（世界史专业论文）英国麦克米伦时期外交政策调整探析.pdf

内容提要 战后初期，实力受到严重削弱的英国在对外关系方面采取了丘吉尔提出的以英 联邦和英美f 4 寺殊关系”为基石的“三环外交”政策，藉以重温昔日大国的荣耀， 争取在国际事务中发挥最大的作用。此后几届英国政府都继承了丘吉尔的遗产，对 方兴未艾的欧洲联合运动采取消极抵抗的态度。 然而5 0 年代末6 0 年代初，麦克米伦面对的是英国经济状况日趋恶化，英联邦 日益松教以及英美“特殊关系”逐渐淡化，“三环”之间的平衡被打破。而欧溯此 时已发展成一支强大的政治经济力量。在新的国际形势下，麦克米伦不得不对旧有 的外交模式进行调整，对其在全球范围内所承担的广泛义务和“责任”实行收缩， 实施对外战略重点面向欧洲的转变。 面对实力下降的现实，麦克米伦采取现实主义的原则，给外忧内困的英国寻求 摆脱困境的出路。但他所作的努力没有也不想彻底摆脱“三环外交”的框架。由于 与英国利害相关的“三环”依然客观存在，出于对自身利益特殊性考虑，英国无从 放弃“三环”。麦克米伦在试图突破英国旧有的外交模式时，仍然兼顾既往的利益 关系对英联邦利益的维护和英美“特殊关系”的追求。由此成为戴高乐法国反 对英国加入欧共体的理由。 实际上，既要谋求维护和加强在欧洲的领导地位，又要同美国建立强有力的关 系，希望借此加强在世界的地位和影响是近5 0 年来英国对外战略所追求的目标。 从理论上讲，当今英国外交还是当时丘吉尔所概括的“三环外交”，不过，“三环” 各自的比重和内容都已经大有改变。英国仍不能放弃其中一环，又决不能偏执某一 环，始终在“三环”之中摆动。 关键词：英国麦克米伦“三环外交” a b s t r a c t s e r i o u s l yd a m a g e db yw o r l dw a ri i ，b r i t a i na d o p t e dt h e t h r e ec i r c l e s p o l i c yb y c h l l r c h i i lo nf o r e i g na f f 甜r so nt t l eb a s i so ft h el i n ko fc o m m o n 、w a l t ha i l dt 1 1 es p e c i a l r e i a 七i o n s h i pw i 血a m e r i c a a it h ep o s t w 瓯a i m m gt or e l i v et h ep a s tp r e s t i g co fc h 皇b r i t i s h e m p i r ea 1 1 de n d e a v o rt op i a ya “t a lr o l eo nm ew o r l ds t a g e t h es u c c e s s i v eg o v e m m e m s a l li i l l l e r i t e dm ep o l i c y 矗o mc h u r c h i l la 1 1 dt o o kap a s s i v ea n i t u d et on l ce u r o p e a l lu n i t y c a m p a i g n h o w e v e r ，i nt h e1 撕1 9 5 0 st om ee a r l y1 9 6 0 s ，m ep r o b l e m sf b n t i n gm a c 越l i a n 、v e r et l l eb r i t i s he c o n o m i cd e t e r i o r a t i o n ，c o m m o n w e d g r a d u a l l yb e c o m i n gl o o s ea 1 1 d 也ew e 呔n e s s0 f m es p e c i a lr c l a t i o n s h i p t h eb a l a l l c e 姗o n g t h r e ec i r c l e s w a sb r o k e n a tt h es 锄et j m e ，e u r o p eh a sa l r e a d yd e v e l o p e di n t oag r e a tp o w e li nt h en e w i n t e m a t i o n a ls i m a t i o n ，m a c m m a nh a dt or e d i r e c tm ef o r m e rd i p l o m a t i cp a 技e r f l ： w i t h 出a w a l 丘d me m p i r e 柚ds h i f t o w a r d sw e s t e me l l r o p e w i t ht h er e a l i t yo fb r i t i s hd e c l 沁，r e c e i v i n gt h er e a l i s mp r i n c i p l e ，m a c m i l l a n e n