（产业经济学专业论文）企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究.pdf

企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 摘要 生产网络范式正在成为一种新的产业组织研究范式，企业集群作为一 种网络组织，其绩效水平影响着区域经济的发展，但理论界对企业集群绩 效评价的研究却还刚刚起步。因此，本论文提出了在生产网络范式下，建 立一种理论分析框架和指标体系，从而实现对不同企业集群经济绩效的识 别与比较的研究命题。 论文取得了以下的一些研究成果： 第一，在系统观点的支持下，将企业集群看成是一个与区域经济环境 有着密切联系的开放的系统，分析了企业集群与区域经济环境的相互关系， 并提出在进行企业集群经济绩效评价时，不能仅仅孤立的考察集群本身， 必须以系统的观点将集群与区域经济环境联系起来，既考察集群的经济活 动过程，又考察集群对区域经济的贡献，认为这一点是集群经济绩效评价 与单个企业的经济绩效评价的最大的区别。 第二，将平衡计分卡的思想和系统论的观点结合起来构建了集群经济 绩效评价理论模型，基本模型基于系统论的“输入流程输出 ( i p o ) 的分析框架，同时将平衡计分卡的思想引入了集群经济绩效的评 价，从集群学习与创新、集群内部流程、客户和市场、集群财务绩效四个 方面来解释集群系统将输入转化为输出的过程与结果，对这四个方面的一 个综合的考察，作为系统的输出，就是将要进行评价的集群的经济绩效。 第三，根据论文提出的理论模型，具体提出每一部分的指标，并根据 层次分析法构建评价指标体系，根据线性加权求和法建立评价模型。并对 宾阳县再生纸企业集群进行调查研究，根据论文建立的指标体系和评价模 型进行计算，对集群进行经济绩效评价，并分析存在问题和提出相应的对 策建议。 关键词：企业集群经济绩效指标体系评价模型平衡计分卡 t h es t u d yo fi n d i c t o r ss y s t e ma n de v a l u a t i o nm o d e i so n 1 一 1 h t憎 e c 0 n o m l c 量，e r t o r m a n c emi n t e r _ n r m n e t w o r ko fe n t e r p r i s ec l u s t e r s a b s t r a c t p r o d u c t i o nn e t w o r kp a r a d i g mi s b e c o m i n gan e ws t u d ya r e ai nt h et h e o r yo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a sal i n do fn e t w o r ko r g a n i z a “o n ，t h ee c o n o m i cp e r f o r m a n c eo f e n t e r p r i s ec l u s t e 稿h a sa ni m p o n a n te f f e c to nt h ed e v e i o p m e n to fr e g i o 的le c o n o m y b u t p r e s e n tr e s e a m hh a sn o tg i v e nas a t i s f a c t o r ya n s w e rt ot h i sq u e s t i o n s ot h ed i s s e n a t i o n a d v a n c e st h e 心s e a k hp m p o s i t i o n ，w h i c hb u i l d sat h e o 叮a n a l y t i cf r a m ea n di n d i c t o 聃 s y s t e m ， b a s e do n p r o d u c t i 蛐 n e 伽o r kp a m d i g m ，t o d i s t i g u i s h d i 仃e n tl e v e lo f e c o n o m i cp e 响r m a n c ei ne n t e r p r i s ec l u s t e 礴 t h ed i s s e n a t i o nh a sa c h i e v e ds o m er e s u i t sa sf o u o w ： f i 粥t l y s 叩p o n e db ys y s t e m i cv i e w t h ee n t e r p r i s ec l u s t e 倦a r e g a r d e da st h eo p e n s y s t e mc l o s e l y 托l a t i n gw i t ht h ec i r c u m s t a n c eo f 代g i o n a le c o n o m y t h ed i s s e n a t i o n a a l y s e st h ei e i a t i o nb e t w e e nc l u s t e r sa dt h ec i r c u m s t a n c e0 fr e g i o