（技术经济及管理专业论文）水库移民风险评估与管理研究.pdf

型堡奎耋些圭耋堡篁塞 摘要 本文作者在前人对移民学理论研究以及通过阅读文献掌握国内外水库移 民学科研究现状的摹础上，吸收水库移民的最新实践成果，运用经济学、社 会学、管理学的基本理论，详细研究了水库移民安置风险及控制理论。 本文系统研究了水库移民安置风险管理问题。首先，在明确水库移民、 水库移民安置风险等概念的基础上，对导致水库移民安置风险的原因进行分 析，并且进行风险识别，把水库移民安置过程中面临的所有风险一一识别出 来，并进行分类。其次，提出了水库移民安置风险评估理论。在风险识别的 基础上，通过建立定性和定量的评估指标体系，对风险因素进行评估。本文 首次系统提出用德尔菲法定性评估水库移民安置风险，以及首次提出用模糊 综合评判来量化水库移民安置风险程度，根据不同指标的综合结果，及时估 量移民所经受的风险程度，以便随时采取相应的措施来减少水库移民安置风 险，改善移民生存与发展环境，以确保社会安定和地区经济的稳定持续发 展。最后，针对水库移民安置风险，提出一系列风险控制的措施。本文重点 提出建立水库移民社会保障体系，从保障对象、保障内容、保障制度和保障 方式四个方面进行详细的分析。并且通过珊溪水利枢纽工程移民的实例，首 次从水库移民社会保障体系基金的建立、筹集渠道、筹集模式方面着手，探 讨水库移民社会保障体系的建立，为切实解决我国水库移民安置风险问题进 行了有益的探索。 关键词：水库移民风险识别风险评估风险管理社会保障 堡童查兰丝：! ：耋竺篁圣 a b s t r a c t b a s e do nt h ea v a i l a b l ea c h i e v e m e n t si nr e s e t t l e m e n ta n dr e h a b i l i t a t i o n r e s e a r c h ，a n da b s o r bt h el a t e s tp r a c t i c ea c h i e v e m e n to ft h er e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t t h ea u t h o ro ft h i sa r t i c l e s p e c i f i c a l l yi n v e s t i g a t e s t h er e h a b i l i t a t i o nr i s ka n d c o n t r o l t h e o r yb ya p p l y i n g t h eb a s i ct h e o r i e so fe c o n o m i c s ，s o c i o l o g ya n d m a n a g e m e n t t h ea r t i c l ea n a l y s e st h er e h a b i l i t a t i o nr i s kc o n t r o lo fr e s e r v o i rr e s e t t l e m e n t s y s t e m f i r s t l y ，o nt h eb a s i so fs p e c i f y i n gt h ec o n c e p to f r e s e r v o i rr e s e t t l e ra n d r e h a b i l i t a t i o nr i s k ，t h er e a s o nt h a tb r i n gt or e h a b i l i t a t i o nr i s ko fr e s e r v o i rr e s e l l e r i sa n a l y z e d ，t h e na l lr i s k st h a tt h er e s e t t l e rf a c e sa r ed i s c e r n e d s e c o n d l y , t h er i s k a s s e s s m e n tt h e o r yo fr e s e r v o i rr e s e t t l e ri sp u tf o r w a r d t h ea s s e s s m e n ti sd i v i d e d i n t od e t e r m i n i n gt h en a t u r ea n dq u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n tm a i n l y i ti sp o i n t e do u t t h a ta p p r a i s a lr i s kw i t hd e l p h is y s t e m a t i c a l l y , a n dj u d g er e s e t t l e m e n t sr i s ko f q u a n t i t a t i v ea p p r a i s a l r i s kw i t h f u z z i l ys