（科学技术哲学专业论文）区域装备制造业集群技术创新模式研究.pdf

哈尔滨理t 大学哲学硕f j 学位论文 区域装备制造业集群技术创新模式研究 摘要 纵观世界，几乎所有的经济大国都是借助工业化起步的。没有工业化，特 别是制造业的支撑，就不可能有经济大国和强国的崛起。中国己经成为全球第 一装备制造业大国，但存在产业大而不强、低水平重复建设、自主创新能力薄 弱、国际性优势品牌缺失等问题。目前，我国正处于扩大内需、加快基础设旌 建设和产业转型升级的关键时期，对装备制造业有巨大的内需；同时，世界产 业格局调整，为我国提供产业再分工的机遇，经过多年的以市场换技术的积累， 我国装备制造业已处在量变到质变的重要拐点，迎来黄金机遇期。装备制造业 是一个非常长的产业链，产业关联度高、吸纳就业能力强、技术与资金密集。 装备制造业发展是一个复杂的系统工程，集群化、区域性特征明显；设计是制 造业的灵魂，好的设计爿会有优质的产品性能、较高的经济效益和较强的竞争 力，技术创新是质量强国永远不变的话题。所以说“产业集群+ 技术创新”是装 备制造业发展的两翼。 本文以技术创新模式为研究对象。将其置于集群、装备制造业集群、区域 装备制造业集群这三个由小到大的子系统中进行综合分析。在充分挖掘区域装 备制造业集群技术创新这一复杂系统中各要素协同作用基础上，围绕区域( 大 环境) 装备制造业集群( 小环境) 中的集群技术创新模式进行阐述。涵盖区域 装备制造业集群技术创新模式的设计、选择及实施。论文首先提出所要研究的 问题、目的和意义，并从产业集群和技术创新这两个主题词展开国内外研究现 状及相关理论综述。对装备制造业集群技术创新，界定其概念，凝练其特征， 分析区域装备制造业集群技术创新系统的体系组成、创新过程和协同关系，从 而找到区域装备制造业集群技术创新模式的影响要素，即集群内企业技术创新 能力、区域内装备制造业集群的整体能力和外部创新支持力。基于此，阐述了 区域装备制造业集群技术创新模式的设计依据、设计内容等具体问题，比较分 析各种技术创新模式后进行有针对性选择。最后，结合区域装备制造业集群技 术创新协同作用机理，根据构建的模式设计选择内容，对技术创新的实施提出 对策及建议。 关键词装备制造业集群；技术创新：创新模式 岭尔演堙t 人学哲学颂l 学位论义 r e s e a r c ho nt h em o d eo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nr e g i o n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yc l u s t e r a b s t r a c t t h r o u g h o u t t h e w o r l d ，a l m o s t a l lt h ee c o n o m i c p o w e r s a r e d e p e n d i n g i n d u s t r i a l i z a t i o nt o d e v e l o pt h e i re c o n o m i e s i ti si m p o s s i b l et o h a v et h er i s eo f e c o n o m i cb i ga n dp o w e rw i t h o u t i n d u s t r i a l i z a t i o n ，e s p e c i a l l y t h e s u p p o r t o f m a n u f a c t u r i n g c h i n ah a sb e c o m et h ef i r s tb i ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gc o u n t r yi n t h ew o r l d ，b u ti te x i s tm a n yp r o b l e m ss u c ha st h ei n d u s t r yb i gb u tn o ts t r o n g ， r e p e t i t i v ec o n s t r u c t i o nw i t hl o wl e v e l ，w e a ki n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ya n dj a c k o fi n t e r n a t i o n a la d v a n t a g eb r a n d se t e a tp r e s e n t ，c h i n ai si nt h ec r i t i c a lp e r i o do f e x p a n d i n gd o m e s t i cd e m a n d ，a c c e l e r a t i n gi n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i o na n di n d u s t r i a l t r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g i th a st h eh u g ed o m e s t i cd e m a n d sf