（工商管理专业论文）我国家族企业代际传承继任人选择问题研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 峪已 l 如彦年ff 舄乞e 日 摘要 摘要 家族企业是世界经济范围内普遍存在的一种企业组织形式，在社会经济中 扮演着举足轻重的角色，并面临着传承问题的困扰。而家族企业的代际传承是 家族企业成长和发展的关键。因此，客观地分析家族企业生存和发展中存在的 问题，引导家族企业不断突破自身发展的局限，合理解决传承问题，成为家族 企业面临的重大课题，也是学者们重要的历史使命与责任，这也正是论文的意 义所在。 论文首先对国内外学者关于家族企业的相关概念进行了梳理，并界定本文 的研究对象。研究发现，国内关于家族企业传承问题的研究多是停留在经验的 案例探讨和继承影响因素分类描述上，对家族企业继任人问题的理论研究亟待 深入。接着将美国、欧洲、日本等国家族企业传承经验进行比较，并通过分析 我国家族企业的传承现状，从中得到启示。然后结合我国当前家族企业现状构 建了我国家族企业继任人选择模型，从理论上和逻辑上揭示了家族企业继任人 的路径选择的优劣及各路径的主要特征；从继任人的选择、培养与考察、确定 继任人和监督与完善、权杖交接等过程分析家族企业传承的主要问题。最后以 国内一个典型家族企业传承案例分析来说明模型的可行性并对案例进行评价。 通过研究，主要得出如下几个方面的结论：首先，我国家族企业应基于自 身具体情况及早制定并实施完备的传承计划；并且，我国家族企业受中国传统 家文化深厚影响作用存在家族愿景。其次，完备的传承计划应始于企业成长期， 在企业衰退期到来之前完成传承：并且，由于完备的传承计划实施、优良的人 力资本与财富资本的不断加入、先进的管理经验的运用、制度性因素的完善、 家族( 泛家族) 文化的熏陶等诸多因素共同作用，下一轮的传承将会仍然在成 长期甚至成熟期内永续传承。再次，在家族企业选取非家族成员传承时，是可 以在传递控制权的同时，进行部分所有权传承的。最后，基于我国当前经济、 政策、法律、制度等环境下，在继任人选择的路径上，在存在家族成员或者家 族成员候选人有能力且有意愿时，还是首选家族成员；在家族成员能力欠缺或 其他某些条件不成熟时，可以考虑第三条路径( 家族、非家族成员结合) ；在 没有家族成员候选人或候选人没有兴趣或能力极大欠缺时，可以选择非家族成 摘要 员继任人进行部分所有权和控制权传承。在此条路径下，本轮传承结束后，下 轮传承时仍然会优先考虑家族成员继任。 总的来讲，论文通过对家族企业传承问题的研究，为我国正在面临和即将 面临的家族企业继任人“两难困境”提供了一定的借鉴和理论支持。并且从过 程分析的角度对现代家族企业如何甄选出合格的继任人提出了指导性建议，有 利于家族企业j i r 页n 地平稳过渡和永续发展。 关键词：家族企业传承继任所有权控制权 i i a b s t r a c t a b s t r a c t f a m i l ye n t e r p r i s e si sam a i nf o r mo fe n t e r p r i s e st h a tp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei n t h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，a l l o v e rt h e w o r l d ，w h i c hf a c e st h e i n t e r - g e n e r a t i o n a lt r a n s f e r r i n gp r o b l e m a n dt h ei n t e r - g e n e r a t i o n a l t r a n s f e r r i n g p r o b l e m i st h e k e yt of a m i l ye n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，ai m p e r s o n a l a n a l y s i so ft h ee x i s t i n gp r o b l e m si ns u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e s ， g u i d i n gt h ef a m i l ye n t e r p r i s e st ob r e a kt h e i ro w nl i m i t a t i o n s ，a n dr a t i o n a lr e s o l u t i o n o ft r a n s f e r r i n gp r o b l