（管理科学与工程专业论文）我国数控企业体制改革与机制创新的研究.pdf

我国数控企业体制改革与机制创新的研究摘要数控产业是关系到国家战略地位和体现国家综合国力水平的重要基础性产业。数控产品是集机、电、液、气和计算机技术于一体的高科技产品，但数控企业的市场竞争力不仅取决于技术因素，管理体制和经营机制对企业的竞争力有着更为重要的影响。本文作为国家“十五”攻关课题“数控产业人力资源开发和市场竞争力提升的策略研究”的主要组成部分，在对我国数控企业发展历程回顾的基础上，深刻分析了目前的现状和存在的问题，重点研究了我国数控企业的管理体制和运营机制，提出了体制改革和机制创新的策略。第一章简单介绍了我国数控企业的发展历程和发展特点。第二章对各类数控企业进行了详细的分析，指出我舀数控企业发展面临的阀题。第三章从理论和实际阐述了对我国数控企业体制改革和管理创新的认识。第四章从多个层面对各类数控企业的体制改革和机制创新进行了论述。提出了具体的对策和建议。本文在综合分析我国数控企业大量数据的基础上，提出了自己对各类数控企业体制改革和机制创新的见解，对提升数控企业的管理能力和竞争能力有着一定的实际意义。关键词：数控企业体制改革机制创新r e s e a r c ho nt h em a n a g e m e n tr e a r ma n di n n o v a t i o no fc h i n an ce n t e r p r i s e sa b s t r a c tn cm a c h i n et o o li n d u s t r yi sa l li m p o r t a n tb a s i ci n d u s t r y , c o n c e m i n gt h en a t i o n a ls t r a t e g i cs t a t u sa n de m b o d y i n gt h ei n t e g r a t i v es t r e n g t h so fac o u n t r y , n cm a c h i n et o o l sa r eh i g ht e c h n i c a lp r o d u c t s ，w h i c hi n t e g r a t em a c h i n e r y , e l e c t r i c ，h y d r a u l i c s ，p n e u m a t i c s ，a n dc o m p u t e rt e c h n o l o g y 。b u tt h ec o m p e t i t i o no fn ce n t e r p r i s ei sn o to n l yd e c i d e db yt e c h n o l o g y m a n a g e m e n tm e c h a n i s mh a sm o r ed i r e c te f f e c to nt h ec o m p e t i t i o n a sa ni m p o r t a n tp a r to ft h et a c k l ek e yp r o b l e ms u b j e c to fn a t i o n a l10 “f i v e - y e a rp l a nn a m e d r e s e a r c ho nt h eh u m a ar e s o u r c ee x p l o i t a t i o na n dr a i s i n gm a r k e t i n gc o m p e t e n c eo fn cm a c h i n et o o li n d u s t r y ”，b a s e do nr e t r o s p e c t i n gt h ed e v e l o p m e n to fc h i n an cm a n u f a c t u r e r s ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h e i ra c t u a l i t ya n dp r o b l e m sp r o f o u n d l y , p u t sf o r w a r ds o m es t r a t e g yo nm a n a g e m e n tr e f o r ma n di n n o v a t i o n i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h i sp a p e rs i m p l yi n t r o d u c e st h ed e v e l o p i n gp r o c e s sa n dc h a r a c t e r i s t i co fc h i n ae n t e r p r i s e s t h es e c o l l dc h a p t e ra n a l y s e st h ea c t u a l i t yo fe a c hn cm a n u f a c t u r e rd e t a i l e da n dp o i n t so u