义( g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 9 l 、a g h i o n a n dh o w i t t ，1 9 9 2 ：1 9 9 7 、 y o u n g ，1 9 9 8 等) 认为创新产品市场存在“偷生意效应”，即从熊彼特“创造性 毁灭”的垄断利益中取走创新者创新利润一部份的效应“，创新产品的价 格当然也在“偷生意”过程中演变。 l2 3 我国学者对创新产品的价格问题的研究 我国学者是自上世纪九十年代才开始技术创新问题研究的，多数观点也是 在对国外学者的观点加以整理的基础上提出来得。这里面也有一些关于创新产 品的价格问题的讨论，其中，中国科学院的张风、何传启等人的观点具有一定 的代表性，即“创新产生暂时的垄断，导致新知识、新产品的稀缺性，将在一段 时间内给创新者带来丰厚的垄断利润，这种“创新垄断利润”将大大刺激创新活 动，同时吸引大量的模仿者。当创新发生扩散、模仿者大量出现时，创新者的垄 断地位逐步瓦解，商品的稀缺性逐步消失，它逐步成为一般商品，创新利润也会 下降，趋向于平均利润。”n ”。 1 2 4 小结 尽管上述学者研究的出发点并不一致，其观点的表述也不尽相同，但对于 创新产品价格决定与演变规律的认识上，总的来说，还是建立在熊彼特理论基 础上，从不同角度加以新的谂释，或者是在其自身的研究领域对熊彼特理论的 再造。我们可以将这些描述概括为“技术创新一垄断一垄断价格一模仿一垄断 削弱一价格下降”。 1 3 价格理论及创新产品价格研究的评点与问题提出 1 3 1 主流价格理论的局限性 主流价格理论从不同的角度向我们阐明了产品的价格决定与价格均衡问 题，同时也提出了很多重要的思想方法，并一直指导着当今价格问题的研究， 但“一种理论要能够解释现实和具有应用价值，其前提假设必须接近现实”“。 由于主流价格理论在研究价格问题时静态地把技术作为不变的、外生的常量， 没有把技术创新作为系统要素纳入产品的价格均衡体系，在当代技术创新不断 加快，产品创新层出不穷的这一现实的经济发展前提下，在研究创新产品价格 现象时，其局限性也曰益凸现。 ( 1 ) 主流的价格理论的前提假设与创新产品市场结构的动态性不符 价格问题是建立在一定市场结构假定基础上展开讨论的，从古典到新古典 价格理论一直是以完全竞争为前提。张伯伦垄断价格理论打破了“思密传统”， 完成了价格理论的一次革命，却又有顾此失彼之嫌，即市场结构是一成不变的， 垄断者的产品总是垄断的。然而，现代产业发展的现状和价格理论研究的最新 成果表明，一成不变的市场结构是只能是一厢情愿的理想，特别是在创新产品 层出不穷的新兴行业，这一情况尤为明显。毫无疑问，创新产品一般都会因创 新技术的采用而形成技术垄断，但这种垄断是不断演化的，产品市场结构是一 个无止境的动态的垄断和竞争的不断交替过程“”。也就是说创新产品市场的垄 断是不稳定的，这样创新产品价格的决定和演变与垄断价格理论中垄断企业根 据既有的垄断势力下如何确定其产品价格的前提条件显然不同。 ( 2 ) 主流的价格理论的静态均衡模式不能反映创新产品价格的时效性 创新产品价格通常表现出明显的时效性。一方面，创新技术的不断使用使 产品市场需求必然会因新旧产品的性能效用差异比较而变化，从而导致产品需 求曲线的不断移动；另一方面，技术创新产品本身的供给也将受到技术扩散、 企业规模等因素的影响，往往不是由价格唯一确定。产品的供求表现出明显的 时效性，而均衡价格理论着眼于某一具体时点上的价格均衡，即各种相关因素 既定条件下的价格如何决定问题，很少考虑技术创新这一重要因素对供求、乃 至对价格的影响，不能从时间上把价格放在技术进步过程中动态地考察。 ( 3 ) 主流价格理论对当代经济生活中一系列新的现象与问题解释力有限 由于主流的价格理论不能反映创新产品价格的时效性，不能从时间上把价 格放在技术进步过程中动态地考察。在讨论价格调整时，注重结果的讨论，简 单地忽略调整的时间和过程，并习惯于把调整的原囡作为一个外生变量。运用 这理论来解释当代由于不断技术创新而引发的，创新企业的经济利益、创新 产品市场的利润空间、产品生命周期、产业结构演化、区域创新系统演化等现 象与问题上的解释力有限。 