n a ie c o n o m ya n d p u t sf b r w a r dt h eo p i n i o nt h a ti i le v a l u a t i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sw es h o u i d n ts e ea b o u t t h ec l u s t e 礴o n l y ，b u ts t i l d yt h ec i u s t e 聃a n dt h ec i u m s t a n c eo fr e g i o n a i o n o m y t o g e t h e rv i e w e da ss y s t e m i ct h e o r y ：w es h o u i ds t u d yb o t ht h ee c o n o m i cp r o c e s so ft h e c l u s t e 礴a n dt h ec l u s t e r sc o n t n b u t i o nf o rt h e 代g i o n a le c o n o m y w h i c hi st h em o s t p r o m i n e n td i f 蕾e r e n c eb e t w e e nt h ee c o n o m i cp e r f b n 血a n c eo fe n t e r p r i s ec i u s t e r sa n d i i l d i v i d u a le n t e r p r i s e s e c o n d l y t h eb a l a n c e ds c o 阳c a r di sc o m b i n e dw i t ht h es y s t e m i ct h e o r y a n dt h e nt h e t h e o i 。y m o d e lo f e v a l u a t i o no ne c o n o m i c p e r f o r m a n c e i n e n t e r p r i s e c l u s t e r si s e s t a b l i s h e d t h eb a s i cm o d e li sb a s e do n i n p u t p r o c e s s o u t p u t ( i p o ) t h eb a l a n c e d s c o 阳c a r di si t m d u c e di ne v a l u a t i o no ne c o n o m i cp e r f o r m a n c ei ne n t e r p r i s ec l u s t e 邢 t h ec l u s t e 瑙s y s t e m sp r o c e s sa n d 化s u i t so ft r a n s f o 珊i n gt h ei n p u ti n t oo u t p u ta 代 e x p l a i n e df o mt h el e a na n di n n o v a t i o no fe n t e r p r i s ec l u s t e r s ，t h ei n n e rp r o c e s so f e n t e r p r i s ec l u s t e r s ， t h ec i i e n ta n dm a r k e t ，t h e6 n a n c i a ip e r f b m a n c eo fc l u s t e r s r e s e a k h i n gt h ef o u ra s p 缸g e n e n l 协a st h eo u t p u to fs y s t e m ，t h a ti st oe v a l u a t et h e n l e c o n o m i cp e r f b 珊a n c ei ne n t e r p r i s ec l u s t e r s t h i r d l 蝣t h ed i s s e r t a t i o nc o s t 加c t st h ei n d i c t o o fe a c hp i a n ，b a s e do nt h et h e o r y m o d e lo ft h i sd i s s e n a t i o n ，t h ei n d i c t o 鹋s y s t e mo fe v a l u a t i o nb a s e do na h p a n dt h e m o d e lo fe v a i u a t i o nb a s e do nl i n e a rw e i g h t e ds u m m a t i o na p p i 。