（工商管理专业论文）大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 在中国加入w t o 以后，经济发展开始全面融入全球经济一体化。从国际环境看，新 科技革命方兴未艾，经济全球化趋势增强，各国经济结构调整步伐加快，世界竞争日趋 激烈。 机床工具行业是受投资拉动的产业之一，国家投资重点、市场需求变化都对机床工 具行业有较大的影响。当前，中国制造业己从扩大生产规模转向对生产过程进行现代化 改造的新时期。装备需求数量上相对减少，质量上相应提高。 机床高性能、高精度、高效率的标准，使国产机床在很大程度上难以满足这些要求。 而中国加入i r i o 以后，随着国门的进一步放开，发达国家机床制造厂商对中国市场势必 大举进入，市场竞争进一步加剧。国有企业在如此竞争激烈的环境下，其资金短缺，厂 房和设备老化，技术升级慢等诸多劣势逐渐暴露出来，导致许多企业纷纷破产。因此， 如何制定一个适合企业自身发展的战略尤为重要。 本文研究对象是一个典型的国有大二型机床企业。作者通过对企业的外部环境和内 部环境的分析，找出企业未来发展存在的问题，帮助企业对其发展战略进行了目标定位。 以此为基础，制定一系列创新战略，使企业在未来竞争中达到规避风险和弥补自身不足 的目的，并且在今后的实施过程中不断地加以修正和完善。通过本文的分析，对于我国 机床企业总结过去及制定未来发展战略具有一定的参考价值。 关键词：创新战略；机床工业；机床企业 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 t h er e s e a r c ho fi n n o v a t i o ns t r a t e g yf o rd a l i a nw a f a n g d i a nm a c h i n eg r o u p c o ，l t d a b s t r a c t u p o nc h i n ae n t e r i n gi n t ow t o ，i t sm a r k e tb e g i n st oj o i ni nt h eg l o b a le c o n o m y i n t e g r a t i o n i nt h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t , n e wt e c h n i c a lr e f o r mi sg r o w i n gq u i c l ( 1 y ， e c o n o m yi sg l o b a l i z e ss t r o n g l y ，t h ei n s t r u c t i o no fe c o n o m yi sa d j u s t i n gs t e pb ys t e pi nm a n y c o u n t r i e s ，a n dc o m p e t i t i o ni sa g g r a v a t e d t h em a c h i n et o o li n d u s t r yi sb a s e do nt h ei n v e s t m e n t , a n di n f l u e n c e db yg o v e r n m e n t f o c u sa n dm a r k e tn e c e s s a r y n o wt h em a n u f a c t u r ei n d u s t r yi nc h i n ai sc o m et ot h ep e r i o do f m o d e mr e f o r mf r o me x p a n d i n gt h ep r o d u c t i o ns c o p e m e a n w h i l et h en e c e s s a r yf o re q u i p m e n t i sr e d u c e da n dq u a l i t yf o rp r o d u c t i o ni su p g r a d e da c c o r d i n g l y f o rt h em a c h i n et o o li n d u s t r y , t h eh i g hs t a n d a r dr e q u i r e m e mo ff u n c t i o n , p r e c i s i o na n d e f f e c t i v ea r ed i f f i c u l tt or e a c hf o rc i v i lm a n u f a c t u r e s a f t e re n t e r i n gi nw t oa n d o p e n i n gt h e g a t e ，t h em a k e r sf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sm u s tc o m ei n t oc h i n e s em a r k e t , a n dt h e c o m p e t i t i o nw i l lb e c o m ec o m p l i c a t e d o nt h eb a s i so fs u c he n v i r o n m e n t , t h el a c ko ff u n d , t h e a g i n go ff a c t