（行政管理专业论文）产业集群形成和发展中的地方政府行为研究.pdf

产业集群形成和发展中的 地方政府行为研究 摘要 在世界范围内，产业集群已经成为工业化进程中的一种普遍现象，它所显现的竞争优势备受关注， 并成为企业、区域发展的重要经济模式。集群战略在区域经济发展中，无论是高科技产业集群，还是传 统产业集群都不乏成功的例子。然而目前，经济学家们对产业集群的形成和发展过程中的政府角色和定 位还在争论不休，不过毋庸置疑的是地方政府的行为和角色定位与集群的形成发展是休戚相关的。本文 通过理论和案例两个方面的讨论分析，力图为我国在社会主义市场经济制度不断完善这样一个背景下发 展产业集群，提供一种政府行为的新思考。这也是本文的主旨和意义所在。 在理论分析中，由于影响产业集群形成的因素是探讨地方政府行为的基准，故而本文从产业集群 的形成机理入手，在分析地方政府和产业集群关系以及政府行为范围的界定的基础上归纳了地方政府 的职能。在产业集群形成和发展中，尤其是在我国目前市场经济发展不完善的初级阶段，地方政府的 主要职能体现为：基础支持、政策引导、市场监管和环境培育四个方面。然而地方政府的作用也不是 一成不变的，是随着市场经济的发展而动态变化的，当市场经济体制逐步建立健全的时候，地方政府 的干预措施应由强变弱，只应起到“市场增进”的作用，即“尽可能的市场，必要时的政府”。 在案例分析中，本文选取了江苏省盛泽镇的丝绸纺织产业集群。它是我国著名的丝绸纺织聚集地， 其发展壮大的历程具有一定的典型意义。盛泽地方政府结合本地区实际，采取各种积极手段对集群的 发展给与了大力的扶持，但是集群本身在企业、产业和政府三大层面仍存在着不少深层次的问题，这 就需要地方政府在原来的基础上采取更完善的措施，引导我国集群向更健康的方向发展。 关键词：产业集群，地方政府，政府行为 r e s e a r c ho nl o c a lg o v e r n m e n t a lb e h a v i o ri nt h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s a b s t r a c t i nt h ew o r l d ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m eap o p u l a r p h e n o m e n o nd u r i n gt h ec o u r s eo f i n d u s t r i a l i z a t i o n t h e yh a v ea t t r a c t e dg r e a ta t t e n t i o nf o rt h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s a n dh a v eb e c o m ea l l i m p o r t a n te c o n o m i cm o d e lf o rc o r p o r a t ea n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t i nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t , h u g e s u c c e s sm o d e lf o rh a sb e e no b s e r v e di nb o t hh i g h - t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt r a d i t i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r e c o n o m i s t sa r ea r g u i n gt h eo r i e n t a t i o no fg o v e r n m e n t a lr o l ee n d l e s s l ya tp r e s e n t ，b u tt h a tg o v e r n m e n t a l s u p p o r ti sr e l a t i v et ot h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si sn od o u b t t h ea r t i c l em a k e su s e o f d i s c u s s i o na n da n a l y s i sb o t ho nt h e o r i e sa n dc a s e st oo f f e ran e wt h o u g h to f g o v e r n m e n t a lb e h a v i o rf o rt h e i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to nt h eb a c k g r o u n dt h a to u rc o u n t r y st h es y s t e mo fs o c i a l i s t i cm a r k e te c o n o m yi s i m p r o v i n gc e a s e l e s s l y t h i si st h ea r t i c l