（管理科学与工程专业论文）我国大型石油储备库建设项目风险管理研究.pdf

独创性声明 四r il l i llli l lli l l l r l l l lrllllilll i i i i | y 18 7 9 7 2 6 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签谚澎翩( 签名) 鳓舾砂7 摘要 石油是世界第一大能源，保证石油安全供应是各国面临的共同问题。石油 储备是石油安全战略研究范畴中一个非常重要的概念，是第一次世界石油危机 的产物。建立国家石油储备库、企业石油商业储备库是我国提高国家能源安全、 防范进口石油供应风险的主要措施。随着我国石油储备库建设速度加快、规模 扩大，储备库大型化的趋势已不可避免，而越是大型的储备库，对其建设的各 个方面的要求就更高，从建库选址、设计到建库施工、建成运行诸多方面都需 要紧密符合现行国家法律法规标准。同时，大型石油储备库也是工程建设项目， 从项目管理的角度来看，对石油储备库实施风险管理是保障项目建设顺利进行 的必然选择。 本论文以风险管理理论为基础，结合工程项目风险管理的特点，界定了大 型石油储备项目风险管理的内涵及特点；通过对大型石油储备库建设项目各阶 段的风险识别和风险分析与评价探讨项目的风险预警和控制以及风险应急措 施，进而构建我国大型石油储备库建设项目风险管理体系，具体内容如下：文 章第1 章明确论文的选题目的及意义，阐述选题的国内外相关研究现状，提出 选题的研究内容；第2 章界定风险与风险管理的概念，并探讨石油储备库工程 项目的风险管理内涵和特点；第3 章分阶段对石油储备库项目的风险因素进行 识别：第4 章明确项目风险分析与评价的作用和方法，以及项目安全性评价的 方法和结论；第5 章明确大型石油储备库风险管理体系建立的原则和目标，分 析风险管理体系的风险预警、风险控制和风险应急方法，构建风险管理组织体 系；第6 章分阶段探讨大型石油储备库建设项目的风险应对措施；第7 章为全 文总结与研究展望。 本文从石油储备库建设项目的立项、设计、施工及运行各阶段，运用风险 管理理论，对项目固有的和潜在的风险和风险因素进行识别，构建大型石油储 备库建设项目风险管理体系，并从安全管理、安全技术方面提出消除和降低风 险的对策措施并提出各类事故情况下的应急救援体系框架。 关键词：石油储备库；工程建设；项目；风险管理 a b s t r a c t t h ef o s s i lo i li st h ew o r l d sf i r s ti m p o r t a n te n e r g y , e n s u r et h es a f e t yo fo i l s u p p l i e si st h ec o m m o nq u e s t i o nw h i c h i nt h ef a c eo fv a r i o u sc o u n t r i e s e s t a b l i s h i n g n a t i o n a lp e t r o l e u mr e p e r t o r ya n de n t e r p r i s eo i lb u s i n e s si nc h i n ai st oi m p r o v et h e n a t i o n se n e r g yo n e ss a f e t y , p r e v e n t i n gi m p o r t e do i ls u p p l ym a i nm e a s u r e so fr i s k w i t hc h i n a sp e t r o l e u mr e p e r t o r yc o n s t r u c t i o ns p e e da n ds c a l e ，a n dl a r g es c a l e t r e n d h a sb e e ni n e v i t a b l e ，b u tt h em o r ei st h el a r g e - s c a l er e s e r v o i r ，t h eh i g h e rt o i t s c o n s t r u c t i o n se a c ha s p e c t sr e q u e s t ，f r o mc o n s t r u c t st h es t o r e h o u s es e l e c t e dl o c a t i o n ， t od e s i g nc o n s t r u c t st h es t o r e h o u s ec o n s t r u c t i o n ，t oc o m p l e t em o v e sm a n ya s p e c t st o n e e dt oc o n f o r mt ot h ep