（历史文献学专业论文）唐代考课制度与吏治关系.pdf

摘要 唐王朝制定了一套考核官吏功过、品行和才能的制度，这便是考课。所谓“考 课”，包含着两层涵义：一是考，就是考察从中央至地方各级官吏在其任职期问 内执行国家法令的具体表现；二是课，就是依照国家的行政计划进行督课。总的 来说，考课就是封建国家依据所颁布的法令和行政规则，按照一定的规定年限， 对各级官吏进行考核，并依其实际表现，区别不同等级，予以升降赏罚。有鉴于 此，考课制度与官吏的铨选任用有着紧密的联系。 考课是官吏管理制度的重要内容。因而，中国历代封建王朝对考课的组织、 周期、内容、标准、奖罚等各方面都有不同的探索与规定。由于唐代的考课制度 相对完备和成熟，其规定及运行科学而有效，特别是其所蕴涵的循名责实，奖优 罚劣，注重从心理上调动百官尽忠尽职，建功立业积极性的激励因素，对唐代的 吏治产生了深远的影响，在维护和巩固封建专制统治中发挥了重要作用，因而使 其在历代考课制度中居于重要地位。毋庸置疑，深入研究和全面考察唐代考课制 度将有助于更好地认识唐代官吏管理制度及其对吏治的影响。本文将从四个方面 即唐王朝对考课制度的重视及其原因、唐代考课制度及其运行情况、考课与吏治 之间的互动关系、唐代的考课制度及其运行对今天的借鉴意义来论述唐代的考课 制度与吏治关系问题，并揭示唐代考课制度与吏治互动关系的成因及其发展轨 迹，以期对我们今天的现实生活有所启迪与帮助。 本文力求在两个方面有所探求，一是针对以往在考察考课制度时，专注于考 课制度本身且是面上研究的情况而加以改进，着重把考课制度的运转作为研究的 切入点，深入考察考课与吏治的因果关系。二是试图从吏治建设的角度来考察考 课制度，研究与探讨考课的执行对吏治的影响。需要特别强调的是，尽管唐王朝 的考核制度比较完备、成熟，但由于唐朝中后期在考课制度的执行上存在着缺失， 对制度层面上的更新与建设重视不够，致使唐王朝的吏治日趋腐败，最终未能逃 脱灭亡的命运。 当前，我国正在进行人事制度改革，全面地考察唐代考课制度及其效能与流 弊，历史地揭示唐代考课制度及其与吏治之间的互动关系，科学地总结前人在人 事管理方面的经验教训，将对我国公务员制度改革及公务员绩效考评指标体系的 2 建立、高素质干部队伍的建设产生积极的影响，这也有利于实现借鉴古人、资政 立事的研究初衷。 关键词：唐代；考课制度；吏治；现实意义 a b s t r a c t t h em e r i ts y s t e ms e tu pi nt a n gd y n a s t yi su s e dt oa s s e s st h eo f f i c i a l s m e r i t s a n dd e m e r i t s ，m o r a l i t ya n dt a l e n t s t h i sm e r i ts y s t e mi sd i v i d e di n t ot w op a r t s t h e f a s tp a r ti st h ei n s p e c t i o n ，w h i c hi n s p e c t st h eo f f i c i a l s 7p e r f o r m a n c ei nc a r r y i n go u t t h el a w sa n dr e g u l a t i o n sd u r i n gt h e i rt e n u r eo fo f f i c e ，a n dt h es e c o n dp a r ti st h e s u b j e c t sp r e s c r i b e da c c o r d i n gt ot h ea d m i n i s t r a t i v ep l a n g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h em e r i t s y s t e mi sb a s e do nt h ee n f o r c e dl a w sa n da d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n st oe v a l u a t et h e o f f i c i a l so fa l ll e v e l s ，a n do nt h i sb a s i s ，t op r o m o t eo rd e m o t ea n dr e w a r do rp u n i s h t h eo f f i c i a l s t h e r e f o r e ，t h es a i dm e r i ts y s t e mi sr e l a t e dt ot h eo f f i c i a l s a p p o i n t m e n t s a n dd i s m i s s a l s t h em e r i ts y s t e mi sa ni m p o r t a n tp a r ti nt h eo f f i