o a c h a n dt h e ns t l l d i e s a b o u tt h es u n ，e yo fe n t e r p r i s ec l u s t e 噶i nb i n y a n gc o u n t y b a s e do nt h ei n d i c t o 瑚 s y s t e ma n dm o d e io fe v a l u a t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o ne v a l u a t e st h ee c o n o m i cp e r f b r m a n c eo f e n t e r p l i s ec l u s t e 飓i nb i n y a n gc o u n t y t h e na n a l y s e st h ep m b i e m sa n dg i v e ss o m e p o c ya d v i c e k e yw o r d s ： e n t e r p r i s ec i u s t e 聃； e c o n o m i cp e m r m a n c e ；i n d i c t o 倦 s y s t e m ； e v a l u a t i o nm o d e i s ：b a l a n c e ds c o r e c a r d i v 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取 得的成果和相关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一 署名单位发表或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含 其他人已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的 内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明 确说明并致谢。 论文作者签名：篆吡；台 矽9 释6 月厂矿日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：量曰知治新签名豳叼冰易月加 广西大掌硕士掌位论文企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 1 导论 1 1 研究的背景 随着全球经济一体化和网络经济的深入发展，世界经济环境发生了重大的变化，一 是客户和市场需求的发展快速多变，使得企业经营的不确定性增加，创新成为企业竞争 优势的重要来源，传统的刚性纵向一体化的生产组织方式难以适应新的市场条件；二是 经济全球化的迅速发展，尽管各国及各地区之间的经济差异仍然存在，但各国与各地区 之间越来越紧密的商品、劳务、技术、资金等方面的联系极大的促进了产品和要素在全 球范围内的自由流动。在全球化的背景下，企业整合外部资源成为其获取竞争优势的重 要条件；三是区域经济一体化的发展，要求企业能够迅速在区域内建立优势，对企业组 织方式提出了新的要求；四是信息技术的变革和广泛的应用，改变了企业传统的协作方 式，为企业整合外部资源提供了技术上的支撑。正是在这样的背景下，企业生产组织方 式发生了某些根本性的变革，即从福特制向后福特制的转变，相应的，产业组织形式也 出现了一个持续的创新过程，从体现产业内部垂直分工的纵向一体化的科层制企业组织 形式，向体现企业间合作关系的网络组织形式转变。 在企业网络化的浪潮中，与全球化相对应的本地化企业集群发展尤其引人注目。当 生产要素在国家间的流动越来越强时，经济全球化并没有使企业的生产经营活动在空间 分布上趋于均衡，反而使得相关生产活动的地理集聚现象加强了，集群成为了区域参与 全球化竞争的重要力量。正如波特( 1 9 9 0 ) 所说，集群这种生产组织形式正在支配着当 今世界的经济版图，它使全球经济中持久性的竞争优势根植于远方竞争者无法匹敌的本 地化关系之中。大量经验研究也表明，地方产业集群正在推动着世界各地的经济增长， 在全球经济中，一国欲获得竞争优势，不能仅仅依靠本国的全球性大企业，更重要的是 那些扎根于国土之上的中小企业集群。 1 2 问题的提出 经济学家们认识到，生产组织方式是一种甚至比技术、资本等流动性生产要素更为 重要的生产要素，生产组织形式的选择对整个社会生产效率的提高具有重要的作用。在 以信息技术和各种网络为代表的信息经济时代，随着技术和企业理论的发展，企业组织 l 企业秦群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 的研究跨越了单个企业的边界，在市场科层制两分法中加入了企业学和社会学，企 业网络组织成为经济活动的第三种组织形式，相应的，生产网络范式( s t u r g e o n ，2 0 0 2 ) 成为产业组织理论一种新的研究范式，研究的重点从现代公司的内部结构转到企业间相 互作用所产生的协同效应。 企业集群作为一种网络组织，正在深刻的影响着区域经济绩效，不管是在发达国家 还是在发展中国家，成功集群的案例不断涌现。比如意大利的艾米利亚罗马格纳( 即 第三意大利) 、美国加州的硅谷、印度的班加罗尔、法国的索非亚等地区，都由于企业 集群的发展带来了良好的区域经济绩效。但是，人们也意识到，并不是所有的企业集群 对区域发展都具有同样的绩效贡献，即使在发达国家，也存在着绩效低下的集群。那么， 如何来识别企业集群的绩效水平呢? 在科层制范式下，对于单个企业的绩效评价已经发 展出了一套完善的评价体系，但是，在生产网络范式下，对集群绩效的评价却还刚刚起 步。