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上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税壁垒和传统非关税壁垒日 益受到约束和限制。相反，很多国家通过以技术法规、技术标准、认证制度、 检验制度为主要内容的技术性措施构建技术贸易壁垒，并且其产生的影响与作 用有越来越大的趋势。近几年我国机电产品出口发展迅速，机电产品已连续十 一年成为我国第一大类出口商品，另一方面美国、日本、欧盟、德国、英国等 一些发达国家和地区，凭借其自身的技术、经济优势，制定苛刻的技术标准， 使我国的机电产品出口受限。面对这种现实情况，深入研究技术贸易壁垒的本 质、现状、成因及发展规律显得十分重要和必要。本论文在综述当前机电产品 技术贸易壁垒国内外研究的基础上，运用政治经济学理论和博弈论来分析技术 贸易壁垒的作用机制，再通过典型案例来介绍我国机电产品出口所遇到的各种 贸易技术壁垒形式，分析遭遇技术贸易壁垒的深层原因，再结合我国机电产品 的技术水平和生产水平的实际情况，提出了中国机电产品应对国外技术贸易壁 垒的解决对策。文中使用了西方经济学分析工具以及数理统计方法，尤其是在 研究了我国近些年来机电产品所遭遇的技术贸易壁垒的具体情况后，提出了自 己的解决问题思路，和一整套更系统化、更具操作性的解决方案，这些方案对 促进我国机电产品出口稳定、健康发展具有非常重大的现实意义。文中尽可能 地结合具体案例来印正所提出的解决方案以及所用分析方法的正确性与合理 性。 关键词：技术性贸易壁垒；机电产品；外贸出口；对策 v 上海大学m b a 论文 中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 a b s t r a c t a c c o m p a n y i n gw i t ha na c c e l e r a t e dp a c eo ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t r a d el i b e r a l i z a t i o n ，t h et a r i f fb a r r i e r sa n dt r a d i t i o n a lu n t a r i f fb a r r i e r sa r eb e i n g r e s t r a i n e da n dc o n f i n e d d a yb yd a y o nt h ec o n t r a r y , m a n yc o u n t r i e sh a v e c o n s t r u c t e dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d et h r o u g ht e c h n i c a lm e a s u r e sw i t ht h em a j o r c o n t e n t ss u c ha st e c h n i c a ll a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t e c h n i c a l s t a n d a r d s ，a p p r o v a l s y s t e m sa n di n s p e c t i o n s ，a n dm o r e o v e r , t h e r eh a sa l li n c r e a s i n g l yt e n d e n c yi nt h e i n f l u e n c e sa n df u n c t i o n s t h e yp r o d u c e d i nr e c e n ty e a r s ，t h ee x p o r t a t i o no ft h e e l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t si no u rc o u n t r yh a sd e v e l o p e dr a p i d l y , w h i c hh a sb e c o m e t h ef i r s tb i gc a t e g o r yi no u re x p o r tp r o d u c t sf o rt h ee l e v e ny e a r si ns u c c e s s i o n o n t h eo t h e rh a n d ，s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n ss u c ha st h eu n i t e ds t a t e s ， j a p a n ，e u r o p e a nu n i o n ，g e r m a n ya n db r i t a i nh a v ef o r m u l a t e dh a r s ht e c h n i c a l s t a n d a r d sr e l y i n go nt h e i ro w na d v a n t a g e si nt e c h n o l o g ya n de c o n o m