r e s e n tc o u n t r yl a w sa n dr e g u l a t i o n ss t a n d a r dc l o s e l y a tt h e s a n l et i m e ，t h el a r g e s c a l ep e t r o l e u mr e s e r v o i ri sa l s ot h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n p r o j e c t ，l o o k i n gf r o mp r o j e c tm a n a g e m e n t sa n g l e ，p r o j e c tm a n a g e m e n tp e r s p e c t i v e ， i m p l e m e n t i n gt h er i s km a n a g e m e n to fp e t r o l e u mr e p e r t o r yi s t oe n s u r et h es m o o t h c o n s t r u c t i o np r o j e c t si n e v i t a b l es e l e c t i o n t h i sp a p e rb a s e do nr i s km a n a g e m e n tt h e o r y , c o m b i n e dw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c s o fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ，a n dh a sl i m i t e dt h el a r g e s c a l eo i lr e s e r v e sp r o j e c tr i s k m a n a g e m e n tc o n n o t a t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i c ，t h ea c t u a lc o n t e n ti s a sf o l l o w s ：t h e 1s tc h a p t e rc l e a r e da b o u tt h ep a p e rt h es e l e c t e dt o p i cg o a la n dt h es i g n i f i c a n c e ， e l a b o r a t e dt h a tt h es e l e c t e dt o p i cd o m e s t i ca n df o r e i g nr e l a t e dr e s e a r c hp r e s e n t s i t u a t i o n ，p r o p o s e st h es e l e c t e dt o p i cr e s e a r c hc o n t e n t ；t h e2 n dc h a p t e rd e f i n e dt h e r i s ka n dr i s km a n a g e m e n t sc o n c e p t ， a n dd i s c u s s e dt h ep e t r o l e u mr e s e r v o i r e n g i n e e r i n gp r o j e c tt h er i s km a n a g e m e n t c o n n o t a t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i c ；t h e3 r d c h a p t e rc a r r i e do nt h er e c o g n i t i o nb ys t a g e st ot h ep e t r o l e u mr e s e r v o i rp r o j e c t sr i s k f a c t o r ；t h e4 t hc h a p t e rc l e a r e da b o u tt h ep r o j e c tr i s ka n a l y s i sa n dt h ea p p r a i s a l f u n c t i o na n dt h em e t h o d ，a sw e l la sp r o j e c ts e c u r i t ya p p r a i s a lm e t h o da n dc o n c l u s i o n ； t h e5 t hc h a p t e rc l e a r e da b o u tt h