（中国古代史专业论文）论明代热审制度.pdf

、 学位论文独创性声明 本人承诺：所呈交的学位论文是本人在导师指导下所取得的研究成果。论文中 除特别加以标注和致谢的地方外，不包含他人和其他机构已经撰写或发表过的研究 成果，其他同志的研究成果对本人的启示和所提供的帮助，均已在论文中做了明确 的声明并表示谢意。 学位论文作者签名：巫塑 学位论文版权的使用授权书 本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留、使用学位论文的规定，及学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本文授权辽宁师范大学，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库并进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后使用本授权书。 签名e 1 期：动力年月沙日 1 1j p 辽宁师范大学硕士学位论文 摘要 中国古代皇帝和司法官员对监狱中的囚犯定期或不定期的进行巡视、审查和清点的 司法制度称之为录囚。录囚制度肇端于汉代，唐宋时期相沿不辍。而明代的会官审录制 度也是录囚制度的发展和延续。 热审是明代特有的一种审录制度，它既是一种复审制度，也是一种司法救济制度。 热审由明代直延续到清中期，而独重于明朝一代。对热审源流、演变和程序的研究有 助于全面了解明代的审录制度。 热审产生于明成祖时期，成型于明孝宗时期。顾名思义热审是在夏天举行，一般是 在农历四月。明代的热审行之于两京，不过并不通行十三布政使司，热审在地方只是偶 有施行，但是并没有形成固定的制度。不过，热审在地方也并不是不发生影响，热审事 例对地方有指导性作用，并且有案例可以证明。 热审的主持机关是三法司和锦衣卫。而参加热审的官员则并不限于这两个系统，还 有很多其他机构的官员也是热审的参与者。皇帝以及宦官也是热审的参与者。 明代的大审制度是热审制度的发展和扩大。以前学者过多强调大审和热审的区别， 而对两者的联系则少有叙述。实际上明人经常把两者联系在一起。 热审的施行的确在一定程度上减少了民众的痛苦，维护了社会的稳定，这一点是值 得肯定的。当然，热审制度不是十全十美的，其所存在的缺陷也是需要我们总结的经验教 训。 本文对热审制度进行重新的梳理和厘定，对其细节问题进行阐释和研究对当今的司 法制度改革有积极的意义。为了逐步减少错案，我国司法界正在研究司法主动纠错体制 以及对重大案件的强制起诉制度，其精神恰好与热审制度相吻合。故而明代的热审制度 对于现在司法制度仍有借鉴作用。 关键词：明代。i w 热审：司法制度 1 一_ - f t 辽宁师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t i na n c i e n tc h i n a ，t h ej u d i c i a ls y s t e mt h a tt h ee m p e r o ra n dj u d i c i a lo f f i c i a l st o u r , c h e c k a n dc o u n tt h ep r i s o n e r si nt h ep r i s o ni sc a l l e dp r i s o n - c h e c k i n gs y s t e m p r i s o n - c h e c k i n g s y s t e ms t a r t e df r o mh a nd y n a s t y , w a su s e di nt a n gd y n a s t ya n ds o n gd y n a s t yi n v a r i a b l y t h ej o i n tt r i a ls y s t e mi nm i n gd y n a s t yi st h ed e v e l o p i n ga n dc o n t i n u a t i o no fp r i s o n - c h e c k i n g t h es t l n l l t l e rt r i a ls y s t e mw a sap a r t i c u l a rt r i a ls y s t e mi nm i n gd y n a s t y i ti sn o to n l ya r e v i e w i n gs y s t e m ，b u ta l s oaj u d i c i a lr e m e d ys y s t e m s u m m e rt r i a lw a sc o n t i n u ef r o mm i n g d y n a s t yt ot h em i d d l eo ft h eq i n gd y n a s t ya n dw a sv a l u e di nm i