y n t h e t i c a l l y f o rt h ef i r s t t i m e ，b y e s t a b l i s h i n g t w oi n d e x s y s t e m s o fr e h a b i l i t a t i o n r i s k ，t h e o v e r a l lr e s u l t so f d i f f e r e n ti n d i c e sc a nb eo b t a i n e d b a s e do nt h e s er e s u l t s ，t h e d e g r e e o f r e h a b i l i t a t i o nr i s kf a c e db yt h er e s e t t l e m e n tc a nb ee s t i m a t e do nt i m e r e l e v a n t m e t h o d sc a nb ee m p l o y e dt or e d u c et h er i s ko fr e s e r v o i rr e s e r t e m e n ts y s t e mo n t i m e ，a n di m p r o v et h el i v i n ga n dd e v e l o p m e n tc o n d i t i o no f r e s e t t l e r s i tc a na l s o e n s u r et h es o c i a ls t a b i l i z a t i o na n dt h es t a b l ea n ds u s t a i n e dd e v e l o p m e n to fs o c i a l e c o n o m y t h i r d l y ，t h ec o u n t e r m e a s u r eo fh a n d l i n g r i s ki sp u tf o r w a r d t h et o p i c o fb u i l d i n gt h er e s e t t l e m e n ts e c u r i t ys y s t e m si sp u tf o r w a r df o rt h ef i r s tt i m e f r o ms e c u r i t yt a r g e t ，s e c u r i t yc o n t e n t ，s e c u r i t ys y s t e ma n ds e c u r i t yw a y t h i s a r t i c l ed i s c u s s e ss o c i a l s e c u r i t ys y s t e mf o u n d a t i o n r a i s ec h a n n e la n df u n df o r r a i s em o d e b y t h et y p i c a lc a s e so fs h a n x ir e s e r v o i rf o rt h ef i r s tt i m e ，a n de x p l o r e t h ee x h a u s t i v em e t h o do ft h er e s e t t l e m e n t sr e h a b i l i t a t i o nr i s k k e y w o r d s ：r e s e r v o i rr e s e t t l e r ，r i s kd i s c e r n ，r i s ka s s e s s m e n t ，r i s km a n a g e m e n t s o c i 副s e c u r i t y i i - 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：2 0 0 5 年3 月2 2 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：2 0 0 5 年3 月2 2 日 河海大学顶士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景以及研究的目的、意义 1 1 1 研究背景 新中国成立j o 余年来，党和政府领导广人人民进行了规模空前的水利建 设，我国的水利建设得到了快速发展，取得了举世瞩目的成就。伞国累计修建 加固堤防2 6 万k m ，建成各类水库8 6 0 0 0 余座，总库容约5 0 0 0 亿m 3 ，水电装机 6 0 0 0 万k w ，灌溉面积1 6 0 0 亿m 2 ，年供水量5 8 0 0 亿m 3 ，保证约4 亿人口、3 3 3 3 万h 2 耕地，6 0 0 多座城市及大量基础设施的防洪安全。这些水利工程为保障我 国经济迅速发展和社会长期稳定创造了条件，产生了巨大的社会、经济和环境 效益。这些项目对于国民经济、地区经济、社会发展、人民生活改善和提高具 有重大意义。