el a r g e - s c a l ep e t r o l e u mr e s e r v o i rr i s km a n a g e m e n t s y s t e m e s t a b l i s h m e n tt h ep r i n c i p l ea n dt h eg o a l ，t h ea n a l y s i sr i s km a n a g e m e n t s y s t e m sr i s ke a r l yw a r n i n g ，t h er i s kc o n t r o l a n dt h er i s ke m e r g e n c ym e t h o d ，t h e c o n s t r u c t i o nr i s km a n a g e m e n to r g a n i z a t i o ns y s t e m ；t h e6 t hc h a p t e rd i s c u s s e dt h e l a r g e s c a l ep e t r o l e u mr e s e r v o i ri t e m so f b a s i cc o n s t r u c t i o nb ys t a g e st h er i s kc o u n t e r m e a s u r e s ；t h e7 t hc h a p t e rf o rf u l lt e x ts u m m a r ya n dr e s e a r c hp r o s p e c t t h i sa r t i c l e 舶mp e t r o l e u mr e s e r v o i ri t e m so fb a s i cc o n s t r u c t i o n si n i t i a t i n g p r o j e c t ，b u i l d i n gal a r g ep e t r o l e u mr e p e r t o r yc o n s t r u c t i o np r o j e c tr i s km a n a g e m e n t s y s t e m ，a n df r o mas e c u r i t ym a n a g e m e n t ，s a f e t yt e c h n o l o g yt oe l i m i n a t ea n dp u t s f o r w a r dt h em e a s u r e st or e d u c et h er i s k so fa l lk i n d so fa c c i d e n t sa n dp u t sf o r w a r d m e a s u r e su n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo fe m e r g e n c yr e s c u es y s t e mf r a m e w o r k k e y w o r d ：p e t r o l e u mr e p e r t o r y ；e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ；p r o j e c t ；r i s km a n a g e m e n t 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章导论1 1 1 研究的目的和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 关于风险问题的研究2 1 2 2 关于风险管理问题的研究2 1 2 3 关于工程项目风险管理问题的研究3 1 2 4 有关风险管理体系的研究5 1 3 研究的主要方法和技术路线5 第2 章石油储备库建设项目风险管理概述6 2 1 风险与风险管理概念界定6 2 2 石油储备库工程项目的风险管理内涵6 2 3 石油储备库建设项目风险管理特点7 第3 章我国大型石油储备库建设项目风险识别9 3 1 项目立项阶段风险识别1 1 3 1 1 自然环境风险1 l 3 1 2 政策风险1 1 3 1 3 基础设施、公用工程风险1 1 3 2 项目建设期间风险识别l l 3 2 1 自然环境风险1 2 3 2 2 经济风险1 2 3 2 3 施工设计风险1 2 3 2 4 设备采购和管理风险1 2 3 2 5 技术风险1 2 3 3 项目建成后运行期间的风险识别13 3 3 1 石油的危险和有害性造成的风险1 3 3 3 2 自然风险15 3 3 3 管理风险1 5 第4 章我国大型石油储备库建设项目风险分析与评价1 6 4 1 项目风险分析与评价的作用1 6 4 2 项目风险分析与评价的目的和步骤17 