（工商管理专业论文）中国一拖集团管理模式研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 企渡集团经过2 0 多年的改擎程发震，已在我国经济发鼹帮经济结构调整中发 拇了重爱的作用，逐步成为国民经济的骨干力量和国际竞争的主力军。而企业集团 管理模式也成为十分熏要的理论和实践问题。 中国一撬集团有限公司是按照现代企业卷9 痰豹要求，由隧有独资公司改制豹多 元持股有限责任公司。本论文针对一拖集团企业转型和管理变革问题，以企业集团 母子公司管理模式理论为指导，按照“多元化经营，专业化管理”的牌路，结合企业 的现实逮题和发展战貉，提出了对组织架构、技务漉程及管控体系进行整会的有效 途径，研究和设计了建立新的集团管理模式的总体方案。 本文采取抽样调查法、访谈法、个案研究等研究方法，对企业现有管理模式进 行了分拼积诊断；提出了构建战略事韭单元组织结构形式，形成以集团总部为决策 层、各事业部为经营管理层、各成员企业为执行层的三层组织架构；根据集团公司 战略控股型管理模式定位，确立和划分了集团公司和事业部的主要职责及权限；对 集团公司管理控制系统进行了设计，对漉程再造阔题迸孳亍了初步研究：对掰设计的 管理模式方案进行了评价，并对实施中可能存在的难点进行了讨论。 关键词：集团公司管理模式企业管理 华中科技大学硕士学位论文 a 玉s t r a c t w i t hm o r et h a n2 0y e a r s r e f b r m 卸dd e v e l o p m e n t ，c h i l l e s ee t e r p r i s eg r o u p sh a v e p l a y e d 强i m p o n a n tr o l ei nn a t i 蛐醛e n o m l cd e v e 垂。潮e 挝刹e n o m i cf e s 镪l c 耋l l f i n g 1 1 l e y 弘a d u a l l yb e c o m et h ep i l l a rf o r c eo fm t i o n a le c o n o m ya n dt h c m a i nr o l ei n 讥托m a t i o n a lc o m i ) c t i 抽n m e 强w h 主k ，s t u d ya 的u tm a l i a g e m e n tm a d eo fc n t e 删s e 掣o u p sb e c o m ev e r yi l n p o n 姐t ，b o mi ! nt l l e o r y 强d _ l l lg e n e r a lp r 鑫c t i c e c h i n e s ey i t u 0g r o u pc o i p u di sal i n l i t e d 跚p 蛐yw i t hi t ss h a r c sh e l db ym u l t i p l e p 枷e s ，凇嘛c t 毽r e d 约l 壤es 虞d ys 采e a w n e dc o m p 鞠yb a s e do n 巍ed e m 髓d so f m o d e me n t e 单r i s es y s t e m r h ep a p e rh a su s e dt h et h e o r yo fm o t l i e ra n dd a u g h t e r m p a n ym 柚a g e m e n tm o d ce n t e r p r i s eg r o u pa st h eg l l i d e b 勰e do nt h ei d e o l o g yo f “d i v e r s i 矗e d o p e f a l i o n ，p r o f e s s j o n a lm 鞠a g e m e t ”， i n t c g 嗡l i n gt h ef e 8 l i t i e s a n d d e v e l 叩m e n ts t r a t e g yo f t h ee n t e r p f i s e s i tp u t sf b 柳a r da ne 缸c t i v e 、v a yo fi n t e 伊a t i n g o r g a n 主z a l i o f o 】翘越i o n 1 lh s 嚣s f c h e d 拍dd e s i 龄醴a l lo v e m 重lp l 强f o 珀u i l d i n gan e w b u s i l l e s sp m c e s s i n ga n dm a l l a g c m e n ts y s t e me n t e r p r i s eg r o u pm 姐a g e m e n tm o d 0 i th a sa d o p t e dm e t h o d so fs 锄p l es u f v e y ，i n t e i e w i n 岛i n d t v i d u a lc a s es t u d y e t c t o 蝴a l y z e 粕dd i a 替o s ct h ee x i s 虹n ge n t 。