d e a v o r e dt os e e k 晒as o l u t i o nf o rb r 蕊nf r o mp l i g h t h i se 圩o r t sh a dn oj n t e n t i o no f g 砌n g a w a y 印m t h e 舶m e o ft l l e t 1 1 r e ec i r c l e s p o l i c y t h o r o u 舢y b e c a u s e l r e ec i r c i e s d i de 妇s ta n dc o l t e l a t e d 淅t l lb 埘s hb e n e 丘乜，b r i t a i nc o u l dn o t g i v eu p 世u i e e c i r c l e s ，c o r 】s i d e 血gt ks e l b i m e r e s t si 1 1p a r t i c u l a r - w h e nm a c m i u a l lt r i e d 幻c h a l l g et h e f o 肿e rd i p l o m a c ym o d c ，h es t i l ll o o k e da 船rt h eo r i 凼a lm t e r e s t s s 如g u 删n gm e c o m m o n w e a i mn e r e s t sa n dr e b u i l d i n gt h es p e c i a lr e l a t i o n s 邮诚也触虻d c a ，a tar e 础t ， t h i s f a c f o r b e c a m e t h er e a s o n 也a t m e g e n e r a l d e g a u l l e o p p o s e d t o b 瓶s h 咖t o m e 髓c i nf a c t ，w h a tb r i t i s hd i p l o m a t i cp w s u i ti ss t i l lt om a i n 诅i na n ds t r e n g t l l e na1 e a d i n g l ei ne u r o p e ，p r e s 哪eb r j t 抽si i n k sw 曲t h eu s a ，鼬dr e s o ni tt oe 血a i l c eb 舶s h p o i j t i c a lp o s i t i o na n di n f l u e n c ei nt h ew o r l dd u r i n gt h ep a s t5 0y e a r s t h e o r e t i c a l i y s p e a l ( i n g ，t h eb r i t i s hc u r r e n td i p l o m a c yi s s t i l lt h ef 0 肌e rt h r e ec i r c i e s p 0 1 i c y g e n e r a l i z e db yc h u r c h i i l ，h o 、v e v e r ，血ep r o p o r t i o na n dc o n t e n t so f t l l r e ec i f c l e s h a v e b e e na l t e r e dg r e a t l yb r i t a i n 硒l ln e i t h e ra b a l l d o nn o rf o c u so no n ec i r c l ew h o s e d i p l o m a c ys w i n ga m o n g t h r e ec i r c l e s a l ia l o n g k e y w o r d s ： b r i t a i nm a c m i l l a nt l e t h r e ec i r c l e s p o l i c y i i 硕士学位论文 m a s t e st h e s l s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体。均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：压多饬日期：矿弼年乡月必哥 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 学位论文作者签名：压互、咖 指导 日期：册乡月日 日期 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年 学位论文作者签名五渤 b 翔：押 年乡玛治甚 指导教师签名 日期：枷6 年 布。 硕士学位论文 h 【a s t e r st h e s i s 绪论 ( 一) 选题动机和课题意义 l 、选题动机 ( 1 ) 反映了英国外交政策的特色及连续性 1 9 世纪末以来，英国就已呈现实力下降之势。