tt h ep r o b l e m sf a c e dw i t ht h e m i nt h en e x tc h a p t e r , t h ep a p e rs e t sf o r t ht h ec o g n i t i o na b o u tt h em a n a g e m e n tr e f o r ma n di n n o v a t i o no fc h i n an cm a n u f a c t u r e r sf r o mt h e o r ya n dp r a c t i c e i nt h ef o r t hc h a p t e r , i td i s c u s s e st h em a n a g e m e n tr e f o r ma n di n n o v a t i o no fe a c hn cm a n u f a c t u r e rf r o ms e v e r a la s p e c t s ，p u t sf o r w a r di d i o g r a p h i ca d v i c ea n ds t r a t e g y b a s e do ns t u d y i n gm a s s e ss t a t i s t i c a ld a t a , t h i sp a p e rm a k e si n t e g r a t i v ea n a l y s e sa n dp u t sf o r t hs o m eo w no p i n i o n s s ot h i sp a p e rh a sp r a c t i c a lv a l u ef o rt h em a n a g e m e n tr e f o r ma n di n n o v a t i o no f c h i n an ce n t e r p r i s e s 。k e yw o r d s ：n ce n t e r p r i s e sm a n a g e m e n tr e f o r mi n n o v a t i o nl l独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成聚，也不包含为获得宣蟹j ：些叁堂哦其他教育机构的学位或t | e1 5 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：芬袁畸签字日期：唧狰7 月2 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解金筵王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留井向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金胆些厶堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索- 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：杏客；奇签字日期： 印弓年7 月2 日学位论文作者毕业后去向工作单位：通讯地址：导师签名：? 国和签字日期：哆年 月j 日电话：邮编：致谢本论文是在严鸿和导师的悉心指导和亲切关怀下完成的。严老师在学术研究中严谨的治学态度以及科学的思想与研究方法，令我终身受盗。他待人和蔼宽厚，在我的整个读研过程中给予我无私的关心和谆谆教诲，让我铭记在心。同时他还为我提供了宽松和谐的研究工作氛田，并带领我参加备种学术研究工作。知遇之恩，永生难忘，师生之情，重于泰山。本论文的完成还要感谢杨皖苏老师，是她给予我无私的指导和帮助，以及热情的鼓励和大力的支持。在此，谨向杨老师表示衷心的感谢。我也要特别感谢白勤虎、刘心报、吴之稳、傅为忠、王俊峰等老师在我整个学习、研究过程中的无私帮助和支持；三年学习期白j ，与诸位学友之间的交流和讨论给予我很多启迪，我们共同度过了一段美好的时光，谨此表示最诚挚的谢意。最后，本论文的完成需要特别感谢我的家人，因为他们的关心、鼓励和期盼，才使我全身心的投入到学习和工作中。值此论文完稿之际，我再次向曾经关心和帮助过我的老师、同学和朋友，表示我最衷心的感谢11 1 1作者：李宏涛2 0 0 3 年6 月前言近年来，随着加入w t o 后市场的国际化，数控行业的竞争日益激烈，我国数控企业在同跨国公司的竞争中举步维艰。造成我国数控企业竞争力榴划较弱的原因是多方面的，但管理体制和运营机制上的滞后是我国数控企业发展缓慢的重要原因。数控企业的管理现代化水平，对我国能否实现从数控大国到数控强国的转变具有决定性的影l q 。在导师严鸿和研究员和杨皖苏副研究员的指导下，作者查阅了大量的统计资料、中外专著和相关报刊文章，实际访问和调查了中国机械工业联合会、沈阳机床集团、大连机床集团、北京第一机床厂、北京航天数控系统集团公司、北京阿奇工业电子有限公司等一批典型数控企业，函询了i 0 0 多家数控企业和3 0 多名数控专家，掌握了很多宝贵的第一手资料，对我国数控企业的体制改革和机制创新作了较为深刻的研究。本文第一章简单总结了我国数控企业的发展历程和发展特点。