（教育史专业论文）美国加州大学教授会研究.pdf

中文摘要 美国著名高等教育思想家伯顿克拉克曾强调，“现代大学的危机，在很多情 况下是学术权力的衰微和错位所造成的”。大学学术权力在当代大学发展的重要意 义，已成为世界各国高等教育界共同关注的话题。现代大学的发展，主要表现为 学科的发展和学术水平的提高，而保持先进学术水平的关键是要充分发挥学术权 力的主导作用，使教授治校的理念得到充分的贯彻和实施。 当今，美国高校在世界高等教育中的地位和学术成果是其他国家的高校所不 可企及的。而美国高校管理模式也成为各国竟相效仿的榜样。纵观美国高等教育 发达史会发现，有一个重要的机构在美国高校的成功之路上发挥着关键的作用， 这就是美国大学教授会。在美国不同类型、不同层次的大学中，教授会作为高校 的常设机构保证了学术在大学中的主导作用，充分发挥了教授在大学治理中的优 势。而加州大学教授会更是堪称美国大学教授会之典范，在加州大学成为世界一 流大学之路中，教授会有效的保证了加大在学术上的先进性以及发展方向的正确 性和高效运转。 本文从历史的角度入手，以个案分析的方法对加州大学教授会进行了较为全 面的研究，旨在透过这种考察和分析，揭示加州大学教授会在加州大学成长为世 界一流大学进程中的作用，并从中获得对中国建设世界一流大学有益的启示。 文章首先对教授会的内涵进行界定，简述教授会的概念，并对教授会所包含 的教授治校、大学学术权力、大学学术管理进行阐述。使人们对教授会内涵有一 个全面认识。然后对世界高校中所存在的三种主要学术权利模式进行介绍，从而， 使人们能够分清美国大学教授会与其他国家大学中学术机构在学术权力上的不同 之处。 在对教授会进行内涵和模式介绍的基础上，文章紧接着从社会和历史的角度 对加州大学教授会的实践与理论基础及社会背景进行阐述，来挖掘教授会产生的 渊源和社会推动力，并以加州大学校长更替为主线，从历史的角度把加州大学教 授会的演进历程分为四个阶段，理出加州大学教授会产生与发展的清晰脉络。随 后，笔者对加州大学教授会的内部职责、人员组成、权力地位、组织结构、运作、 特征等进行全方位的探究。以叙论结合的方式，展示教授会内部的结构优势，寻 找教授会彰显学术权力的途径，以及在加州大学运作的过程中所发挥的积极作用 等，从不同的角度对加州大学教授会进行研究，使人们对加州大学教授会有一个 透彻的认识。最后，本文根据对加州大学教授会的总体研究，挖掘出对我国高等 教育管理的有益启示。 关键词：加州大学；教授会；演进；研究 a b s t r a c t n o t e da m e r i c a n h i g h e r e d u c a t i o nt h i n k e rb u r t o nr c l a r ko n c es t r e s s e d t h a t “m o d e r nu n i v e r s i t i e s c r i s i si si nm a n yc a s e sd u et ot h ed e c l i n i n ga n dd i s l o c a t e d a c a d e m i cp o w e r ，t h es i g n i f i c a n c eo ft h eu n i v e r s i t i e s a c a d e m i cp o w e ri nt h e d e v e l o p m e n to ft h ec o n t e m p o r a r yu n i v e r s i t i e sh a sb e c o m eac o m m o nc o n c e r nt oh i g h e r e d u c a t i o nc i r c l eo ft h ew o r l d t h ed e v e l o p m e n to ft h em o d e mu n i v e r s i t i e si sm a i n l y r e p r e s e n t e db yt h ei m p r o v e m e n to ft h es u b j e c t sa n dt h ea d v a n c e m e n to ft h ea c a d e m i c l e v e l t h ek e yt ok c 印t h ea c a d e m i cl e v e la d v a n c e di st ob r i n gt h ed o m i n a n tr o l eo ft h e a c a d e m i cp o w e ri n t of u l lp l a ys oa st om a k et h ei d e ao fp r o f e s s o r sm a n a g i n gt h e u n i v e r s i t yb e i n gw e l lc a r d e do u ta n di m p l e m e n t e d n o w a d a y s ，t h es t a t u sa n dt h ea c a d e m i ca c h i e v e m e n t so ft h ea m e r