c i a l s m a n a g e m e n ts y s t e m t h e r e f o r e i th a db e e nr e c e i v e dd u ea t t e n t i o ni nc h i n a sf e u d a ld y n a s t i e sa st oi t s o r g a n i z a t i o n ，p e r i o d s , c o n t e n t s ，s t a n d a r d s ，r e w a r d sa n dp u n i s h m e n ta n dt h el i k e t h e m e r i ts y s t e mi nt a n gd y n a s t yw a sr e l a t i v e l yc o m p l e t ea n dm a t u r e ，a n dt h eo p e r a t i o n w a ss c i e n t i f i ca n de f f i c i e n t ，i ts t i m u l a t e dt h ee n t h u s i a s mo ft h eo f f i c i a l st ob ed e v o t e d t ot h e i rd u t i e sa n dt om a k eg r e a tc o n t r i b u t i o n sa n da c c o m p l i s hg r e a tt a s k s ，w h i c h e x e r c i s e dp r o f o u n di n f l u e n c eo nt h eo f f i c i a lm a n a g e m e n ti nt a n gd y n a s t ya n dp l a y e d a ni m p o r t a n tr o l ei nm a i n t a i n i n ga n ds o l i d i f y i n gt h ef e u d a lm l e u n d o u b t e d l y , a f u r t h e rs t u d ya n do v e r a l le x a m i n a t i o no ft h em e r i ts y s t e mi nt a n gd y n a s t yw o u l dh e l p t ob e t t e ru n d e r s t a n dt h eo f f i c i a lm a n a g e m e n ti nt a n gd y n a s t ya n di t se f f e c t s t h i s t h e s i sc a l lb ec l a s s i f i e di n t of o u rp a r t s ，n a m e l y , r e a s o n sf o r t h ee m p h a s i so nt h em e r i t s y s t e mi nt a n gd y n a s t y , t h em e r i ts y s t e ma n di t so p e r a t i o ni nt a n gd y n a s t y , t h e r e l a t i o n sb e t w e e nt h em e r i ts y s t e ma n dt h em a n a g e m e n to fo f f i c i a l s a n dw h a tw e 啪 i e a mf r o mt h em e r i ts y s t e m t w oa s p e c t sa r es t r e s s e di nt h i st h e s i s t h ef i r s to n ei st h a tw et a k et h eo p e r a t i o n o ft h em e r i ts y s t e ma sas t a r t i n gp o i n ts oa st of i n do u tt h ec a u s e a n d e f f e c tr e l a t i o n s b e t w e e nt h em e r i ts y s t e ma n dt h em a n a g e m e n to fo f f i c i a l s ，r a t h e rt h a nt h em e r i ti t s e l l w h i c hw a st h em a i nf o c u so ft h ep r e v i o u ss t u d i e s t h es e c o n do n et h a tw es t u d yt h e m e r i ts y s t e mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ec