第二章对各类数控企业进行了深刻的分析，指出我国数控企业发展面临的问题。第三章从理论和实际阐述了对我国数控企业体制改革和管理仓4 新的认识。第四章从多个层面对各类数控企业的体制改革和机制创新进行了论述，提出了具体的对策和建议。本论文的目的是通过对我国数控企业发展现状及面临问题的分析，结合相关理论，研究数控企业体制改革和机制创新的策略。由于时间、资料限制和作者有限的学识水平，文中必然存在着许多疏漏和缺陷，期盼各位专家和教授批评指正。第一章我国数控产业发展历程简介数控产业是关系到国家战略地位和体现国家综合国力水平的重要基础性产业。数控装置制造水平的高低和拥有量的多少是衡量一个国家的装备制造业实力、工业现代化程度以及综合幽力的重要标志。以信息化带动工业化，实现社会生产力的跨越式发展，将在一定程度上取决于以数控化为核心的装备工业，特别是数控机床的技术进步和发展。数控是数字控制( n u m e r i c a lc o n t r 0 1 ) 技术的简称，是指用数字指令来控制机器的动作，装备了数控系统的机床称为数控机床。数控机床是数字控制机床的简称，是一种装有程序控制系统的自动化机床。该控制系统能够逻辑地处理具有控制编码或其他符号指令规定的程序，并将其译码，从而使机床动作并加工零件。1 9 4 8 年美国p a r s o n s 公司在研制加工直升飞机叶片轮廓用检查样板的机床时首先提出了数控机床的设想，开始研究数控加工技术。1 9 5 2 年美国麻省理工学院和帕森斯公司合作发明了世界上第一台三坐标数控铣床，1 9 5 7 年第一批数控枫床投入使用。1 9 5 8 年我国试制成功第一台配有电子管数控系统的数控机床，1 9 6 5 年开始成批生产配有晶体管数控系统的三坐标数控铣床。目前国内外已有数干种先进的数控机床，在制造工业，特别是在汽车、航空航天、以及军事工业中被广泛地应用。1 1 我国数控技术和机床的发展阶段段。我国数控技术和机床的发展历经近半个世纪，发展过程可以分为三个阶1 1 1 第一阶段一封闭式发展阶段从1 9 5 8 年到1 9 7 9 年的2 i 年数控产业处于自我封闭发展状态，出于资本主义国家对我国的封锁，数控机床和主要配套产品，如数控系统、伺服驱动、液压件、电气件等，甚至所用的电子元器件均靠国内开发和生产，技术水平低、质量差，因此，在这2 1 年中，数控机床几起几落，未能得到广泛应用。数控技术和数控机床发展缓慢。1 1 2 第二阶段一引进技术，消化吸收初步建立起产业体系阶段自从1 9 8 0 年我国实行改革丌放政策以来，我国数控技术和数控机床刊丌2始有了重大发展，经过“六五”引进技术、“七五”消化吸收、“八五”开发自主版权数控系统三个五年计划的科技攻关和专项技术改造，我国数控机床已初步建立起产业体系基础，到1 9 9 5 年，国家重点支持和改造的六家数控系统生产厂累计生产数控系统1 2 5 3 2 台，其中全能型数控系统4 2 6 5 台，约占3 4 5 ，1 9 9 3 年数控系统产量3 8 4 5 台，是1 9 9 0 年1 4 0 1 台的2 7 4 倍。到“八五”末期，我国数控机床产量已由1 9 8 0 年的6 9 2 台发展到1 9 9 5 年的7 2 9 1 台，增长了1 0 5 倍，数控机床的品种达到5 0 0 种，我国机床的数控产值化率已达2 0 ，产量数控化率达6 o ，数控系统主要生产企业l o 多家，数控机床主要生产企业达4 0 多家，数控机床配套产品主要生产企业1 0 0 多家。我国数控机床发展已有了一定的基础。1 1 3 第三阶段一实施产业化工程，进入市场竞争阶段进入九十年代以来，随着我国国民经济持续、稳定、高速发展，国民经济各部门对数控机床的需求量迅速上升，强烈的市场需求对于我国数控机床的发展和数控产业的建立提供了良好的机遇，但是出于我国数控机床产业存在的产品水平低、质量差，缺乏市场竞争力，因此，在国内市场需求量迅速增长的同时，数控机床的进口也增长很快，这就对我国数控机床的发展产生了严重的冲击。1 2 我国数控企业的发展特点在四十多年的发展历程中，国家通过引进技术、科技攻关和技术改造三个方面对数控技术和数控机床的发展给予了大力支持。仅1 9 8 0 年以来，8 0多家企业通过许可证贸易、合作生产、购进样机等方式，先后从日本、前西德、美国等1 0 多个国家引进数控机床及相关技术1 8 3 项，总用汇达1 亿多美元。在科技攻关和技术改造上，国家在“六五”、“七五”、“八五”、和“九五”期间，共安排了2 0 0 多个科技攻关专题和3 0 0 多个项目，总投入超过3 4 亿元。大量的投资用于引进技术、科技攻关和技术改造，确实对数控技术和数控机床的发展起到了重要作用，使产业的发展有了长足的进步，数控企业也是从无到有，从小到大。目前我国数控企业大大小小共有百余家，主要是数控机床生产企业和数控系统生产企业。主要数控机床生产厂5 5 家，其中国有企业4 4 家，民营企业4 家，合资独资企业7 家。主要数控系统生产厂1 7 家，国有企业i 4 家，合资独资企业3 家。但是自从上世纪九十年代，我国经济体制由计划经济向市场经济转变开始，我国的数控企业就经历着调整结构、转变机制的艰苦过程。尤其在经济全球化的浪潮中，我国的数控企业在同国外数控企业的竞争中处于劣势，市场份额逐步降低，目前我国的数控企业发展正处于关键时刻。