（产业经济学专业论文）重庆市璧山县产业集群可持续发展研究.pdf

内容摘要 产业集群已成为推动区域经济发展的重要动力和源泉，经济发达国家和经济快速增长 的发展中国家产业集群现象尤为突出。如美国硅谷高新技术产业集群；我国台湾地区新竹 i c 产业集群；印度班家罗尔地区的软件业等等。无论是高科技产业集群，还是传统产业集 群都取得了巨大的成功。同样，在我国经济增长强劲的地区，已经存在若干有活力的产业 集群 以重庆市璧山县产业集群为研究基础，并以其作为我国产业集群现状的缩影，发现随 着经济的发展，我国大多数产业集群主要集中在低成本优势的竞争优势之上，以及产业集 群的无序发展导致了其不可持续性。依据璧山县产业集群发展现状，结合系统自组织理论 与动力机制经济学理论，提出通过对产业集群的熵流值、边际管理熵和边际负熵的计算来 预测集群的发展和最佳决策时机；探讨影响产业集群可持续发展的动力主要包括“创新 性”动力结合璧山县产业集群主要特点，提出选择主导产业，形成规模化做大做强的战 略思路，并运用计量经济学工具进行实证分析，为璧山县选择符合实情、提升综合竞争力 促其可持续发展的主导产业。 最后，为璧山构建产业集群自组织系统出谋划策，提出通过构建银行，保险、多元投 资者等金融机构完善金融系统促进区域经济开放性，同时打造高校、科研机构、信息公司 等合作的信息平台等具体措施。通过对集群系统与环境间反馈关系的分析探讨集群可持续 发展的途径，为我国和平崛起打下坚实的经济基础。 关键词：产业集群可持续发展自组织系统主导产业开放性 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m ea l l i m p o r t a n td r i v i n gp o w e ri n n a t i o n a la n dr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e ya r ev e r yp o p u l a ri nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dp r o m i s i n gd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，s u c ha sc o m p u t e ri n d u s t r yi ns i l i c o nv a l l e y , i ci n d u s t r yc l u s t e r si nc h i n at a i w a i x i n z h ud i s t r i c ta n ds o f t w a r ei n d u s t r yc l u s t e r si nb a n g a l o r e f r o mh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r i a l c l u s t e r st ot r a d i t i o na li n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h e r ea l eg r e a ts u c c e s s e s m e a n w h i l em a n yp r o m i s i n g i n d u s t r i a lc l u s t e r se x i s ti nc h i n a i nt h i st h e s i s ，o nt h eb a s i so fc h o n g q i n gb i s h a n , a se p i t o m eo f i n d u s t r i a lc l u s t e r so fo u rc o u n t r y t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si no u rc o u n t r y t h a tf o c u s e so nc o s ta d v a n t a g ea n do u t - o f - o r d e rd e v e l o p m e n t ，a si n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p i n g ， a r et h ep o t e n t i a ld a n g e rf o r s u s t a i n b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s a c c o r d i n gt o t h ea c t u a l i t yo fe h o n g q i n gb i s h a ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ，c o m b i n e dw i t hs e r f - o r g a n i z a t i o nt h