但这些是以1 0 0 0 多万水库移民的迁离家乡为代价取得的，它们引 起国家长远利益与受到直接影响人们利益之间的冲突。 对任何人来说，非自愿移民并非是个简单的过程，要人们迁离久已居住的 地方，使原有的生产体系解体，让他们搬家以及常常与其亲邻分离等都是痛苦 而艰难的。对于非自愿移民来说，主要的风险在于人们会变得贫困并会发现他 们自己的生活水平低于原先的标准，尽管政府部门在移民安置方面尽了力，由 于对非自愿移民面临的风险认识不够，由人口迁移带来的遗留问题仍十分严 重。 大部分的移民都集中在2 0 世纪5 0 年代至7 0 年代，该时期的移民安置工作 由于政治、政策和技术等原因，重工程、轻移民，重搬迁、轻安置，导致移民 安置效果极差。在计划经济年代，移民问题被计划经济下的平均分配方式所掩 盖。随着我国经济体制的改革，农村经济体制也发生了重大变革，土地承包到 户，鼓励一部分农民先富起来，激化了压抑已久的矛盾，水库移民遗留问题越 来越暴露出来。据1 9 8 5 年调查结果分析，在i 0 0 0 万移民中，约有w 3 移民重 建了家园，恢复了生产生活水平；约有1 3 移民勉强可以维持生计；还有1 3 移民处于绝对贫困之中。在相当一部分移民安置区，由于人多地少，人口严 重超载，缺粮问题十分严重，移民负担加重，温饱问题难以解决；大多数的移 民安置区处于自然条件很差的库区、山区，扶持资金投入和解决的问题的程度 有限，还有相当一部分移民的饮水、交通、用电、儿童上学、就医和住房等生 存的基本条件仍没有得到完全解决：移民区经济发展缓慢，移民与非移民收入 差距逐步拉大。 长期以来，由于移民安茕存在“重经济建设、轻环境建设”的倾向，安旨 河海大学硕 学位沦文 区存在过度开发或用不适当方法丌采资源的情况，资源的数量和质量不断下 降，开发利用条件越来越恶劣，严重影响移民所在地区的经济可持续发展和移 民的长远利益：移民安置区小城镇建设和移民劳动力转移落后于农村非移民地 区，移民产业结构调整和产品结构调整困难，水库移民中的富余劳动力从农业 向非农业、从农村向小城镇、从移民安置区向发达地区的转移比较困难从而 限制了移民的经济收入，导致移民与非移民经济发展差距拉大等。 上述问题和现象的产生和出现，原因是多方面的，其中一个重要原因就是 水库移民安置的过程中有一个环节被忽视或没引起足够莺视，这就是水库移民 x l 险管理。目前水库移民安置风险规避还只侧重于后期扶持，在安置过程前期 还很少有风险分析这部分工作。另一方面就是业主不重视，没有意识到水库移 民的风险带来的危害，也没有意识到风险分析能使可研更深入，可以克服片面 性，有利于安置过程中决策的制定，确保水库项目顺利进行。 1 i 2 研究目的、意义 中国要富强，要发展，要实现我们提出的战略目标，离不开大规模的水利 基本建设，我国的水库移民任务将越来越繁重。本研究对促进水库移民的妥善 安置，缓解与消除移民贫困风险，促进社会经济发展具有重要意义。 ( 1 ) 通过对水库移民安置风险的识别，了解风险的来源以及风险的类型， 以便在以后的移民安置中尽量减少甚至避免风险； ( 2 ) 通过对水库移民安置风险的估计，加深对项目本身的理解，明确风险 对项目其他各个方面的影响，估计和比较项目各种方案的风险大小，从中选择 风险最小的方案； ( 3 ) 通过对水库移民诸风险进行的评价，进一步量化已识别风险的发生概 率和后果，以便采取措施合理处理这些问题； ( 4 ) 通过对水库移民风险的识别、估计和评价，建立水库移民风险的评估 体系，可以使政府在移民安置的过程中知道风险的程度，以便随时采取措施来 减少风险，例如走开发性移民之路，或者建立移民社会保障体制。从最大程度 上减少工程项目给移民带来的贫困风险。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 人类社会总是在不断地向前发展，非自愿移民就是历史发展的产物之一， 是世界性的1 n 3 n ，在世界上几乎所有国家都会遇到这个问题，关于非t h 愿移民 问题的研究近几年也有较大的进展。但是由于各国的国情不同，非自愿移民问 题所引起的重视也不同。对于人少地多的国家，非自愿移民较为容易解决，经 ：型塞尘耋竺：! 兰堡丝兰 济发达的国家，其移民问题也相对容易解决，而对于人多地少的州家以及经济 不发达的国家，非自愿移民问题往往比较尖锐。 世界银行是最早提出开发性项目中非自愿移民政策的国际组织，并在其贷 款项目中进行了很多的实施。世界银行社会学与社会政策高级顾问m i c h a e im c e r n e a 博士是世界银行政策的主要制订者之，也是世行非自愿移民的社会学 研究的主要倡导者。世行于1 9 8 0 年颁御了最初的移民政策( 世界银行资助项 目中的非自愿移民所产生的社会问题，运作导则说明2 3 3 ) ，1 9 8 6 年又提出了 实施政策说明( o p n l o 0 8 ) 。1 9 8 8 年将上述两个政策文本合并成一份详细的 政策性文件( 开发项目中的非自愿移民，技术文件8 0 号) 。1 9 9 0 年，移民政 策经修订并重新颁布为世界银行业务导则o d 4 3 0 非自愿移民，并一直沿用 至今。主要概括为j ： ( 1 ) 尽可能避免非自愿移民或使之减少到最低限度。 ( 2 ) 非得进行移民时，世界银行的政策目标是帮助移民努力改善或至少恢 复至他们以前的生活水平。 ( 3 ) 应该鼓励移民和移民社区的人们参与移民规划。 ( 4 ) 应帮助接受移民的安置区克服因人口密度增加而可能导致不利的社会 或环境方面的困难。 ( 5 ) 移民应得到财产损失的补偿，给予移民分享项目利益的机会，并在 重建地区过渡期得到帮助。 ( 6 ) 集体搬迁并尽可能缩短原驻地与新驻地之间的距离，这可减少破坏 性并加速移民的适应性。 ( 7 ) 新移民社区应设计成有基础设施和服务设施的可行的居住社区。 ( 8 ) 在移民时，对土著居民、少数民族或其他易受伤害的人，应根据他 f f 的具体要求给予具体的帮助。 国外关于水电工程的移民政策可分为两个阶段，第一阶段为2 0 世纪8 0 年 代以前，主要是单纯性的补偿、救济。在移民理论方面，主要致力于淹没资产 评估和移民补偿标准等方面的研究；第二阶段从8 0 年代至今。世界银行政策， 现已成为许多国家非自愿移民的纲领性指南。世界银行曾驳斥过，“在开发项目 中移民贫困是不可避免”的这个论点。世界银行移民政策的基本目标是恢复移 民生产生活水平，并在可能的条件下加以改善和提高。该政策强调通过公众参 与与协商的方法对移民进行安置，保护移民的基本权益。世行政策号召变非自 愿移民为发展良机，并号召移民分享丌发项日的利益来提高生产生活水平。亚 洲丌发银行于1 9 9 5 年制定并通过该行贷款项目非自愿移民政策并在亚行贷款 的项目巾得到“泛的应用。其政策的主要精神与世行的政策相同。 河海九学硕i ：学位论文 存世界银行移民政策的指导f 国外对于移民风险的研究发展很快，研究 者们提出了几个理论上的模型来描述移民的风险，但是绝大多数的模型只是适 合一部分的移民案例。m i c h a e lm c e m e a 模型是总结这些理论的基础上，近年 米才建立和发展起来的，在2 0 世纪9 0 年代，一系列的移民问题研究为模型的 建立和发展奠定了基础。该模型的最初版本在1 9 9 3 年1 9 9 4 年，首次被大范 围应用于近2 0 0 个世行项目的移民检查。模型主要是基于经验和理论而，f ：发 的。经验上，主要来自于2 0 世纪最后2 5 年以来，世界范围内关于移民方面的 经验积累，参考了许多国家关于该方面的研究报告。理论上，主要得益于同一 时期的移民理论方面的最新发展水平。在这个模型的基础上，一d o w n i n g 也提 出了自己的风险模型，他认为在m i c h a e lm c e m e a 的八大风险的基础上应该还 增加两种风险：一是公民权利及人权的丧失：二是教育活动的中断和无法享受 基本的社会公共服务。 ( 1 ) m i c h a e l m c e m e a 模型 世界银行的m i c h a e lm c e r n e a 博士在一系列理论研究和移民实践经验总结 的基础上，提出了移民中的贫困风险和重建模型。这个模型可以说明移民中引 起贫困的内在风险，并提供了一些方法来抵消或减少这些风险。这个模型的主 要目的就是：1 ) 说明大规模的非自愿移民这样一个很重要的任务中会发生的情 况。2 ) 创造- - s 0 理论的、可靠的手段，在政策、规划和项目实践活动等方面给 予指导以消除负面影响i j j 。 在这个模型里，识别出8 种常见的风险，这些风险不仅威胁着移民，同时 也影响当地的经济，造成重要的损失和破坏。这8 种风险分别是：失去土地、 失业、失去家园、边缘化、食物没有保障、发病率和死亡率的增长、失去享有 公共财产和服务的权利、社会解体口j 。 这个模型除了识别移民安置过程中的8 种风险，还概括了安置区居民的风 险。事实上，在移民的安置过程中，安置区的居民扮演了一个很重要的角色。 对于那些居民来说，移民的大量涌入，对当地的自然资源和社会资源造成很大 的压力，他们必须跟移民分享原有的基础设旌和社会公共服务等，同时在社会 资源不变的前提下，增加了安置区的就业竞争。同时由于文化和风俗习惯的不 同，容易产生冲突，造成社会紧张。 这个模型很重要的一个部分就是重建部分，防止贫困，恢复和提高移民生 活水平 3 1 。 1 ) 从失去土地到以土地为基础的安置，从失业到就业 移民重建的核心任务是使移民再次有土地耕地，保证移民有足够的土地， 有工作获得收入而赖以生存。让移民在安置区有稳定的收入来源。 河海人学硕士学位沦义 2 ) 从无家可归到重建家同 移民重建的一个任务就是让移民改善生活，改善居住条件。对移民房屋的 拆迁补偿要按重置价格而不是市场价格。移民家庭住所条件的改善主要表现存 以下几个方面：更多的人均房屋面秘，质量好的建筑材料，服务设施便利，安 令的卫生设施，有家庭花园等。 3 ) 从社会解体到社区重建，从边缘化到融j 二社会， 区财产服务从丧失 剑恢复 社区、删络以及社会凝聚力的重建是很重要的，要关心安置区居民与移民 共享服务设施以及移民集体公共财产的补偿。社区的重建对成功的移民和生活 的恢复是极为重要的。对社区资源的恢复可以减少移民与安置区居民之间发生 的冲突。 4 ) 从食品不安全到营养充分，从增高的发病率到更好的健康治疗 营养水平和健康状况最终还是取决于移民经济水平的恢复进度( 如食品， 土地和就业) 。