i c a nu n i v e r s i t i e s a n dc o l l e g e si nt h eh i g h e re d u c a t i o nc i r c l eo ft h ew o r l dc a n n o tb es u r p a s s e db yo t h e r c o u n t r i e s u n i v e r s i t i e s ，w h i l et h em a n a g e m e n tm o d eo ft h ea m e r i c a nu n i v e l s i t i e sh a s b e e na c t i v e l yf o l l o w e db yo t h e rc o u n t r i e s a f t e rab r o a do v e r v i e wb e i n gg i v e nt ot h e d e v e l o p m e n th i s t o r yo fa m e r i c a sh i g h e re d u c a t i o n ，i ti sf o u n dt h a ta v i t a lo r g a n i z a t i o n h a v i n gb e i n gp l a y e dac r u c i a lr o l et ot h es n c c e s so ft h ea m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ，a n dt h a t i sa m e r i c a nu n i v e r s i t i e s a c a d e m i cs e n a t e o ft h ed i f f e r e n tt y p e sa n da d m i n i s t r a t i v e l e v e l si na m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ，t h ea c a d e m i cs e n a t ea sas t a n d i n gb o d yh a sg u a r a n t e e d t h el e a d i n gr o l eo ft h ea c a d e m i cp o w e ri n u n i v e r s i t i e s ，g i v i n gf u l lp l a yt o t h e p r e d o m i n a n c eo fp r o f e s s o r sm a n a g i n gt h eu n i v e r s i t i e s m o r e o v e r , t h ec a l i f o r n i a u n i v e r s i t y sa c a d e m i cs e n a t ei s s u c ham o d e lt ob e f o l l o w e db yo t h e ra m e r i c a n a c a d e m i cs e n a t e s ，w h i c hg u a r a n t e e st h ec a l i f o r n i au n i v e r s i t ya c a d e m i c a l l ya d v a n c e d ， p r o p e r l yd e v e l o p e da n de f f e c t i v e l yr a i lt ob e c o m et h ew o r l dh i g h c l a s so n e t h i sp a p e rs t a r t sf r o mt h ea n g l eo fh i s t o r ya n dm a k e sac o m p r e h e n s i v er e s e a r c ho n t h ec a l l f o r n i au n i v e r s i t y sa c a d e ：m i cs e n a t ew i t ht h em e t h o do fc a s ea n a l y s i s i ta i m sa t r e v e a l i n gt h ea c a d e m i c s e n a t e sr o l ep l a y e di nt h ed e v e l o p m e n to fc a l i f o r n i au n i v e r s i t y t ob eaw o r l d sf i r s t - c l a s so n ea n dg a i n i n gh e l p f u lr e v e l a t i o nf o rc h i n at oc o n s t r u c tm o r e w o r l df i r s t - e l a s si l n i v e r s i f i e s t h i sp a p e rf i r