（管理科学与工程专业论文）高技术企业协作rd网络的风险管理研究.pdf

坌丝查竺些丝尘墨丝呈些塑竺垒竖耋些竺：! 摘要 当今国外企业协作r & d 网络在高技术企业的战略实施中占有重要的位置，而 我国高技术企业构建企业协作r & d 网络的意识非常淡薄。目前对企业协作r & d 网络的国内外研究较少，因此，研究高技术企业协作r & d 网络的构建将帮助高技 术企业提高企业协作r & d 网络构建工作的效率，有力保障高技术企业r & d 绩效。 本论文分析了构建高技术企业协作r & d 网络的促发因素，包括外部环境、相 似利益和第三方促合因素：同时利用交易成本理论对协作r & d 网络进行经济学研 究，并由此描绘了协作r & d 网络形成流程。 在相关文献基础上，通过分析影响协作r & d 网络成功运作的因素，对协作 r & d 网络风险进行识别，得出基于协作r & d 网络生命周期的风险是风险管理的 重点，其中运行风险以及运作中的工期风险又是管理的重点。在此基础上，通过 理论以及数理模型，提出协作r & d 网络风险管理方法。 实证部分，首先提出假说，分析了协作r & d 网络的基本现状。再利用标杆分 析法进行对比分析，发现保障体系是高技术企业协作r & d 网络运作过程中做得较 好的部分。最后，对高技术企业减少协作r & d 网络风险的主要措施进行分析。 最后从企业层面和政府层面对高技术企业协作r & d 网络风险管理提出了相 关建议。 关键词：高技术企业；协作r & d 网络：协作r & d 网络风险管理 a b s t r a c t c o o p e r a t i v er & dn e t w o r ko c c u p i e s a ni m p o r t a n t p o s i t i o n i nt h es t r a t e g y i m p l e m e n t a t i o no fh i g h t e c he n t e r p r i s e s ，h o w e v e rt h ec o n s c i o u s n e s so fc o n s t r u c t i n g r & dn e t w o r ka m o n gc h i n e s eh i g h t e c he n t e r p r i s e si sv e r yt h i n n o w a d a y st h e r ea r ea f e wo v e r s e a so rd o m e s t i ca c a d e m i cd o c u m e n t so n e n t e r p r i s e sc o o p e r a t i v er & d n e t w o r k s ，s os t u d y i n gh i g h t e c he n t e r p r i s e sc o o p e r a t i v er & dn e t w o r k sw i l li m p r o v e t h ee f f i c i e n c yo fc o n s t r u c t i o n ，s i m u l t a n e o u s l ye n s u r eg o o dr & dp e r f o r m a n c eo f h i 曲一t e c he n t e r p r i s e t h i st h e s i sh a sa n a l y s e dp r o m o t i v ef a c t o r so fr & dn e t w o r k sc o n s t r u c t i o n ，w h i c h i n c l u d e de x t e r n a le n v i r o n m e n tc o n d i t i o n s ，s i m i l a ri n t e r e s t sa n dt h et h i r d p a r t yf o r c e s ； m e a n w h i l eu s i n gt h et r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i ct h e o r yt od oe c o n o m i cr e s e a r c ho nt h e c o o p e r a t i v er & d ，a n dd e s c r i b e t h ef o r m i n gp r o c e s s o nt h eb a s i so f r e l e v a n t d o c u m e n t s ，w i t hh e l po fa n a l y s i so nf a c t st h a ti n f l u n c et h es u c c e s s f u lo p e r a t i o no f c o o p e r a t i v er & d ，a n dt h er e c o g n i z a t i o