基于这样的背景和认识，本论文提出了在生产网络范式下，建立一种理论分析框架 和指标体系，用以识别不同企业集群网络组织的经济绩效水平的研究命题。 1 3 研究对象及意义 ( 一) 论文研究对象。网络组织有多种表现形式，如跨国公司内部网络、联盟型网 络、虚拟企业、企业集群等。本论文所要研究的对象，正是网络组织理论视角下的企业 集群，本文将企业集群界定为在特定区域内从事相关产业的相互联系的企业的集合，它 是与特定区域经济紧密联系的企业网络组织形式，反映了区域本地企业之间既竞争又合 作的关系。根据本文的界定，我们可以看到，本论文所要研究的对象具有以下几个特征： 一是本论文所要研究的企业集群网络组织首先具有地理的接近性，是特定区域内从 事相关产业的企业的集合，表明集群具有一定的地理范围限制。 二是本论文所要研究的企业集群网络组织还具有关系的接近性，关系接近性反映了 集群社会网络组织的特征，表明了集群内企业之间的相互联系、互相影响的关系，并且 这种互动关系对于竞争具有重要影响。 三是本论文所要研究的企业集群网络组织的行为主体仅限于区域内从事相关产业 的企业，而没有将区域内的其他机构，比如地方政府、中介机构、研究机构以及培训、 金融等服务机构纳入研究范围。 虽然目前学术界对于企业集群的概念还没有一个统一的定义，但波特的定义被大家 2 广西大掌硕士! 錾位论文企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 所普遍接受，根据波特的定义，企业集群是在一个特定区域内一群相互联系的公司和各 种组织在地理上的集中( 波特，1 9 9 8 ) ：企业集群是指在特定领域中，一群在地理上集 中，且有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关 的机构( 如大学、制定标准化的机构、产业协会等) ，由它们构成的群体( 波特，2 0 0 3 ) 。 由这个定义可以看到，从研究对象的范围来讲，本论文所研究的企业集群的范围要小于 波特的定义，我们只是将企业纳入了研究范围，这么来界定研究对象并不是说我们不同 意波特的定义，而是因为我们对企业集群的界定有利于实证研究的展开。第一，如果将 企业集群的行为主体界定为包括政府以及各种机构等，那么研究对象就存在多主体的问 题，在实证研究的时候，具体哪些机构可以纳入研究，哪些机构不在研究范围将难以确 定，给研究带来不便；第二，如果要将政府及各种机构对于集群经济绩效的影响进行量 化，那么，相关的数据可能难以收集，研究可能会得不到实证的支持；第三，集群经济 绩效产生的主体就是区域内从事相关产业的各个企业，因此把企业作为一个整体来研究 对集群的经济绩效具有很好的解释力。 基于以上的三点理由，本文将研究范围限定为区域内从事相关产业的企业的集合， 这样来界定既使研究有了清晰的边界，又在实证上具有了可操作性。 ( 二) 论文研究的意义。本论文研究的意义在于能够建立一种理论分析框架和指标 体系，用以识别不同企业集群网络组织的绩效水平，丰富生产网络范式下的产业组织理 论中有关企业集群绩效评价的内容，为我国特别是西部地区产业经济管理尤其是区域经 济发展战略中有关产业组织创新提供理论和决策依据。 1 4 研究目标、研究内容和拟解决的关键问题 本论文的研究总目标，是研究在生产网络范式下，企业集群网络组织经济绩效的评 价方法和指标体系，构建企业集群网络组织经济绩效评价模型，用以识别不同企业集群 网络组织的经济绩效水平，为中国区域经济发展特别是西部地区的经济发展中的产业组 织创新提供理论依据和决策工具。围绕这个总目标，设定了三个相互联系的具体目标： ( 1 ) 企业集群网络组织经济绩效评价理论模型；( 2 ) 企业集群网络组织经济绩效评价 指标体系：( 3 ) 企业集群网络组织经济绩效综合评价模型。 根据上述目标，本论文研究的主要内容有：( 1 ) 企业集群网络组织经济绩效评价理 论模型研究。包括生产网络范式下，对企业集群网络组织的认识；企业集群网络组织经 3 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 济绩效含义的界定；企业集群网络组织经济绩效评价的理论基础的研究，构建企业集群 网络组织经济绩效评价的理论模型。( 2 ) 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系研究。 根据理论模型，采用一定的方法，具体研究评价指标，包括指标含义、计算方法，指标 权重等的研究。( 3 ) 企业集群网络组织经济绩效综合评价模型研究。包括评价模型的方 法选择、评价模型的建立、模型的实证检验等。( 4 ) 基于评价指标体系和评价模型的企 业集群网络组织培育路径及政策建议。 根据本论文的研究目标和研究内容，拟解决的关键问题有：( 1 ) 确立企业集群网络 组织经济绩效评价理论模型。要对企业集群网络组织经济绩效进行评价，首先要解决两 个问题，第一，什么是企业集群网络组织的经济绩效? 第二，企业集群网络组织经济绩 效研究的理论基础是什么? 弄清楚这两个问题是建立评价理论模型的关键。( 2 ) 确立企 业集群网络组织经济绩效评价的指标体系。在这里，必须回答两个问题，一是从整体层 面上看，企业集群网络组织经济绩效有哪些要素构成，用什么样的指标来反映这些构成 要素? 二是从局部层面看，每一种构成要素的具体指标是什么，如何衡量? ( 3 ) 确立 企业集群网络组织经济绩效综合评价模型。