n gd y n a s t y t h er e s e a r c ho f t h es u m m e rt r i a l ss o u r c e ，e v o l u t i o na n dm e c h a n i s mi sc o n d u c i v et or e a l i z et h et r i a ls y s t e mi n m i n gd y n a s t y t h es u m m e rt r i a lc o m e sf r o mt h ea g eo fc h e n gz u m i n ga n ds h a p e su pi nt h ea g eo f x i a oz h o n g - m i n g t h es u n l l t l e rt r i a li sh e l di nt h es l a m m e rf r o mt h el i t e r a lm e a n i n g t h e c o n c r e t et i m ei su s u a l l yi nt h ea p r i lo ft h et r a d i t i o n a lc h i n e s ec a l e n d a r t h es u m m e rt r i a lw a s h e l di nt w oc a p i t a l s h o w e v e r ，s u m m e rt r i a lw a sn o tw o r k e di nt h i r t e e np r o v i n c e s ，i th a sb e e n h e l di nl o c a lg o v e r n m e n to c c a s i o n a l l ya n dn o tc o r r e c t l y t h es u l i l m e rt r i a lw a sn o tas e t t l e d s y s t e mi n t h el o c a lg o v e m m e n lh o w e v e rs u m m e rt r i a lw a sn o tu n a f f e c t i n gt ot h el o c a l g o v e r n m e n t ，i th a si n s t r u c t i o n a le f f e c t st ot h el o c a lg o v e r n m e n t t h e r ea r ec a s e st op r o v e t h i s p o i n t t h eo f f i c e r sw h om a n a g es u l n i l e rt r i a la r e “t h r e ej u d i c i a ld e p a r t m e n t s ”a n dj i ny i w e i t h eo f f i c e r sw h oj o i ns u m m e rt r i a la r en o to n l yi nt h et w os y s t e m s t h e r ea r em a n yo f f i c e r s f r o mo t h e ro r g a n i z a t i o n sj o i ni ns u l i l n l e rt r i a l e m p e r o ra n dh i sr e p r e s e n t a t i v e - e u n u c h sa l lj o i ni n s u m m e rt r i a l t h e b i gt r i a ls y s t e mi st h ep r o g r e s sa n de x p a n s i o n s c h o l a r ss t r e s s e dt h ed i f f e r e n c eo fb i g t r i a la n ds u l n n l e rt r i a lo v e r m u c ha n di n t r o d u c e dt h er e l a t i o no ft h e ml e s si nt h ep a s tt i m e i n f a c t ，t h ep e o p l eo f t e nl i n kb i gt r i a lt os u n l n l e rt r i a l t h es u m m e rt r i a ls y s t e mr e d u c e st h ep a i no ft h ep e o p l e ，r e t a i n ss o c i a ls t a b i l i t y t h i si st o b es a i di ns u p p o r t o fc o u r s e ，s u l n n l e rt r i a ls y s t e mi sn o tp e r f e c t 。