o r yb u i l d i n ga n de q u i p m e n t s ，t h es l o wg o i n go ft e c h n o l o g y ，w i l lb ea p p e a r e d f u r t h e r m o r em a n ye m e r p f i s e sw i l lb eb r o k e n s oi ti sv e r yi m p o r t a n tt h a th o wt op l a nt h e s t r a t e g ym e e tt oi t s e l f t h ep a p e rt a r g e ti sat y p i c a lb i gs t a t e - o w n e d f a c t o r y t h r o u g ha n a l y s i si n t e ra n do u t e n v i r o n m e n to ft h ee n t e r p r i s e ，t h ew r i t e rh a sf o u n dt h eq u e s t i o no ff u t u r ed e v e l o p m e n ta n d e s t a b l i s h e dt h es t r a t e g yt a r g e t u n d e ro ft h i st h i n k i n gg u i d e ，t h es e r i e so fi n n o v a t i o np l a n s h a v em a d et oa v o i dt h er i s ka n dr e m e d yt h es h o r t c o m i n gi nt h ef u t u r ed e v e l o p m e n ta n dw i l l b ea d j u s t e dw h e np r a c t i c i n go nt h ef a c t o r y t h i sp a p e rw i l lp r o v i d et h er e f e r e n c i n gv a l u et o t h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yf o rm a c h i n et o o lm a n u f a c t o r yi nc h i n a k e yw o r d s ：i n n o v a t i o ns t r a t e g y ：m a c h i n ei n d u s t r y ：m a c h i n et o o lf a c t o r y ： 一i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 聋：塑垫日期：巡：么墨 大连理工大学专业学位硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 翌! 塑垫 导师签名：围殪 u 丝吐月上日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1绪论 1 1 大连瓦房店机床集团有限公司发展简介 大连瓦房店机床集团有限公司位于欧亚大陆桥的东端一大连，地处辽东半岛南端渤 海之滨。中长铁路纵贯市区，沈大高速公路穿境而过，海陆空运输四通作达。依山傍水， 风景秀丽，气候宜人，素有北国江南之称。 大连瓦放房店机床集团有限公司是一个拥有近3 0 0 0 名员工和5 0 年历史的国有大二 型企业，曾先后被评为国家二级企业、全国5 0 0 家最大机械工业企业、国家一级计量检 测单位和部、省、市质量管理先进单位。2 0 0 1 年该厂通过了i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 质量体系认 证。经历了5 0 余年的立式车床生产实践，该厂已经形成了一个技术力量雄厚、工艺装 备精良、生产条件完备、质量管理健全的开发一制造一服务全过程质量保证体系，成为 国内屈指可数的立式车床专业生产骨干企业之一和辽宁省七大集团之一一辽宁装备集 团的骨干生产基地。并且承担了“辽宁省著名商标一和“辽宁省名牌产品 的“瓦一字 牌数控机床系列产品的开发、制造、营销、服务全部业务。企业占地面积3 6 万平方米。 建筑面积1 0 7 2 0 2 平方米，其中生产用建筑面积7 1 7 2 5 平方米，拥有各种生产设备7 8 5 厶 口。 截止到2 0 0 6 年1 2 月末，企业拥有总资产1 8 5 5 1 万元，其中固定资产原价6 9 8 0 万 元，固定资产净值2 2 1 2 万元，负债合计1 5 9 7 1 万元，资产负债率8 6 1 。 该厂的主导产品已形成了最大加工直径4 0 0 毫米到4 0 0 0 毫米的单、双柱普通立式 车床；单、双柱数显立式车床和单、双柱数控立式车床三大产品系列以及f c b 7 7 4 0 、 c b 7 7 5 0 多刀半自动立式车床；单、双柱带磨头数控立式车床和c q k x 5 2 4 0 双柱数控立式 车铣磨多功能机床等等。 1 2 研究的背景和意义 加入w t o 后，中国经济将全面融入全球经济一体化。从国际环境看，新科技革命方 兴未艾，经济全球化趋势增强，各国经济结构调整步伐加快，世界竞争日趋激烈。当前， 中国制造业已从扩大生产规模转向对生产过程进行现代化改造的新时期。装备需求数量 上相对减少，质量上相应提高。