e o r i e s a n dp r o m o ts y s t e mt h e o r i e s ，t h ef u t u r ed e v e l o p m e n to ft h ec l u s t e r sc a nb ep r e d i c t e da n dt h e a p p r o p r i a t et i m et om a k ed e c i s i o nc a nb ef o u n db yt h ec a l c u l a t i o no fe n t r o p yv a l u e ，m a r g i n a l m a n a g e m e n t e n t r o p ya n dm a r g i n a ln e g a t i v ee n t r o p y ：t h em a i nm o t i v ef o r c et h a ti n f l u e n c et h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r sc a nb ef o u n di ni n n o v a t i o n c o m b i n e d w i t ht h ef u t u r eo fe h o n g q i n gb i s h a ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ，p r o p o s et h es t r a t a g e mt h a tc h o o s et h e l e a d i gi n d u s t r ya n dt h es t r a t e g y 、析t l lt h ea n a l y s eo ft h et o o lo fe c o n o m i t r i c s i nt h ee n d , g i v i n g a d v i c et ob u i l ds e r f - o r g a n i z a t i o ns y s t e m ，p r o p o s et oi n v i t em o r eb a n k s 、i n s u r a n c ec o m p a n y 、v c t h a tb u i l dt h ef i n a n c es y s t e mi no r d e rt oo p e ne c o n o m i c m e a n w h i l e ，e s t a b l i s h i n gt h ec o o p e r a t i n g i n f o r m a t i o ns y s t e mo fc o l l e g e 、s c i e n t i f i cr e s e a r c hd e p a r t m e n t a l s ob yt h ea n a l y z i n go ft h e f e e d b a c kr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l u s t e rs y s t e ma n de n v i r o n m e n t ，t h ep a p e r p r o b e st h ea p p r o a c ht o o b t a i nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ec l u s t e r s ，f o u n dt h ee c o n o m yf o rc o u n t r y sr i s i n g a b r u p t l yp e a c e f u l l y k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n ds e l f - o r g a n i z es y s t e m ； l e a d i n gi n d u s t r y ；o p e n i n gt ot h eo u t s i d e ； 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：幺召2 彳签字日期：妒洚f f 月妇 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， 篡篓篓黑p 本= ：汾每学位论文作者签名：袁妫导师签名：r 71 签字日期：如y 年月侈日签字日期删年g 月飞e t 学位论文作者毕业后去向： 。 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 第1 章导论 1 1 问题的提出 经过多年的理论探索与实践证明，在发达国家，基于产业集群而形成的集群经济早已 成为区域经济的重要板块和亮点。产业集群逐渐成为推动区域经济发展的重要动力和源 泉。产业集群的研究已经成为地区或国家竞争力研究以及区域经济研究的热点。