f p r i s em ；m a g e m e n lm o d e s ，舯t 缸陬a 砖t h ci d 髓o f c o n s 仃u c t u r i n gs t r a t e g i ci m s i n e s su n i tw h i c hi s t oa3 - l e v e lo r g 孤i z a t i o ns t n l c t u r e ， n 摊e l yg m u ph c 稚q u 硪。ft o d e c 主d eb 珏s i 撒s s 珏n i st om a n a g em e m b c fe n t e r p f i s c st o e x e c i i t e ，e s t a b l i s h e da i i dd i v i d e dt h eu l l i t sb a s c d0 nt l l eo r i e n t a t i o n0 fg r o u pc o m p a i l y s t r a t e g i c s h a f ec o n t r o l m a i l a g c i n e n tm o d e ； i th a s d e s i 肛e dt h cg r o u pc o m p 锄y m a n a g e m e n t 赫d 咖n o ls y s | e m ，c a 炳e do u t 崩t i a ls t u d yo 珏l h ef l o wp f o c e s sf e c r e a 硅o n ， m a d e0 ne u e l u a t i o n0 nt h em o d ep r o f 锄，趾dd i s c u s s e dt h em a i nd i 嬲c u l t i e sp o s s i b l y e x i s t e di nt h ei m d l e m c n a t i o 哦。 k e yw 吖d s ：g m u po ) m p a n ym a n a g e m e n tm o d e e n t e i p r i s em a n a g e m e n t l l 独创性声明 本人声睨所星交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得豹研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过匏研究成果。对本文的研究傲如贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标弱。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：丑 日期：j 耐年砷月二7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 傺塞劳淘国家有关熬门或槐构送交论文的复印榉和电予版，允许论文被套阕和岱阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索。可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学使论文。 保密口，在 年解密后适用本授权书。 本论文属予， 不保密霜： ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：丑 工。z 年身月j 7 尽 指导教师签名： w 1 年 习日 华中科技大学硕士学位论文 1 1 问题提出 王绪论 集i 羽公司的管理模式问题是现代企业管理面临的一道世界性理论难题，也是集 团企业经营管理中垂待解决的现实睡题。我国2 0 年经济管理体制的改革，造就了 一大批集团式经营企业，成为我国经济拷续稳定增长的最基本保证。但由此弓l 发的 集团公司的管理模式问题，也成为我国集团式企业经营管理中面临的现实问题。集 溺型企她的管理模式与其它形式的企业管理模式存在较大差异，而集团管理模式本 身也医企业的规模、企业鼹处行业、企业所处发展阶段、金业管理等段、企业管理 者风格的不同而有所差异。此外，不同经济环境背景和企业文化背景也会在一定程 度上影晌企业集团的管理模式【l 】a 隧羞企业规模驰不断扩大，企业进入新鲍发展阶段，金妲豹经济援摸、产鼎结 构、产北结构、管理幅度、市场范围已缀发生了重大变化，集团公司管理模式面临 着一系列需解决的问题【2 】。首先，对于企业集团来说，不但资产规模庞大，而且业务 续构也比较复杂，如何将这魑资产和业务实现维织化，形成具有较窿效率戆鳃织结 构，是十分重要的。我们应该分析直线职能制、事业部制、母予公司制和混合型组 织结构各自的优点和缺点，探讨企业集团在什么情况下更适合于哪一类型的组织结 构。其次，企渡集团兼有母子公司、事业部和赢线职熊管理单元，必须实瑗有效控 制。控制得太死，不但力不从心，而且子公司、事业部和直线职能管理单元会失去 创造性、能动性和对市场的反应能力，从而整个企业集团也会失去活力；而控制不 力，就会出现搴、韭部、予公司甚至直线职能管理单元偏离集舞发展计划和意图、乱 投资、转移资金和利润等行为。