1 3 z 当前创新产品价格研究问题的不足 同样。传统价格理论存在问题在当前创新产品价格研究中也不能完全得到 解决。 首先，创新产品价格问题的讨论容易回归到传统的价格理论。无论是熊彼 特，还是其后来的学者，在讨论创新产品价格问题时，都出现了这样一个思维 轨迹，即创新技术的使用使创新企业( 或产品) 拥有了垄断优势，因而获得了 垄断价格和利润。也就是说，只要论证了创新企业( 或产品) 的垄断性，剩下 的就是垄断价格理论的事了，这也就自然的回到了传统的价格理论的逻辑上。 其次，缺少数量模型，不便于量化分析。创新产生垄断，形成垄断价格，带 来垄断利润，随着垄断性的削弱，价格和利润下降。那么垄断什么时候开始 削弱，削弱到何种程度，价格和利润究竟下降到多少，则无从说明，这在一些 需要量化分析的地方显然是不够的。 近年来，也有一些文献试图从定量的角度分析创新产品价格问题，比如美 国经济学家威廉鲍莫尔( w 订1 i a mjb a u m 0 1 ) 有关创新产品需求价格弹性问题的 的讨论。鲍莫尔在比较静态分析的基础上，认为“产品创新既有可能降低也有 可能升高企业在利润最大化的条件下的价格，根据其对产品的需求价格弹性产 生的影响而定。”。但他的文章中没有交代创新条件下产品需求价格弹性是 否一定变化及如何变化，缺少这一分析的前提，其结论也就没有广泛的实践意 义。 1 3 3 问题提出 传统价格理论存在局限性，不能体现当代产业发展的现实，因此这一理论 对当代产业发展种出现的，与技术创新相关的新现象、新问题缺乏相应的解释 力，而这些问题当前创新产品价格研究中也不能完全得到解决。 那么，创新产品的价格究竟如何决定和演变的呢? 本文将立足于微观层面，以效用最大化和利润最大化为主要的分析手段， 以时间为线索，运用边际效用、技术扩散、均衡价格等理论及其思想方法，分 析创新产品的供给与需求这两种最基本的市场力量特点及其变化规律，揭示创 新产品价格动态均衡过程与演变机理，提出技术创新产品价格时序性，即技术 创新产品均衡价格随时间衰减的观点，并在量化分析基础上，建立相应的价格 模型。至此，文章将研究范围进一步推广，运用刨新产品价格演变研究中得到 的相关结论，对创新企业利润、产品生命周期、市场结构、以及企业优势等问 题进行分析。 9 第二章创新产品价格演变规律的定性分析 要了解经济学的实用性，最好的方法之一是从供给和需求的基本原理 着手。对于解决各式各样有趣而又重要的问题，供给和需求分析是一个基本的 且有力的工具。” 一一r o b e r t s p in d y c k 2 1 创新产品的市场需求变动 2 1 1 需求与技术创新 所谓“需求”是指消费者在一定时间内在各种可能的价格下愿意购买而且 能够购买( 有能力支付) 的商品数量”“。商品的需求旨在说明市场上某行业的 商品需求量随价格变化的规律。通常产品价格高则需求量小，如果厂商降低价 格则需求量增大。即需求量是价格的单调减函数，我们称之为需求函数。 影响一种商品需求的因素很多，主要包括：商品价格、商品的生产技术水 平、消费者收入、消费者偏好、替代品和互补品的价格、收入与价格预期等。 通常我们在讨论需求问题时有一个前提，假设商品的生产技术水平和消费者收 入等其它条件不变，从把商品需求量看成是由价格唯一确定，这样需求函数就 成了价格的一元函数。 就技术水平不变而言，这一假定事实上隐含了两个假设条件行业内不发 生技术进步，所有产品的生产技术水平( 或者说技术含量) 是相等的( 或者说 行业只生产一种产品) ，从而排除产品需求问题上技术因素的干扰，商品需求量 与技术无关。行业内的产品技术水平始终是不变的，因而也排除了时间因素 的干扰，商品需求量与时间无关。 当然，如果对需求的研究仅仅是为了说明人们对价格下降的偏好，从而分 析在某个特定的时点上某一具体产品的均衡，或者干脆是某个特定厂商的定价 策略，这是可行的。对于传统产业来说，由于技术进步迟缓，一个产业生产一 种产品( 或几种相近的产品) ，且产品生命周期长。通常一个新产品的导入也 标志着一个新产业的开始，其后经历了一个相对漫长的成长、成熟阶段，产品 物理属性和主要功能相对稳定，关键的技术性能变化不大，直到某个技术上有 本质差异的新产品问世，原产业开始衰退，淡出市场。