（管理科学与工程专业论文）我国有色企业科技成果转化研究.pdf

中南大学商学院硕士学位论文 摘要 本文界定了科技成果转化的有关概念，概述了国内外以及我国有 色企业科技成果转化的情况，对科技成果转化的有关理论进行了探 讨，提出了有色企业科技成果转化的系统流程图和各阶段子系统结构 图。其次，分析了影响企业科技成果转化的主要因素，并以长期从事 科技成果转化实际工作为基础，总结提炼出了有色企业实施科技成果 转化的一般程序与方法。同时，经过调研，找出了有色企业科技成果 转化中存在的问题，提出了解决问题的对策。最后，以水e l 山有色金 属有限责任公司为背景进行了科技成果转化的实证分析。 关键词有色企业科技成果转化项目管理孵化器 o - _ _ - - 一一一 中南大学商学院硕士学位论文 a b s t r a c t t h i s p a p e r d e s c r i b e st h e c o n c e p t sc o n c e r n i n g t h e t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y f r u i t s ， a n d i n t r o d u c e sb r i e f l yt h es t a t u so ft h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yf r u i t sa th o m ea n d a b r o a da n di nd o m e s t i c n o n f e r r o u se n t e r p r i s e sf i r s t l y a n dt h e nd i s c u s s e st h et h e o r i e s o nt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf r u i t s ，a n d a n a l y z e s t h em a i nf a c t o r st oa f f e c tt h et r a n s f o r m a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf r u i t so fe n t e r p r i s e ，a n dp u t sf o r w a r d g e n e r a lp r o c e s sa n dm e t h o d so nt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yf r u i t si nd o m e s t i cn o n f e r r o u se n t e r p r i s c s a f t e r t h i s ，i nt h i sp a p e r ，t h em a i np r o b l e m si nt h et r a n s f o r m a t i o no f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y f r u i t so fd o m e s t i cn o n f e r r o u s e n t e r p r i s e s a r ef o u n do u tt h r o u g hi n v e s t i g a t i n ga n ds t u d y i n g ， a n dt h ec o u n t e r m e a s u r e st os o l v et h ep r o b l e m sa r ec o m eo u t w i t h l a s t l y ，s h u i k o u s h a nn o n f e r r o u sm e t a l sc 0 l t d i st a k e n f o r e x a m p l et oe x p l a i nt h e t h e o r i e sa n dt h em e t h o d so nt h e t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf r u i t s k e yw o r d s n o n f e r r o u se n t e r p r i s e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf r u i t s t r a n s f o r m a t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n t i n c u b a t o r 中南大学商学院硕士论文 刖茜 当今世界已进入知识经济时代。科学技术突飞猛进，呈现出加速化 趋势，科技成果商品化周期不断缩短。据统计，十八世纪前，这一周 期平均为7 0 年，1 9 世纪为1 4 一1 7 年，二十世纪上半叶为2 0 年以下， 而现在般只需3 5 年，甚至2 3 年、1 2 年。 