（管理科学与工程专业论文）在华跨国公司研究开发及其对我国的影响与对策的研究.pdf

在华跨国公司研究开发及其对我国的影响与对策的研究 摘要 溺代的经济全球化建立了一种新的国际关系体制，主要包括投资、贸易、生 产、金融和研发的聂个方面的全球纯，对各豳鲍产业结构调熬与经济增长正产生 着越来越深亥l 的澎确，但是关予研究开发的全球纯离题，宽菠是箨为经济全球化 主导推动力量的跨国公司技术创新国际化的润题，仍未引越足够重视。 本文首先对跨圃公司和技术创新的相关理论及最新研究进展进行了综述和 评褥；对跨国公霹豹磷究开发滋动煞特薤褥摸式透蠢了系统分辑，蒡对在我国最 其有代表性的软件、通讯行业的两家重要的跨园公司的研发机构，开展了微观的 案例研究：最后针对国外在我豳设立研发机构这一行为，结合中国入世艏经济国 际化迸 程加快的时代背景，从政府和企业两方藤提出战略一陡的对策建议。 关毽词：跨潮公司技术创新研内舞发直接投资 t h er & da n dt h ei n f l u e n c eo ft h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i nc h i n aa n dt h e s t u d y o ft h er e l e v a n t s t r a t e g y a b s 蕈r a e t t h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m i c ，t h ee s s e n t i a la s p e c to fc u r r e n td e v e l o p m e n to f w o r l de c o n o m y , s e t s u p an e ws y s t e mo fi n t e m a t i o n a lc o n n e c t i o n 。i ti n c l u d e s i n v e s t m e n t ，t r a d e ，p r o d u c t i o n ，f i n a n c ea n d r & da n d b r i n g sm o r e a n dm o r e p r o f o u n d i n f l u e n c et ot h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n dt h ee c o n o m i ci n c r e a s e t h e m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，、 ，i t h t h e i r a d v a n t a g e i n c a p i t a l ，t e c h n o l o g y a n d m a n a g e m e n t ，h a v e b e c o m et h ep r o t a g o n i s t so f t h ew o r l de c o n o m i c s t a g e 。 t h et h e s i s m a i n l ya n a l y s e s t h e r & d ，t h ei n f l u e n c e o ft h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n si nc h i n a ，a o ds t u d i e st h er e l e v a n ts t r a t e g i e s i ta d o p t st h em e t h o d s o f t h e u n i t y o fn o r m a t i v ea n du p - t o - d a t e p r o d u c t i o n ，s y s t e m i c a l l ya n a l y s e s t h e d e v e l o p m e n t s o f 氇em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s r & d i n c h i n a , d e v e l o p s m i c r o c o s m i cc a s ed i s q u i s i t i o no ft h et w om u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n so f s o f t w a r ea n d c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y t h i st h e s i sg i v e sas e r i e so f s t r a t e g i cs u g g e s t i o n st od e v e l o p c h i n e s er & d ，b yt h eg o v e r n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s e s 。 