o n s t r u c t i o no ft h eo f f i c i a lm a n a g e m e n ti n 4 o r d e rt oe x p j o 阳t h ee f f e c t sp r o d u c e db yt h em e r i to l lt h eo 历c i a l s o n ep o i n tn e e d st o b es t r e s s e dh e r e t h a ti s ，a l t h o u g ht h em e r i ts y m e mi nt a n gd y n a s t yi sr e l a t i v e l y c o m p l e t ea n dm a t u r e ，t h e r ee x i s t e ds o m ew e a k n e s s c si nc a r r y i n go u ta n dr e n e w i n go r u p g r a d i n g t h es y s t e m ，w h i c hl e dt ot h ec o r r u p t i o no ft h eo f f i c i a l sa n du l t i m a t e l yt h e d o w n f a l lo ft h et a n gd y n a s t y a tp r e s e n t , r e f o r mi np e r s o n n e ls y s t e mi sb e i n gc a r r i e do u ti nc h i n a , a n dt h e o v e r a l la n a l y s i so ft h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h em e r i ts y s t e m ，t h es t u d yo f t h es y s t e ma n di nt h er e l a t i o n sb e t w e e nt h em e r i ts y s t e ma n dt h eo f f i c i a lm a n a g e m e n t ， a n dt h ee x p e r i e n c eg a i n e df r o mt h em e r i ts y s t e mw i l lc e r t a i n l yp r o d u c ep o s i t i v e e f f e c t so nt h er e f o r mo ft h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n a r ya n d m e r i t s y s t e mo ft h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n a r y k e yw o r d s ：t a n gd y n a s t y m e r i ts y s t e m m a n a g e m e n to fo f f i c i a l s r e a l i s t i c m a g n i f i c e n c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获绳峁投氓警或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者戥厣孩鸯签字魄汐7 年厂胁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解内溺仗氓芬有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授螂g 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：萨潺奄导师签名：7 掩绠 签字e t 期：啷年厂月7 9 日签字日期：一) 年厂月乡，日 学位论文作者毕业去向： 工作单位：弼扣应尊撇芬+ 他电话：力以肜罗? 7 通讯地址：蹰枷镨批，印奄届嘭国誊邮编：2 nm 唐千朝对考课制度的高度重视 引言 考课制度作为官吏管理的一项重要内容，历来都受到学苦的高度重视，不同 时期的学者对考课制度的不同方面皆有较深入研究。 多数学者考察了不同朝代的考课制度，如杜文玉的 代考课制度研究陕 西师范大学2 0 0 3 年第3 期，全面考察了五代时期考课的考限、标准、奖罚办 法、上报考簿、循资序迁、流外官的考课及存在的流弊等问题；考察了不同时期 考课的不同对象，如赵豪迈的论唐代流外官考课制度中的几个相关问题( 陕 西师范大学继续教育学报2 0 0 3 年4 月) ：从多学科角度考察了考课问题，如史 睿的唐代外官考课的法律程序( 文律学志t 辑) ；重视对考课制度发展变 化的考察，如刘晓峰的中国古代职官考课制度的沿革及其现代启示( 合肥工 业大学学报2 0 0 2 年6 月) ；重视对考课制度借鉴作用的研究，如岳海鹰、杨瑞 梅的比较借鉴我国历代官吏考核制度( 高校社科动态2 0 0 6 年1 月) 等。 