科技的迅猛发展，极大地推动了社会经济发展。同时，世界经济 的竞争，集中体现在科技实力的竞争上。因此，世界各国相继出台各 种积极政策、采取有效措施促进科技成果向现实生产力转化，并在科 技研发上投入大量人力、财力、物力，以抢占世界科技制高点，提高 国家竞争力。 经过2 0 多年经济与科技体制改革的历程，我国科技成果转化工作 取得了跨越性发展，改善了科技与经济长期脱节的状况。同时，我国 有色企业在科技进步方面也有了较大起色。但是，我们毕竟属于发展 中国家，我国有色企业科技水平与国外先进水平相比，差距还很大， 科技管理还处于比较粗放的水平上，科技成果研发和转化的效率还 不高，在具体实施科技成果转化方面，还没有一个通用的、一般的程序 和方法，这些都影响了有色企业整体科技实力和综合竞争力。尤其去 年我国已经加入了w t o ，有色企业面临更为激烈的国际竞争。在这种 情况下，开展我国有色企业科技成果转化的研究是件有意义的事情。 本研究通过查阅资料、开展有色企业问卷调查、进行生产现场调 研以及等方式，收集到大量的资料，整理装订了1 0 类共2 4 本约1 2 0 万字的资料数据集，并参阅了2 5 本专著。同时，笔者根据近二十年 来从事科技成果转化实践的大量实例，开展了总结、分析、提炼研究， 这些工作使本研究得以顺利进行。 中南大学商学院硕士论文 第一章综述 1 1 科技成果转化的有关概念 研究科技成果的转化，有必要对下述术语进行界定。 1 i 1 科学 科学是一个难以界定的名词，至今还没有一个为世人所公认的定 义。英国著名科学家贝尔纳指出“科学不是一个能用定义一劳永逸地 固定下来的单一体”。“科学”这个词，源于中世纪拉丁文“s c ie n t i a ”， 含义为“学问、知识、探索、了解”。1 8 8 8 年，达尔文曾给科学下过 一个定义：“科学就是整理事实，从中发现规律，做出结论。”苏联 科学家拉契科夫认为：“科学是关于现实本质联系的客观真知的动态 体系”。 现在，人们普遍认为，科学是关于自然界、人类社会和人自身规 律的事实、原理、方法和观念的知识体系以及创建这个知识体系的社 会活动。科学至少包括以下三方面内容：第一，科学是人们研究自然、 社会、思维的本质及其规律所获得的一种知识体系。第二，科学是产 生知识体系的一个活动，一个过程。第三，科学是一种社会事业。我 们认为，上述定义比较全面和具体。 1 1 2 技术 技术的最原始概念是熟练。技术远比科学古老。广义地说，技术 是人类为实现社会需要而创造和发展的手段、方法和技能的总和。包 括工艺技巧、劳动经验、信息知识和实体工具装备，也就是整个社会 的技术人才、技术设备和技术资料。 技术包括以下三方面内容：第一，技术是人们为了变革自然和社 会所采取的一切物质手段、工具和方法的总和。第二，技术还是由技 术思想或技术方案设计向生产技术和工程技术转化的一个过程。第 三，是某一社会时代生产力发展水平的一个重要标志。 法国科学家狄德罗主编的百科全书给出了技术的简明定义： “技术是为某一目的的共同协作组成的各种工具和规则体系。”这个 定义，基本上指出了现代技术的主要特点，即目的性、社会性、多元 2 健。任俺技术献其诞生起就簸有露静性。蘸的往赛穿于投术活动静始 终。技术的实现需要社会协作并受社会条件制约。多元性是指技术既 可表现为有形靛工具、设备等实俸磷释，落霹表鬻秀无形煞工兹、方 法、规则等知识软件，还可表现为鳃不是实体物旗但又有物质载体的 穰怠资辩、设计图纸等。 1 1 3 科学与技术 秘学与援寒楚瓣溪统一貔蹩嚣。辩学中骞技本，翔物理学露实验 技术；技术中也有科学，如杠杆、滑车等也有力学。技术产生科学， 秘学氇产生技本。 科学与技术既是一个相互联系的统一体，又有区别：科学魑认识 毽赛，鼓术是变革毽赛；辩学霾答熬是“楚铮么”、“为骨么”，技术 回答的魑“做什么”、“怎么做”；科学提供物化的可能，技术提供物 毙豹现实：科学是发现，技术是发明；科学是创造知识豹研究，技拳 悬综合利用知识于需要的研究。 现代摹莓学技术已呈现出“整体化、综念化和摹l 学、技术、缴产一 体化”的发展越势，辩以其发展的高速性、应用的综合性、对杜会各 方嚣的渗透性以及对杖会影响的深刻性迅獯发展，以巨大的力凝推动 蓿人类社会的文明迸稔。 1 ，1 。4 科技成果 科投成果一般是指科技入员对某一科学技米研究谦题，避过愚 考、观察、实验、设计、试制等活动厝取得的，经过鉴定确认的，具 有一定科学价值、实用价值和经济价值的铷造性络采。它是入类的宝 贵财富，是推动经济、科技鞠社会发展的必要资源。其特点有六个方 磷：一怒通过科研活动( 包括研究、设计、试销、试验) 所取得懿； 二是必须具有定的创造性和先进性，应较前人的成就有所发现、有 所发明、有所创造、祷所蠢管逡；三楚登矮茭有一迩豹学寒承平鼹实震 意义，能够推动科技的发展，在经济、社会发展中发挥作用；四是必 主瑟能重笺验证竣工艺藏熬；纛是登矮其骞独立豹、完整豹内容，并形 成全套的资料来说明其内容；六是必须通斌正式撩定和评议，取得同 行或毒关专家静公诀，并获褥肯定佼秘结谂。零研究舞称瓣秘技菇果， 中南大学商学院硕士论文 既包括经过正式鉴定的科技成果，也包含企业经过科研立项而完成 的、经过企业组织评议验收的科研项目成果。 