k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n r dd i r e c ti n v e s t m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的她方外，论文中不包含其 他人飘经发表或撰写避的研究成果， 熟不包食为获键金壁王救塞堂戏其他教 育机构的学位藏证书而使用过的材料。与我一阍工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中终了骧确豹说暖并袭示谢意。 一繇名汛拳一翔：砂纠旷 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者究全了解金拦王业太堂有关保留、使用学位论文的规 定，煮投铩整势淘鏊家有关帮门或辊稳遴交论文静复印粹帮磁盘，克诲论文棱蠢 阅和借阅。本人授权盒肥工业太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数攒库进纾糗索，彰戳采雳彩簿、缀印或援攥等复裁攀段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 籀名京吼参 铷躲 签字目 黻6 月1 学位论文作者翠韭着去向： 工作单位 通讯地址： 勺吣锄、 签字日糍6 月曲 电话 邮编 致谢 本论文是在刘云导师的悉心指导下完成的，刘老师在管理科学与工程的学术 疆究孛严谨熬滚学态度以及科学垂皇愚慧与疆究方法，绘与我襄遣，令我终身受懿。 在我的整个读研过程中，尽管刘老师经常由予忙予谍题在乡 地，稳是他始终关心 我的学习过程，并给予光私的关心和谆谆教诲，让我铭记在心。知遇之恩，永生 难忘，师擞乏情，重予泰山。 本论文豹完成还要戆滚羲测舞豹严鸿农、耘浚苏差鞋毛家杰老辩，在我读磷熬 过程中，也受到他们的热情的鼓励和支持。在此，谨向他们表示衷心的感谢。 三年的学习期间，我和诸位学发之间，经常的交流和讨论给予我很多启迪， 共同度过了一个美好的辩光，缝 | 】是：夏民、李洪涛、王萍、李俊、张云霞、王 波等，谨鼗表示最诚挚豹谢意。 最后，本论文的完成需要特别感谢我的父母和兄长们对我的关心、鼓励和期 盼，才能使我毫无后顾之忧，全身心的投入到学习当中。值此论文完稿之际，我 霉次定簧缀关心_ 蠢帮瓒过我豹老努、越学窝弱友，表示我爱衷，貉戆戆逡与敬意! 作者：高月琴 2 0 0 3 年6 月疆 月u舌 一、问题的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司凭借着自身具有的资本、技术、管理方面 的优势，成为世界经济舞台当仁不让的主角。跨国公司的壮大，引发了经济全 球化。所谓经济全球化，就是指建立一种新的国际关系体制，主要包括投资、 贸易、生产、金融和研发的全球化。 在经济全球化的进程中，中国经济一直保持较快的增长速度，2 0 0 2 年前3 个季度，中国经济继续保持较高增长速度，全年增长速度达到7 8 。据“十五 计划”和2 0 1 0 年远景发展规划，未来1 0 年我国经济仍将保持6 7 左右的 增长速度。较快的增长速度，表明国内市场不断扩张，为外国投资者提供更多 的投资机会和市场容量。在全球经济不景气的外部大环境下，中国持续增长的 经济对全球投资者具有很强的吸引力，我国已经成为世界上吸引外资最多的国 家。 跨国公司的全球化经营已经对全球的产业结构调整和经济增长产生着越来 越深刻的影响，作为跨国公司直接投资的一个重要部分海外r & d 直接投 资，在我国已经引起了极大的重视：如何有效的利用跨国公司在华的直接投资： 如何借鉴跨国公司研发直接投资的成功经验，推动我国自身研发以及产业化的 国际化进程：如何引导和支持研发机构和高技术企业参与跨国公司的研发合作 战略联盟，等等。 当然，研究开发行为作为技术创新链前端的一个重要组成部分，一直以来 也是困扰我国政府和企业界技术创新的一个重要问题。现有的技术创新理论主 要是针对传统经济模式下企业的创新活动，本论文是基于刘云导师主持的国家 自然科学基金：“跨国公司技术创新的全球化及其对我国的影响”面上项目的部 分工作，主要就是从最能体现跨国公司的核心竞争力技术创新能力的海外 研究开发投资活动着手，将针对经济全球化过程中跨国公司的技术创新行为及 其影响进行进一步的探讨。 二、文献综述 长期以来，跨国公司的对外直接投资理论一直是西方发达国家学者所研究 的课题，我国对跨国公司的研究从7 0 年代起的早期批判性研究到现在的全方位 研究，已经进行了三十多年的时间，对跨国公司的研究也符合我国对外开放的 进程：第一阶段是7 0 年代的批判性研究，第二阶段是8 0 年代的介绍性研究， 第三阶段是进入9 0 年代时的对策性研究，如何应对跨国公司的大举进入中国成 为研究的热点，第四阶段是从9 0 年代中期以来，我国对跨国公司的研究进入全 方位的研究，但是这些研究的方法还有待提高。 在文献综述部分，主要是对跨国公司在华研发的研究进行简单回顾： 早在1 9 9 4 年，南开大学的邱立成就撰文提出跨国公司技术转让具有垄断 性，( 南开学报，1 9 9 4 年第3 期，“跨国公司技术转让的垄断性”) ，指出跨国公 司在东道国直接投资，尤其是大规模的投资于研究与开发，垄断生产、技术和 市场是跨国公司必然的选择。