所以，在构建良好组织结构的同时，在大型企业集 团中建立合理的管理控制系统十分重要。第三，企业集团中大多是股权多元化的企 业，包括上市企业，保护少数股东l ：l 鲁利盏、挤调管理模式和法入治理结构之间的关 系非常熏要。所以，企业集团的管理控制同公司治理密切相关，如何使管理控制同 华中科技大学硕士学位论文 公司治理保持和谐蔻一个不能回避的问题。 中国一拖集霪翥限公司( 以下蔺称一撬集闭) 是我国大疆国有企业集团。在实 际工作中，现行的组织流程和管理模式已不能适应发展战略的要求。为了推进企业 跨越式发展，提高企业市场竞争能力，加强对集团公司管理模式的研究，实施企业 管理模式的刨凝和转裂，构建符合企盟实际、适应企渡发展、“多元化经薷、专h k 化 篱理”的集团集约化管理模式，是一项重要的战略课题和亟待探索的实践问题。 本文试图结合中国一拖的实际，研究和建赢与企业发展战略相适应的集团公司 管理模式；提高企业多元纯经营、专韭化管理豹效率和能力；在理论联系实际方面 进行创新，通过具体公司的研究进一步探讨我湖大型阑企管理模式的实践问题。主 要内容为：对中国一拖现有管理模式的分析和诊断；结合企业实际，研究富有自身 特色的集团公词管理模式；方案评估和推进实施过程串豹难点、重点等。 1 2 国内夕| 、相关研究概况 1 0 1 集团公霹骛理模式豹总体研究 张曜指出传统“大西全”豹企业组织结构不能适痰市场竞争的需要，也不符合 技术发展的主要趋势，制造企业组织结构调罄的主要措施是裂化、分布化和集团化盹 j o h 姐c a u r i k 等讨论了能力要素驱动型企业的特点，尤其是在战略、组织结构和公 司浍理方匿等方箍豹特点，研究了业务开发管撰维度和能力要素管理维度，提出能 力要素组织结构模型l4 l 。张文魁结合中国企业的实际，从组织结构、管理控制与公 司治理方面进行了研究，指出一个企业应该采用什么样的组织结构，以及应该在管 理控制上更多避分权还是更多蟪集权，弗没有标准的答案；管理控髓系统的建立比 组织结构的选择更加熏要：对子公司的管理控制应该保持同公司治理的和谐心 o d d m i s t o p h e l h a l l n 在集团中心设计方丽，总结三条原则：中心设计工作应 当完全穗于任务需要并反映集团管理的首要问题；需要一套完整的方案，因个主要 的设计杠杆( 组织机构、支持系统、工作机制和首席执行官风格) 应当相互协调， 并紧紧围绕中心任务；中心的设计应当确保它对各个企业区别对待，针对其特点， 华中科技大学硕士学位论文 采取不同的对话方式。夏伯尧提出了改进的m 型管理模式的思想。改进的m 型管 壤模式= m 型管理模式+ 入朝= 剐性管璞+ 柔牲管理；其核心思怒楚理念共鸣、资 源整合、集中决策、分散经营；母公司纂本功能是理念统合、战略规划、资源整合； 改进的m 型管理模式运行原则是发挥整体优势和规模经济，降低交易成本，消除信 感缺陷，达至i 最佳控潮，充分鼓勋下属机构豹创新精宇搴和能动性，达到最佳激励【6 l 。 龌祖耀蒋从企业集团实际工作者的视角，通过对企业集团实践中遇到的问题进行分 析研究和归纳总结，并借鉴国内外的先进管理理论和经验，对我国企业集团的改革 耱发展提出了针对性豹解决思路帮方案涮。 h a r o l dk o o n t z 搏对划分部门的基本方法进行了研究，对矩阵管理、策略经营单 位( sbu ) 等管理模式进行了论述嗣。彭振国对事业部管理体制进行了论述【8 l 。p a u l c o o m b e s 等对驻溯阻及发展中晷家豹公司治理结构遴弦了研究，讨论了亚洲掰、拉美 和欧洲大陆以及美国、英国的公司治理控制模型【1 0 1 。黄容冰等从业务关联性和市场 离散性两个维度，对企业集团进行了特征分类，在此藻础上，开展相应组织结构和 管理模式的设计。王廷纯通过瓣建立母子公司运行模式过程的研究，提出议提高 核心竞争力为主要目标、正确处理集权与分权关系、实施企业文化楚合等关键要素 1 1 2 】。刘先军对政府、国有集团公司、权属企业按照国资三层次管理模式要求履行职 责进行了分析研究f 捌。原振林分瓣了国内大型集霞公司静构成情况与管理现状，对 目前集团公司常见的组织结构形式与管理模式进行了剖析，并对集中管理的关键问 题进行了重点阐述 。尤建峰对集团公司选择合适的模式管理下属企业进行了探讨， 提出了下属企她的战略地位、资源占有程度和自身发震阶段决定合适的管理模式【1 5 l 。 稷银柱等提出在集团企业实现集中管理，把信息业务流程集成，做到实时决策、动 态掌控【1 6 】。柯颍等讨论了世界公司治理的主要模式，对我国公司治理模式的选择进 行了探讨f 1 “。 1 0 。2 集繇公司管理模式盼专题研究 fl1 集团公司组织结构设计研究 周洋等通过对制度、组织、文化和外部经营环境等四个因素的综合分析，分析 华中科技大学硕士学位论文 了事业部制的推行条件，提出了中国企业走出事业部制推行尴尬的相应对策【1 8 】。刑 少国等根据爨体案铡，研究了组织结构豹短期调整方案鞠长期调熬方梨1 9 l 。李鹅对 公司规模与组织制度之间的关系进行了探讨【2 0 】。王建对海尔组织结构的演变进行了 探讨【2 ”。李晏墅等研讨了跨国公司组织结构的历史变迁以及发展趋势【臻。m i c h a e l g o o 韬等提出了峦合适废、优秀发组成的丸种检验的组织结构设诗框架l 捌。