两次世界大战，英国虽为战胜国， 但代价惨重，衰落为一个“中等强国”。美苏两个超级大国无可争议的登上了历史 舞台。然而，作为在长期国际活动中扮演主角或重要角色的国家，英国任何时候都 不能自外于国际事务，即使“日不落帝国”成为过去，也决不能放弃任何机会，至 少借此向世界宣布，“这里也有我一份”。正是这种大国意识作用，丘吉尔提出了“三 环外交”的思想，企图凭借自己特殊地理位置以及与英联邦和美国的特殊关系，继 续保持英国的世界大国缝位， 二战后，不论是保守党执政，还是工党执政，“三环外交”都是他们外交上奉 行的同一原则。然而5 0 年代末6 0 年代初两度组阁的麦克米伦在他任内的英国政府 第一次公开指出，英国不可能再凭借它本身的资格在世界事务中发挥重要作用。此 时英国外交在对美关系、与殖民地关系，特别是对欧政策都进行了较大的调整，实 行了重点面向欧洲的外交战略转变。这对于英国长期以来的孤立主义传统和帝国心 态而言，都是异乎寻常的举动。 为什么会发生这个改变? 是否就此认为英国放弃了传统的外交政策? “三环外 交”与麦克米伦的外交政策有何关系? 而这两者与以往的传统政策有多大区别? 这 些问题激起了笔者对此时期英国外交政策研究的兴趣，此乃构成笔者从事这项研究 的主要动机。 ( 2 ) 目前国内外对麦克米伦时期外交政策的研究相对不足 有关“三环外交”的著述相对比较多，而谈及麦克米伦时期的政策往往较为简 略。研究转型时期英国外交政策，有助于我 f 从一个具体的环节更好、更全面地理 解英国的外交政策以及英国衰落的一些情况。 2 、课题意义 ( 1 ) 英国是世界大国之一，作为联合国安理会常任理事国和英联邦的核心， 它在国际政治、世界经济以及国际安全事务中占有显著的地位，发挥公认的作用。 硕士学位论文 m a s t r 1st h e s i s 大英帝国的遗产使今天的英国仍与世界大部分地区保持着紧密的经济、政治及安全 联系，英国自然不能不关注有关事务，故其外交活动的广度和深度可能仅次于现今 唯一的超级强国美国。同样因为英帝国的影响，英国外交自成体系，独具一格， 早已成为外交学的研究对象，因而也是研究当今世界格局尤其是大国关系时必不可 少的内容，基于这些情况，英国外交就成了国际关系研究领域中的重要课题。 ( 2 ) 一国外交离不开它的实力。实力强，则外交势壮；实力差，则外交势弱。 反之，外交政策的演变也反映出一国实力变化过程。英国外交的形成、发展和变化， 是同它的国力消长、势力的膨胀和收缩很清晰地联系在一起的。麦氏时期英国外交 政策的调整非常鲜明地反映出英国出现颓势这一现实。 ( 3 ) 中英在当今世界都占有一席之地，在新的形势下两国不可避免会发生更 多的联系。如何处理两国关系以及由此对世界的影响，也需要我们对英国的外交政 簧有一个深刻的认识。 ( 4 ) 研究英国外交，有助于了解欧洲的国际关系和世界政治的演变。 ( 二) 研究现状及分析 从笔者收集的资料看，对于战后英国衰落而引起的外交政策变化的研究一直是 国际学术界和外交范畴关注的热点。丘吉尔本身就把注意力集中在外交方面，对自 己的观点多有表述。如欧洲联合起来( 1 9 4 7 1 9 4 8 年的演讲集) 、第二次世界 大战回忆录等。西方对战后初期以来英国外交政策演变所作的两项科学研究成果 为：f s 诺塞芝的强国的衰落1 9 4 5 1 9 7 3 年英国的外交政策( 1 9 7 4 年) 及约瑟夫弗 兰克尔的1 9 4 5 1 9 7 3 年英国的外交政策。两位作者认为，英国适应其在世界事 务中比重不断下降的状况乃是决策者遇到的中心问题：英国外交政策的“欧潲化” 是上述英国作用减退过程的不可逆转的后果。在要求或者至少希望英国最终摆脱自 大狂的同时，这两位作者在英国加入欧共体后看到了英国的稳定、甚至有提高英国 在世界政治中的作用的可能性。对“三环外交”他们持一种批评态度。 8 0 年代，随着英国等国家档案文件的解密，对战后时期的研究进入一个新阶段： 更注重探讨原因，形成了一些观点的争论。s 格林伍德等人对贝文“第三种力量” 的构想给予积极评价。而英国一书的两位作者马德佐耶夫基斯、赫辛则认为英 国想在参加西欧集团和与美国作为伙伴的特殊关系之间找到一条“中间道路”的一 切尝试，没有保证它的独立性和独立韵中间人地位。f 可伦斯克德和克里斯库克 在战后英国政治史一书中，批评了战后英国政府把相当大的精力花费在如何保 持英国大国地位上，事实上损害了英国的国家利益。总之，对于“三环外交”及战 后英国外交政策，众说纷纭，研究较多。 应当说正在进行中的欧洲一体化一直是史学界的热点问题。英国加入欧共体在 欧共体发展史上占有重要一席。但是根据笔者收集的材料来看，有关英国申请欧共 体的问题主要集中在7 0 年代初希思第三次申请这一时期。关于英国第一次申请欧 共体的情况，也偏重从法国戴高乐的立场谈起，而较少从英国的角度论及。 f a f m e r ，a l a n 在8 船加：幻糟劬a 疗d 泐p e 柏fa 黯打| s ，9 3 9 - 彳9 6 4 书中列举了 国外史学家对麦克米伦政策评价的多种观点，具有较高的学术价值。