s t l yd e f i n e st h ec o n n o t a t i o no fa c a d e m i cs e n a t e , o u t l i n e si t sc o n c e p t a n de l a b o r a t e st h ep r o f e s s o r sm a n a g e m e n t ，a c a d e m i cp o w e ra n da c a d e m i cm a n a g e m e n t s oa st og i v ep e o p l eac o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o n a n dt h e ni tp r e s e n t st h r e em a j o r m o d e so fa c a d e m i cr i g h 坛e x i s t e di nt h ew o r l d su n i v e r s i t i e sa n dd i f f e r e n t i a t e st h e e f f e c t sa n da d v a n t a g e sa l la c a d e m i co r g a n i z a t i o nc a nm a k ei nd i f f e r e n tm o d eo f a c a d e m i cr i g h t c o n s e q u e n t l y , d i f f e r e n c e si na c a d e m i cp o w e rb e t w e e nt h ea m e r i c a n a c a d e m i cs e n a t e sa n do t h e rc o u n t r i e s a c a d e m i co r g a n i z a t i o n sc o u l db es e e n o nt h eb a s i so ft h ei n t r o d u c t i o nt ot h ec o n n o t a t i o na n dm o d eo fa c a d e m i cs e n a t e ， t h i sp a p e rs u b s e q u e n t l ye x p o u n d sp r o f e s s o r sp r a c t i c e ，t h e o r yf o u n d a t i o na n ds o c i a l s e t t i n gf r o ms o c i a la n dh i s t o r i c a la n g l ei no r d e rt ok n o wt h eo d g i no fa c a d e m i cs e n a t e a n ds o c i a li m p e t u s a n di tt a k e st h er e p l a c e m e n to fc a l i f o r n i au n i v e r s i t y sp r i n c i p a l sa s ac l u e ，a n dd i v i d e st h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to fc a l i f o r n i au n i v e r s i t y sa c a d e m i c s e n a t ei n t of o u rp h a s e ss oa st om a k ei t se v o l v e m e n ta n dd e v e l o p m e n tc l e a r t h e nt h e w r i t e rm a d eat h o r o u i g l li n q u i r ya b o u tc a l i f o r n i au n i v e r s i t ya c a d e m i cs e n a t e si n t e r n a l f u n c t i o n ，p e r s o n n e lc o m p o s i t i o n ，p o w e ra n ds t a t u s ，o r g a n i z a t i o na n ds t r u c t u r e ，o p e r a t i o n ， f e a t u r ea n ds oo n a n dr i s i n gn a r r a t i o na n dc o m m e n tt ol a yo u tt h es e n a t e si n n e r s t r u c t u r ea d v a n t a g e , s e e kw a y sh o wt h es e n a t ed i s p l a y sa c a d e m i cp o w e ra n dw h a ta c t i v e r o l ei tp j