从行业角度看，我国数控企业具有如下特点：l 、数控行业固有大中型企业多，国有经济比重高，建立现代企业制度滞后，企业发展的内在动力不足，对市场经济的适应能力相对较弱，资本多元化、经营市场化步伐不快，严重制约了数控行业总体竞争能力的提高。2 、产品技术水平相对较低，结构不合理。一方面低档数控产t 钻生产能力过剩，不少企业的生产能力利用率不足5 0 ；另一方面中高档的_ 丌发和生产水平不高，产品质量和售后服务不能完全满足用户需求，每年还需大量进口。2 0 0 1 年进口数控机床跃升至世界第2 位，达2 4 0 6 亿美元，比上年增长2 7 3 。3 、大企业不强，小企业不精不专。大企业核心竞争力不强，小企业专业化生产优势不明显，没有建立起“以大带小、以小保大”的合理产业结构，行业生产集中度低。第二章我国数控企业的发展现状分析及面临的问题2 1 我国数控企业的发展现状分析经过多年的努力，我国数控产业已经形成门类品种比较齐全，主机和配套部件完整的生产制造体系。拥有一批具有相当技术力量的科研院所和一批重点骨干企业，具有一定的技术创新和新产品开发能力。我国数控企业通过多年的努力，在市场占有率、技术水平、产品质量等各方面都取得了很大的发展。根据机床工具行业重点联系企业的统计，我国数控机床的销售值已达到世界数控机床销售总产值的3 0 以上。2 0 0 1 年，我国数控机床工业产值已进入世界第5 名，达2 3 3 3 亿美元，数控机床消费额在世界排名上升到第3 位，达4 7 3 9 亿美元，消费额比上一年增长2 5 。2 0 0 2 年前三季度，我国数控机床产销两旺，产量和销量分别比2 0 0 1 年同期增长2 4 ”和2 2 7 8 。但由于国产数控机床不能满足市场的需求，使我国数控机床的进口额呈逐年上升态势。2 0 0 1 年进口数控机床跃升至世界第2 位，达2 4 0 6 亿美元，比上年增长2 7 3 。近年来我国出口额增幅较大的数控机床有数控车床、数控磨床、数控特种加工机床、数控剪板机、数控成形折弯机、数控压铸机等，出口的数控机床品种以中低档为主。据中国机床工具协会公布的数据，到2 0 0 1 年底，国产数控机床在国内市场的占有率，按产最计已达到5 0 以上，占领了“半壁江山”。数控机床的可供品种已超过1 4 0 0 种，且以每年增加1 0 0 种左右的速度在增长。数控机床的品种几乎覆盖了整个金属切削机床的品种类别和主要的锻压机械，产量也有很大的增长。仅数控机床金属切削机床的产量，就从1 9 9 6 年全国年产8 1 4 2台发展到2 0 0 0 年年产1 4 0 5 3 台。2 0 0 1 年增加到1 7 5 2 1 台，比上年增长2 4 7 。我国数控机床不仅在品种和数量上有了很大的发展，而且在产品的技术水平和质量上也不断提高。我国的数控机床产业在技术上已经实现了6 个方面的跨越：一是已具备网络化、集成化、柔性化的制造装备；二是五轴联动数控技术更加成熟；三是进入高速数控机床生产国行列；四是进入高精度精密数控机床生产国行列；五是进入全数控化螺旋锥齿轮切齿机生产国行列；六是并联杆系机床开始走向实用化。五轴联动高档数控龙门镗铣床、五轴联动高档数控车削中心，是造船、电力、航空等行业急需的关键设备，多年来国外对中国实行禁运。而近年来我国已开发研制成功，且作为成熟商品走向市场。全长3 3 公里的上海磁悬浮快速列车线，是“十五”期间国家重点建设项目，其中组成列车线的2 5 5 0 根轨道粱是整个工程的关键部分，对加工轨道粱的精度提出了相当高的要求。沈阳机床集团机床股份有限公司中捷友谊厂以工期6 个月、标的6 2 0 0 万元在磁悬浮轨道专用数控机床项目公丌招标中折桂，并将一次性验收合格的8 台数控镗铣床组成的轨道梁生产线一次试车成功。尽管如此，上述六大跨越只表现在个别杰出企业上，并不带有普遍性，并且体现的仅是少数精品，而且价格不具有竞争力，是产品还不是商品。数控机床发展的关键配套产品也有了突破。随着数控技术水平和档次的不断提高，为国家重点工程和国防建设提供数控设备和成套设备的能力，有了明显的提高。北京航天机床数控系统集团公司建立了具有自主知识产权的新一代开放式数控系统平台，上海锻压机床厂生产的5 0 0 0 吨数控液压机和济南二机床集团公司以数控龙门铣镗床3 0 个系列1 0 0 多个品种组成的“数控套餐”等都是很受用户欢迎的关键设备。但是，我国数控行业的问题也比较突出。与国民经济发展的需要相比，数控产业还存在很大的差距。在技术上，产品成熟度差，可靠性低。国外数控系统平均无故障时问( m t b f ) 在2 0 0 0 0 小时以上，国内自主开发的数控系统仅8 0 0 0 1 0 0 0 0 、1 t c ；整机平均无故障工作时间国外达1 0 0 0 小时以上，国内一般在5 0 0 小时以下。在产品上，档次低，品种少，品牌差。我国生产的数控机床主要是低档的经济型数控机床署n 部分普及型数控机床，占数控机床总量的6 0 以上；数控系统直到“八五”攻关才取得技术上的突破，但没有形成具有工业生产的规模：数字伺服系统落后予国外同类产品；新型加工中心、铣床和车床必需的高速电主轴在技术上还不成熟。同国外相比，我国生产的数控产品种类还相对较少，且性能水平低，高速、高效、高精度产品几乎没有。既使在国产数控产品与进口相差无几的情况下，数控机床用户宁肯花高价用进口的也不用国产的，国产数控品牌还需要大力培育。