国有企业在如此竞争激烈的环境下，其资金短缺，厂房、 设备老化，技术升级慢等诸多劣势逐渐暴露出来，许多企业纷纷破产，因此，如何制定 一个适合企业自身发展的战略尤为重要。 十七大报告进一步提出，要加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。在转 变经济发展理念的基础上，必须加快经济结构的战略调整、注重节能减排和环境保护。 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 大连瓦房店机床集团有限公司作为全国第三大立车生产基地，国家大二型企业，有 着和共和国一样长的发展历史，在竞争如此激烈的今天，其国有企业的弱劣逐渐凸现出 来。设备老化，技术升级慢，缺乏竞争力，具大的资金缺口，都严重制约着企业的发展。 在这种改革和发展的背景下，各大国有企业都在积极探寻适合本企业发展的路，或 改制，或合资合作，也有不少由于不认真分析本企业具体情况，照搬别人经验最终因选 择战略不对头而倒闭。因此，大连瓦房店机床集团有限公司应对其内部环境、外部环境 的优势、劣势进行认真分析，制定出适合企业发展的战略。 进行发展战略研究，确定科学合理的战略目标，有利于把握国家宏观经济政策，机 床行业的发展方向和变化趋势，核心竞争力的培育和整体优势的发挥；有利于增强创新 能力和形成本企业的竞争优势，并根据市场的变化适时调整。确定企业的发展战略，以 帮助企业的高层管理者认清当前形势，明确发展方向，理清工作思路，提高决策有效性， 对企业长远、持续发展有重要的现实意义。 1 3 研究方法和思路 本文选取大连瓦房店机床集团有限公司为研究主体，研究以定性分析为主，采用了 p e s t 、五力模型以及s w o t 分析法，并辅以少量定量分析。依据创新理论和企业战略 管理的有关理论，结合企业的实际情况，通过内外部环境分析，确定企业在新的环境下 应依托零件配套为主业优势，采取强强联合、创新管理的发展战略，并对战略重点和实 施措施进行了分析，为企业战略的制定和实施探索新的研究方法。 全文共分为五章； 第一章，首先简要介绍了企业概况，研究背景及思路。 第二章，主要对本文相关的企业战略管理以及创新管理相关理论进行了概述。 第三章，通过对企业外部环境分析，分析了国家政策对企业所起的重大影响，尤其 是国家的经济政策直接决定机床市场的兴衰，企业只有遵循和利用国家政策办事，才有 可能制定出适合其发展的战略。 第四章，通过对企业内部环境和内外部环境的s w o t 分析，分析了企业的优势和 劣势，机会和威胁，为企业制定战略指供了依据。 第五章，对制定的战略进行理论分析，用理论联系实际的办法，阐述了战略的实施 的重要意义，为企业的决策者制定发展战略的提供了依据。 本文的最后阐述了结论。 一2 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 相关理论综述 2 1 企业战略管理理论 2 1 1 企业战略的定义 企业战略是企业进行市场竞争的策略，它的含义十分丰富，目前尚没有一个机构和 组织来统一专家的意见，没有形成一个公认的有关战略的定义。 明茨伯格用5 p 来定义战略，即战略就是计划( p l a n ) 、计策( p l o t ) 、模式( p a t t e r n ) 、 定位( p o s i t i o n ) 、观点( p e r s p e c t i v e ) n 1 。 怀特认为，战略是企业为了收益制定的与组织使命和目标一致的最高管理层的计划 【l 】 o 奎因认为，战略是一种模式或计划，它把组织主要的目的、方针和系列活动整合成 一个整体乜1 。 安德鲁斯认为，企业总体战略是一种决策模式，它决定和揭示企业的目标，提出实 现目标的重大方针与计划，确定企业应该从事的经营业务，明确企业的经济类型与人文 组织类型，以及决定企业应对员工、顾客和社会做出的经济与非经济的贡献晗。 迈克尔波特( m i c h a c le p o r t e r ) 认为，战略是创造一个唯一的、有价值的、涉 及不同系列经营活动的地位。持续的战略定位需要转换，战略就是在竞争中进行转换。 简而言之，战略就是定位叫。 拜亚斯认为战略就是决策，包括实现组织目标和使命的各种方案的拟定和评价，以 及最终选定将要实行的方案口1 。 由此可见，管理学者由于所处流派的不同，研究视角的不同，给出战略的定义也不 一样，但对我们掌握什么是战略都有重要的参考价值。在此，结合理论界和企业界多数 人的意见，本文对企业的战略作如下定义：企业的战略指的是按照企业在长期经营所要 求达到的目的，与外部环境和内部条件相适应，作资源分配的决策，提出达到目的的途 径和手段。这里提出了三个最基本的相互制约的要素，即：目的、手段和条件，也就是 在一定的外部环境和内部条件下，企业的经营目的以及达到目的的手段。 2 1 2 企业战略管理的定义 1 9 7 2 年安索夫在企业经营政策杂志上发表了“战略管理思想一一文，正式提 出了“战略管理( s t r a t e g ym a n a g e m e n t ) 一的概念，1 9 7 9 年他又专门写了战略管理 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 论一书。安索夫认为，企业战略管理，是指将企业日常业务决策同长期计划决策相结 合而形成的一系列经营管理业务“1 而美国学者拜亚斯在1 9 8 4 年出版的 ：战略管理：规划与实施，概念和案例一书 中指出：战略管理是指对一个组织未来方向做出的决策以及实施这些决策的活动。拜亚 斯还指出，战略管理大体可分为战略规划与战略实施两个阶段。