a y si nt h eo p e r a t i o no ft h ec a l i f o r n i au n i v e r s i t y t h e r e f o r e ，b yr e s e a r c h i n gt h e c a l i f o r n i au n i v e r s i t y sa c a d e m i cs e n a t ef r o md i f f e r e n ta n g l e s ，at h o r o u g hu n d e r s t a n d i n g o fi tc o u l db eg a i n e d f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ew h o l er e s e a r c ho nc a l i f o r n i au n i v e r s i t y s a c a d e m i cs e n a t e ，t h i s p a p e r f i n d so u ti n s t r u c t i v er e v e l a t i o nf o ro u rc o u n t r y s m a n a g e m e n to fh i g h e re d u c a t i o n k e y w o r d s ：c a l i f o r n i au n i v e r s i t y ；a c a d e m i cs e n a t e ；d e v e l o p m e n t ；r e s e a r c h 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 奄人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成奇勺，对所研究酌课题有新奇勺见解。据我所知，除 夏中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 学术发展和进行学术交流等雕酌。甄麒采取影帮、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 甄质文本井口电子文本) 。 ( 涉及保密内睿的学位论文在解奢后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名r 一二燃 2o 。7 年( ；月j7 。 学位论文指导教师荽名蛰鑫盐 2 。7 年6 月7 日 ( 一) 选题缘由 序言 从2 0 世纪9 0 年代初开始，我国高校在“建设世界一流大学”为目标的推动 下，在“共建、调整、合作、合并”八字方针的引导下，进行了长达十余年的高 等教育改革。到2 0 0 1 年，全国7 0 8 所高校合并组建为3 0 2 所多学科或综合性 高校，原国务院部委管理的4 0 0 余所高校多数改为由中央和地方共建、以地方为 主管理。按照中国教育改革和发展纲要提出的目标，中国高等教育管理体制 改革任务基本完成 对于我国十余年来在高校的建设上所作的种种努力和探索，以及取得的成就 都是有目共睹的，但在轰轰烈烈的扩招和合并的大背景下，高校的发展至今似乎 并未取得实质性的效果，高等教育大众化了，但是作为大学的本质和精髓学术权 力和学术水平的发展却是举步维艰，甚至有人认为，我们离世界一流的水平越走 越远。为什么会出现这种本末倒置的现象，不由得使我对此产生思索。 纵观西方大学的发达史可以看出，大学的成功并不在于商楼大厦、地广人多， 而在于学科的发展和学术水平的提高，有一支献身子科研的精英队伍，有一套在 学术理念指导下的高效率的管理型队伍，特别是拥有着成熟完备的学术机构，它 在学校发展中起着关键作用。丽这些必备因素，也正是我国高校改革的薄弱之处。 本文之所以选择美国加州大学教授会作为研究对象，首先，在于加州大学的 管理体制与我国非常类似，都属于行政权力为主的集权管理模式，有相通之处； 其次，加州大学教授会作为学术机构，拥有着显著的学术管理权力和行政参与权， 成为美国高校学术机构的典范；再次，加州大学教授会彰显了学术在高校发展中 的重要性，使学术权力成为大学的核心，并有效的限制了行政集权。其内部完备 的机制，能够对我国学术机构的建设提供可资借鉴的宝贵经验。 ( 二) 研究意义 对2 1 1 州t 大学教授会进行研究，不仅可以加深对世界一流大学中学术管理机构 有一个整体的认识，促进我国高等教育管理学科的发展，还可以为目前我国大学 急需进行的学术管理变革、学术结构优化等方面的工作，提供重要的理论依据和 实例参照。具体而言，对加州大学教授会研究，至少具有以下三方面的重要意义： 1 弥补我国在对西方大学学术管理机构研究方面的不足 在我国虽然对西方大学中学术管理机构进行了些介绍和讨论，但是，从笔 者所搜集到的资料来看，这些介绍和讨论都只是肤浅和部分的，仅仅对加州大学 的教授会作了象征性的介绍，而并没有从产生原因，历史演变，特别是内部的组 织、运作、职责等进行具体、深入、细致的研究，这方面的理论研究成果相对而 言比较匮乏。因此，选择本课题进行研究能够加深对加州大学大学学术管理组织 的理性认识，弥补这方面理论研究的不足。 