行业生产组织结构不尽合理，企业创新能力低，市场竞争力不强。企业过于分散，研发实力明显不足。1 0 0 多家数控机床整机企业中，有批量的不到2 0 家，平均年产仅4 0 一5 0 台，而真正具有自主开发能力的企业不过5 6 家。创新能力低，制造成本高，产品市场竞争力不强。国产数控系统更不是外国的竞争对手。数控机床行业的专业化零配件及部件的协作生产配套体系不健全，大多数企业还是“大而全、小而全”的结构模式。功能部件的研发主要还是被动地依靠国家或行业去组织，主要功能部件的国内市场基本上为外商所垄断。我国机床行业“大而全”、“小而全”的组织模式和“重整机、轻部件”的倾向，与这种综合性极强的行业发展规律不相适应。机床行业经营状况显示：工业总产值、销售收入、进出口在增长，但是经济效益却在下滑。在国家扩大内需方针和积极的财政政策指导下，机床行业企业产销两旺，许多企业加班加点生产，2 0 0 2 年1 5 月份机床行业完成工业总产值2 8 0 2 亿元，同比增长9 4 7 ；销售收入2 5 2 5 亿元，同比增长7 3 76；机床工具产品进出口保持增长。但是实现利润同比下降4 3 5 ，而且行业重点联系企业经济效益低于全国平均水平。从整体上来看，我国数控企业在同国外企业的竞争中。还处于劣势。但是不同类型的企业情况差别又很大，下面将我国数控企业分为国有企业、民营企业、合资企业三类分别进行阐述。2 1 1 国有企业2 1 1 。1 国有数控丰几床企业几乎所有的国有数控机床企业都是从普通机床厂派生的，厂家约占机床厂的7 0 以上，主要集中在北京、上海、江苏、陕诬、辽宁、黑龙江、云南、宁夏、青海、四川i 等地区，分布相对较分散。国有数控机床企业共计4 0 余家，主要厂家包括：沈阳机床股份有限公司、济南第一机床集团有限公司、宁夏长城机床厂、北一数控机床集团有限责任公司、江苏多棱数控机床股份有限公司、北京机电研究院等。其中上市企业有五家：沈阳机床股份有限公司、昆明机床股份有限公司、江苏多棱数控机床股份有限公司、秦川机床集团有限公司、四川托普集团科技发展有限责任公司。国有数控机床企业经过多年的发展，取得了一定的成绩，初步建立起了现代企业制度，基本上将非生产性服务机构从企业内部剥离了出去，企业不再办社会。但是企业仍有沉重的社会负担。例如北京第一机床厂在改制前职工有9 0 0 0 余人，改制后在职职工有3 0 0 0 余入，而退休职工也达到了3 0 0 0 入。在企业组织结构方面，“小而全”、“大而全”依然是长期以来久治不愈的顽症。虽然组建了一批以骨干企业为主体的企业集团：沈阳第一机床厂、第三机床厂、中捷友谊厂等组建了沈阳机床集团；北京市的第一机床厂、第三机床厂组建了北一数控机床集团有限责任公司等等，但是这种带有行政色彩的市场行为目前还停留在表层阶段。在集团内部，体制还没完全理顺，各种资源还没有得到充分优化，组织结构没有完全整合。“集而不团”。另外出于整个产业的功能部件专业化生产和工艺专业化仍未实现，国有数控机床企业即使很想摆脱“小而全”、“大而全”的局面。也是“心有余而力不足”。国有数控机床企业是国内数控机床企业的主力军。设备相对先进，生产规模大，潜在生产能力大，到2 0 0 1 年底，国有数控机床在国内市场的占有率，按产量计已达到4 0 以上。但就单个企业来说，形成规模生产的极少，绝大多数企业的年数量在几十台或百余台，达到1 0 0 0 台以上的企业不多。同时产品档次低，主要是经济型数控机床和部分普及型数控机床，产品附加值低；在高档数控机床上，国有企业基本没有竞争优势。经济效益普遍较差，日子比较难过，大而不强。劳动生产率低，年人均工业产值一般在2 0 万元以下；资金利用率低，生产周期长，一般在2 0 0 天以上：资产利润率太低，资产数十亿的企业每年的利润才千万元左右。流动资金严莺不足，有统计显示：目前国家的攻关资金投入占企业流动资金的三分之一，由此可见一斑。国内银行对机床企业也是嫌贫爱富，机床企业很难从商业银行获得资金支持。山于普遍重视产品的销售和服务工作，国有企业的销售和服务竞争优势相对明显。虽然人才在企业中越来越受到重视，但是人员现状仍然堪忧。各类人才向民营和外资企业流失严重。在年龄结构上，3 0 一4 5 岁的人才相对不足，流失严重；在知识结构上，技术人才的比重较小、学历相对较低。高级技术工人严重缺乏。技校毕业生素质下滑。一线生产工人质量意识淡薄。仍有冗员沉淀在企业里，企业依然承担一定的社会稳定成本。在资金和人才都很匮乏的情况下，国有数控机床企业的研发投入很难和国外企业相比，企业没有形成“生产一代，研发一代，储存一代”的格局，持续发展的能力较弱。2 1 1 2 国有数控系统企业国内数控系统经过2 0 多年的发展已有了长足的进步，迫使国外系统品牌不断降价，竞争日益激烈，其结果是最终用户受益，国家受益，取得了很好的社会效益。同时由于我国自行开发的高档数控系统已能提供商品。也迫使西方适当放宽了对我国的封锁和限制。但是国有数控系统企业目前在国内数控市场上居于次要地位。据中国机床工具工业协会数控系统分会在2 0 0 1 年第七届中国国际机床展的调查看，在国产数控机床应用的数控系统中，国产数控系统占1 5 ，虽比1 9 9 9 年时的1 2 上升了3 个百分点，而国外系统仍占有8 5 的市场份额。