n 娃i n n o l l r i a 等总结了企业的“4 + 2 ”成功法则，指出在组织结构方面，不管按任何形式来 架构组织，关键是要能精简工作、减少官僚主义。d a v i dp n o n 从另一个角度研 究了组织结构与战略的关系，认为可以实藏一种新的方法捺进战略实施：确定组织 结构不会产生重大冲突之后，再设计出相应的战略系统，使组织结构与战略保持一 致【翻。 ( 2 ) 集团管控体系以及分投、集权研究 张兴福认为实施母子公雷】管理模式，最终要落实到母公司对子公司的管理控制 上，应从业绩、权限、财务、人事、信息五个方面建立各种行之有效的管理制度【矧。 丁敬平认为确定集团公司管控模式关键在于总部的功熊定位，同时还要考虑三个层 面的问题，它是一个相互影响、相互支持的有机体系【拥。张俊松对企业制企业内部 控制要点进行了探讨，提出了加强公司制企业内部控制的对策。杨鸿等通过对集 溺中心控制模式的分析，提出现代企业制度和治理结构的建设，必须要从入治的运 作模式逐渐调艇到以制度建设为基础和保证的治理结构发展【蚓。凌晓东通过对集隧 总部战略设计、资源配置、资本经营、业绩管理、外部公关等职能的研究，论述了 集团总部创造份值的途径刚。罗长武对集团公网的权力边界进行了研究，集团公司 权力边界的实质就是如何处理好集权与分权的关系，其影响因素主要是企业集团的 类型、经营领域范围、经营区域跨度、企业集团的发展阶段、企业集团的战略结构、 文化因紊、竞争环境等f 3 ”。王晓清重点研讨了完全控制模式、重点控制模式、关键 点控制模式等三种集团公司内部集成控制模式【3 甜。强o ma s j p c t e r s 逶过把管理系统 f 包括计划、投资决策、预算和人事系统及各种委员会、各种联系小组及项目小组的 各种结构1 定义为管理活动中几乎所有重要交互影响的框架，论证了了管理系统怒商 业组织的语言i 3 j 。 华中科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 法人治理结构与管瑷模式之间的关系研究 李勇总缑了集团公司运馋中的治理奄管理的关系，指出治理基于战略考虑，是 指董事会借以监督经理的程序、结构和控制；管理基于任务考虑，是指为了达到公 司目标，经理层应该做什么及怎样做闭。施自能探讨了管理架构与法律架构的区别 与联系，指出管理架构是实质，法律架构是形式，实矮决定形式；组织缭构设凝豹 原则是以战略为导向、永远关注效率、实质重于形式【3 列。贺云讨论了公司治理结构 对公司管理模式的影响，治理和管理均憝实现创造财富的手段，前者表现为企她的 基础性制度枢架，麝翥贝4 侧重的是对目标的选择本身以及达成晷标的手段闭。 r o b e n f f e l t o n 对公司治理结构改茚问题进行了研究m 。 ( 4 ) 组织变革、管理翻新等方蕊的研究 钱颜文等分析了管理理论的发展和管理模式的演进的关系，从对管理本质的认 识，给出了管理的要索、管理和管理模式的概念模型；通过对管理理论和管理模式 演进历程的分板，得出结论：管理要素重要度的变迁楚管理理论和管理模式变迂的 本质原因1 3 8 1 。m i c h a c l b e e f 等通过对企业变革的研究，指出把e 理论( 基于经济价值 的企业变革) 和。理论( 基于企业能力的企业变革) 结合起来运用是公司变革的正 确选择f 3 9 l 。r o g c r d i 妯。越研究了管理变革的五项法剐阍。b n ye g r c i n c r 在研究中 发现，组织的发展取决于五个关键因素，即组织的存续时间、组织的规模、演迸期、 剧变期和行业的增长率，这蝗因素相互作用，共同影响着组织的发展f 4 l 】。李陵申通 过对影响企业篱理模式的因素分柝，总结了剖薪管理的形成穰特征f 稍。 目前在集团公司管理模式研究主要运用调煮研究的方法把握集团公司的管理现 状和发展趋势，运用比较分析的方法研究国内外企业，揭示集团公词管理模式的成 功经验和内在觏律。鞫外研究的焦点润嚣主要在基于信怠技术和能力要素构建熊力 要素驱动型组织、虚拟组织以及组织变革等领域。国内研究的焦点主要集中在集团 公司组织结构变革、集分权管理、管控体系以及企业法律结构与管理结构之间关系 等领域。根据国内毒场和竞争环境，对大型国程老金效如德有效实旋管理模式交萃 的研究还比较分散。本研究针对这问题，理论联系实际，提出建立与改革发展战 略相适应的一拖集团管理模式的设计方案，提高企业多元化经营、专业化管理的效 率和能力，进一步探讨传统圈有大型集爨公司有效实施管理模式剑掰的课题。 华中科技大学硕士学位论文 2 企业集团管理模式理论基确 2 1 企业集团管理模式概论 企业集团是指以一个实力雄厚f 资本、资金、产品、技术、管理、人才、市场网 络等实力) 的大型企业为核心，以产权连接为主要纽带，并以产品、技术、经济、成 套契约为多种纽带，把多个企业、事业单位联缑在一起，具有多层次结构的以姆子 公司为主体的多法人经济联合体，是经济上统一控制，法律上各自独立的一体化联 合体【4 3 1 。 按照a 钱德勒( 越船dc h a n 羽e f ) 的戏点，企业集团主要是指由若干其有独立 法人地位的商务单位通过产权安排、人事控制、商务协作等纽带形成的稳定群体。 这类“稳定群体”也就是钱德勒所说的“多单位企业”。