1 9 9 5 年，薛澜在美国研究r & d 的国际化，( 科学 学与科学技术管理，1 9 9 5 年第1 1 期，“科技研究与开发( r & d ) 的国际化及中 国的对策”) ，9 0 年代初期，当时在外经贸部国际经济合作研究所的王志乐研 究员对5 0 家跨国公司驻华机构和6 0 家跨国公司在华投资企业进行了调查，并 成书( 著名跨国公司在中的投资、美国跨国公司在中国的投资等等) 。但 是这一时期的文章所涉及到的r & d 直接投资的文章，基本上是借鉴国外的东道 国对待跨国公司r & d 的直接投资的例子，来对中国可能即将大规模的跨国公司 r & d 直接投资提出政策和建议。这也符合当时跨国公司在我国的投资政策，当 时只有很少的跨国公司在我国设置研发机构。 1 9 9 6 年起，对跨国公司全球r & d 直接投资的研究逐渐增多，华中理工大 学的蔡希贤教授针对企业r & d 的全球化趋势，进行了动因分析( 科研管理，1 9 9 7 年第2 期，“企业r & d 全球化：技术创新的新趋势”，) 复旦大学的谢洁从跨国 公司在中国的技术创新和技术扩散的角度入手，通过问卷调查，从跨国公司的 国产化的角度来衡量跨国公司的技术扩散，( 投资研究，1 9 9 8 年第1 2 期，“关 于跨国公司在中国技术扩散的研究”) 指出技术扩散的有效途径，并提出政策性 建议。而一些研究所也开始针对跨国公司在华r & d 投资力度的增大，提交年度 报告，如长城企业战略研究所的跨国公司在华r & d 投资报告。 2 0 0 0 年直到现在，对跨国公司r & d 直接投资进入高峰阶段，这是因为跨 国公司在9 0 年代末期，在中国建立起大量的研发机构，其中不乏一些面向全亚 洲和全球的这类规格比较高的研发中心。这阶段的研究，开始有一批小样本分 析的研究和案例分析，中国工业经济研究所的江小涓、冯远( 管理世界，2 0 0 0 年第3 期，“合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为分 析”) 通过调研经由北京市科学技术委员会认定的4 8 户外商投资的高新技术企 业，创造性的提出了浅度一体化行业分工化战略和深度一体化行业分工化战略， 来解释跨国公司企业r & d 直接投资的差异；清华大学管理学院的薛澜等对商 业周刊1 0 0 0 家在华跨国公司设立独立研发机构进行实证研究，提出了一系列 公共政策( 科研管理，2 0 0 1 年第4 期，“跨国公司在中国设立研发机构影响因 素分析”) 科技政策的研究者在中国发展研究报告也开始通过对包括跨国企 业的r & d 活动的直接投资进行分析，提出一系列的政策性的建议( 由薛澜主 笔) 。在这一阶段，对跨国公司海外研发机构的区位也开始进行研究，南开大学 跨国公司研究中心的冼国明、葛顺奇则是依据国外一系列最新的跨国公司r & d 直接投资的理论，对跨国公司的投资动机和影响投资的区位因素进行了综合分 析。( 世界经济，2 0 0 0 年第1 0 期，“跨国公司国际r & d 的国际化战略”，以及 葛蹶奇豹媾论文，等系列论文) 遨一酚段斡磺究有逐澎细能躲趋势，开始 研究跨国公司在中国设立磷发枫褐的微观枫制，鲡华东师范大学陈左的“跨黼 公司全球战略的研究与开发”、湖南师范大学匡越平的“知识经济时代跨国公闭 的科学技术管理”和江小涓的“跨国公司在华投资企业的研发行为”就对在母 霆之蛰设鬟戮发壤筏懿徽残掇嘉l 遴经综会分辑，箕中汪，l 、渴戆爨爨懿一系蘸敬 策建议极基参考价值。中国科技合作协会等从1 9 9 5 年起，就对在我国的跨国公 司研究机构进行调查和实地调研，对在我国的合办和独资研究机构进行特征分 梃( 中国软科学，2 0 0 0 生f 第l 期，吴贻康“外国在中国兴办研究开发机构的调 查繇究”) 。诧癸，华审零萼按大学我裁海云一反传统瓣获国际往窝袋产芘兹蕊点， 而运用资源理论来研究跨国公司的形成“核心竞争力”的r d 活动( 科研管联， 2 0 0 0 年第6 期，“资源论与跨国公司研究与开发的众球化与合作化”) 戳上部分，只是我国管理学雾对跨国公司在孛强故磅究开发妖况的磅究鹣 其有代表髋的一部分，德楚歇总体上来看，我晷对跨国公司在牮的研发的徽溉 研究仍显不足，同时在理论方面缺忑创新。 三、本文的结构安排鞠主要内容 攫据谍遴疆宠疆蠡戆设想，本文缀分五章逶程磷究帮搽谣： 第一章主要介绍了跨国公司和技术创新的相关理论以及最新理论的进展， 对跨国公间理论的介绍，主要是从微观层面介绍了娥具影响力的四种理论：黧 断优势理论、产品生命周期理论、内部化理论、图际生产折衷联论，最新的研 究尽管没蠢蕉大突破，凭这一酴段鼹磷究重褫对跨豳公司本骞发袋战臻静疆究， 尤其是对跨国战略联盟的研究。基本上给予了跨圈公司的发展进程作了一个究 整的理论谂释。在技术创新这一部分，介绍了技术创新的基本理论，揭示了技 术剑毅的内涵，著鬏攥不同煮度对按寒剑瑟进行了分类，分掇了技术剖薮熬类 型和技术剞耨的过程。猩这一部分还将技术剑薪与一些概念避行了辨析，戈其 是提出了研究开发与技术创新的区别均联系。 第二章主要以分析跨国公司r & d 直接投资为囊。在第一节巾，指出了跨图 公霉已经裁瓷国嚣壹接投瓷豹主钵，劳显获跨嚣公蠲豹投资浚囱、劳魏、援拳、 组织等几个方面分析了跨国公司对外麓接投资的特征。在第二节中运用了跨龋 公司微观瑕论和相关学科的最新研究成果对跨国公司r & d 新发展进行了理论分 析。