2 优化我国大学学术组织内部结构、充分发挥其作用 虽然我国在十余年的高校改革中，大学内部管理体制改革取碍了令人瞩目的 进展，但迄今为止，在我国大学学术管理组织中，仍存在种种不可忽视的弊病， 极大地影响了它作用的充分发挥，降低了它的威信，甚至威胁着它存在的合法性。 因此，开展对加州大学教授会的研究，有助于促使大学学术组织结构的优化，提 高运作效率以及其在大学中的地位，促进大学决策的科学化、民主化和现代化。 3 为构建以学术权力为主体的大学权力模式提供借鉴 由于我国高校内部的管理体制脱胎于5 0 年代的苏联模式，高校管理采取党委 领导下的校长行政集权制，学术权力被行政权力所替代，分工过细，高校管理体 制效率低下，严重影响了高校作为特殊组织的运行。加州大学教授会在学校中与 行政部门二者相互制约，相互配合，形成学术张力，避免了学术权利为泛化的行 政权力所遮蔽，使得行政和学术双轨运行，其所形成的共管互助模式，为我国构 建现代大学组织结构提供了可资效仿的榜样。 2 一、教授会的内涵和权力模式 ( 一) 教授会的内涵 “教授会”是西方大学里普遍存在的关键和重要的职能部门，它是学院和大 学标准的组织结构，是教授在高校中参与学校重要学术问题决策的机构。教授会 作为一个学术团体，所体现的是“教授治校”的理念。教授会成员主要由高校中 各个学科专业的教授、终身教授、讲座教授等组成，他们通过教授会参与大学管 理，以促进学术发展、提高教研水平，并根据教学和学术发展的规律及知识的权 威性，拥有对学术事务进行咨询、审议、评定、决策等管理的权力，从而确保了 学术共同体对学术事务的有效控制。 “教授治校”作为教授会的核心理念和精髓，主要体现的是教授参与大学学 术事务的管理和学术问题的决策。即不同学科、不同专业的学者运用在各自领域 的知识和学术的权威，以学术组织的形式，用学术的标准来营建平等、民主的学 术讨论和争鸣的环境、氛围，参与教学科研、师资建设、学科建设等方面的管理 工作，参与制订促进学术发展的规划、措施和政策等。 “教授治校”理念还包 含了。大学学术权力”和“大学学术管理”这两个基本概念。下面将进一步阐述 这两个概念。 大学学术权力，是指由专家学者拥有的影响他人或组织行为的一种权力形式， 其权力来源是科学真理和专业知识。学术权力存在的目的是为了保证学术标准得 以贯彻，保证学术人员赖以生存并为之献身的学科得以发展，使学术人员的权益 得以保证。学术权力主体，是教学、科研人员，但主要是那些代表了大学最高学 术水平的教授及由他们构成的团体。学术权力客体，是学术事务。学术权力作用 方式，可以是行政命令式的，也可以是民主协商式的。学术事务、学术活动和学 术关系是学术权力的对象，或者称为学术权力的客体。依据学术权力客体的特点 。许迈进著：美周研究型大学研究办学功能与要素分析，杭州：浙江大学出版社2 0 0 5 年版，第1 4 2 页。 3 及活动规律对其施加学术影响和干预，决定学术权力形式。 大学学术管理，从广义上讲，它是对大学中所有学术工作及一切与学术有关 事务和活动的管理。从狭义上讲，则是指对大学学术事务的管理，具体来说，就 是指根据教学和学术发展的规律及知识的权威性，依靠专家学者对大学内部学术 工作开展管理活动。它所处理的是专业性、学术性较强的事务。主要包括专业和 课程的调整与设置、学科发展方向的选择、学术规划的制定、学术梯队的配罱、 教师和研究人员的任用、科研成果的审定、职称的评审等等，而不是泛化的、一 般意义上的学校事务。 教授治校，是高校保障学者探求高深学问、促进学术进步的基本要求。正如 布鲁贝克所说；“教授应该广泛地控制学术活动，因为他们最清楚高深学问的内容， 他们也就是最有资格决定应该开设哪些科目和课程以及如何讲授，他们最有资格 决定谁有资格学习高深学问，谁已掌握了知识应获得学位，以及谁有资格成为教 授”。o 教师们通过教授会参与大学管理，使大学整个水平得以提升，从而帮助实 现大学的教育任务、科研和公众服务职能，是保障大学成功和质量提升的重要因 素。以教授会为代表的学术力量不仅对学术事务及活动进行管理，还控制和制约 着大学的非学术事务，以避免行政权力的独断专行，真正反映集体决策和个人执 行相结合的现代大学管理发展趋势。 ( 二) 教授会权力模式 基于不同的历史文化背景，以及治理结构和学术运作方式的差异，教授会在 世界各国大学中有着不同的存在形式，其在各国高校中的权力模式相差很大，与 行政部门的关系也各有特色，因而对教授会的评判不可一概而论。 以教授会与行政部门的关系为切入点，可以把各国大学中教授会权力模式分 为三类：第一类是欧陆模式，该模式是以教授会为主要决策机构，行政部门执行 。 美 约翰s 布鲁贝克著1 豫绪等译：高等教育哲学，杭州：浙江教育出版社2 0 0 2 年版，第3 1 页。 。欧阳光华：“教授治校：源流、模式1 j 评析”，岛教发展与评估2 0 0 5 年第4 期。 4 其决议，如德、法、意等国的大学；第二类是英国模式，在这种模式中，教授会 和行政部门两者并立，分管学术和行政，如英国大学。第三类是美国模式，该模 式以行政部门为中心，教授会是辅助机构，如美国大学。为了进一步说明这三种 模式，下面将进行具体分析。 i 欧陆模式 欧陆模式主要以法、德、意等国大学为代表，这种模式的特点为“教授与国 家官僚机构相结合”。