i th a ss o m ef a u l t s w e s h o u l ds u m m a r i z et h e m ，t o o t oc o l l a t ea n ds t i p u l a t et h es u l d a t i e rt r i a l s y s t e m ，t oe x p l a i na n dr e s e a r c hi t ss p e c i f i c q u e s t i o n si sp o s i t i v ef o rt h ej u d i c i a lr e f o r mt o d a y f o rr e d u c i n gw r o n g c a s e ss t e pb ys t e p ，o u r j u d i c i a lc i r c l e sa r es t u d y i n gt h ep r o c e d u r eo fc o r r e c t i n gw r o n gc a s ea n dt h ec o m p u l s o r y s y s t e mo fp r o s e c u t i o n i t ss p i r i ti sj u s ti d e n t i c a lw i t hs u m m e r t r i a ls y s t e m s ot h es u n l l t l e rt r i a l s y s t e mi nm i n gd y n a s t y h a sd e f i n i t er e f e r e n c et ot h ej u s t i c er e f o r mt o d a y 夕p 辽宁师范大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t y ；s u m m e rt r i a l ；j u s t i c er e f o r m 1 、 p - 辽宁师范大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t - i i 弓i 言l ( 一) 热审研究的宗旨1 ( 二) 热审研究的学术回顾1 一明代热审制度的产生4 ( 一) 热审产生的条件4 ( 二) 明代热审的产生与发展9 二、明代热审的机制与内容1 l ( 一) 热审相关机制1 1 ( 二) 热审的内容1 6f r 三、明代热审的作用1 8 ( 一) 减少淹狱，救济囚犯1 8 ( - - ) 缓和社会矛盾1 8 ( 三) 指导地方司法1 9 ( 四) 维护皇权1 9 四、明代热审的局限性2 l ( 一) 人为因素干扰2 l ( 二) 制度本身缺陷2 6 结 语“2 8 参考文献2 9 致谢”3 l 舻 辽宁9 币范大学硕士学位论文 己l吉 ji口 ( 一) 热审研究的宗旨 热审是明代首创的一种审录制度，从审判方面来说，它是一种司法复审制度；从恤 囚方面来说，它也是一种司法救济制度。终明一代，热审制度的确起到了一定积极作用， 诸如：减少民众痛苦，缓和社会矛盾、统治上层矛盾，巩固政权以及保持司法公正等。 另一方面，由于热审本身的缺陷和外部因素的制约，它的作用并没有完全发挥出来。 热审作为一项司法制度，虽然没有秋审制度那么严密，但其主持机构、参与机构、 审判范围及职权都有明确规定。同时，热审制度在其发展的过程中，并不能始终发挥应 有的作用，这也是我们应该总结的经验教训。热审在人治时代，始终受到外部人为因素 的干扰，而热审主持机关的内耗，机构之间互相制衡机制的衰弱也时刻削弱着热审的效 用。而就热审本身来说，由于对案件处理缺乏标准，以及复审后纠错的不彻底性都使得 囚犯充斥监狱的状况得不到根本改善。所以，研究热审，借鉴它有益的经验固然重要， 了解它的不足也是一项不可忽视的任务。 当今我国司法界对完善司法主动纠错和复审制度，已经迈出了新的步伐。司法界设 计了强制上诉制度，即“上诉法官不仅要审查一审判决中是否存在法律适用的错误，而 且必须审查原审中的实体上有罪认定是否正确。针对如果某个人被判死刑或无期徒刑的 重大案件，应当建立强制上诉制度。这种制度与明代的热审可谓异曲同工，希望本 课题的研究能为未来司法主动纠错复复审制度的设计和实践提供一些有益的借鉴。 ( 二) 热审研究学术回顾 热审制度之不同于秋审制度，在于其虽载之于会典，但体制却不如秋审全面细致和 正规化，其原始材料也较为零散。所以至今尚无以“热审 为主题的专著出现。 抛开材料性的文字，对热审制度较早注意并进行论述的是清末民初的法学家沈家 本。他的著作历代刑法考中的热审条目虽然简短，于正文中只记述了明成祖对热审 的创立，但他在按语中则提出了施行热审范围的问题，并对此作出了相关的考释。