在2 0 0 2 年机械工人杂志社开展的“数控系统应用调查”中品牌满意度的调查中，“目前使用的数控系统”和“数控系统品牌满意度”的排名没有太大区别，在排名前十位的品牌中，国有数控系统企业的品牌仅占有四席。就价格问题雨言，目前国产数控系统在价格上与国外系统相比，已经没有明显的优势，主要是由于产品的制造成本还普遍较高。究其原因，主要有以下两点：f 1 ) 对于生产企业，其产品在产量方面还都没有形成规模。因此，元器件采购成本较高，最终导致产品整体成本较高。( 2 ) 对于部分国有企业，特别是一些较大的国有企业，在国家重点投资建设的环境下，在研发、生产设备方8面不断购置各种先进的科研、生产设备，这些设备曾经是这些单位实力的一种象征，也曾经在研发生产中起到了重要作用。但实际上，这些设备大部分利用率很低，造成了资源配簧上的严重浪费。在当今市场经济的环境下，从企业经营管理的角度上说，这些利用率很低的设备均被归类于“不良资产”。这些“不良资产”使得科研和生产成本居高不下。在这方面，些民办企业的情况就要好得多。目前，国有企业生产的数控系统与国外系统相比，在价格上已没有明显的优势，在产品的稳定性和可靠性方面却和国外系统有着较大的差距，包括国有和非国有的数控机床生产企业应绝大部分机床购买者的要求也都使用国外系统。国有企业的数控系统要在技术和市场上接近或赶上国外知名品牌，可以说，任重而道远，还有许多工作要做。作为诞生在计划经济下的国有企业，它们具有天生的缺陷。在整个数控产业中，为计划经济服务的国有资本使用分散，影响了国有经济结构优化和总体质量的提商。在进入市场经济过程中数控产业暴露了一系列矛盾和不适应状况，而且在深化改革的过程中暴瑟得越来越充分。在企业内部，产权的国有化就有可能导致经营者在体制、制度上只对政府或某一行政部门负责，而不会真正立足市场，对企业负责。企业家对个人财产的追求和企业产权公有的性质不可能达成统一。对主要经营人员的股权、期权激励操作起来也很难。2 1 2 民营企业民营数控企业是在国家放开民营经济、数控产业升温的上世纪9 0 年代成立的。其发展虽然只有1 0 余载，但是它已经成为推动我国数控产业发展的支不可忽视的重要力量。民营经济产权明晰，在经济激励、自我约束、自担风险等方面具有比较优势。与国有数控企业相比，民营数控企业很少获得政府的支持也较少有政府的直接干预，大多与市场经济有着天然的联系。其产权清晰，利益驱动力强，组织层次简洁，对市场反映较为灵敏；在产品结构、技术结构上相对简单，应变能力强；经营灵活，劳动用工制度、工资分配制度均可根据市场竞争需要自主决定和调整；一般投资规模较小，追求利润动机强，富于创新精神，敢于承担胍险，等等。民营数控企业正是利用这些优势，适应了数控行业多品种、小批量，个性化要求高的行业特点。正是由于民营经济的积极参与，使的数控行业的竞争更加充分、市场更加灵活。实践证明，民营数控企业的发展还是很有活力的。但是民营数控企业在融资、获得国家技改支持等方面处于弱势。民营企业在融资问题上受到歧视，不能得到足够的发展资金，形成不了规模效益。民营数控企业发展经过一段时白j 的高速发展后，进入了一个调整的新阶段，主要特征有：l 、民营数控企业虽然总体规模不小，但就单个个体来说却很小，抗风险能力很差，较难适应投资大、初期产出少、回报期长、竞争激烈为主要特征的数控行业。虽然开始了二次创业新时期，但就目前来看，明显存在着发展乏力的问题。在数控产业形势较好的9 0 年代初涌入的民营企业经过行业低潮的洗礼，大部分纷纷落马。2 、民营数控企业过去一套行之有效的“小作坊”的生产模式不再适应于市场竞争的形势和进一步发展的需要，这就对其经营管理提出了更高的要求。过去的粗放型发展不需要企业管理者具备很高的管理水平，但随着民营数控企业规模的不断扩大，面临的管理问题复杂化，对管理者提出了更高的要求，许多在岗管理者面临着额的挑战。3 、技术创新问题。新的市场条件、需求状况要求企业开展新产品、新技术研发工作，以满足多变市场的要求。但是民营数控企业较难承受数控技术和产品研发所带来的商风险。因此，民营企业技术创新不足，只能进行相对简单的低技术含量的产品加工，在对产品技术含量要求较高的数控产业不能形成较强的竞争优势。2 ，1 2 ，1 民蕾数控机床企业主要有浙江目发有限公司、苏州三光集团公司、浙江凯达机床集团有限公司、沈阳大金数控机械有限责任公司、大连渤海机床厂、北京新火花机床公司等。民营数控机床企业数量少，有影响力的不到1 0 家；发展历程短，都是在国家放开民营经济、数控产业升温的9 0 年代建立的；目前在国内的市场份额比较小，不足1 0 ，出口数量更小。民营企业的创始入一般分为两类，第一类的创始人以前就是做企业的，第二类的创始人以前是技术专家。由于创始人背景不同，企业经营理念不同，发展重点不同，企业现状也不尽相同。第一类企业由于经营者本身就是成功的企业家，管理企业的理念先进、经验丰富。企业的运作机制灵活、管理决策基础较好，薰视市场的研究。但是技术往往是他们的弱项。目前企业已具有一定规模。发展速度较快，态势良好。第二类企业的领导者具有技术专家背景，他们往往更侧重技术，重视研发，在技术上有优势；但是由于企业过分看重技术而轻视管理。使企业未能1 0形成整体、有效的管理体系，管理基础薄弱，忽视市场的研究，从而影响了技术成果的商品化、市场化和产业化，使其所拥有的技术优势没能转化成市场竞争优势，造成企业发展缓慢。