e sm a j o ri d e aa n ds i g n i f i c a n c e i nt h e o r ya n a l y s i s , t h ea r t i c l eb e g i n sw i t hi n d u s t r i a lc l u s t e r s f o r m a t i o n a lt h e o r y , b e c a u s et h ef a c t o r s w h i c hi n f l u e n c ec l u s t e r s f o r m a t i o na r et h ef o u n d a t i o no f d i s c u s s i o no nl o c a lg o v e r n m e n t sb e h a v i o r o nt h e b a s i so fr e l a t i o no nl o c a lg o v e r n m e n ta n di n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h ea r e ac o n f i r mo ng o v e r n m e n t a lb e h a v i o r , t h ea r t i c l ec o n c l u d e st h ef u n c t i o n so fl o c a l g o v e r n m e n t d u r i n gi n d u s t r i a l c l u s t e r s f o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t , e s p e c i a l l yo nt h ep r i m a r yp h a s et h a to u rc o u n t r y sm a r k e te c o n o m y sd e v e l o p m e n ti sf a u l t i n e s s ， m a j o rf u n c t i o n so f l o c a lg o v e r n m e n ta r eb a s a ls u p p o r t ，p o l i c yl e a d ，m a r k e tg u a r a n t e ea n de n v i r o n m e n tb r e e d w h e r e a sl o c a lg o v e r n m e n t se f f e c ti sn o ti n v a r i a b l e i ta l w a y sc h a n g e sa l o n gw i t hm a r k e te c o n o m y s d e v e l o p m e n t w h e nt h es y s t e mo f m a r k e te c o n o m yi sw o r k e du pa n dp e r f e c t e d ，l o c a lg o v e m m e n t si n t e r v e n e s h o u l db ew e a k e n e db i tb yb i ta n dp l a yt h er o l eo fm a r k e tp r o m o t i o n ，t h a tc a l l s p r i m a r ym a r k e ta n d a c c e s s o r i a lg o v e r n m e n t i nc a s e sa n a l y s i s ，t h ea r t i c l ec h o o s e st h es i l ki n d u s t r i a lc l u s t e ri ns h e n g z e ，j a n 擎up r o v i n c ea sa n e x a m p l e i ti st h ef a m o u ss i l kc o n v e r g e n c eo fo u rc o n n t r y , w h i c he x p e r i e n c eo fd e v e l o p m e n th a st y p i c a l m e a n i n g s h e n g z eg o v e r n m e n ta d o p t sa c t i v em e a n st os u p p o r tc l u s t e r sd e v e l o p m e n to nl o c a lf a c t s h o w e v e r t h e r ei sm a n yp r o b l e m so nt h r e ea s p e c t st h a ti se n t e r p r i s e ，i n d u s t r ya n dg o v e r n m e n t s ol o c a lg o v e r n m e n t n e e d st a k em o r ep e r f e c ts t e p st ol e a do u rc o u n t r y sc l u s t e r sd e v e l o ph e a l t h i l y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , l o c a lg o v e r n m e n t , g o v e r n m e n t a lb e h a v i o r i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布 ( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办 理。 