战略规划是指在规定组 织使命、制定组织方针、选定组织战略等方面的决策。战略实施是指在建立组织结构、 开展组织活动、监控组织行为等方面的决策嘲。 因此相对来讲，安索夫的战略管理定义可称为笼统的战略管理概念，意指运用战略 思想和战略方针对整个企业进行管理，而以拜亚斯为代表的战略管理定义可称为具体的 战略管理概念和任务，意指对企业战略的分析、制定和实施控制进行的管理。 本文认为两个定义的本质是相同的，二者是分别从不同角度对战略管理的陈述。 由此可见，战略管理是战略制定、战略决策和战略实施的整个过程。该定义强调， 战略是为企业创造近期和长远的竞争优势的计划和策略。制定计划和选择决策往往是相 对独立的两个过程。战略决策涉及高层的参入而值得特别关注，战略实施需要与企业日 常业务决策相结合，这就使得战略管理即战略制定、决策和实施不再是一种一次性 的活动，而是日常经营管理的一部分。 2 1 3 企业战略管理的内容 战略管理指的是企业在制定和实施战略中做出的一系列决策和进行的一系列活动。 它由战略分析、战略选择和战略实施三个主要部分组成。战略分析是指战略人员利用战 略分析了解组织的战略地位，战略选择涉及对行为可能过程的模拟、评价和选择，战略 实施是指如何使战略发挥作用拍，。 战略管理包括如下一些内容： ( 1 ) 确定企业的经营方向，明确企业的经营范围以及企业的指导思想。 ( 2 ) 鉴别和开发企业的内部实力，了解企业内部各项条件的长处和弱点，企业的素 质及改善素质的潜力。 ( 3 ) 分析企业的外部环境，包括直接环境和一般环境两个方面。 ( 4 ) 把外部环境和内部实力结合起来对企业发展机会作分析，并提出多种可能方案。 ( 5 ) 根据企业的经营方向，在多种方案中淘汰不符合要求的方案。 ( 6 ) 在符合要求的方案中，从战略高度选取一组特定的长期经营目标和经营战略。 ( 7 ) 根据长期的经营目标和经营战略，提出近期的经营目标和经营策略。 一4 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 ( 8 ) 做出资源分配的预算，以此为基础，对工作项目、人员、技术、组织机构及报 酬制度等进行协调，制定近期的经营计划，井付诸实施。 ( 9 ) 业绩评价，监测新的发展态势，实施矫正性调整措施，并以此作为又一个决策 循环输入。 从战略管理的内容可以看出战略管理是一个过程，而不是一个事件随着公司内 外部各种事件的发生公司的管理者必须不断地考虑、研究并最终修订公司的经营思想、 目标体系、公司的经营战略和战略的实施方式。所以，业绩评价和采取矫正性措施既是 战略管理周期的结尾，也是觇略管理周期的开始。评价和调整就意味着t 随着周围的环 境发生变化和出现新的竞争行为的观点和思维，以前与公司战略有关的决策需要改进 因此，战略管理是一个不断循环、没有终点的过程，而不是一个既有起点又有终点的事 件。一旦完成就可以安全地搁置起来。不管新的发展变化是否需要公司的管理者做出 反应对公司的外部环境进行探测，跟踪进度，寻找问题，检测市场和顾客需求的风吹 草动，采取调整性措施“1 。 2 i4 企业战略管理的方法 ( 1 ) p e s t 分析法 p e s t 分析是指宏观环境的分析，宏观环境又称一般环境，是指影响一切行业和企业 的各种宏观力量。对宏观环境因素作分析，不同行业和企业根据自身特点和经营需要， 分析的具体内容会有差异，但一般都应对政治( p o l i t i c a l ) 、经济( e c o n o m i c ) 、技术 ( t e c h n o l o g i c a l ) 和社会( s o c i a l ) 这四大类影响企业的主要外部环境因素进行分析。简 单而言，称之为p e s t 分析法。 图2 1p e s t 分析站掏 f i g 2il e n m m 呐h n m a 吣t 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 但) 波特五力分析模型法 五力分析模型是迈克尔波特于8 0 年代初提出，对企业战略制定产生了全球性的深 远影响。用于竞争战略的分析，可以有效的分析客户的竞争环境。五力分别是：供应商 的讨价还价能力、购买者的讨价还价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、 行业内竞争者现在的竞争能力。五力分析模型用来确定某一行业的竞争程度，其理论假 设是行业的获利能力不是由产品属性或产品的技术含量决定的，而是由市场的结构决定 的。五种力量的不同组合变化最终影响行业利润潜力变化。 图2 2 波特五力竞争力分析模型 f i g 2 2m i c h a e lp o r t e r sf i v ef o r c e sm o d e l ( 3 ) s w o t 分析法 s w o t ，是英文长处( s t r e n g t h s ) 、弱点( w e a k n e s s ) 、机会( o p p o r t u n i t y ) 、威胁 ( t h r e a t s ) 的首字母缩写。它是对企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进而分 析组织的优劣势、面临的机会和威胁的一种方法哺1 。 s w o t 分析思想是由安索夫于1 9 5 6 年提出来的，后来经过多人的发展而成为一个用 于战略分析的实用方法。这个方法的使用前提条件是企业对一个( 或几个) 业务已经有了 初步的选择意向。