但是有关这一 时期外交政策的著述多集中于通史中，与麦克米伦时期政策相关的资料主要还是他 本人的回忆录：如麦克米伦回忆录乘风破浪( 四) 、麦克米伦回忆录指明 方向( 五) 、麦克米伦回忆录从政末期( 六) 。总体说来，国外对于英国五六 十年代之交麦氏外交政策的研究缺乏全面、系统、深入的分析，皮埃尔热贝尔的 欧洲统一的历史与现实对此也是一笔带过。 从国内情况来看，虽然对英国外交研究的兴趣不减，取得了一些成绩，其成果 散见于著作中。洪邮生的英国对西欧一体化政策的起源与演变( 1 9 4 5 一1 9 6 0 ) 引用了大量国外原始材料和一些未被利用的完整文件，对5 0 年代英国与西欧一体 化的关系做了较为详尽的分析，特别强调美国对英国的决策影响。其中他认为英国 战后对欧政策的转变是种滞后性的反应。陈乐民的战后英国外交史、战后西欧 国际关系1 9 4 5 1 9 8 4 提出了不少给人以启发的见解。还有郭华榕、徐天新欧洲 的分与合，冉隆勃、王振华著当代英国政治、外交、社会、文化面面观、周 根源战后西欧联合等都提出了自己的观点。论文方面，有首都师范大学张瑾的 “三环外交”与战后初期英美特殊关系、内蒙古大学杨芳、布庆荣合著的超越 “三环”的努力麦克米伦政府对欧政策转折初探、中国社会科学院的王鹤论 英国与欧洲一体化的关系一评析英国政府对欧盟政策、中国社会科学院王振华的 英国外交的几个问题等等。总体来看，国内对战后初期的英国外交研究较多， 从一体化角度谈英国外交的论著也比较丰富，对于六十年代以后的调整时期有所涉 及，但多为阶段性研究。 综上所述，虽然对于英国战后的外交以及英国与欧洲一体化关系的研究一直是 学术的热点，但是对于英国政策调整之肇始的麦克米伦时期的研究较为单薄，对于 他和“三环外交”以及以后英国外交政策的关系挖掘尚显不够，需要进一步的探讨。 笔者有意在这方面作一些尝试。 硕士学住论文 m a s t er ，st h e s i s 一、麦克米伦其人与“三环外交” 二战以来“三环外交”是英国政府制定对外政策的基点。何为“三环外交”? 它是丘吉尔为二战后英国构想出来的外交战略基本原则。二战后国际格局发生重大 变化：雅尔塔体制所形成的美苏主宰世界的面目非常清晰，受到战争严重创伤的英 国实际沦为二流国家。面对英国相对衰落趋势和世界力量对比的新情况，为挽回英 国的颓势，保持英国的大国地位，丘吉尔根据英国的外交传统和二战的经验不失时 机地推出“三环外交”思想。1 9 4 8 年l o 月9 日，在英国保守党年会上丘吉尔正式 抛出了“三环外交”总方针。他说：“在自由和民主国家中存在着三个大环：英帝 国、英语世界和联合起来的欧洲。你们可以看到，我们是在这三环中的每一环里都 具有重要地位的唯一国家。事实上我们正处在三环间的连接点。”这一政策概括为 三个圆环，即同时兼顾英国与英联邦关系，英美关系，英国与西欧关系，并力图使 英国处于三环中心。“三环? 也有主次之分，英联邦是基础，英美特殊关系是核心， 欧洲则是最后一环。 这一思想的出笼，“不仅因其具有的独特性引起了公众的浓厚兴趣，而且也因 为其具有的务实性而为英国的政治家所接受，从而为以后相当一段时期的英国外交 政策奠定了基础”9 。面对战后形势，工党政府决定推行丘吉尔的“三环外交”政 策。外交大臣贝文在下院辩论中发表意见：“关于外交政策，我们的义务没有丝毫 改变英王陛下的政府绝不接受以下的观点既英国不再是一个大国，或者 说，我们已起不到大国的作用了，我们认为，我们是维护世界和平的至关重要的大 国之一，我们依然肩负着重要的历史使命。” 在面临苏联挑战这一背景下，贝文极 力促使美国担负起保卫欧洲大陆的历史使命。保持欧洲实力的均衡。他感兴趣的是 加强欧美联系，而不是为合作而合作的欧洲联合。再次获胜的保守党政府在外交政 策方面沿袭了工党的政策：外国人很难说出保守党政府的外交政策与贝文为工党制 定的英国战后外交政策有什么根本区别。艾登首相执政时期发生了苏伊士事件，在 外交上给英国造成了严重后果。最终首相选择辞职，接替者是麦克米伦。 1 9 5 7 年宣告了麦克米伦时代的到来。从1 9 5 7 年至1 9 6 3 年，他执掌英国政坛达 六年之久。麦克米伦是英国著名的政治活动家，1 8 9 4 年2 月生于伦敦，年轻时就读 于伊顿公学和牛津大学。1 9 1 9 1 9 2 0 年任驻加拿大总督副官，1 9 2 4 年当选保守党议 。r o b e n r h o d e sj a m e se d ，晰h f ，d h ( “陀 珊胁c 0 叩k 肥焉时p c e s 卯7 _ 蛔，n e wy o r k l 9 7 4 ，p 2 7 l 。计秋枫、冯粱：英国文化与外交，世界知识出版社2 0 0 1 年版，第3 4 2 页。 。( 英) 阿伦新克德、克里斯库克：战后英国政治史世界知识出版社1 9 8 5 年版，第4 8 页。 4 硕士学位论文 m a s t e 硭st h e s i s 员，1 9 4 0 1 9 4 2 年任军需供应部政务次官，接着担任过一个短期时期的殖民部政务 次官，1 9 4 2 年至1 9 4 5 年二战结束，担任英国驻西北非盟军总部驻节公使，之后， 他在丘吉尔政府中担任过空军大臣、住房和地方政府大臣。1 9 5 7 年1 月，他继艾登 之后出任首相，至1 9 6 3 年1 0 月卸任。 