yi no r d e rt o c o n f i n ea n dr e s t r a i nt h ee x p o r t a t i o no fo u re l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t s f a c i n gr e a l i t y , i ti sv e r yi m p o r t a n ta n dn e c e s s a r yt o d e e p l ys t u d ya n dr e s e a r c ht h ee s s e n c e ，t h e r e a l i t y , t h ec o n t r i b u t i n gf a c t o r sa n dl a wo ft h ed e v e l o p m e n to ft e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt h er e s e a r c h e sb o t ha th o m ea n da b r o a do n t e c h n i c a lb a r r i e r so fp r e s e n te l e c t r o m e c h a r i i c a l p r o d u c t s ，i nt h i s d i s s e r t a t i o nt h e a u t h o rp u t sf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r eo no v e r s e a st e c h n i c a lb a r r i e r st oc h i n e s e e l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t sb yc o m b i n i n gt h er e a l i t yo ft h et e c h n i c a ll e v e la n d p r o d u c t i o nl e v e l o fo u re l e e t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t s t h r o u g ha p p l y i n gp o l i t i c a l e c o n o m yt h e o r ya n dg a m et h e o r yt ot h ea n a l y s i so ft h em e c h a n i s mo ft e c h n i c a l b a r r i e r sa n dc i t i n gc l a s s i c a lc a s e st ot h ei n t r o d u c t i o no fa l lk i n d so ff o r m so f t e c h n i c a lb a r r i e r st oo u re l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t sa n dt ot h ea n a l y s i so ft h ed e e p c a u s e so fe n c o u n t e r i n gt e c h n i c a lb a r r i e r s i nt h ed i s s e r t a t i o n ，b y a p p l y i n gt h e a n a l y z i n gm e a n so fw e s t e r ne c o n o m ya n dm a t h e m a t i c a ls t a t i s t i c s ，a n de s p e c i a l l yi n r e s e a r c h i n gt h ec o n c r e t ec o n d i t i o n s ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dh i so w nt r a i no f v l 上海大学m b a 论文 中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 t h o u g h t si ns o l v i n gp r o b l e m sa n daf u l ls e to fr e s o l v ep l a n sm o r es y s t e m a t i ca n d o p e r a t i v e ，w h i c hh a sg r e a ts i g n i f i c a t i o n i n p r o m o t i n g as t a b l ea n dh e a l t h d e v e l o p m e n tf o r t h ee x p o r t a t i o no fo u re l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t s i nt h e d i s s e r t a t i o n ，t h