与传统的“单一单位企业” 不同，这类企业主要由职业经理负责管理，从事多种产品线的经营，分布予多个地 点，是现代商务企业。资本联结是母子公司关系的基础，法律是规范母予公司关系 的依据，内部交易是母子公司关系的重要内容，集团文化是构筑母子公司关系的精 神支柱l 弧。 母子公司管理是企业集团公司或跨国公司进行内部分配、资产和战略管理、内 部市场交易的基本保障体系。从母子公司管理的理论和实际操作层面上，主要解决 公司治理结j 鸯和母子公司管理制度安封 两大翔越1 4 3 l 。 集团公司构建的前提是：以资产为纽带，以企业价值最大化为目的，形成主导 产业产品的核心竞争力。母子公司的治理结构具有相互独立性，但要有限制的独 立，不无限制的放任鑫流，是檄据母予公司的构成关系丽采取不同的公司治遴结 构的权力分配、制度安排。 母子公司管理制度安排是母予公司管理的保障体系，是母子公司管理的制度化 管理平台。只有_ 爵l 系统、秘学、撬范、合理豹管理青度作傈簿，才能达至n 母子公司 管理有序、高效的运行。其主要方面是战略管理、资产管理、人事簧理、财务管理、 华中科技大学硕士学位论文 审计管理、信息管理等。 2 2 企业组织结构的基本模式和企业集团的形成 2 0 1 企业组织结构的基本模式 西方学者威廉姆森根据钱德勒的考证将公司内部管理的组织体制分为u 型激线 职能制结构一难l 越ys 锄c t u 批) 、冀璀控股公司结构( h o l d i b g s t n l c | u r e ) 移m 型事鼗部青i 结构( m u l t i d i v i s i o n a ls m l c t u r e ) 三种基本类型【6 j 。 u 掇结构是一种高度集权的职能性组织结构，适用于产业比较单一的中小型企 业。 王裂结构是一种多角化经营豹控股公司结构。其下属公词彼此照务甄不相予， 产品结构属无关产品型，在经营上有较大独立性。m 型结构是u 型与h 烈两种结构 发展和演变的产物。它是分权与集权的结合，更强调烂体效应的大型公司结构。m 犁结构集权程度较高，侄突出整体协谣功能。爨蔫已成为鏊际上特剐是欧美国家大 型公司组织形态的主流形式。三种组织体制各宥特点，适应的条件也各不相同。从 5 0 0 家世界大公司的组织体制发展变化来看，5 0 年代以来，使用m 型的比例不断增 加，使用u 型豹比恻不断减少，使壤h 燮的比倒略有减少，这说明m 型结格更具有 生命力。同时，在国内提出了改进的m 型管理模式的恩想。改进的m 型管理模式运 行原则是发挥攘体优势和规模经济；降低交易成本，消除信息缺陷，达到最佳控制； 充分鼓感下擒枫构的创新精神和能动性，达至4 最佳激瀚。 纰0 混合型的组织结构与企妲集团豹形成 在实际中，企业的组织结构多少具有混合色彩。总体丙富，国终的大型企照从 6 0 年代以来较多地接受了事业部制度而逐渐摈峁了直线职能制。同时，由于业务结 构和经营地域的不断扩张，单纯的事业部制也不能适_ 陂要求，所以在某些业务和某 些地域以子公翊的形式存在也是缀普遍的。所以，大溅企业发展成为联体企业群， 即企业集团。因此，大型企业集团基本上是母予公司制和事业部制甚至直线职能制 的混合结构| 1 | 。 一耱是母公司设立事、韭郏，所有业务都羟喹事业郝经营，事业部的全部或某些 7 华中科技大学硕士学位论文 、业务可以根据需要以子公司的形式存在。这样，母公司的最高管理层并不需要逝接 鸷瑾子公蔼，最高管理层只需要管理、协键和考核事业帮。 混合结构的另一种类型是一部分业务以母公司事业部或者直线职能管理单元的 形式存在，而筠一部分业务以具有法人地位的子公司的形式存在。母公司一般全资 拥有子公司或者对子公司进行绝对或相对控股。也就是说，埠公司以事业部或者直 线职能单元的形式直接经营一部分业务，同时以子公司的形式经营一些业务。 2 3 大型企业集团的管理控制 2 3 1 管理控制的类型 所谓管理控制就是要通过一套制度和方法来保证公司战略目标和使命在整个企 业或企业集团巾的顺利实现【i 】a 管理控制在大型企业和企业集团的管理体制中具有核 心瓣地位。管理控制在很大程度上是一个如何处理集投与分投的关系，褒下一层级 的权力、利益和责任之间找到一个平衡点，使下一层级单元既能够快速反应、自主 创新，同时又自b 符合公司的总体目标和不损害公司的壤体利菔。 管理控制豹方式一般霹以分为三大类型，印宫僚式控制( b c 西曲c 疆融c 0 m f 0 1 ) 、 市场式控制( m a r k e tc 0 n b 叫) 和团队式控制( a 孤c 0 n t f 0 1 ) 。 所谓官僚式控制是指管理控制是以企业内部的科层制为基础，上级指挥下级， 下级服从上级的制度。在这种控制方式下，下级按照上级豹计划和命令彳子事，从而 实现整个企业的管理控制。官僚控制比较有效，但弊端是过于僵化，下级缺乏必要 的自主权和能动性，企业缺少快速反应能力和创新精神。所以市场式控制现在被广 泛遮弓i 入。索场式控铡实际上是间组织续构的调整结会在一起的，组织结构中更多 地引入自主权更大、独立性更强的事业部和子公司，各相对独立的事业部之间以及 母子公司之间通过市场交易( 或模拟市场交易) 和价格、财务核算的方式实现控制。 在市场式控制中，稠润是控制韵基础，数务单元被视为利润中心，只要利润指标符 合要求，上一层级基本上不对下一层级进行过多的指挥和约束。 