对考课制度与吏治关系的研究也经历了一个发展历程。 首先，从建国初到8 0 年代学者对考课制度与吏治的研究主要集中在对制度 本身的研究上，其中对唐代考课制度的考察较多。如著作主要有唐代考选制度 考( 章群台北中央文物供应社1 9 5 4 年) 、唐代的考试上计与升降赏罚( 曾 资生文史杂志1 9 4 4 年5 月) ；唐代的考试与考绩( 萨孟武考铨月刊 1 9 5 1 年7 月) ；唐代的人事考探制度( 张金鉴考铨月刊1 9 5 2 年7 月) 、唐 代官制禄制秩选才学制考绩之研究( 张其成人事行政1 9 5 7 年) 、唐代文 官考选制度( 杨树藩幼狮1 9 6 5 年1 2 月) 、唐代的考课制度( 高世瑜：东 岳论丛1 9 8 3 年2 月) ：唐代官吏的考课制度( 徐建起文史知识1 9 8 3 年 6 月) ；而对吏治的研究也集中在对其制度及措施的论述上，没有对吏治建设等 深层次的研究，如陆庆大的唐太宗是怎样加强吏治的( 甘肃日报1 9 8 0 年5 月) 等等。 其次，9 0 年代至今， 对考课制度的研究领域不断扩大，不仅对考课的不同 对象、不同朝代有了深入探讨，同时也更注重对其借鉴作用的挖掘上。如五代 唐代考课制度与吏治关系 考课制度研究( 杜文玉陕西师范大学学报2 0 0 3 年3 月) 、浅谈唐代对官 吏失职作为的处罚( 侯雯首都师范大学学报社科版2 0 0 5 年6 月) 、比较 借鉴我国历代官吏考核制度( 岳海鹰、杨瑞梅高校社科动态2 0 0 6 年1 月) 、 魏晋上计制度探讨( 王东洋许昌学院学报2 0 0 5 年4 月) 、曹魏考课的 制定及其社会背景初探( 王东洋河南科技大学学报2 0 0 4 年1 月) 、新编中 国政治制度史( 张星久、祝马鑫1 9 9 3 年9 月) 、中国历代选官制度( 陈茂 同华东师范大学出版社1 9 9 4 年7 月) ；中国历代官制简述( 聂崇岐光明同 报1 9 6 2 年4 月2 日) 。这一时期对吏治的研究开始有了更深层次的探讨。如汉 武帝治吏制度化建设探讨( 许云钦漳洲师范学院学报2 0 0 6 年1 月) 等。 综上所述，我国学者对中国古代不同时期的考课制度多有研究，特别是对唐 代考课的制度和利弊得失也有较多论述，但对唐王朝考课的制度规定、运行方式， 方法及产生的政治、社会效果的论述尚不具体，因此，本文将以此为着力点，目 的是将考课制度的研究引向深入。 2 唐乇朝对考课制度的高度重视 一、唐王朝对考课制度的高度重视 考课也称考绩、考核、考查，是对在职官吏的官箴政绩和功过的考核，是职 官管理工作中最重要的一个环节。考课不仅是政府对职官实施奖惩、升降、俸禄 的主要依据，也是激励向上、整顿吏治的有效措施，因此，历代统治者十分重视， 并在实践中逐步建立和完善了考课制度。 考课最早可追溯到上古时代的天子巡狩、诸侯朝觐、方伯行国、诸侯行邑。 据尚书尧典记载：“三载考绩，三考黜陟幽明”，意思是指每三年考核一 次职官的政绩，三次考核后( 九年) 根据考核结果决定职官罢免或提升。周礼 记载，周天子不仅定期巡视诸侯，考察政绩，而且要求各地诸侯朝觐述职。西周 采取述职和巡狩的形式对诸侯进行考核，对于一般官员，则采用小宰以六计课 群吏等具体方法。这种做法还很简单，可以看成是中国古代职官考课制度的发 端。春秋战国时期产生了考课的雏形。战国时期较为普遍的考核方式是“上计” 制度的出现，这种制度要求地方官年终将辖区内户口、垦田、赋税等情况的数字 写在木简上，汇编成册，上报朝廷，接受考核，君主根据其政绩优劣，论功行 赏。当时的上计制度，已成为定期沟通上下政务比较固定的办法。秦汉时期制定 了考核职官的法律为吏之道，具体规定了须遵守的“五善”和须防止的“五 失”，这成为考课制度确立的重要标志。隋唐时期，随着封建政治制度日臻成熟， 考课制度也逐渐健全完备。隋制，九品以上的地方官，由吏部每年考核一次，于年 终到中央报告工作，叫做“朝集”。到了唐代，考课制度有了很大的发展，不仅建 立了考课的专门机构，而且建立了极为完善的考课制度，并且产生了十分明显的 政治效果。 ( 一) 唐王朝对考课制度的高度重视。 唐王朝对考课制度高度重视，唐初就制定了考课法，同时唐王朝制定了系统 完善的考课体制并且实行严谨周密的考课办法。不仅如此，唐王朝统治者对考课 制度也是亲恭其事，贞观二年( 公元6 2 8 ) ，唐太宗曾对大臣们说：“朕每夜恒思 3 唐代考课制度与吏治关系 百姓间事，获至夜半不寐。惟恐都督、刺史堪养百姓否。故于屏风上录其姓名， 坐卧恒看，在官如有善事，亦具列于名下。朕居深富之中，视听不能及远，所委 者惟都督、刺史、此辈实治乱所系，尤须得人。”固，由此可见，对于都督、刺史 的考课争帝都亲自过问、提示。考核官吏时，防范也是非常严格的，“旧制，吏 曹舍悉布棘，以防令史为与选人交通。”。唐王朝对考课的重视还体现在执行过程 的严肃，赏不私亲，罚不阿贵。