（产业经济学专业论文）累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究——兼论3G采用的私人激励与社会评价.pdf

图目录 图表目录 图1 - 1 创新采用过程框架1 9 图1 - 2 全文分析框架图2 1 图2 - 1 熊比特企业家创新模式2 5 图2 2 熊比特大企业创新模式2 5 图2 - 3 过程创新2 7 图2 4 产品创新2 8 图2 - 5 产品创新与过程创新的动态性2 8 图2 - 6 r o g e r s 的五阶段创新采用模型3 1 图2 - 7 w i l k c n i n g 的两阶段创新采用模型3 1 图3 - 1 垄断企业创新采用的决策制定过程示意图4 6 图3 - 2 垄断与竞争情况下对成本降低型创新采用激励的比较5 0 图3 - 3 质量改进型创新的采用5 4 图3 - 4 价格规制下垄断企业的创新采用激励6 1 图4 - 1 信息收集的决策区域6 8 图4 - 2 技术创新“传染模型”的扩散曲线7 4 图4 3 创新采用的博弈均衡7 7 图4 - 4 社会合意水平下的创新采用的博弈均衡7 9 图4 - 5 创新采用的私人激励与社会合意的均衡比较7 9 图5 - 1 产品的分类及其效用构成8 4 图5 - 2 网络产品与传统产品扩散模式的比较9 9 图5 3 技术创新与标准化示意图1 0 2 图5 - 4 有无网络效应时创新采用的私人最优和社会最优的均衡比较1 0 7 图6 1 在位者、潜在进入者及社会计划者可接受的创新盈利临界值比较一1 2 1 图7 - 12 g 3 g 标准的演进路线图1 2 5 图7 - 2 三大标准的产业联盟构成情况1 2 7 图7 - 3 日本各运营商3 g 用户( 3 g 总用户数) 份额1 3 1 图7 - 4 日本各运营商3 g 用户份额变化1 3 1 图7 - 5 9 8 0 5 年n 1 1 r 和k d d i 利润变化图( 百万日元) 1 3 2 图7 6 9 9 0 5 年n t r 和k d d i 移动用户a r p u 值比较( 日元) 1 3 3 图7 7 韩国运营商的移动用户数( 万) 和普及率( ) 1 3 4 图7 - 8 韩国运营商的市场结构变化图1 3 4 图7 - 91 9 9 9 2 0 0 5 年s k t 和k i t 利润变化图( 亿韩元) 一 图7 1 0 1 9 9 7 2 0 0 5 年韩国s k t 和k t f 的a r p u 值变化( 韩元) 图7 1 1 我国移动用户总数与移动业务收入 图7 1 2 中日韩三国移动电话普及率比较， 1 3 4 1 3 5 1 3 5 1 3 9 表目录 表2 - 1 创新采用博弈理论模型的分类及基本结论 表4 - 1 与各种类型的创新相关的不确定性程度 表4 - 2 创新项目采用的项目评估图 表4 - 3 企业c o u m o t 博弈策略式一 表4 - 4 博弈结果中的消费者剩余 表5 1 存在网络效应时c o u m o t 博弈及消费者剩余计算结果 表5 - 2 网络规模扩张时c o u m o t 博弈及消费者剩余计算结果一 表6 - 1 移动通信系统的发展历程( 4 g 、5 g 的系统年代为粗略估计) 表6 - 2 中国电信业改革的基本路径 表6 - 3 垄断在位者的定价决策 表6 - 4 存在进入者时的企业定价决策 表7 1 全球主要国家和地区的3 g 牌照发放情况简介一 表7 - 2 全球3 g 用户和运营商发展情况( 0 6 年2 月) 表7 3 日本四家运营商采用3 g 的时间及业务 表7 4 日本移动电话普及率及四家移动运营商总用户数( 万人) 、比例 表7 - 5n t t d o c o m o 的3 g 业务资费 表7 - 6 韩国3 g 运营商采用的技术及商用时间 表7 7 中国2 0 0 5 年和日韩2 0 0 0 年的移动市场用户份额比较 表7 - 8 中日韩前两大移动运营商的收入和利润增长率( ) 表7 - 9 中日韩前两大移动运营商的净资产收益率( r o e ) 比较 椰斛麒弼m埘螂m m m m m瑚m主|瑚啪 |； | ； 一 一 一 一 一 一 一 | ： 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 三兰兰三兰 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 摘要 当今世界，人类正在经历一场全球性的科学技术革命，科技竞争日趋激烈，各项 创新层出不穷。有变革就有机遇，技术创新即将带来资源和要素在国家、行业、企业 之间的流动和重组，因此从宏观到微观层面，经济主体都在积极备战，希望能在下一 轮动态竞争过程中力拔头筹。我国在“十一五”规划中首次提出将“自主创新”作为 今后经济工作的重点和着力点，“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点 和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力 和引进消化吸收再创新能力”。 然而自主创新既不是“拿来主义”，也不等于“自给自足”。目前我国的电信业就 对自主创新的实践提供了试验场。本文以电信行业的3 g 之争为切入点，对目前争论 颇多的3 g 问题进行解构和抽象，提炼出一个基本的“企业创新采用决策和时间选择” 理论问题，作为本文的研究核心。探讨的主要问题就是，面临一项外生的技术创新， 企业是否愿意采用，在什么条件下将会采用，以及对于创新采用的私人最优和社会合 意水平的差异何在。 第1 章从“胡阚之争”引出全文的研究对象累积性技术创新的采用和扩散。 具体是通过对技术进步和技术创新两个概念的辨析，以及技术创新的分类，认定3 g 的经济学属性是微观层面的累积性技术创新。至于3 g 上不上，何时上，首先需要辨 识技术创新采用主体在策略选择中的态度和动机。 第2 章系统总结和梳理了有关创新采用的理论研究方法。创新采用的研究并非一 个独立的理论体系，而是散见于管理学决策理论、企业投资理论和产业组织理论中。 本文吸收了管理理论和投资理论中的部分思想，以产业组织理论的分析框架为基本框 架，采用博弈论的分析方法，探讨企业间创新采用和扩散过程的微观机理。 第3 章详细分析了垄断企业对成本降低型和质量改进型创新的采用激励。