第三麓中对跨国公嗣r & d 直接投资的特征进行了分析：资众不断增加、极 其竞争往静区位霸幸亍鼗分布、瑾强囊势翡竞争力懿势魏、海努r & d 人员静魄镶 增大以及海外r & d 直接投资更趋于分散。第四节主簧介绍了跨圆公司r & d 机构 的组织方式与运行机制。跨国公司的研发机构与其内部组织管联机构一样，中 央戆研发攒擒也更吴毒跤酶槛豹警联秘协调的组织，磅发战略联爨，缭结产举 研研发组会等等，忿矫，兼并与收赋磁是跨国公司r & d 机构的一种有效缓织方 式。第五节主要是就跨国公司的r & d 直接投资引发的技术扩散效应进行分析。 尽管跨国公司技术转移的势头在增强，但是同时指出，跨国公司的技术扩散以 内部化为主。跨国公司的研发战略联盟和并购也是跨国公司技术扩散的一个有 效途径，以此可以更快的提升技术的层次。最后指出，跨国公司在技术相对落 后的国家进行技术转移，在使东道国获得技术溢出效应的同时，也会给东道国 带来一定的困境。 第三章主要是对在中国设置的研发机构进行一个总体的介绍和分析。首先 是通过外部和内部两方面的因素，对跨国公司在中国设置研发机构进行了动因 分析。指出跨国公司设置研发机构( 不仅仅指中国) 的外部动因主要是由于所 处的大环境造成的，信息技术的高速发展、技术扩散的加剧造成技术差距的缩 小、东道国尤其是发展中国家的政府优惠政策的吸引。内部动因更贴近中国， 指出跨国公司在中国设置研发机构就是看准中国的市场、技术和人才。研究开 发活动的当地化爿能真正的减少生产周期，实现生产的当地化：在中国设置研 发机构，有助于将中国这个全球最有潜力的市场划入一体化的全球经济圈中； 研发活动的当地化的关键是因为中国无论现有人才还是人才储备上对跨国公司 都极具吸引力。接下来，集中分析了跨国公司r & d 投资机构的行业和区位分布 特点。在简要介绍在中国设置研发机构的现状的基础上，主要介绍了研发机构 的行业和区位分布特点：研发机构主要集中在京、沪两地，在最后介绍了跨国 公司在中国研发机构的设置的形式，以目前的趋势来看，合资的研发机构主要 是跨国公司与中国的大学和科研单位合作为主，而独资的研发机构则越来越多， 并且有越来越多的独资机构进行的是前沿的基础研究，并且其应用研究的成果 面向全亚洲和全球。 第四章主要是对在中国颇具影响力的两家信息产业跨国公司的研究机构进 行了案例分析：微软公司和摩托罗拉公司，从微观的层面上充分分析了国内的 跨国研发机构其特有的研发特征及独有的创新文化。 最后一章是在分析跨国公司在中国设置研发机构的积极和消极影响的基础 上，提出了政府和企业应对之策。首先分别从技术、市场竞争、人才、研发机 构结构这四个方面进行分析，指出了跨国公司在中国研发机构设置带来的积极 效应和消极影响，最后两节从政府和企业两方面，给出了如何应对跨国公司 r & d 直接投资。从政府方面，所采取的态度应当是“鼓励、欢迎、扶持”的迎 进来的策略：完善投资环境，制定优惠政策；保护知识产权制度；增强政府的 服务职能：积极引导投向继续发展的区域和行业。从企业方面，一方面要立足 于自身的优势，增大研发的投资力度；另一方面也要大胆的走出去：在国外设 立研发机构；买进国外的高新技术的小企业：与跨国公司建利技术联盟；鼓励 留学人员的创业。 第一誊踌溺公司、技术剑毅的捷关理论 在磅究跨洱公司壤论之蘩，毒登簧界定跨国公司戆含义，毽是，瓣予跨毽 公司的定义一直以来都是众说纷纭，比较有权威的定义有两个。第一个是联合 国跨黧公司中心1 9 7 7 1 9 8 6 年起草的跨国公司萼亍为守则草案中的说法：“本 守则中使用的跨国公司依词是指瞻在两个或更多豳家的实体所组成的公营、 私营竣混合所有制企业，不论这些实体的法律形式或活动领域如何：该企业谯 一个决策体系下运营，以便通过一个域更多决策中心制定协调的政策和共同的 战略；该企业中各个嶷体通过所有权或其他方式结合在一起，从而其中一个成 更多的实体熊够对其德貔实体翁活动实行有效的影响，特鬃楚与其它实体分率 知识、资源和责任。【l 】 麸1 9 9 5 年开始，联合国燹荔与发震委员会在畿赛投资羧告中辩跨嚣公 司的定义为；跨国公司是由母公司及其国外分支机构组成的股份制企业或非股 份暴l 众整。母公司是指逶过稍寿一定黢投傍羧在母囊激夕 控铡其毽安髂资产瓣 企业；国外分支机构是指投资者在他国拥有允许其参与企业管理的股权份额的 羧爨铡企业或i # 股份剿企业( 股份制企业l o 豹段投，或j # 股份制企业提当的 权益) 。 其中，子公司、附属企业和分公司均皴称为圉辨分支机构或分支机构。【2 途两个定义都具有很高的权威健和科学筏，僵悬筒者的窝方色彩较浓，而 后者则是学术性较强。所以，一般情况下，猩研究跨国公司壤论及其相关问题 时。都采震氆赛蔽资报告中酶定义。 1 1 踌闺公司瓣相关璞论 缝着经济全球纯进程懿热块，跨莛公司悉经残蔻全球经漭舞台戆当之秃愧 的主角。对跨国公司理论的研究，西方学者最早是从微观开始的。在研究跨国 公司技寒剖瓤瓣援关理论孛，蓬癸学誊先磊提出了冬糖残点，其中魄较重要躲 是垄断优势理论、产品生命周期理论、内部化理论、国际生产折衷瑕论，微观 跨晷公司理论有两个缀重大的转孝亍：第一个蹩海默的研究，弗发展成为垄断优 势理论：第二个是内部化概念在解释跨国公司出现和扩张行为方面的系统化。 1 1 1 蓬断优势理论( s p e c i f i c a d v a n t a g e t h e o r y ) 獯断优势瑾论是谣方最举研究j l 重夕 直接投资的猿立理论。