（工商管理专业论文）山东监理公司监理项目管理研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中加以特别标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得工商管理硕士学位或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做出了明确的说明并表示感谢。 学位论文作者签名：铉倡j 毛 签名日期：卫口口铲，z ，f 山东监理公司监理项目管理研究 基于委托一代理关系的分析 专业：工商管理硕士 学员姓名：张佰法 导师性名：安立仁 摘要 学员签名 导师签名 自我国推行工程监理制以来，监理方在工程建设中发挥了重要作用，有效避免 了许多重大责任事故的发生，提高了工程项目的建设水平。但由于我国当前的市场 体制还不完善，工程监理还未能完全发挥出其应有的作用，目前建设领域存在的问 题仍然很严峻。因此，结合我国当前的建筑市场现状，从工程监理的实践出发解决 建设领域中出现的突出问题，具有重要的研究意义。 本文以山东监理公司的监理业务流程为主线，从委托叶理关系的角度对工程 建设中的三方利益主体中出现的道德风险问题进行了分析，将委托叶理理论紧密 联系工程管理的实际，综合运用规范分析和定性研究的方法，以山东监理公司在工 程监理实践中处理的典型案例为对象进行研究分析。 在研究过程中，结合该公司承担的监理项目，综合应用管理学中的控制理论和 控制方法，针对工程建设中出现的突出问题和典型案例进行了分类、归纳和总结， 从委托一代理关系的角度找出在工程建设中承包方、监理方出现道德风险的原因， 并从委托一代理理论出发提出了相应的解决措旋。 经过认真细致的研究分析，本文可以得出以下结论：工程建设中发生的败德行 为实质上是委托一代理关系中出现的道德风险问题，因此，在工程建设中大力推行 监理制，进一步完善委托一代理关系，优化工程承包合同和委托监理合同的设计， 强化工程项目管理控制，是从根本上解决建设领域中突出问题的有效途径和方法。 【关键词】：工程监理；委托代理；道德风险；管理控制 【研究类型】：应用研究 ，“z职诈、 纸韶乡 a b s r a c t t h ep r o j e c tm a n a g e m e n tr e s e a r c ho fs h a n d o n g p r o j e c ts u p e r visio nc o m p a n y sp r o j e c t s a n a l y z i n gb yp ri 1 3 c i p a i a g e n tr e l a t i o nt h e o r y m a j o r ：m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n s t u d e n t ：z h a n gb a i f a t u t o r ：a nl i r e n a b s t r a c t s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e ： s i n c eo u rc 0 咖t r yp u r s u e dt h ec o n s t r u c t i o n a ls u p e r v i s i o ns y s t e m ，s u p e r v i s o rh a s p l a y e da l li m p o r t a n tr o l ei nc o n s t r u c t i o np r o j e c t s n o w , i th a se f f e c t i v e l ya v o i d e dt h e c m e 曙o fal o to fs e r i o u sl i a b i l i t ya c c i d e n t s ，a n dh a si m p r o v e dt h el e v e lo f p r o j e e l s h o w e v e r , b e c a u s et h ep r e s e n tm a r k e ts y s t e mo fo u rc o u n t r yi sn o tp e r f e c t ， t h ed u ef u n c t i o no fp r o j e c ts u p e r v i s i o ns t i l lf a i l st ob r i n gi n t op l a yt o t a l l y a tp r e s e n t ， e x i s t e dp r o b l e m si nt h ec o n s t r u c t i o nf i e l di ss t i l ls e v e r e s oc o m b i n i n gc o l t e n t s i t u a t i o no fo u rc o u n t r y sb u i l d i n gm a r k e tw i t ht h ep r o j e c tm a n a g e m e n tp