no ft h er i s ko fi t ，w ef o u n do u tt h a tt h er i s k b a s e do nt h el i f ec y c l eo fc o o p e r a t i v er & dn e t w o r k sa r et h ek e yp o i n ti nt h er i s k m a n a g e m e n t ，a sw e l la sl e n dt i m er i s ki st h ek e yp o i n to ft h em a n a g e m e n t ，o nt h i s f o u n d a t i o n ，w ep r o p o s dt h er i s km a n a g e m e n tm e t h o d so fc o o p e r a t i v er & dn e t w o r k s t h r o u g ht h et h e o r ya sw e l la st h en u m e r i c a lm o d e l i ne m p i r i c a li n v e s t i g a t i o ns e c t i o n ，w ep u t t e df o r w a r dh y p o t h e s i z e sa n da n a l y z e d t h eb a s i cc o n d i t i o n so ft h ec o o p e r a t i v er & d ，t h e nc a r r i e do nt h ec o n t r a s ta n a l y s i s u s i n gt h eb e n c h m a r ka n a l y t i cm e t h o d w ef o u n do u tt h a tt h es a f e g u a r ds y s t e mi sa g o o dp a r t i nt h eo p e r a t i o np r o c e s so ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s e c o o p e r a t i v er & d n e t w o r k s f i n a l l y ，w ea n a l y z e dt h em a i nm e a s u r e sw h i c hu s e db yt h eh i g h t e c h e n t e r p r i s e st or e d u c et h er & d n e t w o r k sr i s k ， f i n a l l y , w ep r o p o s e d s o m er e l e v a n ts u g g e s t i o no nt h er i s k m a n a g e m e n to f h i 曲一t e c he n t e r p r i s er & dn e t w o r k sf r o ma s p e c t so fb o t ht h ee n t e r p r i s ea n dt h e g o v e r n m e n t k e yw o r d s ：h i g h - t e c he n t e r p r i s e ；c o o p e r a t i v er & dn e t w o r k ；c o o p e r a t i v er & d n e t w o r kr i s km a n a g e m e n t i i i 下商管理顺 。学位论史 插图索弓 图1 i 论文研究的总体框架图 图2 1企业创新与组织一体化、规模之关系 图3 1协作r & d 网络的合作风险图 图4 1 协作r & d 网络伙伴企业选择与优化的三阶段法一 图4 2 期望收益的增额y 与研发总工期风险r 为线性关系 图5 1 高技术企业协作r & d 网络形成的影响因素 图5 2 高技术企业协作r & d 网络形成过程的标杆测试一 图5 3高技术企业协作r & d 网络运作过程的标杆测试 图5 4 高技术企业协作r & d 网络保障体系的标杆测试 图5 5高技术企业协作r & d 网络风险管理主要措施 图5 6 高技术企业协作r & d 网络组建阶段的风险管理的标杆测试 图5 7 高技术企业协作r & d 网络运行阶段的风险管理的标杆测试 图5 8 高技术企业协作r & d 网络解散阶段的风险管理的标杆测试 v 凹弘们弱”弱弱卯锶 l 岛技术企业协作r & d 恻络的风险管理研究 附表索引 表2 ，l 协作r & d 组织模式的发展演进 表3 1协作r & d 网络环境风险识别表 表3 2 基于r & d 网络生命周期的分阶段风险识另u 表 表4 1总r d 工期风险评判标准 表5 1高技术企业协作r & d 网络基本现状 1 6 3 0 3 l 4 2 5 2 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：飞馋t 日期：沙b 年 月) 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密_ 口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：市吊以日期：沙b 年s 月1 2 - 1 e l 别磁辄荡性桐醐例眸山目 r 商管理钡 学位论史 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 在信息技术以爆炸式速度发展的今天，世界各地己经联成一个“高速信息网”。 