4 2 1 风险分析与评价目的1 7 4 2 2 风险分析与评价的步骤1 7 4 3 石油储备库项目安全评价方法及结论1 8 4 3 1 油库概况1 9 4 3 2 安全评价方法1 9 4 3 3 风险分析2 2 第5 章我国大型石油储备库建设项目风险管理体系的构建2 7 5 1 风险管理体系建立的原则和目标2 7 5 2 风险管理体系构成2 8 5 2 1 风险预警与控制2 8 5 2 2 风险应急31 5 3 风险管理组织体系的构建3 3 5 3 1 项目风险管理的组织与实施3 3 5 3 2 项目风险管理主要内容3 3 5 3 3 风险管理全流程3 4 第6 章我国大型石油储备库建设项目风险应对措施3 6 6 1 项目立项阶段风险应对措施3 6 6 2 项目实施过程中风险应对措施3 7 6 3 项目运行过程中风险应对措施3 8 6 3 1 预防对外影响的措施3 9 6 3 2 预防自然灾害的措施4 0 6 3 3 预防社会危害的措施4 0 第7 章全文总结与研究展望4 l 7 1 全文总结4 1 7 2 创新点4 l 7 3 研究展望4 l 参考文献4 2 致谢4 4 v 武汉理工人学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的目的和意义 石油储备是石油安全战略研究范畴中一个非常重要的概念，是第一次世界 石油危机的直接产物。所谓“石油储备”，是指为保障国家、社会与企业的石 油供应安全而储存的石油。石油储备按所有权一般分为战略储备和商业储备。 战略储备也称政府储备，为政府拥有，以应对全国性的石油供应短缺与油价暴 涨风险，对稳定国际油价、影响石油输出国的政策及调整市场心态具有静态威 慑性作用，更具有商业储备无法取代的特殊战略意义。石油商业储备一般是指 石油生产流通企业( 通常指石油炼制企业、石油储运企业等主要从事石油业务 的石油公司) 根据政府有关法律法规的规定和政府相关部门要求，为承担社会 责任而必须储存与预期生产经营规模相匹配的库存量，商业储备是除正常周转 库存以外的剩余库存。 石油是当今世界第一大能源，维护其安全供应已成为各国面临的共同问题， 石油安全已成为中国面临的重大挑战。随着我国国民经济持续、快速、健康发 展，我国石油总消费量和石油净进口量逐年提高，目前我国石油对外依存度己 超过5 0 ，预计到2 0 2 0 年将达到6 5 左右；石油储备是国家石油安全战略的基 础。2 0 0 8 年国际石油价格从最高每桶1 4 7 美金到跌破4 0 美金，波动幅度非常大， 进一步凸显能源安全的重要性。国际石油价格的正常或非正常波动深入地影响 我国油品以及相关生产资料的价格，甚至影响我国整个价格的波动趋势。为提 高国家能源安全，抵御石油供应风险，保证石油安全稳定供应，建立国家石油 储备、企业石油商业储备是防范进口石油供应风险的重要措施，加快建立石油 储备库已迫在眉睫。从项目管理的角度来看，对石油储备库实施风险管理是保 障项目建设顺利进行的必然选择，实施风险管理，确保石油储备库的安全已经 引起国家、企业和专业人士的高度关注。 随着我国石油储备库建设速度加快、规模扩大，储备库大型化的趋势已不 可避免，而越是大型的储备库，对其建设的各方面要求就更高，从建库选址、 设计到建库施工、建成运行诸多方面都需要紧密符合现行国家法律法规标准。 同时，大型石油储备库也是工程建设项目，从项目管理的角度来看，对如此大 型的工程项目实施风险管理也是保障项目建设顺利进行的必然选择。 武汉理t 大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于风险问题的研究 有关风险问题的研究迄今为止已经有百余年的发展史，它作为一门综合性 的交叉学科，不仅涉及管理学、经济学、市场学、系统科学、决策理论等管理 科学领域的知识，还涉及心理学和人文科学等社会科学领域的研究成果和研究 方法【l 】【2 1 。对于风险问题的研究总体上可以分为两大领域，即分为理论研究和应 用研究领域。风险的理论研究主要包括风险概念的界定、风险分类、风险评价、 风险管理几个方面【3 】【习；风险的应用研究则主要是指将风险问题与特定的领域结 合起来所进行的研究工作，比较常见的有金融领域风险研究【6 】【7 】、企业经营管理 风险研究【8 1 、产品或项目风险研列9 】以及其他领域如医药【10 1 、新产品开发【l l 】、技 术创新【1 2 】等方面的风险研究等。 1 2 2 关于风险管理问题的研究 风险管理最早起源于美国，2 0 世纪3 0 年代开始出现风险管理思想的萌芽， 随着美国大规模生产的不断增长以及越来越多的巨型公司出现，使得它们面临 更多的管理挑战，1 9 3 8 年以后，美国企业开始采用科学的方法进行科学管理， 并逐步积累了丰富的经验【l3 1 。到了2 0 世纪5 0 年代开始出现“风险管理”这个 术语，风险管理才发展成- - l - j 学科。