（世界史专业论文）英国中世纪的公田及其附属公共权利.pdf

摘要 呵4 1 6 7 9 8 英国为何成为资本主义的“故乡”并且首先从乡村取得了突破? 因为深深植 根于传统与现代相冲突的视野，有关资本主义起源的相关研究不可避免地面对中 世纪以来就缓慢形成的乡村地貌的挑战。本文分析了这些规范认识并显示其缺失 与错位同公田制下的农田使用状态及其附属权利紧密相联。而它们又是具体农业 生产和生活的结晶。 ，农田的开放与集体使用状态及其附属公共权利使公田制成为一种理想的农 业生产组织方式。如何安排耕作与放牧并且保证役畜与其它牲畜的基本所需成为 英国中世纪农耕世界的首要问题，然而公田制极力促成了两者的平衡。分散的条 田，犁对、强迫轮种、强制性公共牧场所有这些安排使农田使用状态达到了 最优。同时，公田制由于附属公共权利的存在而具有内在的约束力。公田制是一 种最合理、最优的农田利用方式。它将分散的私人产权与农田的集体使用完美地 结合起来， 没有适宜的外部环境，公田制难以取得以上良好效果并且持续近两千年。拓 边运动、家庭劳力经营与继承习惯、早期土地保有体系以及产权与法律状态，所 有这些都构成公田制发展的社会环境。 公田制极力维持耕牧的平衡，但在其具体安排下，耕牧轮作、临时牧场与草 场的开辟开始朝有利于畜牧业的方向发展。围场与公田比邻而生。在这过程中， 附属公共权利得到了清偿。 总之，农田使用状态，即在农业日常生产实践基础上形成的乡村地貌显示了 英田中世纪耕作者的伟大智慧与耐心。公田制的经验研究成为根植于传统与现代“ 二元对立背景中的资本主义起源讨论的历史基础。现代性则无时不在，无处不在。、 【关键词】公田制公田公共权利农田使用状态 图书分类号k s 6f 1 1 9 v a b s t r a c t t h ec o m m o nf i e l ds y s t e ma n di t sc o m m o n r i g h t si nm e d i e v a le n g l a n d w h yh a de n g l a n db e c o m e t h e b i r t h p l a c e o f c a p i t a l i s m a n dm a k eaf i r s t b r e a k - t h r o u g hf i o mc o u n t r y s i d e ? b e c a u s eo fd e e p l yp l a n t i n gi n t oc o n f l i c tp e r s p e c t i v e b e t w e e nt r a d i t i o na n dm o d e r n i t y , t h er e l a t e dr e s e a r c h e so nt h eo r i g i n so f c a p i t a l i s m i n e v i t a b l y f a c e dw i t h q u e s t i o n sa b o u t t h ec o m m o nf i e l ds y s t e ma n di t sc o m m o n r i g h t s t h i sp a p e ra n a l y z e dt l l o s ed i s c u s s i o n sa b o v ea n dr e v e a l e dt h a tt h e i rd e f i c i e n c i e sa n d d i s l o c a t i o n sw e r ec l o s e l ya s s o c i a t e dw i t hf a r m l a n du t i l i z a t i o nw h i c hw a sd e v e l o p e d b yc o n c i s ea g r i c u l t u r a lw o r ka n d 娅 t h es t a t eo fo p e l la n dc o l l e c t i v ef a r m l a n du t i l i z a t i o na n di t sc o m m o nf i g h t s d e m o n s t r a t e dt h a tt h ec o n m l o nf i e l ds y s t e mw a st h e p a t t e r no f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n o r g a n i z a t i o n , w h i c hm a i n t a i n e de n g l i s hs o c i e t yo fm i d d l ea g e s t h ec o n l m o nf i e l d s y s t e mt r i e dt oa r r a n g ea n db a l a n c ep a s t u r i n ga n da r a b l ef a r m i n ga n dg u a r a n t e et