所谓团队式控制更多地与企业文化有关。企业高层希望不是通过上一层级的指 示会令、遴不是透过罄缝的利润指标来约束下一层级的行为，丽是将企监当作一个 8 华中科技大学硕士学位论文 充满合作精神的团队，通过对下一层级的充分授权和调动下一层级的主观能动憔， 透过萁自我终柬窝文化的力量来控制公司单元瓣行为。窭队式控铡仍然处于探索之 中，而且团队式控制应该是建立在一定的官僚式和市场式控制的基础之上的，如果 没有一定的官僚式和市场式控制为基础，团队方式可能无法有效控制企业。 在实甄当孛，不警是什么样的组织结构，慕本上都是三种形式的混合，只不过 混合的比例不同而已。 2 - 3 2 集团公司镑理控制系统 集团公司的控制模式可分为四种【4 习：财务管控a 堍e t i n g ) 、战略指导( 6 m i d i n g ) 、 战略管控( d i r e 瞳n 曲、直接逡营型( 鼬n i n g ) 。 为了实现集团公司整体的战略发展目标，母公司要根据各子公司的具体情况制定 统一、规范、科学合理豹控制系统。主要体现在：产权结构和组织结构；信息控蒂4 系统，使集团公司内部保持高度致的战略协阉性和网标实现的趋同性；会计和财 务控制，对资金预算、融资、资金使用等进行统一管理；技术和研发系统；营销系 统等。 2 3 3 公司治理结构 在理论上，母予公司是各鑫具有独立法人的经济主体，具有独立的经薷自主权， 因而在公司治理结构设计上，分别设立各自的决策机构股东大会、董事会，分 别设立各鲁的执行机构管瑾层，分羽设立各自豹监督枫构艇事会辫】。为了 保证出资者的利益，根据母子公司的构成关系，母公司应通过高层管理人员的委派 制度，在子公司董事会、管理层占有一定的席位，来达到母公司对予公司髓控的目 的。母予公司的激励机制和约束祝刨都是在母公司总体设计豹框架下实施的。在管 理层次上，首先明确或界定母公司与子公司各自的职能定位：其次，根据母子公司 构成关系、战略发展要求、内外部经济运行环境而设计相应的组织结构。母子公司 管理模式设计原则，主要依据母予公司构成关系、集圈公司战略发展要求、母予公 司经营者的管理风格、母予公司管理能力等因素，而采取集权、分权或相融等不同 的管理方式。 华中科技大学硕士学位论文 3 一拖集团发展战略以及管理模式现状分析 3 ，l 一拖集团简余 中国一拖集团奄限公司( 以下箍称一拖集溺公霹) 是按照瑶代企业制度豹要求， 由国有独资公司改制的多元持股有限责任公司，是我豳“一溉”时期1 5 6 个重点建 设项匿之一【棚。截止2 0 0 4 年底，资产总额7 0 6 亿元，在册职工3 万入，猩岗2 2 万 人。2 0 0 5 年一拖集团公司实现销售收入7 8 亿元，实现利润1 2 亿元，名列中国企业 5 0 0 强第4 0 0 位m j 。 经过5 0 年发展，一拖集团公镯已经成为以农业机械、工程枫械、动力枫械、车 辆和零部件制造为主要业务的大型综合性机械制造企业集团。主要产品有履带拖拉 枫、大中轮拖、小轮拖、收获机械、压貉机、工娩推主机、装载枫、液联挖籀机、 农用工程机械、1 0 5 柴油机、重型汽车和专用车辆等。同时，一拖集团公司不断加快 体制改革力度，初步建立起以产权为纽带的母子公司管理体制。截此2 0 q 5 年底，共 攘有8 个全资子公司、1 5 个控砖l 予公司、1 5 令参段子公司以及n 个托管公司。其 中，最大的子公司一第一拖拉机股份有限公司，是我朦第一家在香港上市的农机制 逸企业。一拖集团9 4 年以来发展所程见阑3 1 。 更名为。中固r _ 产= = = = 一拖采圉有限lj “东方红被 公司? ；硬傍r 1 认定为驰名商 艇一 标 毒j 定 7 3 1 1 l 工 程 新领导班子 上任 主攀恿 展规划通过l 广：一。 “$um “ 提出四个屡次 发展的整体思 l 。一 洲0 5蛳0 79 8帅2 0 0 02 0 0 12 0 0 2 圈3 1一拖集团公司十会年发艘历程 一体两翼发 展战略 华中科技大学硕士学位论文 一拖集隧公司拥毒国家级技术中心，具有独立科研牙发能力，其技术水平、产 品设计性能在国内处于领先地位。“东方红”商标被国家工商行政管理总局认定为中 慝“驰名商标”嗍。五十年来，一拖集闭公司累计为社会生产大中小型拖拉机、工 攫枳城、动力机攘等产品3 多万台，惠国家上缴利税4 2 多亿元，为我国农业枫攘 化和机械工业的发展做出了应有的贡献。 3 2 业务经营范围及经营状况 主要业务为6 大板块。农业机械：大中小型轮式拖拉机，大中型履带式拖拉机、 收获机械、农机具等；工程机械：压路机、叉车、装载机、平地机、中小型农用机 械；动力虮械：柴油机；车辆：蒙型卡车、低速汽车：零都传业务：主要为主机产 品提供配套服务，并对外开拓市场；以及铸造板块。 2 0 0 5 年底一拖集团公司拥有的总资产达7 1 9 亿元，各类机器设备1 9 0 0 0 余台。 具备年产履带式拖拉机1 8 0 台、大中马力轮式拖拉机l 台、小四轮拖拉枫2 0 万台、稻麦收割机4 0 0 0 台、压路机4 0 0 0 台、工业推土机2 0 0 0 台、装载机2 0 0 0 台、 农用工程机械4 0 0 0 台以及1 0 0 ，1 0 5 系列柴油机6 0 0 0 0 台的生产能力。见表3 1 所永。 