o rt h ee q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y m e a n w h i l e ，i tp r o v i d e st h eo p p o r t u n i t i e sf o r t h ei n d u s t r y d i v i s i o na g a i nf o ro u rc o u n t r yo ft h ew o r l di n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t o u r e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i si nt h e i m p o r t a n t d e f l e c t i o n p o i n t f r o m q u a n t i t a t i v et oq u a l i t a t i v ea n dw e l c o m e s t h eg o l d e no p p o r t u n i t yp e r i o da f t e ry e a r so f a c c u m u l a t i o no fe x c h a n g ew i t ht h em a r k e tf o r t e c h n o l o g y t h ee q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i sav e r y l o n gc h a i n ，w i t hh i g hi n d u s t r i a lc o r r e l a t i v e n e s s d e g r e e ，s t r o n ga b s o r p t i o ne m p l o y m e n ta b i l i t ya n di n t e n s i v et e c h n o l o g ya n dc a p i t a l t h ed e v e l o p m e n to f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi sc o m p l i c a t e ds y s t e mp r o j e c t ； i t sc l u s t e r i n ga n dr e g i o n a lf e a t u r e sa r eo b v i o u s d e s i g ni st h es o u lo fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dg o o dd e s i g nh a st h ee x c e l l e n tp r o d u c tp e r f o r m a n c e ，h i g he c o n o m i c b e n e f i t sa n ds t r o n g e rc o m p e t i t i v e n e s s ，s ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni se t e r n a lt o p i cf o r q u a l i t yp o w e rf o r e v e r t h e r e f o r es a i d ”i n d u s t r i a lc l u s t e r i n g + t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ” a r et h et w ow i n g sf o rt h ed e v e l o p m e n to fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 哈尔演理t 大学手j j 学硕i ：学1 毫论义 t h ep a p e rc h o o s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na sr e s e a r c ho b j e c t i ti sa n a l y z e d c o m p r e h e n s i v e l y i nt h et h r e es u b s y s t e m so fc l u s t e r s ，e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g c l u s t e r sa n dr e g i o n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r i td e s c r i b e s t h e c l u s t e r i n gt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nf o c u s e do nr e g i o n a l ( o v e r a l le n v i r o n m e n t ) e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r i n g ( s m a l le n v i r o n m e n t ) b a s e do nt h ef u l l y e x p l o r e dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fr e g i o n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gc l u s t e r i n ga n d a p p r o a c h i n gs y n e r g yb yt h ee l e m e n t s i nt h ec o m p l e xs y s t e m i tc o v e r sd e s i g n ， s e l e c t i o na n di m p l e m e n t a t i o no fc l u s t e r i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e lo fr e g i o n a l e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g f i r s t ，t h ep a p e rp u t s f o r w a r dt h ep r o b l e mf o r s t u d y ， p u r p o s ea n dt h es i g n i f i c a n c e d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hs t a t u sa n dt h er e l a t e d t h e o r e t i c a lo v e r v i e wa r el a u n c h e df r o mt h ek e yw o r d so fi n d u s t r i a lc l u s t e r i n ga n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f o rt h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，t od e f i n ei t sc o n c e p t ，c o n c i s ea n di t sc h a r a c t e r i s t i c s ，a n a l y z et h es y s t e m c o m p o s i t i o n ，i n n o v a t i o np r o c e s sa n dc o l l a b o r a t i v er e l a t i o n so fc l u s t e r i n gt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns y s t e mf o re q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s oa st of i n dt h ea f f e c t i n g f a c t o r so f c l u s t e r i n gt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nm o d ef o r r e g i o n a le q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，n a m e l yt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yi nt h e c l u s t e r i n g ，t h eo v e r a l lc a p a c i t ya n de x t e r n a li n n o v a t i o ns u p p o r t i n go f t h ee q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r i n g b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e ri l l u s t r a t e st h es p e c i f i c p r o b l e m so fd e s i g nb a s i sa n dt h ec o n t e n t so fc l u s t e r i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e s f o rr e g i o n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a n dt a r g e t e dc h o i c ei sd o n ea f t e r c o m p a r i s o na n da n a l y s i so fv a r i o u