沈家 本认为关于热审是否行之于南京法司和地方的问题，在以前的记载多有抵牾和重复，值 得怀疑。在此基础上，他得出了南京热审在明代“时行时不行 留的结论。沈家本在历 高鸿钧，张建伟：清华法制论衡，清华大学出版社2 0 0 8 ，第2 2 7 页。 。 清 沈家本：历代刑法考，律令九卷律令九热审，中华书局1 9 8 5 年，第1 1 5 1 页。 - l - 辽宁师范大学硕士学位论文 代刑法考赦考赦十二论赦- - ) 中叙述了汉代录囚、六代录囚、唐代虑囚、宋代 虑囚直至明清录囚的发展过程，理清了中国古代热审制度的发展脉络。 而后，陈顾远先生于民国时期写成的中国法制史，也是较早涉及明代热审的著 述。该书认为各种审录行为的精神基础源自于周礼，热审在明代以前就已经有其雏形， 只是有其实而无其名。 此后，学界对热审的研究较为少见。1 9 7 8 年杨雪峰写成明代的审判制度后，综 合性的法律史著作中对热审的叙述和研究才逐渐增多起来。这些书籍中有尤韶华的明 代司法初考、张晋藩的中国法制通史明代卷、连启元的明代的狱政管理、 那斯陆的明代中央司法审判制度、杨鸿烈的中国法律思想史等。 连启元的明代狱政管理中恤刑一节对热审进行了简略的叙述。录囚是狱政中重 要的一环，故而述及狱政就不能略过录囚。虽然恤刑只是该书第四章下的一节，且热审 在本节中的比例也很小，但是本书对司法运行、司法人员职掌及监狱管理、监狱条件等 方面有不少论述，这些都是与录囚紧密相关的知识。 张晋藩编写的中国法制通史明代卷对热审进行了阐释，将热审划归到特别审 的范畴之中。 杨鸿烈所撰中国法律思想史主要从儒家阴阳五行学说衍生出来的季节禁忌来阐 述热审的思想起源。 以上三种书籍涉及热审的内容比较少，论述也不多。对热审研究较为细致的论著当 属杨雪峰明代的审判制度、尤韶华明代司法初考和那思路明代中央司法审判 制度。 杨雪峰的明代的审判制度对热审按照( 一) 审期，( 二) 审讯对象，( 三) 审 讯机关，( 四) 审讯程序，进行分别叙述，条目清晰，并且引入现代司法概念，使人可 以加深对热审的了解。 尤韶华明代司法初考在体例上的一大贡献是将热审机关和热审官员分为两个条 目，这种区分避免了将热审主持者和参与者混为一谈的弊病，十分合理。内容上，明 代司法初考详细摘抄了政书和正史中有关热审的史料，并对热审做出了分期，把热审 逐渐完善的过程呈现出来，对不同时期热审体现出不同的特点也有精到的总结。 那斯陆所著明代中央司法审判制度，详尽叙述了热审的起源和发展，对热审参 与的官员以及各衙门之间的关系进行了梳理，对热审中各机构的冲突也有一些探讨。他 认为热审主持机关的内斗对热审有很大的消极影响。 在论文方面，转以热审为题的目前仅有中央民族大学硕士李保贵所作明代热审制 度研究一篇。此论文在系统研究明代热审制度方面具有开创之功。此文对明代热审的 沿革、程序以及实践等方面都有系统的论述，并列举了明代热审的地方案例。尤为可贵 的是，此文将明代小说和卜书中关于热审的资料载入附录，拓宽了研究热审的学术视野。 国六代：即六朝。本指三国时吴，东晋，南朝时宋、齐、梁、陈。但历代刑法考里显然是代指三 国两晋那北朝时期。 2 1 - 睡 、 卜 辽宁师范大学硕士学位论文 虽然对热审的专门研究极少，但是研究录囚发展和恤囚制度的论文比较多，这些论 文对研究热审也很有帮助。 陈平中国封建录囚制度述评和毛晓燕中国古代录囚制度评析两篇文章都对 录囚制度的源起与发展进行了细致的考察，使得中国古代录囚制度的形成过程一目了 然。陈文注重于对录囚制度形成原因的探究，总结录囚制度的特点。毛文则侧重关于对 录囚制度的评价，总结其积极意义。 江涛，张先昌录囚的历史嬗变与现代省思一文除了探讨录囚制度的形成过程， 还深入分析了录囚制度的兴起原因与合理性。而且该文将历史上的录囚制度与现代司法 制度联系起来，进行了对比和分析。这使得对录囚制度的研究不再仅仅局限于制度考证， 而是更加具有社会价值和现代意义，对拓宽录囚研究这个课题的研究思路有十分重要的 意义。 录囚包含于狱政的研究之中，是狱政的重要一环。对狱政和恤囚的研究的论文也会 涉及。万安中我国狱政思想及其发展特征初探在讨论古代狱制的同时，涵盖了录囚 制度。该文在探讨录囚制度的思想渊源之余，将录囚作为狱政的重要部分来阐释。 此外，张祖平明清时期的政府社会保障体系研究虽然着重探讨的是社会保障体 系，但他将审录中的恤囚的行为并入到政府主持下的社会保障体系，为研究审录开辟了 一个新视角。 有的论文虽然不是对审录制度的研究，但对审录支持机构和参与人员多有研究。万 竹青论明代的太监、厂卫干预司法在“审判监督权 一节里论述了厂卫、太监对审 录罪囚的干预甚至控制，由于明代太监、厂卫对司法全面的干预，故而研究审录制度应 该重视这个问题。徐晓庄明代监察机构刑事司法职能研究对明代监察机构在刑事审 判中的职能进行了细致而归纳。作为“三法司之一的都察院在审录中起着极其重要的 作用，该文认为“审录”是明代都察院与其他司法机关联合进行的清理淹滞狱囚的恤刑 活动。 综上所述，前人对审录研究的论著、论文数量颇多，而对热审的专门研究则较为薄 弱。