研究生签名：函坦茸直导师签名：之岔亟 日期：趋灶，厂 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 当前世界经济的发展正在演绎着一个有趣的空间模式。一方面，受益于信息技术和交通系统的飞 速发展，资本、商品、信息和技术的跨国流通变得前所未有的方便，由此人们大胆地预言着经济全球 化时代的到来；另一方面，区域在经济增长中的作用非但没有削弱，反而比传统时代更为加强了，各 地争相吸引投资，争夺高附加值的经济活动，区域竞争加剧。产业集群的兴旺深刻地表明了这一点， 集群已经成为区域参与全球竞争的重要力量。 在国外，如美国，有硅谷( s i l i c o nv a l l e y ) 和1 2 8 公路的微电子业集群、纽约麦迪森大街的广告 业集群、明尼阿波利斯的医学设备业集群、克利夫兰的油漆和涂料业集群、加利福尼孤的娱乐业和葡 萄酒业集群、西密歇根的办公家具业集群、达尔顿的地毯业集群、马萨诸塞的制鞋业集群等。在意大 利，专业集群地有1 9 9 个，其中纺织品集群地6 9 个、制鞋2 7 个、家其3 9 个、机械1 2 个、食品1 7 个，金属制品1 个、化学制品4 个、造纸与印刷6 个、首饰4 个。在德国，有索林根( s o l i n g e n ) 的刀具 业集群、图特林根的外科器械业集群、普福尔茨海姆的珠宝业集群、斯图加特的机床业集群、纽伦堡 的制笔业集群、韦热拉的光学仪器业集群、雷姆沙伊德的工具制造业集群、巴登一符腾堡的机械业集 群、德累斯顿附近的陶器业集群等。在欧洲的其它国家、非洲、拉丁美洲也发展了相关的产业集群， 在亚洲的中国、日本、韩国、巴基斯坦、印度尼西亚同样拥有发达程度不同的专业化产业集群。如在 印度就有旁遮普邦的路德海阿那的金属加工和纺织工业集群、泰米尔纳德邦的提若普尔的棉针织业集 群、占吉拉特邦的苏拉特的钻石加工业集群、卡纳达卡邦的班加罗尔的电子软件业集群，北方邦的阿 格拉的鞋业集群“1 。 我国从2 0 世纪8 0 年代开始，在浙江、广东和江苏的南部，通过市场的力量，逐渐出现了产业集 群的现象，并表现出较高的产业竞争力和地区竞争能力。产业集群现象在浙江、厂东、福建、江苏、 河北、河南、江西等很多省份都有分布，其中浙江的产业集群走在了全国前列。目前，浙江年产值1 0 亿到5 0 亿的民营企业群落有1 1 8 个，年产值5 0 亿到1 0 0 亿的民营企业群落有2 6 个，年产值1 0 0 亿以 上的民营企业群落有3 个，其中5 3 个区块产值占国内市场占有率3 0 以上。而从其它省份也有不少 典型的例子，如江苏苏州盛泽地区的丝绸纺织产业、福建晋江的鞋业、河北省清河县的羊绒加工和文 安县的木材加工业、河南省堰师市翟县的针织业、江西省万载县和湖南省浏阳市的花炮制造业等都呈 集群状分布。目前，我国的产业集群至少有五种不同的形式( 表1 - 1 ) 。 表1 1目前国内五类产业集群1 集群类型主要特征典型例子 轻工产业集群私营中小企业专业化分工形成的区域特色经济浙江温州 外协加工基地国际产业分工的世界工厂深圳一东莞地区 经济开发区人为规划以吸引外资的工业园苏州工业园 高新技术产业集群智力密集型中小企业扎堆北京中关村 传统工业基地国有大中型企业为核心的地域生产综合体鞍山钢铁基地 1 2 研究意义 产业集群是产业发展的种内在规律，具有独特的空间集聚优势，主要表现在：一、从纯经济学 参考王缉慈创新的空间企业集群与区域发展r m 北京大学出版社，2 0 0 1 l 东南大学硕士学位论文 的角度看，产业聚集本身可以带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济，不同企业分享公共 基础设施和专业技术劳动力资源，大大节约了生产成本，促进了企业间的分工和生产灵活性；二、从 社会经济学的角度看，企业相互靠近，可以在长期的交往中，逐步建立起人与人之间的信任关系和保 障这种信任关系的社会制度，从而有效积累社会资本、降低交易费用；三、从创新学的角度看，相关 企业集聚可以促进专业知识的传播和创新扩散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、新方 一法的应用，促进学科交叉和产业融合，使得新产业和新产品不断出现”1 。因此，产业集群现象的广 泛出现，引起了学术界和各国政府的普遍重视。在学术界，1 8 9 0 年，马歇尔在他的经济学原理中 对工业区理论进行了论述，此后的百余年间，不断有学者对产业集群进行研究，至2 0 世纪9 0 年代， 关于产业集群的研究论文数量不断增多。据不完全统计，1 9 9 5 年至2 0 0 2 年8 月，仅在美国纯学术性 期刊上出现的专门研究产业集群的正式论文就达9 3 篇，其中包括像美国经济评论、政治经济学期 刊这样的权威学术期刊。不仅在学术界，很多国家的中央政府或地方政府也纷纷制定本国或本地区 的产业集群发展计划，作为经济发展战略的重要组成部分。