r a c t i c e ， s o l v i n gt h eo u t s t a n d i n gp r o b l e m st h a ta p p e a ri nt h eb u i l d i n g f i e l di sv e r yi m p o r t a n t i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o rt a k e ss h a n d o n gp r o j e c ts u p e r v i s i o nc o m p a n ya st h e o b j e c to fr e s e a r e h f r o mt h ea s p e c to fp r i n c i p l e a g e n t ，t h i s t e x th a sa n a l y z e d t r i p a r t i t e i n t e r e s t ss u m e e t s m o r a lr i s ki nc o n s t r u e t i o np r o j e c t s i n t e 酽a t i n gw i t h p r a c t i c ec l o s e l y , t h ea u t h o ru s et h et h e o r ya n dt h em e t h o do fa n a l y s i sn o r m a l l yt o s t u d ya n dd e t e r m i n et h en a t u r es y n t h e t i c a l l y t h i st e x th a sr e s e a r c h e da n da n a l y z e d t h et y p i c a lc a s et a k i n gp l a c ei nt h em a n a g e m e n tp r a c t i c eo ft h ep m j e c to ft h i s c o m p a n y i nt h ec o u r s eo fs t u d y , b e g i n n i n gw i t ht h i sc o m p a n y ss u p e r v i s i o np r o i e c i a p p l y i n gt h em a n a g e m e n tc o n t r o lt h e o r y , t h ea u t h o rh a v ec l a s s i f i e d ，s u m m e du p a n d s u m m a r i z e do u t s t a n d i n gp r o b l e m sa n dt y p i c a lc a s ea p p e a r i n gi n c o n s t r u c t i o n 垒! ! 坚璺 p r o j e c t s f r o mt h es i d eo ft h ep r i n c i p a l - a g e n tr e l a t i o n ，t h et e x ta n a l y z e dm o r a l sr j s k i nc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，a n dp u tf o r w a r dt h e c o r r e s p o n d i n gs o l u t i o na n d p r e c a u t i o n a r ym e a s u r e sw i t hp r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y t h r o u g hr e s e a r c h i n ga n da n a l y z i n g , t h i st e x tc a nd r a wt h e f o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ：t h er e a s o nt h a tt h ef r u s t r a t eb e h a v i o rt o o k p l a c ei nc o n s t r u c t i o n p r o j c o t si ne s s e n c ei st h em o r a lr i s kp r o b l e m sa p p e a r e di np r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o n s op u r s u i n gs u p e r v i s o r ys y s t e me f f e c t i v e l yi nc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，p e r f e c t i n g f a t h e r l yt h ep r i n c i p a l 。