在我国， 促进区域经济协调发展是构建社会主义和谐社会的迫切需要，而其中重要的推动因素是产 业集群的可持续发展。 目前，在我国经济增长强劲区域，都拥有若干有活力的产业集群，主要集中于长三角和 珠三角地区的浙江、江苏和广东等省，如温州的皮革和打火机、绍兴的轻纺、义乌的小商 品、东莞的小电器、顺德的陶瓷等。产业集群发展最好的深圳、东莞、珠海、温州、广州、 上海、佛山、宁波、北京、绍兴、厦门、苏州、杭州等城市，人均可支配收入排在全国前 列，一个地级市如温州的财政收入高于中西部地区某些省份全省的财政收入。广东东莞、 江苏苏州、浙江绍兴等产业集群集中的城市，经济大都以2 0 左右的速度迅猛增长。而经 济欠发达地区往往缺乏产业集群。广大的中西部地区只存在零星的产业集群，且发展规模 和水平普遍较东部地区落后。根据以上数据发现，集群越发达的地区，区域经济越发达，人 民生活水平越高，同时当地的财政收入也越高。我国政府逐步认识到产业集群发展对区域 经济增长的重要性，将发展产业集群视为中国和谐崛起的希望之路，并把推动各区域产业 集群发展作为工作重心来抓。 然而，在看到产业集群对经济发展助推作用的同时，也要观察我国产业集群存在的客 观现状，在重庆璧山县产业集群经济中明显体现出这些普遍存在的特征：产业集群仍然存 在规模小、专业化层次低、产业链不够完善、基础设施不够健全、熟练技术工人缺乏、技 术水平不高的现象，我国产业集群的主要竞争优势还是低成本，具体表现在依靠廉价劳动 力和掠夺性使用自然资源维持成本优势，而这种成本优势是低质量的、不可持续的。成本 优势不能为本区域设立有力的壁垒，阻碍拥有更低廉劳动力与资源地区的模仿与竞争，价 格上的过度竞争带来的往往只能是恶性竞争，导致整个行业和市场的恶化。一旦集群所在 区域资源紧缺，乃至于原材料的枯竭时，原材料成本势必将大幅度上扬，从而严重抑制产 孙艳产业集群1 中国区域经济增长的一个。加速器” j 中国经济周刊，2 0 0 5 年3 月：2 7 - 3 0 业集群的成本优势继续发挥。 产业集群如何可持续发展，推动区域经济的强劲发展是一个值得研究的课题。 本文目的就是以自组织系统理论与动力机制为经济学基础，为重庆璧山县产业集群可 持续发展出谋划策。通过理论科学规范集群，采用开放经济的理念改进产业集群，化解产业 集群对内对外的闭塞，同时引发产业集群新的成本优势、差异化优势和区域品牌优势等。 保持集群持续的竞争优势，使集群获得可持续发展。 1 2 研究的意义 本文的研究具有重要的理论与实践方面的意义： ( 1 ) 由于我国产业集群发展历史相对不长，有关产业集群可持续发展的研究尚处于探 索阶段。随着社会发展，经济格局变化对产业集群产生了影响，从外部对产业集群原有的竞 争优势提出了新的挑战。本文研究产业集群如何从低层次依靠低工资和廉价使用自然资源 维持成本优势过度到创新基础上新的成本优势与产品差异化优势等。避免集群因为低质量 竞争优势而导致集群的衰退，发挥产业集群在创新中发展的优势起到了重要的理论意义。 ( 2 ) 直辖十年，重庆已站在新的发展起点。以胡锦涛总书记在全国人大十届五次会 议重庆代表团的重要讲话为标志，掀开了重庆奋勇前进的新篇章。从大城市、大农村、大 库区的特殊市情出发，集中力量建设一小时经济圈，优化一圈两翼。总体布局，是全市贯 彻落实科学发展观和胡锦涛总书记。3 1 4 总体部署，加快建成西部地区的重要增长极、长 江上游地区的经济中心、城乡统筹发展的直辖市，在西部地区率先实现全面建设小康社会 目标的必然选择。 鐾山县座落于重庆市西部，毗邻主城区，二元经济结构、城郊经济特征明显，为城乡 综合配套改革提供了良好的试验区。随着重庆市建设一小时经济圈，城市发展重心西移， 对周边地区辐射带动作用增强，必将加快璧山县工业化和城镇化进程。璧山县地处重庆向 西辐射的前沿，位于成渝两个大都市之间，承接产业条件较好，随着川渝联手打造成渝经 济区，产业转移和连接两地的交通基础设施建设加快，交通条件的进一步改善，璧山县区 域发展后劲将进一步增强。 本文通过对璧山县产业集群发展现状的分析，对成本竞争优势产业集群可持续发展提 出了建议。希望延长产业集群的价值链，节约资源，提高利用效率，构建对内对外开放的产 业集群。对助推璧山县转变经济增长方式，完善产业集群发展模式，提升璧山的经济发展 潜力和市场竞争力，使其融入重庆主城区、建设重要功能区；对我国产业集群可持续发展 2 有重要的实践意义。 1 3 主要创新点 ( 1 ) 认为随着产业集群的不断发展，陈旧闭塞问题将逐渐影响产业集群关键因素，对 我国产业集群的低成本竞争优势提出挑战。结合经济学自组织系统理论以及动力机制，为 产业集群可持续发展提出了科学理论依据，并按照重庆市璧山县产业集群发展现状建立了 自组织系统模型；( 2 ) 用开放性思维在已有产业集群理论构建框架基础上，通过注重培养 吐故纳新能力，使产业集群永葆活力，助推产业集群可持续发展；( 3 ) 为面临巨大机遇与 挑战的重庆市璧山县出谋划策，提出触发产业集群升级的思路，且以一个欠发达地区县级 单位为研究对象，为我国谋划推进欠发达地区经济增长、推行城乡综合配套改革进行了有 意的探索，反过来又从实践为理论研究产业集群获得新的竞争优势从而导致可持续发展。 