国际经济组织对产业集群的发展也十分看 好，如o e c d ( 2 0 0 2 ) 协, 为集群的概念能够将当前创新进程和创新体系的知识进行一种“操作性”转换， 与u n i d o 等国际组织倡导各国把促进产业集群发展作为一项重要的公共政镱。 对产业集群的研究，可以在一定程度上丰富和完善产业集群理论和现代创新理论，促进区域经济学、 产业经济学和公共政策学等相关学科的发展和融合，因而具有重要的学术价值。就现实意义而言，经济 全球化使我国地区产业发展面临的国际竞争压力增大，新的科技革命加速了世界产业结构的调整，特别 是高新技术和知识经济的快速发展将引发一场新的产业革命，我国的地区产业发展也将面l 临结构性的调 整。 然而，由于我国的产业集群的形式各不相同，情况比较的复杂，加之我国对国家竞争力的思考主要 集中在国家一级的政策和产业层面上，使得一些地方政府往往对集群机制没有认识，或知之甚少，甚至 陷入盲目搞开发区的误区。在轻工业产业集群中，一些由乡镇企业集聚而自然发展起来的企业网络己到 了发展的关键阶段，面i 临着如何加强创新能力，提高企业和区域的管理水平，以及企业优胜劣汰和外资 进入等诸多问题；在沿海外向型出口加工业基地中，虽然企业网络初步形成，分 ：配套渐成规模，但也 面临着企业升级和结构调整的压力；在条件比较优越的经济开发区，不少知名跨国公司已经落户，由于 本地化的需求，带来或即将带来一系列配套企业，可能形成较大的企业网络，如何规划这种地区的发展， 已经摆在地方政府的面前：在智力密集地区，高新技术产业集群的形成机理、区位特征和发展趋势没有 真正为人们所认识，由于政策不到位和制度性因素，同业和相关行业缺乏必要的沟通和合作，直接影响 了企业的国际竞争力；而以国有大中型企业为核心的传统r 业基地正面i 临着企业结构调整的压力“1 。 尽管地方政府在产业集群形成及其发展中的角色定位与作用范畴，经济学家们仍然争论不休，但毋 庸置疑的是地方政府的扶持与否与产业集群能否健康发展是休戚相关的，尤其是在发展中国家或地区， 市场体制尚未完全建立，产业创新发展的能力比较薄弱，地方政府对促进地方产业集群的发展就显得更 加至关重要。因此明确地方政府在产业集群形成发展中的角色与作用，以及如何利用政府的力量来引导 和促进产业集群健康有序的发展，正是本文研究的目的和意义所在a 1 3 研究方法与内容安排 1 3 1 本文的研究方法 ( 一) 规范研究与实证研究相结合 产业集群作为当今世界产业组织的发展趋势之一，引起了学术界和各级政府的共同关注。本文通 过规范研究，旨在构筑一个产业集群与地方政府行为的基本理论框架，并结合具体案例进行实证研究 ( 二) 文献阅读与案例研究相结合 本文通过大量阅读产业集群、产业创新、政府规制、公共政策等方面的文献，跟踪了解国内外关 于地方政府行为与产业集群发展的理论，积累了许多相关研究成果。同时，本文选取了江苏省盛泽镇 丝绸纺织产业集群作为典型案例，通过相关资料的查阅和实地的调查走访，对该地区的集群特征和当 地政府行为进行了详细的描述和分析，并作为理论研究在现实生活中运用的印证使文章更具现实性 2 第一章绪论 和说服力。 1 3 2 本文的研究框架与内容安排 ( 1 ) 本文研究框架 本文研究框架如图l l 所示。 图1 1 本文研究框架结构示意图 本文的结构安排如下： 第一章，绪论部分，旨在说明本文研究的背景和意义、研究方法、创新点和文章的结构安排，以及 进行了相关理论回顾。 第二章，对产业集群的形成机理进行了研究。本章对产业集群的基本概念进行了界定，并在此基础 上，对其形成模式、影响集群形成和发展的冈素以及形成和发展的过程进行了描述和分析。 第三章，在理清地方政府和产业集群关系的基础上，分析了地方政府在产业集群形成和发展中的行 为。本章利用波特的钻石模型以及修正过的p a e i 模型分析了地方政府的基本职能，并指出随着市场体制 的成熟，地方政府应进行职能转换。 第四章，创新是产业集群活力的本源，产业集群必须通过持续的创新来保持不断升级。本章分析了 地方政府培育产业集群创新网络的必要性和作用表现。 第五章，盛泽镇是全国著名的丝绸纺织聚集地。本章叙述了盛泽丝绸纺织产业集群的发展历程，分 析了地方政府在其中发挥的作用以及还存在的深层次问题，并就以上问题，提出相应的建议，试图提供 一种促进产业集群与地方经济发展的政府行为的新思考。 第六章，结论( 如图卜1 ) 1 4 主要创新点 研究思路的创新：近年来，产业集群现象的研究受到高度重视，学术界对于产业集群与区域经济发 展问题已经有了许多探讨，一般的研究思路为阐述产业集群的经济学原理、效应，由此引申说明产业集群 对经济的促进作用，并提出政策建议。此种研究思路固然无可厚非，然而，很容易给人一种错觉：既然产 业集群受到普遍推崇而且对企业与地区发展具有重大促进作用，那么为了促进地区社会、经济发展，必须 走产业集群这一必然之路。这样，尤其对于地方政府决策者而言，在不了解政府与产业集群之间关系的情 3 东南大学硕士学位论文 况下，有可能出现不顾实际产业、区域条件而言必称产业集群的状况。因此本文在研究思路上，摒弃了 以上一贯的套路，在讨论政府采取何种手段促进集群发展之前，首先探讨了地方政府与产业集群的关系， 明确了政府对产业集群的影响和具体的影响途径，在此基础上再对政府如何促进产业集群的行为做出分 析。 理论研究的创新：本文创新的把产业的生命周期理论、波特的钻石模型和修正后的p a e i 模型结 合起来，运用于对产业集群的政府行为的分析中。