a g e n tr e l a t i o n ，o p t i m i z i n gt h ea g r e e m e n td e s i g na n da p p l y i n g t h em a n a g e m e n tc o n t r o lt h e o r ya r ee f f e c t i v ew a y s ，w h i c hc a ns o l v et h eo u t s t a n d i n g p r o b l e m si nt h ef i e l df u n d a m a n t a n y 【k e yw o r d s 】： 【t y p eo fr e s e a r c h p r o j e c ts u p e r v i a i o n ：p r i n o i p a i - a g e n t m o r a i sr i s k = m a n a g e m e n tc o n t r o l a p p ii e dr e s e a r c h 2 1 导论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 a 建设工程质量问题严重 2 0 0 3 年9 月建设部对全国除西藏、台湾、港、澳以外的3 0 个省、 自治区、直辖市进行，市场和工程质量检查，在抽查2 7 5 项工程中， 共查出有结构隐患的工程1 4 个，占5 1 ，可能存在隐患的工程5 1 个， 占1 8 6 。 在这次检查中，不执行工程建设强制性标准的现象相当严重。有 的省、市工程勘察违规行为占检查项目7 0 以上，工程结构不符合规范 的占4 0 以上，施工诸环节的违规行为占1 7 6 0 。工程质量已成为建 设市场上的最大隐患，严格建设市场管理己刻不容缓n ”。 b 发生工程质量事故的典型案例 ( 1 ) 四川宜宾大桥垮塌案 四川宜宾南门大桥，长3 8 3 m ，宽1 3 m ，为单孔跨径2 4 0 m 的钢筋混 凝土中承式公路拱桥，桥面有1 7 根钢缆吊竿凌空悬挂，1 9 9 0 年6 月竣 工通车。2 0 0 1 年1 1 月7 日南门大桥断裂，两辆汽车坠入江中，一艘小 船被毁，两人失踪，两人受伤，交通中断 3 1 1 。 ( 2 ) 四川綦江虹桥垮塌案 1 9 9 9 年1 月1 4 曰发生的四川綦江虹桥垮塌，造成1 0 0 人落水，4 0 人死亡，后果十分严重，血的教训给我们带来了巨大震动。新闻媒体 火量报道，电视台作了3 9 小时庭审商播，创建国以来第二，仅次于香 港回归的5 0 小时直播，引起了全国极大关注，以至有人称为“跨世纪 审判”。 工程质量和社会经济息息相关，工程监理的工作质量直接关系人 民生命财产的安全、国家和业主方的利益。因此，加强对建设工程的 管理，界定各方对工程所承担的责任和义务，是当前的一项重要任务。 c 发生工程质量问题的原因：三方委托一代理关系中的问题 我国建筑法和建筑 i 程质量管理条例规定，在j 二程建设 中，承包方、业主方、工程监理方分别对工程质量和安全负有不可推 卸的责任。但即便如此，重大的工程质量事故还是不断出现，原因何 在? 值得深思。 ( 1 ) 在工程项目管理体系中，业主方、监理方、承包方是一种三 方委托一代理关系 业主方通过签订工程承包合同将工程项目委托给承包方实施，通 过签订委托监理合同将工程项目委托给监理方监督管理，业主方就分 别与承包方、监理方建立了委托一代理关系，业主方是委托人，承包方、 监理方是代理人。监理方依据委托监理合同和工程承包合同对承包方 的履约过程进行监督，监理方与承包方则构成了监督关系。 因此，在工程项目管理中，业主方、监理方、承包方是一种三方 委托一代理关系。 ( 2 ) 三方委托一代理关系中存在着激励不相容和信息不对称是造 成工程质量事故频发的主要原因 在三方委托代理关系中三方都是独立的利益主体，都有各自的利 益目标，由于契约设计的不合理，产生了激励不相容。在各方追逐自 身利益最大化的过程中，各方利用信息不对称和合同中的激励约束不 对等，产生了道德风险，争相减少投入、降低成本，造成了工程质量 事故频发。 可见，导致发生工程质量事故的诸多因素都产生于工程建设的三 方委托一代理关系之中，因此，为了加强工程质量管理，必须研究解决 三方委托一代理关系中出现的问题。 1 1 2 选题意义 基本建设是国民经济发展和人民群众安居乐业的前提和保障，为 了加强对工程建设项目的管理，从根本上改变我国基本建设领域的粗 放式管理，杜绝重大工程质量事故，我国引进并大力推行了工程监理 制，逐步形成了以建设方、监理方、和承包方三方为主体的管理体系”。 a 我国自实行监理制以来，三方委托一代理关系在建设工程管理 中发挥了重要的积极作用，具有研究意义 我国自1 9 8 8 年起决定参照国际惯例实行工程监理制，十几年来的 实践证明，实行工程监理制，形成以三方为主体的工程项目管理组织， 产生了巨大的组织效用，有利于提高工程质量、保障工期、有利于控 制投资和增进效益，为顺利建成工程项目发挥了重作用。因此，对建 设项目中的业主方、监理方、承包方三方委托一代理关系进行研究有重 要意义。 