ea u t h o rt r i e sh i sb e s tt oc o m b i n ec o n c r e t ec a s e so nv e r i f y i n gt h e c o r r e c t n e s sa n dr e a s o n a b l e n e s so fh i sr e s o l v ep l a n sa n da n a l y s i sm e t h o d s k e y w o r d s ：t e c h n i c a l b a r r i e r st o t r a d e ；e l e c t r o m e c h a n i c a i p r o d u c t s ；e x p o r t a t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e 1 上海大学m b a 论文 中国帆电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：蕴导师签名：纽日期： u 够砖5 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 1 1 问题的提出 第一章绪论 随着更多的国家加入世界贸易组织和全球经济一体化的发展，世界贸易自 由化程度不断加强。自由贸易可促使世界产出最大化并增进所有贸易参与国的 福利，因而随着多边贸易谈判的推进，关税壁垒逐渐削减，并且配额、许可证 等传统非关税壁垒被进一步取消和规范，而非关税壁垒的作用日益增大。在现 实的贸易政策中，几乎很少有国家实施完全的自由贸易政策，世界各国在追求 自身利益最大化，即在享受国际贸易公平竞争的同时，又都希望本国国民利益 得到最大程度的保护。尤其是一些发达国家一面享受自由贸易带来的便利，一 面依托自身科技优势，以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和 安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取一些强制性或自 愿性的技术性措施。这些措施实际上成为其它国家商品进入他们国家所设置的 技术性贸易壁垒。 我国改革开放二十几年来，对外贸易取得了长足地发展，尤其是中国加入 世界贸易组织以来，进出口贸易更是保持了较快的增长率，2 0 0 2 年是2 1 8 ， 2 0 0 3 年是3 7 1 ，2 0 0 4 年是3 5 7 ，2 0 0 5 年进出口额增长2 3 2 ，但我国的对 外贸易在面临着很多机遇的同时也面临着严峻的挑战，美国、日本和欧盟等发 达国家和地区推出更高更严格的技术标准和环境标准，使我国的贸易出口受阻， 加剧了我国与发达国家地区的贸易磨擦，为使我国继续保持对外贸易的良好发 展势头，有必要对技术性贸易壁垒进行深入研究，找出符合我国国情的应对措 施。 自1 9 9 5 年以来，机电产品已经连续1 1 年成为我国第一大类出口商品，2 0 0 5 年机电产品占到我国出口总值的5 6 ，搞好我国机电产品出口在保证我国对外 贸易持续稳定发展方面占据举足轻重地位。机电产品涉及安全、环保、卫生、 电磁干扰、机械危险等很多方面，美国、日本和欧盟等发达国家和地区为此制 定了很多标准，并且这些标准有快速增加和提高的趋势，因此我国政府和相关 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 企业必须对机电产品所面临的技术性贸易壁垒做深入研究并做积极准各，否则， 将会使我国机电产品出口陷入被动的局面和困境。 鉴于国际上贸易保护主义的新特点和我国机电行业所面临的新情况，全面 深入地研究技术性贸易壁垒的本质、现状、成因及发展规律，掌握市场准入的 规则，探讨我国机电行业在世界贸易的新格局和新形势下如何应对并保持快速 稳定发展就显得十分重要和必要。尤其通过技术性贸易壁垒对我国机电产品出 口影响机制的分析，以及对我国机电行业所遇到的技术性贸易壁垒的具体情况 的研究，找出可行的、系统的应对技术性贸易壁垒扩大机电产品出口的对策， 具有非常重大的现实意义。 1 2 研究文献综述 1 2 1 不同国家或地区机电产品技术贸易壁垒情况的综述 1 2 1 1 美国 美国实施的技术性贸易壁垒体系主要有四个方面：( 一) 技术标准和技术法 规：( - - ) 产品质量认证制度和合格评定；( 三) 标签和包装壁垒；( 四) 绿色技 术壁垒( 匡增杰、康笑丛，2 0 0 3 ) 。美国一方面表面上极力倡导贸易自由化，另 一方面为了维护自身利益，在技术标准、法规等方面具有较强的保护主义色彩， 美国对进口的商品，专门制定了各种法律条例。美国利用安全、卫生检疫及各 种包装、标签规定对进口商品进行严格检查，美国在要求进口商品满足i s 0 9 0 0 0 系列标准之外，附加了许多其它条例。美国为了对商品的安全性能进行认证， 设立了“美国保险商实验室协会”，代号u l ( u n d e r w r i t e r sl a b o r a t o r i e si n c ) ，外国 商品必须通过u l 认证后才能顺利地进入美国市场。美国是世界上食品标签法 规最为完备严谨的国家，为此增加了其他落后国家出口商的成本压力。绿色技 术壁垒是美国最为严厉的一种技术贸易壁垒，主要有以下几种：1 绿色技术标 准；2 绿色环境标志；3 绿色包装制度；4 绿色卫生检疫制度。