h e s u s t e n a n c eo fd r a n g h ta n i m a l sa n dl i v e s t o c ks c a t t e r e d s l r i p s , p l o n g h - t e a m s , c o m p e l l i n gr o t a t i o n s , c o e r c e dc o m m o np a s t u r e s a l lm a d e t h ef a r m l a n du s eo p t i m u m i na d d i t i o n , c o n l r f l o nr i g h t sm a d et h ec o m m o nf i e l ds 3 ，s t e mh a v ei n h e r e n tb i n d i n g f o r c e t h ec o m m o nf i e l ds y s t e mw a so n eo f t h em o s tr a t i o n a la n do p t i m u mf a r m l a n d u t i l i z a t i o n , a n dw h i c hc a n r e s o l v et h ef a r m i n gi s s u c sb a s i c a l l y i tc o m b i n e ds c a t t e r e d p r o p e r t yr i g h t sw i t hc o l l e c t i v ef a r m l a n du t i l i z a t i o np e r f e c t l y w t t h o u ts u i t a b l ye x t e r n a lc o n d i t i o n , t h ec o m m o n 丘e l ds y s t e mc o u l dn o ta c h i e v e s u c he f f e c t sa n dl a s tf o rn e a r l yt w ot h o u s a n d s y e a r s n l ea s s a r t i n gm o v e m e n t f a m i l y 1 a b o rm a n a g e m e n ta n di n h e r i t a n c ec u s t o m , e a r l yl a n dt e n u r es y s t e ma n dt h es t a t eo f p r o p e r t yr i g h to f f e u d a ll a w , a l le s t a b l i s h e ds u i t a b l ec o n d i t i o nf o rt h ec o m m o nf i e l d s y s t e md e v e l o p i n g a l t h o u g ht h ec o m m o n f i e l ds y s t e r nk e p tt h eh a l a l i c eb e t w e e nf a r ma n dp a s t u r e ，i t b e n e f i t e dr o t a t i o n sf a r m i n ga n dt e m p o r a r ym e a d o wo rp a s t u r e a st h ee n c l o s u r e s t a r t e dt od e v e l o p t h ec o m m o nf i e l ds y s t e ma n di t sc o m m o n r i g h t sc 锄et oe n d i naw o r et h es t a t eo ff a r m l a n du s eb a s e do na g r i c u l t u r a lr o u t i n ep r a c t i c es h o w e d g r e a ti n t e l l i g e n c ea n dt o l e r a n c eo fe n g l i s h 盘t m e r si np r e - c a p i t a l i s ma g e s s ot h e d i s c u s s i o n so nt h e o r i g i n s o f c a p i t a l i s m b a s e do nt h ed i c h o t o m i e s o f t r a d i t i o n m o d e r n i t yw a ss h o r to f h i s t o r i c a lf o u n d a t i o n m o d e r n i t yi sb e i n ga n y t i m e a n d a n y w h e r e k e yw o r d s t h e c o m m o nf i e l ds y s t e mc o m m o n f i e l d t h ec o m m o n r i g h t s f a r m l a n du t i l i z a t i o n k 5 6f l l 9 雩毫 近二十年来，中国史学界对西欧资本主义起源问题作了多方面的探讨。