b 当前工程建设领域发生的质量事故仍主要根源于三方委托一代 理关系中出现的问题，有待于研究解决 实行建设工程监理制尽管在很大程度上解决了我国建设工作中的 许多问题，但由于我国建筑市场机制的不完善，三方主体之间的激励 约束不均衡，随着工程的不断进展，承包方、监理方为了追求自身利 益最大化而不惜损业主方利益，影响了工程的正常进展，最终导致了 质量悲剧的发生。 1 2 本文采用的研究方法 本文将委托一代理与第三方监督理论应用于工程建设中的业主 方、监理方、承包方的三方关系分析，理论紧密联系实际，定性研究 与定量研究相结合，运用规范分析的方法，以严谨科学的态度进行研 究，从而能够使文章有一定的参考价值和现实意义。 1 3 本文的主要内容和基本框架 1 3 1 本文的主要内容 本文以山东监理公司的监理业务流程为主线，结合该公司项目监 理中的具体案例，从三方委托一代理关系出发研究分析了当前工程监理 中的诸多现实问题及解决措施。经过认真细致的研究分析，本文得出 以下结论：进一步完善工程监理中的三方委托一代理关系是解决当前建 设领域诸多现实问题的有效途径。 1 3 2 本文的基本框架 本文共分五章。 第一章导论：引出本文的研究命题。 第二章理论综述：简述了委托一代理理论、第三方监督理论和管理 控制理论。 第三章山东监理公司1 = 程监理中的问题分析：先对山东监理公司 及监理的工程项目作了简介，接下来提出了工程监理中的基本问题， 从委托一代理的角度分析了这些问题存在的主要原因和解决思路，为第 四章具体问题的研究分析做了理论上的准备。 第四章工程监理各阶段存在的委托一代理问题及解决措施：这是 本文的重点，本章以山东监理公司的监理业务流程为主线，结合工程 监理各阶段的实际案例，运用管理控制程序和控制方法，着重研究分 析了现实中的具体问题和解决措施。 第五章结论和建议：这是本文的研究成果 1 4 本文的创新点 a 运用委托一代理理论对工程监理中的三方关系进行研究 委托一代理关系普遍存在于一切市场中的交易主体之间，只要市 场中的交易双方达成交易契约，交易双方就构成了委托一代理关系。企 业之问由于合同契约建立的关系也应是委托一代理关系，工程建设中的 业主方、监理方、承包商三方关系是通过合同契约建立的，因此，是 一种三方参与的委托一代理关系。 b 将三层组织内的串谋理论应用于建设工程项目管理体系中的三 个独立的法人组织 串谋理论研究的是监督人、代理人的激励约束和道德风险问题。 当一个组织通过合同与另一个组织建立了委托一代理关系，而作为委托 人一方又委托第三方对代理人的履约行为进行监督管理，这时代理人 为了谋求自身利益最大化，就有与监督人串谋的动机，串谋的结果是 损害了委托人的利益。建设工程项目管理体系中的业主方、监理方、 承包方构成了三方委托代理关系，也存在着承包方与监理方发生串谋 损害业主方利益的问题，因此，同样适用于串谋理论。 c 将管理学中的控制方法应用于工程监理中 管理理论中的按工作流程编制控制程序和事前、事中、事后的控 制方法适用于一切项目管理中，工程监理是对工程建设项目的全方位 管理，因此，同样适用于这些理论。 2 相关理论综述 2 1 委托一代理理论 委托一代理是一种契约关系，当市场上两个交易主体达成交易契 约，委托一代理关系就成立。契约规定代理人为了实现委托人的意图而 采取某种行动，而委托人相应地向代理人支付一定的报酬阳“。 a 委托一代理中关系中的问题道德风险问题 由于交易契约的不完备和交易结果的不确定性，委托人不得不为 代理人行为的后果承担风险，这种风险就是道德风险。道德风险是指 交易双方在签订交易协议后，其中一方为了增加自身利益，利用多于 另一方的信息有目的的损害另一方利益的行为。道德风险的存在降低 了委托一代理的运行效率，增加了代理成本。 b 产生道德风险的原因 产生道德风险的原因是由于交易契约设计的激励不相容和市场上 存在着信息的不对称。 在市场经济中，委托人和代理人都符合理性人的假设，当契约设 计中双方的利益目标不一致时，会出现代理人为了追求自身利益最大 化而损害委托人利益的道德风险问题脚1 。 道德风险也是信息不对称的情况下产生的。当委托人与代理人签 订委托代理契约后，委托人不可能掌握代理人行动的全部信息，代理 人就会采取减少自己的投入要素和降低努力程度等机会主义的手段取 得自我效用最大化，而不能保证实现委托人的利益目标1 3 9 。 c 解决委托一代理关系中道德风险问题的理论框架 避免道德风险的方法就是建立科学合理的激励与约束机制。 ( 1 ) 委托人对代理人的激励机制 激励机制的目的是使代理人努力工作，谋求委托人利益的最大化。 合理的激励设计就是保证委托人和代理人的利益目标相一致，使双方 的激励目标具有相容性，代理人在追求自身利益最大化的过程中也同 时实现了委托人利益的最大化1 2 7 。 ( 2 ) 委托人对代理人的约束机制 为了维护自身利益，委托人必须对代理人进行监督约束，约定违 约惩罚条款，增加代理人的违约成本，设法获取代理人的行为信息“1 。 因此，委托一代理理论所谋求的是委托人如何设计一种机制以使代 理人努力工作，提高委托一代理的运行效率，降低代理成本。 2 2 第三方监督理论 a 第三方监督的目的 委托人为了增加对代理人行为的信息度，就委托委具有专业化技 能的第三方作为监督者代表委托人对代理人的行为进行监督2 1 。