热审中一些比较细致的问题尚未进行深入发掘。这说明在热审问题上仍然有很大的 研究空间。在前人的基础上对热审进行深入的专门研究，一定会得到一些有益的成果和 结论。 辽宁师范大学硕士学位论文 一、明代热审制度的产生 ( 一) 热审产生的条件 1 热审产生的制度渊源 热审制度是明代在夏季举行的对狱中囚犯进行审录的制度，既有复审的内容也有囚 犯进行救济的内容。其制度是从前代的录囚制度逐步发展而来的，所以要了解热审就必 先对录囚制度进行介绍和叙述。 中国古代皇帝和司法官员对监狱中的囚犯定期或不定期的进行巡视、审查和清点的 司法制度称之为录囚。 学界一般认为录囚在制度上的初期建设是在两汉时期。比较早的记载见于汉 书隽不疑传：“( 隽不疑) 每行县录囚徒还， 其母辄问不疑：有所平反，活几 何人? 隽不疑多有所平反，母喜笑，为饮食语言异于他时；或亡所出，母怒，为 之不食。”沈家本即以此为西汉录囚之始。后汉书百官志：“诸州常以八月巡 行所部郡国，录囚徒，考殿最。留可见在汉代录囚制度已经制度化，为刺史的日常职 责之一。 东汉时期皇帝、太后更是亲临监狱录囚。如汉明帝对楚王刘英之狱有所怀疑之后， “车驾自幸洛阳狱录囚徒，理出千余人。 东汉和帝初年，邓太后临朝执政，她曾 “幸洛阳寺，录囚徒。有囚实不杀人而被考自诬，赢困舆见，畏吏不敢言，将去，举头 若欲自诉。太后察视觉之，即呼还问状，具得枉实，即时收洛阳令下狱抵罪。 邓太后态 度认真、细致，十分重视录囚工作。自此以后，录囚的制度为历代所沿袭。 三国两晋南北朝时期，政局纷乱，关于录囚制度的记载明显减少。不过，录囚制度 毕竟是一项可以争取人心的举措。在时局较为稳定的时期，录囚仍然是官员甚至皇帝的 一件大事。晋书载晋武帝司马炎“临听讼观，录廷尉洛阳狱囚，亲平决焉。 “临 听讼观录囚徒，多所原遣。 可谓躬亲力行。 至隋唐时期，隋代隋文帝“每季亲录囚徒” ，较为重视录囚工作。唐代法律完备， 唐律是传世的中国古代最早、最完整的一部法典。此时，录囚制度也进一步规范化。 汉 班固：汉书，卷7 1 ，列传第四十一，中华书局1 9 6 2 年，第3 0 3 6 3 0 3 7 页。 圆 南朝宋 范晔：后汉书，卷1 1 8 ，志第二十八，中华书局1 9 6 5 年，第3 6 1 7 页。 唧 南朝宋 范晔：后汉书，卷4 1 ，列传第二十八，中华书局1 9 6 5 年，第1 4 1 7 页。 妙 南朝宋 范哗：后汉书，卷1 0 上，皇后纪第十上，中华书局1 9 6 5 年，第4 2 4 页。 唐 房玄龄：晋书，卷3 ，帝纪第三，中华书局1 9 7 4 年，第5 8 页。 听讼观：魏明帝设置于太和三年( 2 2 9 ) ，是临时性的最高审判机构。 四 唐 魏征：隋书，卷2 5 ，志第二十，中华书局1 9 7 3 年，第7 1 2 页。 4 i r r 辽宁师范大学硕士学位论文 唐太宗于贞观五年规定“诸狱之长官，五日一虑囚。夏置浆饮，月一沐之。疾病给医药， 重者释械。”不仅机制更加严格，而且也增加了对狱囚救济的条款。各机构在；录囚 工作中的职责也更加明确，刑部“凡禁囚皆五日一虑焉 圆。大理寺“若禁囚有推决未 尽、留系未结者，五日一虑。若淹延久系，不被推诘；或其状可知，而推证未尽；或讼 一人数事及被讼人有数事，重事实而轻事未决者，成虑而决之。 四唐代皇帝也更多的 参与到录囚中来，武德四年“高祖躬录囚徒，以人因乱冒法者众，盗非劫伤其主及征人 逃亡、官吏枉法，皆原之。 锄贞观六年，唐太宗“亲录囚徒，闵死罪者三百九十人， 纵之还家，期以明年秋即刑；及期，囚皆诣朝堂，无后者，太宗嘉其诚信，悉原之。 这次录囚也为后世所颂扬。唐代录囚有时也称为虑囚，陈顾远认为录囚“含宽省之义， 与虑相通，故唐称日虑囚”。 沈家本在释虑囚中则说“唐纪作虑 志 作录，旧纪作录，固可为虑、录通用之证，而无关于字之源也。” 宋代录囚制度作为一项重要司法制度被确定下来，“天子岁自录京师系囚，畿内则 遣使，往往杂犯死罪以下，第降等，杖、笞释之，或徒罪亦得释。若并及诸路，则命监 司录焉。 宋太宗“令诸州长吏五日一虑囚。 卿至南宋，录囚制度相沿不辍。宋高宗 “每临轩虑囚，未尝有送下者，日：吾恐有司观望，锻炼以为轻重也 。直到南 宋末年，“每岁大暑，( 理宗) 必临轩虑囚。自谋杀、故杀、斗杀已杀人者，为造符印、 会子，放火，官员犯入己赃，将校军人犯枉法外，自余死罪，情轻者降从流，流降从徒， 徒从杖，杖已下释之。大寒虑囚，及祈睛祈雪及灾祥，亦如之。u 元代的录囚制度比 较混乱，不仅皇帝录囚的记载很难寻找，而且各地法司虽有录囚之举，但是收效甚微， 司法比较黑暗。 由上述介绍可见，从两汉到元，录囚制度在长期的发展中已经积累了很多经验，录 囚制度本身也逐渐完备。明代的审录制度就是在前代录囚制度上发展起来的，而热审就 是明代的重要审录制度之一。 2 热审的思想基础 热审制度不仅有历史上录囚制度的渊源和经验，也有着深刻的思想基础。这种思想 基础乃是悠久的“慎刑”和“仁政 思想。 m 宋 欧阳修，宋祁：新唐书，卷5 6 ，志第四十六，中华书局1 9 7 5 年，第1 4 1 0 页。 