加之现代运输技术的发展，进一步加剧了国际间资本和物资的流通。全球的市场竞 争愈发紧张激烈。技术开发和商品化的周期大大缩短，常规的研发( r & d ) 组织系 统遇到了空前挑战。 高技术企业是经济增长的重要推动力，是技术创新的主力军，又是r & d 密集 型的行业，高技术企业协作r & d 网络是技术联盟下的一个分支。o e c d 报告 ( 2 0 0 2 ) 显示高技术产业内的技术联盟比其他技术密集型产业增长更快【1 1 。现行 的r & d 活动在强调企业成为创新为主体时，有时忽视了产业界科研力量在人数、 质量、创新能力上均不占优势、具有专业优势的科研人员在企业间分布不尽相同 的现实。r & d 组织是按照由市场需求确定的研究目标建立起来的集体，是为了使 r & d 人员最大限度地发挥个人创造性和集体智慧所营造的环境，不能充分利用现 有资源来有效地进行高新技术产品的研究和丌发，不能适应日益激烈的新经济竞 争需求。探讨依托新的r & d 组织模式来提升企业自身的价值和核心竞争力势在必 行。 企业正在积极探索和运用网络式的协作r & d 模式。基于网络的协作r & d 模 式是企业在r & d 过程中形成协作网络，通过r & d 知识在网络组织中的转移和共 享来达到提高r & d 绩效的目的。基于网络的企业协作r & d 组织有着其自身的特 点，主要体现在：它突破了地域、空间的限制，可跨行业跨地域引入外部资源。 在组织中，通过研究开发组与市场任务组的交互作业，方面不断改进产品的工 艺及性能，扩大产品的市场存在空间，另一方面由于市场的牵引力作用，将进一 步缩短研究与开发周期，加快产品的商品化步伐。 协作r & d 网络可以通过伙伴企业之间共享知识和研究条件，真f 达到有限资 源的优化组合。但这并不意味着企业的r & d 风险不存在了或者说总体风险减少 了，相反，协作r & d 网络带来了一些新的风险问题：( 1 ) 市场风险依旧存在；( 2 ) 管理协作风险大大增加： ( 3 ) 投资战略风险更加复杂化；( 4 ) 技术，知识产权 风险大大增加；( 5 ) 企业道德风险难以避免等等。 本文的主要目的是在研究协作r & d 网络的形成机理后，通过对协作r & d 网 络的风险分析、风险识别和风险评估进行较细致的研究，再而提出协作r & d 网络 分阶段的风险管理模型，按照协作r & d 网络组建、运行、解散三个过程，分阶段 高技术企业协作r & d 刚络的风险管理研究 提出相应的风险防范对策，并对防范某一方面的风险( 如r & d 任务的工期风险) 寻找计算方法和模型实现风险评价、风险瓶颈识别、风险调整和优化。 1 2 研究对象和主要研究内容 1 2 1 本文的研究对象 1 2 1 1 高技术企业协作r & d 网络及其特点 一般将尖端技术、先导技术等称之为高技术，具体包括信息技术、生物技术、 新材料技术、自动技术、新能源技术、激光技术、航天技术。相应从事这些领域 的技术密集型、知识密集型的企业称之为高技术企业。高技术企业的主要特点包 括：( 1 ) 高投入：需要高额投资；( 2 ) 高难度：智力和知识密集型，r & d 是企 业可持续发展的源泉；( 3 ) 高风险：新技术和产品的探索和开发面临的技术风险、 市场风险、财务风险和政策风险等；( 4 ) 高收益：企业的发展呈现高速增长势态， 能获得较高的收益，如高技术参与造就了美国经济1 0 0 个月连续增长的神话 如。 r & d 是研究与开发的简称，英文全称是r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 。目前对 r & d 没有统一的定义，但大多数国家推崇的是经济合作与发展组织( o e c d ) 的 定义“研究与丌发是承担一项系统的基础性发明工作，目的在于增加知识存量， 其中包括对人类文化与社会的认识及运用这些知识开拓出新的应用。”【3 | 近年来， 高技术企业间的技术协作对创新活动产生了巨大的作用e 4 。高技术企业协作r & d 网络是高技术企业通过契约协议、社会关系等纽带与外部企业( 包括竞争企、眦、 供应商、顾客企业) 、高校、科研院所、政府联结形成的协作r & d 组织，将内外 资源结合起来进行创新，技术知识和信息在组织内分享和传播口1 。它是系统性创 新的一种基本制度安排，网络构架的主要连结机制是各种组织间的协作r & d 关 系，每一个协作关系就形成一个结点。