e mi st h ei m p o r t a n tr e s p o n s i b i l i t yf o rs c h o l a r s t h i si sa l s ot h e p u r p o s eo ft h i sd i s s e r t a t i o n f i r s t l y , t h ep a p e rd e a r st h er e l a t i v ec o n c e p t so ff a m i l ye n t e r p r i s e sa n dd e f i n e s t h er e s e a r c ho b j e c t i v eo ft h ep a p e r t h es t u d yf i n d st h a tm o s to ft h ed o m e s t i c r e s e a r c ha b o u tt r a n s f e r r i n go ff a m i l ye n t e r p r i s e si nc h i n ai ss t i l l s t a yi nc a s es t u d y a n dc l a s s i f y i n go fi n f l u e n c ef a c t o r s i ti sn e c e s s a r yf o ru st om a k es e r i o u st h e o r e t i c r e s e a r c ho nf a m i l y e n t e r p r i s e s s u c c e s s o rp r o b l e m t h ep a p e rc o m p a r e st h e r e p r e s e n t a t i v ee x p e r i e n c eo ff a m i l ye n t e r p r i s e s t r a n s f e r r i n gi nu n i t e ds t a t e s ，e u r o p e a n dj a p a n , t h e ns u m m a r i z e st h e e n l i g h t e n m e n tf o rc h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e s t h r o u g ha n a l y s e st h et r a n s f e r r i n go fc h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e a f t e rt h a t ，t h ep a p e r r e v e a l st h ea d v a n t a g ea n ds h o r t a g ea n dc h a r a c t e ro fp a t hs e l e c t i o no ff a m i l y e n t e r p r i s e ss u c c e s s o r ，t h e o r e t i c a l l ya n dl o g i c a l l y , w i t hb u i l d i n gt h em o d e lo ff a m i l y e n t e r p r i s e ss u c c e s s o rs e l e c t i o n ；a n a l y z e st h em a i np r o b l e m so ff a m i l ye n t e r p r i s e s t r a n s f e r r i n gf r o mt h ep r o c e s s e so fs u c c e s s o rs e l e c t i o n , t r a i n i n ga n dr e v i e w i n g , c o n f i r m a t i o na n ds u p e r v i s i n g , c o n s u m m a t i o na n dp o w e rt r a n s i t i o n l a s t l y , i t e x p l a i n st h ef e a s i b i l i t yo ft h em o d e la n ds o m ec o n s i d e r a t i o n st h r o u g ha n a l y s i so fa r e p r e s e n t a t i v ec a s eo fd o m e s t i cf a m i l ye n t e r p