2 1 2 1 民营数控系统企业民营数控系统企业数量众多，规模普遍较小，往往是几个人或十几人的小企业；人才匮乏，技术力最薄弱，产品以经济型为主，资金短缺，在国内处于弱势地位。2 1 3 合资企业合资数控企业一般成立于上世纪9 0 年代中后期，虽然总体上数量不多但是每个企业的市场竞争力都很强，占据了数控行业的大部分高端市场。2 1 3 1 合资数控机床企业数控机床合资企业主要有：北京阿奇夏米尔工业电子有限公司、宁夏小巨人机床有限公司、北大隈机床有限公司、苏州沙迪克三光机电有限公司等。数控机床合资企业制度规范、管理科学、技术先进。生产过程柔性化、复合化、精益化，制造及管理网络化、信息化、智能化。宁夏小巨人机床有限公司通过使用m r p ( m a t e r i a lr e q u i r e m e n tp l a n 材料需求计划) 和c p c( c y b e rp r o d u c t i o nc e n t e r 智能生产中心) 软件，使企业的生产和管理过程实现并行化、网状化，大幅度降低了生产过程中的非加工时间，有效提高了生产效率。数控机床合资企业设备先进，生产效率高，产品档次高、质量稳定可靠。宁夏小巨人机床有限公司的工厂采用轻钢结构建筑全封闭、全空调联合式厂房，整个厂房内温度控制在1 9 - - 2 1 ，严格控制因冷热变化带来的产品质量波动；厂房内的主要生产线均配置了先进的数控系统，通过网络接口接入企业内部网络，可以实现2 4 小时连续工作，1 6 小时无人运转，是名副其实的智能网络机床工厂。数控机床合资企业的产品以中高档数控机床为主，整机平均无故障工作时间可以达到1 0 0 0 小时以上，是国内同类产品的2 到3 倍。数控机床合资企业人均劳动生产率高，销售利润率高。北京阿奇夏米尔工业电子有限公司在职职工1 4 0 人，2 0 0 1 年销售额1 1 0 0 0 万元，净利润2 2 0 0万元，人均销售额近8 0 万元，销售利润率商达2 0 。数控机床合资企业虽然在总体上技术先进，但是每个企业的研发水平却大相径庭。一些合资企业自身就有很强的研发力量。核心技术掌握在自己手中：而有的合资企业技术在很大程度上依赖外方，技术没有本地化。2 1 3 2 合资数控系统企业数控系统合资企业主要有：北京发封科机电有限公司、西门子数控( 南东)有限公司、大连大森有限公司等。数控系统合资企业制度规范、技术先进、管理科学、重视研发，平均每年的研发投入占年销售收入的7 8 ，有的达到了1 0 。产品主要是普及型和高档数控系统，也有部分经济型数控系统。可靠性和稳定性高，价格高，品牌的忠诚度高。-合资企业在国内数控系统中占有绝对主导地位。据中国机床工具工业胁会数控系统分会在2 0 0 1 年第七届中国国际机床展的调查看，在国产数控机床应用的数控系统中，合资企业的系统占有8 5 的市场份额，仅f a n u c 和西门子就占了6 4 的市场份额。2 2 我国数控企业发展面临的问题1 、缺乏发展数控产业的政策。4 0 多年来，我国政府对数控机床的发展给予了大量的财力和物力支持，在政策上也陆续出台了一些支持措施，对数控机床的发展起了很好的促进作用，但在政策的配套及相互制约方面力度不够，在引进外资和扩大开放的同时，对国产数控机床的必要保护显得过于单薄。例如，进口产品可以免除关税和进口环节税，这在一定程度上促使机床消费者积极购买国外数控机床，目前我国每年的进口机床占国内年消费量的近一半份额。而国内产品却很少能享受政策性的保护，在入世后，这种情况依然存在。2 、专业化生产体系没有形成、配套体系不完善数控机床的发展需要较高的零部件专业化技术配套体系来支撑，而我国工业发展的总体水平尚不能满足这种体系的建立，国家对这种配套体系的建立没有大举措出台，也缺少相应的政策支持，因而未能对数控产业的发展起到更有力的推动作用。数控机床配套产品包括四个行业、八大类产品。四个行业：机床附件、机床电器、刀具量具量仪、磨料磨具。八大类产品；数控系统、数显装置、通用配套件、辅助装置、机床液压、机床气动、机床化工、组合央具。经过“六五”、“七五”、“八五”、“九五”，国家在科技攻关和技术改造中对数控配套行业给予了扶持，数控配套件逐步定点生产，四个行业有厂家4 0 0 余家，八大类产品主要生产厂家2 0 0 余家，初步形成了配套体系，但还存在不少问题。从事配套产品生产的企业设备落后，缺少数控机床和专机，生产能力弱，技术水平低。数控系统可靠性差，尚未形成批量，滚动部件质量较差，高精度滚珠丝杠和滚动导轨还主要依靠进口，转塔刀架生产刚刚起步，通用配套产品中的机床轴承、机床液压件、机床化工产品、检测元件等尚未形成定点生产。由于尚未建立能提供优质数控配套产品的供应市场，数控机床厂对其配套产品的采购中也存在较大的盲目性，致使配套产品质量差，供货不及时，严重影响了数控机床的质量和交货期。3 、生产集中度低，尚未达到规模效益。虽然在总量上，国产数控机床的市场占有率达到了5 0 ，但是一方面生产数控机床的厂家数目众多，1 0 0 余家，而且由于数控机床市场前景开阔，越来越多的机床生产企业加入到生产数控机床的行歹i j ，另一方面由于自身技术水平、配套件质量、数控系统、产品品种、营销服务及外部环境等方面的制约，使这些企业均未形成较大的规模，每一家的产量都相对较小，没有形成规模效益。目前国内数控机床产量前十名的企业，数控机床产量仅占全国总产量的3 0 ，其中产量最高的企业产量也仅占6 8 。