1 但d a t - 立足于 农本社会现实的基石，“三农”情结尤为深厚。无形之中，研究的重点实质上转向了一个共 同的出口：中l 雪为什么长期浸淫于风雨飘摇的小农经济中? 怎样完成农本社会向现代工商社 会的转化? 而要【圄答这两个问题就必须弄清资本主义起源的内容到底是哪些? 循着这个思 路，在检省近二十年来这个研究领域中的主要研究成果时，就会发现我们事实上要解决的最 基本的问题却没有得到应有的研究。这些讨论无一例外地都要让人将一个大大的问号悬在脑 际：那个时代的人们是怎样生产的? 怎样生活的? 他们到底享有什么样的权利? 而千百年 来，英国的高垄深沟是横亘历史长河中的主要地貌，它为何没有大的改观? 垄，一种地貌的 具象，后面跟着的是曳犁而行的牛马，驱策挽畜的耕夫，形形色色的其他人；一个村庄、庄 园、较大的共同体，社会。而高垄深沟的乡村地貌毫无疑问是英国前资本主义时期的农业生 产组织方式的结晶。这一农业生产组织方式在英国历史上被称为公田制农田开放与集体 使用状态以及附属公共权利。以下对于资本主义起源研究所造成的事实缺失与理论错位使公 田制在学理层面上的重要性凸显。同时耕作可能不仅仅是一种文化，而更可能是一种社会状 况的反映。地貌与长时段历史的对应也使公田制具有还原历史的天然优势。本文毫不掩饰对 于历史“本真”之寻求的热情。 第一节、交锋中的理路认知 八十年代初，吴于廑就人类社会文明的转型发表了三篇论文。2 他对“农本与重商”作 了清晰的界定，而且耕织结合，自给自足的农本社会性质，中西并无不同。但耕和织的需求 与传统肉食习惯的需要使畜牧业在封建欧洲的农本经济中占有相当大的比重。这种经济结构 在商业和城市经济的不断渗透下会从常态中突出起来。从而商业和城市经济转化为封建经济 的对立物并最终取而代之。3 那么农耕世界如何孕育了工业世界呢? 首先，农本经济生产剩 余量的增长是工业世界得以在农耕世界生长，发展的前提。其次，乡村工业，主要是纺织工 业，是工业世界孕育在农耕世界母体内的胚胎。这里吸收了“前工业化”的理论。4 以下所 有的分析依此循序展开。 用耕织结合来概括英国或西欧农地上的粮食生产和牲畜放牧具体图景不能解释长期保 1 首先作者使用的“资本主义”是一个西方社会历史的“理想类型”的假设，因此资本主义的起源研究只 能是对西方现代化或现代性起源的探讨本文同样回避现代化或现代性的理论假设，只对经验研究祛疑发 覆，试图展示被假设和规范认识覆盖的社会基本事实。为了叙述方便，本文使用了“公田制”这一概念， 但概念总是帷幕，背后可感知的历史情景才是焦点，回到那个时间上和空间上，这个焦点都是“b e t a n g i b l e ” ( 可触摸的) ，所以一切历史都是当代史 2 吴于廑：吴于廑学术论著自选集，首都师范大学出版社1 9 9 5 年版 3 同上，世界历史上的农本与重商，第1 1 4 1 5 2 页。 4 同上，历史上农耕世界对工业世界的孕育，第1 5 3 1 9 0 页。 持的农田使用状态，也留下何处是农牧混合经济源头这一不解之谜。从粮食生产的角度来认 识农牧混合经济应该说是一种进步。因为人1 ：3 增长需要更多的耕地用于种植业，而英国又是 一个典型农牧混合经济国家。这个问题的讨论事实上暗含了对另一个规范认识的考验。即农 牧混合耕作有利于商品经济的形成而单一粮食种植强化了自然经济结构。但畜牧业的突破 与中古英国的粮食生产文却提供了令人失望的回答。5 作者认为中世纪英国的畜牧业是 制约农业发展的“瓶颈”，农业步入持续进步的道路离不开畜牧业突破的支持。在挽力的缺 乏与改善中，改善的情况不明。倒是中世纪挽力的缺乏有了足够的说明。马耕和重犁的轻型 化可能对作者所言的畜牧业的突破助益不大。重犁需要农户组成犁队才能操作，那牲畜的饲 养就会只涨不落。这正是各家在论述中西农业经济结构不同时强调的。马耕的应用可能只表 明马比牛多或用于耕作的牲畜数量下降。重犁轻型化更只能表明役畜的下降。这还不符合历 史事实。后文将作具体阐述。而且役畜与商品性畜牧业在整个生产过程中并不明朗，尤其在 村庄和中小庄园内。豆类、饲料作物的种植有利于保持地力是畜牧业突破的另一方面。用芜 菁、苜蓿的种植来代替休耕，使农牧混合经济的发展更上一层。作者认为英格兰低地混合农 业区摆脱了牺牲畜牧业发展粮食生产的旧模式，完全解决了地力衰竭对农业生产的制约。实 际上作者所要说明畜牧业对粮食生产的支持一是不争地，二是提供了肥料。这表明畜牧业与 种植业保持了难得的平衡。这可跟十六世纪后期由耕向牧的逐渐转化相悖。粮食生产的情况， 作者根据范巴斯，奇波拉，波茨坦的研究和自己的估算，得出的结果是中世纪的粮食单产 低下。惟有贝内特和克里特的估算稍高，赶上中国清代华北地区水平。以一两种估算来说明 畜牧业的突破( 而且不是中古是十八世纪) 恐怕略显单薄。作者承认代表着资本主义生产关 系的租地农场与这种新农业制度的推广都在十八世纪。照这样看，畜牧业的突破很有限。