拟解决的问题有评价模型的建立、实证检验 等。 1 5 文献综述 根据本论文的研究对象，研究目标和研究内容，笔者对已有的相关理论和文献进行 了梳理，主要有以下几个方面。 ( 一) 网络组织理论综述 1 9 3 4 年美国社会心理学家莫雷诺( m o r e n o ) 运用社会计量学的方法对小群体进行实 证研究奠定网络研究的基础。从2 0 世纪5 0 年代起，一些学者为了研究不同社会群体之间 的跨界关系，开始系统发展网络概念，到了7 0 年代，网络分析得到迅速发展。这时网络 分析不仅用大量的经验研究资料研究社会结构本身，而且还研究社会结构如何制约人们 的社会行为。到了8 0 年代末，网络分析已经充分关注到行动者即网络结构构成者的特征， 并且开始研究社会结构与个人行为的相互影响。对于网络组织的研究，归纳起来主要有 以下的观点。 ( 1 ) 社会关系网络结构观。社会关系网络结构观就是把人与人、组织与组织之间 的纽带关系看成是一种客观存在的社会结构，进而分析这些纽带关系对人、对组织的影 4 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 响。社会关系网络结构观认为，任何主体( 人或组织) 与其他主体的纽带关系都会对主 体的行为发生影响。社会关系网络结构观包括两个部分，一是社会关系网络的规模，它 包含构成社会关系网络的点和线：二是社会关系网络的密度，它是衡量社会关系网络结 构松紧程度或行动者之间相互联系的程度。 ( 2 ) 弱关系力量假设与社会资源理论。格兰诺维特( 1 9 7 3 ) 发表的弱关系的力 量一文被认为是网络研究的一篇重要文献。他认为弱关系之所以是强的，是因为弱关 系是传递信息的有效桥梁。格兰诺维特所说的关系是指人与人、组织与组织之间由于交 流和接触而实际存在的一种纽带联系，这种关系与传统分析中所使用的表示人们属性和 类别特征的抽象关系( 如变量关系、阶层关系) 不同。他首先提出了关系力量的概念， 并将关系分为强关系和弱关系，认为弱关系在人与人、组织与组织、个体和社会系统之 间发挥着根本不同的作用。强关系维系着群体、组织内部的关系，弱关系则在群体、组 织之间建立了纽带联系。罗纳德伯特( r o n a l db ) 综合奥地利学派与格兰诺维特的 思想，提出了结构洞理论，研究群体中的个体之间的直接与间接的联系。林南( l 证) 在发展和修正格兰诺维特的弱关系力量假设的基础上提出了社会资源理论，认为那些嵌 入个人社会关系网络中的社会资源权利、财富和声望并不为个人所直接占有，而是 通过个人的直接或间接的社会关系来获取。 ( 3 ) 嵌入理论。波拉尼( p o l a n y i ) 认为经济从来就不是一个单纯的独立领域，在 前工业社会，经济是嵌入在社会结构中的，而在现代社会中则不存在这种嵌入现象。格 兰诺维特对此提出异议，他认为如果使用嵌入观点来审视社会的经济生活及与之相关的 社会结构的话，就会发现无论是工业社会还是前工业社会，嵌入现象始终存在，只是程 度有所不同。经济行为嵌入在社会结构中，核心是社会网络关系，嵌入的机制是信任， 还区分了关系性嵌入和结构性嵌入的概念。 ( 4 ) 社会资本理论。社会资本与网络是密切联系在一起的。所谓资本，是一种能 带来经济利益的东西，是可以增值的。一种社会网络如果只停留在网络意义上，没有为 行动者所利用，没有给行动者带来盈余，那么网络就不是资本。社会网络一旦被人们加 以工具性的利用，就被资本化了。 ( 5 ) 述评。尽管网络的概念五花八门，但大家几乎都围绕着交易中的互动模式及 关系和独立的个体间的资源流来对网络进行研究。经济学家主要从两个视角来研究网络 的存在性以及网络的功能：一是把网络作为一种分析工具，网络概念最初被描绘为组织 内部的非正式关系纽带，然后发展为一个表达组织环境是如何被构建起来的术语，最后 5 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 又成为分析权力与治理关系的研究工具；二是把网络作为一种介于市场组织和科层企业 之间的组织形式商存在，视为一种合作机制，一种独立的交易活动协调方式。在网络组 织理论的视角下来研究企业间的关系，是企业间网络或企业网络理论的主要内容，本文 所要研究的企业集群，正是在网络组织理论的视角下对企业集群中企业间的合作关系所 带来的经济绩效的研究。 ( 二) 企业集群研究综述 ( 1 ) 国外研究综述 国外有关企业集群的研究，按照理论研究的演进过程，主要有以马歇尔为代表的新 古典经济学的产业区理论、以韦伯、佩鲁、克鲁格曼为代表的古典及现代空间经济地理 学派的企业集群理论、新产业区论、波特的竞争优势论、区域创新环境论、企业网络理 论等。 马歇尔( 1 8 9 0 ) 在其经典著作经济学原理中提出了产业区理论，并从三个要素 对产业的地区性聚集作出解释：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢，这也被称 为外部经济论。古典及现代空间经济地理学派的代表人物有韦伯、佩鲁、克鲁格曼等， 主要研究产业活动在空间上集聚的过程和动因。韦伯提出的“工业区位论 中，探讨了 促使工业在一定地区集中的原因；佩鲁( 1 9 5 0 ) 首次提出了增长极概念，认为一个地区 要想取得经济增长，关键是在本地区内建立起一系列的推动性产业，倡导通过政府干预， 形成集群，促进地区经济发展的机制；新古典主义经济地理学家克鲁格曼部分继承了马 歇尔的思想，认为促进外部规模经济的要素有三种：劳动力的储备、专业的供应商以及 专业技术知识的流通。