但在经济水平还没有完全恢复，必须采取紧急的措施来抑止食品 供应不足以及对健康和生命的威胁。 m i c h a e lm c e r n e a 模型日益被广泛运用于各种项目准备、评估、监测评 估、设计以及提出建议，同时也用于理论基础研究。事实证明这个模型可以用 于各种情况。 从事非自愿移民和移民安置工作的计划制定者、执行者和有关学者都大量 采用了这个模型。在印度o r i s s a 7 座大坝项目、尼泊尔k a l ig a n d a k i 项目以及中 非自然环境保护等采用了这个模型，并取得了积极的成果和具有可操作性的实 践经验。 ( 2 ) t d o w n i n g 风险模型分析 发展项目中的非自愿移民问题如果没有得到缓和的话，往往会给经济、社 会、环境等方面带来巨大的风险：生产系统遭到破坏；当失去生产资料或收入 来源时，人们不得不面对贫困；当被迁徙到一个新的地区时，原先的生产技能 无法适应当地要求且获取资源的竞争变得更加激烈；社会机构和社会关系变得 脆弱；亲友离散；原有的文化认知、传统势力和相互帮助的氛围也被打破。受 影响的群体，失去了许多有形和无形的东西，包括：家园、社会组织、耕地、 森林、牧场、渔场等资源，重要的文化遗址、商业资产、租赁资产、收入机会 以及社会关系、社会活动等【4 】。 在t d o w n i n g 的模型里，移民面临的风险分别是：土地嵌失、失业、无家 可归、边缘化风险、健康风险、正常教育活动的中断、无法享受社会公共服 务、食品安全性下降、无法获得基本的财产、社会隔离感以及失去公民权利和 州孵大学坝l 学位论殳 人权【4 】。 丁d o w n i n g 的风险模型还特意提到了弱势群体，认为某些人特别是当 地人、老人和妇女更加容易遭受贫困侵袭。 在生活重建上，如果在早期就能确认潜在的贫困风险并组织和资金上作出 恰当的安排，就可以削弱或避免这些风险，达到这目标的一个关键就是移民计 划。在移民安置进行前，要进行贫困风险的评估：l ：作，分别考虑这1 0 种风险类 别，然后在这个基础上，对弱势群体和相关权力进行确认。在t d o w n i n g 模型 中，不仅要求补偿和重建，还需要保证居民的收入来源，生活和社会体系能得 到恢复，下一代能生活得更好。重建结果是保证移民社会生活保持在原有的水 平上。但这还不够，在这个基础上还要做到持续发展，要让移民能生活得比以 前更好，让移民增加收益成为项目的第一目标。在对移民财产、收入和资源方 面损失的补偿，要按替代价值来补偿。同时还要考虑到移民的迁徙的成本和生 产能力的损失。目前，国际金融机构、n g o 和专门的会议已经提出合理化的指 导方针来防止土地丧失和无家可归情况的发生，然而如何应对其他贫困风险， 尤其是健康风险，目前尚不清楚。想避免新贫困，就要安排好足够的资金，变 简单补偿的做法为在公平基础上的“补偿+ 投资+ 独立资助”的做法1 4 j 。 1 2 2 国内研究现状 中国政府对移民工作历来高度重视。特别是对水利水电行业移民。中国 大中型水电工程建设征地补偿和移民安置条例中明确规定：“没有移民安置 规划，不得审批工程涉及文件，办理征地手续，不得施工”。但其他行业的移 民，由于涉及面小，移民人数少，利用国内资金建设的项目往往不需编制移民 安置计划，仅对征迁范围内的影响进行调查，然后将编制概算纳入涉及文件 中。 中国在兴建水库工程、合理开发与利用水资源的同时，也对水库移民安置 政策与安置方式进行有益探索，开创了具有中国特色的开发性移民的新局面。 中国水库移民实践大致经历了两个阶段： 一是补偿性移民时期。我国大规模的水库移民建设在2 0 世纪5 0 年代出现 高潮，在“大跃进”前后达到高峰，水库移民工作也提上议事日程。当时，为 了使国家强盛，生活改善，一方面，移民本身没有过高的物质要求，另一方 面，政府在当时条件下拿不出太多的人力、物力解决移民问题，留下了不少后 遗症。除了特定的历史原因外，对移民安置工作的艰巨性、复杂性和重要性认 识不足也是造成移民遗留问题的重要原因。指导思想上，重工程、轻移民：在 政策上，没有处理好国家、集体和个人三者的关系，只要求移民生活不低于迁 移i i 的水平，往往造成移民安置补偿标准偏低，移民生活困难；安置方针上， 没有把移民安置和库区发展结合起来，而只是进行午纯的消极焙偿，单纯安排 生活而忽视安排生产出路，移民往往难以摆脱贫困。 是开发性移民时期。1 9 8 4 年，水利电力部就水库移民问题召开专题研讨 会，在总结经验教训的基础上，提出了开发性移民方针。1 9 8 6 年7 月，国务院 在转发水利电力部关于抓紧处理水库移民问题报告的文件中明确提出了水 库移民工作的方针是：“水库移民工作必须从单纯安置补偿的传统做法中解脱出 来，改消极赔偿为积极创业，变救济生活为扶助生产，要使移民安置与库区建 设结合起来，合理使用移民经费，提高投资效益，走开发性移民的路子。”这条 方针的核心，就是移民安置和改善移民生活都必须从发展生产入手，不断提供 就业机会和创造改善生活的条件，使移民的生产、生活和经济发展建立在可靠 基础之上。经过十几年的实践证明，开发性移民政策的确符合中国的国情和民 愿，有了明显效果。 近年来，国内对移民研究发展迅速，在移民安置风险方面主要有两种风险 研究模型。