农 牧混合经济在何种程度上支持农业持续进步则还是个未知数。作者没有寻出形成农牧混合经 济的源头，它在英国高垄深沟地貌的背后。没有对地貌及与其对应的历史的揣摩，没有具体 农业生产的经验，很难找到农业生产组织方式与农牧混合经济的对应关系。遗憾的是为何没 有贴地而行，一而再地遗漏当时的具体生产图景。 “个人自主”的发展观也要面临农田的开放、集体使用状态及其附属权利的挑战。该观 点认为英国农奴拥有较高的剩余率。这是劳动者力量增强的前提。在它的推动下，西欧封建 社会发生了一系列重大变迁。因此应当摒弃“商业起源说”倡导“农业( 农民) 起源说”。o 可是在农奴农产品的剩余率上，马克尧不同意他的估算，认为太高，太乐观。7 更有意思的 是郝明金的看法：西欧中世纪后期的两个突出特征是封建农业生产的衰落和资本主义生产的 迅速发展。正是农业生产的衰落才没有阻碍手工业、商业、畜牧业等其他产业的发展。8 侯 5 徐浩，世界历史1 9 9 9 年第2 期 6 庞卓恒：西欧封建社会延续时间较短的根本原因，历史研究1 9 8 3 年第1 期。 7 马克尧：关于中世纪英国农民生活状况的估算，历史研究 1 9 8 3 年第4 期。马克尧梳理了西方学者的 研究成果后指出：波粱斯基的外国经济史是一本大学讲义，所引数字均未注明出处a 这是任何经验研 究的“硬伤”同样还有施脱克马尔的十六世纪英国简史( 上海人民出版社1 9 5 8 年版) 和库利舍尔的欧 洲近代经济史) ( 北京大学出版杜1 9 9 0 年版) 也有这一问题 8 郝明金：“前工业革命”及其历史作用兼与庞卓恒同志商榷，世界历史1 9 8 9 年第4 期 2 建新对“农民动力说”提供了更为微观的研究。9 中世纪英国农民能作为一种独立的阶级力 量不受限制地自由生长，尤其是从农奴到大农的转化是值得怀疑的。首先，公田制组织的农 业生产本身是集体经营。另外，英国农民土地保有权的安全状况各异。更不用提圈地运动中 一度用作说明“原始积累”罪恶的流民问题。同时更危险的是，既然农民的物质和精神力 量能发展到摆脱人对自然界和对“人的依赖关系”的依赖，从而实现个体自由，那它可以套 用到所有民族的历史发展上。即使该说法成立，我们仍然必须考虑这样一个问题：个人的自 主发展是否构成理解中西进化差异的根本因素? 个人的自主发展受限制的因素太多。自然条 件的约束，社会环境的制约让人们寻找到了一种理想的农田使用方式，而它却是共同劳动的 结晶，也是受种种限制的个人“自主发展”的结晶。在资料缺乏的情况下，估计所谓的经济 指标是危险而且毫无意义的。高垄深沟背后的农业生产组织方式却不失为间接了解经济状况 的最好途径。 地主与英国农村现代化的启动涉及到地主的“个人发展”。”作者认为地主揭橥农村 现代化的启动大旗，让人必须揣测商品化与产权明晰化是否因阶级而异。而实际上商品与产 权是一个社会的普质性变量，它们并不因阶层而异。只要没有人为的障碍，商品与产权的变 动就有可能，所以乡村社会才不是一个封闭性的体系。地主经济不是不要考察，但地主不是 因为拥有政治上的特权就能完成农业的资本主义经营的。地主的土地集中可能更为政治上的 需要服务。“仅仅因为地主策动了晚期圈她运动建立了“彻底的私人所有权”就说明地主在 资本主义生产方式的长跑竞赛中把其他阶层甩在了后面，这不符合商品和产权作为普质性变 量而发展的具体图景。地主阶级属性与经营需要弥合的因素是具体生产的组织，即使领主( 地 主) 拥有绝对的优势，但耕作中的难题却与阶级属性无关，公田制并不仅仅是中小耕作者营 造的农业生产组织方式，根据公共牧场和附属权利的使用规则，大领主或大耕作者获益匪浅， 他们享用的公共牧场比例最多，公共放牧更是让其大占便宜。否则，公田制这种形式上对其 有约束的生产组织方式不至于长期使用，而且，在耕牧混合经济区，很少发现有来自大耕作 者的抱怨。 论中世纪晚期英国农村生产要素市场可能是最典型的“商品化一发展”案例。“作 者认为农村雇工劳动力市场和以产权私有化为核心的土地市场是英国近代化的主要标志之 一。雇工在农村社会的生活很大程度上仰仗于附属公共权利。因此这样的雇工市场还是以农 村社会传统的无地、少地的农民为主，并不是作者理论预设中商品化农业或农村副业的吸劳 对象。在讨论土地市场形成过程中，作者将1 2 9 0 年的置地法看成自由土地买卖滥殇的标志。 候建新：中世纪英国农民个人力量的增长与自然经济的解体，历史研究1 9 8 7 年第3 期：个人的发 展与英国农村阶级结构变迁，世界历史 1 9 8 9 年第1 期 ”徐浩，历史研究) 1 9 9 9 年第1 期 - 阿尔多德马达莱娜提到“到了十七世纪末，由于政治结构发生剧烈变化，个人要想在社会上与政治 上崭露头角，几乎最重要的一个条件就是他必须是地产拥有者”欧洲经济史卷2 ，卡洛奇波拉编， 贝昱、张菁译，商务印书馆1 9 9 9 年版，第2 6 5 页。