1 4 研究方法与思路 本文以规范研究方法为主，运用归纳与演绎法，同时结合数据处理比较研究。文章主要 分为五大部分： ( 1 ) 产业集群可持续发展的理论综述。总结出产业集群可持续发展国内外经济学家 观点学说。 ， ( 2 ) 产业集群可持续发展机制，探索产业集群可持续发展经济学基础。 ( 3 ) 璧山县产业集群发展现状，发展过程中的问题产生的原因。 ( 4 ) 璧山县产业集群可持续发展战略选择，选择把握主导产业。 ( 5 ) 璧山县产业集群可持续发展策略选择，建立璧山县产业集群自组织系统模型， 为实现集群多种渠道开放与内部创新动力。 第2 章产业集群的可持续发展理论概述 2 1 国外学者产业集群可持续发展理论简述 到目前为止，对产业集群可持续发展的研究还没有形成一个完整的理论体系。国外学 者的研究主要表现在： 安德森等( a n d e r s s o ne ta 1 ，2 0 0 4 ) 从集聚经济的角度研究产业集群的生命周期。 认为集群一般经历集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 、集群诞生( e m e r g i n gc l u s t e r ) 、集群发展 ( d e v e l o p i n gc l u s t e r ) 、集群成熟( m a t u r ec l u s t e r ) 和集群转型( t r a n s f o r m a t i o n ) 五个发展阶段，并用图形表示如下，如图2 1 。 图2 1 集群五阶段演进模型 资料来源：a n d e r s s o n ，t ，h a n s o n ，e w ，s e r g e r ，s s a n ds s r v i k ，j ，t h ec l u s t e rp o l i c i e s w h it e b o o k ，i k e d ，2 0 0 4 ( 2 ) ：6 3 6 6 b r e n n e r 从集群自组织理论和地区生态的视角对集群的生命周期进行了阶段划分和 数学建模( b r e n n e r ，2 0 0 0 、2 0 0 1 ) 。 英国经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ，1 9 0 9 ) 从“外部经济的角度进行探讨，认为集 群的发展主要缘自企业间联合行动所产生的外部性，既专门人才、专门机械、原材料提供、 运输便利以及技术、信息、技术诀窍和新思想的扩散等“一般发达的经济”所造成的“外 部经济；德国经济学家韦伯( a w e b b e r ，1 9 0 9 ) 的产业区位理论从资源和能生态视角下 产业集群的可持续发展研究源的角度对集群进行了考察，认为“一般经济开支成本一节约 是集群形成和发展的动因。美国哈佛大学教授迈克尔波特( m e p o r t e r ，1 9 9 0 ) 提出的 钻石模型理论，认为集群的发展需要需求条件、要素条件、关联产业及企业竞争与战略四 大因素之间的密切配合。 2 2 国内学者产业集群可持续发展理论简述 国内学者从企业集群成因、集群式创新、集群与区域竞争优势的关系以及影响集群竞 争力的因素等方面进行了研究和探讨。 根据集群的形成与发展，陈雪梅( 2 0 0 3 年) 概括出集群可持续发展模型。在图中，集群 的创新处于核心的地位，竞争与协作是实现创新的机制，持续的创新形成集群持续的竞争 优势。而创新的形成又来源于外界的压力或者引力，这些压力或者引力体现在生产要素的 变革、挑剔的需求条件、相关与支持性产业的变化，以及环境的改变，这些压力或引力是创 新的动力来源。政府部门主要通过对环境的供给从而形成对创新直接或间接的压力或引 力。集群利益代表则主要通过对集群形成的三个因素进行投资与研究，从而创造出集群创 新的动力固。 图2 2 产业集群可持续发展 资料来源：陈雪梅等，中小企业集群的理论与实践，经济科学出版社，2 0 0 3 年 陈雪梅年认为，企业集群除不断创新和竞争协作外，产业集聚向生态型集聚的转型也 是重要的可持续发展动力。为此，研究产业的上下游关系及其循环性网络关系、产业多样 性、产业的附加价值链、企业的密集度绿洲效应、关联度等产业生态内涵，评估产业生态 的强弱，以及产业形成及成长的可能性问题，是研究的关键内容之一。循环性、群落性、增 值性是产业生态化集聚区别于传统产业布局和工业集聚的显著特征。 目前对产业集群可持续发展的研究，还在不断的深入与发展。根据对以上学者研究的 陈雪梅等中小企业集群的理论与实践 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 3 年：1 1 3 - 1 3 2 总结，我们认为集群可持续发展受到宏观、中观、微观因素的影响。具体表现为集群的发 展依据需求条件、要素条件、关联产业及企业竞争与战略四大因素之间的密切配合。而这 四大因素的密切配合是建立在集群内部竞争与协作，不断创新的基础上。惟有不断创新， 才有持续的竞争优势，推动集群在动态中发展 2 3 产业集群存在的竞争优势 马歇尔最早从外部经济角度将产业集群的竞争优势概括为劳动力市场共享、专业性附 属行业的创造和技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 三个关键因素。 