国“主持讲座的教授一直是教学领域的主宰，他们还是科研 领域的主宰，教授团体对学院和大学进行集体统治，主要垄断了课程、教师任用 和研究方法等方面的决策权。” 由于国家政府和教授的权力比较强，在大学和下 属学院这两级的行政管理比较薄弱。教授们不需要一个专职的管理阶层，教育部 可以不通过行政部门直接向教授提供服务。 在欧陆国家大学中，讲座教授们不仅掌握着资源的分配和使用权，而且还有 一定的人事权，在学校中担当着关键性角色。在德国，大学以正教授为主体负责 制定学校的一切法令、规定，选举正副校长并接受和审议校长的年终报告，正教 授在教授会中拥有绝对多数的席位和表决权，学校人员的任免和校务会的决议需 要先征求教授会的意见。因此，德国大学被称为“正教授大学”。法国虽然实行 的是高度的中央集权制，但中央集权削弱的往往是大学层次的权力，而在学部和 基层，教授们不受国家约束，其活动域比较宽泛，自由度很大。教授会以学部理 事会和评议会的形式出现，负责分配教育部拨给的经费、学校课程事务，以及向 教育部提交学部长的候选人名单等，由此可见，法国大学的权力主要掌握在教授 手中。艾伦曾这样论述法国教授的权力：“除了上帝外，他就是自己的主人。” 在 意大利，教授会成员几乎全是教授，其各级决策机构的负责人由教授担任，大学 。单中惠主编：外国大学教育问题史。济南：山东教育出版社2 0 0 6 年版。 。【加】约翰范德格拉夫等著，承绪等译：学术权力七周岛等教育管理体制比较) ，杭州：浙江教 育 j j 敝社1 9 9 8 年版，第1 9 9 页。 。 加 约翰范德格拉夫等著，王承绪等译：学术权力七国高等教育管理体制比较 杭州：浙江教 育h 版社1 9 9 8 年版。第5 5 页 5 校长也是由全体教授选举产生的。教授除在一系列重大决策机构中占据主要席位 外，在基层他们亦有着强有力的广泛影响。有人曾这样评论：“教授们是意大利的 贵族，意大利是教授们的天下。”。 2 英国模式 英国模式是把教授会与院校董事及行政管理人员的适度影响结合起来的模 式。英国大学无论是学术权力还是行政权力都难以占据绝对的优势，学院是大学 主体，行政机构具有较强制控能力，教授会拥有学术大权。 英国大学管理层通常有四部分组成：校务委员会、理事会、教授会( 也称学 术评议会) 和大学副校长。在管理中校务委员会是形式上的最高权力机构，但无 实权，大学权力主要操纵在理事会和教授会手中，他们分管行政权力和学术权力。 理事会主要职责是筹划经费、制定计划和维修设备以及正式批准教师任命，因此， 成员一半以上来自校外各界人士，教授会拥有制定大学学术政策的全部权力。两 者由大学副校长总体控制和协调( 英国大学校长多是名誉上的) 。副校长是教授会 和理事会之间的主要联系人，往往扮演着“行政首脑”和“学者代表”的双重角 色。副校长作为教授会主席及其下属委员会主席，通过提出学术和行政方面的政 策建议来行使其权力并发挥影响，把下属各院系联系起来，主要起到平衡学术权 力与行政权力的作用。 3 美国模式 美国模式综合了教授会控制和董事管理与行政控制等形式。在大学中，教授 会的控制力量较小，董事会和行政人员的影响较为强大。 从权力制约关系看，董事会具有法人资格，位于以校长为首的行政权力和以 教授会为代表的学术权力之上，处于学校权力的顶点。教授会成员由教授、副教 授为主组成，教授会受董事会委托，捌有制定学术政策、规章制度和管理学术事 。 加 约翰范德格拉大等著，王承绪等译：学术权力七国高等教育管理体制比较，杭州：浙江教 育出版社1 9 9 8 年版第“- 贞。 6 务的全权，体现了“教授治校”的特色。值得注意的是，由于美国大学。后发外 生”的特性，大学中没有形成像法国、德国大学那样的讲座制，所以教授个人权 力比较弱，主要通过教授会集体的权力表现出来。与欧陆和英国模式相比，美国 大学的教授会统治力量较弱，而董事会的影响和院校行政官员权力较大。在基层 组织中形成了教授会与官僚相结合的运行模式，即在董事会授权下的校长和教授 会共同管理的行政和学术分权而治的二元权力结构模式。 美国在大学内部权力结构呈现出明显的等级性，校，院、系三级领导都有各 自的权力重点和范围。根据一项专门的调查，权力和影响可以列成下表( 权力和影 响由小到大分成1 5 级) 。 一 美国大学校、院、系三级权力重点和范围表 帆构或人谖程设置教师聘任 系主任选择长期规匀j总影响力 董事会1 21 41 2 4 o3 1 院长及其助手2 12 22 6 4 53 7 院长3 24 13 s 3 83 6 系主任3 93 92 43 02 6 系教授会4 2 2 8 3 12 52 2 院教授会3 12 31 r 83 ，53 - 5 ( 资料来源：郭石明著：社会变革中的大学管理 ，浙江大学出舨社，2 0 0 4 年8 月版，第1 8 9 页l 从上表中可以看出，美国大学教授会的权力和影响在院系最强，往上权力逐 渐减弱。总的来说，美国模式可概括为“横向分权、教授会孱弱”。 二、加州大学教授会产生的实践与理论基础及社会背景 加州大学教授会( 英文a c a d e m i cs e n a t e ，又译成评议会) 的建立和发展是与 其所处历史环境和背景息息相关。它的建立深受欧洲中世纪大学教授治校理念和 欧洲大学的教师行会制度以及德国大学学术自由思想的影响。