贞观三年，宰相房玄龄、王任内外官校考使， 治书侍御史权万纪“奏其不平”，太宗立即“付诸侯集推问。”可见，唐王朝对文 官考核非常重视，不仅有制度上的规定，而且有严格的操作规范。 不仅如此，唐统治者还亲任主考官，别敕德高望重的京官二人担任校考使， 分校京官、外官考，同时，特派御史大夫或其它高级官员为监考使( 唐六典 卷二) 。 ( 二) 唐王朝重视考课制度的原因。 唐王朝之所以重视考课制度，有着诸多的可能性和必要性。 l 、隋朝的前车之鉴。隋朝的灭亡，除了史学界常说的隋炀帝的暴政之外， 从政治制度的运作来看，考课不严等诸多弊端，进而导致吏治腐败，也是隋亡的 一个重要原因。隋代考课是在继承前代做法的基础上。不断调整从而制度化的。 隋建立之初就沿前朝制度推行了考课。隋书赵绰传记曰：“高祖受禅，授 大理丞，处法平允，考绩连最，转大理正。”赵绰在隋文帝即位不久即授朝官大 理丞，连续几年考绩为“最”，得升大理正。开皇六年( 5 8 6 年) 二月，文帝下诏： “刺史上佐每岁暮更入朝，上考课”国。每年年底入朝上考课叫“朝集”。文帝时 已具有了系统化的考课制度。隋书百官下日：“每岁考殿最，刺史县令三年 一迁，佐官四年一迁”。也就是说，地方官每年朝集考课次，这是吏部常规的 考绩，三年或四年综考一次，即综合四年的四次考绩，加以升降迁调。四年连考 中、下者，就要受到降职或撤职的处分。 隋炀帝对考课制还是相当重视的。大业元年( 6 0 5 年) 三月炀帝下令营造东 都时，即下了一道诏书：“听采舆论，谋及庶民，故能审政刑之得失。是知味旦 思治，欲使幽枉必达，彝伦有章。而牧宰任称朝委，苟为徼幸以求考课，虚立殿 。吴兢贞观歧要 m 论择官上海：上海古籍出版社，1 9 7 8 o 刘肃大唐新语 m 厘革扬州：江苏广陵古籍刻印社，1 9 8 3 o 司马光资治通鉴 m 卷第1 7 6 北京：中华持局1 9 5 6 4 唐于朝对考课制度的高度重视 最，不存治实，纲纪于是弗理，冤屈所以莫申。关河重阻，无由自达。朕故建立 东京，躬亲存问，今将巡历淮海，亲省风俗，眷求谠言，徒繁词翰，而乡校之 内，阙尔无闻。惬然夕惕，用记兴寝。其民下有知州县官人政治苛刻，侵害百姓， 背公徇私，不便于民者，宜听诣朝掌封奏，庶乎四聪以达，天下无冤”。大业 五年( 6 0 9 年) 正月，炀帝“制太守每岁密上属官景迹”。，要求郡县长官对朝廷 分派的下属严加考核，每年打秘密报告，这是强化考课的一项措施。炀帝对地方 长吏要求也和文帝一样严厉，曾下诏“制县令无故不得出境”。由此可见，炀 帝对地方监察与考课还是相当重视的。 但考课制度的实际执行却与规定之间出现了偏差。大业五年( 6 0 9 年) 年终 之际，全国郡县都派员到东都洛阳朝集上考课，炀帝令司隶大夫薛道衡“为天下 群官之状”，道衡经甄别课颍川郡丞敬肃日：“心如铁石，老而弥笃”，表彰敬肃 为官清廉刚正，予以褒奖。但三年后即大业八年( 6 1 2 年) 炀帝因征高丽巡行涿郡 ( 今北京市) ，敬肃与全国郡县上计吏朝集涿郡时，却遭到当朝的权臣字文述谮毁， 而终未得升迁( 隋书卷7 3 敬肃传) 。 此外，隋代统治者的个人性格也影响到了考课制度始终如一地执行。如隋文 帝虽然在吏治整顿( 隋书卷刑法志) 方面取得了不小的成就，但是也有其 性格的局限性，他生性猜忌，对真正才高功大者，处处提防，甚至屡兴杀戳。虽 制定了法律，但有时却率意毁法，正所谓“喜怒不恒，不复依准科律”，甚至上 司可以对下属“听于律外斟酌决杖”。竟然出现了“以残酷为干能，以守法为懦 弱”国的怪现象。并且，他喜欢阿谀奉承，不善辨别谗言。隋代统治者明显的个 性缺陷，必然导致有时不辨忠奸良善，致使一些官吏可以不凭考绩得到提升，严 厉的考课制度遭受了挑战，而考课制度的破坏也为吏治的无序打开了方便之门。 自从隋炀帝发动进攻高丽的战争以后，隋炀帝及其身边的一伙佞臣扫地为 兵，忙于征高丽及峰起云涌的农民起义，中央逐渐失去对地方的控制，整个王朝 统治体系陷于崩溃，也就无法顾及官吏的考课了。 由此可见，虽然隋代推行了考课制度，对考课制度也极为重视，想以此来监 督和控制整个官僚系统，以保证进入这个系统的人对封建王朝的彻底忠诚，但隋 魏征等隋书 m 炀帝纪上北京：中华书局，1 9 7 3 魏征等隋书 m 炀帝纪上j 七京：中华书局，1 9 7 3 魏征等隋恬 m 炀三于齐乇柬传北京：中华书局，1 9 7 3 司马光资治通鉴 m 卷1 7 8 北京：中华书局，1 9 5 6 5 唐代考课制度与吏治关系 代依然没有逃脱灭亡的厄运。究其原因，我们不难看出，尽管封建统治者处心积 虑地适时通过建构和完善考课制度来进行监控，但这种统治者自认为较完美的制 度却没有在他的期待中得到很好地执行，制度规定与实际执行间的差距，使隋代 的统治体系在严格的监管下土崩瓦解了。 隋代考课制度对其吏治产生的影响为唐代的建立者提供了借鉴。“统一寰宇， 甲兵强锐，三十余年，风行万晕”的隋朝，“一旦举而弃之，尽为他人所有”，这 与“以残酷为干能，以守法为懦弱”的吏治无不关系，而清明吏治的出现单凭对 考课制度规定的完善是远远不够的，必然要加强实际执行的力度，其中的效果才 是统治者真正追求的，这无疑引起了他们对官吏考核的高度重视。 2 、唐王朝的现实需要。