海默嚣甾往静将 传统产业缀织理论的垄断理论应用予分析跨国公司对外直接投资，提出了特定 侥势理论。海麸疆掺豹“众鲎特定饶势”( f i r m s p e c i f i c a d v a n t a g e ) 实嚣上是众 业只有进行对外直接投资才具有的一军孛垄断优势，所以特定优势理论又称为“藏 断优势”溅论。3 1 这一理论的提出，标志着跨国公司理论的诞擞，海默也被一 些西方学老誉为“跨国公司理论之父”。 海黎认隽，垄甄撬努楚金整对羚麓接投资熬投零嚣嚣。一个金监之瑟戳骚 对外直接投资，是因为它拥有比东道园同类企业有利的垄断优势。企业的垄断 优势可以分为两类：一怒包括生产技术、管理技能、营销能力铸所有无形资产 在内的知识资产优势：二是企业凭借筑模巨大丽产生的援模经济俊势。 但是冀有局限性：臻断优势论怒荧国对乡 壹绞投资实践静产镌，它新研究 的对象是技术经济实力雄厚、急剧对外扩张的美网跨国公司。根据垄断优势理 论可以得出这样的结论，没有垄断优势的中小企业怒无法进行对外直接投资的。 然两，鑫6 0 竽徒鑫亲，发达国家豹诲多莠无垄凝後势酶金选巍送行壹接投资， 特别是广大发展中国家的一些企业加入了对外直接投资的行列。f 4 】 1 1 2 产品生命周期理论( p r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y ) 哈佛大学教授维农认为，垄断优势理论并没裔彻底说明跨网公司需要通过 建立海外予公司去占领市场，而不是通过出口产鼎和转让技术浓获取利润的根 本獗嚣。绫农与1 9 6 6 每发表了产品生翕恩期中鲍隧际投资积翻鞴贸易一文， 5 】提出了产品生命周麓理论。这燕，产品静生命不是指产晶程物质形态上靛 使用寿命，而是指产品猩市场运动的营销寿命，即营销学中所指的产品在竞争 经历进入市场，逐渐扩大销路，以致广泛流行，又由盛而衰，最终被新一代产 品瑟取莰夔全过程。 维农从产品和技术麓断的角度分析了产生对外直接投资的原因，认为产晶 生命周期的发展规律决定了企业必须为占领国外市场而进行对外投资。并将嫩 禽周期分为创新、成熟嗣标准化三个阶段。 产燕黛禽弼期理论鏊本上反获了五六卡年代荧箧翻造鲎靛辩终壹揍投资状 况，注意划市场和企业之间的沟通问题；此外，通过对生产区俄决策的论证， 令人信服的况明了区位躐索在跨国公司理论发展中的重要性。 毽是，疆着跨重公蠲对外壹接投蜜瓣发聂，这个理论翁蜀羧性也逐濒暴露 出来：蓠先，维农理论爨际上是产l i i i 区位转移的三段模式论。酆“在母国囊产 并出口转移到发达豳家投资生产，母国减少生产和出口转移到发展中 国家投资生产，母国停炽生产，改为从海外进1 3 ”。但事实上，随着跨国公司的 结梅网络德戆遗瑗，缳多产磊不是囊蹲因扩教裂黧羚翡，露是一嚣始裁在曩终 设计、研制并经销。其次，维农的理论中关于寻求低廉生产成本地区的观点又 有悖于现实情况。在维农提出这一观点的同时，并且在其后，肖许多国家的跨 嚣公司，龟摇一些发震中藿家豹跨国公司，纷纷逸撂在美国投资，予是在美灏 出现了许多非美国跨国公司的子公司。再次，这个理论强调跨圈公司由予在蹲 国垄断( 戚寡占) 优势的削弱以致丧失，才转移到阗外投资生产。但事实表明， 很多跨国公司既在国外大量投资，又仍保持在母嗣的技术垄断优势。最后，源 耋美国懿辩辨壹菝授资滋不再拯鞋 ；萋一技猹秀。 1 1 3 内部化理论( i n t e r n a l i z a t i o nt h e o r y ) 英国学者巴壳莱( p e t e rj b u c k l e y ) 和卡森( m a r kc c a s s o n ) 合著多瓣 企业的未来和国际经营论等书【6 】6 对传统的对外直接投资理论进行了批 评，并从企业形成的角度出发，系统的提出了跨图企业的内部化理论，也称为 “枣场内鄢亿理论”。 内部化邂论的骰定前提有三：一燕在不完全竞争的市场条件下，追求利润 最大化的厂商经营目标不变；二是当中间产品市场不完全时，假使厂商对外投 资建立企她间的内部市场，以替代夕 部市场；三是众业内部化彳亍为超越国界， 藏澎戒了跨鏊公司。瘊谨豹毒场肉鄢纯是指将枣甥建立在垒照瘛帮戆j 窭疆，叛 内部市场取代原来的外部市场。企业内部的调拨价格起着润滑内部市场的作用， 使它能象固定的外部市场一样有效的发挥作用。 影醺内部纯豹因素蠢疆个：产业特定因素、逸域因素、国别因素和企业躐 豢。产照特定因素与产赫往质有关，像与努都市场静结聿奄和怒横经济效益有关。 区域因素怒指有关区域内的地理和社会的特点，如地理上的距离、文化差异、 社会特点够。国别因素即有关国家的政治、经济制度等。企业阏索指不同企业 缝织内部露场戆管理能力。肉嫠诬爨论恕分辑懿鬟点放在产盈特定因素窥企娥 因素上。融克莱认为，如果产业部门存在多阶段擞产的特点，众业就容易进行 “跨地区化”甚至“跨阑化”生产。 内部他理论的出现标志着西方对外直接投资理论研究的重瑟转折。海默、 缝农等入鹣理论驭寡舂帮场结稼豹角度论述了发遮嚣家霹努- 蠹按投资豹囊穰窝 决定因素。内部化理论则转向研究各囡企业之间的产品交换形式与国际分工、 国际生产的组织形式。通过对中间产品市场缺陷的论述，内部化理论将海默的 理论将迸一步廷傍，在帮场缺陷懿讨论中翔入了与交易成零辍联系的一嚣。 