r i s e s t h r o u g ht h es t u d yo ft h ep a p e r ，w em a k et h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： f i r s t , f a m i l ye n t e r p r i s ei nc h i n as h o u l dm a k ea n di m p l e m e n ts e l f - c o n t a i n e d t r a n s f e r r i n gp l a n sb a s e do nt h e i ro w ns i t u a t i o n s ；a l s ot h e r ei s f a m i l yp r o s p e c t s e x i s t i n gi nc h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s ew h i c ha r ei n f l u e n c e db yt r a d i t i o n a lc u l t u r e s h i a b s t r a c t d e e p l y s e c o n d ，s e l f - c o n t a i n e dt r a n s f e r r i n gp l a ns h o u l db ec o m l e p t e db e t w e e nt h e g r o w t hs t a g ea n dt h er e c e s s i o ns t a g eo ft h ee n t e r p r i s el i f ec y c l e a l s o ，s i n c et h e f u n c t i o n i n go fm a n yf a c t o r ss u c ha si m p l e m e n to fs u c c e s s i o np l a n ，h i g hq u a l i t y h u m a nr e s o u r c e sa n dt h ea d d - i no fw e a l t h c a p i t a l ，i m p l e m e n to fa d v a n c e d m a n a g e m e n te x p e r i e n c e ，i m p r o v e m e n to fs y s t e mf a c t o r s ，i n f l u e n c e o ff a m i l y c u l t u r e s ，t h en e x tr o u n do ft r a n s f e r r i n gw i l lc o n t i n u e da tg r o w t hs t a g eo re v e n m a t u r i t ys t a g ep e r p e t u a l l y n e x t , f a m i l ye n t e r p r i s em a yt r a n s f e rp a r t i a lo w n e r s h i pt o n o nf a m i l ym e m b e r sw h e nt h e yt r a n s i tt h ec o n t r o lp o w e r l a s t , b a s eo nt h e e n v i r o n m e n to fp r e s e n te c o n o m i c s ，p o l i c y , l e g a l i t ya n ds y s t e m ，f a m i l ye n t e r p r i s e p r e f e rf a m i l ym e m b e r sw h e nt h e r ei sc a p a b l ea n dd e s i d e r a t i v ec a n d i d a t e s w h e n f a m i l ym e m b e r si sn o tv e r yc a p a b l eo rh a so t h e rl i m i t a t i o n s ，o t h e rp a t hi sa l s ob e c o n s i d e r e d w h e nf a m i l ym e m b e rc a n d i d a t ei sn o ta v a i l a b l ea ta l l ，i ti sp o s s i b l et h a t n o nf a m i l ym e m b e