同时，随着美国社 7 会发展的现代化进程不断加速，大学对学术的重视程度不断增强，以及民主化程 度的提高等，这些因素都推动了加州大学教授会的发展。 ( 一) 实践与理论基础 加州大学教授会是受欧洲中世纪大学学者行会自治制度和柏林大学学术自由 理念影响所产生的。 早在中世纪，被誉为“西方大学之母”的巴黎大学为了与教会的神权和世俗 的王权相对抗，维护自身的权益，教o q i f f j 仿效中世纪城市手工艺人自治的管理方 式和本尼迪克特修道院制度，自发地联合起来，成立了以教师为主导的“教师行 会”。教师们通过教师行会决定和处理内部事务，包括学术发展政策的制定、校 长的选举、学生的遴选j 课程的设立、教师的延聘等，由此形成了西方大学“教授 治校”的传统。之后，巴黎大学的理念与模式逐渐渡过英吉利海峡，流传到英国的 牛津与剑桥。宗教改革运动之后，宗教改革领袖加尔文在日内瓦建立了政教合一的 共和国。1 5 5 9 年，加尔文创办了日内瓦学院，将选择教授和校长的权力委托给日内 瓦的牧师，校外人士由此取得了对大学内部事务管理的权力，从而建构了由校外董 事执掌大政方针、大学教授分管学术事务的大学管理新模式，促进了大学董事会制 度的生成。1 5 7 5 年建立的荷兰莱顿大学、1 5 8 2 年建立的苏格兰爱丁堡大学以及剑 桥大学的伊曼纽尔学院都以日内瓦学院为蓝本，沿袭其管理模式。此后，这种大学 管理模式又流传到殖民地时期北美大陆，成为美国高校管理的基本模式，也为加 州大学教授会的建立奠定了理论基础。 1 8 1 0 年，洪堡在德国创立柏林大学，构建了学术自由的理念。在这种理念的 倡导下，柏林大学的教授们能够自由地讲授、探究和发表自己的见解，教授和学 生享有在研究中避免行政强制的特权。鲍尔生曾这样概括柏林大学的学术自由： “它的原则必须不是一致和从属，而是自由和独立。教授必须不是从事教学和考 。s m y t h d m ，g o v e r n a n c ea n dc o n t r o l o f h i g h e r e d u c a t i o n a k n o w l e s , a s t h e i n t e r n a f i o n a e n c y c l o p e d i a o f h i g h e re d u c a t i o n j o s s e y b a s sp u b l i s h e r , 1 9 7 7 ，( 5 ) ：1 8 6 0 8 试的国家官员，而是独立的学者。教学必须不是按规定的顺序进行，而是以教和 学的自由的观点进行”。柏林大学学术自由的理念对世界高等教育有着深远影响， 在当时成为各国竟相效仿的榜样。在1 9 世纪，美国先后派了约一万名学生赴德留 学，他们学成归国后，把德国学术自由的先进理念带回到美国，在美国洒下了学 术自由的种子。 在以柏林大学和巴黎大学为代表的西方大学的引领下，“教师行会模式”、“教 授治校”、“学术自由”的理念在美国得到充分的展示和传播，为加州大学建立教 授会提供了理论和思想基础。o ， ( 二) 社会背景 在文化传统方面，由于美国是一个多民族的移民国家，在初期生活环境恶劣 和多民族杂居条件下，各移民间形成了克制、宽容的心理特性，无传统束缚和对 新生活的建设又使其形成了冒险、创新、多元、灵活的文化特质。美国人民在历 史的发展中逐渐形成了“独立”、。平等”和“民主”的民族特性。 在这种传统文化影响下，早在美国殖民地时期，由外部管理人员执掌大学的 董事会制度，不断受到教师不满的抗议和欧洲学者行会自治理念的挑战，教师要 求学术和管理权的斗争此起彼伏。但是美国大学“后发外生”的特性，使得教师 权力始终长期受到压制。到了1 9 世纪初，教师职业的专门化在美国开始出现，教 师队伍人数不断增加，教师在学校的重要性与日俱增，并与董事会之间的矛盾逐 步激化。在此期间，耶鲁创建了美国大学第一个教授会，开创了校长在重大事件 中与教授协商风气之先河，对美国其他大学建立教授会产生了深远影响。特别是 到了1 8 7 6 年霍普金斯大学的成立，标志着美国大学时代的开始，研究首次成为美 国大学中的中。i i , 任务。大学转型促进了大学学术水平的提高和学术力量的增长， 而学校内部管理日盏复杂化的趋势，使教师在学校的发展中起着越来越重要的作 。 美】伯顿克控克著，壬承绪译：研究生教育的科学研究基础 ，杭州：浙江教育出版社2 0 0 1 版，第8 页。 。欧阳光华：。教授治校：源流、模式与评析高教发展与详估2 0 0 5 年第4 期。 9 用，由学术共同体管理学术事务不再是校长和董事会的恩赐，而是学术发展的必 然要求。因此，1 9 世纪后期以来建立的大学，从诞生起就成立了教授会。加州大 学在这种社会背景的推动下产生的，自建校之始，教授会就作为加州大学必不可 少的管理机构而出现。 总的来看，加州大学教授会的产生，既有对早期中世纪大学学术管理传统的 继承，又有对德国新型大学学术管理思想和模式的学习与借鉴，同时还有美国高 校发展趋势的推动以及对教师权力斗争的传承。伴随着历史的发展，美国大学学 术队伍力量的壮大和教师专业化程度逐渐加强，加州大学教授会在大学学术管理 中的地位和作用也在不断提升，现在已经成为了大学学术管理的主体力量。