，4 、缺乏技术创新、产品更新和产业调整的内在动力。1 9 9 4 年，机床工具工业总产值( 1 9 9 0 年不变价) 达到17 6 亿元，销售收入达到2 0 0 亿元，机床总产量创记录地达到2 6 万台。普通机床、一般量刃具等的比例高达9 3 以上，但数控机床、专用机床及各种自动线所占比例却很小。在当时过热的经济增长刺激下，各类产品均出现供不应求的现象。在普通机床销售势头良好的形势下，机床工具行业被市场假象所迷惑，大部分企业顾及眼前利益，没有及时依靠壮大起来的财力进行调整，而是一味加大普通机床产量，放松了技术创新，放弃了已开始进行的产业调整、产品调整、组织结构调整，看不到产业的发展趋势，从而错过了调整的最佳时机，丧失了更进一步发展的技术基础和产品基础。第三章我国数控企业体制改革和管理创新的认识在四十多年的发展历程中，国家对数控技术和数控机床的发展给予了大力支持，仅在科技攻关上和技术改造上，在“六五”到“九五”期问就共安排了2 0 0 多个科技攻关专题和3 0 0 多个项目，总投入超过3 4 亿元，财力和物力上的支持不可谓不多，大量的投资用于引进技术、科技攻关和技术改造，确实对数控技术和数控机床的发展起到了重要作用，使产业的发展有了长足的进步，但是相比电视、空调等产业，数控机床的发展就相对落后了。究其原因，作者认为，是我国数控企业的管理体制和运行机制落后予经济的发展，制约了数控企业市场竞争力的提高。经济学家约瑟夫熊彼得在1 9 1 1 年提出了创新理论，他认为：“经济增长并不是由于资本、劳动力等生产要素的增加所引起的植物性增长，而是创新( i n n o 蝴o n ) 所引起的增长”。但熊彼得的这个观点并未被当时的主流经济学家及管理学界所认同，直到近几年才引起人们的关注，并引申出一个普遍被人们接受的观点：个国家、行业的竞争能力在很大程度上取决于其创新能力。但对创新的理解有多种：知识创新、技术创新、制度创新。仁者见仁，智者见智。熊彼得的创新原意包涵了技术创新、组织创新、管理创新及市场创新。但数控产业的发展更强调了技术创新，忽视了其它方面的创新。管理学家德鲁克说“创新不是一种技术用语，而是一种经济和社会用语，其判断标准不是科学或技术，而是经济或社会的种变革，是一种价值”。创新本身是一个经济学概念，是企业为获利而采取的一种经营活动，其范围不仅包含技术创新。同时包含市场创新和管理创新，对创新判别的唯一标准是，是否能给企业带来效益。当前我国数控企业所面临的挑战与其说是技术与资金的短缺，毋宁说是体制的桎梏。数控企业竞争力普遍较弱的根本原因在于体制瓶颈。数控机床行业中，国有资产占总资产9 8 以上，但资产存量却大量闲置，空置率近5 0 ，将近l 3 的资产存量不产生效益，低效益的生产经营使投入与产出严重失衡。制度学派的经济学家科斯认为：“对经济增长起决定作用的是制度性因素，而非技术性因素，有效率的经济组织是经济增长的关键”。生产的发展与其说是技术本身，不如说是有利于人的创新活动的制度安排。数控产业发展将近半个世纪，改革开发也已2 0 多年，但数控产业结构依然不尽合理，整个产业的功能部件专业化生产和工艺专业化仍未实现；不少数控企业也纷纷上市，成为股份制企业，但企业的管理制度和运营模式依然带有浓厚的计划体制下的特色。在企业组织结构方面，“小而全”、“大而全”依然是长期以来久治不愈的顽症。这不能不说是过分的迷恋于技术上的创新，导致对制度环境建设的忽视而引起的后果。我们在对数控机床生产销售较好的企业调查中发现，同样的干部，同样的工人，同样的设备，在不同的管理体制和经营机制下所创造的业绩是大不相同的，劳动生产率可以相差数倍。“鸿庆现象”就是一个典型的例子。安徽省鸿庆精机有限公司是安徽省安庆市红旗机床厂( 国有企业) 与外商合资兴办的数控机床生产企业，专门生产经营各种立式加工中心，注册资金为2 0 0万美元。与国内一些大中型数控机床生产企业相比，鸿庆公司的规模并不火( 3 0 0 多入) ，设备也并非一流，公司的主要高层干部及大部分职工都是原红旗机床厂的，外方只派来一位总经理。合资后，公司引进了全套的科学的管理机制，开始了新机制下的运行，呈现出良好的发展念势。在技术不断进步、新产品不断开发的同时，公司注重强化内部管理，借鉴国外先进的管理经验和管理方法，并结合本公司的实际情况制定了一套科学、严密、可行的规章制度，并且完全严格地付诸实施。激励加约束地运行机制，科学、高效的内部组织和管理制度，为全体员工营造了一个拼搏向上、公平竞争的良好环境，从而持续调动了广大员工的积极性、能动性，形成了公司强大的凝聚力。与原来的红旗机床厂相比，员工的精神面貌和企业的经营状况发生了惊人的变化，全员劳动生产率提高数倍，形成了巨大的反差。“鸿庆现象”给了我们许多启示，也促使我们去反思：为什么拥有设备、技术、人才优势的国有数控机床企业在市场竞争中显得那么软弱无力? 其具有的潜在优势为什么没有转化成市场竞争优势? 为什么象“鸿庆”及台湾些几十人的中小企业的市场竞争力要强于我们的国有大中型企业?我们认为，国有企业虽然拥有设备、技术、人才优势，但却存在着管理体制陈旧，经营机制不灵活的弊端。虽然有的已实行了股份制，但在很大程度上只是一种形式上的改变，在企业内部，尚未从传统管理模式中走出束，仍然沿袭计划经济体制下的传统的思维方式，效率不高，没有形成适应市场的高效灵敏的运行机制和有效的竞争激励机制，在企业组织机构设置、决策机制、内