1 1 5 科技成果转化 科技成果转化就是科技成果向现实生产力转化，也就是科技成果 的商品化、产业化。科技成果转化有狭义和广义之分。狭义上是指科 技成果直接转化为生产力要素，通常是应用性研究成果通过技术开发 和产品开发，形成新产品、新工艺和新的管理技术或方法。广义上是 指从各类科技成果的创造形成到转化为现实生产力的过程，既包括自 然科学成果的转化，也包括社会科学成果以及自然科学与社会科学交 叉的科技成果的转化。狭义的科技成果转化可以看作是广义的科技成 果转化的中心环节和重要内容。 根据中华人民共和国促进科技成果转化法中的定义，科技成 果转化是指“为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具 有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形 成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动”。该定义清晰明了。 1 2 国外科技成果转化概况 当今世界科学技术突飞猛进，己进入知识经济时代。刚过去的千 年是人类文明进程最快的千年；刚过去的百年是科技进步最迅速的百 年，也是人类利用科学技术和创造物质财富最多、知识积累最快、对 自然、社会和人类自身认识日益深刻的百年。正如马克思、恩格斯所 说“资产阶级在它不到1 0 0 年的阶级统治中所创造的生产力比过去一 切世代创造的全部生产力还要多、还要大”。而现在，科学技术最近 l o 年的发展成果，比以往所有时代发展成果的总和还要多，而且科技 发展呈加速化趋势，新技术、新产品更新速度加快，科技成果商品化 周期缩短。据统计，1 8 世纪前，这一周期平均为7 0 年，1 9 世纪为1 4 17 年，2 0 世纪上半叶为2 0 年以下，二次大战后约为7 年，而现在一般只 需3 5 年，甚至2 3 年、l 一2 年。 据科学家推断，人类科学知识的增长情况是：1 9 世纪每5 0 年增 加l 倍；2 0 世纪中叶每l o 年增加1 倍；7 0 年代每5 年增加1 倍：8 0 4 中南大学商学院硕士论文 年代每3 年增加1 倍；预计到2 0 2 0 年，每7 3 天信息量就会翻一番。 知识的迅速增长，使现代社会逐渐成为知识经济社会。所谓知识 经济，就是指“以知识为基础的经济”。1 9 5 9 年，管理大师彼得f 德鲁克提出了“知识社会”的概念，1 9 9 4 年，c 温斯洛等人提出“知 识经济”的概念。科技的迅猛发展以及知识的迅速增长，极大地推进 了社会经济发展。现在世界各国为了抢占世界科技制高点，维持和提 高国家综合竞争力，无一不在科技研发上投入大薰人力、财力、物力， 同时在科技成果转化上采取各种积极政策和有效措施促进科技研发 和科技成果商业化。 1 2 1 美国科技成果转化简介 美国是世界头号经济大国，也是头号科技强国。美国政府自1 9 8 0 年开始，把科技成果转化纳入政府部门的职责，制定了一系列有效的 政策措施，推动研发成果的商业化，促使经济不断发展，形成了美国 经济持续1 0 年的强劲增长。据估计，美国技术进步对经济增长的贡 献率为5 0 。 1 9 8 0 年，美国国会通过了s t e v e b s o n - w y d l e r 技术创新法。该 法案明确指出联邦政府对国家投入的研究与开发( r & d ) 成果转化负 有责任，要求政府部门推动联邦政府支持的技术向地方政府和企业转 移。1 9 8 6 年，国会通过了联邦技术转移法。该法是 s t e v e b s o i l w y d l e r 技术创新法的补充法案，提出政府所有的或维 持运行的实验室可以同大学及企业建立r & d 合作，实验室负责人有权 与企业签订合作协议，推广实验室技术。为了加速新技术应用与开发， 提高企业界的竞争力，1 9 8 8 年制定了贸易和竞争法，该法提出把 加强技术转化作为提高企业竞争力的一项主要措施。1 9 9 0 年，美国实 施了“先进技术计划”，主要是向企业或企业与科研机构的联合体提 供启动资金，进行高新技术的应用研究与产业化开发。至今为止，政 府按该计划累计投入约1 5 亿美元。2 0 0 0 年“先进技术计划”拨款 1 4 2 6 亿美元，2 0 0 1 年拨款1 7 5 5 亿美元，比2 0 0 0 年增加2 3 。同时， 美国为了更好地实施先进技术计划，于1 9 9 0 年开始设立了七个区域 制造技术转移中心，以推广应用政府资助的制造技术项目，为中小企 中南大学商学院硕士论文 业服务。目前全美各卅i 都建立了此类中心。1 9 9 4 年后，美国设立了制 造技术推广合作专项基金，联邦政府拨款支持区域制造技术中心的发 展。1 9 9 卜2 0 0 0 年间，联邦政府累计向制造技术推广合作专项基金拨 款6 4 8 亿美元，2 0 0 1 年拨款1 1 4 亿美元，比2 0 0 0 年增加9 。 近年来，美国每年在研究与开发方面的总投入约2 5 8 0 亿美元，占 国内生产总值( g d p ) 的2 6 左右。其中联邦政府在研究与开发方面每 年投入约7 9 0 亿美元，约占研发费总投入的3 0 o ，约占国内生产总 值的0 8 。近三年，企业研发费投入平均为1 7 8 6 9 亿美元，占研发 费总投入的7 0 0 ，占国内生产总值的1 8 3 。