表3 12 0 0 5 年一拖集团公司主导产品产能、销量与行业排名 年生产能力销量 序号产晶 行业排名 ( 台、辆)( 台、辆) 1 履带式拖拉机 1 8 0 0 04 5 6 4 第位 2 大中臻轮式拖拉机 1 5 0 0 01 5 8 6 5 第一位 3 小四轮拖拉机 2 0 ( 1 0 0 01 2 0 7 5 4第二二位 4稻麦收割机4 0 0 01 8 6 7第七位 5压路撬 4 0 0 0 2 7 5 4第二位 6工业推土机 2 0 0 09 4 1 第四位 7装载枫 2 0 ( ) 0 2 2 3 8 农用1 程机械 4 0 ( ) o1 9 5 7 第二：位 9 1 0 0 1 0 5 系列柴油机 6 0 ( ) o o5 4 0 4 2 第十位 1 1 华中科技大学硕士学位论文 “十五”期间销焦收入年均增长3 6 8 。2 0 0 3 年销售收入增至4 7 4 8 亿元，利润 总额8 0 1 8 万元。2 0 0 4 年销售收入达6 0 7 亿元，利润总额9 0 0 0 万元。2 0 0 5 年实现销 售收入7 7 6 亿元，间比增长2 7 5 ；实现利润l ，2 亿元。 3 3 战略规划恙路与总体目标 3 0 1 发展恿路 以追求产业位势的经营理念为指导，坚持爨准先进，高超点制定和实施“十一 五”规划，着力培育企业核心竞争力，全面加强集团缀营能力建设；坚持自主创新 与积极推进合资合作相结合，以重点研发项目为载体提高产品技术，以重点技改项 封为依托提高制造技术，以体稍创新为动力提高管理技本，以结构调整为主线优化 产品结构；努力建设农业装备、非道路用柴油机、筑路和中小型土石方机械、载货 汽车及关键零部件等专业制造基地，把一拖公司打造成为国内先迸、国际知名、具 有较强竞争力豹大型装备制造企披集团。 3 3 2 主要任务 以结构舞级为主要任务，着力构建核心竞争力强、市场占有率舞，专业协作水 平高、产业集聚能力强，具有较高产业位势和知名品牌的六个专业制造基地，实现 企业结构调整、技术升级的重大突破。 ( 1 ) 农业装备制造基地 以大功率轮式拖拉机、水稻和玉米收获机械、大喂入量麦稻收获机械、高速橡 胶履带拖拉机等产品为发展藿点，打造国内第一、国际知名的农业装备制造基地。 其中，攘拉枫达到医虑市场份额3 0 以上，大中轮拖因内、国际市场结构7 ：3 。 ( 2 ) q e 道路用柴油机制造基地 中功率系列通过增压中冷、扩大缸径、四气门技术等，达到欧排放标准，拓 宽功率覆盖瑟，提高产品附加篷；大功率系歹i 加快弓| 避、消化、吸毅再刨耨，敬i i i 机型抓紧试验定型，实现规模生产。确保行业第一，市场份额2 5 以上。 ( 3 1 筑路机械制造基地 华中科技大学硕士学位论文 联路机以大中型、全液压产品为重点推进技术升级，冲击行业第一，市场份额 3 5 以上；沥毒水泥摊铺机以降低成本、提高性能、成组化设计为重点，实现凋内 技术领先，赘场份额4 0 以上。 ( 4 ) 中小型土石方机械制造基地 以农村工程机械和装载枧为重点，拓宽产品谱系、提秀技术搂次、延伸应用领 域。农树工程机械巩固行妲第一，市场份额4 0 以上；装载枫进入行业第= 方阵。 ( 5 ) 关键零部件制造基地 以傲糖徽专锻件、箱桥、覆簸件、铸髂为熏点，提舞技术水平，打造比较优势， 为主枫产蘸提裔核心竞争力掇供支撑。其中，锻钢曲轴达到3 5 万件以上规模，实现 行业第一；非道路车辆箱桥部件进入行业第一方阵。 f 6 ) 载货汽晕制造基地 以重蓬汽车拓宽谱系、改进晶蕨、提高技术档次为重点，同时着力鞫建“奠、 中、轻、专”并举的格局，带动一拖公司产业结构优化升级。重型汽车实现万台销 售，低速、轻中型汽车突破1 0 万台。 3 3 3 经营目标 一拖集团的总体战赂酲标是：到2 0 l o 年末，销售收入要在2 0 0 3 年4 7 4 8 亿元的 基础上翻两番，2 0 0 6 年销售收入1 0 0 亿元，利润3 2 亿元；2 0 0 7 年销售收入1 3 0 亿 元，利润4 3 亿元；2 0 l o 年销售收入2 2 0 亿元，利润7 8 亿元，势做歪资产结构优化， 总摄增搬，盈利能力明显提高，产品、产弛、市场结构更趋合理，活力显著增强， 积二 毅入明显增加，企娩实现跨越式快速发展。 3 4 管理模式沿革 一撼集团母子公司管理源于工厂化俸铺下韵公司改造，由于计翔经济体制下工 厂翩管理方式的影响，母予公司的功能定位、结构设计、资源配置手段、产权管理 等诸方蕊，是一个随罄企业内外部环境和簧理实践的变化丽认识逐步深入、观念逐 步转变的过程。在向规范他母予公司管理体翩和法人治理过渡中，主要经历了三个 阶段： 华中科技大学硕士学位论文 3 4 。l 国有独资公司的法人治理和母予公司管理的初步建立 根据1 9 9 7 年4 月国务院批转国家汁委、国家经贸委、国家体改委关于深化大 烈企业集团试点工作意见的通知，中国篇一拖拉机工程机械集团作为国家试点企业 集团，更名为中国一拖集团有限公司。作为蔽授权的国有独资公司，一拖公司初步 按照母予公司管理，组建了企业集团。到2 0 0 0 年年底，一拖公司拥有全资子公司( 单 位) 1 6 个，控股子公司5 个，参股公司6 个。 一拖公司成立了董事会、监事会，制订了中潜拖集翻有限公司章程、董 事会工作暂行条例、监事会工作暂行条例、总经理工作鸷行条例等规章制度， 初步建立了母公司的法人治理结构。