（行政管理专业论文）我国非义务教育产品供给中政府职能研究.pdf

摘要 当今世界，各国经济、科技发展飞速，竞争激烈。非义务阶段 教育作为国家人才培养重要渠道，更是凸现出“国之基石 重要战略 地位。保障非义务教育产品供给，保障教育效率、公平，提升政府职 能，建设公共服务型政府则成了必然之路。 本文从公共产品管理的宏观理论视角出发，首先阐述了非义务 教育产品的准公共物品性质，进而探讨我国非义务教育产品投入中政 府职能缺失的现状和问题，并深入分析政府职能缺失的原因，最后重 点对我国非义务教育产品供给中的政府职能对策进行深入探究。 第一章：导论。主要分析了研究背景，阐述了研究目的与意义， 并重点对国内外重要文献资料进行综述，同时还还介绍了本文的研究 思路、研究内容和研究方法。 第二章：非义务教育产品投入中的政府职能相关理论概述。本章 首先结合公共物品的有关理论，对非义务教育产品的准公共物品属性 进行探讨，进而对非义务教育产品投入中的基本政府职能，包括供给 者职能、引导者职能、公平者职能和监管者职能等进行介绍，并分析 了几种职能之间的相互关系和应运问题，最后对非义务教育产品供给 中发挥政府职能的重要性进行论述。 第三章：我国非义务教育产品投入中政府职能缺陷与原因分析。 本章结合我国非义务教育产品投入中政府职的实际情况，对政府职能 的缺陷及问题做了系统的剖析，归纳为：政府财政投入不足；政府资 金引导不力；政府经费分配不均；政府监督管理不够等四个方面。本 章对于造成这些缺失缺陷的原因作了深入探究，主要原因是：政府财 政投入意识太薄弱；政府资金引导机制不健全；政府经费分配办法不 公平；政府监督管理主体不明确等。 第四章：增强非义务教育产品供给中政府职能对策与建议。本章 在前面三章分析和论证的基础上，根据非义务教育产品供给中的政策 职能缺失与问题，提出具体的对策，包括：提升政府“投入者角色 职能，保障政府财政投入的强度；提升政府“引导者”角色职能，保 障政府资金引导的力度；提升政府“公平者”角色职能，保障政府经 费分配的公平；提升政府“监管者 角色职能，保障政府监督管理的 到位等。 本文最后的结语，归纳了文章研究的主要结论，分析研究的不足， 并对相关课题的研究进行展望。 关键词：非义务教育；供给；公共产品；政府职能 i i a b s tr a c t ar a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds c i e n c e t e c h n 0 1 0 9 y ，a n d f i e r c e 。c o m p e t i t i o n a r e h a p p e n i n g i nt o d a y sw o r l d n o n c o m p u l s o r ys t a g eo fe d u c a t i o ni sa ni m p o r t a n tc h a n n e lf o r t h en a ti o n a lp e r s o n n e lt r a i n i n gi no r d e rt os o l v et h ep r o b l e m o fs u p p l yo fn o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o np r o d u c t ， i t i sv e r y i m p o r t a n tt op r o t e c tt h ee f f i c i e n c ea n df a i ro fe d u c a t i o na n d t oi r n p r o v et h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t t h i sa r t i c l ec a r r i e so u to f f i c i a ld u t i e sa l t o g e t h e rt h e p r o d u c tm a n a g e m e n tm a c r o s c o p i ct h e o r ya n g l eo f v i e wt oe m b a r k ， f i r s te l a b o r a t e dt h en o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o np r o d u c t sp u b l i c g o o d sn a t u r e ， t h e nd is c u s s e si no u rc o u n t r yn o n c o r i l p u ls o r y e d u c a ti o np r o d u c ti n v e s t m e n tt h eg o v e r n m e n tf u n c ti o nf l a w p r e s e n ts i t u a t i o na n dt h eq u e s t i o n ， a n dt h et h o r o u g ha n a l y s