这些数据说明美国已形 成了以企业为研发投入主体的格局。近几年美国企业研究与开发费情 况见表1 1 。 由于美国在科研与开发中巨大的投入以及采取促进科技成果转化 的政策和措施，使得美国经济持续繁荣发展，尤其产生了著名的“硅 谷”现象。“硅谷”这个高新技术工业园实现了研究、开发与生产的 有机结合，带动千千万万科学家搞创业，使大大小小的高新技术企业 表1 1美国企业投入研究与开发费情况 年份 1 9 9 92 0 0 02 0 0 1 三年合计平均 企业研发费 ( 亿美元) 1 6 9 0 81 8 7 01 8 0 05 3 6 0 81 7 8 6 9 国内生产总 9 2 6 8 69 8 7 2 91 0 2 0 8 l 2 9 3 4 9 69 7 8 3 2 值( 亿美元) 占比例( ) 1 8 21 8 91 7 61 8 3 注：1 国内生产总值来源于国研网一湖南统计信息网美国国内生产总值( 1 9 2 9 - 2 0 0 1 年) 2 研发费金额来源于国研网2 0 0 1 年美国科技发展报告( 上) 如雨后春笋般拔地而起，为美国创造了巨大的经济财富。据报导，2 0 0 0 年，硅谷的总产值达2 0 0 0 多亿美元，用于研发的经费达2 0 0 亿美元， 占总产值的l o 左右。另外，硅谷每年吸收约1 5 0 亿美元的风险投资。 因此，硅谷每年拥有3 5 0 亿美元的资金进行研发。加上它具有科学而 中南大学商学院硕士论文 成熟的运行机制、优良的社会环境和国际一流的研发人员和企业家群 体，那么硅谷现象的产生就不足为怪。硅谷园区堪称2 0 世纪全球最 伟大的创举，激励世界各国竞相效仿。 1 2 2 日本科技成果转化简介 日本是世界上第二大经济强国，同时也是世界上科技研发费投入 强度最大的国家，达到3 1 。日本二战后的重新崛起，主要经验就是 重视科技。一方面制定政策、实施改革，另一方面不断增加研发经费 投入。 l9 9 4 年6 月，日本政府正式提出了“新技术立国”政策，同年1 1 月，发表了科技白皮书，将用于高技术的经费增加一倍，加强基 础研究，改革教育科研体制，培养创新一代科技工作者。2 0 0 1 年又推 出了一系列重大举措，不仅加大了科技投资力度，而且进一步加快了 科技体制改革步伐。2 0 0 1 年1 月6 日，日本中央省厅重组合并，文部 省与科学技术厅合并为文部科学省，取消了原来的科学技术会议，在 内阁新设综合科学技术会议，并赋予它更大的权力，成为名副其实的 科技行政“最高司令部”。它既是首相的咨询机构，又是科技政策最 高决策机构。2 0 0 1 年4 月起，进行了国立研究机构的转制，8 9 个国 立研究机构重组合并成5 9 个拥有较大自主权的独立行政法人，实行 民营化管理。这样，提高了这些科技机构的工作效率，增强了它们的 活力，加速了科研成果产业化。同时，确定了“关于科学技术的综合 战略”，并制定实施了第二个“科学技术基本计划”。该计划规定了 科技政策的基本方向和重点投资领域。明确规定，在今后5 年内，科 学技术的投资总额要达到2 4 万亿日元( 约占g d p 的1 ) 的目标，与 第一个“科学技术基本计划”相比，增加了4 0 。为了提高科研人员 的积极性和增强科研机构的活力，日本扩大了“竞争性奖金”( 是为 以公开招标方式选定的课题提供的研究经费) 的运用范围，数额也不 断增加。例如其中的“科研补助费”，1 9 9 6 年为1 0 1 8 亿日元，2 0 0 1 年增加到1 5 8 0 亿日元，5 年中增加了6 0 。 2 0 0 1 年，日本政府在压缩预算总额的情况下，仍使当年科技投入 比2 0 0 0 年增加5 5 6 ，达到3 4 6 7 万亿日元。日本民间企业一向是 中南大学商学院硕士论文 推进日本科技事业发展的主力军，其研究开发投资约占日本总科技投 资的8 0 。虽然2 0 0 1 年日本主要大型企业营业额急剧下降，亏损十分 严重，压缩设备投资并大幅度裁减人员，但却保持了加强研究与开发 的态势。据日本经济新闻调查，松下、丰田、索尼、东芝等有代 表性的大型企业2 0 0 1 年的研发费分别比上一年度增加6 6 6 、6 2 7 、 9 4 3 、9 7 8 ，其中松下和索尼两公司的研发费将分别达到总营业额 的7 9 和5 7 。 1 2 3 德国科技成果转化简介 近年来德国国民生产总值仅次于美国和日本，而人均国民生产总 值已超过美国和日本。德国经济的迅速发展，是同它把科学研究与技 术开发当作发展国民经济的一项重要战略任务并从各方面给以支持 分不开的。据估计，德国经济增长额中三分之二左右直接或间接来自 科研与技术开发。 在德国，公共科研主要集中在大学以及海姆霍茨( h g f ) 大研究中 心、马普学会( m p g ) 和弗朗霍夫学会( f h g ) 进行。大学和马普学会 以基础科研为主，弗朗霍夫学会以应用研究为主，主要接受企业的委 托( 占总研发项目的7 5 ) 和政府国防研究委托( 占2 0 ) 。h g f 大研 究中心拥有大型实验设备，承担各种对国民经济发展意义重大的高技 术前瞻性项目。 近年来，德国在促进科技成果转化方面采取了一系列措施。第一 是对于本国具有优势的项目如电讯、数控、固体物理等领域和与美、 日相比具有明显差距的项目以及带方向性的可推动经济发展的项目 给以重点资助。