如美国绿色 包装制度要求，包装物能节约能源，减少废弃物，用后易于自然分解，不污染 环境。 2 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 美国的技术标准与法规体系名目繁多且非常分散。美国联邦政府1 7 个部门 和8 4 个独立机构都有权制定技术法规，美国的州、市等地方政府也制定了许多 相互差异的技术法规，主要涉及制造业、交通、环保、食品和药品等。 美国的认证、认可体系也较分散和复杂。目前美国有5 5 种认证体系，尚无 统一的质量认证管理机构，政府部门、地方政府机构、民间组织都可以开展质 量认证工作。在合格评定程序上，美国普遍采用“第三方评定”的方式。美国的 第三方评定制度，有很多通过联邦或州一级的法规将其转化为强制性的要求， 如美国交通部的d o t ( d e p a r t m e n to f t r a n s p o r t ) 认证、u l 认证、a s m e ( a m e r i c a n s o c i e t yo fm e c h a n i c a le n g i n e e r s ) 认证等。 对于机电产品，美国很少采用国际标准机构制定的标准，有些美国标准甚 至与国际标准完全对立，如美国在要求进口商品满足i s 0 9 0 0 0 系列标准之外， 还附加了许多其他条件。 美国利用推行国内生产加工方法及其他标准设置技术壁垒。例如美国为保 护国内的汽车工业，在空气净化法和防污染法中明确规定，所有进口 汽车都必须安装防污装置，并制定了十分苛刻的技术标准，从而使得排气量过 大的汽车被挡在美国市场之外。美国对进口汽车的安全性能和废气排放标准就 订得十分苛刻，这对于外国中小汽车制造厂而言是一道很难突破的技术壁垒。 美国还采用能耗技术性贸易壁垒来限制机电产品进口。2 0 0 5 年1 1 月底， 美国政府向w t o 提交了关于用能产品能源节约法规的g t b t n u s a 1 5 4 通 报。美国出台新的法规措施，以提高能耗标准作为新的技术性贸易壁垒，这项 通报影响到我国1 5 类用能机电产品出口美国。美国在节能产品认证方面，表示 电器产品休眠状态能效的“能源之星”标识很有影响。另外，美国的健康与 安全法还通过控制放射性法规限制电子产品的进口。 1 2 1 2 欧盟 欧盟技术贸易壁垒的基本框架主要由技术法规、技术标准、合格认证程序、 包装及标签要求、商品检验和动植物卫生检疫等部分构成( 杨昌举、宋国军、 胡品洁，2 0 0 3 ) 。欧盟要求其贸易伙伴出口到欧盟的产品符合欧盟的环保法规， 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 这些法规包括空气污染防止法规、水污染法规、化学品管理法规、废弃物污染 防治法规、动植物保护法规和放射性物质管理法规。欧盟规定了许多保护消费 者利益的技术标准，并且欧盟非常重视商品使用者的安全，欧盟规定1 6 大类商 品必须通过c e ( c o n f o r m i t y w i t h e u r o p e a n ) 认证并加贴c e 标志。 2 0 0 4 年欧盟扩大为2 5 国后，成为中国的第一大贸易伙伴，中国则是欧盟 的第二大贸易伙伴( 仅次于美国) ，机电产品是中国对欧盟出口的主要产品。近 年来，欧盟颁布了大量技术法规和标准，并制定了相应的合格评定程序，其中 有的要求苛刻，有的甚至缺乏充分科学依据，直接或间接地构成了对进口产品 的技术性贸易壁垒，这些措施对中国产品对欧盟出口的影响已逐步显现。 欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且各国也有各自的严格标准，它们 对进口商品可以随时选择对自己有利的标准。从总体来看，要进入欧盟市场的 产品必须至少达到3 个条件之一，即：( 1 ) 符合欧洲标准e n ( e u r o p e a ns t a n d a r d ) ， 取得欧洲标准化委员会c e n ( e u r o p e a nc o m m i t t e ef o rs t a n d a r d i z a t i o n ) 认证标 志；( 2 ) 与人身安全有关的产品，要取得欧盟安全认证标志c e ：( 3 ) 进入欧盟市 场的产品厂商，要取得i s 0 9 0 0 0 认证书。同时，欧盟还明确要求进入欧共体市 场的产品凡涉及欧共体指令的，必须符合指令的要求并通过一定的认证，才允 许在欧洲统一市场流通。 关于报废电子电气设备的第2 0 0 2 9 6 e c 号指令( w e e e 指令) 于2 0 0 5 年8 月1 3 日生效，该指令规定由生产者提供电子电器设备的收集、处理、回收 和环保处置费用。另外，关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质的第 2 0 0 的5 e c 号指令( r o h s 指令) 将于2 0 0 6 年7 月1 日实行，该指令对投放 欧盟市场的电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、多溴二苯醚和多溴联苯六种 有害物质所容许的最大限量做出了要求。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括 了所有民用电子电器产品，直接关系到中国家电和电子产品对欧洲市场的出口。 