s w o t 分析的目的是进一步考察这个( 些) 业务领域是否适合企业在其中 经营，是否能够建立持久竞争优势嘲。 其中，优劣势分析主要是着眼于企业自身的实力及其与竞争对手的比较，而机会和 威协分析将注意力放在外部环境的变化及对企业的可能影响上；外部环境的同一变化给 具有不同资源和能力的企业带来的机会与威胁却可能完全不同，两者之间又有紧密的联 系。任何一个企业都有内在的自身的长处和弱点，也有来自外在的机会和威胁。有效的 一6 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 战略应能最大程度的利用外部环境机会和公司、组织内部优势，同时使外部环境威胁和 内部劣势降至最低程度。 2 2 创新理论概述 图2 3s w o t 分析模型 f i g 2 3 s w o t a n a l y s i s 2 2 1创新概念 关于“创新 的概念，各学科有不同的解释。一般而言，“创新一是指创造和发现 新东西。如人类学界一般认为，创新是文化变迁的基础，霍默g 巴尼特在 创新： 文化变迁的基础中说：“创新 是指“在实质上不同于现有形式的任何新思想、新 行为或新事物一。不过，巴尼特还认为，“发明 和“创新 可当作同义语使用。可见， “创新 的涵义较广，既包括人类社会和文化的革新与改造，也包括科学与技术的发现 和发明细】。 中文“创新一词，出现较早，不过，词意与现代不同，主要是指制度方面的改革、 变革、革新和改造，并不包括科学技术的创新。据目前所见资料，最早见于 魏书： “革弊创新者，先皇之志也。 ( 魏书卷六十二) 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数一，即“生产要素的重新 组合一，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合一引进生产体系 中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合一：作为资本主义“灵魂一的“企业 一7 一 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 家 的职能就是实现“创新芹，引进。新组合捧；所谓“经济发展羚就是指整个资本主 义社会不断地实现这种“新组合一，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结 果；而这种“新组合刀的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性 的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不 同的影响，由此形成时间各一的经济周期：资本主义只是经济变动的一种形式或方法， 它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行 事物 时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下 去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯 所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新一是资本主义经济增长和 发展的动力，没有“创新丹就没有资本主义的发展【l o l 。 2 2 2 创新主要内容及形式 1 ) 采用一种新的产品也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新 的特性n m 。 ( 2 ) 采用一种新的生产方法。也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方 法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商 业上处理一种产品的新的方式之中“町。 ( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不 管这个市场以前是否存在过“0 1 。 ( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存 在的，还是第一次创造出来的n 们。 ( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉斯 化 ) ，或打破一种垄断地位n 。 人们将这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、技术创新、市场创新、资源 配置创新、组织创新，而这里的“组织创新一也可以看成是部分的制度创新，当然仅仅 是初期的狭义的制度创新。后来，人们对创新的内容又在不断研究中加以补充，最后发 展为有理论创新、制度创新、科技创新、观念创新、管理创新、制度创新、技术创新、 产品创新、服务创新、组织创新、营销创新、文化创新等等。 关于创新的形式，学术界没有公认的说法，笔者认为，创新包含三种形式：发现、 发明和革新。 ( 1 ) 发现。发现与“科学一相关联，指观察事物而发现其原理或法则，即发现已经 存在但不为入知的规律、法则或结构和功能。发现主要是寻找或认识两个方面的东西， - 8 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 一是对自然界各种原理、规律的寻找或认识；另一种是对社会发展规律的寻找或认识。 世界上的万事万物的都有一定的规律、法则或结构和功能，需要人们通过观察、研究 去寻找或认识。