第二是优惠贷款，实行无息或低息贷款，待成果出售 后归还贷款。第三是减免税收，减免对研发项目增加收入的所得税、 进口税和用于研发的资产税。第四是对企业用于研发的投资给以不超 过投资总额1 3 的补贴。第五是2 0 0 1 年3 月，推出“知识创建市场” 计划，取消大学教师特权，促进大学的科技成果转化。第六是通过大 力促进h g f 大研究中心与工业界的合作来实现知识技术成果的转化。 政府设立了战略基金，促进产、学、研结合和推动成果转化。以大研 究中心为基础，扩展高技术园区建设。如柏林布赫生物技术园( b b b ) 串毒大学蠢学珑磺圭谚文 蘸于1 9 9 5 年，发展非常逐速，现有4 l 家黛物技术公司。 德国的科技研发费主要来自企业，约占6 0 ，其余4 0 来自政府。 这些经费主要塌于三个方嚣：用于众监磅笈最多，占7 0 ，高等院校 约1 5 ，其他研发机构约1 5 。研发经费集中用于一些大企业，而且 这些经费尼乎8 0 蔫予电子壤器、亿学、撬器麓造桶汽窀翻造瓣大部 门，主要是研制新产晶和改进现有产品。 1 3 我国及我圜有色企业科技成粜转化概述 。3 。 我灏辩鼓域象转纯楚公 我国科技成果转化工作贯穿于改革开放和科技改革的全过程。改 革拜敖蔫，毽妖期诗糍经济造成科技与经漭篪节。辩技残暴苓憩缀努 地应用于生产，造成科技资源严重浪费，影响经济效益和国家竞争力。 瑟在当今辩技突飞猛遴、激烈竞争的国嚣强壤下，科技麓经济商规结 合以及促进科技成果转化必然成为我国缀济发展和科技体制改革的 一壤重要内容。 改革开放初期，邓小平同志明确指出，必须把经济、社会发展计 划与科技发展计划结含起来，克服相互脱节的毛病。1 9 8 2 年1 0 胃， 全国科学技术奖励大会提出“科学技术工作必须筒向经济建设，经济 建设必须依靠科学技术”的綦本战略方针。1 9 8 4 年l o 月，中央发布 了中熬中央关于经济体制改革的决定，将科技体锖4 改革提上了议 事日程。1 9 8 5 年3 月公布了中共中央关于科学技术体制改革的决定。 决定指出，迸行科技体制改革的根本秘酶建使科学技术成莱迅速 广泛地威用于生产，大大解放科技生产力，促进经济繁荣与社会发展。 篡核心怒建立麓有稠予经济发震酶新稀技体翎，黻解决长赣存在靛辩 技与经济脱节的问题。 藏焉，我国起动了著名懿“8 6 3 计翔”，帮“离耨技术开发计翊”。 其基本目标是：集中精干科技力量，在十几年内，把生物、航天、信 惑、激光、叁动纯、簸源、薪誊| 辩等7 令技术领域作秀发展商耩技术 的重点。通过实施计划，达刹以下目标：跟踪国际高新技术发展动 淘。缩小差疆；培养一鬣褰瘩平辩技天才；将开发竣栗暴抉弱予 9 中南大学商学院硕士论文 经济建设，为改造传统产业和建立新产业服务；为国民经济向更高 水平发展做好准备。 1 9 8 7 年，国务院做出了关于进一步推进科技体制改革的若干规 定，进一步放宽科技机构和人员管理政策，促进科技与经济结合。 1 9 8 8 年，国务院又做出关于深化科技体制改革若干问题的决定， 鼓励科研机构参与经济建设，发展新型科研生产经营实体，兴办高新 产业开发区，发展高新技术产业。同年8 月，出台了“火炬”计划， 这是一项推进高新技术研究成果商品化、产业化、国际化，推动高新 技术产业形成和发展的计划，是中国的“尤里卡计划”。其特点是以 市场为导向，高投入、高产出、高效益，实行全球性市场的国际化战 略。它同“8 6 3 计划”相衔接，在8 6 3 计划的7 个重点领域中，优先 选择有出口创汇、能替代进口、技术成熟、具备批量生产前景、效益 高、投入产出比在1 ：5 左右、投资利润率大于2 5 、投产周期不超过 3 年的项目。 “火炬计划”使我国在高新技术成果商品化、产业化、国际化方 面迈出了一大步，尤其是这一时期大力发展了高新技术开发区。1 9 8 8 年5 月，国务院确定“以中关村电子一条街”为中心，建立了我国第 一个高新技术开发区一北京新技术产业开发试验区。此后，全国掀起 了建设高新技术产业开发区的热潮。1 9 9 2 年4 月，国务院批准下达了 国家中长期科学技术发展纲要，明确了我国到2 0 0 0 年高新技术及 其产业发展的战略目标，进一步促进了高新技术产业化发展。目前我 国有5 3 个国家级高新技术产业开发区，加上各地方建立的，全国共 建立了2 2 0 个高新技术产业开发区，对高新技术成果产业化和全国经 济发展起到了巨大的推动作用。据统计，2 0 0 0 年，5 3 个高新区在国 家批准建设的3 4 6 平方公里的园区内，共实现技工贸总收入8 8 6 4 亿 元，工业产值7 7 8 0 亿元，工业增加值17 0 0 亿元，上交税金4 0 0 亿， 分别是1 9 9 1 年初建时的1 0 1 5 倍、1 0 7 9 倍、7 7 3 倍。高新区工业 总产值已连续3 年占全国工业产值新增部分的2 5 以上，人均产值3 0 万元，是全国平均值的1 0 倍多。此期间，我国发展了一批实力雄厚 的高新技术企业集团。如北京的四通、联想、北大方正，上海的贝岭， 中南大学商学院硕士论文 山东的海尔集团，广东的中山威力、t c l 等。 