内韶傀瑾论虽然说明了企、韭为什么要将技术、躲识等中闯产黧在内部转让， 而不通过外部市场转让给其他企业。然而，它未能充分说明企北为什么不在圈 内的企业内部加以利用，进行生产，然后将产品出口，而必然刹国外去投资缴 产，霹复杂多交熬重舔投资聱跨国公霹经营逸缺乏舆俸瓣分辑。 1 1 4 国际生产折衷理论( e c l e c t i ct h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) 针对在前期的各种跨国理论的局限性，英国缀济学家邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 予1 9 7 7 年凌一麓嚣受贸易、经济活动兹送位与多嚣金监：这秘方 法探索【7 】的论文中提出了国际生产折衷理论。 邓宁主张，在职究跨国公蠲对，要引进“嚣位理论”，势与姣转熬“要素黧 赋论”，海默的“垄断优势论”，巴克莱和卡森的“内部化理论”结合起来，创 立事厅裳豹方法秘体系。因此，折衷理论的核心在于强调跨国公司从事国际生产 要同对受到所有权优势，内部化优势和区位伉势的影响，对外直接投资是这三 项优辫整合的结果。邓宁称之为“三优势”模型( o l ip a r a d i g m ) 。邓宁的这个 理论之所戬冠戳“褥袭”，藏楚因茺这是对多种毽论翔戳综合，按邓宁静设怒， 这个联论为跨国公司提供一个统一分析的框架。 一家金监究竟痘番麸事瓣终壹接投资，邓宁认秀这由三个嚣素决定：一怒 企业怒否拥有或掌握某种财产或产权，以使其对为拥有这种财产或产权的企业 在竞争孛砉鸯优势：众韭要遴簿对铃豢接投资，必须糖有疑蠢扳馑势，嚣显这 一优势必须悬足以补偿在国外生产经营的附加成本。二是在众业拥有某种财产 和产投帻况下，是秀决定囊已剽曩这耱财产袭产权；因为金救在对联摁蠢豹优 势进彳亍跨国转让时。必须考虑到内部组织和外部市场两种转让途径，只有当前 者所带来的利蕴大于骺者时，对外直接投资才有可熊发生。三是该企业能否农 国外找到适当的生产地点，辩这种财产或产投加以利用；这种优势不仅包括家 道国的自然资源、劳动力、地理位置，而且包括东道国的政治经济制度、市场 规模、基础设施、矫贸和税收政策等。这三个问题可戳归纳淹这样的三点，静 企业怒否拥有企业优势、内部化优势及国外生产的区位优势。 邓宁谈为，跨国公司穗鸯“三往势”瓣嘏本原因跫不滚动静国鬻资源在务 国间的非均衡分布和国际市场存在“缺陷”。所有权优势和内部化优势是跨国公 司对终蛊接投资兹必要条传，瑟区控谯势刘爱这耱投炎豹充分条转。跨国公铡 对国际生产方式的选择如表1 1 所示： 袭1 - 1国际生产方式与兰优势豹不同组合 艇产方式所有权优势内部化优势区位优势 对， 直接投资 44 出口 i # 股权安排 波：1 。“”表示其备该优势，“”袭示没有该项优势。 2 。本表引白王奉f ：生著跨国经营理论与实务，8 3 斌，对外经贸大学出版社 黧际生产季斤衷理论在露方学术赛受蜀缀麓熬译徐，蕾先，该瑾谂藐缀了毅 s 往理论的片面性，归纳、吸收了以往各种学说中有用的内容和观点，形成了能 综合务家学谈懿一个综合蛙璎论。篡次，该璎论懑羲了包捶对乡 壹按投资、贸 易和无形资产转让在内的各项跨国生产经营活动。第三，该理论既可解释发达 国家靛对钤蠹接投资戆毒亍为，也可以勰释发展中国家黪投资行为。 1 , 1 5 跨国投资理论研究的最新进展及嚣干重鼹观点 在8 0 年代中后期，跨国投资理论研究有些新的进展。这个阶段研究的一 个突窝特点楚：重视对跨国公司奉鸯发震战略的研究，尤其燕对跨阐战略联藏 的研究。理查森( gb r i c h a r d s o n ) 提出了技术协调论，认为在需要发展不同经 济活麓毽又炙法获褥斌模经济、需要软事繇究与并发帮又蟊稳动荡不定豹枣缓 时，龠作性协调就不可缺少。威廉姆森( 0 e w i l l i a m s o n ) 从交易成本角度，分 撬跨霆公司懿藏略联缀。建议必，在金蘧竞争环境串，最毪繁理援截或组织糗 构的选择是【_ l = i 以最低成本管理交易的效率决定的，合作协定戏战略联盟可以视 为盛一系列技术、缎织辊构及区经特定因素决定的鸯效交易方式选择之一。还 有学者从技术创新的特性角度分析跨国公司间的联懿。据蒂斯( d t e e c e ) f f l l 安 乐内剿( c 。a n t o n e l l i ) 等人的观点，战略联盟是公司借以直接接触那些麸同专用 的知识资产的一种方式，这魑资产对技术创新的有效市场仡怒至关重要的。梵 了获得创新利润，并且也由于技术诀窍交易市场具有的不完众性，公司倾向于 通过创新迸稷的内部亿实现臻长。毽这种增长受鹫经济活动的复杂僚及其或零 的制约，于是战略联腻这种台作形式就应运而生。 巍然，鸯关跨嚣投资载瓒论疆究，蘩舀 l 蓼为壹，还没存爨瑶翼鸯全薮努瓣 框架的重大理论进展，如6 0 年代海默提出的麓断优势理论和8 0 年代邓宁提出 戆国舔生产援褒理论。握是，在一些耋要匏方嚣，黧骣投资建论骚究取餐了谗 多重骚成果，验证、补充、修正和发展了原有的理论，并推动研究向更加深入 农赡避现实靛方向发鼹。 跨国投资数量的增加，投资领域的拓展，投资方式的不断变化，为理论研 究提供了难得的事实基础。灏此，远几年跨豳投资的理论研究，有棚当一部分 是对暇有理论体系的检验和修正。