rs u c c e e dp a r t i a lo w n e r s h i pa n dc o n t r o lp o w e r i nt h i s p a t h ， f a m i l ym e m b e rs u c c e s s o r sw i l ls t i l lh a v ep r i o r i t yi nt h en e x tr o u n ds e c e s s i o n g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h i sd i s s e r t a t i o np r o v i d e sc e r t a i nr e f e r e n c e sa n dt h e o r e t i c a l s u p p o r t sf o rt h ed i l e m m ao ff a m i l ye n t e r p r i s e t r a n s f e r r i n gp r o b l e m w i t ht h ev i e w o fp r o c e s sa n a l y s i s ，i ta l s og i v e sg u i d a n c ef o rm o d e mf a m i l ye n t e r p r i s e so nt h e q u e s t i o nt h a th o w t os e l e c te l i g i b l es u c c e s s o r si nf a v o ro ft h ep e a c e f u lt r a n s i t i o na n d p e r p e t u a ld e v e l o p m e n to ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e k e yw o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e s t r a n s f e r r i n g s u c c e s s i o n ；o w n e r s h i p - c o n t r o lp o w e r i v 目录 目录 第一章绪论l 第一节选题背景及研究意义l 1 1 1 选题背景。1 1 1 2 研究意义。2 第二节研究方法及逻辑路线3 1 2 1 研究方法。3 1 2 2 逻辑路线4 第三节主要内容、论文结构及可能的创新点4 1 3 1 研究的主要内容一4 1 3 2 论文结构一5 1 3 3 可能的创新点5 第二章国内外关于家族企业传承问题相关文献综述7 第一节国内外关于家族企业相关概念述评7 2 1 1 家族企业的概念7 2 1 2 家族企业传承及相关概念l o 第二节论文研究问题的相关界定。1 0 2 2 1 对继任的界定1 0 2 2 2 对控制权的界定1 l 第三节国内外关于家族企业传承相关文献综述1 2 2 3 1 企业生命周期理论1 2 2 3 2 国外关于家族企业传承的相关理论与模型述评1 3 2 3 3 国内关于家族企业传承的相关理论与模型述评1 8 第三章国外家族企业传承经验比较21 第一节美国家族企业传承模式2 1 3 1 1 美国家族企业传承现状及特点2 l 。 3 1 2 美国家族企业传承模式的主要影响因素2 2 第二节欧洲家族企业传承模式2 3 v 目录 3 2 1 欧洲家族企业传承现状及特点2 3 3 2 2 欧洲家族企业传承模式的主要影响因素信任因素2 4 第三节日本家族企业传承模式2 4 3 3 1日本家族企业传承现状及特点2 5 3 3 2 日本家族企业传承模式的主要影响因素日本的“家”文化2 5 第四节国外家族企业传承经验对我国家族企业的启示2 6 3 4 1 我国家族企业传承模式及特点2 6 3 4 2 我国家族企业传承模式影响因素2 7 3 4 3 对我国家族企业的启示2 8 第四章我国家族企业继任人选择模型3 0 第一节家族企业继任人选择模型构建3 0 4 1 1 继任的含义3 0 4 1 2 基于企业生命周期理论基础的传承计划时点说明3 l 4 1 3 我国家族企业继任人选择模型概述3 1 第二节模型涉及的继任人选择路径及对策分析与实施方法3 2 4 2 1 内部继任利弊分析与选择对策和实施方法3 2 4 2 2 外部选择利弊分析与选择对策和实施方法3 5 4 2 3 内外部结合有效性分析与选择对策和实施方法4 3 第三节继任人的培养、测评及监督与完善一4 5 4 3 1针对家族成员继任人的培养措施4 5 4 3 2 针对非家族成员的培养措施一4 6 4 3 3 对家族与非家族继任人的培养措施4 7 4 3 4 综合测评4 7 4 3 5 综合评价4 9 4 3 6 确定继任人和监督与完善5 0 第四节权杖交接。