i s g o v e r n m e n tf u n c t i o nf l a w sr e a s o n ，k e yc a r r i e so nt h et h o r o u g h i n q u i s i t i o nf i n a l l yt oo u rc o u n t r yn o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o n c h a p t e ri ：i n t r o d u c ti o n t h em a i na n a l y siso ft h er e s e a r c h b a c k g r o u n d ， t h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y ，w i t ha n e m p h a s i so nt h ei m p o r t a n td o c u m e n t sa th o m ea n da b r o a dw e r e r e v i e w e d a tt h es a m et i m eh a si n t r o d u c e dt h ei d e ao ft h i ss t u d y t oe x a m i n et h ec o n t e n ta n dr e s e a r c hm e t h o d s c h a p t e r ii ： n o n c o m p u ls o r ye d u c a ti o n ， t h es u p p l yo f p r o d u c t sr e l a t e dt ot h et h e o r yo u t li n e di nt h eg o v e r n m e n t 7 s f u n c t i o n s f i r s to fa 11 ， t h i sc h a p t e rc o m b i n e st h et h e o r yo f p u b l i cg o o d s ， p r o d u c t so fn o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o n i nt h e l q u a s i p u b li cg o o d st oe x p l o r et h ep r o p e r ti e s ， w h i c hs u p p l y p r o d u c t st on o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o ni nt h eb a s i cg o v e r n m e n t f u n c t i o n s ，i n c l u d i n gt h ep r o v i d e rf u n c t i o n s ，g u i d et h e f u n c ti o n so ft h o s ef u n c ti o n sa n df a i rr e g u l a t o rf u n c ti o n sa r e i n t r o d u c e da n d a n a l y z e d i ns e v e r a lf u n c ti o n so ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r o b l e ma n ds h o u l db es h i p p e d ，a n d f i n a l l yf o c u s e do nt h es u p p l yo fp r o d u c t sf o rn o n c o m p u l s o r y e d u c a t i o nt op l a yt h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n to nt h e n e c e s s i t y c h a p t e ri i i ：p r o d u c ts u p p l yo fn o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o ni n g o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n dt h er e a s o n sf o r1 a c ko fa n a l y s i s t h i s c h a p t e rc o m b i n e st h es u p p l yo fo u rp r o d u c t si nn o n c o m p u l s o r y e d u c a t i o nl e v e lo ft h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h eg o v e r n m