高技术企业协作r & d 网络通过r & d 知识 在网络组织中的转移和共享达到提高r & d 绩效的目的。在知识经济时代，高技术 企业协作r & d 网络不仅能够在内部畅通地传达信息，进行创新，而且可以从外部 系统中获取信息，对网络进行自我否定和自我加强，从而形成报酬递增的正反馈 机制。高技术企业协作r & d 网络的参与成员数目不少于二，实际上一些企业协作 r & d 网络是双边关系。 高技术企业协作r & d 网络的产生使技术r & d 成为不同r & d 网络之间的竞 争，改变了企业竞争的基本形式。在这种竞争格局中，企业所拥有的竞争能力已 经不再是单个企业的竞争能力，而是企业所处的网络之间的竞争能力，这就是所 谓的企业生态之间的竞争，企业生态实际上就是企业与企业之间建构的企业协作 网络。协作r & d 是协作网络的重要核心与基础，竞争优势表现为企业协作r & d 网络的层次、企业在协作网络中的地位以及其利用协作网络的能力。同时，企业 丁商管理顺 ：学位论文 协作r & d 的发展造成了r & d 活动的全球化，加快了世界范围内的知识流动与技 术扩散。企业协作r & d 的发展加速了r & d 的全球化。 概括高技术企业协作r & d 网络的特征，有六点： ( 1 ) 异质性。参与r & d 网络的行为主体具有不同的资源、能力，这是构成 r & d 网络的基础；各行为主体在经济活动过程中，由于所处的环境、目标等差异， 形成了各具特色的特点。 ( 2 ) 协同性。参与r & d 网络的行为主体共同参与新产品或新技术的研究与 丌发，通过交互作用使知识在网络中流动，从而网络形成的整体r & d 能力大于个 体r & d 能力之和。 ( 3 ) 动态性。高技术企业协作r & d 网络是一个开放、发展的互动体系， 网络联系的边界受经济活动范围的限制。 ( 4 ) 利益共享性。技术r & d 的成果按照r & d 网络中各个行为主体的贡献 在网络内部成员中进行分配。 ( 5 ) 空间和跨越性。它突破了地域、空间的限制，可跨行业跨地域引入外部 资源。 ( 6 ) 与市场任务组的交互性。在r & d 网络中，企业通过研究开发组与市场 任务组的交互作业，一方面不断改进产品的工艺及性能，扩大产品的市场存在空 间，另一方面由于市场的牵引力作用，将进一步缩短研究与丌发周期，加快产品 的商品化步伐。这样一个r & d 组织与传统的合作课题组相比，工作方式有些相似， 但比传统的课题组更紧密，并具备类似研究的功能。 总之，高技术企业协作r & d 网络是多元主体参与的、有多种创新资源流动的、 开放的创新系统，是一种新的组合与运作方式；r & d 发生在网络结点上，联系的 结点越多，创新能力越强；资源在网络中流动的动力加大，创新机遇增多；r & d 网络既是一个开放系统，又是一个动态过程。 i 2 1 ，2 高技术企业协作r & d 网络的风硷及其特点 风险是指“由于因素复杂性和变动性的影响，使实行结果和预期发生背离而导 致利益损失的可能性”。风险具备以下几个基本特征：( 1 ) 风险是客观存在的，因 而无法回避、消除：( 2 ) 风险是相对的、变化的；( 3 ) 风险是可测量的，即可通 过定性或定量的方法对风险做出估计；( 4 ) 风险伴随着损失和收益f 6 l 。 高技术创新的动态性和不确定性使整个活动充满了风险。高风险和高收益又 是高技术创新活动的最主要特征。一般来说，高技术创新的风险主要是指以下几 种情况1 7j ：( 1 ) 高技术创新具有较强的探索性，未知因素多，不确定性大，因而 失败的可能性大；从事高技术创新的企业竞争激烈，产品的寿命周期一般都很短， 因而竞争对手的捷足先登或产品推向市场的迟缓都可能导致前功尽弃的风险。( 2 ) - 岛技术企业咖作r & d 删络的风险管理韧f 究 从事高技术创新的企! 澎在技术、设备、资金、厂房、人员等诸多方面往往都存在 着许多困难，产品能否为市场所接受也难以把握，并且任何一种产品都不可能长 期占据市场。( 3 ) 由于竞争的同趋激烈和技术发展的同新月异，技术上的优势难 以长期保持，相应的产品也会被替代，这种技术发展与更新的不确定性，必然要 使创新企业承担风险。( 4 ) 高技术成果在获耿专利过程中也存在着风险。较长的 专利审查期无疑给竞争对手提供了追赶的时间，颁布了专利许可证就等于公开了 高技术成果发明的情况，竞争者的模仿增大了高技术创新的市场风险。 作为新型的创新模式，高技术企业协作r & d 网络的风险具备以下几个特点 8 】： ( 1 ) 市场风险依旧存在。由于市场机会的不确定性而导致的市场风险总体上 依然存在，只不过在协作r & d 网络各个伙伴企业之间得到了重新分配，每个成员 所分担的风险相对降低。r & d 成果能否顺利商品化、产业化并在市场中生存或保 持应有的寿命周期，受到很多因素的影响，很难在走向市场前就确定下来。 ( 2 ) 技术知识产权风险大大增加。协作r & d 网络的一个特点是“动态性”， 因此合作伙伴也可能成为竞争对手，加之知识和r & d 本身就存在“溢出效应”，从 而可能导致企业、大学本身核心技术的外泄和核心能力的丧失，同时也容易导致 失去对技术发展的控制权，合作产生的知识产权则更难以得到有效保护。 ( 3 ) 投资战略风险更加复杂化。协作r & d 网络中通常需要事前关键性f 专用 性) 投资，并且r & d 所需投资额往往较大甚至很大，因此，由于投资不可逆性导致 的“套牢”现象普遍存在；还有企业战略上可能导致的潜在不可转向性和系统战略柔 性的丧失，出现战略性( 决策) 失误。 ( 4 ) 管理协作风险大大增加。协作r & d 网络中的伙伴之间通常面临不同的 技术标准和硬件环境，不同的组织文化和管理模式等，大学和企业的价值取向和 利益也不一致，这些因素大大增加了管理协作风险并可能直接导致管理失控。 如伙伴企业在合作中可能出现的项目延期、质量缺乏保证、激励不足问题等，都 可能造成合作伙伴关系的破裂。 ( 5 ) 道德风险难以避免。尽管协作r & d 网络强调伙伴之间相互信任，尽管 信息技术飞速发展使信息共享成为一种潮流，但是信息不对称仍是协作r & d 网络 中现实存在的一个关键属性，从而使得道德风险难以避免，并直接导致协作r & d 网络中出现诸如虚报信息、欺骗等各种机会主义倾向。 1 2 ，2 本文的主要研究内容 企业协作r & d 网络在高技术企业的战略实旌中占有重要的位置，企业协作 r & d 网络的建设将影响企业核心竞争能力的培育，国外企业特别是跨国公司已纷 纷把r & d 网络作为企业的战略主体，我国的高技术企业建设企业协作r & d 网络 工商管理硕 学位论立 的意识也在逐渐增强。鉴于企业协作r & d 网络是新出现的一种组织形式，其对企 业的发展具有比较重要的意义，系统地研究协作r & d 网络存在的胍险，全面地对 协作r & d 网络的构建、运行、解散分过程、分阶段进行风险防范，有效保证企业 协作r & d 网络的成功开展r & d 活动具有较大的战略和现实意义。本文研究的中 心问题是研究高技术企业协作r & d 网络的风险管理，帮助高技术企业有效的建立 企业协作r & d 网络风险防范措施。本文研究的重点是分析高技术企业协作r & d 网络的形成机理，对高技术企业协作r & d 网络进行风险分析、风险识别和风险评 估，再而对高技术企业协作r d 网络实施分阶段的风险管理，指导高技术企业有 效防范协作r & d 网络的风险有力保障高技术企业r & d 绩效，提高企业的国际 竞争力。 1 3 研究的理论基础与相关文献研究 1 3 1 相关的理论基础 1 - 3 1 ，l 交易成本理论与企业协作r & d 网络 交易成本理论源自c o a s e 所著厂商的本质，最初是为了解释为什么以及 在什么环境下企业通过建立官僚层级制度取代市场安排来进行交易【9 j 。威廉姆森 ( d e w i l l i a m s o n ) 交易成本理论认为网络是市场交易与层级组织之间的一种组织 形式，是企业与市场相互作用与相互替代而形成的企业契约关系或制度安排【l 。 根据交易成本理论，市场与层级制度之间的选择是基于效率方面的考虑。假定生 产成本为固定成本，交易成本为决定性的要素。依照此书的定义，交易成本乃是； 为了实现一笔市场交易，必须知道与谁交易，谁愿意交易，以什么条件进行议价、 协议，起草契约，并负起检查和确保契约条件可以执行等所发生的成本。c o a s e 认为市场与企业是协调生产的两种替换方法，企业亦即厂商的出现可以减少的交 易成本包括搜寻价格的成本与协调和签订契约的成本。在厂商内部，市场交易消 失，企业本身的内部协调取代市场交易而引导生产r & d 。 t e e c e 早在1 9 7 7 年首先将交易成本理论应用在技术获得模式选择的研究上。 交易成本理论指出，正如同一般商品，大多数的技术亦存在于由供给与需求所构 成的技术市场上。但由于交易之标的物( 即技术) 本身之特性( 如不确定性、复 杂性、隐藏性，以及专属性等) 导致市场失灵，使得企业光仰赖价格机制以市场 交易的契约关系往往不能有效的引进与学习所需的技术】。尖端和先导技术是高 技术企业的生命线，这些技术在交易过程中往往存在很高的交易成本。因此根据 交易成本理论，通过协作方式来引进及学习技术，解决了单个企业难以承担的经 济压力，避免了技术市场上交易成本高昂的风险，与此同时又避免了官僚体制所 固有的效率低下的弊端。换句话说，当交易成本的存在使得市场失灵，与此同时 高技术企业胁作r & d 蒯络的风险管型研究 又没有形成采用层级官僚制度的必要时，高技术企业更倾向于结成技术联盟。 1 _ 3 1 2 产业组织理论与企业协作r & d 网络 产业组织理论这样来解释高技术企业协作r & d 网络的原因：出于技术存在溢 出效应，而专利制度只能起到部分的保护作用，因此企业无法独占研究开发产生 的技术成果，这通常会挫伤企业技术创新的积极性，导致企业在研究玎发上的投 资少于社会最优投资。因此，社会应对技术创新活动提供补贴并加强专利保护。 但是，对r & d 活动进行补助将干预市场机制的作用，专利制度有时并不十分可行。 从产业经济学的角度来看，协作创新具有以下作用：( 1 ) 协作可以将研究丌发的外 部效应内部化，增加成员的r & d 支出；f 2 ) 协作创新消除了重复研究和重复投资， 而且知识的分配和共享、企业协作的协同效应将使创新显示出更高的效率；( 3 ) 通 过成员企业共同投资，协作创新可以完成企业单独无法承担的大规模研究项目： ( 4 ) 协作创新可以减少专利制度不完全时，研究开发中常常遇到的“搭便车”现象， 从而提高企业创新的积极性。 