5 0 4 4 1 权杖交接过程中可能遇到的阻力分析5 0 4 4 2 继任人面临的挑战5 2 4 4 3 企业主还应注意的问题5 3 第五章案例：方太公司传承模式分析5 5 第一节方太公司简介5 5 目录 5 1 1方太公司发展状况5 5 5 1 2 二次创业的独特传承方式5 6 第二节传承路径的成功选择一5 6 5 2 1 第一与第三条路径的结合选择5 6 5 2 2 路径选择评价5 8 第三节继任人的培养与考评5 8 5 3 1 企业外部培养5 8 5 3 2 企业内部培养与考评5 8 第四节权力传承6 0 5 4 1 有效的扫清传承障碍6 0 5 4 2 企业文化传承6 2 5 4 3 企业创始人的退出机制6 3 第五节方太公司传承评价6 3 5 5 1 企业主及时正确的扫清继任人的障碍6 3 5 5 2 淡化家族制6 4 5 5 3 构建模型的可行性与案例传承的局限性“ 结论6 6 参考文献6 9 致谢7 2 个人简历7 3 v 第一章绪论 第一章绪论帚一早殖化 本章为论文的绪论部分。首先，着重强调了选题背景及研究意义；其次， 介绍了论文的研究方法和逻辑路线；最后，陈述了论文的主要内容及论文结构。 1 1 1 选题背景 第一节选题背景及研究意义 家族企业起源于1 8 世纪英国工业革命时期，是全球范围内普遍存在的一种 企业组织形式，顽强地存在于世界各国的经济中。近3 0 0 年来，家族企业已经 在各国的市场经济中占据了不可替代的位置。克林盖尔希克等( 1 9 9 8 ) 研究 指出，据最保守估计，家庭所有或经营的企业占全世界企业的6 5 8 0 ，世 界5 0 0 强中的4 0 是由家族所有或经营。东南亚各国和地区中，最大的1 5 个家 族控制的上市公司的总市值占其国内生产总值( g d p ) 的百分比非常高，如香 港为8 4 2 ，马来西亚为7 6 2 ，新加坡为4 8 3 ，菲律宾为4 6 7 ，泰国为3 9 2 ， 印尼为2 1 5 ，台湾为1 7 ，韩国为1 2 9 ，日本为2 1 ( 闻岳春，2 0 0 1 ) 。家 族企业创造了美国国内生产总值的一半，雇用的劳动力占到一半。美国最大的 5 0 0 家公司中，约3 0 是家族企业，法国最大的2 0 0 家公司中，有5 0 是家族 企业，欧洲4 3 的企业是家族企业( 王彬，2 0 0 1 ) 。管理学大师德鲁克( 1 9 9 5 ) 也曾提到，大部分企业包括美国和所有其他发达国家的都是由家族控 制和管理的。 2 0 0 3 年底，全国登记的私营企业达3 0 0 5 5 万户，从业人员4 0 8 8 6 5 万人，注册 资本总额3 5 3 0 4 8 9 亿元。私营企业共创造工业产值1 8 9 6 4 5 亿元，实现社会消费品 零售额1 0 0 3 5 4 亿元，出口创汇折合人民币1 7 4 9 6 8 亿元。其中，全国登记的私营 有限责任公司达2 2 2 2 7 万户。调查发现，这些私营企业中，9 0 是家族企业。可 以说，家族企业正在为国家的经济发展做出越来越大的贡献。n 1 全国工商联发布 的2 0 0 6 度规模以上民营企业调研结果显示，被调查的规模以上民营企业的营业收 ( 1 1 中国社会科学院2 0 0 5 年社会形势分析与预测，社科文献出版社，2 0 0 4 ：8 - 9 l 第一章绪论 入共计4 2 1 1 0 6 1 亿元，资产总额3 2 0 5 4 4 9 亿元，税后净利润总额1 8 7 2 8 9 亿元，缴 税1 5 9 9 9 1 亿元，员工人数达6 9 1 2 2 万人，出口总额6 5 7 5 9 亿美元。n 1 据统计，2 0 0 5 年民营经济在g d p 中的比重为4 9 7 ，民营企业中9 5 采 用了家族式组织和家族式管理，在民营经济内部广泛存在着家族管理。瞳1 此外， 其他类型的企业如乡镇企业、集体企业等组织形式也大量存在着家族式或泛家 族式管理。 由此，可以说，家族企业是世界范围内较为普遍的组织形式之一，也是当 代企业群体中数量最为庞大，内部结构与关系最为复杂，规模差异最大的一种 企业形态( 郭跃进，2 0 0 3 ) 。 尽管家族企业在全世界范围内占据了相当比重的位置，但是，家族企业却 面临着前所未有的挑战。在全球范围内，代际传承问题一直困扰着家族式和泛 家族式企业。在美国，家族企业的平均寿命是2 4 年，非常巧合的是，家族企业 的创业者的平均任期也是2 4 年，每1 0 家家族企业中只有3 家能延续至第二代， 每个行业2 3 的企业寿命不超过6 年( 谭海蒂，2 0 0 2 ) 。只有1 0 的家族企业能 成功地进入第三代，仅3 能进入第四代( l a n k e ta 1 ，1 9 9 4 ；m a r o t t e ，1 9 9 3 ) 。 