同时可参见t h e t u d o r s a n d s t a r e o , t h e o x f o r d h i s t o r y o f b r i t a i n v 0 1 h , e d i t e d b y j o h n g u y a n d j o h n m o n - i l l , o x f a r d u n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 9 2 ，p 8 4 5 t h e f o u n d a t i o n s o f e a r 妒 m o d e r ne u r o p e , 1 4 6 0 - 1 5 5 9 , e u g e n ee r i c e , r , l c a x d o n ：w w ：n o r t o n , 1 9 7 0 ，p p5 6 - 5 8 ”徐浩，载世界历史1 9 9 4 年第3 期 ”其后家族与土地间的纽带松弛。1 7 土地进入市场。所有权也有长足进展。作者的结论是只 有市场供求关系而不是法律发挥作用。恰恰相反是法律原则在起作用而不是现代要素市场的 坐大。真正的土地转让过程要具体看以各种土地保有权持有的土地适合何种法律规定。”英 国这样个奉经验主义为圭桌的岛国，其法律体系从来没有经历过瞬时的改朝换代，更没有 “一朝天子一朝臣”的不确定性。也许是感觉到中国长期缺失财产所有权概念。赵文洪提出 了“私人财产权利体系”的说法。”作者认为中世纪的政治制度( 如封君封臣制，农奴制) 、 公地制度、行会制度阻碍了私人财产所有权的发育。在区分“私有财产”和“私人财产”时， 作者强调了私有财产神圣不可侵犯原则保护的是个人的所有财产权利，而不仅仅保护所有 权。因为“私有”中的所有权的界定永远是个难题。“私有”改译成“私人”更符合神圣不 可侵犯原则的普遍适用性。产权并不仅仅指所有权，它还包括由所有权派生的其他权利。这 个界定是成功的。回到市场经济与资本主义起源的研究上。作者认为近代土地私人所有权最 早出现于英国。十七世纪英国革命中有关立法和随后的圈地运动消灭了公地制度。公地制度 中未开发地虚置或缺位的所有权以及村民份地的使用权成为私人所有权。这样的表述本身没 有问题。但应保持足够警惕的是绝对私人所有权并不适用于英国历史上土地保有权向近代财 产权的过渡。”公地上的权利是土地保有附属的权利。这些权利与英国的各种土地保有权是 否如作者所言在资源配置上不如绝对私人所有权更有效率，具体农业生产、生活过程的考察 不可缺少。至少已经有研究表明沿袭罗马法的大陆法系如法、德的绝对所有权在资源配置上 不如英国历史上的“双重所有权”有效。”英国之所以成功地过渡与它这种开放性的土地占 有权的演变有密切关系。在演变过程中它是如何有效地促进了土地继承、转化、处分、买卖， 从而使资源配置达到最优，或者在普通法的先例原理的制约下如何阻滞了土地的自由流转， 这可能更贴近英国经验的实际。法律或土地保有体系这样的制度环境是催生以上权利体系的 ”张云鹤：英国1 2 9 0 年买地法令的某些问题，历史研究1 9 8 5 年第3 期。作者在这篇文章中讨论了按 无条件继承地持有的自由土地的买卖 “l o n d , k i n s h i p a n d l i f e - c y c l e ，e d i t e d b y r i c h a r d m s m i t h , c a m b r i d g e ：c a m b r i d g e u n i v e t s i t y p r e s s ，1 9 8 4 这是一 本论文集，其内容既有家族内的土地移转也有家族外的土地流转，如果考虑到长子继承制，则不能认为土 地与家族间的纽带有松弛的迹象关于这一点可参见f a m i 6 ，a n d i n h e r i t c m c e ：r u r a l s c c i e t y 抽w e s t e m e u n o p e 1 2 0 0 1 8 0 0 ，j g o o d y , jn 缸s k ，e r t h o m p s o n , e d s , p p1 1 2 - 1 5 5 这同样是一本论文集，综合时要考虑其他继承 习惯 ”早期的法律规定可参见t h eh i s t o r yo fe n g l i s hl a w 卫p o n o ka n dk w m a i t l a n d c a m b r i d g e ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 6 8 从“保有”( p p 2 2 9 - 4 0 6 ，卷一) 到。占有”( p p 2 9 8 0 ，卷- - ) 到“转让”( p p 8 0 - 1 0 6 ， 卷- - ) ，具体的土地积聚案例之一可参见e n g l i s h 励，讲c o r a m u n i t i e s ：t h e i m p a c t o f a s p e c i a l i s e d e c o n o m y , e d d i e d b vd e n n i sr i 蟠k l s m a c m i n a n , 1 9 7 3 , p3 1 - 7 2 同时参见z v im 匾f h m f 醣如耐a n dh l l a g ec o m m u n 砂捕l a t e r m e d i e v a l e n g l a n d , p a s t a n d p r e s e a t , 1 9 8 1 , n o 9 3 , p 4 - 3 2 1 6 私人财产权利体系的发展市场经济和资本主义起源问题研究，中国社会科学出版社1 9 9 8 年版： 还可参见中世纪西欧对私人财产权利的制度性约束，载世界历史1 9 9 6 年第5 期 ”十七世纪英国的土地( 财产) 权仍然是封地所有权。