1 3 11 3 网络组织理论与企业协作r & d 网络 协作r & d 组织是独立企业、科研院所或高等院校之间以协作知识生产为主要 目的的协作载体，从本质上讲，它们尤其是非股权型协作r & d 组织应是网络组织 的一种表现形式。所以对动态联盟或网络理论的考察有助于我们理解协作r & d 这 种特定的协作组织形态。 2 0 世纪8 0 年代以前，市场环境相对稳定，企业出于管理和控制的目的，纷 纷采用“纵向一体化战略”，即对原材料、供应产品、制造分销和销售的全过程进 行控制。但是，在经济全球化步伐加快、科学技术进步加速、客户需求变化加剧 的背景下，这种战略使企业特别是高技术企业承受过重的投资负担和过长的建设 周期带来的风险，而且在辅助性或非擅长的业务活动中浪费了资源。所以纵向一 体化战略逐渐显示出无法敏捷响应市场需求的弱点。 于是越来越多的企业开始将视角转向外部，将更多的注意力转移到寻求企业 外部效率的提升和挖掘，产生了“横向一体化”的思想，即通过联合其他企业、借 助其他企业的资源达到快速响应市场需求的目的。与此同时在竞争观念上，越来 越多的企业意识到仅靠自己的资源与能力难以适应快速变化的市场机遇。于是更 加强调相互信任、相互协作与协同以实现“双赢”甚至“多赢”的共同目标。 而2 0 世纪9 0 年代以来，信息技术尤其是计算机网络技术的迅速发展，大大 降低了高技术企业之间的交易成本，为高技术企业之间的协作奠定了坚实的技术 基础，对企业的组织与管理模式产生了深刻的影响。在这种背景下，产生了一种 新的组织形态一一网络组织。目前网络组织因其技术知识和信息在组织内自由分 享和传播特点已越来越多为高技术企业研究开发所采用。目前理论界对网络组织 6 t 商管理顾i 学位论文 的定义并不统一，在这只列出网络组织常见的几个特征： ( 1 ) 虚拟性。网络组织只是通过一系列合同协议加强彼此间的联系实现集成 但又没有积聚成一个企业。 ( 2 ) 灵活性。网络组织本身是市场多变的产物，它对市场的变化有快速的反 应可以随时利用成员企业的成熟技术、成熟市场、快速的丌发能力等资源。 ( 3 ) 伸缩性。为了适应目标、市场环境的变化，网络组织的结构不断伸缩变 化，动态调整。 ( 4 ) 成员的独立性。网络组织的成员企业之间并不存在从属关系，共同的目 标和利益是联结它们的纽带。当然，成员企业必须履行其合同或协议。 1 3 1 4 战略联盟理论与企业协作网络 简霍普兰得和罗兰奈格尔首先提出了战略联盟的概念，一般认为，环境的变 化是形成战略联盟的主要原因之所在。钱德勒提出了环境决定战略，而结构追随 战略的观点，联盟可被视作组织适应环境的一种组织安排。b a r l e t t & g h o s a l 指出， 复杂的国际环境和技术发展对企业提出了多方面的挑战，首要的有三方面：效率， 灵活性和学习能力。企业建立网络结构和战略联盟是对付挑战的一种合理选择。 大前研一指出了需求的趋同化，技术的扩散和固定成本的重要性三方面的环境变 化是战略联盟的背景【6 ”。 大多学者认为伙伴选择是联盟成败的关键，并对此提出了一些选择标准。鲍 曼认为需要考虑的两个基本要素是：合作伙伴之间的协同优势或战略配合和文化 配合，据此两因素配合程度高低的组合共有四种状念，只有高度的战略配合和文 化配合组合才能持久。国内作者( 如樊友平，陈静宇，袁磊等) 也讨论了战略联盟的 伙伴选择思路，强调“软”“硬”标准结合，定性和定量标准相结合。朱泽等通过分 析战略联盟的生命周期，提出经营管理者应根据不同阶段适时转换角色。他们将 战略联盟分为设想阶段、协议阶段、评价阶段、投资阶段和巩固阶段。指出经理 人员在联盟的上述不同生命发展阶段，管理角色重一t l , 分别为设计者和战略支持者， 直接支持和协调者，促进者，完全意义上的管理者( 集先前各阶段的角色于一身) 。 鲍曼认为包括合作伙伴对对方的态度和联盟的经营管理机制两个方面。前者 包括承诺和信任，基础文化的一致性和敏感性；后者包括良好的纠纷解决机制， 充分的沟通等。鲍曼认为联盟的成功演化决定于企业之间协同效果的实现以及合 作伙伴无法单独实现的可持续竞争优势的建立。国内一些学者认为利益分配的游 戏规则对联盟的稳定性很重要，运用博弈论的方法建立一些模型来对联盟进行分 析。例如，单泪源、彭忆【i2 j 根据不同的联盟各方在联盟中的不同利益分配结构， 分析了四种多组织成员的博弈模型，并借助这些模型，对战略联盟的稳定进行分 析讨论。实际上其基本思路可以概括为：找出合作的盈利水平线与不合作盈利水 儡技术企业胁作r & d 删络的风险管锉盱究 平线交叉相等的临界点，当合作利益超过不合作利益时，联盟成员就有动机去维 护联盟的稳定，当不合作利益超过合作利益时，就有机会主义的行为。因此要处 理好联盟利益的合理分配以防止或减少背叛行为。张树义等以战略联盟总体利益 分配的机制设计为研究对象，运用合作博弈中“核心”解的方法，对企业战略联盟 的设计机制进行了探讨( 提出了规范联盟机制和均衡联盟机制两种模型) ，以确保联 盟利益能力公平地分配【”j 。 