第三 方监督的目的就是维护委托人的利益，防止代理人道德风险的发生。 b 第三方监督理论的内容 监督人作为委托人的“第三只胳膊”在委托一代理关系中起到监 督代理人的作用，其暗含的假定是监督者对委托人来说是值得信赖的。 然而现实中监督人也是理性人，监督人通过向委托人提供监督和 咨询服务获取报酬收入，监督人实质上是委托人的另一个代理人，也 在追求自身利益的最大化，当委托人与监督人的委托监督契约设计的 激励不相容时，监督人在实现自身效用最大化的过程中也可能产生道 德风险m 1 。监督人的道德风险表现在为了获取自身更大的利益而与代 理人串谋、接受代理人的贿赂，不如实向委托人反映代理人的履约行 为，从而损害委托人的利益。 因此，委托人为了实现自身利益的最大化，防止监督人道德风险 的发生，必须在分别与监督人和代理人的契约中设计科学合理的激励 约束机制，防范监督人与代理人的串谋行为n 1 。 2 3 管理控制理论 在管理学中，对事物发展变化的控制方法包括事前控制、事中控 制、事后控制三个阶段的控制手段。 事前控制是指在工作开始前预测到将要出现的问题，事先制订出 对应方案；事中控制是指在工作实施中进行现场检查监督，发现问题 及时采取纠偏措施；事后控制是指工作结束后及时总结经验教训，指 导下一轮工作的开展。这三个阶段的控制是一个有机体，下一个阶段 的偏差信息均要迅速反馈到上一个阶段的控制工作中，及时指导上一 阶段的纠偏工作。 3 山东监理公司工程监理中的问题分析 工程监理的中心内容就是依据业主方的委托对工程项目的建设目 标进行有效地控制，力求使所建设的工程项目的经济效益更好，工程 质量更高，建设速度更快“1 。，在工程项目实施过程中监理方要不断协 调工程建设各主体之问的关系，解决工程中出现的各类闯题，其目的 是实现业主方的建设目标。 3 1 山东监理公司及监理项目的概况 山东监理公司在监理实践中始终把为业主方服务为宗旨，以合同 为依据，以法律和行业标准规范为准绳，加强员工职业道德教育，热 情服务，精心监理，创造性地解决了工程建设中出现的诸多问题，取 得了工程项目监理的优异成绩。 3 1 1 山东监理公司概况 山东监理公司是在我国推行工程监理制的大形势下成长和壮大起 来的。该公司成立于1 9 9 2 年，是山东省建设厅直属的中型一类国有企 业，是省内层次高、实力强的监理公司之一，持有建设部颁发的国家 甲级监理资质证书、甲级招标代理资格和山东省造价咨询乙级资质证 书。可承担各类建设项目监理、招标代理、技术咨询服务和人才培训 业务。 a 公司经营理念 在十余年的工程监理实践中，山东监理公司始终把“热情服务于 业主，业主方的利益高于一切”作为自己的经营目标，本着“严格监 理、监帮结合”的监理原则处理与承包方的关系。面对当前复杂的工 程实施环境，该公司总结出了行之有效的工程管理模式，对工程建设 中的一些热点问题有着自己独到的见解和成功地解决措施。 b 公司组织结构和人才结构 经过十余年的发展，该公司建立了完善的组织结构，制定了完备的 规章制度，在工程实践中摸索出了切合实际的工程项目管理模式。该公 司根据监理业务专业性强、业务增长较快的特点，采用以下组织结构 形式： 图3 一l山东监理公司组织结构示意图 该公一向重视前沿工程技术的跟踪和应用开发，是山东省深基础 协会常务理事单位，其智能监理部是省建设厅智能建筑工程质量监督 检测中心唯一授权的系统检测室。公司现有从事建设监理与技术咨询 的工程技术人员1 3 6 人，其中高级工程师3 6 人，工程师4 5 人。全员 经过建设部指定的高等院校监理培训，国家注册监理工程师3 2 人。公 司专业配套齐全，老、中、青搭配合理。有一个由省级高级人才组成 的专家组作为公司的业务顾问和技术后盾。 该公司各种专业人员结构搭配合理，在工程项目的监理实施中发 挥了协调互补的作用。各种专业人员结构如图所示： 图3 - 2 山东监理公司专业人员组成不意图 c 公司获得的荣誉 该公司于2 0 0 0 年、2 0 0 1 年、2 0 0 2 年和2 0 0 3 年被山东省建筑工程 管理局评为“先进集体”；2 0 0 2 年被授予“济南市社会中介机构先进 集体”荣誉称号；被评为“2 0 0 3 年墙体革新与建筑节能先进单位”； “深基础工程2 0 0 3 年度学术工作先进单位”。连年被省工商局授予 “重合同，守信用”企业；2 0 0 2 年被省建设厅列入“山东省建设监理 十强单位”行列，2 0 0 3 年山东省建设科技先进单位。 3 1 2 监理的工程项目概况 该公司自成立以来，规模不断扩大，实力不断增强，队伍素质不 断提高，监理的业务范围扩展到几乎所有的建筑工程类型，尤其在大 型基础工程项目中有着丰富的管理实践经验。 a 监理的工程项目类型 作为全省监理界的标杆企业，该公司一贯认真按照i s 0 9 0 0 2 质量 标准体系运作，先后承接了大中型项目2 0 0 余项，建筑总面积约3 6 0 万平方米，投资总额7 0 亿元，竣工项目一饮核验合格率和定向优良率 均为1 0 0 。并为业主节省投资2 8 亿元。该公司承接监理的工程项目 类型主要如下：市政工程项目、工业项目、公用项目、大型基础设施、 商业项目、办公项目和成片开发的住宅项目。