1 9 9 3 年我国发布了中华人民共和国科学技术进步法，规定了 我国科技工作的基本准则，确定了推动科技进步的一系列法律制度， 是具有基本法性质的科技大法，为制定其他单项法律法规提供了法律 依据。1 9 9 5 年，党中央国务院做出了关于加速科学技术进步的决定， 提出全面落实科学技术是第一生产力的思想，发出了实旋科教兴国的 战略号召。1 9 9 6 年5 月，为了促进科技成果转化为现实生产力，规范 科技成果转化活动，加速科技进步，推动经济建设和社会发展，我国 制定实施了中华人民共和国促进科技成果转化法，该法明确了政 府部门对科技成果转化工作的职责，确定了转化活动的原则，提出了 成果转化的方式、内容，规定了有关权益和法律责任，规范了科技成 果转化活动。该法是我国科技成果转化工作的第一个专项法律。它的 颁布实施，使我国科技成果转化工作有法可依，有力地促进了我国科 技成果转化的进程。1 9 9 9 年8 月，为了从根本上解决我国仍然存在的 科技与经济脱节的问题，进一步改善我国科技向现实生产力转化能力 薄弱、高新技术产业化程度低的状况，中共中央、国务院出台了关 于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定。决定提出把 加速科技进步放在经济社会发展的关键地位，通过深化改革，从根本 上形成有利于科技成果转化的体制和机制，加强技术创新、发展高科 技、实现产业化。决定包括了进一步明确企业创新主体地位、实 行科研单位转制、加强开发区建设者、发展科技中介机构、实施财税 金融扶持政策、开展科技成果评价与奖励、进行知识产权保护及科技 立法等促进技术创新和科技成果产业化的内容。 我国科技成果转化工作伴随着全国经济和科技体制改革己走过了 二十多年的历程，取得了跨越式的进展。我国整体科技实力显著增强， 极大地促进了社会科技进步和经济发展。据统计，2 0 0 0 年全国r & d 经 费支出为8 9 6 亿元，占国内生产总值( g d p ) 首次达到1 ，该指标已 处于发展中国家前列。2 0 0 0 年底，全国从事r & d 活动的人员9 2 5 万 人年，比上年增长2 1 。其中科学家和工程师6 9 5 万人年，占r & d 人员总数的7 5 1 ，比上年增长1 1 7 。我国研发人员数额排世界第4 中南大学商学院硕士论文 位，在美国、俄罗斯、日本之后。2 0 0 0 年全国r & d 经费中试验发展经 费占7 7 8 ，应用研究占17 0 ，基础研究占5 2 。企业r & d 经费支 出5 3 7 6 亿元，占全国总支出的6 0 ，已初步呈现出企业成为r & d 活 动的主体地位趋势。有些省市已实现了研发费以企业投入为主，且研 发强度较大。例如广东省大中型企业自筹资金已占8 0 以上，研发费 比例逐年提高，全省2 0 4 2 家高新技术企业研发费8 7 5 亿元，比上年 增长4 1 多，占销售收入3 3 2 0 0 1 年，我国国内生产总值9 5 9 3 3 亿元，按可比价格计算，比2 0 0 0 年增长7 3 。其中第一产业增加值1 4 6 1 0 亿元，增长2 8 ；第二产 业增加值4 9 0 6 9 亿元，增长8 7 ；第三产业增加值3 2 2 5 4 亿元，增长 7 4 。全年全国r & d 经费支出9 6 0 亿元，比2 0 0 0 年增长7 1 ，占国 内生产总值1 0 ，与2 0 0 0 年相同。全年国家组织了6 4 7 项重点技术 创新项目和1 3 2 9 项国家级重点新产品试产计划项目，完成了8 0 项重 大技术装备的研制及鉴定验收。新安排高技术产业化重大专项和示范 工程2 2 0 多项。全年取得省部级以上科技成果2 8 3 7 6 项，其中基础理 论成果1 8 5 4 项、应用技术成果2 4 9 6 6 项，软科学成果1 5 5 6 项。全年 共受理国内外专利申请2 0 3 5 8 2 件，授权专利1 1 4 2 5 2 件，分别比上年 增长1 9 3 和8 5 。全国共签订技术合同2 4 万项，技术合同成交金 额8 0 0 亿元，比上年增长2 3 0 。 目前，我国以技术创新为核心的技术进步对经济增长的贡献率约 为3 0 ，部分高新技术开发区和企业达到6 0 以上，接近西方发达国 家6 0 一8 0 的水平。例如，有“中国硅谷”之称的北京中关村高科技 园区，2 0 0 0 年技工贸总收入达1 5 4 0 3 亿元，实现工业总产值9 1 5 4 亿元，对全市工业经济增长的贡献率达6 3 。在科技成果转化方面， 据国家科委科技促进发展研究中心组织的抽样调查表明，目前我国高 技术成果商品化率约为2 5 ，产业化率为7 左右。而发达国家科技成 果最终转化率，即商品化和产业化率达到6 0 一8 0 ，美国8 0 以上。 另外，全国已逐步建立、完善了技术创新服务体系，已建立了2 9 个 技术创新服务中心和5 0 个区域性分中心，5 4 个产学研联合的专业性 分中心，2 4 个其他技术创新服务机构。同时，我国企业技术创新工作 中南大学商学院硕士论文 有所加强。2 0 0 1 年，国家重点企业中的工业企业已基本建立了企业技 术中心，省市认定的技术中心超过2 0 0 0 家，国家认定的2 8 9 家。 1 3 2 我国有色企业科技成果转化概述 我国有色金属工业经过5 0 多年的建设，特别是1 9 8 3 年成立中国 有色金属工业总公司后的近2 0 年的快速发展，建立起了一个从地质 勘探、采矿、选矿、冶炼到加工的比较完备的研发、生产、经营和教 育培训体系。