成本降 低型创新不涉及消费者的选择，只是企业的内部决策。分析从最简单的模型逐步扩展 到存在潜在进入者、边干边学的情况，分别探讨影响垄断者创新采用的因素。质量改 进型创新涉及垄断者和消费者双方的决策，尤其当技术具有明显的耐用品特征时，垄 断者面临新旧技术之间的竞争以及新旧产品定价的时间不一致问题。总之，影响垄断 者创新采用的三个基本因素分别为：创新的程度、生产成本和需求。企业对创新采用 的激励与技术改进的程度正相关，同时也受到市场需求的制约。作为创新采用主体的 企业，需要仔细权衡创新的性质和需求的大小二者只有相互匹配，才能保证新技 术的有效实施。此外创新的采用还受到垄断者策略动机的影响，企业可能积极升级， 也可能遏制创新，这从一个方面解释了市场上“计划过时”和“沉睡专利”的现象。 第4 章研究在不确定条件下具有多个潜在采用者时的创新采用和扩散的微观机 理。由于技术本身不确定性的本质，或市场需求的不确定，企业必然推迟对新技术的 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳 累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 采用。在推迟过程中，通过积极的信息收集和被动接受信息溢出等方式，缓和不确定 性，并对新技术加以尝试和采用。考虑到潜在采用者之间战略的不确定性，企业之间 的博弈可能存在多重均衡。但通常情况下，企业不会同时采用，博弈的性质将决定企 业可能具有先动或后动优势，因此新技术的采用呈现出s 型的扩散路径。而且，通过 构建一个在不确定性条件下的双寡头创新采用博弈，可以看出企业在创新采用过程中 的私人激励与社会合意水平之间存在明显的差异，这是典型的“囚徒困境”中个体理 性与集体理性的冲突。对于这种问题并不是像传统经济学主张的那样通过政府的直接 干预予以解决，而是需要在尊重个人理性的前提下，选择合适的制度安排和激励机制， 进而实现社会最优。 第5 章着重分析了存在网络效应的行业中累积性创新的采用和扩散。网络型产业 中通常存在技术更新的无效率“过度惰性”或“过度冲力”。与前面模型分析结 论的比较可知，即使在不存在网络效应的情况下，企业在创新采用过程中仍存在与社 会合意的创新采用时间不符的情况，即与社会最优相比采用激励不足( 所谓的过度惰 性) ，或采用动机太强( 所谓的过度冲力) ，这些现象并无本质的不同。但所不同的是， 在具有网络效应的行业中，由于消费者之间需求规模经济性的影响，导致这种惰性或 冲力被放大了。此外，为了扩大和利用各组件之间的兼容性所产生的网络效应，这类 产业中的技术往往以标准的形式出现。标准化是技术创新过程中的“双刃剑”，标准 的形成增强了消费者和产业合作者的预期和信心，有助于现有技术创新在企业间的扩 散；但同时标准的形成和推广也会成为今后更优越技术被接受和采用的阻力。因为新 技术势必克服整个产业链系统的转移成本，从而对技术创新的改进程度提出更高的要 求。 第6 章考虑到电信产业实际特点和3 g 技术性能，构建了一个具有两期决策的理论 模型第一期进行创新采用决策，第二期进行价格决策考虑企业在面临一项外 生的、收益不确定的、质量改进型创新的情况下，具有耐用性和快速技术变动特征的 电信网络对创新的采用问题。分析的思路从简单到复杂，先从纯垄断者的情况开始， 然后扩展到存在潜在进入者的情况。一个潜在进入者可以凭借创新进入市场，与在位 者进行b e r t r a n d 竞争。分析结果表明，当企业面临收益不确定的创新时，理性的反应 是推迟创新的采用。随着时间的推移，搜集更多关于创新盈利性的信息，使得企业的 主观估计更接近真实值。通过对各个参数的讨论，可得出以下结论：( 1 ) 当采用创新 所需的固定成本越高时，企业的决策越谨慎，更不易采用创新。而当采用创新涉及的 固定成本越低，企业越容易采用创新。( 2 ) 当网络效应更明显时( 网络效应系数较高) ， 由于新技术是后向兼容的，因此企业更愿意采用创新。( 3 ) 当消费者学习使用新产品 的成本越低时，企业越易于创新；而当消费者学习使用旧产品的成本越低时，企业将 更愿意坚持使用旧技术。( 4 ) 当移动通信市场普及率或饱和度越高时，企业越容易接 受创新；而当市场快速成长，即新用户流量很大时，企业越不愿采用创新。( 5 ) 面临 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳 累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 一项收益不确定的创新，比较而言，潜在进入者最容易采用该创新，面临进入威胁的 在位者最不容易采用创新，而一个垄断者采用创新的激励位于二者之间。( 6 ) 垄断者 和面临进入威胁的垄断者采用创新的激励均低于社会最优水平。而潜在进入者采用创 新的激励可能高于或低于社会最优水平。政府可以通过控制牌照发放时间，或给予在 位者适当的补贴，调整创新采用的时间，使之尽量符合社会合意水平。 第7 章通过比较我国当前的和日韩采用3 g 之时的移动通信市场发展状况的凡项 指标，可以发现，我国目前的移动市场结构、普及率、政策导向与日韩当年非常相象， 但我国的经济发展水平与日韩相距甚远，且运营商在2 g 条件下盈利能力良好。如果 目前推出3 g ，难以取得日韩的成绩；在位运营商尚有推迟采用的动机。 第8 章是全文的总结和未来研究的展望。 