解释联盟失败具体原因仍有一定难度，但许多研究者还是提出了一些具体失 败原因，这些原因通过被研究者提到的频率划分可看出，“目标和战略”、“合作伙 伴与合作关系”、“强弱和弱弱合作关系”、“信任”和“文化”是联盟失败的 重要原因。对于联盟高失败率的问题。学者看法不一。他们的观点可分为两种基本 类型：悲观的( 斯皮克曼等：库克和威德曼：威德曼) 和乐观的( 库柏和利伯约德； 布鲁塞斯等：布利克和艾鲁斯特) 。而王永贵认为，有关联盟成败的评价却仍不完 善，多数相关研究往往都以合资企业或合作项目自身的成败来评价联盟的成败， 而很少考虑合作对各个伙伴公司自身所产生的影响，忽视了联盟成败的关键方面 及对联盟成败的战略评价。他则以战略的角度，尝试从联盟的演进及其对联盟各 方和产业竞争的战略影响的角度来评价联盟的成败。 l - 3 2 相关的文献研究 1 3 2 ，1 网络化协作r & d 企业协作r & d 网络( e n t e r p r i s e sc o o p e r a t i v er & dn e t w o r k s ) 是多个企业建立 的一种松散协作关系，技术知识和信息在组织内分享和传播。通过企业的创新活 动，企业与形形色色的组织之间建立了各种联系，每一个影响技术创新的联系就 是一个“链结”。r & d 网络就是针对具体研究对象形成的相互关联的链结所组成 的网络。因为网络具有隐含性、非正式性、可分解和重组性，所以r & d 创新力大 大增强，p o w e l le ta 1 认为：“r & d 网络是创新的发源地”。在r & d 网络环 境下，协同效应( s y n e r g ye f f e c t ) 和网络外部性( n e t w o r ke x t e r n a l i t y ) 更为受到重视。 描述企业协作r & d 网络构建动因的文献主要分为两类。一类是认为动因主 要分为产业和企业两个层西。具有代表性的学者是m a r i k os a k a k i b a r a ，他认为在 产业层面上，垄断行业的企业比竞争行业中的企业更快形成r & d 网络 1 6 】。这与 l i n k 和b a u e r 的发现一致，但与e i s e n h a r d t 和s c h o o n h o v e n 的结果相反。原因在 于企业成熟程度。m a r i k os a k a k i b a r a 和l i n k 、b a u e r 研究的是成熟企业，而 e i s e n h a r d t 和s c h o o n h o v e n 研究的是新兴企业。并且m a r i k os a k a k i b a r a 认为产业中 专有性条件差的企业更倾向参与r & d 网络【1 6 。在企业层面，他认为r & d 能力强 的企业更快形成r & d 网络。如果有良好的协作经历将促使企业参加更多的协作。 企业建立的市场或非市场网络也影响r & d 网络的形成【1 6 1 。另一种分类是将动因 t 商管理硕l 学位论殳 分为协作的诱因和企业形成未来网络的机遇。协作的诱因促发企业加入网络i i7 哺】， 企业对资源的需求和其他企业的特征可能引发r & d 网络形成。第二类是企业形成 未柬网络的机遇【t s , t 9 1 。社会网络及网络中流动的知识和协作伙伴的可靠性信息为 社会网络中的企业提供了形成新网络的机遇。 1 3 22 协作r & d 风险管理研究 任何风险管理过程中，都存在两个主要活动。第一风险评估，为风险下定义。 风险评估是一个识别风险来源及评估它们潜在影响的发现过程。第二个活动是风 险控制，目的在于解除风险。风险控制是一个开发风险解除计划、监视风险状态、 实施风险应对计划和纠f 计划中偏差的过程。开始风险管理时，并不需要知道风 险是什么。从一堆模糊不清的问题、担心、怀疑和未知开始风险管理是很一常的。 风险管理过程将这些不确定的因素转变为可接受的风险【2 0 l 。 以下9 条理论形成了风险管理实践的基础。 贝叶斯定理( b a y e s t h e o r e m ) 描述了如何融合新旧信息。1 7 6 3 年，英国大臣托马 斯贝叶斯发表了( ( e s s a y t o w a r d ss o l v i n ga p r o b l e m i n t h e d o c t r i n eo f c h a n c e ) ) 一文， 其中阐述了如何用结果的机率解决问题。贝叶斯通过提供事件发生时改变判断的 方法，解决风险的动态特性。在不确定的情况下，不会有固定的答案。贝叶斯的 推断系统是风险管理过程中用于接纳新信息的学习过程。商业统计性文献非常贴 切地把贝叶斯本人形容为“高深莫测”。风险管理最初的确是个谜：神秘、模棱两 可、令人困惑、自相矛盾和模糊不清。 混沌论( c h a o st h e o r y ) 告诉我们混沌和不确定是市场机会。我们应该接受充满 竞争的形势，并学会在这样的环境中“茁壮成长”。明天的胜利者会主动处理混乱。 他们会把混沌视为市场优势的来源，而不是要避免的问题。 