2 0 0 5 年7 月，欧盟公布了关于为能源消耗产品生态设计要求建立框架标 准的第2 0 0 5 3 2 e c 号欧洲议会及理事会指令，这一框架指令要求所有“能源 消耗产品”的制造商必须通过产品设计或采用环境管理体系控制产品能耗，并 按照欧盟委员会另行制定的有关实施细则对产品进行合格评定，加贴c e 标志， 4 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 否则产品不得上市。 2 0 0 2 年5 月，欧洲标准化委员会公布了关于防止儿童开启的打火机 e n ：1 3 8 6 9 号标准( 简称c r 标准) ，规定所有单价低于2 欧元的一次性打火机 应该加装防止儿童开启的安全装置，后经中方交涉，2 0 0 4 年4 月，欧盟宣布对 打火机、点火枪暂不实施c r 标准，2 0 0 5 年1 2 月，欧委会健康与消费者保护总 司再次向成员国有关机构散发了修订后要求强制实施打火机c r 标准的新决议 草案，只不过新决议草案部分接收了中方交涉时的观点，放弃了以“2 欧元” 作为产品适用范围的限定条件，而代之以技术定义。中国是欧盟市场重要的打 火机供应国，打火机c r 标准的实施阻碍了中国打火机产品对欧盟的出口。 德国法律规定某些进口产品必须符合特别安全规定或其他强制性技术要 求。例如，德国颁布电气安全法，规定必须测试电气的电冲击、可燃性、机 械强度、耐久等，其专用标志为“g s ( 产品安全) ”，该标志是被欧洲广大顾客 接受的安全标志，电气用品必须符合v d e ( 电气工程师协会) 安全标准，用气 体燃料为动力的设备必须符合d v g w ( 德国气和水工程师协会) 标准，机器、 工具、家用器具、运动设备、玩具等必须遵照目前德国承认的有关安全的机器 工程条例。 英国法律规定所有在英国出售的用于电器用品的三线电线必须地线是绿或 黄色，火线为棕色，不带电的线为蓝色：所有在英国销售的电热毯必须符合英 国技术标准3 4 5 6 号的安全要求，标签上应说明人躺在床上时这种毯子是否可 用，必须注明是盖毯还是床垫。 法国政府规定，凡进口或在法国销售的汽车或某些汽车设备型号都要符合 1 9 6 9 修订的法国公路法，所有进口彩电必须符合法国政府颁布的电视机 n f c 9 2 - - 2 5 0 强制性标准所有进口玩具必须符合政府颁布的n f s 5 1 2 0 2 和 n f s 5 1 - - 2 0 3 法令中的强制安全标准。 奥地利法律明确规定，必须服从强制技术规章的产品包括：电子技术设备、 工厂机械、采矿和石油生产设备、运输设备、药品、化肥、杀虫药、种子、民 用武器、度量衡器械等。这些产品在进口销售或使用前必须由当局检验并批准， 并且必须免费向有关实验所提供用作检验的样品。 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 1 2 1 3 日本 日本通过技术法规、认证制度、检验检疫要求以及标准等对进口商品进行 严格管制( 俞雄飞，2 0 0 5 ) 。近年来，日本技术性贸易壁垒呈不断加强的趋势， 出台了一系列法律法规，特别是对农产品和食品进口实施更加严格的管理，甚 至几近苛刻。如：农药残留问题；关于食品卫生法修正案；关于频繁实施 命令检查的问题：关于食品原产地标签的要求：关于化学物质控制法修正 案；关于食品卫生法实施条例的修订等。 日本是中国第三大贸易伙伴，中国对日本出口的主要产品为机电产品、电 器及电子产品、服装及衣着附件、高新技术产品、纺织纱线及制品、服装、矿 物燃料、矿物油等。 日本有名目繁多的技术法规和标准，其中，只有极少数是与国际标准一致 的。当外国产品进入日本市场时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本的标 准相吻合，只要有其中一项指标不合格，日方就可能以质量不达标为由，将其 拒之门外。 日本工业标准调查会( j i s c l 是日本的国际标准化工作的主管机构。日本的技 术标准、法规及合格评定程序，一方面促进了企业提高产品质量，保护了消费 者的利益，另一方面阻止了外国商品的进口。日本对很多商品的技术标准要求 是强制性的，并且通常要求在合同中体现，还要求附信用证，进口货物入境时 要由日本官员检验是否符合各种技术性标准。 进入日本市场的商品，其规格选择也很严格，堪称抑制国外商品进入日本 市场的枷锁，其很多机电产品的规格是强制性的，在品质、形状、尺寸和检验 方法上均需满足其特定的标准，否则就不能在日本制造与销售。j i s 规格( 工业 品) 、j a c 规格( 农产品) 、g 标志( 产品设计认证) 和s g 标志( 日用消费品 安全认证) 等均为日本消费者所熟知，是任意的，但如果不能满足这些标准的 要求，基本上不可能进入日本市场。 2 0 0 5 年，日本公布了提高资源有效利用法实施令修正案。该修正案设 计多类电子、电器产品，对销售数量、环保要求、化学物质使用信息等方面提 出了多项苛刻要求。该修正案的实施将对中国相关机电出口企业造成较大的负 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 面影响。 