st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e s f i n a l l y ，m a k e s c h o i c eo nt h ec o n t e n t sa c c o r d i n gt ot h ed e s i g nm o d e st h a tb u i l ti nc o m b i n a t i o nw i t h c l u s t e r i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h a n i s mo fr e g i o n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y a tl a s t ，p r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o nt ot h em o d e s k e y w o r d st h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e r , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， i n n o v a t i o nm o d e 哈尔滨理丁大学哲学坝l 学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 在技术革命和经济全球化发展推动下，目前国际装备制造业正在发生重大 变化，呈现出分工全球化、产业集群化、制造信息化和服务网络化等新特征， 呈现出以跨国公司为转移主体、以高端产业为转移领域、以兼并和收购为转移 形式、以价值链的分解和全球化配置为手段、以中国为主要接受国家五个新趋 势。与单个企业相比，集群内的企业通过相互之间的经济与非经济互动关系可 以实现外部规模经济和范围经济，同时带动集群所处区域整体经济的发展。我 国正处在由信息化带动工业化、工业化促进信息化，进而跻身世界发达国家之 林的关键时期。“中国制造”需要更多的创造、设计元素。为了迎接国际装备 制造业转移和加快装备制造业内部结构升级，国家中长期科学与技术发展规 划纲要( 2 0 0 6 - - - - 2 0 2 0 ) 指出必须以促进企业技术创新为突破口，提高装备设计、 制造和集成能力；新版国家产业技术政策也明确要“增强装备制造业自主 创新能力”。 产业集群与信息化、生态化并称为现代经济发展的三大趋势，产业集群的 成长与发展已成为产业发展的新亮点和主旋律。技术创新是质量强国永恒不变 的话题。技术创新能力是影响产业集群生存与发展的基础，技术创新方法( t r i z 理论) 甚至一度被前苏联称为“国术 和“神奇的点金术”。集群技术创新通 过群内企业互动产生，随着行业交流、合作、学习加速，进而在价值链的各个 环节实现不断创新。由于创新的复杂性和不确定性、产品生命周期缩短、需求 追求个性化等原因，创新从过去的线性模式向现在的网络化、复合模式转变。 目前对于传统产业为主导的集群技术创新研究较为缺乏，而技术创新理论及政 策研究是产业经济学的重要内容，技术创新的起源及方法也与技术史、科技哲 学密切相关，但目前绝大部分技术哲学研究者都只是对“技术”，而不是对“技 术创新 展开哲学研究心1 。在这样的背景下，本文立足科技哲学视野，提出区域 装备制造业集群技术创新模式的设计、选择、实施，争取为装备制造业集群技 术创新作出前瞻性的探索。 哈尔滨理t 大学哲学坝十学位论文 1 2 研究目的和意义 国家的竞争优势来源于忧势产业，而优势产业的竞争优势来源于产业集群。 装备制造业的集群化发展是增强产业竞争力的合理选择和重要途径。我国装备 制造业领域技术创新投入严重不足，处于国际价值链分工的底端。技术创新对 装备制造业来说不仅仅是产业发展的需要，也是人民致富和资源( 能源) 制约 的要求，。产业集群在经历着产生、发展、成熟、衰退的生命周期，由于市场行 情、集群内过度竞争、拥挤效应、创新的路径依赖与技术锁定等等，导致产业 集群绩效降低，竞争力缺乏，最终衰退与消失。“产业集群+ 技术创新”可谓是 装备制造业发展的两翼。怎样从集聚走到集群，从集群走到创新集群，并保持 持续创新就显得特别重要。即遵循产业集聚的客观规律，以新的产业链条、业 态和定位，走集约、集成、绩效的产业集群道路，走“产业发展集群化、集群 发展园区化道路，以区域的产业整合优化产业结构，提升区域经济竞争力。 产业是社会生产力的基础、核心，产业的发展史就是生产力的发展史，产 业哲学是科学技术哲学的社会篇，也是社会历史哲学特别是历史唯物主义的基 础篇“1 。模式其实就是方法，而思维方式和创新方法都属于哲学研究的范围。从 哲学视野反思技术创新，就是要对各有差异的技术创新实践中遇到的带有普遍 性的问题进行理性的思考，从中揭示技术创新的本质规定，揭示技术创新的基 本特征，揭示影响和制约技术创新活动的根本因素，从而为技术创新实践提供 方法论指导陋3 。技术创新本身就是科学系统与社会系统互动下的产物。科技哲学 的研究重点从对科学知识作静态的逻辑和语言分析转移到对科学知识增长的动 力学研究，研究创新是科学哲学范式的转移1 。 本文结合前人理论研究的精华，在科学技术哲学的学科视野对区域装备制 造业集群技术创新这一经济实现命题进行理论探索和实践关照。