唐 李林甫：唐六典，卷6 ，尚书刑部，中华书局1 9 9 2 年，第1 9 0 页。 唐 李林甫：唐六典，卷1 8 ，大理寺，中华书局1 9 9 2 年，第5 0 2 页。 宋 欧阳修，宋祁：新唐书，卷5 6 ，志第四十六，中华书局1 9 7 5 年，第1 4 0 8 页。 宋 欧阳修，宋祁：新唐书，卷5 6 ，志第四十六，中华书局1 9 7 5 年，第1 4 1 2 页。 陈顾远： 中国法制史，商务印书馆1 9 3 5 年，第3 1 3 页。 o 清 沈家本：历代刑法考，寄移文存，卷4 ，释释虑囚，中华书局1 9 8 5 年，第2 1 5 4 页。 元 脱脱：宋史，卷2 0 1 ，志第一百五十四，中华书局1 9 7 3 年，第5 0 2 6 页。 回 元 脱脱：宋史，卷4 ， 本纪第四，中华书局1 9 7 3 年，第6 6 页。 元 脱脱：宋史，卷2 0 0 ，志第一百五十三，中华书局1 9 7 3 年，第4 9 9 1 页。 1 1 元 脱脱：宋史，卷2 0 0 ，志第一百五十三，中华书局1 9 7 3 年，第4 9 9 6 页。 5 辽宁师范大学硕士学位论文 慎刑的思想在三代时期就已经产生。礼记王制记载了殷商时代的审判流程“疑 狱，泛与众共之；众疑，赦之。必察小大之比以成之。成狱辞，史以狱成告于正；正听 之，正以狱成告于大司寇；大司寇听之棘木之下，大司寇以狱之成告于王；王命三公参 听之，三公以狱之成告于王；王三又，然后制刑。 在复杂的审判流程中已经可以看 出慎刑思想的影响。尚书尧典载“惟刑之恤哉”圆明确提出慎刑的原则。尚书康 诰“克明德慎罚 固也同样阐述了慎刑的意思。 而儒家代表孔子，不但继承三代慎刑的思想，而且在这个问题上阐发了他以“仁” 为中心的思想。他反对统治者“不教而杀，认为“为政以德”应该用道德教化达到治 理天下的目的。他强调“德主刑辅”，认为刑罚只是在教化无效情况下的辅助工具。 孟子作为孔子之后的儒家主要代表人物，将孔子以仁为中心的思想发展为“仁政 思想。孟子认为“尧舜之道，不以仁政，不能平治天下。”他希望国君应该“施仁政 于民，省刑罚，薄税敛 ，明确的将仁政和慎刑思想结合到一起。 自儒家学说被统治者所接受后，历代统治者多重视儒家的“慎刑和“仁政”思想， 并将两者结合起来，在实政中加以推行。“缓刑之称自秦以后史不多见，然对刑之犹豫 执行，代有其例，而皆以慎刑之义当之。 这种做法在巩固自己统治的同时，也的确 起到了笼络民心的作用。 明代皇帝自然也不例外。明太祖虽然敢于诛戮，也曾对孟子进行删节，但对慎 刑和仁政的思想却颇为赞同。有时甚至引经据典来论证慎刑、仁政的正确性，并且频频 教育臣子，尤其是相关法司的大臣要在司法实践中注重人命。 早在吴元年，朱元璋就对法司的官员说：“论法不当，必伤善类，故不可不慎 也。夫置人于篓楚之下，屈抑顿挫，何事不伏，何求不得? 刑本生人，非求杀人也， 苟不求其情而轻用之，受枉者多矣。故钦恤二字，用刑之本也。 洪武四年五月，明太祖又与群臣论刑法：“法重则刑滥，吏察则政苛。钳制下民， 而犯者必众；钩索下情，而巧伪必滋。夫垒石之冈，势非不峻，然草木不茂；金铁之溪， 水非不清，然鱼鳖不生。古人立法制刑，以防恶卫善。故唐虞画衣冠异章服以为戮，而 民不犯；秦有凿颠抽胁之刑，惨夷之诛，而囹圄成市，天下怨叛。所谓法正则民悫，罪 当则民从。今施重刑而又委之察吏，则民无所措其手足矣。朕闻帝王平刑缓狱而天下服 从，未闻用商韩之法可以致尧舜之治也。 o 陈戍国：札记校注王制第五，岳麓书社2 0 0 4 年，第1 0 0 页。 慕平译注：尚书尧典，中华书局2 0 0 9 年，第2 0 页。 锄慕平译注：尚书康诰，中华书局2 0 0 9 年，第1 6 6 页。 够孟子，卷7 ，离娄上，中华书局2 0 0 6 年，第1 4 5 页。 印孟子，卷l ，梁惠王上，中华书局2 0 0 6 年，第9 页。 移陈顾远：中国法制史，商务印书馆1 9 3 5 年，第3 1 3 页。 明太祖实录，卷2 4 ，吴元年六月甲戌，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第1 册，第 5 4 1 页。 明太祖实录，卷6 5 ，洪武四年五月辛巳，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第2 册，第 1 2 3 3 页。 6 辽宁师范大学硕士学位论文 洪武十七年，太祖谓刑部臣日：“刑者，人君用之以防民。君之于民，如天之于物。 天之道，春生秋敛，而论天之德，则日生；君之道，仁育义制，而论君之德，则日仁。 夫王良善御，岂在于策? 周公善治，岂在于刑? 所谓刑者，辅治之具，是以用之不可不 详。故每令三审五复，无非求其生而已。 明成祖对建文诸臣处置极为残酷，但是他对普通刑狱十分重视，强调有司要慎重审 问，对案情不清的囚犯要予以释放。 典故纪闻载明成祖在一次对三百名犯人进行审录时说：“三百余人，未必人人 皆实。有一不实，则死者衔冤。尔等更从容审之。