1 2 2 对技术贸易壁垒的经济学分析 经济的发展偏离自由经济，政治的力量就必须考虑进来，用政治经济学的 视角对技术贸易壁垒进行分析( 朱启荣，2 0 0 3 ) ，并从分析技术贸易壁垒产生的 历史入手，揭示了w t o 技术贸易壁垒协议的制度安排与技术贸易壁垒之间的关 系，采用博弈论的方法分析各国设置技术贸易壁垒的内在动机，并从技术差距 理论、需求差异、“柠檬”市场现象、制衡机制以及政治制度等多视角揭示发达 国家与发展中国家在技术贸易壁垒问题上处于不平等地位的根本原因。 国内学者在关于最小质量标准问题的论文中指出最小质量标准( m q s ) 是一 种实质性的贸易技术壁垒( 鲁文龙和陈宏民，2 0 0 3 ) 。文章考察了在开放经济体 中，两国在生产技术非对称情况下，技术的非对称对企业利润的影响以及企业 的利润及社会福利随m q s 的变化情况，并对开放和封闭经济体中的m q s 作了比 较，发现输入国政府设定最小质量标准，会使得生产低质量产品的进入企业利 润增加，生产高质量产品的在位企业利润减少，但输入国消费者剩余提高，且 消费者剩余的增加幅度要大于本国企业利润的减少，因此社会福利增加，输入 国政府有动机设定最小质量标准。 1 2 3 应对技术贸易壁垒的策略 2 0 世纪9 0 年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术型贸易壁垒的高度重视， 西方学者对技术标准与贸易关系问题的研究开始出现。在理论研究方面，早期 比较有代表性的有国际一体化商品市场的产品标准( a l a ns y k e s ，1 9 9 5 ) ， 研究成果较多为以后的研究所引用。s y k e s 剖析了包括技术标准在内的技术贸 易壁垒政策。对于发展中国家在标准构成的技术性贸易壁垒方面的问题，一些 学者也作了专门研究。例如“标准、合格评定与发展中国家”一文( s h e r r y s t e p h e n s o n ，1 9 9 7 ) 从政策与制度层面对“发展中国家的第一选择是采纳现有 的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”， 如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳他们的主要贸易伙伴 7 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 市场上使用的标准，而不是制定他们自己的本地标准”。这一结论对于发展中 国家的政策制定具有十分重要的现实意义。 技术性贸易壁垒的产生就是为两种不同性质需要服务的( 陈志友，2 0 0 4 ) ， 其刚性措施和弹性措旋并存，对国际经济贸易影响既有积极作用也有消极作用， 反映出技术性贸易壁垒两面性特征，而其相应的对策应该包括国家和企业两个 层面。 技术贸易壁垒已成为当今世界各国调整贸易利益的重要手段之一，其正反 两方面的作用正在越来越强烈地冲击当代国际贸易( 尹肖妮，2 0 0 5 ) 。作为w t 0 成员，我国可以利用w t 0 的相关贸易原则及协定应对国外技术贸易壁垒。 1 3 论文的主要研究内容 本论文共分五章： 第一章绪论部分阐明研究我国机电行业应对技术性贸易壁垒的现实意义， 综述我国技术性贸易壁垒方面的研究文献及我国目前所遇到的来自主要贸易国 的机电产品贸易壁垒。 第二章讨论技术性贸易壁垒的定义、特点、分类及发展趋势等基本理论问 题。该章对技术性贸易壁垒的概念从广义和狭义两方面进行界定，归纳出技术 性贸易壁垒的特点，并根据世贸组织 0 ，p 为国内价格，p + 为国 际价格，如果我们将这个式子与征收关税后国内市场价格相比( p = p ( 1 + t ) ， t 为关税税率，p 为国际市场价格，p 为国内市场价格) ，我们可以发现关税技 术贸易壁垒所引起的效果相当于对于进口商品征收了技术贸易壁垒税，其中r 为技术贸易壁垒税税率。 4 1 2 技术性贸易壁垒的数量控制机制 技术性贸易壁垒的数量作用机制表现在两个方面：一方面出口产品因不符 合壁垒的标准、法规、包装等方面的要求，而被拒之门外，这时技术性贸易壁 垒对出口产品就产生了数量限制作用；另一方面，出口产品虽获准进入东道国 市场，但由于价格控制机制使其提高了产品成本，其进入的数量也会大大减少。 技术壁垒对境外品的影响主要体现在对输入品数量的控制和对输入品供应商的 限制，是通过技术进步与提高，建立相应的技术规范、标准和合格评定程序， 促使境外品的入境门槛提高，使境外品的技术成本增大，从而使其价格高于境 内市场的平均价格而失去竞争力，换言之，境外品福利损失的增加意味着境内 同类产品福利损失的减少。 4 1 3 技术性贸易壁垒的作用循环上升强化更新 技术性贸易壁垒的跨越是无止境的，由于科技的发展的无限性，技术性贸 易壁垒自身也是处于循环上升之中。当国家或地区通过各方的协调，出口企业 通过改进产品质量、提高技术水平，成功跨越技术性贸易壁垒之后，新的法规、 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 标准又会随着技术的进步进行修改，技术性贸易壁垒也就或者更新或者又出现 了新的形式，跨越技术性贸易壁垒的关键在于不断提高技术水平进而提高产品 水平。技术创新在克服技术性贸易壁垒的同时，又在缔造技术性贸易壁垒，技 术不断地进步，壁垒也越来越高，这是一个社会进步、经济发展的循环上升的 过程。 4 2 用现代经济学理论来分析技术性贸易壁垒对机电产品 出口的作用机制 技术贸易壁垒对国际贸易，特别是对发展中国家出口贸易产生了较大的负 面影响。技术贸易壁垒问题的产生有其复杂的政治经济原因，本文首先从政治 经济学的视野对之进行分析。 