也就是说，发现是使那些已经存在、但过去不为人所了解的事物变得 为人所知，给人类增添新的科学知识。例如，再如原始时代的人们以石投水则沉，投 以木则浮，因而发现水有浮力。牛顿从苹果从树上掉下来的事实发现万有引力定律， 而且从数学上论证了万有引力定律。他发现潮汐的大小不但同朔望月有关，而且与太 阳的引力也有关系1 。 ( 2 ) 发明。发明与“技术 和“工艺一相关联。发明与发现密切相关。发现是通过 观察事物而发现其原理；发明是根据发现的原理而进行制造或运用，产生出一种新的 物质或行动。例如，古人发现水有浮力，于是根据这一原理“刳木为舟一( 易系 辞下) ，把大木头挖空，造成独木舟，这叫发明。古人发现鱼尾划水而游，于是“剡 木为楫 ( 易系辞下) ，制作划船的木楫n 。 根据发明的实质，发明又可分为“基本发明 ( b a s i ci n v e n t i o n ) 和“改良发明一 ( i m p r o v i n gi n v e n t i o n ) 两类。“基本发明一与我们现在所说的“自主创新 或“原 始创新 同义，是指一种新原理的应用，或综合诸原理而进行一种新的发明。就这种 意义来说，它是基本的，是使社会进步的主要动力，而且一般会成为其它发明的基础。 改良的发明，顾名思义，乃是某种产品进行修改或改造，旨在于增加它的效率，或使 之可作为某种新的用途。中国古代十分善于“基本发明刀。近代以来，欧美人较善于 “基本发明 ，而日本人较善于“改良发明一n 。 ( 3 ) 革新。革新即变革或改变原有的观念、制度和习俗，提出与前人不同的新思想、 新学说、新观点，创立与前人不同的艺术形式等。人类社会是不断发展变化的，为适 应这种变化，人们原有的伦理道德、价值观念、政治制度、法律制度、婚姻家庭制度、 礼仪制度、生产制度和宗教制度等，也必须随着不断地革新。学术界和艺术界也一样， 也是随着社会的发展而不断超越前入n n 。 发现、发明、革新等创新形式对社会文化发展变迁起着极为重要的作用。例如铁犁 牛耕导致中国古代农业社会的变革，内燃机的发明激发了英国的工业革命。战国时期秦 国的商鞅变法，使秦国由弱变强。邓小平的改革开放，使中国的社会和文化发生史无前 例的巨大变化。 2 2 3 创新理论的基本观点 ( 1 ) 创新是生产过程中内生的。他说：“我们所指的发展只是经济生活中并非 从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。一尽管投入的资本和劳动力数量的变 一9 一 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 化，能够导致经济生活的变化，但这并不是唯一的经济变化；还有另一种经济变化，它 是不能用从外部加于数据的影响来说明的，它是从体系内部发生的。这种变化是那么多 的重要经济现象的原因，所以，为它建立一种理论似乎是值得的。这种另一种经济变化 就是“创新一n 铂。 ( 2 ) 创新是一种“革命性一变化。熊彼特曾作过这样一个形象的比喻：你不管把多 大数量的驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。“而恰恰就是这种 革 命性变化的发生，才是我们要涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和正式的意义上的 经济发展的问题。一这就充分强调创新的突发性和间断性的特点，主张对经济发展进行 “动态 性分析研究n 引。 ( 3 ) 创新同时意味着毁灭。一般说来，“新组合并不一定要由控制创新过程所代替 的生产或商业过程的同一批人去执行一，即并不是驿路马车的所有者去建筑铁路，而恰 恰相反，铁路的建筑意味着对驿路马车的否定。所以，在竞争性的经济生活中，新组合 意味着对旧组织通过竞争而加以消灭，尽管消灭的方式不同。如在完全竞争状态下的创 新和毁灭往往发生在两个不同的经济实体之间；而随着经济的发展，经济实体的扩大， 创新更多地转化为一种经济实体内部的自我更新n 2 1 。 ( 4 ) 创新必须能够创造出新的价值。熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是新 工具或新方法的发现，而创新是新工具或新方法的应用。“只要发明还没有得到实际上 的应用，那么在经济上就是不起作用的。一因为新工具或新方法的使用在经济发展中起 到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发明与创新割裂开来，有其理论自 身的缺陷；但强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生出新的经济价值，这对于创 新理论的研究具有重要的意义。所以，这个思想为此后诸多研究创新理论的学者所继承 1 2 1 0 ( 5 ) 创新是经济发展的本质规息熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发 展。他认为，可以把经济区分为“增长一与“发展 两种情况。所谓经济增长，如果是 由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没有产生在质上是新的现 象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。一“我们所意指的发展是一 种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同。