e n to f t h e1 a c ko fg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n di s s u e so fs y s t e ma n a l y s i s ， s u m m a r i z e da s ：1 a c ko fg o v e r n m e n tf i n a n c i a li n p u t ：g o v e r n m e n t f u n d i n gi n a d e q u a t eg u i d e ： u n e v e nd is t r i b u ti o no fg o v e r n m e n t f u n d s ：g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n tf o u ra s p e c t s ， s u e ha sn o te n o u g h t h is c h a p t e rf o r t h ec a u s e so ft h e s e d e f i c i e n c i e st oe x p l o r ei nd e p t h ， t h em a i nr e a s o ni s ：t h e g o v e r n m e n ti st o ow e a ks e n s eo ff i n a n c i a li n v e s t m e n t ：g u i d e g o v e r n m e n tf u n d i n gm e c h a n is m s ： g o v e r n m e n ta p p r o a c ht ou n f a i r a 1 1 0 c a t i o no ff u n d s ： g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n t ， s u c ha st h em a i nu n c e r t a i n t y c h a p t e ri v ：p r o d u c t so fn o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o nt op l a y t h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n ts u p p l yo fc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s t h i sc h a p t e ri nt h ea n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o ni n f r o n to ft h r e e c h a p t e r s o nt h eb a s i so ft h ep r o d u c ti n l v a c c o r d a n c ew i t ht h es u p p l yo fn o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o np 0 1 i c y a n dt h ei s s u eo f m i s s i n gf u n c t i o n s ， s p e c i f i cm e a s u r e s ， i n c l u d i n g ：u p g r a d i n gt h eg o v e r n m e n tt o“p r o v i d e r r o l ei nt h e f u n c ti o n s o ft h eg o v e r n m e n tt op r o te c tt h es t r e n g t ho f f i n a n c i a li n v e s t m e n t ：a n di m p r o v eg o v e r n m e n t“g u i d e t h e r 0 1 eo ff u n c t i o n st op r o t e c ta n dg u i d et h ee f f o r t so fg o v e r n m e n t f u n d s ：a n di m p r o v eg o v e r n m e n t “f a i r ，i nt h er 0 1 eo ft h e f u n c t i o n s o ft h eg o v e r n m e n tt op r o t e c tt h ef a i r n e s so ft h e a 1 1 0 c a t i o no ff u n d s ：a n di i n p r o v eg o v e r n m e n t“s u p e r v i s i o n i n t h er 0 1 eo ft h ef u n c t i o n so fs