就可能性而言，唐初统一局面的出现，使得争权在 整个帝国统治中的中心地位和控制力得到突出和稳固，为唐王朝考课等官僚制度 的建设提供了物质保证和安定的政治环境。 就必要性而言，首先，唐初官吏来源的多元化( 关陇贵族、隋朝旧有官僚和 科举士人等) 要求唐朝必须加强官僚系统的考课环节，调动官吏尽忠职守、有所 作为的积极性，以建立一支高效率的行政管理队伍以凸显皂权。其次，唐王朝结 束了分裂割据的局面，在开国之初，面临着制度建设，而完善的官制是其中的一 个重点。因此，唐王朝在此时非常重视对官僚队伍的监督与考核以加强皇权。再次， 自北周宇文泰用人“不限资荫，唯在得人”。，到隋初“海内一命以上之官，州郡 无所辟署焉”o 。唐太宗认为“致安之本，唯在得人”毒，伴随着这种用人思想， 科举制度在唐代得到了极大完善，官僚队伍的日趋庞大，这就必须建立服务于皇 权的官僚行政管理体系，必然要求建立与科举制配套的官吏管理制度，需要对官 吏加强考核。 。( 唐) 令孤德藜周书 m 苏绰传北京：中华书局，1 9 7 1 。( 宋) 郑樵等通志略 m 卷十五上海：上海古籍出版社 。吴兢贞观政要 m 论择官上海：上海古籍出版社，1 9 7 8 6 考课的制度规定及其运行 二、考课的制度规定及其运行 ( 一) 唐代考课的制度规定 l 、考课的机构： 唐朝时期，直接负责官吏考课的是考功司隶属中央尚书省吏部，即“大小之 官，悉由吏部，纤介之迹，皆属考功”4 。唐代，置考功郎中、员外郎各一人，“掌内 外文武官吏之考课”o 。此外，还有主事三人，令史十三人，书令史二十五人， 掌固四人，分管考课的具体事宜。除了中央主管部门之外，各级行政部门的长官 亦层层负责对下属的考课工作。“每年别敕定京官位望高者二人，其一人校京官 考，一人校外官考。又定给事中、中书舍人各一人，其一人监京官考，一人监外 官考。郎中判京官考，员外郎判外官考，其检覆同者皆以功过上使( 旧唐书：卷 四十七 m 职官二) 。德宗贞元元年，以刑部尚书关播，吏部侍郎班宏为内外 宫考使。 唐代考核官吏自中央到地方各部门皆有严密的组织机构，并设专人负责，且 中央各决策机关派人协助，共同协作，做好这项工作。尤其是负责考核的各个机 构互相牵制，互相监督，而不相统属。 中央尚书省吏部尚书、侍郎总管文官选授“勋封考课政令”，“权衡殿最之法”， 即尚书省吏部每年负责考核百官，吏部郎中掌薄书影迹“功赏殿最” 。考功郎 中、员外郎专职负责官吏功过，“善恶之考法及其行状” ，每年考核官吏之日分 判京官、外官考。中书省和门下省办派担任要职的官员协同尚书省进行考核。中书 舍人“凡有司奏议文武考课皆预裁焉”，与“给事中每年各一人监考内外官使” 。 中央其它重要机关，也有专人参与考核。大理寺主薄一人，记载官吏抵罪及雪免 者。“每岁吏部、兵部牒覆选人殿负录报焉”。刑部每年审查州司官吏捕捉强盗等 杜佑通典 m 选举二北京：中华书局，1 9 8 8 刘晌等旧庸书 m 职官二北京：中华书局，1 9 7 5 唐幺宗唐大典 m 卷二北京：中华# 局，1 9 8 4 宋 欧阳修、宋祁 m 新唐书百官志， 唐幺- 宗唐六典 加卷九北京：中华书局，1 9 8 4 7 唐代考课制度与吏治关系 贼的多寡，以定考核的优劣。御史台“纠正百官之罪恶”，弹劾百官，参与大狱 的审讯和监察府库的出纳，其中监察御史对将帅克敌所杀获之数，审其功赏，辨 其真伪。诸道屯田及铸钱，亦审其功过。中央派十道按巡，常以判官二位为佐， 仿汉代刺史六条( 颓唐书百官志卷8 1 ) 。唐还经常遣黜陟使考察官吏政绩 的优劣，以便考核，在遣使黜陟敕中说其职能为“官吏有贪赃私及犯名教、或 衰老疾病、或无政理者，刺史以下宜停职奏闻，其守职公清，为政尤异者，具以名 闻”。据文献记载：天宝五年十一月，黜陟使奏杨懋等七人官有清状，宜改转 迁官，“其所举六品以下，准所司处分，五品以上各以上下考”，李连等七人，亦 有善状，也“租优与处分”，所举主并赐以中上考，赵澄等六人，俱犯赃私，罪 法科断，其举主量犯者罪轻重贬黜( 同上书黜陟杨懋等诏) 。各州司长官直接 管理考核。京兆、河南、太原牧及都督、刺史考核所辖区域内官吏，若“在官公 廉正己、清直守节者必察之，其贪秽谄淡，求名循私者谨而察之，皆附于考课， 以为褒贬”。牧府州还设有功曹司功参军事，专职负责考核事务( 旧唐书职 官) ，各司长官岁终考核其属功过。 2 、考课的类别： 唐代的考课分为内考和外考两种，内考即皇帝直接对亲王及中书门下与京官 三品以上，外官五大都督的考课。外考则是由吏部考功郎中和员4 , t , f i g 对四品以下 官员的考核。而四品以下官员又分为京官和外官两类，分别进行考课。 考功郎中品秩从五品上，负责京官考；员外郎从六品上，负责外官考。因为 他们的品秩较低，只能负责四品以下官吏的考核，对三品以上的大臣，还需报呈 皇帝裁决、内定。据考课令规定：亲王、宰相及京官三品以上，及常官、供 奉官、御史、翰林学士等官；地方长官如大都督、都督、都护、诸州刺史、节度 史、观察使等皆“并奏取裁”，称为内考、内校。 各州司长官虽考核所辖之内官吏，但他们自己却由本道观察使定其考第，然 后录申( 同唐会要卷八十二) ，而诸道观察、黜陟使为临时派遣官吏，并非 常设，对他们的考核“并仰本使每年俱在使功课，兼具考第申省” 。