1 9 6 9 年欧共体意识到技术壁垒对国际贸易的阻碍作用，通过了消除商品 贸易中技术壁垒的一般纲领。使用博弈模型，说明各个理性主体有动机使用技 术壁垒是无法改变的事实! 虽然知道设置壁垒的结果是整体效率降低! 世界贸易组织t b t 协议的宗旨是消除技术壁垒对国际贸易的阻碍，在一定 程度上规范了世界贸易组织成员的技术性措施，对提高产品质量，保护人类健 康，降低交易成本，减少贸易争端等方面起到了一定的积极作用。但t b t 协议 也存在一定的局限性，它允许其成员为实现“国家安全、防止欺诈行为、保护人 类健康和安全、保护动植物及保护环境”等目标，可采用技术性限制措施，并且 1 r i 玎协议自身并没有制定出相应的技术标准，这些制度上的漏洞给一些国家， 尤其是给发达国家利用其技术优势，实施贸易保护留下了空间。 4 2 1 技术水平差距和需求层次差异决定了发达国家对发展中国家实施技术性 贸易壁垒 世界各国在技术水平上存在着差异，发达国家通常是技术的领先国，发展 中国家是技术模仿国，技术领先国在一定时期内享有出口技术密集型产品的比 较优势，成为新技术产品的出口方，其他国家则成为进口方。随着技术的转移， 2 3 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 其他国家迟早会掌握该项技术，最终，贸易流的走向随之发生变化，技术模仿 国成为该产品的出口国，技术领先国由原来的出口国转变成进口国。 发展中国家在技术模仿过程中，努力缩短模仿时滞，消除技术差距；同时， 由于在一定的时期内，保持对先进的生产技术和工艺的垄断能够给技术领先国 带来巨大的经济利益，所以技术领先国不可能轻易地放弃它在生产技术或工艺 上的优势地位。发达国家会利用其技术优势，继续开发具有新功能的类似产品， 并通过不断提高产品质量、安全等性能的技术标准来阻碍进口技术模仿国的类 似产品。所以，只要发达国家与发展中国家之间存在技术差距，发达国家对发 展中实施技术壁垒现象就不会消失。 消费者的需求差异构筑了发达国家与发展中国家之间无形的贸易障碍。经 济技术发展为人们提供了极为丰富的产品选择，发达国家居民在基本需求得到 保障后，已经进入较高的需求层次。世界经济飞速发展，但由于对产品质量安 全和环境保护等重视刁i 够，导致生态环境不断恶化，产品质量事故频频发生， 人类的健康和生存受到威胁，产品质量安全和生态环境问题越来越受到人们的 关注，消费者自我安全保护意识不断地增强，他们对商品的安全性、卫生等方 面的要求越来越严格。与发达国家相比，发展中国家的总体经济技术水平相对 落后，造成发展中国家的部分产品质量很难达到发达国家的技术标准要求。因 此，发达国家借此顺理成章地设立技术性贸易壁垒，既保护了本国相关产业， 又满足了消费者对商品安全卫生的要求，使发展中国家的产品在发达国家市场 上处于不利的境地。 4 2 2 发展中国家缺乏对发达国家技术性贸易壁垒的制衡机制 发达国家之所以肆无忌惮地屡屡对发展中国家实施技术壁垒，其中的一个 重要原因在于，发展中国家在经济上处于弱势和依赖地位，因此无法建立一种 对发达国家滥用技术措施的行为进行有效约束的制衡机制。 假设有a 、b 、c 三国，a 国滥用技术性贸易壁垒，b 国和c 国利益因此受 损，b 国出口对a 国的依赖程度较小，c 国出口对a 国的依赖程度较大。如下 图可以看出：对b 国来说，由于它对a 国出口依赖较小，实施报复会对它有利， 上海大学m b a 论文 中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 因此，选择实施报复是它的占优策略；而从c 国的角度，它对a 国出口依赖较 大，选择报复会造成两败俱伤或者遭到对方更大的反报复，会造成进步损失， 选择不报复是它的占优策略。对a 国而言，它知道一旦它滥用技术性贸易壁垒， b 国肯定会对它实施报复，a 国对b 国实施技术性贸易壁垒的收益为负，因此 a 国不会对b 国滥用技术性贸易壁垒；即使a 国对c 国滥用技术性贸易壁垒， 由于c 国对a 国的出口依赖性较大，c 国也不会对a 国实施报复，因此，a 国 为了实现其收益最大化，它会对c 国实施技术性贸易壁垒。总之，在经济上处 于弱势和依赖地位的发展中国家终究是发达国家技术贸易壁垒的受害者。 a 国 滥用技术性贸易壁垒 报复 不报复 1 ，一1一1 ，一1 bc 国国 0 ，1o ，1 目前，我国机电产品出口对美国、日本、欧盟等发达国家和地区的依赖程 度较高，而这些发达国家出口贸易对我国依赖程度又相对较低，这种局面对我 国处理技术贸易壁垒问题极为不利。 4 2 3 技术性贸易壁垒的制度性分析 贸易政策政治经济学认为：任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入 分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自 然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终 决定政策的制定或选择。 技术贸易壁垒是贸易保护主义的新发展，它是贸易保护手段中的一种特殊 形式，它的产生与贸易保护政策有着割不断的联系。一国贸易政策的制定过程 实质上是一个公共选择的过程，但贸易政策不可能公平地满足和实现所有需求 者的利益。