2 0 0 3 年各种类型类项目 所占总投资额的比例如下图所示： 图3 3 2 0 0 3 年山东监理公司各种工程类型所占造价百分比 b 典型的监理项目 山东监理公司在工程监理中充分发挥了自身的技术优势和管理优 势，以“严格监理、精益求精”的监理思想为指导，多年来完成了一 大批有相当影响力的精品工程。近年来有多项工程分别建筑工程获得 “鲁班奖”、“泰山杯”、“双十佳”工程等荣誉称号。 项目类型项目名称工程造价质量等级竣_ 1 ：日期 市政1 = 程济南市高架路上程2 2 亿元省优 2 0 0 3 1 0 经十路拓宽工程 1 1 6 亿元 省优 2 0 0 4 6 r 业项目烟台汽车工程1 2 亿元省优 2 0 0 2 3 公用项目济南泉城广场1 0 8 亿元国优 2 0 0 0 8 住宅项目济南西区安置房8 6 亿元市优 2 0 0 4 6 汇景家列工程 4 2 亿元省优2 0 0 1 9 商业项目 人观园商场丁程 2 6 亿元省优 2 0 0 0 5 办公项目中信银行大厦。i ：程2 8 亿元国优 2 0 0 1 8 表3 - 1山尔监理公司2 0 0 0 - - - 2 0 0 4 年土要何影响项目统计表 3 2 工程监理中的基本问题 由于工程建设投资额比较大，建设周期长，因此出现的损害业主方 利益的问题也比较多，这些损害业主方的问题可以总结为两种基本类 型：承包方、监理方的道德风险问题和两方之间的串谋问题。 3 2 1 承包方出现的道德风险问题 承包方的道德风险表现在承包合同签订前的机会主义和签订后的 机会主义n 1 。这些谋取自身利益的行为无疑损害了业主方的利益。 承包合同签订前机会主义表现在工程投标中。承包方相互串标抬 高投标价轮流中标，或投标书中设置陷阱，在工程报价清单中故意漏 项、采用不平衡报价法取得低价中标，在工程实施中进行高价索赔。 承包合同签订后的机会主义突出表现在工程质量问题上。承包方 为了将施工成本降到最低，在施工中偷工减料，不按设计图纸和技术 规范施工，使用质量不合的建筑材料，给工程项目造成重大质量隐患。 3 2 2 监理方出现的道德风险问题 监理方为了最大限度的获取利益减少投入，也会发生失职、渎职、 以权谋私的道德风险问题，具体表现如下： 监理单位出现的道德风险。目前我国监理市场还没建立起规范有 序的竞争机制，在监理招标中业主方普遍以监理费作为最重要达到中 标条件，一些监理方在投标时采用不正当手段恶性压价竞争，中标后 无力组织监理，将监理项目转包给其它单位或个人 1 2 1 而另一些缺乏 资质的单位或个人挂靠某些单位的监理资质承揽监理项目，既损害了 业主方的利益，也损害了合法监理方的利益。 监理人员出现的道德风险。一些监理人员不遵守职业道德，不正 确履行监理职责，在监理中或吃拿卡要或放任自流，致使工程质量低 下，既损害了业主方的利益，又损害了监理方的声誉。 3 2 3 承包方与监理方的串谋问题 所谓串谋是指在工程实施中承包方与监理方相互勾结，为了谋取 更大的不正当利益而共同损害业主方利益的行为。因此，承包方与监 理方的串谋行为更是一种违约的败德行为，严重损害了业主方的利益。 监理方与承包方串谋行为的表现如下： ( 1 ) 承包方向监理方行贿使其放松监管 承包方采用为监理方提供各种方便、使用与监理方有利益关系的 分包队伍和建筑材料供应商等方式，以形成监理方与承包方利益相捆 绑的事实，以此要挟逼迫监理方放松监管 14 1 。 ( 2 ) 监理方向承包方索贿，滥用职权谋取私利 个别监理人员利用在工程项目中所处的监管地位，滥用业主方授 予的职权，积极向承包方推荐建筑材料、介绍施工队伍，甚至向承包 方索贿，在工程验收、工程计量时大搞“感情分”，否则就处处为难刁 难承包方。 3 3 工程监理中存在问题的委托一代理分析 在工程项目管理体系中，业主方、承包方和监理方以经济合同为纽 带形成了“三元”管理体制，工程建设中的许多突出问题是由于这种 三方合同的激励不相容和工程实施中各方的信息不对称所引起的。 3 3 1 工程监理中三方委托一代理关系的构成 业主方通过与承包方签订工程承包合同，将工程项目委托给承包 方实施建设，从而建立了委托一代理关系，业主方是委托人，承包方是 代理人。 同时，业主方通过与监理方签订委托监理合同将工程项目委托给 监理方对承包方履约行为实施监督管理，又构成了另一种委托一代理关 系，业主方是委托人，监理方是代理人。 在工程实施中，监理方依据委托监理合同和工程承包合同对承包 方实施监理，监理方与承包方构成了监督管理关系。这种监理关系建 立的前提是建设业主对监理方的委托与授权。 这样，在建设工程监理项目中，形成了以业主方、工程监理方、 承包方三方为顶点的三角形关系。其中，业主方分别与监理方、承包 方构成的两边均为委托一代理关系，而监理方与承包方构成的第三边是 监理关系。 工程监理中的三方委托一代理关系如下图所示： 图3 3工程监理中的三方委托一代理关系示意图 3 3 2 承包方道德风险问题的委托一代理分析 承包方在建筑市场中是独立的利益主体，为了追求自身利益的最 大化而不惜损害业主方的利益，于是产生了道德风险问题。 a 承包方产生道德风险的原因分析 在建筑市场上承包方作为业主方的代理人为业主方建造工程项 目，承包方与业主方是不同的利益主体，承包合同中存在的激励不相 容和工程实施中的信息不对称是承包方产生道德风险的主要原因。 ( 1 ) 承包合同存在激励不相容，奖惩不对等 表现在承包合同中双方权利义务不对等，只罚不奖。一些业主方 为了减少自身的工程风险，利用发包方优势在合同中只明确由于承方 原因造成工期延误和质量问题对承包方的处罚条款，但对于由于业主 方原因给承包方造成损失却没有相应的赔偿条款，对于工期提前和质 量提高更没有相应的奖励措施，从而客观上促使承包方为了赶工期、 争利润而不惜增加业主方的投资和在工程质量上弄虚作假。 ( 2 ) 工程实施中的信息不对称，业主方信息偏少 承包方是工程项目的建造者，对自己的工作情况当然比业主方更 清楚，于是承包就有了利用信息优势蒙骗业主方获取不当利益的动机。 b 针对承包方道德风险问题的对策 解决承包方道德风问题的出发点应该是在承包合同建立科学合理 的激励约束机制、增加双方的信息度。 ( 1 ) 设计激励相容性的工程承包合同 业主方优化签约设计，力争使承包方追求自身利益最大化的目标 与业主方的利益目标相一致。在工程合同中明确约定对承包方有约束 力的奖惩性条款，给予承包方最佳的行为激励“”。例如，在承包合同 中签订具有可操作性的工程质量、工期奖惩条款对承包方的履约行为 进行激励和约束。 ( 2 ) 进一步完善以工程招投标为主的建筑市场竞争机制 建立充分的建筑市场竞争机制可以有效地减少承包方道德风险的 发生。现行的工程招投标制就是在承包方之间激起有效的竞争，形成 承包方的竞争市场。众多投标人的竞争构成了“代理人”市场对承包 方的行为具有自我约束、自我监督的作用。通过对众多承包方的技术 水平、资信能力的比较，业主方可以选择到自己比较满意的承包方。 ( 3 ) 通过监理方获得额外信息 业主方将工程项目委托给监理方管理，通过监理方的工作可以增 加业主方的信息度、提高承包方行为的可观察性，防止承包方出现道 德风险，维护自身的利益1 1 1 。 3 3 3 监理方道德风险问题的委托一代理分析 同样，监理方作为业主方的代理人为业主方的工程实施监督管理， 工程建成后产权也不属于自己，因此在建筑市场中双方是不同的利益 主体，监理方为了实现自身利益最大化也有产生道德风险的动机。 a 监理方产生道德风险的原因分析 监理方也符合理性人假设，委托监理合同中存在的激励不相容和 监理实施中的信息不对称也是监理方发生道德风险的主要原因。 ( 1 ) 委托监理合同存在着激励不相容，监理费的计取方法不合理且 监理取费明显偏低 目前大多数工程项目的监理费是按工程项目最终结算的百分比计 取的，没有考虑到衡量监理方对工程项目投资目标的控制是与实际的 最终结算是相反的，造成了监理方对投资目标控制的越好，最终为业 主方节省的投资越多，自己获取的监理费反而越少。也没考虑到由于 非监理方原因造成的工期延长等情况相应增加监理费的支付阳1 。 我国制定的监理取费标准普遍偏低，目前执行的仍是1 9 9 2 年建设 部和国家物价局制定并颁布的标准，这个标准没有考虑到工程项目的 复杂程度和地区差别，无论从当前的物价水平看，还是与国际监理同 行比较，原来的标准显然偏低 1 2 j 。即使这样，当前绝大部分工程项目 的实际监理费还都低于这个标准。 ( 2 ) 监理实施中的信息不对称，业主方的信息偏少 监理方作为对工程建设的专职监督者，对工程项目进展中的具体 情况显然要比业主方更清楚，业主方对工程项目不了解的客观现实使 得监理方在监督管理工作中有意向业主方隐瞒工程信息，发生以权谋 私、对承包方或无理刁难或放任自流的渎职、失职行为。 b 针对监理方道德风险问题的对策 业主方与监理方委托一代理关系中的道德风险问题是由于监理合 同的激励不相容和双方对工程项目实施的信息不对称造成的，因此， 要解决这一问题必须从改善合同设计和提高市场信息度着手。 ( 1 ) 彻底改变不合理的监理费计取方法，增加激励条款，提高监理 取费标准 在委托监理合同中增加对监理方的奖励条款。对于监理方提出的 合理化建议为业主方节约了大量投资或缩短了工期、提高了工程质量， 在委托监理合同中应明确奖励办法，做到业主方的收益与监理方的收 益相一致，从而起到激励相容的作用。此外，为了提高监理人员的工 作积极性，发挥监理方应有作用，必须大幅度提高监理费取费标准。 ( 2 ) 加强对监理方的约束和规范，加大其违约成本 通过定期的业绩考核，实行监理资质的动态管理，保证监理人员 的整体素质，对不能认真履行监理职责的监理方，依法降低资质等级 直至吊销资质证书和营业执照。依法严惩失职、渎职等违反职业道德 行为监理人员，取消其执业资格，追究其法律责任，加大发生道德风 险的成本“”。 ( 3 ) 加强沟通，促进双方的了解和信任，提高双方的信息度。 业主方应对监理方给予充分信任，在工程项目的投资、质量、进 度方面充分授权，特别是授予工程款支付的签发权，才能充分发挥监 理方向业主方提供的管理服务职能。 监理方应积极主动做好与业主方的沟通协调工作，主动让业主方 了解自己的监理工作情况。通过加强自身业务流程管理，规范监理人 员行为，能够让业主方比较容易地评介监理方的工作成效1 1 1 。监理人 员要树立起服务于业主、充当业主专业顾问的意识，及时了解业主方 对工程项目的要求和意见，解决好授权范围之内的各种问题。 3 3 4 承包方与监理方串谋问题的委托一代理分析 在建筑市场中监理方和承包方都是理性人，都在尽可能追求自身 利益的最大化，在业主方的信息明显偏少的情况下，承包方就有与监 理方发生串谋的动机，使得监理方放松监管，双方均能通过减少成本 投入获得不正当收益。 