通过钻石模型，分析了政府行为与模型其他要素( 要 素条件、需求状况、支持性产业和相关产业、企业战略结构与竞争) 之间的关系，明确了政府行为对 产业集群的影响；利用生命周期理论，将产业集群划分为诞生、形成、成熟和衰退四个阶段，并结合 修正后的p a e i 模型对政府在集群四个阶段中的具体行为进行探讨。并且这些理论研究都是以政府作 为分析的出发点，从静态和动态两个方面为进行政府行为分析的集群理论作了一次新的角度转换和详 细的内容归纳。 1 5 理论综述 1 5 1 产业集群相关理论综述 产业集群现象自工业革命时来就已经出现，而对产业集群形成机理的理论解释可以追溯到早期关 于外部规模经济的研究。解释集群外部规模经济有两个理论源头，一个是马歇尔关于“产业区”的外 部规模经济，另一个是由地理学家韦伯创立的工业区位论。 ( 1 ) 马歇尔产业区理论 第一个较系统研究产业集群现象的是英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔( m a r s h a l l ) 3 1o1 8 9 0 年， 他在其著作经济学原理中从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业是为追求 外部规模经济而集聚。他把规模经济划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中 有很大关系，即外部规模经济；第二类则取决于从事工业的单个企业的资源、组织以及管理效率，即 内部规模经济。马歇尔认为，企业的集聚是因为外部规模经济所致：( 1 ) 集中了几个企业的区位便于 提供特定产业技能的劳动力市场，确保了工人较低的失业率，并能降低了劳动力出现短缺的可能性； ( 2 ) 地方性产业可以支持非贸易的专业化投入品的生产；( 3 ) 信息的溢出可以使集群企业的生产函数 好于单个企业的生产函数，尤其是通过人与人之间的关系而促使的知识地方化溢出。同一产业越多的 企业集群于一个区位，就越有利于企业所用生产要素的聚集，包括劳动力、资金、能源、运输及其它 专业化资源。而区域内生产要素供给越多，就会降低整个产业的平均生产成本，并且变得越来越专业 化，生产就越有效率，企业也就变得更具有竞争力“。因此，马歇尔相应提出了工业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t s ) 概念与工业区理论。以后的经济学家( 克鲁格曼，1 9 9 1 ) 就把劳动市场共享、专业化附属行业的创造 和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的三个关键因素。 但是也可以看出，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因 索的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新。 ( 2 ) 韦伯的工业区位理论 阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 是工业区位理论的创立者”，他在1 9 0 9 年出版的工业区位 论一书中，把区位因素分为区域因素和聚集因素，其中企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对 比。他认为产业集群有四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展。随着技术设备专业化的整体 功能加强，技术设备相互依存促使地方集中化。第二个因素是劳动力组织的发展。第三个因素是市场 化因素，这是最重要的因素。产业集群可以最人限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低 廉的信用，甚至“消灭中间人”。第四个因素是经常性开支成本。集群会引发煤气、自来水等基础设施 的建设，从而减少经常性开支成本。 韦伯的工业区位论出现于2 0 世纪3 0 年代凯恩斯宏观理论诞生之前，是最早提出集群因素对工业 区位有影响的理论，被称为古典理论。他认为集群的产生是自下而上的，通过企业对集群好处的追求 自发形成。但韦伯的理论过分强调企业主的利益，忽视地区经济效益。其后，艾萨尔德等人的区域科 4 第一章绪论 学理论克服了这一缺陷，该理论认为，只有把那些因为相互间存在着密切的生产与非生产联系的多个 经济部门，以主导专业化部门为核心，按一定的比例关系，结合布局在特定地区才能取得集群经济效 益，最有利于地区经济的发展。所以在制定一个项目的布局规划时，不仅要考虑降低企业自身的生产 成本，更重要的是要考虑把这个项目配置到特定的t t ! j _ n ，从而有利于地区经济结构的完善，要实现这 一目标离不开政府的干预”1 。 另外，韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源的角度加 以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其抽 象掉了，不能不说是一个缺憾。 ( 3 ) 佩鲁的增长极理论 增长极( 矿o w t i lp o l e ) 是西方区域发展理论的重要概念，由佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 在2 0 世纪5 0 年代 中期提出。