一日不尽n - - 日三日，便十日亦何害? 必使其无冤。大抵人之实情难得，有言语便捷辄驾虚词掩实情者，有讷于言虽怀情实而 口不能发者，须详悉以听，亦不可以刑迫之。近有僧贴匿名榜，言县官贪污，法司推问， 疑一吏与之有隙，遂极携掠，吏不胜即引服。僧之从者，悯吏无辜，赴官首其事，逮僧 鞫之，果得实。向使僧之从者不言，岂不枉杀此吏? 法司以刑迫人，往往有此弊。今三 百余人，宁无一二冤抑? 尔等其详审之。”圆他在第一次热审时对三法司官员说： “古 人治狱每于死罪中求其或有可生之道，今不可使罪无大小，皆沦于死地，刑罚公则民畏 刑，罚滥则民玩，不可不谨。 固 所以，从明太祖和明成祖的言论来看，明初产生热审制度也是很自然的事。 除慎刑与仁政外，杨鸿烈在中国法律思想史中认为阴阳五行四季交换的天人感 应学说是热审的思想根源。他援引礼记月令中孟夏之月“断薄刑，决小狱，出轻 系”的记载来证明他的观点，并用丘溶大学衍义补进行了解释： “孟夏之月天气 始炎，将驯至于大暑也，恐罪人之系于囹圄者，气相郁蒸，或致疾疫，故于是时也，于 刑之薄者，即结断之，不使久系；罪之小者，即遣决之，不使收系；系之轻者，即纵出 之，不使复系，先王恤狱之仁也。或者谓正阳之月，于阴事未宜大有施设，失先王之意 也。 并得出结论“按这样理论影响到法律上，即成为热审的开端。 热审制度的确深受阴阳五行天人感应学说的影响。不过，此学说乃是汉代儒者董仲 舒所倡，并没有摆脱孔子以“仁 为中心的思想，其实质仍是为“重德轻刑 思想张目。 而具体到孟夏之月薄刑决狱对热审的影响，更属于慎刑的范围，只是增添了一层神秘色 彩罢了。 明太祖实录，卷1 6 7 ，洪武十七年闰十月癸丑，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第4 册，第4 6 0 2 页。 明 余继登：典故纪闻，卷7 ，中华书局1 9 8 1 年，第1 2 7 页。 ：明太宗实录，卷3 0 ，永乐二年四月丁丑，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第5 册， 第5 4 2 页。 陈戍国：礼记校注月令，岳麓书社2 0 0 4 年，第1 1 5 页。 明 丘溶撰：大学衍义补，卷1 0 7 ，慎刑宪顺天时之令，京华出版社1 9 9 9 年，第9 2 1 页。 杨鸿烈；中国法律思想史，中国政法大学出版社2 0 0 4 年，第1 0 0 页。 7 辽宁师范大学硕士学位论文 3 社会现实要求 热审的产生并不仅仅是历史上制度沿革的自然现象，也不仅仅是靠理念就能解释的 问题。一个制度的产生总会有现实社会中的要求与之对应。而现实中对应的问题就是淹 囚现象。淹囚也称为淹狱、淹禁，是明代一种超期羁押的现象。淹囚只是作为表象，与 淹囚伴生的问题则是冤狱和官员的不作为。明代监狱中广泛存在淹囚现象。 淹囚的现象在法令号称森严的洪武年问就已经开始出现苗头，典故纪闻载“应 天府有滞狱逾半岁者，太祖闻之，惕然日：京师而有滞狱，郡县受枉者多矣。有司得 人，以时决遣，安得有此? 自今狱囚审鞫明白，须依时决遣，毋使滞淹。天子脚下 尚有淹禁囚犯半年的状况，这不能不引起明太祖的担心。事实证明，明太祖所担心的地 方上的淹囚现象确实很严重，如洪武末年昆山县，“旧有催粮勾军官校，久事邑中，辄 以籍官屋三，牢禁里甲，辈淹滞时月，多死。”而且恶劣的监牢环境无疑使这些被 淹禁罪囚的命运更加悲惨。 大明律载有明文要求保障狱囚的生命安全，保持一定待遇。而明初律令中设计 的监牢环境，也是相当的理想化。直到嘉靖时，给事中周琅依然追述说：“臣观律令所 载，凡逮系囚犯，老疾必散收，轻重以分类，枷杠荐席必以时势，凉浆暖匣必以时备， 无家者给之衣服米，有疾者给之医药，淹禁有科，疏决有诏。 不过，明代多数监狱实际状况是十分恶劣的，狱囚“瘐死”狱中的情况时常发生。 在周琅追述明初理想化监牢情形时，就反映了当时监狱的实际情形“比者狱吏苛刻，民 犯无轻重概为幽系，案无新故动引岁时。主者苦于谳复之烦，或无并生之意，吏卒惮于 防闲之久，多有乐死之心。故揣摩于意，喻色授之，微投会于寒暑疾疫之，便输奏甫( 按， 当作未) 成，而罪人之骨已寒縻( 按：当作糜) 。” 被淹禁之人，有的纯属冤狱，有的虽然有罪但是由于得不到及时的判决，迟迟不能 得到处理。这就造成了严重的社会问题，大量囚犯被超期羁押于监牢，一方面对囚犯本 人的身心造成严重伤害，一方面对其家庭也是巨大负担。大量地超期限地监禁社会基层 民众，对社会经济也是一种破坏。从政治方面来看，淹囚往往伴随着官员的腐败和不作 为，严重破坏了司法的公正性，潜在威胁着统治的安定。 有鉴于此，明廷十分重视淹囚问题，并三令五申严禁淹囚。如大明律专有“淹 禁 一款规定“若限外不断绝、不起发者，当该官吏，三日笞二十，每三日加一等，罪 止杖六十。因而淹禁致死者，若该囚死罪，杖六十；流罪，杖八十；徒罪，杖一百；杖 罪以下，杖六十，徒一年。” 。但是，这条法律明显过轻，由于各地官吏的怠慢、疏 忽，以及长期羁押人犯所带来的种种利益。使得严禁淹囚的命令往往成为一纸空文。 