1 9 6 1 年亨利法约尔( h e n r yf a y 0 1 ) 将工业活 动分成六项功能，其中一项是“安全”，这在后来被认为成是风险管理概念的雏 形。1 9 6 3 年，梅尔( m e h r ) 和赫奇斯( h e d g e s ) 合著的企业的风险管理成为在风 险管理学科领域影响深远的著作。2 0 世纪7 0 年代以后，全球性的风险管理运动 逐渐兴起，法国企业为了解决复杂多样的风险和日益增加的风险费用，从美国 引进风险管理思想并在国内迅速传播；日本与法国同时展开风险管理研究。1 9 8 3 年在美国召开风险和保险管理协会年会，来自世界各国的管理学专家共同讨论 并通过“1 0 1 条风险管理准则”，这一准则是风险管理已经进入到一个新的发展 阶段的标志。1 9 8 6 年，欧洲1 1 个国家联合成立“欧洲风险研究会”，风险研究 扩大到国际范围内的交流合作。1 9 8 6 年1 0 月，在新加坡召开的风险管理国际学 术讨论会，标志着风险管理的发展已经由环大西洋地区扩展到亚洲太平洋地区 【1 4 】 o 2 0 世纪8 0 年代中期以后，中国经济快速发展，学术界开始关注风险管理理 2 武汉理工人学硕士学位论文 论，国外的各种风险管理的书籍被引进国内，我国学者也开始了对风险管理的 探索和研究 1 5 1 。随着改革开放的兴起与逐步深入，我国的理论界才逐步由“引 进”风险管理思想转变为自己综合深入研究风险问题的诸多方面。1 9 8 7 年，郭 仲伟风险分析与决策的出版，标志着我国在风险分析领域的理论研究领域 的工作正式开始【l6 1 。张爱琳，袁涛( 2 0 0 6 ) 1 7 】从个人对风险的概念、风险的特 征、如何识别风险、分析风险、应对风险等认识出发，阐述了如何有效地控制 风险、如何从项目管理的角度出发，对项目风险管理过程中的风险问题给出阐 述。吴之明( 2 0 0 3 ) 1 8 1 介绍了几种风险理念观，即危机观；双因素观；二元观； 多层次观；全程风险观和动态信息价值观，从不同角度分析了项目风险的特征。 毕星、翟丽在上海地铁项目实施过程中成功的运用了其对风险管理的相关 研刭1 9 】；沈建明在项目风险管理一书中详尽分析了工程的项目风险，提出 较为实用的管理模式和管理体系【2 0 1 。近年来，我国证券行业发展迅速，国内也 出现了很多有关投资风险、汇率风险等方面的研究。目前，我国的风险管理已 经上升到国家层面，2 0 0 6 年6 月，国务院国资委出台的中央企业全面风险管 理指引【2 1 1 ，针对我国中央企业长期以来存在的缺乏风险管理意识、风险管理 机构缺失等问题提出了规范性建议，对于提高央企风险防范能力方面颇有成效。 1 2 3 关于工程项目风险管理问题的研究 与发达国家和地区相比，我国的工程项目风险管理阶段尚处于起步阶段。 项目管理的理论与方法是在2 0 世纪7 0 末、8 0 年代初被引进国内的，但是当时 只是引进了有关项目管理的基本理论、方法和程序，关于风险管理思想未能同 时引进，到了9 0 年代中期，随着我国经济的快速发展，国外的风险管理理论和 书籍被引进国内，同时，在国内的项目管理中特别是大型工程项目建设、国际 工程、金融、房地产等领域越来越多的应用，并取得研究成果【2 2 埘】，特别是在 近十多年来，工程建设项目在规模、技术复杂性、资金的投入及资源的消耗等 方面迅猛发展，项目风险日益增大，相应的工程项目风险管理实践积累也越来 越丰富。同时，专家学者在风险管理的经验总结、理论体系的建立方面也作了 大量的工作。工程项目的风险管理己迅速地形成了比较完整和系统的理论体系。 从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看，研究方向都集中在工程 项目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制与应对以及工程 保险等方面。周直( 1 9 9 7 ) 旺 以三峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段 3 武汉理工大学硕士学位论文 的风险及其属性、风险分析与管理模式及其在大型项目建设实施阶段的风险评 价、风险管理中的应用等问题做了可贵的探索性研究，但总的来说尚属案例分 析性质，还不具备大规模地进行推广应用的条件。肖维品( 1 9 9 7 ) 【2 6 】应用西方经济 学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险分析的实用方法，提出了 工程建设所需的各项资源供给量风险度和工程产品销售价格风险度的计算方 法，其研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评估具有一定的参考价 值。连香蛟、傅玉f 戎( 1 9 9 7 ) t 2 7 】应用层次分析法a h p 对国际承包工程进行了分析。 