迈克尔波特为代表，运用产业组织经济学的“结构一行为一绩效”构建了由要素条 件、需求条件、相关支撑产业和企业竞争战略结构四要素组成的“钻石模型 ，沿着地区 竞争优势对其加以补充和拓展。 以“新产业区 、“加利福尼亚 学派等为代表的创新理论学者，他们突出知识经济背 景下知识和技术要素对区域经济的意义，强调集群的竞争优势在于区域创新能力，并把特 定的资源和制度背景作为影响区域产业增长或衰退的重要因素，认为企业间的非经济关系 积累。 根据国内外学者的研究，集群的竞争优势概括为以下几个方面： ( 1 ) 市场竞争优势。有利于形成专业市场。企业集群与专业市场的相互依存是其 竞争优势的重要体现。由于集群内部企业布局集中、产业配套，形成了高效的专业化协作 体系。有利于不同区域、不同企业充分发挥各自的比较优势。同时，大量的企业水平一体 化带来的外部性和规模性，有效地配置资源，增加原材料、资本、技能、劳动力和基础设 施的利用程度，提高生产效率得到产出的最大化。区域品牌优势。业化分工既可以铸就 某一区域的品牌价值，区域品牌是市场对区域中某类产品的认可，是众多同类企业行为的 综合体现，它为一群生产经营该类产品的企业所共同拥有，消费者能通过该区域的名称联 想到这类产品。 ( 2 ) 成本优势。产品生产成本低。专业化的分工以及专业化的机械，以及产品单 位环境成本、信息成本和配套成本降低，节约了生产成本。流通成本低。高效的分工协 议系统，价值链条的形成，同行的企业利用地理的接近性，通过合资合作、建立联盟等方 式共同进行购销等活动，通过规模经济性使原材料成本、运输成本、库存成本大幅下降。 交易成本低。集群内企业利用空间接近可大大降低每次交易的费用，同一区域内共同的 产业文化传统和价值观，有利于企业间建立以合作与信任为基础的社会网络，使双方容易 达成交易并履行合约，有效地降低交易成本。节约劳动力成本。第一、集群所在地能够 提供充足的劳动力市场，企业可减少寻找合适工人的搜寻费用与降低工资成本；第二、劳 动力在区域内企业间自由流动，促成了信息扩散与技术学习，可有效地降低劳动力的培训 成本。 ( 3 ) 技术创新优势。集群的知识包括技术知识、需求知识、供给知识、经营经验等。 产业集群良好的学习机制、有效的竞争压力、人际间的频繁接触和企业问交往增加了经营 的“透明度 ，使隐性知识显性化，溢出效应达到最大化。创新常来自于集群内部企业间 的互动，因为在产业群中，新工艺、新技术能够迅速传播，新思想、新概念易于被接受， 使创新费用降低。相似的文化、技术和经营背景有利于提高集群核心企业之间相互学习的 接受和吸收能力，专业化分工与合作也促使处于产业链不同环节的企业加强核心能力的传 播与共识。完整意义上的产业集群内存在大量的服务企业以及提供研究和技术性支持的机 构，如学校、管理咨询机构、技术开发机构、行业协会等。这些机构可以促进技术的研发、 交流和扩散，这是群外企业所欠缺的。由于学习效应和竞争效应的存在，产业集群使原来 基于资源禀赋的比较优势，发展成为基于区域创新能力的竞争优势。 ( 4 ) 集群的社会网络文化优势。集群文化是指在区域上集中的企业在长期发展中逐 渐形成的共同理念，企业集群往往可以凭借畅通的关系网络通道进行各生态视角下产业集 群的可持续发展研究种资源的交流与分配。通过关系网络的运用和实施，往往能够使得行 为主体获得额外的社会资源、社会资本。 ( 5 ) 产业集群竞争力中一个非常重要的方面应对冲击的能力。市场经济充满了 不确定性和各种冲击，产业集群应对冲击的能力变强还是变弱，在很大程度上决定了集群 的竞争能力。与独立的企业( 特别是大型企业) 相比，产业集群应对市场变化和冲击优势， 总体来讲，由于集群内部的网络组织和动态机制部分的弥补了集群内中小企业抗风险能力 较弱的缺陷，集群化发展至少对于中小企业来讲是提高了它们应对冲击的能力。 产业集群的区域品牌基于产业集群发展的高级形态。是将集群企业之间的关系系统化 企业集群更多的是强调从相互竞争中提高各个企业的竞争能力，客观上是通过抢占集群外 企业的市场份额来达到集群内企业的“共赢 效果。 第3 章产业集群可持续发展机制 3 1 i 自组织系统概念 3 1 产业集群自组织系统概念模型 系统是物质世界的存在方式。万物皆系统，没有系统以外的存在。钱学森认为系统是 “由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体”。特定功 能是系统内部要素发生非线性相互作用而产生的，正是这种非线性作用使系统具有复杂 性。认为一切物质系统都是在一定外界条件下，通过一定元素间相互作用形成一定组织方 式的产物，是其自身在一定外界条件作用下自我组织的结果，即自组织系统。 3 1 2 产业集群自组织系统概念模型 2 0 世经8 0 年代末9 0 年代初，耗散结构理论的创始人比利时自由大学普里高津教授、诺 贝尔物理奖得者p 安德森和诺贝尔经济学获得者k j 阿罗等，提出经济活动是不断演 化的复杂系统，是一个具有内在的核心动力的自组织系统。 ( 1 ) 自组织系统耗散结构理论 自组织系统理论中较有代表性的理论是耗散结构理论，是1 9 6 9 年普里高津教授提出来 的。