改革开放2 0 年来，中国企业的平均寿命6 5 7 岁，而家族企业的寿命只有2 9 岁，3 年后存活率不到3 0 ( 甘德安，2 0 0 2 ) 。据华尔街电讯研究表明，从世界 范围看，全球6 7 的家族企业都将面临老一辈创业者或守业者对下一代的权力 交接问题，一个全球性的家族企业“接班时代”已经到来。同时，c a r l o c ka n dw a r d ( 2 0 0 1 ) 的统计结果表明，在全球企业中家族企业占绝大多数，但是，很少家族 企业能够经历代际传承。 由此看来，无论是西方发达国家，还是中国大陆，家族企业在国民经济中 扮演着举足轻重的角色，并面临着传承问题的困扰。因此，客观地分析家族企 业生存和发展中存在的问题，引导家族企业不断突破自身发展的局限，打造百 年老店，是学者们的重要历史使命和责任。 1 1 2 研究意义 改革开放二十余年来，我国私营企业有了长足的发展，并对我国经济做出了 重要的贡献。特别是，党的“十五大”报告指出：“非公有制经济是我国市场经 【1 1 h t t p ：w w w g o v c n b a n s h i 2 0 0 7 0 8 0 7 c o n t e n t _ _ 7 0 8 1 4 6 h t m 【2 】辜胜阻，张昭华家族企业治理模式及其路径选择中国人1 2 1 科学，2 0 0 6 ( 1 ) ：2 3 2 4 2 第一章绪论 济的重要组成部分。对个体、私营等非公有制经济要继续鼓励、引导，使之健康 发展。这对满足人民多样化需要，增加就业，促进国民经济的发展有重要作用。 改革开放为我国私营经济发展提供了空间，当今中国的私营企业，普遍采用家族 企业的管理模式，家族企业在得到了肯定和日益广泛的社会认同的同时，正迅速 成为中国民营企业创业和管理的主流模式。今天，我国第一代企业家已集体临近 退出商业舞台，到了薪火相传的时候，我国家族企业也正面临着权力交接，理论 落后和实践需求的迫切，这也使得相关研究变得尤为有意义。 理论意义：1 构建一个家族企业继任人选择模型。在全面考察我国现代市场 经济环境下家族企业传承现状后，论文从过程分析角度，为家族企业设计了三条 继任人选择路径，通过内部继任、外部选拔及内外部结合选择，最终达到选择适 合企业的优秀继任人的目的。2 展望家族企业继承人选择的发展趋势。我国数千 年历史形成的家国文化，加之我国人口年龄结构的分化与家庭规模的缩小，我国 家族企业继任人选择的一个新的选择趋势是：在家族成员继任人独立继承企业的 所有权与控制权出现能力欠缺时，家族企业将会把家族内部继任人甄选与外部选 拔更有能力的职业经理人相结合，组成继任团队，保持家族企业本性的同时，将 家族企业顺利传承。 现实意义：为我国正在面临和即将面临的家族企业继任人“两难困境”提 供一定的借鉴和理论指导。考察家族企业继任人选择的依据、标准及培养等继 任过程，尽可能的实现家族与企业之间的平衡关系，解决内部与外部的利益矛 盾，从一个过程分析的角度对现代家族企业如何甄选出合格的继任人予以指导， 帮助家族企业顺利地平稳过渡和健康成长。 1 2 1研究方法 第二节研究方法及逻辑路线 1 理论论证法。借鉴国内外研究成果及研究经验进行理论论证。通过对国 内外专家学者的文献与主要模型的回顾与梳理，理解并领会家族企业概念内涵。 2 比较分析法。如果要达到凸显某一特定研究对象的特点和目的，比较分 析法是一种非常有效的方法。论文比较了美国、欧洲、日本等国家族企业传承 方面的经验与借鉴，以期更能准确的把握我国家族企业传承问题的研究方向。 3 第一章绪论 3 过程研究方法。在家族企业继任人选择模型的建立过程中，从继任人的 前期培养、中期评价、后期选定，最后掌权等几个过程动态分析。 4 跨学科研究法。论文从制度经济学、管理学、社会学，心理学等多学科 多角度的解析家族企业传承问题的根源、现状、问题及解决方案。 5 案例结合的研究方法。在构建了家族企业继任人选择模型后，以国内一 个典型的家族企业传承案例分析来说明模型的可行性并且对案例进行评价。 1 2 2 逻辑路线 首先对国内外学者对家族企业的的相关概念进行梳理并界定本文的研究对 象，其次比较了美国、欧洲、日本等国家族企业传承的典型经验，结合我国当 前家族企业现状构建了我国家族企业继任人选择模型，从理论上和逻辑上揭示 家族企业继任人的路径选择的优劣及各路径的主要特征；从继任人的选择、继 任人的全方面培养与考察、确定继任人和监督与完善、权杖交接等过程分析家 族企业传承的主要问题。再次，以国内一个典型的家族企业传承案例分析来说 明模型的可行性并且对案例进行评价。最后得出论文的主要结论。 第三节主要内容、论文结构及可能的创新点 1 3 1 研究的主要内容 论文针对我国家族企业目前面临的主要问题传承问题，从理论到实际 加以研究与探讨，构建了我国家族企业继任人选择模型。从而对我国当前家族 企业在理论上和实践上赋予一定的指导意义。 