一是周恒勇等人的移民社会风险因果树分析，以三峡农村移民安置 为例子，进行了详细的分析。二是河海大学陈绍军教授的移民社会风险分析， 从不同的视角，对移民的安置风险进行了分析，在此基础上建立了移民社会风 险的预先控制，并且建立了水库移民的社会风险预警系统。 ( 1 ) 故障树分析p 故障树分析是一种演绎推理分析方法，就是把可能发生的事故与导致它发 生的层层原因之间的逻辑关系用故障树的树形图进行定性和定量的分析，从而 把事故与原因之间的关系直观明显地表示出来；找出事故的主要原因、计算出 事故发生的概率。在三峡移民安置过程中，移民主要的风险可划分为农村移 民、城镇迁建、工矿企业搬迁和专业设施复建风险。针对三峡地区的特殊情 况，四种风险中农村移民的风险最容易发生。在对三峡农村移民安置社会风险 因果树定性分析，农村移民风险可以分为后靠安置风险和外迁安置风险两种。 这里的后靠安置风险包括生活风险、经济风险、环保风险三种，在这三个子风 险因果树卜再进行讨论。通过对后靠生活子风险因果树定性分析、后靠经济子 风险因果树定性分析和后靠环保子风险因果树定性分析，求出每个子风险下的 风险类别的最小割集，然后根据得出的三个子风险因果树最小割集，采用布尔 代数法化简运算，得到三峡移民后靠安置社会风险事件的所有基本事件线性组 合的最小割集。外迁安置风险包括补偿风险、生活风险和生产风险三种，在这 三个子风险的基础上再进行讨论。通过对外迁安置补偿子风险因果树定性分 析、外迁生活子风险因果树定性分析和外迁生产子风险因果树定性分析，求出 每种子风险类别的最小割集，然后根据得出的三个子j x l 险因果树最小割集，采 河海犬学硕_ | 一学位论文 用布尔代数法化简运算，得到三峡移民外迁安置社会风险事件的所有基本事件 线性组合的最小割集。从而得到三峡农村移民的社会风险事件的所有基本事件 线性组合的所有最小割集。在这个基础。卜，可以得到农村移民社会风险引发的 原因，这样才可能有效规避农村移民安置的风险，控制风险，采用行之有效的 措施对各种风险问题进行规避。 ( 2 ) 系统论视角的水库移民社会风险分析 中国水库移民具有自己的特点：移民的文化、知识和技能水平普遍偏低， 综合素质不高；移民心理素质较差，承受着很大的心理压力；经济基础薄弱， 创业的客观条件比较差。j 下是这些特点决定着移民在安置过程中遭受社会风 险。 1 ) 系统论视角中的水库移民风险 水库移民涉及政治、经济、环境、社会各个方面，在系统论视角中，移民 风险主要分为四种类型，即经济风险、政治风险、社会风险和环境风险【6 l 。 2 ) 社会学视角中的水库移民风险 水库移民问题是社会问题，为解决这个问题，应该从社会学的角度出发， 用社会学的手段和方法去解决。在用社会学研究社会现象时，形成几个独特的 视角：结构一过程视角，个体一整体视角，均衡冲突视角，通过这些视角分 别分析水库移民面i 临的风险1 6 j 。 在充分分析移民社会风险的基础上，进行移民社会风险的预先控制，在社 会风险演化为严重社会问题之前采取各种防止其发生的措施。主要从以下几个 方面下手扣j ： 提高对控制水库移民社会风险重要性的认识； 做好移民安置规划； 走开发性移民之路； 建立健全移民机构和培养移民干部； 建立水库移民社会保障体系； 建立水库移民社会风险预警系统。 水库移民社会风险预警系统是建立一个社会风险指标体系，根据不同指标 反映的综合结果，估量移民所经受的社会性损失和痛苦的程度，以及时引起政 府适当的干预和社会行为，从而减少水库移民安置过程中的阻力，改善移民生 存和发展环境。 社会风险的形成与发生将通过若干变量体现出来。将变量显示的数据作为 统计指标时，这些指标就成为社会风险的指示器。风险的预警指标包含三种， 即警源指标、警兆指标和警情指标。警源是指移民过程中产生社会风险的根 捌海火学硕上学位论文 源；警兆是指社会风险在孕育与滋生过程中先行暴露出来的现象；警情足指移 民过程中社会风险的外部表现形式。这三种指标与水库移民系统相对应，有经 济、政治、社会、环境四个方面。就农村和城镇水库移民分别列出社会风险预 警综合指标体系，这些指标由定量指标和定性指标共i - j 构成，然后采用综合评 分与评级法进行监测和评价。通过对定量指标体系计算社会风险度和定性指标 体系计算社会风险等级，然后根据风险发生的程度不同划分等级，有轻警区、 中警区和重警区。轻警区所包含的风险主要有移民抛荒和失业、住房困难、生 产生活困难、有不稳定情绪和激进言论等：中警区主要指环境污染、水土流 失、移民乞讨、无家可归等风险；重警区所包括的风险主要有移民返迁、上 访、示威游行、冲击政府机关、移民与当地居民发生冲突、遭遇严重自然灾 害、民族冲突、宗教冲突等。根据风险所属警区的不同，分别采取相应措施予 以控制。 1 3 本文研究问题 本论文选取水库移民为研究对象，拟按以下顺序从3 个方面进行探讨和研 究： ( 1 ) 我国水库移民风险及其识别 着重概述水库移民风险定义和特点，在此基础上详细分析了水库移民风险 产生的原因，并按m i c h a e lm c e r n e a 模型、t d o w n i n g 风险模型、故障树模 型、系统论模型四种模型把水库移民风险进行分类，通过分析得出最适合我国 水库移民的风险模型。 ( 2 ) 我国水库移民风险评价 通过对水库移民风险的识别，再对水库移民影响较大、风险等级通常较高 的几个风险因素做进一步分析。本文先建立定性评佶指标体系，采用德尔菲法 对水库移民风险进行定性的评估，接着通过定量指标体系，运用模糊综合评判 法对风险进一步的量化，详细评估风险程度。将论文的研究成果直接应用到温 州珊溪水利枢纽工程，对水库移民进行了风险的评估。 ( 3 ) 我国水库移民风险管理风险防范与控制 针对目前我国水库移民的具体情况，研究和探讨如何防范和控制移民风 险，提出措施包括：做好移民规划；实行有土安置；建立移民组织机构和培养 移民干部；实行移民监理，加强移民监督；对移民加强技术培训：加强后期扶 持的力度，强化移民抵抗各种风险的能力；建立移民社会保障体系等。这罩重 点研究了移民的社会保障体系，并且应用到珊溪水利枢纽工程移民中，供项目 实施单位借鉴参考。 一 ：。 。型! 塞全兰竺! 兰坚堡兰 1 4 本文的研究方法及创新点 1 4 1 研究方法 论文采用理论联系实际的方法以期使研究成果具有理论意义和对我国水库 移民实践有一定的借鉴和指导作用。 本论文首先概述了风险、永库移民风险管理的基本理沦；接着分析水库移 民风险管理的主要内容和基本方法，应用上述理论和方法对我国水库移民安置 风险进行分析；然后重点提出一些防范和控制移民风险的基本措施。在对移民 风险进行允析的同时，以温州珊溪水利枢纽工程作为例子，对该项目进行了风 险识别、风险定性和定量评估。最后，以该水库移民作为例子，重点提出水库 移民社会保障体系的建立。 1 4 2 本文的创新点 在水库移民搬迁的过程中，诸多的问题有待解决。本文在国内外各专家学 者讨论热点问题上进行分析研究，提出本文的观点。 ( 1 ) 本文在评估水库移民安置风险的问题上，首先采用德尔菲法，建立定 性评估指标体系，对移民安鼍风险进行定性评估，并将此方法运用于珊溪水利 枢纽工程移民的风险评估上；在定性评估的基础上，采用模糊综合评判对水库 移民安置风险量化，进行详细的风险定量评估，并在评估过程中，用珊溪水利 枢纽工程移民的实例进行验证。 ( 2 ) 针对水库移民的安置风险，需要制定一系列的风险控制措施。本文重 点提出建立水库移民社会保障体系，从保障对象、保障内容、保障制度和保障 方式四个方面进行详细的分析。并从水库移民社会保障基金的建立和筹集渠道 两个方面具体分析建立水库移民社会保障体系的可操作行。 i | l 海人学硕士学位论义 第2 章水库移民风险及识别 水库移民本身是一个复杂的系统，因而影响它的风险因素很多，影响关系 错综复杂，有直接的，也有间接的，有明显的，也有隐含的，或有难以预料 的，而且各风险因素所引起后果的严重程度也不相同。当进行移民安置时，完 伞不考虑这些风险因素或是忽略了其中手要因素，都将会导致决策的失误，失 去处理这些风险的最佳时机，但如果对每一个风险因素都加以考虑的话，则又 会使问题极其复杂化，也是不恰当的。 2 1 水库移民风险的概念及特征 水库移民是指因兴建水库而引起的较大数量的、有组织的人口迁移及社会 重建活动。由于兴建水库往往涉及到整村、整县人口的大规模迁移与社会经济 系统重建，所以更有x e 另, l 于其他非自愿移民的独特的复杂性 。 水库移民涉及政治、经济、环境、社会各个方面，是一个复杂的系统工 程。水库移民的风险就是由于水利枢纽工程的建设，而给移民个人和社会带来 损失的事件发生的不确定性与后果。移民风险是严重社会问题的潜在形式，是 严重社会问题发生的前兆【8 j 。 水库移民风险是发生在移民安置过程中的各种风险的总和，它具有以下特 点： ( 1 ) 普遍性 水利水电工程建设时，都要占用大量的土地，不可避免地要征地和拆迁， 所以水库移民风险具有普遍性。 ( 2 ) 全面性 当人们被迫迁移、耕种的土地被征用时，其原有的生产系统将遭受破坏， 大量有收益的土地和其他有收益的生产资料将会丧失，收入来源减少：教育和 医疗保健等福利设施及服务将恶化；社会关系网解体等等。这种破坏涉及到社 会、政治、经济和环境各个方面。 ( 3 ) 不可补偿性 水库移民的补偿主要包括：青苗补偿费、土地补偿费、房屋补偿费，安置 补助费，搬迁补助费等，这些补偿对于恢复移民生产生活水平有着重要的作 用，但是不能完全避免移民由于搬迁受到的风险。 ( 4 ) 长期性 由于搬迁给移民带来的各种风险，并不随着移民从原居住地搬迁至安置区 后就结束，它般在相当长的时间内存在，甚至影响移民的下一代。 ( 5 ) 规律性 型堡查兰量圭兰堡篁兰 ， ： 移民安置过程中的风险具有一定的规律性，是可以预测的。重要的是人们 要有风险意识，重视风险，对风险进行有效的控制。 2 2 水库移民风险识别 风险识别是风险管理的第一步，也是最重要的步。其目的是减少项目的 结构不确定性。风险识别首先要弄清项目的组成、各变数的性质和相互间的关 系、项目与环境之间的关系等。在此基础上利用系统的、有章可循的步骤和方 法查明对项目可能形成风险的诸多事项。在这个过程中还要调查、了解并研究 对项目以及项目所需资源形成潜在威胁的各种因素的作用范围。为了便于项目 管理人员理解和掌握，风险一经识别。一般都要划分为不同的类型。 2 2 1 风险识别的步骤 风险识别一般可以分三步进行【9 】： 第一步，收集资料。