它是 流转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变和代替以前存在的 均衡状态。我们的发展理论，只不过是对这种现象和伴随它的过程的论述。刀所以，“我 们所说的发展，可以定义为执行新的组合。一这就是说，发展是经济循环流转过程的中 断，也就是实现了创新，创新是发展的本质规定n 羽。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 ( 6 ) 创新的主体是“企业家一。熊彼特把“新组合一的实现称之为“企业 ，那么 以实现这种“新组合 为职业的人们便是。企业家 。因此，企业家的核心职能不是经 营或管理，而是看其是否能够执行这种“新组合一。这个核心职能又把真正的企业家活 动与其他活动区别开来。每个企业家只有当其实际上实现了某种“新组合 时才是一个 名副其实的企业家。这就使得“充当一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持 久的状况，所以企业家并不形成一个从专门意义上讲的社会阶级。n 羽 熊彼特对企业家 的这种独特的界定，其目的在于突出创新的特殊性，说明创新活动的特殊价值。但是， 以能否实际实现某种“新组合 作为企业家的内在规定性，这就过于强调企业家的动态 性，这不仅给研究创新主体问题带来困难，而且在实际生活过程中也很难把握。 学术界在熊彼特创新理论的基础上开展了进一步的研究，使创新的经济学研究日益 精致和专门化，仅创新模型就先后出现了许多种，其代表性的模型有：技术推动模型、 需求拉动模型、相互作用模型、整合模型、系统整合网络模型等，构建起技术创新、机 制创新等理论体系，形成关于创新理论的经济学理解。 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 3 大连瓦房店机床集团有限公司的外部环境分析 任何企业和组织都处于一定的社会、政治、经济、文化、技术和生态等环境之中。 组织的行为都是社会行为，社会环境和其他外部环境对企业的生存和发展起着重要的作 用。如果无视环境带来的机遇和威胁，在目前激烈的市场竞争中任何企业都不可能取得 引入瞩目的成功，甚至根本不能在激烈的市场竞争中立足n 射。以机床生产为主业的企业 发展和世界经济形势、国际、国内政治环境以及国际间贸易往来息息相关。在本文中作 者运用p e s t 分析方法对公司所处的外部环境进行分析。 3 1 宏观环境分析 3 1 1 政策环境分析 政治法律环境是指一个国家或地区的政治制度、体制、方针政策、法律法规等方面。 这些因素常常制约、影响企业的经营行为，尤其是影响企业较长期的投资行为1 1 4 1 。 政治环境对企业的影响特点是： ( 1 ) 直接性。即国家政治环境直接影响着企业的经营状况。 ( 2 ) 难于预测性。对于企业来说，很难预测国家政治环境的变化趋势。 ( 3 ) 不可逆转性。政治环境因素一旦影响到企业，就会使企业发生十分迅速和明显 的变化，而这一变化企业是驾驭不了的。 从企业的发展实践可以看到，瓦房店监狱企业所经历的“十年低谷 正是由于国家 为控制经济膨胀而采取紧缩“银根 的政策所直接导致的结果。因此，密切关注国家的 各项相关政策、制度，对企业制定一个适合自身发展的战略尤为重要。 ( 1 ) 国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知要求企业必须对能耗高，污染重的生 产项目进行经济结构转型、调整。 中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要提出了“十一五 期间单位国内生产总值能耗降低2 0 左右，主要污染物排放总量减少1 0 的约束性指 标。国务院有关部门定期公布各地节能减排指标完成情况，进行统一考核。要把节能减 排指标完成情况纳入各地经济社会发展综合评价体系，作为政府领导干部综合考核评价 和企业负责人业绩考核的重要内容，实行。一票否决 制n 棚。 以2 0 0 5 年公司铸造和锻造车间为例，铸造车间的单耗是0 4 8 7 9 t c e 吨，锻造车间 的单耗是0 6 9 3 3 t c e 吨，远超过了辽宁省平均水平0 2 9 0 5 t c e t 和辽宁省先进水平 0 2 3 5 t c e t 。很明显，这两个车间的能耗已远高于省内平均水平，必须限时整改，才能 符合国家关于节能减排的要求。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 ( 2 ) 党中央、国务院做出的建设创新型国家的决策，为企业走创新之路指明了方向。 党中央、国务院做出的建设创新型国家的决策是事关社会主义现代化建设全局的重 大战略决策。建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略 基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新 能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会， 推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建 设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制 机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟 大事业n 刀。 