g e a y l m e x , t h e m e a n i n g a n d d e f i n i t i o n o y p r o p e r t y ”加 t h es e v e n t e e n t hc e n t u r y e n g l a n d , p a s tm a dp r e s e n t , 1 9 8 0 , n o 8 6 1 8 马俊驹、梅夏英；财产权制度的历史评析和现实思考，中国社会科学1 9 9 9 年第1 期。遗憾的是历 史研究不够，但不失为提出问题的一种方式。 4 大气候。对于农田的开放与集体使用状态的维护更是必不可少。 全然反对“农民动力说”的是毕道村的一篇极有分量的文章。该文认为农业近代化是英 国前工业化的产物。工商业的发展才是农业近代化的主要动因。一个重要的证据是新兴毛纺 工业区农民的生活水平比传统农耕区要好。而这些地区存在着大量小农和无地户。“但事实 是，在新兴工业地区，尤其是靠近森林和沼泽的地方，小农或无地户生活水准高于传统农耕 区还在于他们拥有更多的公共权利，可以放牧更多的牲畜。”畜牧业仍然是农业中的一个生 产部门。前工业化也没有改变这种农牧混合的耕作方式。圈地运动和毛纺业的发展一直被用 来说明英国农村经济的结构性转换。2 1 英国转型期间农业的商品化发展得到了各方的认同。 然而这一“原工业化”的理论展开不仅无法解释公田制下的农业生产状况，而且还要承担十 三、十四世纪羊毛产业就己经颇具规模的诠释风险。国内“前工业化”的讨论与现代化研究 联系在起，并且更多地涉及到经济，政治，社会诸因素的整合上。”对它的经验研究是由 刘景华完成的。作者认为乡村工业促使乡村经济商品化和资本主义化。2 3 这也得归功于城市 资本下乡。“乡村工业是英国资本主义成长的主要道路。新兴工商业城镇的兴起不仅有效说 明了乡村工业发展的升级换代，也能有效解决农村过剩劳动力的转移问题。”但让人奇怪的 是乡村工业化如此发达，高垄深沟地貌背后的农田使用状态为何没有较大规模的改观? 更让 人难以释怀的是英国直到十九世纪七十年代其主要人口仍然生活在农村。靠这样的人口分布 态势来实现农田使用状态的创造性转换显然毫无指望。也就是说只要这么多人口堆积在土地 上，那么比公田制更有效率的农业生产组织方式就不可能有机会产生。“前工业化”的理论 缝合与农村占主导地位的生产状态之问存在较大的差距。 从九十年代起，国内的研究才开始转向农业生产组织。英国农业革命与家庭农场的崛 起无意识地做到了这一点。”说它是无意识是因为具体论证中并没有涉及到具体的农业生 产状况。这种尝试大概要到黄宗智谈“规范认识危机”的文章出来以后才开始。”更重要的 是家庭尽管是英国中世纪以来的最小耕作单位，但对于中小耕作者而言，公田制却组织起 有效的集体劳动。农田使用状态就摆在那儿。家庭农场的考察注定是个失败的尝试。作者 认为家庭农场主的产生分别由维兰到自耕农( 家庭农场主) ，公簿持有农到家庭农场主的演 ”毕道村：英国农业现代化的主要动因 ， 历史研究1 9 9 4 年第5 期 2 。g e v f l n g , a y , a s o a a lh i 面o r y 矿t h ee n g l i m ic o u n t r y a i d e , n e w y o r ka n dl o n d o n ：r o u f l e d g e p u b l i s h p r e s s , 1 9 9 0 , 1 砷9 2 - 3 2 1 周广远；t 经济结构与英国封建主义向资本主义过渡的关系，世界历史1 9 8 2 年第1 期；邱宗惠：十 五十七世纪英国乡村工商业的发展与早期近代化，世界历史1 9 8 7 年第6 期；陈曦文：英国十六 世纪经济变革与政策研究) 第_ - t i t “农业和农业变革是英国经济变革的基石”，第三章“毛纺织业为主的工 业发展是英国经济变革的中心环节”，首都师范大学出版社1 9 9 5 年版。 牡现代文明的起源与演进 第二部分第三章、第四章、第五章钱乘旦主编，南京大学出版杜1 9 9 1 年 版。 刘景华：乡村工业发展：英国资本主义成长的主要道路，历史研究1 9 9 3 年第6 期a 2 4 刘景华；十五、十六世纪英国城市劳动者和资本向农村的转移，世界历史1 9 8 6 年第7 期a 2 5 刘景华；十六、十七世纪英国城市经济职能的变化及其意义，世界历史1 9 8 9 年第6 期。 ”杨杰，载世界历史) 1 9 9 3 年第5 期 盯黄宗智；中国农村的过密化与现代化；规范认识危机及出路，上海社会科学院出版社1 9 9 2 年版。 变完成。家庭农场构成农业革命期间英国农业生产的基本单位。而且农业生产率的提高是 家庭农场有效利用了农业劳动力和土地资源的结果而不是圈地运动和资本主义大农场的功 绩。可惜作者没有沿着这条线追下去，仍然回到家庭农场主的产生上，认为“占有权形式 的变革”是最关键的第一步。