从科学技术哲 学的学科范畴探讨技术创新的模式，是哲学方法论命题，对企业和政府分析技 术创新瓶颌、制定技术创新战略、决策技术创新模式、管理技术创新实施具有 重要的理论意义与实用价值。 哈尔滨理t 人学哲学硕l 。学位论文 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国外研究现状 1 3 1 1 产业集群理论研究关于产业集群的研究，最早应追溯到2 0 世纪初英国 古典经济学家马歇尔提出的产业区位论，他将地域相近的企业和产业的集中区 域成为“产业区”1 7j 。后来，随着产业集群在世界范围内的蓬勃发展，主要形成了 外部经济理论、交易费用理论、增长经济理论、弹性专精理论和技术创新理论 等几大理论学派瞵j ： 外部经济论以专业化分工为基础进行研究，认为大量企业聚集在一起所带 来的外部经济( 规模经济和范围经济) 是产业集群形成的主要原因，企业通过 聚集而共享“公共物品 可以使生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内 部规模经济的单个企业通过外部合作获得规模经济和范围经济。 交易费用理论认为产业集群的形成主要源于生产中的分工、公司间交易活 动的结构以及地方化发展中内生性出现的集聚经济，其兴起和增长是企业内部 和外部交易费用之间抉择因降低交易费用而合作，因合作而聚集的结果。 增长经济理论认为内生经济增长是“于中学”的过程，无论企业、产业或 地方区域经济都是如此。内生技术进步的经济增长在地域空间上表现为区域经 济增长的不平衡性，聚集产生的技术外部性和货币外部性使生产要素的边际收 益递增，从而引起经济活动的空间聚集。 弹性专精理论认为产业集群内企业的适应性和专业性，是通过弹性专精的 中小企业之间的高效的竞争和合作机制实现的。 技术创新论认为产业集群网络组织内企业发展的内在动力和学习机制是通 过集群内的知识溢出来实现的，而这种知识必须通过地理上的临近，面对面的 交流才能被有效的获取，因此为了提高创新收益，创新主体需要聚集以产生共 享知识和技术创新。 1 3 1 2 技术创新理论研究1 9 11 年，美籍奥地利经济学家熊彼特在德文版经 济发展理论提出创新基本概念，认为创新是建立一中心的生产函数，集实现 生产要素的一种从未有过的新组合。新组合包括：引进新产品、采用新技术、 开辟新市场、控制原材料新的供应来源、实现工业的新组织一j 。19 3 9 年，在商 业周期中较全面地提出创新理论，将技术创新作为一新的独立变量来考察其 对经济增长乃至社会变迁的影d 向作用【lo | 。 哈尔演娌t 人学哲学硕i 学位论文 目前，国外技术创新理论的研究和发展已形成了新古典学派，新熊彼特学 派、制度创新学派和国家创新系统学派等四大理沦流派1 ： 新古典学派认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素； 技术存在着市场失败，适当的政府干预将极大地促进技术创新的进行，并建立 了著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率。 新熊彼特学派认为企业家是推动创新的主体，研究可企业的组织行为、市 场结构等对技术创新的影响，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等 模型。认为当市场结构处于完全竞争与完全垄断之间，即垄断竞争和寡头垄断 状态时，最有可能促进技术创新。强调技术创新与技术进步在经济增长中的核 心作用，重视内部运作机制的揭示，先后提出了许多著名的技术创新模型引。 最早提出并使用国家技术创新系统这一概念，指出现代国家创新系统既包括各 种制度因素、技术行为因素，也包括大学、政府机构等引。 制度创新学派认为制度创新决定技术创新。技术创新不仅可以增加制度安 排改变的潜在利润，并且可以降低某些制度安排的操作成本，使建立更为复杂 经济组织和股份公司变得有利可图。 国家创新系统学派认为技术创新是由国家创新系统推动的。国家创新系统 是参与和影h i n 宦；, i 新资源的配置及其利用效率的行为主体、关系网络和运行机制 的综合体系。将创新主体的激励机制与外部环境条件有机地结合起来，并相继 发展了区域创新、产业集群创新等概念和分支理论。 2 0 世纪9 0 年代以后的集群研究发现，竞争并不能自动产生创新，成本优 势和知识外溢都不能解释集群创新优势的来源，相关的研究开始从学习与知识 创造角度分析集群的创新模式，主要包括创新环境理论、学习理论、企业网络 理论、集体学习理论、创新系统理论等五种理论： 创新环境理论认为区域内网络的联接则是企业发展与创新过程中最重要的 战略行为，也是区域内各个行为主体发展的必要条件。区域内“创新网络 的 发展促进了区域内创新环境的改善，从而进一步利于“创新网络”的发育和创 新功能的提高，形成“创新环境”与“创新网络”的互动观引。实证研究发现 集群中的企业对地方环境的依赖有很大差异，不具有动态性。 学习理论认为如果处于某一区域的多个企业的知识基础具有共同性，稳定 的长期交往将使得企业共享一部分知识并由其产生区域知识积累，形成学习型 区域，激发创新。强调企业白j 在知识创造与传播方面的相互依赖关系，较为符 合高新技术产业集群的创新过程，但不适用解释传统产业集群。 企业网络理论提出集群的“创新相互依赖”假没，指出企业网络的社会根 哈尔演理t 大学哲学硕i 学位论文 治性对集群的发展尤为重要。