这样，就 严防了有些机构独揽考核大权，任意增善减恶之弊，使考核真正成为“禁暴惩奸， o 来敏求唐人诏令集 m 北京：商务印书馆，1 9 5 9 o 唐幺宗唐六典 m 卷3 0 卷二北京：中华书局，1 9 8 4 o 王溥庸会要 m 卷五十八北京：中华书局，1 9 5 5 8 考课的制度规定及其运行 弘风阐化，安民立政”的工具( 唐大诏令集) 。 3 、考课的时间和年限： 唐代统治者明确地规定了考核官吏的具体期限，保证官吏考核的经常进行。 根据玄宗时编的唐六典载，唐代考核官吏之制为每年- d , 考，四年一大考。 每年十一月十五同以前，京外官的考解得一律送到尚书省，违犯者“使罚本判官， 决本典”固。御史台和诸道观察使在九月三十r 以前将所访官吏的功过善恶申报 考功( 唐会要卷五十八) ，且根据内外官距京师路程的远近规定了呈交考解的 时间： “京官百僚九月三十日以前校定，十月一日送省；外官去京一千五百里内， 八月三十日；三千里内，七月三十r ；五千罩内，五月三十日；七千里内，三月 三十日；万里内，正月三十日以前校定”国。 地方州司朝集使，每年十月二十五r 到京都，十一月一日户部引见以后，皆 集于尚书省考堂应考绩之事。 依上所述，唐代对官吏考核的时间，自地方州司校考，到呈交考解，以至中 央考核官吏的f 1 期都作了具体详明的规定，可见唐代考核官吏是经常进行的。 4 、考课的标准： 流内之官根据品行和才能两个方面，以“四善二十七最”。为标准。“四善” 是：德义有闻；清慎明著；公平可称；恪勤匪懈。这是对一切官员德行的共同要 求。所谓“二十七最”即：献可替否，拾遗补阙为近侍之最；铨衡人物，攫尽才 良为选司之最；扬清激浊，褒贬必当为考校之最；礼制仪式，动合经典为礼官之 最；音律克谐，不失节奏为乐官之最；决断不滞，予夺合理为判事之最；部统有 方，警守无失为宿卫之最；兵士调习，戎装充备为督领之最；推鞫得情，处断平 允为法官之最等等。这些是针对各个部门的具体工作性质所规定的不同要求，主 要是才能方面的考核。然后，根掘官员具备善最多少，使共同标准与专门标准结 合起来，分为九等，即：“一最以上有四善为上上；一最以上有三善，或无最而 有四善为上中；一最以上有二善，或无最而有三善为上下；一最以上而兼有一善， 或无最而有二善为中上；无最一善，而中中；职事粗理，善最不闻为中下；爱憎 。王溥唐会要 m 卷五十八北京：中华书局，1 9 5 5 o 唐玄宗唐六典 砌卷二北京：中华书局，1 9 8 4 卷3 0 。刘胸等i 开唐书 m 】职官二北京：中华书局，1 9 7 5 9 唐代考课制度与吏治关系 任情，处断乖理为下上；背公向私，职事废阙为下中；居官陷诈，贪浊有状为下 下。”，但“若于善最之外，别有可嘉尚，及罪虽成殿而情状可矜，或虽不成殿情 状可责者，省校之日，皆听考宫临时量定。”。 流外官的考课采取四等法，它有分等和记分两种形式，等第比较简化，以行 能功过评为四等，“清谨勤公为上，执事无私为中，不勤其职为下，贪浊有状为 下下。”每年对定，具簿上省，其考下下者解所任。( 新唐书，卷四十六百官 志) 此为分等形式，记分是这样的：凡“诸州县官人，扰育有方，户口增益 者，各准见户为十分论：每加一分，刺史县令各进考一等，其州户口不满五千， 县户不满五百者，各准五千五百户法为分；若抚养乖方，户口减损者，各准增户 法，亦每减一分降一等。其劝课农田，能使丰殖者，办准见地为十分论；每加二 分各进考一等；其有不加劝课，以致减损者，每损一分降考一等。若数处有功， 并应进考者，并昕累加”霍。这种记分法与分等法相结合的州县考课制度，总体 上是，凡为中上者将加宫进级，中中者守其本任，中下者将被解任或受到一定的 惩处。 一些特殊官职，唐代有专门的考核标准，如“博士、助教、计讲授多少为差； 亲勋翌卫以行能功过为三等，皆上、中、下考，有二上第者，加阶。”8 。 安史之乱后，使职居重，节度使、观察使逐渐成为州县之上的地方军政机构， 于是对地方各级使职“岁以八月考其治否”，规定节度使以销兵为上考，足食为 中考，边功为下考；观察使以丰稔为上考，省刑为中考，办税为下考；团练使以 安民为上考，惩奸为中考，得情为下考；防御使以无虞为上考，清苦为中考，政 成为下考；经略使以计度为上考，集事为中考，修造为下考( 新唐书百宫四下) 。 对于那些考功郎中无权过问，而由争帝内定的宰相，其考课标准更严，要求 很高。如2 0 岁就考上制举的张说，文章写得好，著述很多，创立募兵制，开元 十年他以中书令任职宰相，玄宗亲判其考。诏日：“动惟直道，累闻献替之诚； 言则不谀，自得谋猷之礼。政令必俟其增损，图书又藉其刊削，才望兼著，理合 褒升。考中上。”。 唐朝廷还常常根据当时政治、经济情况的需要，临时规定些定考标准。唐 刘晌等1 月唐书 m 职官二北京：中华书局，1 9 7 5 杜佑通典 m 选举三北京：中华书局，1 9 8 8 欧阳修、宋祁新唐书 m 百官志一卷4 6 北京：中华书局，1 9 7 5 欧阳修、朱祁新唐书 m 张说传卷九十七北京：中华书局，1 9 7 5 1 0 考课的制度规定及其运行 初，由于经过隋末战乱，户口减损，劳力不足，太宗即位后，即把婚姻及时与户 口增加作为地方官员的职责。 