目前共有企事业单位1 0 0 0 0 多家，规模以上企业( 工业 产值在5 0 0 万元以上) 近3 0 0 0 家。规模以上企业从业人员13 0 万人， 资产总额3 1 0 0 亿元，其中国有及国有控股企业资产总额占7 3 8 。资 产总额达5 0 亿元的企业有1 0 家，其中江西铜业公司超过1 0 0 亿元。 2 0 0 1 年，1 0 种有色金属产量8 5 6 5 万吨，比2 0 0 0 年的7 7 5 万吨增加 1 0 5 ；规模以上企业实现销售收入2 3 5 6 6 亿元，其中国有及国有控 股企业占5 1 1 ：实现利润7 1 3 7 亿元，其中国有及国有控股企业占 5 7 4 。 改革开放以来，我国有色金属工业随着国家经济和科技体制改革 的不断深入而顺利发展。尤其是“九五”以来，我国1 0 种有色金属 产量已连续6 年稳居世界第二位，在改革调整、科技进步以及科技成 果转化为生产力方面取得了长足的进步。 1 9 9 7 年开始，有色科技工作由抓科研院所和高校科研为主，调整 为抓行业技术进步为主：由抓科研项目为主，调整为抓技术创新为主， 并大力促进“产学研”结合，最终促进企业技术进步和效益提高。 1 9 9 9 年，随着全国2 4 2 家科研院所全部转制为科技型企业，有色 科研院所也实行了向企业化转制，随后各院所在深化内部改革、转换 运行机制、推动技术创新、发展高新技术产业等方面取得了较大成绩。 例如北京有色总院2 0 0 0 年实现创收8 8 9 亿元，比1 9 9 9 年增长4 2 7 ， 实现利润4 2 0 0 万元，同比增长7 1 2 。 改革开放以来，有色金属工业科研工作进展顺利，共取得科技成 果5 2 0 0 余项，重大科技成果2 6 0 0 多项，获国家科技进步奖2 0 0 多项。 “九五”期间，在多金属矿资源综合利用、低品位难处理矿直接 提取、铝士矿生产氧化铝、闪速熔炼和半固态加工技术以及大直径硅 中南大学商学院硕士论文 单晶生产技术研究等方面取得重大研究成果，共获得国家发明奖和科 技进步奖5 6 项，职务发明和实用新型专利3 4 7 项( 见表1 2 ) ，有效 地推动了有色企业技术进步。 “九五”期间，有色行业获国家各类科技立项5 9 项，其中1 9 9 7 年产业化项目及科技攻关项目1 9 项，1 9 9 8 年、i 9 9 9 年产业化项目和 “九五”科技攻关项目2 9 项，2 0 0 0 年“十五”攻关项目1 l 项。 同时，“九五”以来，随着国家市场经济的发展和科技体制改革发 展，要求企业成为技术创新主体，有色企业开始采取措施促进技术进 步和效益提高。一是加大科技投入和技改力度，淘汰落后工艺设备， 采用国产或引进吸收新的先进工艺装备，提升产业水平。例如长城铝 业公司近3 年科技投入达4 6 亿元，提升产量、质量，优化技术指标 并开发出3 2 0 k a 大型铝电解槽技术，达到世界先进水平。二是成立企 业技术中心，增强自主研发能力。国有大中型有色企业基本上都有自 表1 2 有色行业获科技奖与专利情况 年份 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 合计 国家发明奖 22252 1 3 国家科技进步奖 1 28i 0854 3 省部级科技进步一、二等奖 6 37 39 17 73 0 4 职务发明与实用新型专利 6 04 38 18 28 l 3 4 7 注：1 资料来源：中国有色金属工业年鉴；2 2 0 0 0 年省部级科技进步奖停办。 己的研发机构，大型有色企业都成立了企业技术中心，部分企业被认 定为国家级技术中心。三是加紧形成“产学研”一体化的格局。加强 了联合研究开发工作和企业科技管理人员培训。例如水口山有色金属 有限公司于1 9 9 8 年就与中南大学结成“企校”联合，到目前为止， 共合作完成科研项目2 0 多项，金额1 0 0 多万元。另外，近几年中南 大学为有色企业培养了大批专业技术与管理的高级人才。如在株冶、 大冶、韶冶、水口山等企业举办了“工程硕士班”、“工商管理硕士 ( m b a ) 课程进修班”等，仅这四家就培养了3 0 0 多研究生级人才， 1 4 中南大学商学院硕士论文 增强了企业的科技竞争力。 经过种种努力，现在我国有色企业科技实力明显加强，科技成果 转化率也有较大提高。根据本文对国有大中型有色企业科技情况抽样 调查结果，2 0 0 1 年科研成果应用( 转化) 率平均已达4 2 3 ，个别企 业达1 0 0 ，即全部实现生产应用。4 2 3 这个转化率数值高于全国高 技术成果商品化率2 5 的水平，也比改革开放前有色企业不到2 0 的 成果转化应用率要高许多。2 0 0 1 年，被调查的国有大中型有色企业科 技成果应用( 转化) 率情况见表1 3 。 表1 32 0 0 1 年国有大中型有色企业科技成果转化率抽样调查情况 企业i企业2企业3企业4 企业5 企业6 项目( 采选( 铜铅( 钼锌( 锯冶( 锌冶( 铜冶合计 冶联合)锌冶炼)冶炼)炼)炼)炼) 完成科研项( 项) 3 l1 91 021 31 08 5 科研成果应( 项) 1 5532653 6 成果应用率( ) 4 8 42 6 33 0 01 0 04 6 25 04 2 3 1 4 本文研究的内容与思路 当今世界科技迅猛发展，世界各国经济竞争日益集中到科技实力 的竞争上。