研究视角从单个企业转换到企业网络，分析地理 位置、组织机构对创新的作用，正确地强调了集群中企业互动结网的重要性。 但研究注重对成功集群的总结，对创新在网络中的产生尚乏系统研究。 集体学习理论认为“集体学习是区域创新网络和区域创新环境间的互动 机制，其实现途径包括新企业区内衍生、当地企_ q k l u j 的结网和互动以及人才在 当地企业l 日j 流动等过程引。区域内企业的“集体学习”通常受到共同文化、心 理的及政治的背景所激励，有时会因为具有某些地方共同心理而增强。具有文 化根基的行动、参与和合作准则以及已被接受的个体与企业间的隐性行动准则 有利于建立信任机制，从而成为提高区域集体学习能力的先决条件6 l 。但实证 研究未发现地方化学习具有普遍性，忽略了集群的歼放性问题。 创新系统理论基于演化观点认为创新是具有路径依赖特性的复杂互动过 程，首次分析了知识交流的重要性，而不再局限于经济组织内部的技术努力， 提出创新是开放的过程、无法达到均衡。该理论核心即制度是创新的关键因素。 区域创新系统是区域内一套经济的、政治的和制度的关系，能促进知识迅速扩 散和产生最佳业绩的集体学习过程m 。 1 3 2 国内研究现状 1 3 2 1 产业集群理论研究我国学术界对产业集群现象及区域创新体系的研究 开始于2 0 世纪9 0 年代，主要集中在专业化分工、竞争优势、柔性生产方式、 规模经济、外部经济、技术创新、组织创新以及知识溢出等角度分析产业集群 及其创新体系的形成机理、过程及集群的经济性等方面，并认为这是我国创新 区域经济增长与发展模式的一科，较好选择。 王缉慈( 1 9 9 3 ，2 0 0 1 年) 是国内较早研究产业集聚现象的学者，她与魏心 镇( 1 9 9 3 ) 合作研究了高技术产业开发区的发展与卸局问题，这是较早探讨高 科技园区建设问题的理论成果u 剐。 王缉慈还概括了产业集群理论和新产业区理论，将我国目前的产业集群分 为五种类型：一是沿海外向型出口加工基地：二是智力密集地区的高新技术企 业集群；三是乡镇企业自然发展起来的中小企业集群：四是条件优越的丌发区 的跨国公司引导的集群；五是以国有大中型企业为核心的产业聚集区域引。 仇保兴( 1 9 9 8 年) 对小企业集群从历史与现实、理论和实践的多视角，分 析其形成过程、制约因素及其创新意义和深化趋势。从专业化分工角度分析了 企、i k 集群的形成机制：从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境角度 哈尔滨理t 人学哲学颂 学位论文 分析了小企业集群形成发展过程中的制约因素，同时分析了小企业集群与我国 产业结构调整和技术创新的关系，并有针对性地提出我国地方政府应建立五大 支撑体系才能有效地扶植小企业集群的成长啪1 。 魏守华( 2 0 0 2 年) 从区域经济发展理论角度研究集群，认为产业集群理论 是继梯度推进、增长极和地域生产综合体理论之后的新兴区域经济理论旧，企 业集群能产生持久优势。 1 3 2 2 技术创新理论研究国内对于技术创新的理论研究始自2 0 世纪8 0 年代初 期，在实证研究上取得一定成果，但技术创新理论研究差距仍很明显，只在技 术创新政策、技术创新扩散等少数领域取得了一定进展。 李正风与曾国屏探讨了自1 9 7 8 年以来中国创新系统转型过程中的四个特 征：内含质变的渐进转型道路、诱致性变迁与强制性变迁的结合、局域试点先 于整体推进、转型需要理论的引导心引。 吴晓波和郑健壮研究了我国产业集群的技术创新模式，提出我国产业集群 中的企业主要采取二次创新模式，产品创新主要是渐进性的，这过程符合集 群的资源条件与能力基础，具有较高的创新成功的可能性憎3 1 。 王黎娜等( 2 0 0 6 ) 通过对创新模式的内涵阐述，与企业自主创新能力提升过 程的三层次环境模型相结合，研究了创新模式的选择与自主创新能力提升的本 质机理2 4 1 。 傅家骥提出自主创新是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技 术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品 化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动心5 1 。 许庆瑞教授等提出了全面创新管理( t i m ) ，认为全面创新管理师以培养核 心能力、提高企业竞争力为中心，以价值增加为目标、以战略为导向、以技术 创新为核心、以各种创新( 组织创新、市场创新、战略创新、管理创新、文化 创新、制度创新等) 的有机结合与踟同为手段，通过有效的创新管理机制、方 法和工具，力求做到全员、全时空、全流程、全价值链的创新拉。 总体来看，技术哲学研究中很少涉及技术创新的哲学研究。加拿大学者邦 格就指出“技术哲学还不成熟，对于自己的目标还不是很确定，还没有丌阑自 身可能性的全部领域。尚没有一个主要的哲学家将它作为自己的主要研究目标 或写出与此有关的重要专题著作。 