实际上占有权形式的演变在英国历史上很模糊。这点将在 后面有所阐释。英国土地法的研究在中国法学界也是一个缺失。 家庭农场与租地农场的二元考察不能单独用于英国中世纪以来的农业经济中。可能的关 注仍然要投向地主一资本家租地农场主一雇佣工人这一英国农业资本主义生产方式的经典 模式上。在“规范认识危机”之后，黄春商考察了十四一十六世纪英国租地农场的发展情况。 ”从租地农场主的数量上看，小契约租地农只占全部农户的1 2 6 ，大契约租地农占2 4 2 。 ”租地农场的经营规模和地位在十五一十七世纪都不显著。受圈地影响的一些地区租地农场 拥有的土地面积平均为庄园总面积的5 8 ，而这样的地区只占英格兰二十四个郡面积的 2 9 6 。”作者认为租地农场中的雇佣劳动和牟利行为是传统社会特征的延续。而且租地农 场谷物产量没有提高，小家庭农场的耕作是由共耕制完成的，其效率并不输于租地农场。作 者在密不透风的资本主义农业生产组织方式的规范认识帷幕中扯开了一条细缝，可惜举轻若 重。( 从以上数据可知租地农场为“轻”，由共耕完成的家庭农场为“重”) 。 小农经济分化更能反映历史的全貌。可惜我们过多地关注“圈地运动”。可是圈地运动 从十三世纪中叶始一直到十九世纪六十年代止，绵延了大约六百年。十六世纪的圈地运动是 马克思“羊吃人”的经典解释，但十六世纪的圈地所占比例微乎其微。”在圈地背后，农民 如何生活，如何生产，如何分化所知甚少。农民分化能否产生资本主义? 马克尧的看法是： 封建小农经济不断分化，在条件成熟时会产生资本主义因素，而“中西并无不同。问题是一 个快慢问题。小农经济只是半个社会。对小农的研究还需结合当时的地主经济、城市经济、 国家政权等方面分析”。”黄宗智则内外有别，“西方的小农分化过程，归结于农村经济的全 面转化；中国a 是在小农经济范围内的进展，它所导致的不是资本主义工业经济，而是一个 分化了的小农经济”，跌入了“过密化”的陷阱。”黄春高在考察十四一十六世纪的租地农 场时就肯定作为谋生与牟利并重的农民经济在历史发展过程中必然会发生分化。他对“英国 农民经济的分化”作了更全面的分析。十四一十六世纪英国农民的发展历程证明农民的分化 是复杂的，古典的两极分化不能解决问题。”而其中的人口分化理论则吸收了恰亚洛夫的家 篮黄春高：十四十六世纪英国租地农场的历史考察，历史研究1 9 9 r 年第3 螭n ”k h t a w n e y , t h e a g r a r i a n p r o b l e m 胁t h e s i x t e e r g h c e n t u r y , l o n d o n , 1 9 1 2 ，p 2 4 - 5 3 0 f o l d ，p 2 1 2 p 2 5 9 , p 2 6 2 。1 4 9 5 - - 1 5 1 7 年圈地情况综合表”显示被曝的数郡中，没有一地圈地面积超过全 郡土地面积的25 盖伊：( 1 6 0 7 年英格兰中部地区的起义和农民减少的调查，英国皇家历史协会会刊 第1 8 卷，1 9 0 4 年，第2 3 3 页资料来源；陈曦文，英国十六世纪经济变革与政策研究) ，首都师范大学 出版社1 9 9 5 年版，第2 1 3 页 3 1 阿尔多德马达莱娜的说法是“1 4 5 卜1 6 0 7 年间约5 0 万英亩的土地被圈占，不到总面积的撕”欧 洲经济史) 卷2 ，卡洛奇波拉主编，贝昱、张菁译，商务印书馆1 9 8 8 年版，第2 6 2 页。见前文的2 t 9 6 3 2 t 资本主义起源理论阃趣的检讨，历史研究1 9 9 4 年第l 期。 3 3 中国农村的过密化与现代化：规范认识危机及出路，上海社会科学院出版社1 9 9 2 年版，第9 页- ，( 中西封建社会比较研究，第一编第五章，马克尧主编，学林出版社1 9 9 6 年版 6 庭劳动农场的生产组织理论。”农民分化同家庭劳动农场能力的结合给我们展示了英国中世 纪以来农村社会的宏观图景。分化显示农村社会不是理论上预设的封闭体系。因此对农村社 会的了解必须从具体农业生产、生活着手。但没有贴地而行的下探姿势也无法掌握具体的农 业生产图景。从高垄深沟到围场的地貌变迁透示中小耕作者走在逐步消失的不归路上。它与 人口、阶级、经济分化这条农民分化线索相合拍。 国外关于资本主义起源的研究同样面临公田制的检验。美国学者沃勒斯坦认为建立在 契约基础上的雇佣劳动制和自我经营是欧洲农业资本主义的主要内容。世界经济体系中不同 地区的劳动组织形式决定了世界经济体的地理分布。中心区是自由雇佣劳动和自我经营。半 边缘区是分成制。边缘区是强迫劳动一奴隶制和封建制。”沃勒斯坦的世界体系造成了资本 主义产生的一种固定格局。他恰恰忽略了一个基本事实，那就是中心区也好，半边缘区或边 缘区也罢，都没有清澈的唯一劳动分工模式。尤其在农业生产领域中更是如此。 沃勒斯坦的理论直接引用了西方学者的经验研究成果。”在资本主义起源的看法上，其 中的一部分学者卷入了激烈的“布伦纳论辩”中。1 5 0 0 年前后，人口下降在东西欧之间形 成了一个分野。西欧出现了一个几乎完全自由的农民阶层，而东欧却是“农奴制再版”。同 一人口趋势造成不同结果的事实使布伦纳坚信阶级冲突而不是人口升降是解释社会发展变 化的主要变量。