哈罗德麦克米伦是个颇有魅力的人物。他在公开场合很自信，但是私下却很 内向。他是个冷静的职业政治家，又是一个不够熟练的、乡村士绅式的公仆。他热 衷于戏剧性的、爱德华式的政治表演，又具有通晓社会问题的美名。他常被人称为 “模棱两可”的典范，又是个人们喜爱的怪物。尽管他态度矜持，趣味贵族化，却 能贩卖一套戏剧性的爱国主义，在苏伊士运河事件的余波中颇能打动英国的民众的 心，引起他们的共鸣。麦克米伦在公众的心目中具有无可抗拒的吸引力，当代历史 学家也觉得难以抹杀。艾登有一种甘当副手的自卑心理。与艾登不同，麦克米伦非 常乐于行使权力，他毫不含糊地感觉到必须大权在握。3 0 年代，他是后座议员的叛 逆者，二战期间，他在赫伯特英里森手下任职。麦克米伦具有开创政治局面的神奇 能力。早在那时，人们就已注意到他的这一特点。1 9 4 2 年丘吉尔先后任命他为北非、 地中海和意大利的驻节大臣。这一期间，他更是充分表现了这种能力。他在战后政 府中任住房大臣时成就辉煌。艾登入主唐宁街十号之后，麦克米伦主持外交部时曾 有一段不大愉快的经历。此后他担任财政大臣期间，再度表现得身手不凡。到了苏 伊士危机期间，麦克米伦已成为内阁中的一个重要人物了。o 苏伊士事件后，丘吉 尔和索尔兹伯里在1 9 5 7 年告诉女王，在保守党内人们一致认为，麦克米伦是担任 首相的最佳人选。麦克米伦一上任就干劲十足，决心扭转保守党的颓势。 和保守党前任丘吉尔、艾登一样，麦克米伦非常重视外交事务，决心在国际舞 台扮演重要角色。他在公开场合表达了和两位类似的目标：1 9 5 7 年5 月在下议院的 辩论中他说“我们是个世界大国，我们要力图保持住”。“三环外交”一直是战后 英国制定外交政策的基点，由丘吉尔一手提拔起来的麦克米伦也不例外。直至上台 前后，麦克米伦一直是丘吉尔“三环外交”的忠实支持者。5 0 年代西欧各国日益走 向联合。1 9 5 1 年，法、联邦德国、意、比、荷在“舒曼计划”基础上，成立了“欧 洲煤钢联营”，迈开了西欧联合真正的第一步。尽管麦克米伦在丘吉尔的最后一届 政府中极力敦促同事们对欧洲统一事业起推动和带头作用，但是他主张英国参与欧 洲统一事业的动机就是要使联合起来的欧洲按照英国的既定目标而制定方案。面对 西欧联合的重新崛起势头，为了落实英国一贯奉行的欧陆均势原则，1 9 5 5 年底麦克 。f a 咖e l a l a n ，所打打疔? 凡地劫d 蒯咖p e r 抽，4 肪沁，蚰9 ，p 静，l 0 n d o n ：h o d d e r s t o u 曲t o n ，1 9 9 4 ，p 1 1 9 。f 姗e la 】a 1 1 ，口一出 j 而憎即d 耐却e 廊卅加沁，妇9 - ，9 配l o n d o n ：h o d d e r s t o u g h l o n ，1 9 9 4 ，p 1 1 9 5 硕士学位论文 m a s t e r lst h e s i s 米伦离开外交部调任财政大臣，就开始与其同僚努力拟定一个出英国充当促进者的 计划一“g 字”方案。其核心就是用一个包罗欧洲经济组织成员国在内的“工业自 由贸易区”把拟议中的“六国共同体”化掉。方案给予了英镑区、英联邦以及英美 贸易最充分的保护。英国想通过这些条款瓦解六国共同市场的关税壁垒，又不触动 英联邦贸易之间的特惠制。1 9 5 7 年摩西拿六国签订了罗马条约，欧洲经济共同 体和欧洲原子能共同体正式成立。随后，在巴黎进行了关于共同市场和自由贸易区 结合的会谈。在即将开始这场谈判时麦克米伦仍在下院表示“尽可能明确说明英国 所负的三重责任”。对于一个体现英国利益的欧洲计划，法国表示强烈反对。与六 国搭桥失败后，同斯堪的纳维亚国家联合建立一个英国所构想的那种自由贸易区就 成为麦克米伦应对欧洲困境的最好措施。于是麦克米伦立即操办建立七国自由贸易 联盟，把罗马条约以外的国家组织成“外七国”，与六国展开竞争。由于担心共同 关税会损害英国与英联邦之间的特殊贸易关系，直到1 9 5 7 年麦克米伦政府仍无意 加入欧共体。不论从其态度，。还是从其举措来看，麦克米伦都可以说是内阁中积极 推动丘吉尔“三环外交”政策的重要人物，他依然将英联邦和英美“特殊关系”放 在对欧关系之前考虑，而对欧共体持对立态度。 。( 英) 哈罗德麦克米伦：麦克米伦回忆录之四乘风破浪商务印书馆1 9 8 2 年版，第8 7 页。 6 硕士学位论文 m a s t e 雕st h e s i s 二、麦克米伦外交决策转变的背景一既有“三环模式” 的不合时宜 ( 一) 欧共体对英国的吸引力 麦克米伦原想通过组织“外七国”加强自身地位，以解决它同共同市场的关系， 但前景黯淡。以英国为首的七国在人口数量、国家大小、经济实力、发展速度以及 贸易上对对方依赖程度等方面，同六国相比都处于劣势，七国自由贸易区显然不是 六国共同体的对手。英国第一次提出申请后，作为英方首席谈判代表的爱德华希 思在下院讲话中详细分析了双方的情况：“我们今天在欧洲看到了一个正在有力发 展的国际团体，它们的力量从其规模就显示出来：它有一亿七千万人口，英国只有 五千万，整个欧洲自由贸易联盟的人口也不到九千万。