产业内产品结构的单调 性产品更新换代慢，主要技术性能相对稳定，产品生命周期长，上述的假设条 件与经济运行的现实也没有多大出入。 当代，由于技术进步( 技术创新) 不断地加快，产品技术的生命周期已大 大缩短，绝大多数产业的产品都因技术进步( 技术创新) 不停地更新换代，即 使一个企业内部生产的某一品牌的产品，也会有代表不同技术水准的系列，尤 其是新兴产业的产品上这一趋势更加明显。资料显示，美国国际商业机器公司 仅2 0 0 0 年就获得专利发明2 6 5 7 项，日本富士通一年专利申请更高达万件。这 l o 些创新技术运用到产品生产上，至使产品更新换代越来越快，比如计算机每5 7 年，速度增长1 0 倍，体积缩小1 0 倍，而价格却下降l o 倍。光纤技术从1 9 7 5 1 9 9 8 年，光纤带宽从每秒2 m 比特增加到每秒2 g 比特，增幅大到2 0 倍，平 均每年带宽增加7 0 。微电子技术，自1 9 7 5 年以来，一直遵守摩尔定律增长， 即单位面积i c 上的晶体管数量每1 8 个月增加一倍。”“ 也就是说，围绕着产品、工艺上的技术创新几乎无时不在发生，产业内部 同时生产不同技术水准的一系列产品，在同一市场上一般都会出现以标致性技 术划分的数代产品已经是在所难免。这些标致性技术不同，处于其生命周期不 同阶段的产品共存于同一市场上，产品市场呈现多样性。技术、产品、价格、 需求以一种链状关系相互影响，触一发而动全身。为使需求规律更能体现现代 产业发展特点，不考虑产业的创新技术来谈需求问题是不准确的。 为此，我们需要做进一步的研究，那么技术创新是怎样影响需求的呢? 2 1 2 产品效用与需求曲线 通常我们认为需求量是价格的函数，并用一条向下倾斜的需求价格曲线来 反映人们对某个产品的需求特点，即价格高需求量小，反之亦然。这里似乎容 易产生一种错觉，需求与消费者无关的外生变量，或者说消费者对某个产品的 需求完全是在价格这一外部力量推动下，被动的机械的反应。当然，这是对需 求规律的一种曲解。 边际主义理论的奠基人之一门格尔( c a r lm e n g e r ，1 8 4 0 一1 9 2 1 年) 认 为“经济活动是从人类的需要和满足这些需要的方法开始的，效用就是可以和 一种需要建立因果关系的一种东西的能力。”。通常，人们在消费商品是会 感受到一种满意而产生效用，商品需求是消费者在既定收入下，对其所面临的 各种商品可能产生的效用进行比较的产物，既根据效用最大化原则消费者通过 对需求量的选择使单位支出下各种商品消费的最后一个产品的边际效用相等， 是消费者的一种主动的选择。由于边际效用递减规律，消费者在面临同质消费 时，单个产品所产生的效用会随消费量的增加而减少，这样消费者在增加消费 量时愿意支付的商品价格的必然会下降，从而保证各产品的边际效用( 最后一 个产品的效用) 价格比相等，获得最大化效用。这是消费者对市场上所有行业 商品效用价格进行比较后一种选择的均衡。当外部力量打破这一均衡，使价格 下降( 上升) ，单位支出下消费该产品所产生的效用增加( 减少) ，消费者选择 增加( 减少) 该产品消费量n “。 这一规律我们可以用一条需求价格曲线如图( 2 1 ) 来拟合，需求价格曲 线本质上反应特定效用价格比下价格对由于需求量变化引起的产品边际效用变 化的一种反应，或者说特定效用价格比下因价格变化消费者根据效用最大化原 则对需求量做出的一种调整，而这种效用价格比是消费者消费多种商品时比较 的结果。 2 1 3 技术进步条件下需求曲线的移动 现在我们来讨论技术创新对需求的影响。假定消费者收入既定，市场上所 有行业各种商品不发生技术进步，且单一产品的消费占消费者的消费比重较小， 发生在单一产品上的技术创新对消费者在整个市场商品消费的总的效用价格比 影响可以忽略不计。那么消费者消费产品的边际效用价格比是消费者对市场上 所有行业商品满足其需求，给其带来效用进行比较的产物，是稳定的为常量。 t 。需求价格曲线 之 q 图( 2 1 ) 需求价格曲线图( 2 2 ) 创新产品需求曲线图( 2 3 ) 需求曲线的移动 当某行业由于技术进步，在t 时刻市场上推出一种技术创新产品，新旧产 品技术性能、质量上出现变化，因而也更能体现人的需求意向，给人更大的满 意度和更多的效用，即消费者消费每一个产品时( 对应原有