u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n to ft h e p r o t e c ti o no ft h eg o v e r n m e n ti np l a c e t h ea r t i c l ei st h ec o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l es u m m a r i z ea 1 1 t h er e s e a r c h ，s u m m a r i z et h em a i nc o n c l u s i o n so ft h es t u d y ， a n a l y s i so ft h es h o r t c o m i n g s ， a n dr e s e a r c hr e l a t e dt o p i c s o u t1 0 0 k k e yw o r d s ：n o n c o m p u l s o r ye d u c a t i o n ； s u p p l y ；p u b l i cg o o d s ； g o v e r n m e n tf u n c t io n s v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：陇和 1 年劝柳 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范 大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 、矿 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：聊公梅日期：加呵年孓月烈f 日 导师签名：矽缸嗍：砷年么帅日 我国非义务教育供给中政府职能研究 第一章绪论 1 1 研究背景 在国际竞争日益激烈的今天，教育作为增强国力基石愈发为国民 重视，其中为国家输送人才重要通道的非义务教育体系成了重中之 ：j = 亘。 从近些年的情况来看，政府教育财政支出年年递增，教育事业发 展迅速，非义务教育也得到了一定程度的保障。为我国人才培养，国 家建设做出了重大贡献。但是我国非义务教育阶段学生数目庞大，对 教育的需求量要求很大，在供给方面还存在一些问题。 目前我国非义务教育供给分成两大块，一为国家财政供给的公立 学校，也是目前的主要供给方式。在国家财政供给下的非义务教育， 整体供给存在不足，上世纪国家领导人提出的教育投资要占到我国 g d p 百分之四的情况到现在还没有实现。与此同时我们的非义务教育 供给存在较为严重的偏差，这包含两方面：一，地区差异，我国非义 务教育财政由中央和地方共同供给，由于地方经济发展不平衡导致非 义务教育供给产生偏差，西部贫困地区与发达地区政府地方教育财政 投资差别巨大。二，阶段差异，我国非义务教育主要包含四大部分： 学前教育，高中教育，高等教育，成人教育。政府对高等教育投资力 度较大，对其他教育投资欠缺。这两方面的偏差导致教育公平性受到 严重的挑战。第二大块由社会力量供给非义务教育，即民办学校，自 2 0 0 2 年起国家出台中华人民共和国民办教育促行法中明确规范 社会资金参与办学，供给教育。使得教育吸纳社会资金的能力大大增 强。社会上的民办学校大为增加。但是有影响，有规模的民办学校在 非义务教育中间还在少数，社会资金引导力度不足是个问题，同时如 何管理好社会资金的营利性这一缺失，也是目前政府在教育发展上应 硕十学位论文 该考虑的问题。 因此，研究政府在非义务教育产品供给中的各项基本职能，并促 使政府根据非义务教育产品供给中的具体情况，使政府科学灵动的实 现各种职能主体的角色转换，保障非业务教育产品的合理化供给，促 进我国非义务教育事业的快速发展，这已成为我国政府面临的紧迫任 务之一，同时也成为了我国非义务教育产品供给领域的一项重大课 题。 1 2 理论与实际意义 1 2 1 研究目的 鉴于政府职能在我国非义务教育产品供给中具有重要作用，从公 共物品管理的宏观理论视角出发，结合我国非义务教育产品供给中政 府职能缺失的现状和问题，进而深入探析政府职能缺失的原因，最后 重点对我国非义务教育产品供给中的政府职能对策进行深入探究，这 将对于本课题的研究具有重要意义。由于本课题的研究先例不多，不 少研究文献都略显感性和片面，因此，本文由衷希望在整合广大研究 文献资料的研究成果之基础上，为我国非义务教育产品供给中政府职 能的研究贡献绵薄之力。 1 2 2 理论意义 本文研究的理论意义在于：系统阐述非义务教育产品供给中的政 府职能相关概念与理论，从理论与现实的两个维度探析政府职能在非 义务教育产品供给中的重要意义及缺失状况，并利用结构功能分析法 和制度分析法，对非义务教育产品供给中的政府职能对策进行了理 性、深入的研究。这对于我国准公共物品理论以及行政管理理论的创 建具有积极意义。 1 2 3 实际意义 本文的实际意义在于：对我国非义务教育产品供给中政府职能缺 失的现实进行了总结、整理，对造成政府职能缺失的原因作了深入分 我国非义务教育供给中政府职能研究 析，给出了我国非义务教育产品供给中发挥政府职能的具体建议和决 策依据。