哈尔滨理工人学哲学硕i 学位论文 1 4 主要研究内容与研究方法 1 4 - 1 主要研究内容 文章内容共分以下四大部分： 第一部分，通过查阅文献，针对产业集群及技术创新进行研究现状的分析 整理，绘制论文技术路线： 第二部分，通过对装备制造业集群技术创新的概念界定、特征分析，理清 其系统组成，构建分析模型，挖掘与集群创新能力密切关联的系统内要素协同 作用机理，描述技术创新过程等，对论文主题进行系统的综合分析； 第三部分，探寻影响区域装备制造业集群技术创新模式因素，研究区域装 备制造业集群技术创新模式的设计原则、设计策略、设计内容，进行各种模式 的比较分析，并针对集群企业的差异性，探讨选择适配模式的基本思路： 第四部分，论及企业作为技术创新主体、政府的宏观调控和中介服务对于 技术创新模式实施的“三套马车 意义，从指导实践的角度提出区域装备制造 业集群技术创新模式有效施行的可行性做法。 1 4 2 研究方法 文献整理研究法：通过网络检索中国学术期刊数据库( c n k i ) 、力方数字化 期刊数据库以及查找书籍、期刊等，对研究内容进行分析和提炼。 系统分析法：通过对区域装备制造业集群技术创新这一复杂系统的机理分 析，以技术创新与产业集群为研究中心，围绕企业构建较为完善的区域装备制 造业集群技术创新模式设计、选择、实施体系。 定性比较法：分析影响集群技术创新模式的指标体系及技术创新模式比较 选择机制，为区域装备制造业集群技术创新提出实践操作建议，使论文研究主 题有更为充分的现实指导意义。 哈尔滨理t 人学哲学烦l j 学位论文 1 4 3 技术路线 图l 。1 本文研究框架与技术路线 d i a g r a m1 1 ：r e s e a r c hf r a m e w o r ka n d t e c h n i c a la p p r o a c hi nt h ep a p e r 哈尔滨珲- e 人学哲学顺1 学位论文 第2 章区域装备制造业集群技术创新机理分析 2 1 装备制造业集群技术创新内涵 2 1 1 概念界定 装备制造业是为国民经济和社会发展各部门提供技术装备的各种制造工业 的总称，按国民经济统计中的行业口径来对装备制造业进行分类可以划分为七 类：金属制品业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、 仪器仪表及文化办公用品制造业。 区域装备制造业集群是指在装备制造业领域中，在产业联系密切的某一类 或几类装备制造行业的企业( 往往以某一个或几个核心企业为主导，向上游延 伸至零部件、机器和服务等专业化投入的供应商，向下延伸至销售渠道和客户， 从侧面扩展到辅助性产品的制造商等) 及相关支撑机构( 包括提供专业化培训、 教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构例如大学、标准的制定机构、 智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等) 在空间上集聚，各经济体之间通过错 综复杂的网络关系紧密联系在一起，从而形成介于市场结构与科学组织之问的， 拥有持续竞争优势的区域经济形态3 。 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重 新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高的和费用更低的生产经营 系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的 原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，他是包括科技、组织、商业 和金融等一系列活动的综合过程啪1 。 所以，区域装备制造业集群技术创新就是在某一固定区域内，装备制造业 集群内部所有技术相关知识存量的总和，是集群在其成长过程及其特定情境中， 不断学习、选择、获取、消化吸收、改进和创造集群内外部原有技术知识并结 合原有技术知识存量所形成的累积性知识。这种知识会沿着特定的方向产生并 演化，与集群的技术、结构、文化、价值观等高度嵌合，它反映出集群内在技 术创新的潜力和实力，以此推动集群不断技术创新。 哈尔滨理t 大学哲学坝l j 学位论文 2 1 2 装备制造业集群技术创新的特征 产业集群包含地域集群和产业链集群两个方面集群，具有专业化、网络化、 根植性、学习性和空间集聚性这五个特征。 装备制造业具有明显的集群特征：产业链长，对产业关联要求程度高，紧 密的产业关联是装备制造业的显著特征；技术含量高，要求产业的集聚来提高 产业的技术水平；技术存在内在关联性( 体现为工艺的衔接、技术同源) ，需 要通过产业的集聚来实现技术资源的共享及技术研发的合理化分工与协作。和 其他产业集群主要由中小企业构成不同，装备制造业集群的技术创新是以大企 业，尤其是国有大企业为主导带动生产配套产品中的中小企业发展的。装备制 造业集群技术创新具有以下特点： 第一，项目性。创新活动往往建立在项目承包或分包基础之上，企业与用 户、分包商和政府等单位的纽带关系要强于生产大众消费品的制造企业。 第二，核心企业的重要性。装备制造产业链长，紧密的产业关联是集群效 率的推动器，技术构成复杂，配套零部件多样化，核心企业都是具有一定规模 的大型企业，相比集群中其它配套企业的优势明显、作用突出。 第三，专业化分工趋向深化。装备制造业生产环节多、产业链长，需更深 化专业分工，使集群产业链各节点企业能各司其职，促进集群的健康持续发展。 第四，可持续发展。装备制造业集群中存在的大量配套小企业，彼此独立 地串联在同一产品价值链不同阶段上，竞争更为明显，促进了整个集群向外学 习知识，从而化竞争压力为创新动力，进而使集群创新可持续发展。