（高等教育学专业论文）美国终身教授制度及其价值研究.pdf

华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 i 摘摘 要要 美国高校对教师实行终身聘任制，即：教师任期应当持续到由于年龄或身体 原因不能工作为止，只有在理由充分或遇到不可避免的财政危机或者教学课程变 动的情况下才能终止其任期。 学术自由起源于德国，制度化于美国，终身教授制度的理念基础是对学术自 由的保护，它以为教师提供职业安全的方式保障了教师在教学和科研上的学术自 由权利。通过对学术自由以及这一制度的分析可以发现，终身教授制度与学术自 由之间有着密不可分的联系。大学教师要想得到终身职位，必须要经过一段长期 的严格考察，并且通过最后各级专家的评审。正是这样一个公正、客观、科学的 评价程序保证了进入学术领域的人员的质量，进而保证了美国高等教育的水平。 但是，近年来，社会上出现了很多对终身教授制度的批评声音，认为由于没有被 解聘的压力，教师在获得终身职位之后会丧失工作热情，不思进取。终身职后评 审政策就是在这种严厉抨击的背景下产生的。目前，该政策已经被美国很多高校 采用，不同的学校采取了不同的实践模式。尽管对这一政策褒贬不一，但是从目 前来看，这将是终身教授制度未来的发展趋势。在市场经济条件下，效率是一个 永恒的话题。在政府减少对高等教育的财政支持和公众对高等教育的信任度下降 的情况下，人们对终身教授制度的效率提出了质疑。实际上，终身教授制度以较 小的成本吸引人才进入学术领域，并且凭借着严格的评审制度和终身职后评审， 激励教师本着对学术负责的态度，在学术领域内不断创新。学术劳动力市场应该 根据社会的发展要求，适时地调整自己的政策，努力将更有才华、更有发展前途 的青年吸引到学术领域中来，保持美国高等教育的高水平。 总之，终身教授制度已经成为美国高等教育的一面旗帜，具有其独特的生命 力，在可以预见的未来，它将继续在美国高等教育中发挥重要作用。 关键词：关键词：终身教授制度；学术自由；终身职后评审 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 ii abstract in the american universities and colleges, the faculty has the life-time employment, that is to say: a professor cant be dismissed except he can not work because of age or physical trouble. the termination happens only in the real condition of unavoidable financial crisis or course transition. academic freedom originates in germany, and is institutionalized in america, which is the foundation of the tenure system. life-time employment offers faculty professional safety to ensure them academic freedom in teaching and research. before getting the tenure, the faculty has to pass a long, strict review. such a just, objective and scientific review program guarantees the quality of the people entering the academic world and the level of american higher education. however, in recent years, some critical sound appears, which thinks that without pressure of being dismissed, the faculty may lose enthusiasm for working after getting the tenure position. in this background, post-tenure review appears. this program has been adopted by many universities and colleges, however, different universities have different patterns. although different groups have different ideas on this program, this is the tendency of tenure in the future. in the condition of market-economic, efficiency is a eternal subject. recently, government decreases the finance support to the higher education, and the public does not believe in the universities and colleges as much as before. the efficiency of tenure has been in suspicion. in fact, tenure system attracts the talent entering the academic world with less cost. and because of the strict post-review