本文对于理性认知非义务教育产品供给、对于非义务教育产 品供给中政府积极发挥相关职能具有实际意义。 1 3 文献综述 1 3 1 国外文献综述 1 3 1 1 国外相关课题的发展研究现状 笔者试图通过互联网和学校图书馆查询一些国外文献资料，可惜 由于语言的障碍和数据库资料的缺乏，这方面的收获非常有限。关于 公共物品等基本理论的研究还是不少，而关于公共物品与私人物品两 者之间的物品，如邮政、公共医疗保健、电信、有线电视，非义务教 育等，国外研究者同样给出了“准公共产品 的定义。由于西方国家 一般比较重视非义务教育的发展，像美国就有许多的私立大学在不断 支撑国家的非义务教育产品供给，政府在非义务教育产品供给中的角 色也有着多重性。而在印度，国家政府在非义务教育中的角色甚至过 多的偏向于供给者的角色，监管职能方面有所弱化。在日本和韩国， 则比较注重非义务教育产品供给中社会供给主体和政府供给主体的 协调问题，政府的财政投入哪怕是对于经济相对发达的城市，也还有 持续的财政投入。与国外相比，我国在非义务教育产品供给中的政 府职能还存在诸多缺失，国外的这些经验对于本文的研究而言，还是 颇有一些价值的。 1 3 2 国内文献综述 笔者就相关课题的研究现状查阅了大量资料，但发现对非义务教 育中的政府职能综述性的研究不多。通过本文的结构分类，整理出目 前我国学术界对非义务教育产品供给中政府职能的研究现状，主要包 括三个层次：关于非义务教育的准公共产品属性的研究；关于政府职 称现状的研究；关于非义务教育产品供给中政府职能的研究。现综述 回岁末盘点：2 0 0 8 年世界各国教育大事逐个数文章来源：中国教育报发表于2 0 0 9 年1 月 4 日 硕士学位论文 如f ： 1 3 2 1 关于非义务教育的准公共产品属性的研究 关于非义务教育的准公共产品属性的研究，笔者重点参考了北京 大学厉以宁教授撰写的关于教育产品的性质和对教育的经营( 教 育发展研究，1 9 9 9 ，第1 0 期) 、浙江工商大学许彬教授撰写的公共 经济学导论：以公共产品为中心的一种研究( 黑龙江人民出版社， 2 0 0 3 年版) 、华中师范大学范先佐教授的教育经济学( 人民教育 出版社，1 9 9 9 年版) 和华东师范大学张万朋副教授的高等教育经济 学( 广西师范大学出版社，2 0 0 4 年版) 等著作对于公共产品及教育 产品属性有精到的分析，本研究借鉴其观点主要内涵，结合其他学者 的观点，提出了非义务教育品的准公共性、分析了非义务教育中不同 阶段公共产品的强度区别。 1 3 2 2 关于政府职能现状的研究 政府职能现状研究：关于政府职能，学术界是众说纷纭，没有完 全形成统一的看法。这种现象的一个突出的特征就是学术界对政府职 能的表述不尽相同。例如，有学者称之为行政职能，认为“行政职能 指具有行政权的国家机关和社会公共组织在依法对国家及社会公共 事务实施管理和服务时所负有的职责与发挥的功能。 也有人称之为 行政管理职能或功能，认为“行政管理职能是行政主体作为国家管理 的执行机关，依法对国家政治、经济和社会公共事务进行管理时应承 担的职责和所具有的功能作用。圆上述定义的内涵基本相同，大致 可归纳为三种观点：一是认为它是能力和作用的结合；三是认为它体 现的是职责和功能；三是认为它表现为职责和作用。 随着政治学研 究的不断深入，政府职能的概念需要进一步规范化。现在社会政府职 能的普遍观点指的是政府在国家和社会生活中所承担的职责和功能。 。沈亚平、吴春华：公共行政学【m 】天津：天津大学出版社，2 0 0 5 年版，第3 0 页。 o 周世逑、苏玉堂：中国行政管理学【m 】北京：中央党校出版社，1 9 9 4 年版，第4 2 页。 。郭宝平、余兴安：政府研究概览【m 】太原：山西人民出版社，1 9 9 2 ，第6 5 页。 我国非义务教育供给中政府职能研究 具体地说，就是作为国家行政机关的政府依法对国家的政治、经济以 及其他社会事务实施管理和服务时所履行的职责及所起的作用。 1 3 2 3 关于非义务教育产品供给中政府职能的研究 政府在非义务教育中的职能：李江帆在教育产业热点问题的经 济学分析提出的非义务教育应由政府、社会、个人分担。政府在 构建终身学习社会的角色与作用( 中) 胡鞍钢。政府对非义务教育 的投资比例分析及政策建议黎红米提出的教育作为“准公共产品 由于其具有正外部性的特征因而其收益主体，政府、企业和个人都必 须在非义务教育中作为主要的投资主体。国家的利益与民众教育机会 平等的权利，构成教育必须由政府举办干预的理论依据( 钱晓英， 1 9 9 7 ) 。对于教育具有较大的正外部性，所以在很大程度上教育是重 要的公共产品，需要政府投资( 陈赞，2 0 0 6 ) 。政府是普通高中教育经 费投入的主渠道，这是由于普通高中教育的准公共性、普通高中教育 的外部正效应、政府的公共管理者的角色地位和利益获得原则与能力 支付原则决定的( 夏支平，2 0 0 4 ) 。我国现行普通高中国家投入问题 研究( 王媛博) 。论我国高中教育的发展现状及其对策 ( 广少奎) 。 同时还有在非义务教育三级财政供给研究。在关于中国财政体制研究 中，中央财经大学姜维壮教授的中国分税制的决策与实践( 中国 财政经济出版社，1 9 9 7 版) 和财政部研究所贾康研究员的系列研究成 果中关于分税制及其实施后产生缺失。 