波特认为： “集群区提升了竞争与合作两个方面竞争与合作可以共存时因为它们发生 在不同的范围以及不同得分参与者之间”叭。 第五，技术结构和产业结构高度相关性，表现出一一对应关系。几次工业 革命的技术结构升级，从手工生产技术一半机械化技术一机械化技术一半自动 化技术一自动化和智能化技术，决定了装备制造业产业结构相应的有劳动密集 型产业、劳动资本密集型产业、资本密集型产业、资本知识密集型产业和知识 密集型产业。在区域集中的背景下，装备制造业集群技术创新会提高规模效应， 通过催生新的行业、提供新的生产设备和生产方法、改变生产要素配置、新技 术渗透、提高劳动者素质等手段，达到创新效率提高，减少交易成本和降低市 场风险，致使生产力不断提升：通过技术结构高级化束直接推动产业结构升级， 使经济增长不再是简单的内部循环，而是种内部结构层次质的变化。 哈尔汶埋t 大学哲学硕i 学位论文 2 2 区域装备制造业集群技术创新系统分析 2 2 1 技术创新体系组成 产业集群因其具有技术创新、开放、企业的相互竞争与合作等表现，被逐 渐认作是一种复杂的适应系统。由于其自组织的本质特征，使产业集群具有了 涌现性功能。影响装备制造业集群技术创新的各种因素相互影响、相互渗透、 密切交织，构成装备制造业集群技术创新的网络结构，网络内各要素联结的稳 定程度和联结点的个数都会影响装备制造业集群发展的规模和创新效果。网络 内部各个主体要素，以它们之间基于产业关联性的技术合作关系形成产业网络 层；以集群的社会主体为节点，以它们之问存在的社会关系形成的网络层面是 社会网络层。这两层网络结构并非各自独立，而是基于产业关联、知识共享和 社会规章制度与公共服务而紧密相联。 集群技术创新作为一个系统整体，集群在区域创新体系中处于极其重要的 位置。由于产业集群内的企业和其他机构聚集在某一特定区域内，而且存在创 新的条件和环境，如果各行为主体间的创新活动能够以网络或系统的联系方式 出现，产业集群和区域创新体系就构成必然的联系。( 如图2 1 ) 。二者之间的 关联性体现在如下四个方面：地域关联、结构关联、功能关联、目标关联。 图2 1 以产业集群为中心的区域创新体系结构图 d i a g r a m2 1 ：c h a r to fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mc e n t e r e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r 随着科学研究中整体性观点的加强，“结构的方法”、“系统的方法”、“模型 的方法”等整体性方法被广泛使用。从哲学定义e 讲，技术创新是作为创新主 体的企业在创新环境条件下通过一定的中介而使创新客体转换形念，实现市场 哈尔滨理丁人学哲学硕i 学位论文 介质的一种实践活动口引。归结于科学技术哲学视野内对论文主题进行系统分析， 从“s t s ( 科学、技术、社会) 和“s s t ”( 技术社会形成理论) 的角度切入， 就是要注重探讨和揭示科学、技术和社会三者之间的复杂关系，认定技术是社 会的产物，研究科学、技术对社会产生的正负效应。结构主义哲学认为，世界 上的事物存在于一定的系统之中。系统各要素之i 日j 关系的总和就是结构，结构 是按一定组合规则构成的整体，可以自我调节，不受外部因素的影响。系统的 方法就是从整体出发。任何集群乃至企业的创新都是在一定的现实坏境中进行 的，因此影响创新的因素相当多。创新作为一个系统，不仅仅涉及内部运行机 制和管理模式，而且所有现实的技术创新都具有民族性、地域性，都受当时、 当地的自然资源、地理环境、人才状况以及文化等冈素的直接影响。系统各部 分联系是有机的，对系统中任何一个子系统的忽视，都会引起系统功能的缺陷， 即使系统中某一子系统的功能很强，如果没有相关系统的支持、协调、配合， 系统整体功能也不能得到发挥。 技术总是在其生发环境中得以存在并受其影响而选择开展技术活动。技术 的发展和倒退也对外部环境起着反作用，它对社会进步、经济发展和自然世界 的改造体现在人类历史的方方面面，但正所谓“科学是把双刃剑”，在京都、 哥本哈根、坎昆等城市举办的气候大会上争论不休的议题，都是科学技术对环 境负面效应的体现。所以，技术创新的成功必须考虑社会系统中方方面面的因 素，在满足人类发展学要的同时，积极适应“大环境系统的内在、客观需求。 2 2 2 技术创新过程 技术创新过程是将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品的过程，是知 识的产生、创造和应用的进化过程，是信息交流、加工的过程，是关键资源成 长的过程，是企业提高技术产品附加价值和增强竞争优势的过程。技术创新的 终点是发明的商业化。 从技术生长规律来看，技术创新过程有以下几种划分方式。m 1 ：六环节说： 科学研究一技术发明一设计试制一制造一开发市场一销售；七环节晚：创新设 想一筹集资金一技术开发一市场分析、发展计划一投资一投产、销售一取得利 益；四环节说：创新思路形成一将创新思维转化为新产品、工艺的丌发阶段一 市场营销活动一创新成果扩散。整理归纳为三个环节：r & d ( 研究与实验开发) 一工程化开发( 包括设计、试制、中问试验、工业化试验、试生产) 一产业化、 商业化( 包括规模化生产、市场营销策划、试销、营销网络、售后服务) 。 哈尔演理t 人学哲学坝 学位论文 从市场对新技术、新产品