国家主席胡锦涛于2 0 0 6 年1 月9 日在全国科技大会上宣布中国未来1 5 年科技发展 的目标：2 0 2 0 年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。中国科技 创新的基本指标是，到2 0 2 0 年，经济增长的科技进步贡献率要从3 9 提高到6 0 以上， 全社会的研发投入占g d p 比重要从1 3 5 提高到2 5 。 企业作为国家经济命脉的基石，也是建设创新型国家的基本单位，其自主创新能力 直接关乎建设创新型国家的进程。大连瓦房店机床集团有限公司作为生产机床的国家大 二型企业，机床又是其他装备的“生产母机一，其自主创新能力不仅关系到企业本身发 展的好坏，更是对整个社会的经济，技术，创新起着至关重要的拉动作用。 ( 3 ) 辽宁省深化企业改革为企业推进体制机制创新提供了政策性依据和很好的创新 经验。 2 0 0 5 年5 月，辽宁省召开的全省深化企业改革工作会议吹响了新一轮改革的“号 角t 一切妨碍发展的思想观念都要坚决冲破，一切妨碍发展的做法都要坚决改变，一 切影响发展的体制弊端都要坚决革除i l 羽。要以深化企业改革为推进体制机制创新的突破 口，使全省生产力得到进一步解放。一场脱胎换骨的国企改革就此拉开大幕。不追求国 有资本绝对控股，不设国有股比例限制，一个个过去改革的“禁区 被突破；向中央企 业靠拢，与战略投资者联姻，在体制与机制创新中，辽宁实现了国有企业爆发力集中释 放。 一个个国有企业在没有国有股比例限制下成功改制，为国有企业的改革提供了很多 可借鉴的经验，同时也增加了企业改制的发展空间。 大连瓦房店机床集团有限公司创新战略研究 3 1 2 经济环境分析 所谓经济环境是指构成企业生存和发展的社会经济状况和国家经济政策【搠。政治环 境和法律环境的许多因素实际上是通过经济环境来作用于企业的，因此经济环境对企业 的发展影响最直接，也最重要。 ( 1 ) 加入t 0 对中国机床工业的影响 加入w t 0 对我国机械制造工业来说，是机遇与挑战并存，加入t 0 对我国机械工业 的冲击主要表现在如下一些方面。 关税的大幅降低和非关税壁垒的减少将使中国机械制造业在国内市场上的主力地 位受到国外企业的挑战 勿用置疑，我国的机械工业都是植根于国内市场的需求而建立和发展起来的，并在 政府的计划指导下进行生产，其中相当多的产品在较大程度是仿制的，自主开发的产品 少，创新能力差。因此，加入w t 0 以后，这些产品必将受到国外产品的冲击，首当其冲 的是高档、优质产品市场，如轿车、数控机床、高档客车、货车等。我们虽然在一些中 低档产品上有一定的比较优势，但是关税的大幅降低使高档产品与中低档产品的价格差 距缩小，可替代性增强，从而也会影响到中、低档产品的竞争优势。国外产品则会利用 其价格、性能和数量上的优势，较快地占领中国国内市场，从而对正在成长发展中的中 国机械制造业造成较大冲击。 机械制造工业是规模经济效益最为显著的产业之一，由于我国未能完全解决制约机 械工业发展的结构性矛盾和问题，因此未能形成一批具有较大市场份额、代表行业水平、 具有较强国际竞争力的大型企业和企业集团，致使企业普遍经营规模小，组织结构散乱， 重复建设多，生产集中度低，技术水平落后，很难与工业发达国家的大企业、跨国公司 相抗衡。这种冲击主要表现在产品的价格、质量等方面。目前，国内企业的成本和价格 水平与国际水平相比还有比较大的差距，如普通桑塔纳、富康等轿车，国内市场售价为 人民币1 1 - - - 1 3 万元人民币，而国际市场上同等级别的仅售8 0 0 0 美元( 约合6 - 7 万元 人民币) 左右。加入w t 0 以后，即使加上一定的关税，进口车在价格上仍会占有相当的 优势。另外，我国机械产品的质量水平与发达国家相比至少落后1 5 年以上，且生产规 模和生产水平及产品开发能力均比较低，加入l i f 0 对我国机械工业来说，竞争形势的严 峻可想而知。 从当代世界经济的发展趋势来看，高新技术已经成为提高产品竞争力的关键。高新 技术的开发和广泛应用大大地加快了各种产业的发展步伐，也为机械工业的振兴提供了 重要的手段，如c a d c a m 、c i m s 、f m s 、c n 等已经成为变革生产工具、革新生产要素和 提高劳动生产率的强大工具，而高新技术大都源于发达国家的先进工业基础，国内机械 大连理工大学专业学位硕士学位论文 工业基础比较薄弱，大多数机械产品的技术水平还在发达国家同类产品的七、八十年代 水平，对高新技术则处于学习、引进和消化吸收的初级阶段，要赶上国际先进水平还有 较长的路。以切削机床为例，在国内生产的2 5 0 0 多种金属切削机床中，数控机床仅占 2 8 ，而日本在1 9 8 7 年就达3 0 ，德国1 9 9 0 年则达5 4 ，每年我国大约有5 0 的机床依 靠进口啪1 。加入w t o 之后，国外品牌大量地涌进国内市场，对中国机械产品的冲击是不 言而喻的。 总而言之，中国加入l r l 0 对国内机械制造行业的冲击将是多方面的，但归根结底表 现在市场竞争方面，我们对此必须有清醒的认识。 加入w t o 为机械制造业带来发展的机遇，加入w t 0 有利于促进机械制造业的体制改 革，提高企业的经济效益和国际竞争力 在市场经济中，企业的体制问题是竞争力的基础。我国的机械制造工业大多是在计 划经济条件下创建起来的，基本上都是国家所有制企业。这些企业曾是我国经济发展的 主力军，在社会主义现代化建设中发挥了重要作用。但是，随着市场经济的发展和经济 全球化的推进，单一国有制企业的弊端日益显露出来，“皇帝的女儿不愁嫁 的地位受 到了严峻的挑战，技术落后、设备老化、冗员严重、竞争力差、经营效率低己成为制约 企业持续发展的通病