program, the faculty is encouraged being more responsible for his subject. the market of academic labor should adjust its policy to the requirement of the society, in order to attract more talents and keep the high level of the american higher education. in a word, tenure has become a banner of the american higher education. it has unique vitality. it has been playing an important role in the american higher education. this paper will discuss this system and its values. key words: tenure system; academic freedom; post-tenure review 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 1 引引 言言 1.1 问题的提出及研究意义问题的提出及研究意义 终身教授制度是美国高等教育的一项重要制度。美国是世界上高等教育最发 达的国家，它拥有最多的世界一流大学,很多国家都把美国的高等教育系统作为学 习的榜样，我国也不例外。美国的高等教育之所以发达，不仅仅由于它具有雄厚 的经济实力，其他的许多方面也都促成了它的发展与繁荣，比如，坚定的大学理 念、严格的认证体系、规范的筹款体制等等，其中，一流的师资队伍功不可没。 哥伦比亚大学德高望重的物理学教授、后来成为诺贝尔奖得主的 ii拉比教授曾在 二战英雄艾森豪威尔将军访问哥大时，自负、却又不失风度地说:“教授并不是哥 伦比亚大学的雇员，教授就是哥伦比亚大学!”耶鲁大学把教研人员看成是大学 质量、水平和声誉的决定力量。在教授的管理上，美国大学实行终身制度。美国 20 世纪 70 年代作的一项调查显示，全美所有的公、私立四年制本科学院、2/3 以上 的公、私立两年制学院都实行此项制度；94%的美国大学教师在实行这项制度的大 学中工作。这项制度是美国所特有的学术自由的制度保障，在美国的高等教育系 统中扮演着举足轻重的角色。对这项制度进行研究，有助于探究美国高等教育走 向发达的根本原因。 这项制度的研究具有重要的理论意义和实践意义。关于终身教授制度的研究是 国际高等教育近期的研究热点。如今，大学已走出象牙塔，成为整个社会的重要 组成部分甚至中心。由于对企业的财政紧缩政策开始影响到高等学校，加上人们 开始强调大学的服务职能和效率、学生人数急剧下降等原因，大学面临着自建立 以来最激烈的变革。为此，终身教授制度也了遭遇了前所未有的批评，国外对于 终身教授制度展开了热烈的讨论。终身教授制度何去何从？是应该废止还是保留？ 如何对其进行改革？这些问题成为国际高等教育界研究的热点。 另外在实践方面，这方面的研究对我国正在进行的高校教师管理制度改革也 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 具有重要的指导作用。目前，我国各高校正在进行教师人事制度改革，2000 年， 国家人事部颁布了关于进一步深化高校人事制度改革的实施意见 ，提出破除职 务终身制和人才单位所有制，按照“按需设岗、公开招聘、平等竞争、择优聘用、 严格考核、合同管理”的原则，在高校全面推行聘任制。2003 年初，华东师范大 学为推动重大原创性科学研究的开展，建设一支稳定的学术骨干队伍，率先推出 了“终身教授聘任制” ，聘请了 62 位终身教授，由此引发了社会上关于教授终身 制的争论。对终身教授制度的研究将对我国的改革产生启发意义。 1.2 研究综述研究综述 教授终身制自 1940 年作为一项制度建立起来并逐渐得到社会的广泛认可以 来，在美国高校中已经实行了半个多世纪。在这半个多世纪的发展过程中，人们 对这项制度的研究和争论一刻也没有停止过，它是美国学术界为争取学术自由而 斗争的成果，是其对抗政治、宗教、经济等各种势力干涉学术自由的有力武器。 时至今日，终身教授制度已经成为美国高等教育的一面旗帜。 在国外，相关的研究成果比较丰富，出现了许多专著类研究，如：matthew w. finkin 于 1996 年出版的the case for tenure从含义、试用期到面临的争论，再 到这项制度与资源分配的关系等方面系统地介绍了终身教授制度。richard p. chait 和 andrew t. ford 在 1982 年出版的 beyond traditional tenurea guide to sound policies and practices中，不是把终身教授制度看作如同教义一般神圣，而是注重 了对它的实施和现状的研究，并且提出了一些建议。richard t. george 于 1997 年 出版的academic freedom and tenureethical issues分别探讨了终身教授制度 的合理性和学术自由的合理性问题，而且更为宝贵的是他收录了 aaup 所发表的 一些声明，这为其他学者进行研究提供了很大的便利。除了专著之外，从不同角 度出发、持不同观点的论文类研究更加丰富，在外文数据库中，可以搜索到不少 这方面的研究成果。比如： the research assessment exercise and the reform of academic tenure in the united kingdom对其他国家的终身教授制度进行了研究； report calls for a more flexible tenure process 和 tenure in the new millennium: 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 3 still a valuable concept对改革后的终身教授制度进行了研究； born free but in chains: academic freedom and rights of governance讨论了终身制中学术自由和政 府权利问题等等。 