上海财经大学保险系许谨良等人对风险辨识、企业损失风险分析、风险衡量和 评价、风险控制方法、保险与风险管理决策、风险管理信息系统、跨国公司的 风险管理等课题做了全面的研究，其研究成果侧重于定性分析。刘金兰( 2 0 0 8 ) 【2 8 】 结合大型工程项目建设的风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析图 的方法，这是一种新方法的探索。顼志芬等( 2 0 0 6 ) 2 9 1 在分析工程项目风险管 理现状的基础上，提出工程项目全过程风险管理模式：全过程风险管理机构的 设置、全过程风险管理计划的制定、项目定义与决策阶段、设计与计划阶段、 实施与控制阶段、竣工验收阶段四个阶段的风险管理，为项目业主和承包商更 好地进行风险管理提供参考。孟宪魁( 2 0 0 6 ) 【3 0 】以项目管理者的角度对工程风险管 理进行探讨，对工程施工风险的含义、风险管理的步骤等方面进行了介绍，对 管理循环工作方法及工作程序在风险管理过程中的应用进行分析，着重从风险 辨识、风险分析、风险评价、风险处置等四方面如何做好风险规划，在生产过 程中如何进一步落实等方面进行论述，论证了在工程施工过程中采用循环进行 风险管理的科学性、合理性、可操作性。这些风险管理研究成果在大型工程项 目的实践中，也取得了较为明显的效果，例如三峡工程项目、大亚湾核电站项 目、上海地铁建设项目在项目实施过程中己成功地运用了项目风险管理方法， 广州地铁项目也制定了风险管理方案，黄河小浪底工程在风险分析方面做得较 好，项目建设是成功的。 风险管理在中国已经逐渐被采用，应用范围也同益扩大，尤其是在大型工 程项目中的应用具有广阔前景，但我国的工程项目风险管理目前刚刚起步，研 究工作尚未形成专题化、系列化，工程实践中也没有规范的开展相应的专项管 理工作。 4 武汉理工人学硕士学位论文 1 2 4 有关风险管理体系的研究 有关风险管理体系的研究主要是针对行业或者是项目层次上的风险管理整 体战略的研究，对风险管理的程序等提出新的观点或提出新的管理过程。通常， 风险管理体系包括：风险管理计划的编制、风险的识别、风险的估计、风险的评 价、风险的应对与风险监控【3 1 【3 2 1 。将风险管理的整个过程看做一个线性体系， 这是一种静态的风险管理体系。由于风险的动态性，许多学者逐渐提出了动态 的风险管理过程体系：c h r i sc h a p m a n 等在1 9 9 7 年提出了以时间为跨度的风险管 理过程，提出了风险动态管理的概念【3 3 】；f r a n kf e h l e 等3 4 1 针对产品的价格提出 了动态的风险管理，并基于时间的连续性建立i n f i n i t e h o r i z o n 模型，以期对风险 因素进行动态的管理；高志强等【35 】提出了全面风险管理体系并讨论了体系中的 风险整合问题。 1 3 研究的主要方法和技术路线 本论文以风险管理理论为基础，结合工程项目风险管理的特点，界定了大 型石油储备项目风险管理的内涵及特点；通过对大型石油储备库建设项目各阶 段的风险识别和风险分析与评价探讨项目的风险预警和控制以及风险应急措 施，进而构建我国大型石油储备库建设项目风险管理体系。全文运用理论分析 和案例分析方法进行研究，采取的主要技术路线如下： 确立文章选题，收集关丁选题的研究现状 石油储备库建设风险管理概述 人型石油储备库建设各阶段风险识别 大型石油储备库项目风险分析与评价 构建人型石油储各库项目风险管理体系 大型彳i 油储备库建设各阶段风险应对措施 全文总结与研究展望 如图1 1 研究技术路线图 武汉理工人学硕士学位论文 第2 章石油储备库建设项目风险管理概述 2 1 风险与风险管理概念界定 现代项目管理包括九大知识范畴，即综合管理、范围管理、进度管理、成 本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购和分包管理【3 6 】。 随着项目管理技术的发展，项目管理形成了一套科学的方法体系，其中风险管 理理论是现代项目管理理论的一个延伸，成为项目管理中的一项重要组成部分， 日益在各行业领域崭露头角，推动了项目风险管理的研究，组成了自己的科学 体系。 风险，是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可 能性。风险由风险因素、风险事故和j x l 险损失等要素组成，风险具有普遍性、 客观性、损失性、不确定性和社会性。 风险管理，是指在二个肯定有风险的环境罩如何将风险降至最低的管理过 程，这包括风向度量、风险评估和风险应对策略【3 7 】。现代企业的风险管理就是 通过风险识别、风险预测和衡量来选择有效的风险控制手段，实现有计划地处 理风险，尽可能的降低成本，为企业实现安全生产提供经济保障。企业风险管 理的主要步骤包括风险的识别、风险的预测和风险的处理。风险管理是包括风 险评估和风险控制的全过程。它是一个以最小成本将风险控制在最合理水平的 动态过程，通过对风险管理的实施，能够有效地将风险控制在公司决策层预定 的界限之内。 