耗散结构是系统论中发展得比较成熟的一种理论，与协同学、突变论统称为“新三论”。 耗散结构理论是说一个开放系统在到达远离平衡态的非线性区域时，一旦系统的某个 参量的变化达到一定阈值，通过涨落系统发生突变，由原来无序的混乱状态转变到一种时 间，空间或功能有序的新状态，即耗散结构。这种有序的状态需要不断与外界交换物质和 能量才能维持，并保持一定的稳定性，不因外界的微小扰动而消失。所有的耗散结构都有 三个共同的特征：存在于开放系统之中，保持远离平衡态的条件，系统内的各要素之间存 在着非线性的相互作用。要形成耗散结构系统必须开放，系统只有与外界不断交换物质、 能量和信息，才能维持其生命。耗散结构就是在这种能量和物质的耗散过程中形成的自组 织和自适应系统作用。当系统处于远离平衡的非线性区域时，随机小涨落可以通过非线性 的相干作用和连锁效应被迅速放大，形成宏观整体上的“巨涨落 ，从而导致系统发生突 变，形成耗散结构。耗散结构理论是非线性理论，是正在发展中的非线性前沿学科。 ( 2 ) 产业集群自组织系统特征 产业集群是一个由众多具有共性和互补性的公司和机构联合在一起的系统( 波特 1 9 9 8 ) ，具备自组织的一切特征，具体表现在以下几方面： 完整性。系统的功能是系统结构与其外部环境相互合作与竞争的产物。一方面，产 业集群不能脱离其宏观环境而存在，其发展变化直接受环境的影响：另一方面，产业集群 的所有参与对象，如政府、竞争者、企业、社会公众等都客观地构成了产业集群组织整体 演化与发展的内在因素，在其发展变化中，环境又同企业产业集群形成竞合关系，使企业 产业集群完全可以通过自身的完善成为环境因素中的主导力量因此，产业集群系统是一 个内外部环境相互影响、交织的整体，只有不断调整内在因素及相互关系，使其适应外部 环境的变化，才能获取产业集群能力的持续发展。 开放性。产业集群组织是开放的，其目的是通过与市场进行物质与能量的交换以获 取利润集群发展所需的人、财、物只有以某种方式进入集群及群内企业内部得到有机组合， 再通过产业集群组织输出，才能形成新的效用在这个过程中，集群并不是被动的接受各 种外在因素进入的，它首先表现在产业集群组织要积极地广开门路，收集各种外在信息， 并根据外在环境的变化来决策自身的行为：其次，产业集群组织要将自身的各种决策信息 同集群内部各部门充分交换，才能更好地实现集群的自我更新和发展。 环境协和性。产业集群系统远离平衡态的内部诸系统间存在着较大的差异，但其相 关作用较强，通过产业集群系统的开放性，在与远离平衡态环境之间进行大量的物质、能 量与信息的交换中获取自我更新所需要的足够有利因素，使产业集群自组织发展过程逐步 从可能变为现实无数事实证明，只有集群与其相关市场环境之间达到互利互惠、互补互 助的关系时，该集群就可以实现可持续发展的目标 协同性。协同本身是一种自组织能力，当产业集群系统与环境进行物质能量、信息 交换时，自组织能力就体现在控制与调整环境系统内各子系统，使之协同动作，保持产业 集群系统的和谐有序运转。 复杂性。一切对象都具有复杂性，不能因其外在形式的简单化，而忽视了其固有的 内在机制的复杂性。随着产业集群重要性的凸现，人们逐渐发现集群相关组织是一个庞大 的体系，它直接影响地区经济的健康有序发展增强地区的产业集群能力，不能只对一个 部门的结构进行调整，而要着眼于整个相关环境中的子系统来改善条件。 以上这些特征都说明了产业集群是一种复杂适应系统。为我们运用复杂性理论对其进 行研究提供了理论支持。 3 1 3 管理熵对产业集群发展的启示 ( 1 ) 管理熵、耗散结构与产业集群发展 熵是体系中混乱无序程度的一种量度。而负熵流即意味着信息、有序性的增加。产业 集群系统受自组织和环境的双重影响，作为一个不断与外部环境交换物质，信息和能量的 复杂系统，也同样受到正熵和负熵的交互影响。因此可以将管理熵的数学模型引入到对产 业集群的分析当中。 管理熵数学模型的表示方法为： 集群内某项指标体系的管理熵流计量公式 d s = y k i 嘏 ( 3 1 ) _ _ 一 其中，i 为影响相对封闭系统熵值的各种因素，如制度因素、组织结构因素、资金技术、 文化、环境因素等。k 为各种因素的权重，s 为各种影响因素所产生的熵值。 各种影响因素所产生的熵值的数学计算公式为： s = 吨弓屿( 3 2 ) _ ，= l k 是管理熵系数，j 代表企业的每个影响熵值因素中所包含的子因素，p 为每个子因素影 响企业熵值变化的概率，满足p j = i 。 各种影响因素所产生的负熵的数学计算公式为： 墨= 疋弓l i l 弓 ( 3 3 ) _ ，= l 其中，j 为影响产业集群产生负熵的各种因素，如新技术、新的有效的市场、新的有效的 政策、新的有效的组织结构、新的有效的企业制度等。为企业导入的负熵中各影响因素 所占的权重，s j 为各影响因素的负熵值。 通过对熵和负熵的各种影响因素的分析，可以计算出各种因素所产生的熵值和负熵 值，两者相加得出系统总熵值，s = s + s ，。正是在熵和耗散结构所产生的负熵间的矛盾 运动中产业集群不断有规律地波动性地向前发展，对熵和负熵的计算有助于了解产业集群 整个系统所处的状态。 