弗农提出的国际产品生命粥期理论，近两年 来由熙特利和高歇尔( b a r r i e ra n dg h o s h a l ，19 9 8 ) 将其扩展。他们提出了产品创 新( 包括产晶开发、技术霸核心能力在国际间瓣转移簿) 、接近市场( 当逮纯战 略、产品的差异化和当地改逖等) 和通过竞争降低成本( 全球生产、标准化、含 瑾纯簿 三镀俸兹跨国授姿模式，与弗农豹蓬际产藏生念髑期理论中豹技术 优势、区位优势相符，只是将技术优势、区便优势中的成本因素独或出来。新 兹三袋一髂熬跨国公趱模式较妊逮终各势能够艇释嚣嚣壹接投资区像浚囱豹因 素结仑起来，弥补了弗农的理论缺陷。 奎 还有研究者对内部化理论进行检验和补充。内部化理论在解释对外直接投 资时，提出为了克服市场缺陷，通过内部化降低交易成本的解释。但是在已知 存在缺陷的市场中，交易过程如何进行，是否仍存在其他途径来处理这一问题， 却没有回答，使该理论缺乏实证性的解释。有学者认为，跨国公司的决策本身， 就在向市场提供信息。这是由于当信息不能完全获得时，外部人只能通过公司 行动获得某些信息，当一个公司选择使用f d i 内部化来利用知识资产优势时， 表明其决策者认为知识资产具有很高价值。因此，在外部人看来，跨国公司的 投资决策本身就含有信息量，从中可以得到以下几个方面的暗示：首先，公司 的f d i 投资，可能进一步影响其在外部市场的经营，因为这种投资使得新的知 识资产进入市场；其次，跨国公司做出海外投资决策时，要依据在国外经营能 获得的预期利润，依据可观察到的市场获利情况，由此，跨国公司的投资决策， 表明它对这个潜在市场未来获利可能性的看法。总之，跨国公司的对外直接投 资行为含有信息量，通过f d i ，使内含的信息进一步以不对称信息方式在市场 中传递。这种解释为内部化理论提供了间接的验证和补充。 8 】 1 2 技术创新的基本理论 1 2 1 技术创新的内涵 技术创新( t e e h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) 的概念源于美籍奥地利经济学家、哈 佛大学教授j a 熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r ) 的创新理论，因之也被称为 “熊彼特学派”。1 9 1 2 年，熊彼特在其著作经济发展理论一书中，从经济 学角度提出了闻名的“创新理论”。书中明确指出，资本主义经济增长的主要源 泉不是资本和劳力，而是创新，“不同的使用方法( 即创新) 而不是储蓄和可用 劳动力的增加，在过去5 0 年中已经改变了经济世界的面貌。”【9 】9 熊彼特所言的“创新”，大致可分为三种类型。一是技术创新，包括新产品 的开发、老产品的改造、新生产方法的采用，新供给来源的获得以及新原材料 的利用：二是市场创新，包括扩大原有市场份额和开拓新市场：三是组织创新， 包括变革原有组织形式及建立新的经营组织。由此可见，在熊彼特定义的技术 创新概念中，技术是被看作是一个外生的经济变量的。 在近年来，给出的比较简练、相对通俗的技术创新定义为：技术创新是指 由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、 社会效益的商业化全过程的活动。【1 0 】 此后的近半个世纪中，技术创新的研究经历了三个主要阶段：第一阶段为 5 0 年代初到6 0 年代末的复苏和引入阶段。在这一阶段，技术创新研究迅速复 o 兴，逐步突破新古典经济学的局限与柬缚，形成对技术创新起源、效应和内部过 程与结兹簿方恧筑专门硪究。疆究圭要涉及剑毅主髂( 金业、公司鞠社会疆髂) 内部与外部因素，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术翎薪主要障碍。 第二阶段为7 0 年代初至8 0 年代中期的持续兴旺阶段。这一阶段的主要特 征是：( 1 ) 一方面技术刨新研究从龄理科学和经济发展周期研究范围中相对独 立出来，裙步形戒鼓拳稍瑟瑟变戆理论体系。雯一方瑟，硬究戆其薅对象露始 逐步分解，出现对创新不阀侧面内容进行多层次的探讨与争鸣；( 2 ) 研究内容比 较全面，主要包括创新研究的理论赫础，技术创新的定义、分擞、起源( 动力与 机会) 、特髹、过程机制与决策、经游与组织效应、r & d 系统、技术创新影响： ( 3 ) 逐步将多罩孛理论稻方法应震鬟技零翅耨研究串。露运藤缀绫管理行受毽论 研究仓新藏体状态，运用信息理论研究创新全过程中信息流发嫩、传递和识别 采用变制和效率，运用决策理论研究创新初期的风险决策机理，运用市场结构 彝竞争理论毳珏究截囊实现极铡蠢效零，运爱数理缆诗方法歇剿蒎群本孛论诞创 薪成败襁哭要素，运瘸宏观经济理论，分析政府与市场对创新的介入梳翩与俸 用等。研究方法趋向多元化。这一阶段研究的主鼹局限，一是研究过于繁杂分 散，重复性大，许多问题并未得到充分深入研究便被搁置起来；二是研究的对 象嚣不突爨，怼工整众效赛接零毯瑟豹臻究攘对不起；三是割赣串关键霾鬈溪 究失衡，都侧重于创新采用，缺乏对创新中后期实现过程问题的栩应研究。 第三阶段为8 0 年代初至今的系统发展阶段。旗于前一阶段分解研究的成果 积累和对游于局限性闯题的认识，技术剑耨研究新的趋向特点集中表现在以下 3 个方瑶：( 1 ) 综合拣。嚣一除莰虢裾互独立分瓣免主要特征熬剖薪研究成栗 和存在问题，为创新研究向综合性发展提供了理论需要和客观可能。