它们的工业增长率也是 很高的，到1 9 6 0 年六国的内部贸易提高到3 0 ，相比之下，七国内部贸易才增长 1 6 。”欧洲经济共同体内部贸易迅速增长，成为世界最大的贸易集团。在实力如 此不相当的情况下，小自由贸易区取得的一些“战绩”就自然显得微不足道。从经 济上说，自由贸易区内其他6 个小国从该组织获得的好处要比英国多得多。欧共体 建设的进展也增强了对欧洲自由贸易联盟成员的吸引力，对外贸易不断扩大。就连 英国自己对欧共体的贸易增长速度也快于对欧洲自由联盟的贸易。希思指出：“这 个新集团”已经站住脚跟，所有迹象表明它未来也将会获得成功。圆 与共同市场经济较快增长速度形成鲜明对比的是英国并不乐观的经济状况。当 时英国国民经济最显著的特征就是发展速度太慢，大大低于其他发达国家。 1 9 5 0 1 9 6 0 年主要资本主义国家的国民生产总值年均增长率日本为l o 8 ，西德为 7 8 ，意大利为5 5 ，法国为4 8 ，美国为3 2 ，而英国仅为2 7 ，其经济实 力也降至第五位。西方经济学家称那种“停停走走”的经济行为是害了“英国病”。 而欧共体六国的经济却得益于共同市场，获得了飞速发展。如果把英国与欧共体在 1 9 5 0 1 9 6 0 年间的国民生产总值、工业生产以及进出口状况逐一进行比较，可以看 出，无论哪个方面，英国远落后于共同体国家的发展。6 0 年代，经济形势对英国来 o ( 英) 乔治啥钦森：爱德华希思，上海人民出版社1 9 9 7 年版，第7 6 页。 。( 英) 乔治- 哈钦森：爱德华希思，上海人民出版社1 9 9 7 年版，第7 7 页。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 说更加逼人。1 9 6 1 年夏末，英国财政预算发生了问题，国际收支出现2 5 8 0 0 万英镑 的赤字。英国的货币困境不可能再像1 9 4 9 年那样依靠美国的支撑来缓解，而必须 为“这个问题找出一个欧洲的解决方法”。而英国发生的停产大罢工、通货膨胀 等又进一步“阻碍了英国从传统生产方式向现代经济模式的转型，削弱了英国参与 现代世界竞争的能力”。而一个有巨大潜力的共同市场有可能为诊治长期陷于不 景气状态的英国病症提供一个适当的处方。有鉴于此，麦克米伦政府对欧洲经济共 同体进行了一场“痛苦的重新评价”。结论是，“我们呆在外边，就得在长远的将来 付出沉重得多的罚金”。于是，英国决心向欧共体寻找出路，朝欧洲走来。 与此时“外七国”的涣散状态形成鲜明对比的是共同市场六个成员国之间呈 现出更大的团结。以戴高乐为首的法国努力把欧洲经济共同体发展成为一个欧洲政 治经济联盟。1 9 6 0 年1 2 月间作出的关于共同农业政策的决议，标志着“欧洲观念” 在战胜国家利益方面前进了一大步。1 9 6 1 年2 月在巴黎举行了共同市场的最高会议， 原则上同意建立政治联盟。同年7 月发表的“波恩宣言”措辞谨慎，但它仍向世人 显示了走向欧洲政治联合的巨大力量。在这种背景下，曾是自由贸易区缔造者的麦 克米伦也深惑英国传统的对欧政策应该有所变化。7 月英国政府改组，把之前由商 务部和外交部负责的对欧经济集团关系改归外交部负责。此时英国政府不单纯从经 济角度看待共同市场，而考虑其更为深远的政治意义。显然首相开始关注欧洲共同 体的政治效应更胜于其经济成就。英国政府对于西方同盟内部越来越不团结的前景 无疑感到忧心忡忡。可是更根本的也许是英国政府越来越认识到，一个强有力的、 团结的西欧国家集团的出现像欧洲经济共同体那静形式可能对英国在该 地区的作用及在整个世界的地位有不利的影响。“( 英国) 是应置身于欧洲联合运动之 外，还是为促进这个运动而尽我们的责任昵? 是应保持我们在新世界中的影响，还 是在现代世界的巨大的结盟面前听任我们本身的政治与经济力量相对地萎缩下去 以削弱我们的影响昵? ”4 这就是麦克米伦面对抉择时提出的设问。 由此可见，麦克米伦精心策划的“外七国”集团并未发挥预期作用。无论从地 理位胃，还是经济政治角度分析，“外七国”都不能和共同市场相比。通过经济合 作与发展组织，欧洲经济共同体这个超国家意义的组织同华盛顿有了更直接的联 系，英国则被擞到一边。如果英国继续回西欧竞争下去，那么它将在经济、政治上 处于美苏、西欧大陆以次的地位。因此，英国要求加入欧洲并非主要出于经济上的 。周根源：战后西政联合，毕商理工大学出瓶社1 9 9 6 年蔽，第1 1 6 页。 。g e o r g es t e p he i l ，m f ，曲 洲d h 7 畔册如姆r 口幻n j 加州，9 4 j 。o x f o r d ：b a s i l b l a c k w e l i l i d ，1 9 9 1 ，p 1 1 。( 英) 啥罗德麦克米伦：麦克米伦回忆录之四乘风破浪，商务印书馆1 9 8 2 年版，第j 1 8 页。 。( 英) 哈罗德麦克米伦：麦克米伦回忆录之四乘风破浪商务印书馆1 9 8 2 年版，第7 9 页。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s j s 考虑，而是应对“处于欧洲之外的政治风险增强”的举措。