同时，为适应母子公司管理体制得需要，对其 欷戆管理捉构进行了大禧度的瀵熬和重组，职能进行了调整和完善，对附属子公司 委派了财务总监。 母予公司管理体制建立初期，推动了一拖公司的发展。但存在着一些问题：股 客单一，没有股东会，国有独资方代表了政府的意志行使段东权萃寸；董事会决策层 和公司经营层高度交叉任职，两权实质上并未分离，降低了鼹种职能的效率：大多 数子公司尚未进行规范的公司制改造，影响了子公司能动性的发挥，法人治理还需 髋范。 3 4 2 母公司股东多元优，母予公霉管理体制和法入治理逐步规范 2 0 0 1 年8 月，一搀公司实旋了“债转股”，成为潦弗亩凋资国有资产经营有限 公司( 占8 4 6 3 的股权) 、中国华融资产管理公司、中闰信达资产管理公司、中国东 方资产管理公司等四家股东持股的有限责任公司。股权结构发生了变化，原来单一 的国有独资，转交为股东多元亿。备股东方组成了股东会，并各垂委派董事、监事， 组成了董事会、监事会，进一步规范了企业的法人治理结构，促迸了企业决策权和 经营权的分离，“政企分开”分开从体制上得到了有效实现。 在“馕转黢”中，一拖公司剥离了l l 家辫鞴子公司( 驳熊单位) ，精于了主体， 促进了母子公司主业的发展。 1 4 华中科技大学硕士学位论文 3 4 3 主辅分离、子公司产权多元化发展阶段 根据国家主铺分离政策，将一拖公司下属的铺业单位进行改制，引入外部民营 资本和内部自然人( 如经营者和职工) 资本，进行公司化改造，进一步精干主体， 实现了改制公司的投资主体多元化。目前，国有股份、外资股份、自然人股份等并 存，一拖公司持股份额有多种形式，全资子公司、控股子公司、参股公司并存。一 拖公司成为多种经济成分并存的混合多元制企业。集团公司组织机构如图3 2 所示。 图3 2 一拖集团公司原有组织结构图 3 5 原有管理模式诊断 主要运用问卷调查、访谈以及搜集历史资料等方法，对一拖集团管理模式现状 进行分析和诊断。共访谈集团公司中高层领导23 人，并对160 人进行了问卷调 查，收回有效问卷152 份，其中集团公司中层领导以上答卷92 份。通过问卷调 华中科技大学硕士学位论文 赢和访谈收集信息以分析、评估集团管理现状，为设计建立一拖集团耨的管理模式 予t 下基础。通过对访谈、问卷的汇总分析，系统分析了目前集团管理的总体形势、 主要矛羼、爨体表现以及问题报源和性旗。 3 s l 主要矛藉 访谈工传主要集中在集匪公镯中惠联，特别是对董事长、蕊经理进行了访谈。 通过面对面的交流，熏点探讨当前集团管理中的主要矛盾。访谈主要围绕三个方面 的闯题展开：集团公司二十年来，特别是近五年来企业发展、改革的经验和教训； 当前阶段，企业管理愿临豹突出闷惩、主要矛腭；愿对未来发展，应当采取豹管理 举措。见表3 4 。 表3 2 访谈结果分析要点 经验g l 入市场经济理念，战略管理能力提高，企业进入了新的发晨阶段。 产品结构、体制机制和管理模式不能支撑企业的快速发展，并多次错过了企 教训 业发展的机会和时间 主要矛盾产品结构、体制机制和管理模式不能交撑企业的快速发展 全力推进结构调整，提高自主创新能力 改善管理，明晰管理横式，力求在管理体锖4 上有较大突破 关注的主 宪善和规范治理结构 要瓣题 做好单个战略与总体鼓略的协调与平衡 切实推进增长方式的转变 垒匿提舟认识深度和把握企业运作援律的能力 总体上看，中离层管理孝认为企业原有管爨模式不适应战略、运营、资源整合 三个层面的要求。 ( 1 ) 战路曩标与战略载锩豹不逶应 在新的发展阶段，企业需要不断追求产业位势，在整个产业层面上提高竞争能 力，从而实现发展求强的战略目标。但怒，以单个产品为划分的组织结构无法承载 产业发展的战略匿橱，在集团公司( 股份公司) 层面与产品经营单位层搿之闯产生 了产业板块这级的管理缺失，导致了管理模式和组织流程无法支撑战略发展的问 题。 稼，多元化发展与专业化运作的不适应 华中科技大学硕士学位论文 娥模的扩张致使管理辐度越来越大，多元化发展的同时瓣产业专业佬运作的要 求也越来越突出。农枫板块、工机板块、动力板块和车辆板块等主机产品之间关联 度不大，各自有着不问的市场竞争环境和运传授律。在不弼的市场环境下构筑竞争 优势，必须走专业化发展的道路，给予产品从研发、生产、销售等各个环节的专业 化运作支持。 0 1 资源囊已要优佬升级与彳亍政组织流程的举适应 资源配鬻方式的转变，以及服从战略目称和经营工作需要而进行的业务重组， 岿然要求组织流程与之相适应。对子这些要求，仅靠单个“产品”小分驮，是缀难 承担起来的，只有依靠“产业”作扳块，组织好强有力的经营团队，建立起科学的 组织结构和营运流程，才酉熊出谯完成这攮任务。 3 5 2 问题表现 拖原有管理模式的润题表现是：分厂不是成本中心，予公司没有充分的自主 经营权，板块层面缺乏有效管理，职能部门强化垂直管理，服务部门靠行政手段强 制“服务”，决策层兼职干执行层的事务等等。通过对调查阕卷的统计整理，问题表 现集中在七个方面。 ( 1 ) 璇有管瑷模式与发展战略不匹配 组织运彳亍与战略脱节，战略实施也没有柱子支撑，无法按照战略目标和来来发展 方向形成稳定的核心业务和有效的经营模式。在问卷调查中，在回答“目前公司的 组织结构能适应企业发展的需要”的问题时，5 7 的员工认