但是与马歇尔产业区分析不同的是，克鲁格曼的研究假设是建立 在不完全竞争市场上。由于市场的不确定性和技术的快速变化，导致内部不规模经济以 及经济衰退，在此情形下，聚集性经济可以透过各种形式的垂直和水平连接来实现生产， 以降低生产成本。2 0 世纪7 0 年代末，意大利东北部以及中部一带的地区及“第三意大利 获得了较快的产业增长。基于此，2 0 世纪8 0 年代中期，一些学者提出了“弹性专业化 的 概念。之后，其他学者在“第三意大利的研究中发现，基于中小企业合作联系网络的弹 性专业化可成功地与大宗生产竞争。由此，形成了“新产业区 理论。波特在其三部著 作，竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 和国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 中，把企业 集群的研究纳入了竞争优势理论的分析框架，在竞争优势理论的基础上，波特在其后续 研究( 1 9 9 8 ，2 0 0 0 ) 中，系统的提出了企业集群理论。以m a i l l a t ( 1 9 9 1 ) 为代表的欧洲 创新环境小组( g r e m i ) 从创新环境理论角度对产业集群进行研究，结合欧洲地方和集群 6 企业秦群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 发展的实证分析，提出了区域创新理论。企业网络理论主要由一些瑞典学者 。( j o h a n s o n m a t t s s o n ，1 9 8 7 ) 创立的。该理论认为不同企业之间控制的资源是存在差异 的，企业为了实现自己的战略目标，必须要和其他企业建立各种联系和互动关系以利用 对方的资源。米尔斯( m i l e s ) 和斯洛( s n o w ，1 9 8 4 ) 认为动态发展的网络组织是经济环 境中最有效率的结构形式。j a r i l l o ( 1 9 8 8 ) 将网络概念归结为一种组织形式，管理者 或企业家可通过它在激烈的竞争中确立企业的定位。最近几年，集群研究领域出现了一 系列新的理论和研究视角，这包括集群学习理论、集群知识理论、集群信息理论、集群 复杂性理论、集群认知理论、集群模块理论等。 ( 2 ) 国内研究综述 在国内，一方面，国外学者的研究成果在中国迅速的传播，另一方面，集群现象在 国内也逐渐繁荣起来，尤其是以东部发达地区如北京、浙江、广东最为突出，因此，对 这三地的集群的研究也颇具特色。例如，以王缉慈、盖文启等为代表的北京学者在总结 国内外研究成果基础上，更多的关注以中关村为代表的“高新技术产业区 ，并将其称 为“区域创新系统，其中王缉慈于2 0 0 1 年出版的创新的空间：企业集群与区域发展 一书是较为有代表性的成果。在浙江，以史晋川、金祥荣、赵伟等为代表的学者认为浙 江的小企业集群是一种依靠当地传统商业文化的“内源性发展模式 。在广东，王瑁、 符正平等以“嵌入性发展模式 总结了珠三角小企业集群的发展模式。 在研究内容方面，国内对企业集群的研究主要集中在产生条件、形成机理、竞争优 势、技术创新、区域创新体系、规模经济、外部性、知识共享、产业网络、集群能力以 及实证研究等领域。徐康宁( 2 0 0 1 ) 、盖文启、朱华晨( 2 0 0 1 ) 、魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 、 蔡宁、吴结兵( 2 0 0 2 ) 、鲁开垠、胡军( 2 0 0 3 ) 等从不同的角度对产业集群的竞争优势进 行了研究。符正平( 2 0 0 4 ) 出版了中小企业集群生成机制研究一书，对集群的生成 机制进行了研究：梁琦( 2 0 0 4 ) 在产业集聚论一书从三个层面考察了产业集聚的原 因：王瑁( 2 0 0 4 ) 主编了集群成长与区域发展一书，共收集论文2 5 篇，分为四个主 题：集群类型与演进、集群制度支持与创新、集群成长的地区与案例研究、集群战略与 国际化。刘友金( 2 0 0 2 ) 、魏江( 2 0 0 3 ) 、冯德连( 2 0 0 5 ) 等研究了集群的创新和集群学 习问题。在集群网络组织方面，王瑶( 2 0 0 2 ) 、蔡铂、聂鸣( 2 0 0 3 ) ：刘晓、魏江( 2 0 0 3 ) 、 吴向鹏( 2 0 0 3 ) ；李维安( 2 0 0 3 ) ；孙国强( 2 0 0 3 ) ；王霄宁、王轶( 2 0 0 5 ) 等进行了相 关的研究。庄晋财长期致力于西部地区企业集群与区域经济发展及“三农问题”的研究。 7 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 ( 3 ) 述评 纵观集群研究的发展脉络，。可以观察到如下两个趋势： 一是集群研究从地理层面向关系层面演进的趋势。尤其在波特之后，企业集群问题 己经开始从一个区域经济问题向揭示组织竞争优势的内在机理转变，并且就集群内的相 互依赖关系研究而言，视角的切换从生产联系、技术溢出到竞争互动，从组织间的互动 到组织与集群环境的互动，可以看出文献对于集群中相互依赖关系的研究也更加全面和 系统。也就是说，仅仅从地理层面分析企业集群的产生、发展是远远不够的，对集群的 分析需要被重新置于对社会关系的分析的基础上，其中社会关系类型和性质的研究成为 理解企业集群现象的重要基础。 