在政府引导民办教育供给非义务方面有：北京理工大学杨东平 非义务教育必须引入市场机制增加全民教育机会。叶勇玲非义 务教育的投资负担和补偿模式的研究。蒋和胜非义务教育产业化 发展的理论基础与现实依据。胡瑞文民办教育要重点向非义务教 育拓展。强化政府行为，全面落实民办教育的“一寸一六字方针”， 要做到确立民办教育在我国社会主义教育总体系中应有的地位，把民 办教育纳入政府统筹的教育发展规划，实施财政资助，适当增加经费 硕士字能论文 投入，大力支持各地办好一批高质量的示范性民办学校，实施“名牌 战略，抓好宏观调控，充分发挥社会中介组织的作用( 吴畏，2 0 0 1 ) 。 张平，王涛中国教育先锋网扶持民办高等教育经费的政府策略研 究。 同时是对非义务教育的公益性研究：范丽珠主编全球化的社会 变迁与非政府组织( n g o ) 将非营利组织视为“公益组织 ，也常被 称为“第三部门 ，其中更明确指出那些公立高校和非营利民办高校 属于非营利组织，具有公益性特征。而对于民办教育的非营利性研究 最为深入的专家之一就是邵金荣，他在中国民办教育立法研究和 非营利组织与免税：民办教育等社会服务机构的免税问题中指出 民办学校必须被区分为营利性民办学校与非营利性民办学校，以及对 于民办学校的投资明显是一种营利性行为。以及到后面的对提出的监 督方法，如；劳凯声的面临挑战的教育公益性，钨大光的第三 部门视野中的高等教育，阎凤桥的非营利性大学的营利行为及约 束机制等。可以说是政府监督职能的一个表现。 政府在非义务教育公平者角色研究：谈松华中国教育资源供给 与配置中的公平与效率政府是实现教育公平的“第一责任人 。赵 金城从转变政府意识树立科学价值观出发，在政府是保障教育公平 的第一“责任人”一文中提出。非义务教育大半应由政府提供”。彭 钢在教育公平是走向未来的重要支撑力量一文中基于公共物品理 论对教育物品进行分类，并认为当前我国政府对教育承担的责任不是 太多而是太少。周洪宇认为教育领域的不公平原因很多，其深层次原 因主要包括政府职能的缺失。著名学者杨东平从制度性原因角度分 析，“政府公共政策的不同取向或偏差，往往会在一定程度上加剧现 实中的教育不公平。北京师范大学的盛冰在转型时期政府的教育公 平责任与边界一文中区分了有限政府与有限责任，提出有限责任政 府的观点，认为政府的教育公平责任应该与经济、社会发展的阶段相 我国非义务教育供给中政府职能研究 适应。 目前非义务教育中职能研究还有待进行整理总结，本文就政府在 非义务教育现状中的缺失，对非义务教育政府的四种职能进行分析， 总结。 1 4 研究思路 本文基本研究思路：第一章是绪论，主要分析本文的研究背景、 研究目的与意义，对国内外文献进行综述，并对本文的研究思路、研 究内容和研究方法等进行详细介绍。第二章是非义务教育产品供给中 的政府职能相关理论概述，主要对非义务教育产品的概念和准公共物 品属性进行阐述，并从理论的角度分析非义务教育中的政府基本职 能，并论述了四项目基本职能的相互关系和运用原则。第三章是我国 非义务教育产品供给中的政府职能缺失与原因分析，结合现实情况分 析了政府职能的缺失或缺位之处，并对其原因展开了探讨。第四章是 非义务教育产品供给中发挥政府职能的对策与建议，针对第三章政府 职能缺失的问题，提出了与之相对应的策略，并对具体措施做了深入 探讨。 1 5 研究方法 1 5 1 结构功能分析法 结构功能分析法向来是政治学的主要研究方法和解释范式。结构 功能分析法为本文正确理解非义务教育中政府职能各种政治现象之 间及政治现象与社会现象之间的关系，提供了理论指导和系统化的思 路。 。 1 5 2 制度分析法 制度分析法是公共行政学的主流研究范式之一。它对于解释及预 测我国非义务教育供给经历的制度变迁和教育转型提供了一个全新 的研究梗概。 7 硕士学位论文 第二章非义务教育产品供给中政府职能相关理论概述 2 1 非义务教育产品的属性定位 非义务教育的范围包括了学前教育，高中教育，高等教育。本文 主要就高中教育，高等教育进行讨论。我国“高中教育”主要包括普 通高中教育与中等职业教育，是以青少年为主要培养对象，主要在中 等学校实施具有中间水平阶段性教育，是衔接初等教育与高等教育之 间的阶梯。在我国教育体系中起到承上启下的作用。我国的“普通 高等教育”是教育阶段的最高层级，是以专业性为导向，以培养国家 人才目的的教育方式。在普通高等教育中分为；大专，本科，研究生 以及最高学历的博士生，这几个阶段层层递进，给国家供给不同需求 的人才。 2 1 2 公共产品的概念 人们对公共品认识从最初萨缪尔森的物品“二分法”圆开始，经过 了马斯格雷夫的物品“三分法 ，最后到布坎南的“俱乐部物品”。从 分法上是越来越细，从层次上是越来越深邃。 目前理论上讲，“纯公共产品( p u r ep u b l i cg o o d s ) 是指任何一 个人对某种物品的消费不会减少别人对这种物品的消费。 我国学术 界把公共产品界定为两个特征：非排他性与非竞争性。 毋邓志伟：中等教育【m 1 长春：吉林教育出版社，2 0 0 0 。