关键词：累积性创新；创新采用；创新扩散：3 g 中图分类号：f 4 0 3 6 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳累积性刨新的采用、扩散及其微观机理研究 w i t ht h ei n c r e a s i n g l yd r a s t i ct e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o n a l lv a r i o u so fi n n o v a t i o n s e m e r g ee n d l e s s l yi nt h ew o r l d c h a n g e sc o m ew i t ho p p o r t u n i t i e s t e c h n i c a li n n o v a t i o nw i l l b r i n gt h ef l o wa n d r e c o n s t r u c t i o no fr e s o u r c e sa n de l e m e n t sb e t w e e nf i n n s ，i n d u s t r i e s ，a n d n a t i o n s f r o mm a c r o e c o n o m i ct om i c r o e c o n o m i cl e v e l s ，a l la g e n t sa r ea c t i v e l yp r e p a r i n g f o rt h en e x tr o u n do fd y n a m i c c o m p e t i t i o n ，e x p e c t i n gf o rt h el e a d i n gp o s i t i o n n e v e r t h e l e s s ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sn e i t h e r “t a k e a n d - a c c e p t c o m p l e t e l y ”，n o r “a u t a r k y a ta 1 1 d e s p i t et h es o u r c eo fi n n o v a t i o n ，t h em o s ti m p o r t a n tt a s ki sp u t t i n gt h e i n n o v a t i o nt ou s ea n de n h a n c i n gp r o d u c t i v i t y o nt h eo n eh a n d ，t h et r e n do ft h e i n t r a i n d u s t r ya n di n t r a f i r ma p p l i c a t i o no fi n n o v a t i o n si sp r o g r e s s i v e l yo b v i o u s ，t h e i n n o v a t i o nw h i c hi sb e n e f i c i a lf o rs o m ee c o n o m i cb o d i e sm a y b eh a r m f u lf o ro t h e r s ，s ot h e i n n o v a t i o no w n ss p a c ed i f f e r e n t i a t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，n e wt h i n g sa r eu n n e c e s s a r i l y g o o dt h i n g s ，w h i c hn e e df a i r l yl o n gt i m et ov e r i f yt h e i rr e a lv a l u e s ，n a m e l yt h ei n n o v a t i o n h a st i m ed i f f e r e n t i a t i o n f a c i n gw i t hm a n yk i n d so fa v a i l a b l ei n n o v a t i o n s ，f i r m sh a v et o d i s c e r nt h a tw h i c hi n n o v a t i o ni sw o r t ha d o p t i n ga n dw h e nt h ea d o p t i o ni st h em o s t f a v o r a b l e i naw o r d ，i n n o v a t i o ni sa “t w o - e d g e ”s w o r d ，w h i c hc a l ll i f tt h ef i r mt ot h e h e a v e n ，a n da l s oc a nt h r o wi ti n t ot h eh e l l t h e r e f o r e ，o n l yi nt h er i g h tt i m ea n dc h o o s et h e r i g h tt e c h n o l o g y , w ec a l ld r i v et h ei n d u s t r y st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt h en a t i o n a l e c o n o m yr a p i dd e v e l o p m e n t t h i sd i s s e r t a t i o nb e g i n sw i t h “t h ed e b a t e sf o r3 g ；a b s t r a c tab a s i cq u e s t i o na st h e f o c u so ft h er e s e a r c h ，n a m e l yt h ed e c i s i o no fi n n o v a t i o na d o p t i o na n dt i m i n gg a m e sf o r f i r m s t h i st o p i ci n v o l v e ss o m ec o n c r e t ei s s u e si n c l u d i n gc o n 行o n f i n ga ne x o g e n o u s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w h e t h e rt h ef i r mw i l lb ea d o p ti tj o y f u l l y , u n d e rw h i c hc o n d i t i o n si t w i l ld ol i k et h i s ，a n dw h ye x i