按照西方民主的逻辑，项政策应该体现多数人的利益，就公平和 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 效率而言，实行自由贸易政策能够提高资源配置效率，提高本国福利，进而使 多数人受益，因此自由贸易政策符合公众利益，但是，公众利益分散，很难意 识到贸易保护政策究竟给自己造成了多少福利损失，他们不会组织起来给政府 施加压力。相反有一些利益集团，他们可以从政府的贸易保护政策中获利， 他们往往联合起来对政府施加压力，因为他们是有组织的，政府为了获得他们 的选票，就会用技术性贸易壁垒等贸易保护政策去迎合他们。最后，西方发达 国家的社会制度决定了他们会选择技术性贸易壁垒，尽管这并不能使本国社会 福利得到改善。 4 3 进出口国选择技术贸易壁垒策略的博弈分析 博弈论是关于相互依存状况中理性行为的研究，博弈中的一个人的理性决 策必定建立在预测其它局中人的反应之上，每个人做出决策的重要依据就是自 己实现利益最大化。囚徒两难模型是博弈理论的基本模型，该模型假设两个被 分别收审的囚徒，其中一个囚徒的选择策略会影响另一个囚徒的命运，下面就 使用这个模型对进出口国选择技术贸易壁垒策略进行博弈分析。 4 3 1 技术贸易壁垒政策的选择 由于科学技术的发展和人民生活水平的提高，各国对产品规定一定的技术 标准是必要的，也是合理的，但却被许多国家利用以“维护人类的安全与健康； 保护动植物的生命与健康；保护环境；防止欺诈行为”的名义行贸易保护之实。 我们将建立一个两国模型来说明技术壁垒的设置在今日贸易保护愈演愈烈的背 景下的确起到很大程度的保护效应。 我们假定甲国和乙国分别生产两种商品商品a 和商品b ，甲国在a 产 品上有优势，乙国在b 产品的生产上有优势。两国分别从对方进口自己的劣势 产品，即甲国从乙国进口产品b ，乙国从甲国进口产品a 。这里我们用一个博 弈模型来解释许多国家在国际贸易中为什么会做出设置技术性贸易壁垒的决 策，参看如下的得分矩阵： 上海大学m b a 论文中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 甲国 设置技术壁垒 不设置技术壁垒 乙国 设置技术壁垒不设置技术壁垒 一1 ，一11 ，1 1 ，10 ，0 甲、乙两国都可以被看作是理性的经济人，根据理性人追求自身利益最大 化原则，每一个理性主体都会剔除严格的劣策略( 不设置技术贸易壁垒) ，博弈 的唯一均衡解是双方都设置技术性贸易壁垒，此结果与囚徒困境的结果完全一 致。也就是说，在设置技术性贸易壁垒行为被默许、承认的情况下，每一个理 性的主体都会有动机去设置技术性贸易壁垒。即使他们知道这样的后果是整体 效率的损失，也无法改变这样的结果。每个设置技术性壁垒的国家就类似是两 个囚徒中的一个，即使他知道大家都不设置技术壁垒是最好的结果，但在以后 的贸易中，这些国家还是会在博弈中选择设置技术性贸易壁垒。 4 3 2 技术标准的选择 从上一节分析可以得出，贸易各国会选择技术性贸易壁垒的策略。进出口 国在世界贸易组织框架下经过重复博弈过程，最终既不会采用自由贸易政策， 也不会采用闭关自守政策，而是双方都将制定一些适合本国对外贸易情况的适 宜标准。 技术标准的选择，也是世界各国博弈的结果。我们用发达国家和发展中国 家的博弈来说明技术标准的选择过程。发达国家与发展中国家在技术标准选择 上的利益矩阵如下 发展中国家 发达国家标准发展中国家标准 发达国家发达国家标准1 0 ，53 ，2 发展中国家标准 4 ，26 ，9 上海大学m b a 论文 中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 由上表可看出，对发达国家企业来说，如果发达国家和中国企业都采用发 达国家标准，他们获得最大利益；对于发展中国家企业来说，他们的最大利益 也要求双方都采用发展中国家的标准，因此双方决策博弈的纳什均衡解有两个， 即左上角和右下角。由此可见，协调标准的利益远远高于他们采用各自的标准。 但贸易双方具体采取哪种标准，将取决于贸易双方在贸易中的地位和各国的贸 易政策。 2 8 上海大学m b a 论文 中国机电产品应对国外技术贸易壁垒的对策研究 第五章突破技术性贸易壁垒扩大机电产品出口 中国加入世界贸易组织后，机电企业已渐渐被推上了严峻竞争的浪尖。在 世界机电产品市场中技术性贸易壁垒层出不穷，对我国扩大机电产品出口构成 前所未有的冲击。如欧盟的w e e e 和r o h s 指令至少将影响到我国每年3 0 0 多 亿美元的机电产品出口，占出口欧盟机电产品的7 0 以上。我国政府与企业都 必须正确应对技术性贸易壁垒而引发的中国机电产品出口的危机。 由于我国机电产品出口目前还总体上处于中低档次和受到出口结构等因素 的影响，在一定时期内技术性贸易壁垒仍然是我国扩大机电产品出口的巨大障 碍。技术性贸易壁垒从技术发展角度而言，本质上是各国技术水平差距的客观 体现，因此只有通过技术引进与创新，提高技术水平，改善经营管理，使出口 产品达到较高的技术和质量要求，才能有效地跨越进口国的技术性贸易壁垒。 政府也应发挥主导作用，协助企业打破国外的技术性贸易壁垒，扩大出口。针 对国外技术性贸易壁垒限制，政府与企业应通力合作，制定响应的政策。 5 1 我国机电产品出口屡遭技术贸易壁垒的原因分析 我国的机电产品出口之所以遭受国外技术性贸易壁垒的限制，这既有外部 的原因，也有内部的原因。总体上看，从外部来看主要是发达的国家滥用技术 壁垒，对进口商品实行双重标准，采用带有明显的