论文以有利于家族企业顺利、快速发展为前提，围绕我国家族企业传承机 制进行分析，为家族企业提高传承效率提供支持。主要分为六章：第一章、绪 论。主要介绍了选题背景、研究意义、研究方法、逻辑路线、研究的主要内容 和论文结构。第二章、国内外关于家族企业传承问题相关文献综述。通过对国 内外学者对家族企业概念的梳理，对家族企业概念进行界定；介绍并比较了国 内外关于家族企业继任的相关理论模型的优劣。第三章、国外家族企业典型传 承经验比较。主要对比了美国、欧洲、日本等国家族企业传承方面的经验与借 4 第一章绪论 鉴，结合分析了我国家族企业传承现状与特点以期更能准确的把握我国家族企 业传承问题的研究方向。第四章、我国家族企业继任人选择模型。结合我国当 前家族企业现状构建了我国家族企业继任人选择模型，从理论上和逻辑上揭示 家族企业继任人的路径选择的优劣及各路径的主要特征；从继任人的选择、继 任人的全方面培养与考察、确定继任人和监督与完善、权杖交接等过程分析家 族企业传承的主要问题。第五章、案例：方太公司传承模式分析。主要对国内 家族企业传承典范宁波方太厨具有限公司进行了案例分析。第六章、结论 与展望。主要介绍了论文的结论、不足及进一步需要研究的问题和研究方向的 展望。 1 3 2 论文结构 论文共分为六章，结构图如下( 图1 1 ) ： 资料来源：作者整理 獭嬲獬黝- 群渺獬黟渺獬雕渺碍 j 我图家族企业传承闷题提出i ”? j l l 一一罗j j l 譬承问题文献综述 痧獭懒p 。轳。_ 节繁燃嘲。 爹 国内外家族企业传承经验比较 j _ j _ 鬈j 。；| 7 浮 我国家族企i k 继任入选择模型 ? 致一、j 弘j ，罗一翻 鬻案例分析” ：j 器；秒 结论。 激：施自渤鬣如棚：胁淄艺。彪 图1 1 论文结构图 1 3 3 可能的创新点 ( 一) 根据所有权层面、控制权层面、家族文化影响及家族对企业的影响 等方面结合企业生命周期理论构建了我国家族企业继任人选择模型。从继任人 5 第一章绪论 的选择、继任人的全方面培养、继任人的综合测评、继任人的确定和监督与完 善、权杖交接等过程分析家族企业传承的主要问题。并对家族企业传承计划时 段加以界定，即：以成长期为开始，以成长期、成熟期为过程，在企业衰退期 到达之前完成传承计划。 ( 二) 从理论到实际的分析中构建的模型的第三条路径即内外结合选择路 径，给家族企业的掌权人提供了一个新的视角与选择，从理论上给予了支撑。 ( 三) 模型分析中指出的针对外部选拔与内外结合选拔中涉及的非家族成 员继任层面，可以尝试在家族绝对或相对拥有所有权的基础上，传承控制权的 同时进行部分所有权传承。 6 第二章国内外关于家族企业传承问题相关文献述评 第二章国内外关于家族企业传承问题相关文献综述 本章是所研究问题的理论基础和源泉，对前人学者研究成果的梳理，是我 们开展研究的前提。在这一章里，首先，对家族企业的相关概念进行回顾并加 以界定；其次，对家族企业涉及的继任和控制权加以界定；最后，对国内外关 于家族企业传承相关理论与模型进行分析与评价。 第一节国内外关于家族企业相关概念述评 在研究家族企业传承问题之前我们有必要对家族企业的相关概念进行梳理 并进行界定，以便我们能更准确的把握家族企业传承问题的研究方向。 2 1 1家族企业的概念 尽管家族企业已在全球范围内存在2 0 0 余年，但理论界根据不同的研究目 的、不同研究方法还没有一个统一的概念。 著名学者盖尔西克( 1 9 9 8 ) 从企业所有权角度来定义家族企业，他认为不 论企业是以家庭命名还是好几位亲属在企业的高层领导机构里，都不能由此确 定某一企业是家族企业，能确定其为家族企业的是家庭拥有所有权。 许多学者基于盖尔西客的理论从定量角度对家族企业给予界定。d o n c k e l s 和f r o n h l i c h ( 1 9 9 1 ) 认为，某一家庭( 家族) 拥有一个企业6 0 的财产所有权， 则该企业就是家族企业。h a y w a r d ( 1 9 9 4 ) 等认为家族企业控制企业的5 0 的 财产是判断家族企业的界限。论文认为，家族企业在不同国家、不同地区所有 权集中程度有很大不同，很难用量化标准来衡量家族企业，如在欧美等发达国 家的超大型家族企业，股权非常分散，家族拥有1 0 甚至更少的比例就可以达 到控股，而我国家族企业普遍持有企业的股份比例则非常高。在这一点上我国 台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 从定性角度界定了家族企业。提出临界控制持股比率， 将个别公司的股权结构的差异性与家族的控制程度纳入家族控制的认定。