2 2 石油储备库工程项目的风险管理内涵 风险管理具有以下几层含义： ( 1 ) 个人、家庭、企业、组织等经济单位可以作为风险管理的主体； ( 2 ) 风险管理的中心是通过对风险的识别与评价来选择最佳的风险技术， 其重要环节是通过对各种j x l 险控制技术的综合运用及优化组合来实现风险管理 的目标。 ( 3 ) 实现最大的安全保障是风险管理的目标。风险应对计划实施能否达到 6 武汉理丁大学硕士学位论文 这一目标，不仅取决于风险识别、估计、评价是否准确，还取决于风险应对计 划实施过程中的效果评价，并不断修正风险应对计划使之更适合风险控制策略。 风险管理是一个动态过程，管理者要根据实际情况及时修改方案，才能保证以 最少成本实现最大安全保障的目标。 ( 4 ) 风险有多种来源，其形成过程复杂并且存在多种潜在破坏机制，影响 范围广泛，因此依靠单一的管理技术或某种工程技术、组织、程序和措施都不 能够完全实现风险规避。在风险管理中必须综合运用多种方法、管理手段和措 施才能有效的以低成本降低风险概率。因此，风险管理作为一门边缘学科，其 理论和实践的发展都要涉及到自然科学、社会科学、工程技术等多学科。 大型石油储备库作为国家储备工程具有以下特点4 0 l ： 是政府投资的非盈利性公益项目。 投资大、风险大、影响因素多。 管理程序比一般项目更严格。 更容易受到实际条件的制约。 安全管理严格，物资转移、保密要求高。 项目单位对项目的依存性较大。 在此基础上，笔者将大型石油储备库建设项目风险管理的内涵界定为：由 建设项目涉及到的石化企业、建设承包商、咨询( 监理商) 、油库设计方及油库 材料设备供应商等有关经济单位对储备库建设项目活动中涉及到的风险进行识 别、分析并制定相应的对策，以最低的风险成本和最佳的风险技术实现储备库 价值的最大化。储备库建设项目的各相关单位都会面临不可回避的风险，这些 相关单位在储备库建设项目的筹划、勘察设计、施工以及竣工后投入使用各阶 段采取识别、估计、应对工程建设项目风险的方法和技巧，控制和处理项目风 险，防止和减少项目建设整个过程中的损失，保障项目顺利进行。 2 3 石油储备库建设项目风险管理特点 大型石油储备库建设项目属于大型工程项目，具有大型工程项目普遍的风 险特征： ( 1 ) 风险存在的客观性和普遍性。风险无处不在并且不以人的意志为转移， 这就决定了项目风险存在客观性和普遍性，同时，项目风险因素贯穿项目周期 始终，永远无法完全消除风险，只能通过相应的管理策略及手段降低和规避风 7 武汉理工大学硕士学位论文 险。 ( 2 ) 风险发生的偶然性和必然性。在项目生命周期内，任何一个具体风险 事件的发生都是诸多风险因素共同作用的结果，属于随机现象，但是各个风险 事故的发生确是偶然的，即风险必然发生但是具体风险事故是偶然发生，这就 需要风险管理者进行相应积累，通过统计分析、发现规律，从而降低风险发生 概率。 ( 3 ) 风险的可变性。在项目运行过程中，风险事件在项目不同阶段呈现不 同结果，在不同阶段风险的内容和影响程度不同。 ( 4 ) 风险的多样性和多层次性。大型工程项目建设周期长、规模大、涉及 范围广，很多项目既包括陆地建设项目又包括港口水域建设项目；同时，技术 创新的运用也给整个项目带来很多不确定因素及实施风险，各个风险因素又存 在错综复杂的关系，风险因素与客观环境之间又存在多层次性，这是大型工程 项目的主要特点。 大型石油储备库建设项目的建设活动是一个复杂的系统工程，项目风险在 与项目建设活动以及石油这种特殊化工原料的特点紧密联系，其项目风险管理 的主要特点如下： 大型石油储备库建设项目风险的多样性； 项目风险在大型石油储备库建设项目的整个生命周期中存在，即在项目 立项阶段、项目建设期间以及项目建成后运行阶段都存在风险； 由于石油这种特殊化工原料的固有性质，风险影响大型石油储备库建设 项目的全局，而不是某一段时间或某一方面； 。 由于大型石油储备库建设项目涉及到我国的石油安全甚至国家经济的稳 定，因此其风险管理具有长期性的特点； 大型石油储备库建设项目的风险管理具有一定的目的性。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章我国大型石油储备库建设项目风险识别 风险识别是指对项目可能面临的风险以及潜在的风险因素进行判断、归类 并鉴定风险性质，也就是找出风险所在和分析引起风险的主要原因，并对可能 的风险导致的后果进行定性估计。引起风险的诸多因素是一个复杂的系统，风 险识别就是要对这些因素进行分解，将其分解为比较简单的容易被认知的基本 单元，并找出这些基本风险因素单元之间的本质联系，抓住主要的矛盾，这是 构建项目风险评价指标体系的一项基础工作。 风险识别的过程主要包括两个环节，即感知风险环节和分析风险环节。感 知风险即找出项目客观存在的各种风险；分析风险是指在了解风险的基础上找 出具体的引起各种风险的风险因素，为风险管理制定有效的风险处理措施提供 依据。