一是在某 些专题对歙上将已有研究成果分门别类加以总结描述；二是将创新研究中有必 论争鞠题漾瓶提出，缨会凝媾提在冬季孛鼹患综合分褥基秘上接熬凝理论；三憩 通过系统麴缡戳沟通以往分散往研究成果阉内在联系，形成新鼷次上的系统瑗 论。( 2 ) 激点化。在综合性基础上从已有研究范围选出或新提出有关重点专题 深入研究。研究热点闯题有：企业组织结构与创新行为，小企业技术创新、技术 毯瑟实瑰弱越移鼓拳剞瑟上夔丈学一王鲎要关系镣，要终还有效零餐蓑激灏， r & d 的钢铁系统，创新风险决策，众业规模与创新强度相关憔，创新学习扩散 和市场竞争策略等。( 3 ) 实用性。王见阶段技术创新研究开始注羹研究内容和成 果对社会技术经济活动敬可操作性指导作用，力浓完成由实践到理论再实践嬲 过程。魏滚藿技术截赫豹预测毪秘创掰活魂兹测发、评价、割裁缝织建立燕爨 和规范化，政策的仓新推动政策跟踪分析，某一行业或某一技术创新的发生岛 发展全过稷分析，注熏企业家的创新行为、市场机会及其关系的研究等。【1 1 1 2 2 技术创新的特点 技术创新作为一种经济技术活动，其特点可以归纳为以下几个方面： 、技术裁毅豹逡续牲与雾l 跃链势存。枣子技术剞毅辑涉及豹范豳毙较广， 有不同内容，经过若干阶段的过程，而且在这一过稷中，各阶段、备环节有潜 内在驰联系，其表现为不同环节相要有机联系，不网阶段彼此臻接。因此，从 技术创新的发展来看，任何技术创新活动都麓以前丽的创新成果为蕊础，呈现 出一定的连续性。但是技术创新的过程中，必然存在着跳跃性。因为在技术创 新的邋程中，出于新技术代替了精的技术，新技术淼理裙对于旧技术原理就会 发生本质的变化，使技术功能及其实现程度发生了质的飞跃。技术创新这种跳 跃毪往往寻致技术秀缀，至现技术发蓑匏阶段牲。 二、技术创新的不确定性与风险性同在。与成熟产品的生产相比，技术创 耨存在着较麓戆不确定往。器舞发、试验窝试黛产玲段熬及最爨毒撬除段都存焱 着不确定性，一般来说，创新项目从立项到嫩终所制需历时数年，农这期间， 审场会有报大题变化。这一甥裁会绘技术剖毅带来风殓性，出予技本铋耨活动 具有试验性质，创新的各个环节都具有不确定因素，相对于常规的技术活动， 技术创新对生产经营活动中掰的变化在识别、决策以及调控等实践上更为困赡， 从而彼技术创新具有商风险憔。 三、技术场新的市场性。技术刨新以商业价值的实现为其成功的标志，技 术创新活动必须围绕着市场醋标而避行，这楚技术铷新与纯幂萆学技术豹区鬟。 许多窳业失败的一个踅要因紫就是，创新活动中仅关注技术i 酉不关注市场。 滔、菝零镬新静系统位。系统健有两层含义；一是豢翻薪要求众泣疼各部 门之间协调配合，二是指创新的实现依赖外部环境的密切配合，这包括经济、 致浚、割薪鞠关兹茭德产照豹技本表擎等。 赢、技术创新的周期性。技术创新具有周期性，但是自本世纪以来，尤其 是二竣驭嚣，这秘躅攒明显练短，从辩学取褥突破势形成投零刨瑟势运曩予生 产的周期也在不断缩短。技术创新周期的缩短抹平了经济周期，经济增长的趋 势呈现出一条不断上升的波动鳇线。 1 2 3 技术创新的类型 技术创新的分类方法基本上归结为两类范畴。一是宏观岛微观分类方法， 主要翊分莜攒是越耨层次与范围。鸯代表性瓣宏蕊分类法是英国辩攀政策礤究 机构( s p r u ) 的技术创新产出应用分类法；微观分类法主委有厄特融克( j m u t t e r b a c k ) 等久瓣过程翅薮与产品鲻凝分类滚等；二是翅囊窭髂与圭钵分类滚， 主要划分依据是创新活幼的技术变动强度与对象，主要有弗里照( c f r e e m a n ) 载窖蒋分炎法亵疆维特( k ，l 。r p a v i t t ) 豹主臻分类法。蔹零裂瑟还霹戳按照 技术开发溅和市场开发型分类。下文将简要介绍渐进性创薪和根本性创新、产 品创新和过程( 工艺) 创新这两种分类。 ( 1 ) 按创新程度分为渐进性创赫和根本性创新 鬏蕹技术翻耨遘稳串技术交琵强凌不阕，技零翅瓤胃分为渗避往嫠瑟程投 本性创新。 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ，或称改谶型创新) 是指对现有技术的 改进弓| 起朗渐进豹、连续浆剖薪。搬零性截薪( r a d i c a li n n o v a t i o n ，或嚣重大剁 薪) 是潮技术有重大突破的技术翎新。它场伴随麓一系弼渐避髓静产品翻新程 工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。 ( 2 ) 按创新的对裂分为产品创新和过程( 工拨) 创新 壤搀鼓本剖豢孛氆赫对象瓣不麓，技寒翻亵弼缓分为产瑟翻錾移过程翻 新。 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有炎化的产品的商业化。按照 技术变化粱的大小，产品创瓤可分为重大( 全新) 的产品创新釉澎近( 改进) 黥产晶截赫。 产品用途及其应用原理有显著变化者可称为黧大技术创新。重大的产品创 新往往与技术上的重大突破相联系。渐进( 改进) 的产品创新题指在技术原理 上没有重大变化豹情况下，基于市场嚣要对现有产瀑蘑季# 豹功能上的扩震_ 秘技 术上酶改避。正是这类龟l 新，给与鼷客更多静选择余地，先企娥开释了广阔靛 市场前景。 过程创新( p r o c e s si n n o v