而科技实力又体现在先进科技成果的应用数量和质量上。 因此，各国都不断增大科技研发费用和研发强度，出台各种鼓励政策， 大力促进科技成果的转化。我国由于体制原因导致长时间科技与经济 分离，一方面是国家所属科研院所的科技研发工作与现实生产力相分 离，另一方面计划经济体制下企业内部的科研部门也同样存在科研项 目与生产应用的问题，大量的科技资源沉淀，没有发挥效用。尤其有 色金属工业属于重工业系统，科技成果研发周期长、费用高、成功率 相对较低，且应用时投资大、达产达标周期长，从研究到开发应用各 阶段的风险都较大。所以，有色系统新技术的研发和科技成果的转化 工作不是一件容易的事情。例如，有色金属冶炼面临的一个难点问题 就是铅冶炼烟气污染问题。为了开发既环保又经济的新的炼铅工艺及 中南大学商学院硕士论文 装备，全世界已进行了几十年的研究。我国在9 0 年代初就引进了韩 国的q s l 炼铅技术，但1 0 年来一直未成功，当年花费3 5 亿元人民 币。再就是我国自行研究开发的s k s 炼铅工艺，经过近2 0 年的研究， 于今年上半年才投入试生产，成功与否尚在等待中。可见新技术成果 的研发应用周期的漫长和投资风险之大。 正因为有色系统科技成果转化不易，所以必须提高科技项目研发 与应用的效率。现在我国已加入w t o ，有色系统别无选择地融入到国 际经济一体化的激烈竞争之中，研究有色企业科技成果转化问题对于 促进有色金属工业技术进步、增强科技竞争实力、促进经济发展，具 有重要的现实意义。 研究我国有色企业科技成果转化的问题，首先要弄清科技成果转 化的有关概念，其次要了解国际和国内科技发展动态以及科技成果转 化的背景、现状。在上述基础上再展开我国有色企业科技成果转化的 研究。 在进行我国有色企业科技成果转化的研究中，首先有必要对涉及 科技成果转化的理论问题进行探讨，然后对科技成果转化的影响因素 进行分析，并对我国有色行业科技成果转化存在的问题进行探索，根 据这些问题提出解决的对策与措施。同时，考虑到目前有色企业在科 技成果转化的实际生产组织实施方面还没有一个通用的程序与方法， 而且在这方面的研究也鲜有报导。因此，根据笔者多年来从事科技项 目研究开发与实施应用的实际经验，有必要在总结提炼科技成果转化 实施过程的一般程序与方法方面进行初步尝试与探索。旨在促进形成 一个较广泛适用的程序与方法，以利于有色企业科技成果转化的顺利 实施。最后，以有色行业中一个历史悠久的企业水口山有色金属有限 责任公司为背景进行实证分析。 本研究开展的过程中，通过在报刊、杂志、专著和网上查阅资料， 开展问卷调查，以及到企业现场调研，收集到大量的资料，整理装订 了l o 类共2 4 本约1 2 0 万字的资料集。另外，参阅专著共2 5 本。这 些工作使本文的研究得以顺利进行。 中南大学商学院硕士论文 第二章科技成果转化的有关理论探讨 按照前述的科技成果转化的概念界定，科技成果转化是指科技成 果的后续试验、开发应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、 发展新产业等一系列活动。那么这些“活动”，或称为“单元过程” 或“要素”，是相互联系、相互影响的有机整体，因此必定涉及“系 统工程理论”。同时，在实施后续试验、开发应用等各个“单元过程” 的时候，必然会进行一系列的项目活动，即开展“项目管理”，而且 是各层次的项目管理，大到整个科技成果转化的宏观性的项目管理， 小到每一个具体“活动过程”的分项目管理。另外，在科技成果由科 研院校向企业推广应用的过程中，需要适当的市场和社会环境，需要 一种机制，需要服务机构或组织机构来促使科技成果顺利有效地推广 应用即生产转化。因此，又涉及到“产学研一体化模式”、“企业孵化 器理论”、“政府干预理论”、“风险投资理论”等等。还有，在科技成 果转化的每一步中，不论是后续试验还是开发应用推广或最终发展成 新产业，都是一个技术增值的过程，也就是技术创新的过程，于是又 有“技术创新理论”。最后，无论科技成果怎样转化，都离不开科学 管理，管理是企业永恒的主题。而管理工作无论在理念理论上，还是 在具体实施方法上，都不是一成不变的，而是随着时间、空间、环境 条件的不同，不断变化着的。不同情况下，采取的管理模式和方法是 不同的。因此，科技成果转化的一切过程，应当是一个因地制宣的“权 变管理”的过程。只有这样才能有效地做好科技成果转化工作。 如上所述，科技成果转化所涉及的理论问题较多。本文只就“系 统工程理论”、“项目管理理论”、“产学研一体化模式”、“孵化器理论” 和“权变管理理论”对科技成果转化的影响等进行初步探讨。 2 1 系统工程理论 系统工程( s y s t e m se n g i n e e r i n g ) 是二战期间西方国家解决军队 军需运输问题而逐渐发展起来的一门组织与管理技术，是运筹学的发 展与应用结果。1 9 7 8 年钱学森教授提出了“系统工程”的定义：“系 中南大学商学院硕士论文 统工程是组织管理系统的规划、研究、设计、制造、试验和使用的科 学