通过 对过去数据的不完全统计，当今，教授会在美国6 0 - - 8 0 的高校里以不同形式 存在着。 加州大学教授会的历史演进 纵观加州大学教授会产生与发展的历程，大致可将其划分为四个阶段：第一 个阶段是初创期，从1 8 6 8 年加州大学建立到1 8 9 9 年惠勒出任加州大学校长之前； 第二个阶段是发展期，1 8 9 9 - - 1 9 5 8 年惠勒、斯普劳尔两任校长执政时期；第三个 阶段是繁荣期，1 9 5 8 1 9 6 6 年科尔校长执政时期；第四个阶段是调整期，从1 9 世 纪7 0 年代至今。不同时期，美国社会经济、政治、文化背景都有着深刻的差异， 加州大学内部也发生着不断的变化，因而教授会的发展也带着鲜明的时代烙印， 在不同时期呈现出不同的特点。 ( 一) 教授会的初创期( 1 8 6 8 1 8 9 9 ) 美国独立战争胜利后，高等教育在数量上和类型上发生了很大的变化，由原 。别敦荣：“美国大学学术管理发展历程及其启示。，厦门大学学报( 哲礼版) 1 9 9 8 年第2 期 。r o b e a b i m b a n m t h e l a t e n t o r g a n i z a t i o n a l f u n c t i o n s o f t h e a c a d e m i cs e n a t e ：w h y s e n a t e d o n o l w o r k b e t w i l l n o t g oa w a y , ”t h ej o u r n a l o f h i g h e r d n c a t l o n ，v 0 1 6 0 ，n o a & j a l - a u g , 1 9 8 9 ) ，p p 4 2 3 - 4 4 3 1 0 来偏重于教会型的学院转变成为农业、工业服务的专业型大学。特别是南北战争 后，美国的经济仍沿着农业工业化道路发展，以发展农业为重心，为工农业服务 的思想继续影响着美国大学的建设。加利福尼亚州的高等教育也呈现出类似的特 点。1 8 4 9 年，美国加利福尼亚兴起“淘金热”，大量人口的涌入引起了野蛮的争 斗。有识之士开始奔走呐喊，希望通过加强教育，提高人口素质，来改善社会秩 序混乱的局面，牧师和教士担负起了加利福尼亚的教育工作。1 8 5 0 年，加利福尼 亚正式加入联邦，成为美利坚合众国的第三十一个州，简称“加州”。此后，兴办 教育、开发智力逐渐成为加州公民的共同要求，一些私立学校和学园相继设立。 1 8 5 3 年，康特拉科斯塔学园在奥克兰成立，两年以后，改建并更名为加利福尼亚 学院( t h ec o l l e g eo fc a l i f o r n i a ) 。 南北战争后，加州百废待兴，农业和工业亟待发展。大量来自亚、非、拉美 地区的移民，缺少文化知识，不能满足工农业发展的实际需要，有必要对青年人 进行教育，使他们具有就业和生活的本领，并满足社会生产的需要。为了适应时 代发展的需要，同时在莫里尔土地赠与法案的推动下，1 8 6 8 年加州议会通过 了由加利福尼亚学院董事会成员起草的大学法案，加州政府在加利福尼亚学院 校址的基础上创建了加利福尼亚大学( 简称加州大学) ，并组建了校董事会，作为 加州大学的最高权力机构。可以看出，加州大学是在美国资本主义经济开始发展 时建立的，它是美国历史基础、经济发展、国家政策和加州的历史条件相结合的 产物。 从加州大学创立开始，学校就根据1 8 6 8 年组织章程( t h eo r g a n i ca c to f1 8 6 8 ) 的规定建立“教授会”。初期的教授会由全体教师和系主任组成，由校长直接领导， 同时1 8 6 8 年组织章程对创立教授会的目的作了规定，“教授会创立的目的是处 理大学的一般事务。”在教授会、校长、董事会三者之间的关系上，董事会具有至高 无上的权力。o 建立之初的加州大学，行政部门还处于初步形成阶段，影响并不大， 教师既是学校的教育者又是学校的管理者。教授会刚成立时权力范围十分有限，当 。耿益群：。美国一流大学教师在院校管理中的作用分析”，外国教育研究2 0 0 6 年第6 期 。a na c t i o 口e a l ca o d 叫g a n i t h e u n i v e r s i t y o f c a l i f o r n i as t a t u t e , m a r c h2 3 ，1 8 6 8 1 1 时董事会授权教授会的权力有：决定学生入学条件、管理和监督学校课程及授课情 况、制定学位授予条件( 即确立毕业条件) ，同时教授会还被授予对学校管理、财政 预算、图书馆管理等方面的咨询和建议的权力。而大学实质性的管理权力由董事会 掌握着。在早期，加州大学首先以提高管理和授课水平作为运作的关键，所以教师 们既要授课又要管理。随着管理的深入和细化，校长逐渐掌握了一定的权力，出任 教授会主席，成为教师们的领导者。不过早期校长的权力是很有限的，因为董事会 的官员们，特别是董事会的秘书和财务主管管理着大学事务和财政，同时还管理着 大学里联邦赠与的土地，所以，早期加大校长没有实质性的权力，他只得把大部分 精力都用于处理学术事务上。 1 8 7 6 年美国约翰霍普会斯大学成立，标志着美国研究型大学的出现，美国从 此进入大学时