他认为正是由于农民联合的力量或农民共同体力量的不同导致了易北河两岸 的差异。易北河以西的农民政治上组织自治政府，经济上规划公她农业。这种种力量使农民 能够获得固定地租和保有权安全的胜利。易北河以东盛行大庄园而非分散的条田。乡村落入 单一领主的控制下。英、法之间在1 5 0 0 年也形成了反差。法国农民占有8 5 一90 的土 地且获得安全的土地保有权。英国农民没有获得保有权的安全。可以看出这与前面的论述有 些冲突。随着人口增长，法国农民占有的土地就趋于细化并面临马尔萨斯危机的进逼。而英 ”恰亚洛夫的农民农场是家庭劳动农场家庭规模服从生物学规律，其循环周期为2 5 年左右。家庭规模 扩大时，劳动人口与消费人口之比会不断上升，从最初的艰难时期( 家庭园消费人口多面劳动负担重) 到 2 5 年左右递减至一个稳定的比率，也就是在此时家庭劳动所负担的消费压力开始减轻了( 孩子由消费人口 成为劳动人口) 。在家庭规模的周期变化中，农户经济活动量也随之改变。从作经济括动量指标的播种面积 来看，由于家庭扩张，家庭规模扩张并逐渐获得新的劳动力，其播种面积也相应扩大由于家庭萎缩，其 播种面积也减少。农民农场的经济括动量随家庭规模的变化而分化。农民农场规模的多样性不能完全用社 会分化来解释它是农民农场自身性质的产物，即“人e 1 分化”劳动消费均衡理论是农民农场组织的核心a 邵“家庭农场的劳动者对劳动能力的开发受到家庭消费需求的推动，当消费需求出现增长，农民劳动自我 开发的程度亦随之加深另一方面，劳动能力的耗费又受到劳动本身辛苦程度的制约”消费需求满足程度 和劳动艰苦程度之间有一平衡点，超过这一平衡点，劳动耗费的任何进一步增加都会在主观上被认为是不 利的。家庭劳动农场的产值也有一个自然的限度，它由家庭垒年劳动强度和家庭需求满足程度之间的均衡 关系来确定恰亚洛夫一再强调他是对个体经济进行组织分析并利用了充足的家计调查资料，所以他更象 讲述一个村庄的故事，一户农家的故事。这种“实体经济学”剔除俄国村社和经济结构，对分析中国的小 农经济是非常适用的，尽管家庭不是完全的耕作单位，但对本文讨论的公田制下的英国乡村经济也是非常 地贴切农民经济组织) ，( 俄) a 恰亚诺夫，萧正洪译，中央编译出版社1 9 9 6 年鞔第2 1 - 2 9 、5 3 、6 5 - 8 6 、 2 4 4 _ 2 4 8 页 ”现代世界体系 卷一，庞卓恒等译，高等教育出版社1 9 9 8 年版，第9 9 页a ”沃勒斯坦作了一次庞大的学术史位移并在此基础上构筑了自己的观念认识。他的“世界体系理论”更多 的可能来自于我们所引进的现代世界体系一书之外，比如他在美国的其他学术活动 7 格兰的领主却能够圈围土地形成大农场将其出租给资本主义性质的佃户，农业资本主义的三 层式结构( 地主租地农场主雇佣工人) 就取代了领主与农民的封建关系。，s 不仅东欧的 庄园制复辟，而且英国或法国公田制的组织方式也没有多大变化，阶级关系和阶级斗争对具 体农业生产组织的影响显然没有“人口”或“商业”因素大。一个不能忽视的事实是公田制 经过了以上所有外在因素的变化过程。布伦纳虽然认识到了公地农业和条田的经济力量，但 显然对保有权更情有独钟，这使他与公地农业组织擦肩而过，跑到了法律与产权状态的坚冰 脚下。法律与产权状态不仅根植于生产力状态，同时更是上层建筑规箍的结果。而农田使用 的主要动力还只是具体农业生产的安排。英国大农场的形成显然不完全在于土地保有权问 题，它是耕牧轮作比例变化后的产物，也就是说它是具体农业生产安排的结果。即使布伦纳 对他的解释相当自信，大多数学者对他言及的各种历史事实也有相当程度的保留。布伦纳理 论的“软肋”太多。” “布伦纳论辩”展开时，诺思和罗伯特托马斯以“新经济史”的工具解释了“西方 世界的兴起”。”他们认为是一个有效率的经济组织导致了西方世界的兴起。因为有效率的 经济组织在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，从而有助于个人的经济努力变 成私人收益率接近社会收益率的活动。有效率的经济组织最关键的是所有权和保障所有权的 制度。但是要找到他们对所有权的明确表述是困难的。4 1 中国历史上直缺失绝对的，排他 的私人所有权。而英国成功地实现了经济的持续增长并成为资本主义的故乡，产权明晰似乎 是一个很好的解释。但还没有人认为西方在中世纪晚期或近代早期发育了一套绝对而排他的 所有权。唯一对此明文规定的是1 8 0 4 年的拿破仑法典。英国历史上所谓刺激了私人经营 积极性和导致有效率的经济组织出现的所有权状况还有待研究。1 2 3 5 年的墨顿法和后来的 圈地运动都没有发育出完全的所有权。4 2 但这种包含在习惯法中的有效所有权要到土地法的 历史中去寻找。对英国土地法和公地制度的考察可以发现英国的各级占有权是有保障的。” ”1 q o b e r tb i m ，电r 涵c l a s ss t r a c l u r ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti np r e 4 n d u s t r i n le u r o p e ，p a s ta n d p r e s e n t ，1 9 7 6 , n o 7 0