创造论( c r e a t i v i t yt h e o r y ) 声称人的大脑能在意识无法理解的层次处理信息。创 造性理论试图理解对创造性解决方案非常关键的个人需求和动机。有了创造性， 就可以运用知识和想象力获得原创的( 以前不为入知的) 或新颖的( 对已知的扩展) 想法，从而制造机会。有种理论将创造性理论分为4 个阶段：准备、策划、阐述和 求证。准备和求证阶段用求同思维：即左脑运用逻辑，推断正确答案的能力。策 划和阐述阶段是创造过程的中心，采用求异思维：即右脑运用综合、形象和想象， 揭示新答案的能力。在策划阶段，想法、联想和关系的差异在创造者的意识中逐 步凸现出来。事实上，人们做梦的时候，右脑是非常活跃的。创造力强的人观察 力也特别敏锐，能容忍不确定的东西，能在错综复杂和混乱中找到出路。 决策论( d e c i s i o nt h e o r y ) 提供了解决难题的方法，这些难题错综复杂，具有各 种不确定的因素，具有多个目标或者包含不同的看法。决策论用可能性来决定结 果。结构化难题的方法包括决策树和计算机模拟。 高技术企业悱作r & d 嘲络的风险管理肼究 博弈论( g a m et h e o r y ) 用启发法决定在大范围搜寻空间罩应研究何种抉择。例 如，人工智能研究所用的就是博弈论。我们称为智能的许多东西存在于启发人们 用于解决问题的过程中。博弈中，对手的存在为博弈增加了不可预料的因素，同 时也在博弈决策中增加了考虑心理和战术的需要。博弈论将生活看作一场比赛， 人们追求报酬最大化和风险最小化，其他人也一样，经常有着互相矛盾的目标。 投资组合论( p o r t f o l i ot h e o r y ) 的基础是多样化投资能减少飙险。把所有的蛋放 在同一个篮子罩是一种风险较高的决策。将这一理论用于软件开发中，就意味着 在实施项目过程中，不要过于依赖某一个客户、厂商、方法、工具和个人。相反 地，应建立个相对平衡的途径，着重掌握软件项目基本原则。 概率论( p r o b a b i l i t yt h e o r y ) 将概率定义为确定的程度，用量化的概率估计可能 结果。通过事先估计的可能性，概率论在事件发生前就决定了可能的结果。作为 预料的一种手段，概率论与信息的质量有关，信息的质量是可行性估计的基础。 不确定论( u n c e r t a i n t yt h e o r y ) 用概率塑造未知的、不确定的或主观决定的问 题。做决定时，如果缺乏足够的信息，就会产生不确定性。不确定事件的概率分 布反映了所有可能产生的结果。概率分布表示为期望值、变化和标准差。 效力论( u t i l i t y ) 将人们对待风险的喜好和态度做成模型。每个人对胍险的接受 程度有所不同，这势必影响制定决策的方式。效力论选择替代品以达到预期效力 函数的最大化。效力函数可揭示决策者是反对风险、追求风险还是风险中立。 我们用投资组合论、概率论和不确定论来考虑风险的可能性。运用混沌论、创造 论、博弈论和效力论，根据风险的后果来研究我们的欲望。可能性和后果的结合 产牛了动态的风险，促使我们不得不选择风险管理。运用贝叶斯定理和决策论更 好地理解这些选择。这些理论及其隐含地准则便是风险管理方法的基础。 结合以上对风险管理的分析，本文认为高技术企业协作r & d 网络的风险管理 是基于客观实体观的人文导向型风险管理。 1 4 研究思路与方法 1 4 1 本文的研究思路 运用交易成本理论、产业组织理论、网络组织理论以及战略联盟理论，分析 高技术企业协作r & d 网络形成；网络化协作r & d 在帮助企业提高r & d 能力的同 时，也不可避免地蕴涵了诸多风险因素，再利用风险管理理论，系统分析高技术 企业协作r & d 网络风险的诱园、种类。 在充分进行网络化协作r & d x t , 险分析和风险评价的基础上，探讨利用动态合 同和增加信任以规避风险。基于此，从定量角度出发，结合相关研究提出的风险 传递算法，以r & d 任务完成期限( r & d i 期；r & dl e a d t i m e ) 风险为例，给出风险 _ r = 商管理顺 学位论文 评价、风险瓶颈识别、风险调整和优化的方法和模型。通过数理模型分析基于过 程的工期风险，建立风险控制最优模型。 最后通过设计实证调查问卷，对高技术企业协作r & d 网络风险管理的主要措 旌，以及针对各种风险进行标杆分析。并根据实证研究的结果，提出相关的政策 与建议。 1 4 2 本文研究的总体框架 本文主要采用规范研究、理论推演、实证研究相结合的研究方法，划分为文 献综述、理论探讨、系统设计、实证研究四个环节，研究高技术企业协作r & d 网 络风险管理问题( 见图1 1 ) 。 塞越班巍 l 高技术企业刨新源 的战略选择 堡迨拯过 塞适班塞 逸篮建丝 高技术企业协作r & d 战略 高技术企业协作r & d 网络的形成 技术企业协作r & d 络风险分析 高技术企业协作r & d 网 络风险管理研究 网络形成动冈 形成条件与路径 风险诱冈 风险识别 壤巷璺碧! 跫冀曼曼p 风h 实证研究的殴计 险管理的实证研究rl ” 技术企业协作r & d 网 络风险管理的歧策建议 图1 1 论文研究的总体框架图 第一章是绪论。主要是阐述本论文研