二分法：将物品分为私人消费品( p r i v a t ec o n s u m p t i o ng o o d s ) 和集体消费品( c o l l e c t i v e c o n s u m p ti o ng o o d s ) 两类。私人消费品指的是单个人所消费的物品，物品的总量等于所有 单个消费者消费的物品量之和；集体消费品则是指集体共同消费的物品，单个人所消费的 物品量等于集体共同消费的物品量 。三分法：将物品分为公共物品、私人物品和有益物品三类 。俱乐部物品：在假定所有成员对俱乐部物品的偏好是相同的，从该物品中获得的效用相等， 对俱乐部物品供给成本的分担方式也是均等的情况下；它涵盖了从纯私人物品到纯公共品 之间的所有物品。 。a r m u c l s o n ， p a t h e p u r e t h e o r yo fp u b li ce x p e n d it u r e r e v i e wo fe c o n o m i c s a n ds t a t is t i c s ，v 0 1 3 6 ，1 9 5 4 ， p 3 8 7 3 8 9 我国非义务教育供给中政府职能研究 “非排他性 是指物品和服务在消费过程中产生的利益不能被某 个消费者所专有，若要限制其他人享受这种物品带来的好处或消费这 种物品是不可能的或代价太大。也就是说，一个人无论是否支付费用， 都能够消费这种物品或从这种物品中获益。“非竞争性”是指生产水 平既定的情况下，一个人的消费不会减少其他人的消费数量，或者说， 许多人可以同时消费同一种产品。即该产品一旦被提供，其他人消费 它的额外资源成本不存在。 而随社会发展出现的准公共产品是指介于纯公共产品和纯私人 产品之间的产品。相对于纯公共物品而言，它的某些性质有所不同， 一是具有非竞争性但是具有排他性的特点，被称为“俱乐部物品”， 如收费公园、体育场等，这些产品增加一个人的消费并不影响其他人 对此的消费，但是产品需要凭票购买进入，因此，在消费表现出了排 他性；二是具有竞争性但是不具备排他性的特点，被称为“公共池塘 物品”，如拥挤城市路段，开放式风景区等，这些产品的消费是无需 支付任何费用，不需要任何许可凭证，但是当消费者达到一定的人数 规模后，增加其他人消费就会影响到原有人对这种产品的消费质量和 感受。 2 1 3 非义务教育产品的准公共物品属性 从公共产品的性质来看，我国非义务教育产品具有内部性与外部 性的混合属性： 2 1 3 1 我国非义务教育产品的内部性 我国非义务教育属性一直有争论，一方面非义务教育产品内部具 有排他性与竞争性，学生进入非义务教育阶段学习需要经过考试，上 了分数线才可以就读。同时我国的非义务教育实行成本分担的政策， 由学生承担一定的费用，未交学费的学生不能入学；在受教育个人方 面，接受教育越多，所学的技术越精对受教育方本人越有利。其在社 会上得到的回报更多。而非义务教育阶段最终培养是高科技人才，受 9 硕士学位论文 教育方得到的利益更大。而且这是受教育者的个人收益，他人不可分 享具有排他除。同时由于我国现有的非义务资源不足，就学机会有限， 而在学校规模一定的条件下，学生数量的增加将导致原有教学条件的 质量下降，学校需要投入成本以维持原有的教学质量，具有竞争性， 因而非义务教育具有竞争性和排他性。 2 1 3 2 我国非义务教育的外部性 我国非义务教育不只是个人发展的阶梯，更是一项公益性事业， 其最终目的是为了造福于他人、社会乃至全人类，是一项为人类社会 的生存和发展创造各种条件的事业，个人接受的教育越高，不仅受教 育者更高的效益，全社会也可以获得效益也越大，非义务教育培养的 各种人才能使社会经济更快增长、社会发展更加和谐，这是非义务教 育带来的社会收益，全体社会成员都可受益，对社会而言增加消费者 的边际成本为零，也不能排除其他成员得到这种利益，从其外部性来 看非义务教育对社会其他人员没有竞争性和排他性。 2 1 3 3 我国非义务教育产品内外部混合属性 综合非义务教育阶段内外的两种不同属性，可以看到非义务教育 具有公益性，属于正外部效应的准公共产品。但是我国非义务教育不 同阶段公益性有所区别，在高中教育方面升学率高于高等教育，竞争 性与排他性小于高等教育；高等教育接受的教育专业性强于高中教 育，个人获利强于高中教育。从公共品的角度来看，高中教育公共品 性强于高等教育。 2 2 非义务教育产品供给与非义务教育经费供给概念 对于教育供给概念目前国内主要有以下几个观点：王善迈等学者 认为：“教育供给”是指在一定时期内，一定的单位教育成本下，教 育机构所能提供的教育，表现为教育机构培养一定数量、质量、结构 劳动者的能力。删范先佐等学者认为教育供给是提供给青少年受教育 。王善迈：教育投入与产出研究 m 】河北教育出版社1 9 9 5 年版，第3 2 1 页。 我国非义务教育供给中政府职能研究 的机会。目前国内更多学者偏向范先佐等学者见解。 非义务教育产品供给包括：非义务教育经费供给、非义务教育 师资供给、非义务教育技术供给等。 其中非义务教育经费对教育的发展十分重要，如美国教育行政 专家罗森庭格( r o s e n t e n g e l w e ) 所言：“学校经费如同教育活动的 脊椎。姻本文对非义务教育研究主要就是针对非义务教育经费供给的 研究。 