5 、考课的奖惩规定： 考核官吏，评定等级的目的是为了选贤任能，奖善惩恶，裁汰贪懦，澄清吏 治。北宋苏询说：“夫有官必有课，有课必有赏罚。有官而无课，是无官也。有 课而无赏罚是无课也”。没有实事求是、赏罚严明的考课，就无法督促官吏恪 守职守，无法鉴别官吏的德才政绩。 考核是政府考察各级官吏治绩优劣的手段，其目的是要定出等级，实行赏罚 分明的奖惩制度，勉励百官勤职尽责，防止他们因循苟且，懈怠懒惰。唐玄宗认 为：“有善必赏，所以劝能，有罪必诛，所以惩恶”圆。唐统治者根据考核官吏的 政绩标准，规定了严格的考核等级，并依此对官吏进行奖惩。唐代依据这种升降 赏罚对考核优者，升官晋爵，增加俸禄。劣者，则予以降职，罢官削俸禄、减爵、 甚至受到刑事处分，且从法律效力的角度保证对渎职者的惩戒和政绩卓著者的奖 励。 唐代考课规定：小考赏以加禄，罚以夺禄，大考赏以进阶，罚以降职，重者 免官。“凡考，中上以上，每进一等，加禄一季；中中，守本禄；中下以下，每 退一等，夺禄一季。中品以下，四考皆中中者，进一阶；一中上考，再进一阶； 一上下考，进二阶。计当进而参有下考者，以一中上抵一中下。有下下考的，解 任” 。 在考核地方官时，特别重视实绩，以增户殖地多少为依据，按唐代考司规定， 县令考课和其他官吏考课一样，考第分为上上、上中、上下、中上、中中、中下、 下上、下中、下下九等。凡考第等级为上中以上者提升，中中以上者增加秩俸，中 中以下者分别降秩、夺禄、罚俸、贬职、免官等等。治绩突出，考第优异的县令， 往往超资拔擢，仕途顺利。泉明为郫县令，“政化清明，人情翕然，成都尹举其 课第一，迁彭州司马”固。治政无方，考绩不佳的县令，仕途升迁则非常困难。 如韦思谦为应城县县令，考绩不合格，“负殿，不得进官”。 苏洵嘉祜集 帕卷九 董诰等全唐文 蝴卷三十四诛裴景仙敕上海：上海古籍出版社，1 9 9 6 年 欧阡l 修、宋祁新唐书 m 百官志一卷四十六北京：中华书局，1 9 7 5 欧刚修、宋祁新唐书 m 卷1 9 2 北京：中华书局，1 9 7 5 欧刚修、宋祁新唐书 m 卷1 2 9 北京：中华括局，1 9 7 5 1 1 唐代考课制度与吏治关系 唐代在实际考核工作中，一般能严格认真地执行上述规定，赏罚分明。据文 献记载： 武德二年，李渊亲阅群臣考绩，以李纲、孙伏伽为上第( 通考卷三十九) 。 贞观时考课标准很严，“入多者不过中上，未有得上下以上者”回。 开元年间，刑部尚书卢从愿任校京外官考使，“御史中丞宇文融承恩用事， 以括获田户之功，本司校考为上下，从愿抑不与之”2 。 大历年间，萧定为刺史，户口赋税考课第一，迁户部侍郎( 旧唐书萧定 传) 。 建中年间，渭南尉薛珏考课第一，迁昭德令( 旧唐书良吏传) ，“团练使 严震，理行为山南第一，赐上下考，封郧国公”固。 据上可知，唐代基本上能够严格实行赏罚分明的考核制度，以赏为主，以罚 为辅，使他们各司其职，各尽其责，提高了官吏的办事积极性。 ( 二) 唐代考课的方式、方法 唐王朝不仅有较为严密的考课制度规定，而且也建立了一整套操作运行机 制，从而使唐代考课制度更加完善。 首先，由中央各司和地方各州长官考定下属官吏。各机构长官将所属官员的 当年功过行能，当众宣读，议其优劣，定出等第，流内官有九等，流外官分四等。 此时，须征求应考人意见，如有不平，允许申诉。唐人笔记朝野佥载卷四记 载，武周时，梓州盐亭尉李详在书考日，刺史问一平自否? 详独日：不平。 刺史日：不平，君把笔考。详日：请考使君，即下笔日：御史中丞宇文融 以检括户口功。刺史默然而罢”生动地反映了梓州所属盐亭尉李详赴州考课时， 刺吏当众宣读，议其优劣的情景。考定后，“各于所由司准额校定”回。校定后， 注入簿册。至此初审工作完成。 然后，中央和地方各有关机构按照规定日期，把被考者的簿状送报尚书省。 同时，尚书省又把属下各司和各道监察官平时所收集到的有关官员的考核材料一 并汇总，交考功司作为考校时的参考。 王溥唐会要 m 考上卷八十一北京：中华书局，1 9 5 5 刘晌等1 月唐m m 卢从愿卷一百，北京：中华书局，1 9 5 5 王溥唐会要 m 卷七十八北京：中华书局1 9 5 5 王溥唐会要 m 考f 北京：中华 s 局1 9 5 5 1 2 考课的制度规定及其运行 最后考课成绩还需进行复考，复考工作由考使和尚书省的考功郎中、员外郎 进行。核定后，“京官则集应考之人对读注定，外官则对朝集使注定”。如有定 等不当时，掌考官可以驳回。定考后，中央和地方各机构的长官还要将被考人的 名牌等第公开张挂三天。县一级的被考官吏的名牌送到州后，于当天下达到县。 公布之前，如所定等第不当之处，被考人可以陈诉。经审查若符合事实可重新改 正考第；若不符，则降低被考人考第，以示惩罚。凡被考的人，在考定等第后， 都给以考牒作为凭证。 官位高的宰相、清望官、亲王以及大都督的考课则每岁进名由皇帝自行裁定， 不受考功郎中管辖。如长庆元年考功郎李渤以宰相段文昌为下等，奏上后被视为 “违朝廷制”。 唐代官吏考核的方法是多种多样的，使官吏考核真正成为辨贤愚、别真伪、 识忠奸、知明暗、主兴衰的重要措