他认为经济空间在成长过程中，总是围绕着极核进行，增长不是同时出现在所有地方，它 以不同强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不 同的最终影响。佩鲁认为，现实经济中经济因素的作用是在一种非均衡条件下进行的，由于相互间的 不均衡影响而产生一种不对称关系：一些经济单位处于支配地位，而另一些则处于被支配地位。佩鲁把 这种一个单位对另一个单位施加的不可逆转或部分可逆转的影响称为支配效应”1 。增长极具有技术、 经济方面的先进性，能够通过与周罔地区的要素流动关系和商品供求关系对周围地区的经济发生支配 作用。佩鲁认为，特定企业的支配是发展过程中的积极冈素，有利于整体的发展。占支配地位的企业 是高效率的，能够有效地利_ l ；i 创新增加产出；占支配地位的企业实现规模经济，反过来又刺激了创新。 这两种作用的迭加使支配型企业在提高经济效应的同时，通过关联效应和乘数效应最终带动社会发展。 可见，当政府将某种推动性产业植入一地区后，将产生围绕推动性产业的集聚，然后再通过乘数效应 以及关联效应，就会导致地区经济的增长。增长极理论强调推动性产业的作用，也强调政府和企业对 推动性产业的巨大影响。因此，增长极理论中的集聚不能称为自发型的，政府在产业集聚的形成和发 展过程中承担着重要的角色”1 ( 4 ) 新产业区理论 国外新产业区的研究兴起于2 0 世纪7 0 年代，最初是由1 9 世纪马歇尔所研究的具有创新环境的小 企业集群区( 马歇尔式产业区) 概念演变而来，尽管实际上马歇尔式产业区己经很少存在了，但这个理 论框架对研究当代产业区仍很有意义。 意大利的社会学家b a g n a s e o ( 1 9 7 7 ) 首先关注到意大利东北部与中部地区的发展，并提出“第三意 大利”概念。g i a c o m o b e c a t t i n i ( 1 9 7 9 ) 在系统考察了意大利中部的t u s c a n y 地区后，将“第三意大利” 出现的专业化区域与当年马歇尔在英国观察到的“产业区”进行比较分析，发现二者有着惊人的相似： 这些产业区的发展，均得益于本地劳动力分工基础上实现的经济外部性，以及当地社会文化背景支持 下企业之间的相互协作关系”1 。他将新产业区定义为：“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业 在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体”( b a c a t t i n i ，1 9 7 8 ) 。 1 9 8 4 年，p i o r e 和s a b e l 在两人的合著t h es e c o n di n d u s t r i a ld i v i d e 一书中，提出这种发展模 式的特点是灵活性加上专业化( p l e x i b i l i t yp l u ss p e c i a l i z a t i o n ) ，即柔性专业化或弹性专精，这种 产业区现象的代表有意大利胁i l i a - r o m a g n a ( “第三意大利”) 的很多发达地区，德国 b a d e n - w u t t e m b e r g 、美国硅谷。以弹性专精为主要理论以及意大利学派新产业区概念，虽然提出了关 于合作和竞争、信任和制度以及网络的重要性，但是过于理想化地认为，世界经济都由参加贸易的专 业化产业区组成，没有重视区域长期发展的“学习”因素。 9 0 年代以后，韩国的p a r k ( 1 9 9 4 ) 指出，在新产业区中弹性生产系统和大宗生产系统并存，地方 网络和全球网络并存；1 9 9 6 年，m a r k u s e n 通过对美国、日本、韩国、巴西等四个国家中增长明显高于 全国平均水平的区域内选取的子集进行研究，提出四种类型的产业区类型：马歇尔式工业区、轮轴式工 业区、卫星平台产业区和锚定国家型产业区( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) ”1 。 在关于新产业区形成机制的研究中，涉及到以下几个关键：第一，随着研究和开发费用的提高以及 产品生命周期的缩短，创新的难度加大，重要性加强，而以企业网络为特征的创新环境会促进企业创 新活动的发展；第二，随着技术的进步和劳动社会分工的复杂化、多样化、细致化，众多中小企业为 5 东南大学硕士学位论文 寻求外部范围经济而进行专业化生产；第三，随客户需求定制的弹性生产以及即时生产和看板管理 模式的普及；第四，特定的社会文化氛围，包括基于信任的创新性产业文化和区域文化。 ( 5 ) 克鲁格曼的新经济地理理论 随着罗默( r o m e r ，1 9 8 7 ) 等人在经济活动的报酬递增领域作出了开创性贡献，保罗克鲁格曼( p a u l k r u g m a n ) 把空间经济思想引入正式的经济分析“。克鲁格曼的产业群模型基于以下事实：企业和产 业一般倾向于在特定区位空间集中不同群体，不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异 在某种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象，是在城市和区 域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报 时，存在本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基础。