管理熵和管理耗散结构之间，在环境交互影响下存在着非线性的彼长此消、相互依存、 相互制约的复杂的矛盾关系，共同决定着集群的发展。当系统内部自组织作用减弱，与外 界环境的物质和能量交换减少，自我封闭能力增强，混乱度增加时，正熵流在系统中起了 主要作用。相反，当系统通过与外界的交换，混乱度减少，整个系统从无序向有序变化， 此时说明系统的耗散结构起主导作用。 根据耗散结构的非线性特点，具有耗散结构的产业集群其序参量方程也是非线性的， 应用非线性方程，则有f ( y ，彳) = ( a - a c ) y - y 3 ，y 为集群的状态变量。 此时方程有三个定态解：y = 0 ，y = 彳一4 。 当a 4 时，产业集群处于远离平衡态 的非线性区，系统不再稳定；y = 彳一4 的解也存在( y o ) ，此时产业集群是稳定的， 状态变量y 的两个解相当于耗散结构的分支，两个分支每一个都对应着产业集群系统的某 种有序结构，即耗散结构。 ( 2 ) 边际熵与集群决策的临界点 借用边际管理熵和边际负熵的概念，我们来量化产业集群决策时间的临界点。边际管 理熵值就是当时间发生微小变化时所引起的熵值变化。边际管理负熵值是时间发生微小变 化时所引起的熵值反向变化。 对临界值或阈值a 的判断对于集群来说至关重要，产业集群处于一种线性的稳定状态， 其政策、制度和管理方法仍起着积极的作用，有利于集群的有序和发展；当集群的状态变 量达到临界值以后，无法在b 阶段保持稳定原有的政策、制度等不能适应环境的变化需要 被新的政策、制度取代，否则整个集群系统将走向崩溃，达到一种终极平衡态。如果对临 界点的出现判断过晚会造成造成集群政策上的失误、发展机会的丧失，从而使集群出现无 序状态，生产经营活动无法正常进行，并导致机群的解体。 根据边际原则，当边际管理熵值= 边际管理负熵值时，即i 丸i k 1 2 l 以，i , l a , i ，是集群 进行决策，变更组织结构，更替制度、政策和方法的最佳时间。当边际管理熵小于边际管 理负熵时，说明集群的制度、战略对系统的发展仍有着积极的作用。当边际管理熵大于边 际管理负熵时，说明集群的政策、制度已经不利于系统的发展，已经造成了系统效率的递 减。所以只有当边际管理熵值= 边际管理负熵值时，才是集群改变制度、政策和方法的最 佳时机。这个决策临界点应该出现在阈值点之前，即出现在组织变得不稳定之前。这样， 组织的决策是对环境变化所做的及时，主动地适应，而不是被动的改变和调整。 综上分析，对管理熵的量化对产业集群的决策和发展是十分重要的。运用管理熵、管 理耗散结构理论，我们可以预测产业集群的发展趋势以及其管理决策临界点，从而实现产 业集群的长期、稳定发展，增强产业集群的竞争能力。 3 1 4 复杂性理论对产业集群发展的启示 保持适当的开放性，以耗散理论的观点来看，产业集群的发展就是与外部环境进行物 质、信息、能量交换并借助非线性机制调节，使集群达到一种更高阶段稳定有序的耗散结 构的过程。 产业集群具备耗散结构的特征，首先重要一点就是产业机群具有开放性的特征。开放 性是指系统一方面受所处环境的影响，另一方面又能对所处环境进行能动地改造。开放对 产业集群的形成和发展起到至关重要的作用，集群与外界进行交换一方面体现为生产要素 ( 物质、能量) 的输入，产品或服务的输出，另一方面表现在对外界反馈的交流处理上，即 信息开放。通过这种双向的交换过程克服集群管理熵不断增加所带来的问题。集群在与外 界交换的过程中所摄入这些要素的过程同时也就是负熵的输入。只有通过充分的开放，不 断吸收外界的“负熵 ，集群才能发生组织结构有序化的转变。 另一方面，这种开放应该是适度的，并不是一味地不加选择地引入资金和技术，集群 和地方政府应该有选择的主动摄取对于产业集群系统来说低熵物的要素，并在系统内对于 低熵物进行合理分配，完善产业分工，避免重复投资。在引进技术的同时注意发展自身的 自主创新能力。同时既要保持集群内部的知识外溢，还要建立公平竞争机制，完善知识产 权保护体系，分摊研发经费，保护创新者的积极性。 3 2 产业集群可持续发展过程与动力分析 3 2 1 产业集群可持续发展的动力机制 “创新性 动力促进产业集群的可持续发展，对内表现为集群在发展过程中能实现一 次次从量变到质变的过程，对外表现为相对于其他同类集群具有竞争优势。产业集群的竞 争优势关键在于其低成本和创新能力，持续的“创新性 动力使得集群保持旺盛的生命力 与活力，从而使得集群内部获得足够的质变能量，对外则获得持续的竞争优势。目前中国 的产业集群大都以低成本为基础的简单“扎堆 ，而不是以创新为基础的，集群内企业缺 乏自主创新能力，存在着“大而不强 的隐患。企业大多没有自己的核心技术和知识产权， 1 2 绝大部分产业集群处于仿制和贴牌为主的低级阶段，主要依靠低成本、低价格来维持其竞 争优势。 创新性是多方面的，对产业集群而言，创新不仅意味着生产方式、生产技术与效率的 提高、产品质量的改进以及新的产业环节与市场空间的发现，而且意味着集群创新网络和 创新系统的构建。具体地说，产业集群的“创新性 动力主要表现在以下几个方面： 产业集群内企业知识创新。随着企业竞争优势来源从静态的价格竞争优势转向动态 优势，知识越来越成为企业动态竞争优势的来源，企业需要不断修改、精练与创造新知识 以维持竞争优势。