希思甚至说“谈判( 指 英国同共同体六国就英国加入共同体的谈判) 的主要目的是政治性的。” ( 二) 英联邦内部的貌合神离 英国念念不忘自己的世界大国地位与它在大英帝国和英联邦中所处的中心地 位是联系在一起的。英联邦本来是两战之间英国与加拿大、澳大利亚、新西兰等自 人自治领之间结成的联合体的称谓。它曾是丘吉尔提出“三环外交”的依据。战后 初期南亚次大陆的独立风暴之后到1 9 5 6 年苏伊士运河危机以前，这一时期可以称 为战后英联邦的鼎盛时代。此时英联邦在经济、外交和防务方面在一定程度上配合 和服务于英国的利益和战略需要，是英国外交的重要筹码和杠杆，英国作为英联邦 联系的中心和历史形成的领导地位还是无可争议的。随着民族解放运动的高涨和非 殖民化的迅速发展，大批英属殖民地附属国摆脱了英国的直接统治，加入英联邦独 立国家之列。但是随着英联邦规模的急剧膨胀扩大，英联邦各国在国际事务上存在 着严重而深刻的分歧，政治目标秘经济利益的多样性使得他们在外交上难以采取相 同或者类似的政策与立场。许多新独立的英联邦成员国在经济上同英国和某些老自 治领相比十分落后，文化背景大不相同，他们对过去受奴役和统治的历史记忆犹新， 对新殖民主义特别敏感和敌视。以印度为代表的一些国家推行不结盟政策，与英国 和某些老自治领推行的同美国结盟的军事集团政策相悖。1 9 5 6 年的苏伊士运河事件 充分暴露了英联邦国家间之前还是部分显示出来的意见分歧和政策差异。英国再也 不能以宗主国的身份对广大的前殖民地附属国发号施令，随意把英联邦作为自己对 外政策的工具和筹码。而6 0 年代以来围绕种族关系问题所爆发的系列危机，加 剧了英联邦的内部矛盾，进一步削弱了它的内聚力。南部非洲闯题使得英联邦的内 部关系变得空前紧张起来，严重损害了英国在英联邦中的中心地位。 当英国在英联邦内政治影响力不断下降的时候，英国在英联邦和英帝国圈内的 经济利益也在急剧衰落，英国同英联邦国家经济联系日趋松散。英国与英联邦国家 的贸易关系是英联邦国家之间的主要的经济联系形式。特惠制和英镑区的安排为英 国和英联邦国家带来经济实惠，加强了英联邦国家之间的贸易关系。但是随着英国 经济实力的相对衰落与西欧国家经济的恢复发展，随着国际贸易的增加和多边贸易 。杨芳、布庆荣：超越“三环”的努力麦克米伦政府对欧政策转折初探，内蒙古大学学报( 人文社会科 学版1 2 0 0 1 年9 月。第5 3 页。 。爱德华希思1 9 6 1 年5 月i7 日在下院辩论中的发言。转引自杨芳、布庆荣；超越“三环”的努力麦 克米伦政府对欧政策转折初探，内蒙古大学学报( 人文社会科学版) 2 0 0 1 年9 月，第5 6 页。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 关系的演进，英联邦国家之间的内部贸易的比重日渐下降。一方面因为英联邦国家 工业生产有了相当程度的发展，英国有限的市场无法满足英联邦国家某些工业产品 出口的要求。英国经济自身的变化也导致它逐步减轻对英联邦作为出口市场和食品 与原料供应地的来源的依赖，而回到欧洲这个传统的利益范围之内。英联邦国家在 英国出口总额中所占比例显著下降的同时，西欧所占比重在迅速增长。另一方面， 美国、日本与西欧趁虚而入，不断对英联邦市场进行渗透，大大削弱了英国在英联 邦和帝国市场上的地位。在英美围绕特惠制的较量中，英国作出的让步使得英联邦 内部贸易享有特惠的幅度和商品种类不断压缩。英联邦国家通过特惠制获得的好处 越来越少，对维持特惠制的兴趣越来越低。6 0 年代后，英国在英镑区投资的减少使 越来越多英联邦国家转而向美国等其他发达国家寻求援助和支持。曾有效服务于英 国和英联邦国家利益的英镑区和联邦特惠制等经济机制逐步解体，使英国失去了维 系英联邦国家关系的一个重要纽带。英国经济集团中心地位的丧失大大削弱了它作 为英联邦这一政治集团核心的传统影响力。英国与英联邦国家经贸联系的削弱和西 欧在英国对外经济联系中地位与作用的上升，促使英国逐渐把同欧洲建立更密切联 系放在了对外政策的首位。 英国为了保卫帝国及其海外商业利益曾在世界范围内建立了一个全球防务体 系。战后英国海外防务任务主要有二：一则用武力对付殖民地的民族解放运动，以 维护英国的殖民统治；二则在“保护英联邦安全”的旗号下，在世界一些地区充当 国际宪兵的角色。战后初期，英国经济极为困难，有限的资财越来越难以支撑庞大 的军费开支和广泛的“义务”。力量遭到极大削弱的英国在欧洲的安全尚需依靠美 国的支持，当然更难以给英联邦国家提供足够的经济援助和军事帮助。美国更是在 世界各地不断排挤英国势力。一些老自治领在战时就已纷纷向美国寻求保护。随着 民族解放运动的发展和英国经济财政经济困难的加尉，英国海外驻地不断撤退减 少，军事战略基地相继丧失，英国不得不放弃一些前殖民地附属国的阵地。一些推 行中立不结盟政策新独立的英联邦国家，也不愿意同英国和西方保持结盟关系。总 之，英国自身实力的衰落和它在英联邦经济、军事联系机制中作用下降使得英国在 英联邦中支配地位的日益丧失，英国越来越难以领导者的身份对其他成员国的外交 政策施加影响。大多数英联邦国家对于英国所追求的许多政策目标不仅不表同情和 支持，一些亚非国家成员还利用英联邦的讲坛对英国的政策进行批评指责，并试图 迫使它改变某些政策措施。