二是集群研究从个体分析转向群体分析的趋势。应该说，外部经济与集聚经济的分 析范式虽然分析的范围是对于区域而言的，但外部经济与集聚经济的主体都是企业，代 表了个体分析的理论范式，缺乏对于集群整体的全景式分析。而波特的钻石模型是建立 在国家( 区域) 层次的分析，采用宏观经济方法对集群的竞争优势的研究，揭示了集群对 于区域经济发展的意义，但没有深入考察集群内社会关系的结构和供应商、厂商与零售 商之间相互作用的方式，忽视了集群竞争优势的微观基础。只有集群的创新环境与集体 学习理论借助于系统的分析框架，提供了集群整体分析的一个研究思路，在研究中越来 越受到重视( 魏江，2 0 0 3 ) ，成为集群研究的新趋势。 可见，本文要完成对企业集群网络组织经济绩效的评价，必须关注集群研究的趋势， 同时，应借鉴集群创新环境与集体学习理论的系统的分析框架，以系统的角度，从整体 上来考察集群的经济绩效评价问题。 1 6 研究框架 论文共分为六章。第一章为导论，主要是介绍论文研究的背景，提出研究命题，界 定论文研究对象，提出论文研究的目标和拟解决的关键问题，确定论文的研究方法和技 术路线，并对相关理论进行综述。第二章为企业集群的组织属性分析，主要任务是研究 企业集群的组织属性，比较企业集群、科层企业与市场组织的区别，这一章是论文研究 的逻辑起点。第三章为企业集群经济绩效评价的理论模型的研究。这一章的主要任务是 在比较企业集群绩效评价与科层企业绩效评价特点的基础上，以系统论的观点，将集群 。吴结兵基于企业网络结构与动态能力的产业集群竞争优势研究 d 杭州：浙江大学，2 0 0 6 ：3 卜3 2 8 广西大掌硕士掌位论文企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 看成是与区域经济环境紧密联系的开放系统，通过分析集群与区域经济环境的关系，提 出集群经济绩效评价的最大特点是与区域经济环境的互动。本章的另一个任务是将平衡 计分卡的分析框架引入集群经济绩效评价，在系统论和平衡计分卡分析框架的支持下建 立集群经济绩效评价理论模型。第四章为评价指标体系和评价模型的建立。这一章的主 要任务是根据第三章提出的理论模型，具体提出每一部分的指标，并根据层次分析法构 建评价指标体系，根据线性加权求和法建立评价模型。第五章为案例研究。对宾阳县再 生纸企业集群进行调查研究，根据第四章建立的指标体系和评价模型进行计算，对集群 进行经济绩效评价。第六章为总结和有待进一步研究的问题。总结论文的研究成果，并 提出论文有待进一步研究的问题。 7 研究方法和技术路线 研究方法：根据本论文的研究目标和研究内容，拟采用产业组织理论、系统理论、 企业网络理论等为理论基础，以比较研究方法为分析起点，以平衡计分卡的思想为分析 主线，以层次分析法( a h p ) 、线性加权求和法为技术分析方法。定性分析与定量分析相 结合，理论分析与实证分析相结合。 技术路线：在系统分析方法、数理分析方法相结合的方法的支持下，本论文的技 术路线设计为：首先，根据比较研究方法，分析企业集群的组织属性问题；其次，根据 系统理论，将企业集群网络组织看成是开放的系统，以平衡计分卡的思想为分析框架， 构建企业集群网络组织经济绩效评价理论模型；再次，根据产业组织理论，网络组织理 论和企业集群理论，分析企业集群网络组织经济绩效评价指标，以层次分析法构建评价 指标体系；最后，以线性加权综合评价为分析方法建立企业集群网络组织经济绩效评价 模型，并利用实际资料进行实证检验，对模型进行修正。技术路线可用下图表示： 9 广西大掌硕士掌位论文企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 图l 一1 ：技术路线图 c h a u r t1 一lt i l ec h a r to f t e c h i l i q u ep a m l o 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模参之研究 企业集群的组织属性分析 自2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家的生产组织方式逐渐从福特制向后福特制转变，越 来越多的企业采用企业间的协调方式来组织交易和生产活动，涌现出了一系列新的组织 形式，如学习型组织、战略联盟、外包、供应链管理、虚拟化和集群化等，企业网络化 是对上述一系列新的组织形式的理论概括。网络组织是一种与科层制企业和市场不同的 企业间的协调方式，企业集群作为一种企业网络组织，具有与科层制企业和市场所不同 的一些组织属性，对企业集群的组织属性进行分析，比较企业集群、科层制企业与市场 机制的区别，分析企业集群的组织特征，是对企业集群进行绩效分析的逻辑起点。 2 1 企业组织研究从科层制范式向网络范式的转变 1 9 3 7 年，科斯( c o a s e ) 发表企业的性质一文，开创了以研究企业的本质、企 业的边界、企业的内部组织与制度安排等重要内容为主的现代企业理论。科斯运用“交 易费用 这个基本分析工具，打开了企业的“黑箱，并得出企业的本质就是对“市场 这种资源配置方式的替代的结论，从而完成了“市场企业 两分法的理论体系。