于是， 具备以下三个条件就可以认定为家族企业：1 家族的持股比率大于临界持股比 率；2 家族成员或具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理；3 家族成员或具三 7 第二章国内外关于家族企业传承问题相关文献述评 等亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上。注 尽管从所有权角度来界定家族企业是判定家族企业的基本轴线，但从家族 企业两大基本权利角度分析家族企业问题只注重所有权分析，就不能全面的研 究与探讨家族企业的所有问题。 哈佛大学r o b e r tgd o n n e l y ( 1 9 6 4 ) 教授的定义则更为宽泛：家族企业是 指同一家族至少有两代人参与这家公司的经营管理，并且由于两代人的衔接， 使公司的政策和家族的利益相互影响。d o n n e l y 教授指出，如果一个企业满足 下列七个条件中的一个或数个，即可判定为家族企业。 ( 1 ) 家族关系决定经营管理权的继承 ( 2 ) 现任或前任董事长或总经理的妻子或儿子位居董事 ( 3 ) 公司与家族的整体价值和二为一 ( 4 ) 即使家族成员不正式参与公司管理，但其行为却反射出公司的信誉 ( 5 ) 家族成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有公司的股票。 ( 6 ) 家族成员在公司的职务影响他在家族中的地位 ( 7 ) 家族成员凭借他与公司的关系，决定个人一生的事业发展 d o n n e l y 提出的判定家族企业的条件不仅确立了所有权为基础，又从家族 对企业的影响层面来界定，从这一点来说还是有一定进步意义的。但强调至少 家族的两代人参与企业的经营和管理，把家族企业的界定范围变得狭窄了许多。 与盖尔西克不同，孙治本( 1 9 9 5 ) 将是否拥有企业的经营权看作家族企业 的本质特征。他人为，家族企业以经营权为核心，当一个家族或数个具有紧密 联系的家族直接或间接掌握一个企业的经营权时，这个企业就是家族企业。以 经营权为核心来定义家族企业略显不够全面，但企业的经营管理权的确是我们 研究家族企业必须关注的一个关键问题。 美国著名企业史学家小艾尔弗雷德d 钱德勒教授在1 9 7 7 年出版的看 得见的手中提出的家族企业是指“企业创始者及其最亲密的合伙人( 或家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管 理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高层人员的选拔方面。” 这一定义并没有将家族掌握全部所有权和控制权的家族企业纳进研究范围，只 拄历史上的五等亲一制具体内容包括：一等亲，父母、养父母、夫、子：二等亲，祖父母、摘母、继母、伯叔父姑、兄弟姊 妹、失之父母、妻妾、侄孙、媳；三等亲，曾祖父母、伯叔之妇、夫之侄、从兄弟姊妹、异父兄弟姊妹、夫之祖父母、夫之伯 叔姑、侄媳、继父、夫前妻妾之子：网等亲，高祖父母、从祖祖父姑、夫之兄弟姊妹、兄弟之妻妾、再从兄弟姊妹、外祖父母、 舅姨、兄弟之孙、从兄弟之子、外甥、曾孙，孙媳、妻妾前夫之子；五等亲，妻妾之父母、姑之子、舅之子、姨之子、玄孙、 外孙，女婿等( 李卓，2 0 0 0 ) 8 第二章国内外关于家族企业传承问题相关文献述评 是说明家族企业是一种大部分和基本掌握上述两种权利的企业组织形式，符合 当今企业社会化趋势和股权分散化发展的潮流，但内涵上并不完整。 江苏社会科学院研究员潘必胜( 1 9 9 8 ) 认为当一个家族或数个具有紧密联 盟关系的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这 个企业就是家族企业。他还根据家庭关系渗入企业的程度及其关系类型，把家 族企业分为三种类型：1 所有权与经营权全为一个家族所掌握；2 掌握着不完 全的所有权却能掌握主要经营权；3 掌握部分所有权而基本不掌握经营权。他 对家族企业的定义的内涵比较宽泛，但忽视了诸如家族文化影响等其他因素。 储小平在叶银华的家族企业定义的基础上指出，家族企业是家族资产占控 股地位、家族规则与企业规则的结合体。它的所有权和控制权表现为一种连续 的状况，包括以所有权与控制权不可分离的紧密持有形式到企业上市后，家庭 成员对企业资产和经济管理保持临界控制权的企业( 储小平和李怀祖2 0 0 3 ) 。 这一视角的可贵之处在于将家族企业看作一个连续发展的动态变化过程，将家 族企业理解为一个家族化程度连续分布的企业化状态。 甘德安( 2 0 0 2 ) 认为，家族企业是由一个以传统文化为核心、注重人际关 系网络、两权完全没有分离、企业生命周期与创业者和家族周期息息相关、决 策常以集中的方式由财产所有人做出、企业的重要职位通常由家族成员担任的 一个开放的非稳定的系统。而且，治理结构是区分一个企业是否是家族企业的 一个基本尺度，即只要家族成员在企业中的股权占整个股权的5 0 以上，家族 主要成员