b 承包方与监理方发生串谋的原因分析 串谋行为的发生既有签订的委托监理合同、工程承包合同存在着 契约不完善、激励不相容的原因，也有由于信息不对称使得业主方无 法获得监理方和承包方行为信息的原因。 ( 1 ) 合同设计的激励不相容，约束条款不完善 首先，合同承包中关于工程造价计价方工程法设计的不合理，目 前，有相当一部分工程承包合同采用的是单价合同，最终的结算总价 是依据合同单价、按照实际发生的工程量计算的，实际发生的工程量 越大，承包方的收益也越大，在客观上有使承包方通过贿赂监理方虚 报、夸大工程量的动机1 。 其次，目前签订的监理合同和承包合同中普遍缺乏对于监理方和 承包方发生串谋行为的惩罚条款，即使有也缺乏实质上的约束力，不 具有实践中的可操作性。 ( 2 ) 信息不对称，业主方所获得的信息明显偏少 由于工程项目的复杂性和工程进展的动态性，业主方很难完全详 细地获得承包方与监理方来往的各种信息，即使获得了部分信息，由 于这类信息的专业性很强，业主方也很难做出正确的判断，有时不得 不采纳监理方提出的建议和措施“”。 c 针对承包方与监理方串谋问题的对策 根据委托一代理原理，监理方、承包方都是业主方的代理人，业主 方可以在合同中分别增加对他们串谋行为的惩罚条款，他们的串谋行 为被发现后所获得的代理收入如下： u 。l = u + p y f( 公式3 - 1 ) u 。：正常的代理收入 u “串谋后的代理收入 p ：串谋所得额 y ：串谋被发现的概率 f ：惩罚的数额 当y 竺1 ，f p 时，则u 。 u 。，既增加串谋行为的信息披露程 度和惩罚力度，则会降低串谋后的实际收入，串谋行为就得不偿失。 因此，要根本上解决监理方与承包方的串谋问题，必须优化委托 监理合同、工程承包合同的设计，完善合同约束条款，增加业主方关 于工程项目的信息度，从客观上使得承包方和监理方不敢串谋。 ( 1 ) 优化合同设计，提高激励水平，增强约束条件 改进工程款和监理费的计取办法，推行固定总价承包合同，在合 同中明确对于监理方和承包方的奖励办法，增加对监理方和承包方发 生串谋行为的惩罚和赔偿条款“”。 ( 2 ) 增加工程信息度，解决信息不对称问题 建立起工程项目公示制度，将在建工程项目的各责任方和有关的 指标信息向全社会公布，将工程项目的建设置于全社会的监督之下， 同时发挥行业协会的监督和管理作用，提高工程项目管理的透明度。 ( 3 ) 建立起从业单位和个人的信用查询体系，增加串谋的成本 在全国范围内建立起监理方、承包方及从业人员的信用查询体系， 将有不良信用纪录的单位和个人通过媒体和互联网向全社会公布，供 各方查询1 1 7 1 。有不良信用纪录的单位在建筑市场上将处于不利的竞争 地位，同样，信用不良的从业人员在人力资源市场上也将处于劣势。 由此增加串谋的成本，使得串谋得不偿失，可以防范串谋行为的发生。 4 工程监理各阶段存在的委托一代理中问题及解决措施 监理方接受业主方的委托对工程实施各阶段承包方的履约行为进 行监督控制，工程实施的阶段不同，承包方履约的内容不同n ”，业主 方、承包方、监理方三方委托一代理关系中出现的现实问题也不同，因 此，监理方进行监理的重点和解决处理方法也不同。 4 1 勘查设计阶段 工程勘查设计阶段是工程项目进入实施阶段的开始，从这一阶段 开始，业主方、承包方和监理方三方主体将在工程项目的管理中发挥 不同的作用。 在工程勘查设计阶段，业主方通过与作为承包方的勘查、设计单 位签订合同将工程项目的勘查、设计任务委托给他们实施，于是业主 方就分别与勘查、设计单位建立了委托一代理关系。根据委托监理合同， 业主方把对勘查、设计单位履约行为的监督管理权委托给监理方实施， 于是监理方就与勘查、设计单位建立了监督管理关系。 4 1 1 勘查设计阶段委托一代理中的突出问题 工程勘察设计阶段三方利益主体都是在追求自身效用最大化，都 在努力减少自身成本的投入，由于对整体利益的认识不足，于是在勘 察设计实施中发生了委托一代理方面的问题。 a 业主方对设计监理的认识不足 监理方的工作应该贯彻于整个工程实施的各个阶段，但目前有些 业主方对工程项目的决策和规划设计阶段的监理工作不予重视，甚至 不委托设计监理，以致造成工程整体目标的失控“”。项目决策和规划 设计的质量对整个工程的建设投资和建设工期有重人影响，业主方在 整个投资策划和规划设计阶段所指出的费用仅为总投资的3 5 耻”，但 这个阶段的工作却基本上决定了整个工程项目的建设成本和建设质 量。 从投资控制来看，工程规划设计阶段影响工程投资的可比性大约 是3 0 7 0 2 1 9 显然，工程项目的规划设计阶段设工程投资控制的关键。 从质量控制看，施工是以设计为依据，设计不周或存在差错都会 影响工程质量，还可能产生事故隐患和工程事故。有资料表明由于设 计原因所造成的工程事故占事故总数的4 0 1 “”，居于首位，由此可见， 设计对工程质量的重大影响。 从工程的进度来看，工程的设计进度如果控制不住，就可能出现边 设计、边施工、边变更的恶性循环局面，会直接影响整个工程的进度。 因此，设计监理对整个工程的质量、投资、进度三的目标的控制 有着非常重要的意义，业主方应充分认识到对项目实施设计监