本地化的规模报酬递增和空间距离 带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。他设计了 一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业 生产活动的空问格局演化的最终结果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般 性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是 多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具 有路径依赖性的，而且产业空间集聚一邑建立起来，就倾向予自我延续下去1 。图l - 2 总结了克鲁格 曼关于产业集群的过程机制。 对f ：游企业的需 求扩大；下游企业 运费降低 企业问交易效率 提高，上下游企业 获得规模经济 企业集 由 企业经 营能力 提高 产品种类增加劳 动需求增加； 工资提高 规模经 济提高 劳动力 迁入 需求扩 大 图l - 2 克鲁格曼的产业集群过程机制1 克鲁格曼的模型为产业政策扶持提供了理论基础，产业政策有可能成为地方产业集群诞生和不断 自我强化的促成因素，包括贸易壁垒也可以改变产业分布的现实格局，不过产业政策只是各种影响地 方产业集群形成演变的因素之一，并不能必然达到政策制定者的预期愿望。同时，该模型忽略了交易 费用对产业集群的影响。如果区域内交易费用很高，即使植入新的产业或企业，也难以形成集群。 ( 6 ) 迈克尔波特的国家竞争理论 美国哈佛商学院的迈克尔波特( p o t e r ) 教授在其国家竞争优势( 波特，2 0 0 1 ) 一书中，提 出了国家竞争优势的“钻石模型”。“钻石模型”的构架主要由四个基本的因素( 要素条件；需求条件； 相关及支撑产业；企业的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成。在竞争优势理论 中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化。 波特在提出“产业集群”概念时，进一步并讨论了钻石体系模型与产业集群之间的关系。他认为 “钻石模型”的四个因素会由于国内一些地区的地理接近而相互增强。地理集中促进技术的创新和升 级；地理邻近的竞争者会产生互相模仿行为；靠近竞争企业群的大学可能与企业相互扶持；供应商会 因为靠近研究和开发活动而创新；附近的有经验的购买者最有可能交换信息，及时反映对新产品和新 技术的需求，尤其是对于特别的服务和产品功能的需求。得出的基本结论是国家竞争优势的获得，关 键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。产生于国内“钻 石模型”的产业集群，也麻放在国际竞争环境中进一步考察。他认为，产业集群如果参与国际竞争并 在国际竞争中形成，不仅使集群内部的产业之间就形成互助关系，而且“国家无论在最终产品、生产 引自：盂庆民全球化条件下珠江三角洲产业集群研究【d 】：博士学位论文 6 第一章绪论 设备、上游供应及售后服务等方面都会有国际竞争的实力。”同时，产业集群的这种竞争优势是难以被 模仿的，因此具有持续竞争力。 波特强调，钻石体系的基本目的就是“推动一个国家的产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客 户到供应商的垂直关系，或由市场，技术到营销网络的水平关联。”此外，产业群集具有正的“外部效 应”，可以放大或加速国内市场竞争时生产要素的创造力，进一步凝聚国家竞争优势“。 图1 - 3 波特钻石模型1 波特竞争优势理论在一些方面也受到批评，如d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 就认为，过分强调国家和区域政府 在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国 的贸易活动对“钻石模型”的影响。但是，波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论和实践意义， 特别是竞争优势理论强调竞争是动态的和不断变化的；国家竞争优势的产生，依赖于国内的竞争环境 等问题。 1 5 2 政府行为相关理论综述 马克思主义政治经济学认为。经济是政治的基础，政治作为上层建筑对经济基础有巨大的反作用。 大量事实证明，政治对于经济从来就不是无能为力的，国家权力可能促进或妨碍经济的发展。顺应经 济规律的政府行为会促进经济的发展，而违背经济规律的政府行为则会阻碍、甚至破坏经济的正常发 展。 ( 1 ) 公共利益论( t h ep u b l i ci n t e r e s tt h e o r y ) 规制的公共利益理论以市场失灵和福利经济学为基础，认为规制是政府对公共需要的反应，其目 的是弥补市场失灵，提高资源配置效率，实现社会福利最大化。 在微观经济理论中，市场在完全竞争的状态下，社会以最低的成本进行生产，消费者和厂商均能 获得最大的利益，整个社会处于帕累托最优状态。但是，当市场不能够在完全竞争的方式下运转时， 市场失灵就会发生。