只有获取足够的资料，才能够较好地理解项目及其环 境，从而保证风险识别的有效性。 第二步，估计项目j x l 险形势。风险形势估计是要明确移民安置的目标，以 及实现目标的手段和资源，以确定移民安置及其环境的变数因素，从而识别出 潜在的风险。 第三步，根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。风险识别之后要 把结果整理出来，进行分类，为风险分析的其余步骤和风险管理做准备。风险 识别的成果应包含下列内容州： ( 1 ) 风险来源表； ( 2 ) 风险的分类或分组： ( 3 ) 风险症状； ( 4 ) 对项目管理其他方面的要求。 2 2 2 风险识别的主要方法 风险识别从某种角度来说是一种分类过程，在识别过程中，实际上对各种 风险因素按概率大小和后果严重程度进行分类。从风险识别要用到概率量度这 一角度来看，它又是信息、搜索、探测和报警理论的一部分。 风险识别包括列出所有与移民安置过程相关的问题，以此确定风险的有效 性。 水库移民安置过程中将会面临很多风险，而绝大多数风险部隐藏在移民安 置之前。这些风险对于移民而言是非常可怕的，而且常常是致命的。这就需要 在移民安置前对移民安置过程中将会面i 临的风险进行认真、科学的识, j l l l 和充分 的论证。识别风险固然需要进行广泛的调查研究，要依靠专业人员的经验、知 识和判断力，但是也有一些现成的工具和手段应该充分利用，通常可以采用以 河海人学碗上学位论文 下几种方法： 1 核对表 核对表就是根据以往的经验( 自己的和别人的) 把可能构成移民风险的来 源排列成一览表。将本次安置的具体情况与之对照可以直接识别出风险或从巾 得到启发。核对表可以包含多种内容，例如以前移民安置成功或失败的原因、 移民安置环境、移民安置规划等等。 2 现场考察法 现场考察对于识别风险非常重要，通过对安鼍现场的实地考察，可以发现 许多客观存在的因素，有利于帮助预测、判断某些不确定性因素。但是仅仅依 据现场考察的结论还是远远不够的，还应该从多方面收集相关的情况。大量间 接资料和现场考察的直接资料相结合，认真分析判断才能为正确的安置方案打 一f 基础。 3 问询法 移民安置工作的负责人应该向涉及本项目的各部门、各技术人员、有关管 理人员广泛征询他们对本移民安置项目风险的看法。问询时可采取座谈会方 式，也可以采取德尔菲法，事先设计好问卷发给各位被征询意见者，回收后分 门别类或按事先给定的权重挑选出正确的风险因素。 4 故障树分析法【1 1 1 故障树分析法是美国贝尔实验室于1 9 6 1 年提出来的。这种方法优点很多， 敞之后被广泛用于工业和其他复杂大型系统之中。 该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故障，或对各种引 起故障的原因进行分析。故障树分析实际上是借用可靠性工程中的失效树形式 对引起风险的各种因素进行分层次的识别。图的形式像树枝一样，越分越多， 故称故障树。进行故障树分析的一般步骤如下： ( 1 ) 定义工程项目的目标，此时应将影响项目目标的各种风险因素予以充 分的考虑； ( 2 ) 作出风险因果图( 失效逻辑图) ； ( 3 ) 全面考虑各风险因素之间的相互关系，从而研究对工程项目风险所应 采取的对策或行动方案。 故障树经常用于直接经验较少的风险识别。该方法的主要优点是比较全面 地分析了所有故障原因，包括人为因素，因而包罗了系统内、外所有失效机 理：比较形象化，直观化较强。不足之处是，这种方法应用于大系统时，容易 产生遗漏和错误。 河海大学硕士学位论文 2 - 3 导致我国水库移民风险产生的原因 目前我国水库移民1 0 0 0 多万人，但是，长期以来，由于我国在重视兴建水 利工程的同时，却忽视了水库移民的风险管理工作，使许多移民在搬迁后不能 达到预期的目标。移民收入低下，有相当部分的移民生活贫困、存在温饱问 题。造成我国水库移民风险的原因主要有以下几个方面： ( 1 ) 对水库移民的管理工作重视不够 多年以来，在全国各地的水利建设中存在这样一种认识，即只有兴建水利 工程才能体现水利部门和政府部门的业绩，而水库移民管理工作的好坏则无关 紧要。正是基于这种错误认识，各地在水利建设过程中都不同程度存在“争项 目，争投资，争规模”的现象，而对于如何管好已经搬迁的水库移民，如何避 免水库移民的风险，如何保证水库移民经济恢复等问题则考虑较少。 ( 2 ) 水库移民补偿费用、后期扶持经费有限 我国现有水利移民补偿主要是实物补偿费和安置补助，很多情况下不能足 额补偿移民的损失，这就进一步加强了移民的贫困风险。同时后期扶持基金是 从工程直接经济效益即发电效益中提取的，而许多以防洪、供水、灌溉等社会 效益为主的水利工程，发电量很少，后期扶持资金难以筹措到位【1 “，满足不了 移民后期扶持的资金需求，局限了后期扶持的力度，不能很好帮助移民增加收 入、增加经济来源，帮助移民脱离贫困。由于经费的不足，很多情况下，移民 管理单位只能“看米吃饭”，即便发现移民存在困难，因无法落实资金也只好听 之任之。 ( 3 ) 水库移民管理手段落后，人员素质低下，机构臃肿 我国水库移民的管理还是比较落后的，2 0 世纪9 0 年代中期，我国才开始 在