从知识的角度看，产业集群是集群主体间以及集群主体与环境之间相互 作用所形成的知识源结构，它对集群企业知识的创新具有重要的作用和地位，是集群企业 知识的创新基础和源泉。企业可从知识源中吸取某些隐性知识和显性知识，并通过社会化、 外部化、组合化和内部化的过程，并与自身原有知识体系相融合，来实现企业知识创新。 产业集群内知识的溢出效应，使得集群内企业能够以最大程度、最低成本、最短时间获取 所需要的知识，这一方面促进了企业新知识的推广和利用，实现了企业的价值增值和创新 结果，另一方面增加了产业集群知识源的再生能力与可持续发展能力。 产业集群内的科技创新。产业集群可持续发展的过程，就是通过知识的创造和技术 的创新活动去协调解决集群发展与区域环境的矛盾，使产业集群系统与周围其它经济、社 会、自然、生态系统保持和谐、均衡、协调、共生的过程。集群内科技创新的关键是在科 技创新过程中全面引入可持续发展思想与理论，考虑到科学技术对产业集群发展以及产业 集群密切相关的资源、环境、生态、社会的影响和作用，既要保证科技的创新性和实用性， 又要确保环境清洁、生态平衡和社会稳定。在实现产业集群商业价值的同时，又创造产业 集群的生态价值和社会价值，最终目标是实现产业集群的可持续发展。 产业集群创新网络的构建。是指产业集群不同创新结点之间的创新联结，包括企业 之间、企业与集群技术支撑之间的创新联结等。新经济社会学认为，企业间、企业与其他 组织间的网络是企业获取信息、知识的主要渠道，也是促进地方知识、技术创新的重要因 素。从一定意义上说，企业网络与社会资本是决定产业集群创新能力的关键因素，而创新 网络就是指建立在与社会资本框架下的产业集群创新动力系统。产业集群的竞争力大小 与创新网络的组织化程度相关，产业集群能力高的地区，网络的组织化程度也比较高。这 是因为，网络的组织化程度与信任、合作、能力的异质性与互补性等因素密切相关，在创 新网络中，企业不仅能够利用知识和技术的溢出效应得到个体难以获得的知识和技术，克 吴利学，魏后凯2 0 0 4 产业集群研究的最新进展及理论前沿 j 上海行政学院学报，2 0 0 4 ( 3 ) 服单个企业在从事复杂技术系统创新时的能力局限；而且可以通过沟通建立互利的思维方 式和交易规则，增加彼此信任和默契，使集群内企业能够分享创新所带来的未来效益。 区域创新系统的构建。产业集群创新系统嵌套在区域创新系统之中，是区域创新系 统的核心组成部分。产业集群创新系统的完善依赖于区域创新系统的支持，区域创新系统 的功能、目的是通过产业集群创新系统来实现的。区域创新网络是区域创新系统的主要形 式。区域创新网络是指一定区域内，在由政府提供并维持的经济发展环境中，各创新主体 之间通过长期合作形成的，以增强创新能力为主要目的，相对稳定的联系网络。完整的区 域创新网络的基本组成要素，主要包括组成网络的主要结点，网络中各个结点之间联接而 成的关系链条，网络中流动的生产要素( 劳动力、资本和技术等) 及其它创新资源。在网络 经济时代，只要有创新，就必须要有创新网络。对整个区域来讲，网络结构的重要功能是 将各个新型的组织单元以网络方式连接起来，在创新动力机制作用下，活化了沉淀的科技 资源，创造着新的科技资源和商业潜力，各行为主体在网络中相互渗透、相互作用、相互 激发，形成了良好的组合和运行方式，以保持区域持续的创新能力和竞争优势。 3 2 2 结语 区域环境主要是指区域竞争环境。竞争环境包括国内市场竞争环境和国外市场竞争环 境，外部竞争压力和国外市场需求可以激发产业集群的进步与发展。在经济全球化趋势下， 产业集群只有参与外部市场竞争特别是国际市场竞争，才能提高集群及企业的竞争力，才 能在全球价值链中和全球生产网络中赢得优势地位，掌握竞争的主动权，并获取国际竞争 优势。波特认为，最脆弱的产业集群内部多半缺乏国际化战略，也没有国际分工行动；产 业集群的竞争优势要能持久，其内部的产业必须国际化。同样地，即使产业集群正在解体， 那些原本就要面对激烈竞争、具有国际观和国际客户的产业，往往可以避开骨牌效应。因 此，积极参与国际市场竞争，提高产业国际化程度，是延缓产业集群被孤立和解体，促进 产业集群升级转化，从而保持产业集群持续竞争力的有效途径。 第4 章重庆市璧山县产业集群发展的现状与问题 4 1 重庆市璧山县集群发展现状分析 由于受重庆主城区“三山夹两槽独特的地形限制，重庆主城9 区空间容量及生态容 量有限，可拓展地域空间已经不能满足“1 小时经济圈核心区功能的需要。“1 小时经济 圈核心区向西突破两山阻隔，与成都平原形成空间有机耦合联系，是必然的选择。鐾山 县恰好处于这一方向的交互地带，其经济最为发达的四个镇街由北向南附着于缙云山西 面，与西部新区仅一山之隔，通过成渝高速、渝遂高速和璧山至大学城隧道，车程均不超 过5 公里，区位条件十分优越。又如前所分析，璧山单位土地产出强度亦居渝西地区前列， 城市空间经济效益较高，无疑是“1 小时经济圈”核心区拓展的首选区域。 改革开放以来，全县大力实施城郊型经济发展战略和工业强县战略，经济社会持续快 速协调发展，综合实力显著增强，经济总量连续7 年保持1 0 以上增长，2 0 0 6 年地区生产 总值达到7 5 8 亿元