主要表现为三种情况：自然垄断( n a t u r a l m o n o p o l y ) 、外部效应( e x t e r n a l i t i e s ) 和信 息的不对称性s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 。 因此波斯纳( p o s n e r ) 指出，公共利益理论或明或暗地包含着这样一个假设，即市场是脆弱的，如果 放任自流就会趋向不公平和低效率，而政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和 仁慈的反应。米尼克( m i n i c k ) 认为政府规制是针对私人行为的公共行政政策，是从公共利益出发而制 定的规则。欧文和布劳第根( o n e n ，b r a e n t i g a m ) 将规制看作是服从公共需要而提供的一种减弱市场运作 风险的方式，也表达了规制体现公共利益的观点。综上所述，公共利益论表明管制是满足公众缓解自 由市场运行失灵的种办法“”。 然而，管制效果的某些经验研究却得出管制破坏和限制竞争的结论，认为管制降低了行业效率， 减少了公共福利，所以社会利益论所宣称的管制的利益实际上是不存在的，管制能够保证充分竞争和 保护消费者利益最大化是天真的理论。斯蒂格勒( s t i g l e r ) 和佛瑞兰德( f r i e d l a n d ) 通过对1 9 1 2 1 9 3 7 年期 间美国电力事业价格规制的效果研究表明，规制仅有微小的导致价格卜降的效应，并不像公共利益理 引自( 美) 迈克尔波特国家竞争优势 町，华夏出版社，2 0 0 1 7 东南大学硕士学位论文 论所宣称的那样规制对价格下降有较大的作用“。维斯卡西( v i s e u s i ) 、维纳( v e m o n ) 和哈瑞格( h a r a n g ) 指责规制的公共利益理论缺乏对立法行动和规制完成机制的分析，且对规制发生的论断没有进行实证 检验“。阿顿( u t t o n ) 不仅指出了公共利益理论以市场失灵和福利经济学为基础的狭隘性，而且用次优 理论从根本上批判了公共利益理论“。次优理论的核心结论是：在某些重要部门( 如因为自然垄断或必 须提供公共产品的部门) 中，经济受到某些竞争方面的限制，那么零星地制定一些能够确保竞争得以运 行的规制政策，可能并不定会使资源配置达到最优，实际上这些政策会使经济背离而不是趋于竞争 限制下的最优化。克瑞( c r e w ) 和克雷道佛( k i e i n d o 血r ) 【认为公共利益理论中“公共利益”术语本身就 是模糊的，通过规制来实现竞争的功能，只是一个虚无飘渺的幻想。 ( 2 ) 规制俘虏理论 规制俘虏理论则认为，规制的提供正适应产业对规制的需求，而且规制机构也逐渐被产业所控制， 不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏”，其含义是规制提高了 产业利润而不是社会福利。至少到2 0 世纪6 0 年代，规制有利于生产者得到了经验证据的支持，这些 经验观察导致规制俘虏理论的产生和发展规制俘虏理论与规制历史极为符合，因而比规制公共利益理 论更具说服力。 尽管如此，规制俘虏理论同样面l 临与规制公共利益理论相同的批评，如没有坚实的理论基础，原 因在于规制俘虏理论并没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏的。受规制影响的利益集团有很多， 包括消费者、劳动者集团以及厂商。为何规制受产业厂商控制而不是受其他利益集团的影响? 规制俘 虏理论的最初形式并没有对此提供某种解释，它只是假设了规制是偏向生产者的。反对规制俘虏理论 的最有力的证据还在于现实生活中存在许多不被产业支持的规制，产业利润水平因为规制反而下降了， 包括石油天然气价格规制，对于环境、产品安全、工人安全的社会规制“。 ( 3 ) 规制经济理论 诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒发表经济规制论( s t i g l e r ，1 9 7 1 ) ，首次尝试运用经济学的基本 范畴和标准分析方法来分析规制的产生，开创了规制经济理论。后来佩尔兹曼( p e l t z m a a ，1 9 7 6 ) 和贝克 尔( b e e k e r ，1 9 8 3 ) 等人在其研究的基础上，进一步发展和完善了规制经济理论( 图1 - 3 ) 。 斯蒂格勒理论 斯蒂格勒的理论分析存在两个前提：一是强制力是政府的根本资源。某利益集团能劝说政府为其 利益而运用强制力改善该集团的福利。另一前提在于各规制机构的行为选择是理性的，都追求效用最 大化。规制的供给与利益集团收入最大化行为的要求相适应，通过规制利益集团可增加其收入。 斯蒂格勒理论的中心论题是“规制由产业谋取，并主要根据其利益来设计和运作”，规制偏向于使 组织良好的利益集团获益。他认为生产者对立法过程的影响较之消费者有明显的优势，这是因为企业 数量更少，并且企业可能比它们的消费者有更多同质性，花费较少成本即可组织起来。由于企业数量 少于消费者，且平均收入高于强加给消费者的人均损失，因而生产者比消费者具有更强的行动激励， 所以最后的规制结果必然是有利于生产者”。 佩尔兹曼理论 佩尔兹曼理论的关键假设在于：控制规制政策的个体会选择使其政治支持最大化的政策，在确定 政府政策( 包括价格规制和进入规制之外的其他政策) 时，立法者决定规制受益集团的规模及向他们转 移财富的多少，如立法者决定价格结构，在这种结构下，哪些消费者获益( 他们的