2 3 非义务教育产品供给中的基本政府职能 2 3 1 政府职能的涵义 对于政府概念，可以从广义和狭义两方面理解。广义的政府是指 执掌公权力的所有国家机关，包括多级立法机关、行政机关和司法机 关。狭义的政府即国家行政机关，一般设有外交、国防、公安、司 法财政、交通运输、科技、文教、体育、卫生、环境保护等机构，分 别管理国家各方面的具体行政事务。由于本文涉及具体政府机关的 教育供给，所以将政府的概念限定在狭义层面，讨论政府机构执行职 能的情况。 职能，“是指人、事物、机构应有的作用和功能 。现代普遍认 政府职能为是指：政府在国家和社会生活中所承担的职责和功能。具 体地说，就是指政府作为国家行政机关，依法在国家的政治，经济以 及其他社会事务的管理和服务中所应履行的职责及其所应发挥的作 用。 政府的政治职能：是指维护国家政治统治的职能。对内依法行政， 维护社会秩序。维护公民正当权利，对外保卫国家安全，保护国家领 毋范先佐：教育经济学【m 】北京：人民教育出版社1 9 9 9 年版第1 4 1 页 口雅克哈拉克：投资于未来一确定发展中国家教育重点【m 】北京：教育科学出版社1 9 9 3 年 版，第2 8 页。 。向阳：新政府论嘲】北京：中国工人出版社，1 9 9 4 卜6 蛳张良著： 公共管理学 m 】上海：华东理工大学出版社，2 0 0 1 8 0 一8 l 【美】汉密尔顿麦迪逊：联邦党人文集网【c 】北京：商务印书馆，1 9 8 0 2 6 4 啦张成福等：现代政府管理大辞典【m 】北京：中国经济出版社1 9 9 l 硕士学位论文 土完整，捍卫国家主权。 政府的经济职能：政府对国家经济发展，社会经济生活管理的职 能。包括对国家经济政策的宏观调控。以及对稳定社会主义市场经济 的微观管理，帮助人民群众提高经济水平。 政府的社会职能：政府对社会文化，教育，科技，卫生，社会福 利，社会环境等社会生活领域的公共事物管理。已保护社会公平公正， 保护自然环境资源的为己任。创造稳定可持续发展的社会环境。 2 3 2 非义务教育产品供给中的四种政府职能 我国教育从计划经济时代进入从市场经济阶段，我国非义务教育 供给倾向多元化。政府、市场、学校、受教育者之间的关系具有了新 的内涵，政府职能也由以前的单一供给者转向多元化职能。具体包括 以下四个方面的职能： 2 3 2 1 政府的投入者职能 胡弼成、陈慧青等一致认为，“教育投入即是指一个国家或地区 根据教育事业发展的需要，投入教育领域中的人力、物力和财力的总 和”本文研究的是政府在非义务教育产品中的财力投入。 政府财礼投入者职能的具体表现：通过制定政策、设立机构对非 义务教育进行的直接财政投入。公立学校是政府以投资者身份创办 的，以此来向社会提供教育产品。在当今世界各国，公立学校在所有 的学校中的主体地位基本上是确定的，世界各国政府平均有近百分之 二十的财政资金用于教育，使教育成为财政支出中最重要的一环。 2 3 2 2 政府的公平者职能 在我国现代汉语词典中，公平指的是“处理事情合情合理， 不偏袒任何一方”。政府作为社会利益的分配者和公共品的提供者具 有公平者职能。政府公平职能在非义务教育这个“准公共品 应当是 。胡弼成，陈慧青教育投入：一项系统工程 j 】黑龙江：黑龙江高教研究，2 0 0 5 ，( 6 ) 我国非义务教育供给中政府职能研究 表现为教育机会平等，社会上人人都有受到非义务教育的机会，但是 不是保障每个人都能参加非义务教育阶段学习，这里面有个人能力不 足考不上层层上升的非义务教育，也有经济实力不足交纳不起学费导 致失去学习的机会。对于后面一种情况政府还要发挥公平者职能，无 论是从以后的社会收益还是人道主义出发。都要给予经济上的资助。 政府在非义务教育供给中公平者职能的具体表现：通过制定政 策、财政补贴、专项投入等形式为贫困地区非义务教育机构提供财政 支持；通过免除学费、勤工助学、提供无息贷款等形式为困难群体提 供非义务教育财政支持；通过建立地区之间互助机制缩小地区差距等 政策和措施，来实行非义务教育的均等化，以保障公民公平的教育机 2 k z 写o 2 3 2 3 政府的引导者职能 引导者指“带领人向某个目标行动 ，非义务教育产品作为准公 共品需要除政府外其他的供给者，而其他供给者又需要政府的指导来 达到最正确的目标：“保障非义务教育供给 。本文所谈的政府引导主 要是针对目前社会上存在的民办教育与社会捐赠者。 政府在非义务教育供给中引导者职能的具体表现：在国家税收 上，给予减税甚至免税：在财政支出政策上，给予其政策性贷款：在 提高其认知度上：学生享受与公立学校一样的财政助学金或奖学金等 等措施。对于受教育者所收学费的财政干预措施有政府向学生提供具 有优惠政策的学生贷款、通过给予学校( 包括公立和私立) 一定补助来 帮助学校减少学费等等政策来扶持社会资金办学。 2 3 2 4 政府的监管者职能 监管是指监管者“运用公共权力制定和运用规则和标准”，监管 是一种在规则基础上的管理。政府作为公共事物的责任人具有监督主 体职能，其方式通过制定政策、完善机构。目的是纠正市场失灵产生 危害公共利益事情。 硕士学位论文 政府在非义务教育供给中监管者职能的具体表现：为对教育的公 益性、办学资金是否到位、办学资金安全等方面进行监督，政府作为 社会公共利益的代表，应从公共利益的价值导向