这 两种协调机制的主要区别在于纯市场组织是通过价格机制自动调节完成的，亚当斯密 ( s m i t h ，a d a m ) 把它称作“看不见的手；而科层组织的协调是通过企业内部的强制调 节来实现的，小艾尔弗雷德钱德勒( a 1 f r e dd c h a n d l e r ，j r ) 把它称为“看得见的 手”。此后的威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 、阿尔钦( a l c h i a n ) 、德姆塞茨( d e m s e t a ) 、詹森 ( j e n s e n ) 、哈特( h a r t ) 等人在科斯理论的基础上不断拓展，形成了交易费用说、团 队理论、代理理论、契约理论，使“市场企业两分法理论体系不断完善。但是， 该理论的主要缺陷是忽略了企业间资源配置手段的多样性制度安排，忽略了企业间合作 的事实。 在以信息技术和各种网络为代表的信息经济时代，随着技术和企业理论的发展，企 业组织的研究在市场科层制两分法中加入了企业学和社会学，企业网络组织成为经 济活动的第三种组织形式。威廉姆森( 1 9 7 5 ) 首先提出了“中间性组织的概念，把“中 间性组织 看作是资源配置的一种新方式，并认为这一方式的协调机制是不同于价格机 制和权威机制的企业间信任关系。在“中间性组织 概念的基础上，学者们经过多年的 研究，构建了产业组织和经济发展的新范式，即生产网络范式，关注的焦点从现代公司 l l 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 的内部结构转到企业间相互作用所产生的外部经济，同时，企业网络组织也成为对这一 范式转变的最集中的理论概括。理查德森从互补性的角度为企业网络组织的存在提供了 一种正式的理论基础，并认为企业网络组织比计划、纯粹市场和科层组织更具有独特的 优势。兰逊( l a r s s o n ，1 9 9 3 ) 提出用市场、企业网络和科层企业的三种制度分析框架 替代传统的市场与科层两种制度分析框架，并遵循亚当斯密和钱德勒把市场和企业科 层分别称为“看不见的手 和“看得见的手的隐喻，将企业网络组织这种组织问的协 调称为是“握手 。近年来，理论界更是对企业网络组织进行了广泛的研究。如戴尼斯 ( d e n n i s ) 、奥里费( 0 1 i v i e r ) 、布鲁诺( b r u n o ) 、肯尼斯( k e n n e t h ) 、里查德( r i c h a r d ) 等人从不同角度界定了企业网络组织的涵义；哈肯森和斯耐赫塔( h a k a n s s o n ，s n e h o t a ) 等人分析了企业网络组织的构成要素；奥尔斯蒂约( a 1 s t y o n ) 概括了企业网络组织的 特征。安娜格兰多里( a n n ag r a n d o r i ) 和理查德怀特莱伊( r i c h a r dw h y t l e y ) 主持 的欧洲自然科学基金项目“转型中的欧洲管理和组织，企业网络组织是其研究内容之 o 企业网络组织突破了长期以来进行组织创新时只注重组织内部结构调整的思维定 式，它将企业的经济活动放到更加现实和更为广阔的背景下来探讨企业间相互联结的网 络安排模式及运作机制。其研究的重点从科层制对单个企业边界、组织形式等的考察， 转向了对企业间网络关系的研究。由此，产业组织理论的研究正在经历着从科层范式到 网络范式的转变。 2 2 企业集群的组织属性：一种企业网络组织 随着产业组织理论从科层制范式到生产网络范式的转变，学术界在探索集群的形成 机理、竞争优势、演进机制、创新动力以及其与区域经济增长的关系等基础上，开始关 注企业集群的组织本质问题，研究者们从制度的角度对集群进行组织分析，归纳集群经 济系统运行中表现出来的组织特质，推演集群的组织本质属性与集群组织的经济特征， 杨瑞龙、冯健、卢福财、李维安、李世杰等研究者都对集群的组织属性进行了研究，其 中，李世杰较为系统的研究了企业集群的组织问题，提出从集群的分工和交易两个角度 来理解集群的组织属性，这个分析框架抓住了经济组织的两个基本属性，即分工和交易， 对理解集群的组织属性提供了较好的视角，本文对集群组织属性的分析建立在这些研究 的基础之上，从中间性组织的稳定性、集群的生产特质和交易特质等方面讨论集群的组 1 2 企业集群网络组织经济绩效评价指标体系及评价模型研究 织属性问题。 2 2 1 中间性组织的稳定性分析 经济活动复杂性的重要体现之一就是资源配置的多样性制度安排。近年来涌现出了 大量探讨企业间经济活动制度安排网络组织的文献。把网络组织作为组织、协调生 产活动的中间性组织，最受质疑的是这种组织方式的稳定性。在威廉姆森最初的分析框 架中，中间性组织并未取得与市场和企业相提并论的地位；相反，他认为，中间形态的 组织形式并未解决企业科层与市场交易所带来的诸多问题，中间性组织并不稳定，很容 易向企业科层或完全的市场形式转化。 然而，随着经济的全球化与网络信息技术的进步，诸如战略联盟、分包制、集群生 产等各种网络组织蓬勃发展，理论界开始探究中间性组织发展的更深刻的根源。哈肯森 提出了影响网络组织结构的基本变量，即活动、行为者和资源以及网络的构成关系，即 企业、关系和网络，探讨网络组织的稳定性问题。理查德森从互补性活动角度为网络组 织的存在提供一种正式的理论基础，他认为企业双方对同一资源的相互依赖是企业采取 网络安排的基本原因之一；同时，企业不可能拥有所必要的全部能力，客观上需要企业 之间的能力互补，其结果是