对英国来说，英联邦所带来的好处越来越少，相反却要 在防务和经援方面承担相当的“义务”和责任。英国对英联邦的态度和看法发生了 重要的变化。诺塞芝说：“英联邦足以构成独特的特惠的观念愈来愈少有说服力。” 。英国借助英联邦谋求独立大国地位的希望化为泡影，英联邦没有也不可能为英国 提供一个可供选择的出路，英国决定向欧共体靠拢，这表明英国已不再把维系英联 邦联系放在它同西欧关系之前。 ( 三) 英美“特殊关系”的若即若离 虽为战时“三大国”之一，但英国在二战中元气大伤，军事实力和经济实力无 法同美苏抗衡，无力也不可能再在欧洲推行传统的“均势”政策。要保持它的大国 地位，唯一方法便是与美国结盟以影响其决策，并在美苏冷战中扮演调停者的角色。 因此，英美“特殊关系”成为“三环外交”的核心和支柱。战后英国历届政府都注 重发展同美国的关系，并把它作为英国对外政策的重心。而英国又是美国遏制苏联、 实现全球称霸战略的重要伙伴。双方的共同利益使得英美“特殊关系”在一定时期 内存在下去。然而“特殊关系”下掩盖不住英美两国的各有所图。虽同属西方营垒， 但两国都是发达的资本主义大国，必然会在争夺资源、资金、市场及其控制权等方 面存在诸多矛盾，美国利用英国势衰的时机，不断对其传统势力范围进行排挤渗透。 由于英国在经济和对外政策中都仰仗美国的支持和合作，才没有使得两国问的摩擦 颠覆了这种特殊关系。然而随着冷战形势的发展，英美在经济、殖民地、军事防务 等一系列问题上存在的政策分歧愈益明显，美国的许多冷战政策不可避免地损害了 英国的利益。艾登任首相期间发动的苏伊士运河战争，由于美国的不支持，遭到了 惨败。危机不仅让英国政府开始反恩英联邦在其外交活动中的地位和作用，丽且最 令英国政府懊恼和痛心的是向来引以自豪的英美“特殊关系”此刻也需要重新估价 与定位。在危机中上台的麦克米伦对这场被传统盟友背弃的悲剧余痛犹在，自然也 对英美“特殊关系”心存疑虑。 麦克米伦为了在美苏之间保持更多的发言权，坚持执行以核威慑为基础的防务 政策。但在研制核武器的资料和经费上，英国必然依赖美国，这本身就意味着双方 存在无法摆脱的矛盾。1 9 6 2 年美国决定取消“空中闪电”计划，使英美在防务政策 上的分歧冰冻到极点。雨具有反衬意义的是美国对英国加入共同体的态度和美国与 欧洲国家，尤其是与联邦德国的关系。 5 0 年代英国对西欧一体化的外交中一个有趣的现象是，一方面英国强调它参加 西欧一体化组织将会削弱它与美国的关系，另一方面美国则鼓励英国与欧陆国家融 为一体。在美国看来，如果说英国在战后初期美国的全球战略中还有相当重要的地 。f s n o 抽e d g e ，研f ，括 凡胆却尸d ，钞胁p m c 哪d ，附船堋p n f ，9 始，9 甜，l o n d o 玎，1 9 6 2 ，p 1 9 7 硕士学位论文 m a s t e st h e s 】s 位的话，那么在东西方关系的普遍缓和的情况下，随着西欧的复兴，美国的外交政 策面向整个欧洲，英国在美国的全球战略中的地位和作用日益下降。美国更倾向于 将英国视为重要的合作伙伴而不是凌驾于其他欧洲国家之上的“特殊”伙伴。欧洲 联合符合美国的全球战略意图，既能促进法德和解，巩固西方阵营，以利于对抗苏 联，又能减轻美国的援欧负担，英国加入欧共体，放弃帝国特惠制，也有利于美国 渗入英联邦市场，因此美国持鼓励态度。时任负责西欧事务的美国助理国务卿乔 治鲍尔就主张不给英国提供核技术，以便使它成为一个普通的西欧国家。他认为， 英国成为一个统一的欧洲一员，会起到更好的作用，而统一的欧洲可以成为大西洋 联盟的“第二支柱”o 。 对英国来说，加入西欧一体化实际上削弱的不是英美关系，而是它所坚持的自 己的大国地位。美国对六国的支持确实给英国造成强大的压力。美国希望英国在西 欧联合上发挥积极带头作用，对于英国的消极抵触态度，往往公开或幕后鼓励六国 对抗英国。同时，随着欧共体的迅速发展，美国越来越把欧陆国家，特别是迅速强 大起来的德国作为自己的重要伙伴。作为欧洲经济共同体领导国之一的西德在经济 上优于英国，在防务上也支持美国的“多边核计划”。到1 9 6 1 年，“美国政府现在 的欧洲政策已不是基于与英国的特殊关系，而是由美国和西德军事力量共同支持的 西欧经济联合”。这使英国有了真正的危机感。欧洲大陆一体化集团的形成本来 已对英国在欧洲的地位构成威胁，如果美国再把这一集团当作主要伙伴，英国将要 丧失在欧洲所剩下的影响。对共同市场的仇视只能使传统的英美关系转为美德特殊 关系。因此一直坚持自己既定政策的英国到了5 0 年代后期已经陷入了危险的孤立。 无论从经济上，还是从政治、军事上说，所谓英美“特殊关系”实质是英国对 美国的特殊依赖。与英国义无返顾追随美国形成鲜明对比的是美国的不慌不忙、悠 然自得。美国并未因为双方的关系而设身处地为英国谋求外交便利。相反，随着肯 尼迪的上台，英美“特殊关系”再次出现波折。以肯尼迪为首的美国政府对英国的 态度与前任艾森豪威尔政府有所不同，他为了牵制戴高乐法国而要求英国加入共同 体。肯尼迪政府并不承认英国在美国对外关系上享有什么特殊地位，他不支持以英 国为首的七国同六国对立。1 9 6 1 年4 月，肯尼迪在华盛顿和麦克米伦