而在国内，相关的研究比较缺乏，尤其缺乏系统的研究。在中国期刊网上， 以“终身教授” 、 “终身教职” “终身制”为关键词，能搜索到的论文仅有十几篇， 其中只有十篇左右是把“终身教授制度”作为对象进行研究，其余大部分是对某 位终身教授的专访。这说明国内即使是论文类的研究，也是很缺乏的。除了研究 成果，一项研究的进展情况还体现在有没有代表性的研究者。从已有论文的作者 来看，并未发现对这项制度研究较多、影响较大的学者。国家教育行政学院的李 长华曾撰写了美国高校教师绩效评价存在的争议 、 美国高校教师绩效评价的 方法综述 、 美国高校教师管理的新变化及原因探究等文章，但主要探讨的是 美国教授的评价问题，虽然有所涉及，但并不是对这项制度的专门研究；北京师 范大学的李子江撰写了几篇关于美国学术自由的文章，如： 论学术自由在美国的 制度化历程 、 学术自由的危机与变革：19 世纪末 20 世纪初的美国大学 、 学术 自由的危机与抗争：1860 至 1960 年的美国大学 、 学术自由问题研究的现状和趋 势 、 我国学术自由研究的回顾与展望 、 论美国学术自由的组织与制度保障 aaup 及其关于学术自由和终身教职的原则声明等，但主要研究的是美国的 学术自由问题，尽管学术自由与终身教授制度密不可分，但毕竟只是其中一个部 分。因此，可以说到目前为止，国内在美国终身教授制度的研究方面还没有出现 一批有代表性的学者，这也可以说明这方面的研究现状并不乐观。 综合现有的这些研究成果，从内容上看，国内外关于终身教授制度的研究主 要集中在以下几个方面。 1.2.1 关于终身教授制度含义的研究关于终身教授制度含义的研究 对终身教授制度进行研究，其首要前提就是要弄清楚什么是终身教授制度， 或者说终身教授制度到底是什么。 在 1940 年的声明中，终身教授制度是“用来达成某些目的的手段，这些目的 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 4 包括：保证教授们教学、研究的自由和校外活动的自由；为教授提供充足的经济 保障以保持学术职业对有能力的人的吸引力。由于学术自由和经济保障对于大学 履行其对学生和社会的责任是必不可少的，因此，终身教授制度也是必不可少的” 1。而 richard p. chait 和 andrew t. ford 在beyond traditional tenurea guide to sound policies and practices一书中认为这不像是一个定义，因为作为定义，应 该客观、没有感情色彩，而这个定义有失公正。他们更青睐 aaup 和 aac 的学术 自由委员会对其的定义： “终身教授制度是美国高等教育系统中实行的教师聘任政 策。教师任期应当持续到由于年龄或身体原因不能工作为止，只有在理由充分或 遇到不可避免的财政危机或者教学课程的变动的情况下才能终止其任期。 ” 2ryan c. amacher 和 roger e. meiners 在faculty towerstenure johnson v. bd. of regents of u. wisc. sys.1974 7 johnson v. bd. of regents of u. wisc. sys.1974,240 8 jeffrey w. alstele. posttenure faculty development: building a system for faculty improvement and appreciationm.jossey-bass publishers,2000.9 9 richard t. george. academic freedom and tenureethical issues. roman johnson v. bd. of regents of u. wisc. sys.1974 20 johnson v. bd. of regents of u. wisc. sys.1974,240 21 jeffrey w. alstele. posttenure faculty development: building a system for faculty improvement and appreciationm. jossey-bass publishers,2000,9 22 ann f. lucas and association. leading academic change: essential roles for department chairesm. jossey-bass publishers, 2000,109 23 cristine m. licata, joseph c. morreale. post-tenure review: policies, practices and precautionseb/ol. http:www.aahe .org/pubs/licata.pdf.1997/2004-08-12 24 robert t. blackburn, janet h. larence. faculty at work: motivation, expectation, satisfaction. the johns hopkins university press, 1995 25 post-tenure review: an aaup responseeb/ol. .1999-06- 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