明 余继登：典故纪闻，卷2 ，中华书局1 9 8 1 年，第2 2 页。 四天一阁地方志选刊嘉靖昆山县志，卷九，名宦芮种，上海古籍书店1 9 6 3 年。 卿明世宗实录，卷7 8 ，嘉靖六年七月庚辰，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第4 0 册， 第1 7 3 l 一1 7 3 2 页。 嘲 明世宗实录，卷7 8 ，嘉靖六年七月庚辰，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第4 0 册， 第1 7 3 1 页。 固 明 雷梦麟：读律琐言，卷2 8 ，刑律十一断狱淹禁，法律出版社2 0 0 0 年，第4 7 8 页。 8 辽宁9 币范大学硕士学位论文 法律的的威慑失去应有的效用，常规的司法程序作用有限。于是热审这种能够主动 纠正错案，减少淹囚现象的制度就应运而生了。 ( 二) 热审的产生与发展 1 热审产生过程 北京热审缘起于明成祖时期，据明会典热审载：“国朝钦恤刑狱，凡罪囚夏 月有热审，其例起于永乐间。”“永乐二年四月，谕三法司官：天气向热，狱囚淹久， 令五府六部、六科给事中协同疏决。 此即为热审之始。查明实录永乐二年四月 与之对应的记载是“上谕三法司官日：天气向热，狱囚淹久必病，病无所仰给必死， 轻罪而死与枉杀何异? 今令五军都督府各部六科给事中协助尔等。尽数目疏决之，凡死 罪狱成者俟秋处决，轻罪皆即决遣，有连引待辨未能决者，皆令出狱听候。 圆明人 沈德符也认为热审始于“文皇”时期。沈家本肯定了这种说法，并在按语中写道“明制 热审始于此 固。 成祖虽首创热审，但热审的举行一开始并不固定，带有临时差遣的性质，随皇帝的 心意而转移。永乐一朝，除永乐二年第一次热审，只有永乐四年五月举行热审，可见这 时热审并未形成制度。万历野获编载宣德三年的热审，“上乃亲阅狱囚，决遣五百 七人，然犹间岁一行。”实际上，宣德三年以后的热审并非隔年举行一次。宣德四年， 明宣宗就又一次“语三法司日：今天气向热，囚系宜早疏遣，即具情犯轻重以闻。” 而成化二十一年夏“上以天气炎热，命两京法司、锦衣卫，见监问罪囚。自徒刑流以 下递减一等，情罪有可矜疑及枷项示众者，悉具奏以闻。 ，成化二十二年夏“令司 礼监太监，守备太监同三法司堂上官会审。o 成化二十三年“命两法司、锦衣卫将见 监囚犯笞罪无干证者即释之，徒流以下减等发落，重囚情可矜疑并枷项者具录以闻。” 这三次热审也是接连热审，未有间隔。同时，在正统、景泰、天顺三朝也有接连不见 热审记载的年份。自成化以后，热审次数明显增多。直到孝宗登基“始令遇夏月凡监犯 明 申时行：明会典，卷1 7 7 ，刑部十九热审，新文丰出版公司1 9 7 6 年，第2 4 4 6 页。 明太宗实录，卷3 0 ，永乐二年四月丁丑，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第6 册， 第5 4 2 页。 清 沈家本：历代刑法考律令九卷，律令九热审，中华书局1 9 8 5 年，第1 1 5 2 页。 固 明 沈德符：万历野获编，卷1 8 ，热审之始，上海古籍出版社2 0 0 5 年，第2 3 7 7 页。 明宣宗实录，卷5 3 ，宣德四年夏四月己亥，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第l l 册， 第1 2 8 5 页。 明宪宗实录，卷2 6 4 ，成化二十一年四月丁卯，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第2 7 册，第4 4 7 9 页。 o 明 申时行：明会典，卷1 7 7 ，刑部十九热审，新文丰出版公司1 9 7 6 年，第2 4 4 7 页。 明宪宗实录，卷2 8 9 ，成化二十三年四月庚辰，台湾中央研究院历史语言研究所1 9 6 2 年，第2 7 册，第4 8 8 7 4 8 8 8 页。 9 辽宁师范大学硕士学位论文 可矜疑者，俱上闻减等，或竟释放。岁岁行之，自是热审为故事。 这时热审每年举 行一次才成为定例。明会典记载弘治元年夏的热审以后，热审才“岁以为常。圆 2 大审的产生及其与热审关系 明朝的大审出现于热审之后，可以说是脱胎于热审的一种审录形式。大审始于成化 年间。“成化十七年，命司礼太监一员会同三法司堂上官，于大理寺审录，谓之大审。 南京则命内守备行之。自此定例，每五年辄大审。 大审遇丙、辛年期时，由刑部提 请钦定。所谓丙年、辛年，谐音明年、新年之意。大审制度是热审制度的一种延续和发 展。大审的规模要比热审大，“所矜疑放遣，尝倍于热审时 ，范围也更为广泛。但 由于大审的审判原则与方式同热审相似，其内容与热审的区别还不十分明显。在明代， 大审、热审的区别就已经不是很明显，以至于明实录有时将大审称为“五年热审 或将大审称为“大热审” 。 不仅官方这样记载，私人的著述中也有这样的叙述，如王世贞称大审为“每五年热 审 。，刘若愚酌中志则有“大热审 字