风险识别最重要的任务也是最困难的任务不仅是识别项目所面临的风险， 而是识别各种不确定的风险及潜在的风险因素，要尽可能全面的、准确找出影 响项目目标实现的风险事件。 大型石油储备库项目储运的介质是石油，而石油本身的特点就是具有一定 的危险性和有害性。一般石油从外观上看，大都是流体或半流体状态，颜色多 为黑色或深棕色，少数为暗绿、赤褐或黄色，并有特殊气味。含胶质和沥青质 越多，颜色越深，气味也越浓。不同产地的石油，其物理性质差异很大，比重 一般在o 8 0 - 0 9 8 9 c m 3 之间，凝固点的差异也很大。尽管各地石油的物理特性 差异很大，但由于其主要组成成份是烷烃、环烷烃、芳香烃，这些物质大都有 易挥发、易燃烧的性质，这就决定了石油具有易挥发、易燃烧、易爆炸的危险 特性。其蒸汽与空气形成爆炸性混合物，遇明火、高热能引起火灾、爆炸，与 氧化剂能发生强烈反应，遇高热分解出有毒的烟雾。石油的危险有害特性及安 全技术见表3 1 。 石油本身的复杂特性决定了大型石油储备库项目不同阶段有不同的风险因 素。 9 武汉理工大学硕士学位论文 表3 1 石油的危险、有害特性及安全技术表 中文名称石油 英文名称 p e t r o l e u m ；c r u d eo i l 外观与气味黄色乃至黑色，有绿色荧光的稠厚性油状液体。 自常温至闪点3 8 0 ，一 熔点( ) 无资料 沸点( ) 6 6 7 3 2 2 引燃温度( ) 5 0 0 以上 ( ) 5 3 0 水= 10 7 8 旬9 7 级别 相对密度毒性 空气= 1无资料危害程度低度危害 爆炸极限( v ) 1 1 8 7 灭火剂包洙、干粉、氧化碳、砂土 工作场所空气中容许浓度 p c s t e m a c p c t w a ( m g m 3 ) l 毒物侵入途径吸入、食入、经皮吸收 第3 2 类中闪点易燃液 物质危险性类别火灾危险性分类 甲b 体 爆炸物质级别及组别级别 i ia 组别 t 3 危险货物编号3 2 0 0 3u n 编号1 2 6 7c a s n o 8 0 0 2 0 5 9 包装类别包装标志 7 危险其蒸气与空气形成爆炸性混合物，遇明火、高热能引起燃烧爆炸。若遇高热分解出有 特性毒的烟雾。其燃烧、爆炸危险性与轻汽油相似。 灭火 泡沫、干粉、一氧化碳、砂土。 方法 健康石油本身无明显毒性。其不同的产品和中间产品表现出不同的毒性。遇热分解释出有 危害毒的烟雾。吸入大量蒸气能引起神经麻痹。 迅速撤离泄漏污染区人员至安全区，禁止无关人员进入污染区，切断火源。应急处理 泄漏 人员戴自给正压式呼吸器，穿一般消防防护服。在确保安全情况下堵漏。喷水雾可减 紧急少蒸发。用活性炭或其它惰性材料吸收，然后收集运至废物处理场所。也可以用大量 处理水冲洗，经稀释的洗液放入废水系统。如大量泄漏，利用同堤收容，然后收集、转移、 同收或无害处理后忘记废弃。 操作 处置 生产过程密闭，全面通风。提供安全淋浴和洗眼设备。高浓度环境中，应该佩戴 注意 防毒口罩。紧急事态抢救或撤离时，建议佩戴自给式呼吸器。戴化学安全防护眼镜， 穿防腐工作服，戴橡胶手套。工作后淋浴更农，注意个人清洁卫生。 事项 l o 武汉理工大学硕士学位论文 3 1 项目立项阶段风险识别 项目立项阶段涉及的风险类别主要是自然环境风险、政策风险和基础设施、 公用工程风险。项目立项过程中要进行安全条件论证和设立安全性评价，包括 项目选址、地质条件、建库规模等因素。石油储备库建设项目多数是依托现有 大型油码头、输油管网建设，且自身具有存储量大、储存介质为低凝石油的特 点，一旦发生事故将造成巨大财产损失、人员伤害、水体污染、环境破坏及负 面社会影响，不同于一般的石油库建设项目。 3 1 1 自然环境风险 自然环境风险包括气象、水文、地质稳定性、工程地质等风险因素。气象 因素包括气温、降水量、风况、雷暴等因素，高温、雷暴等因素都可能引起储 罐的爆炸、石油燃烧等事故；水文因素包括潮汐、设计水位、泥沙等因素；地 质稳定性即历史上发生地震的次数、震级、频率，地震极易造成石油储备库的 损坏，从而发生石油泄漏等危险事故；工程地质即建库区域的地质，如果在不 适宜的地质条件下建库，会直接造成工程建设的失败。 3 1 2 政策风险 政策风险是指国家能源政策的改变、国家关于危险化学品的政策法规的改 变，由于大型石油储备库的选址、建设规模等规划涉及到国家的石油安全，因 此项目立项需要经过多方论证，一般历时较长，而项目建成后投入使用的时间 更长，可能遇到政策的变化，所以在立项阶段就要考虑到政策风险。 3 1 3 基础设施、公用工程风险 由于大型石油储备库一般都是依托已有的大型油码头，已有的输油管道建 设，这就要考虑已有的基础设施、公用工程是否能承载大型储备库的需求，以 及已有的公用民用设施可能对储备库造成的危害。 3 2 项目建设期间风险识别 项目建设期间涉及到的风险有自然环境风险、经济风险、施工设计风险、 武汉理工大学硕士学位论文 设