s to b v i o u sd i f f e r e n c eb e t w e e np r i v a t ea n ds o c i a li n c e n t i v e s t h i sd i s s e r t a t i o ni so r g a n i z e da sf o l l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n t h r o u g hd i s t i n g u i s h i n gt w oc o n c e p t so f t e c h n o l o g yp r o g r e s sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，d e f m i n gt h ee c o n o m i ca t t r i b u t eo f3 gi sa c u m u l a t i v ei n n o v a t i o ni nm i c r o e c o n o m i cl e v e l s ot h ef u n d a m e n t a li s s u ea b o u t3 gi s d i s c e r n i n gt h ei n n o v a t i o na d o p t i o nb o d y sa t t i t u d ea n di n c e n t i v e t h es e c o n dc h a p t e ri sal i t e r a t u r e r e v i e w , s u m m a r i z i n gt h et h e o r e t i c a la p p r o a c h e s u s i n ga n a l y z i n gi n n o v a t i o na d o p t i o n i n n o v a t i o na d o p t i o ni sn o ta ni n d e p e n d e n ta c a d e m i c s y s t e m ，s c a t t e r e dd i s t r i b u t i n gi nm a n a g e m e n td e c i s i o nt h e o r y , i n v e s t m e n tt h e o r ya n d i n d u s t r yt h e o r y t h i sp a p e ra b s o r b i n gs o m ei d e a si nm a n a g e m e n ta n di n v e s t m e n tt h e o r y ， 0 3 1 0 2 5 0 2 i 王小芳累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 u s i n gt h ef r a m e w o r ko fi n d u s t r yt h e o r ya n dg a m et h e o r y , e x p l o r e st h em i c r o e c o n o m i c m e c h a n i s mb e h i n dt h ep r o c e s so fi n n o v a t i o na d o p t i o na n dd i f f u s i o n t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h ei n c e n t i v e s o f m o n o p o l i s tf o r t h e a d o p t i o n o f c o s t r e d u c i n ga n dq u a l i t y i m p r o v e m e n ti n n o v a t i o ni nd e t a i l t h r e eb a s i cf a c t o r sa f f e c t i n g m o n o p o l i s tm o t i v a t i o na r et h ed e g r e eo fi n n o v a t i o ni m p r o v e m e n t ，p r o d u c t i o nc o s ta n d d e m a n d f u r t h e r m o r e ，t h ea d o p t i o no fi n n o v a t i o ni sa l s oa f f e c t e db yt h em o n o p o l i s t s s t r a t e g i cm o t i v a t i o n t h ef i r mc a nc h o o s eu p g r a d ep o s i t i v e l y , o rd e t e ri n n o v a t i o n ，s ot h i si s g i v ea n o t h e re x p l a n a t i o nf o r “p l a n n e do b s o l e s c e n c e a n d “s l e e p i n gp a t e n t s ”i nt h em a r k e t t h et h e m eo ft h ef o r t hc h a p t e ri sa b o u ti n n o v a t i o na d o p t i o na n dd i f f u s i o nb e t w e e n s e v e r a lp o t e n t i a la d o p t e r su n d e ru n c e r t a i nc o n d i t i o n s t h eu n c e r t a i nn a t u r eo fi n n o v a t i o n d e t e r m i n e st h ee x i s t e n c eo ft h el a g sb e t w e e nt h ei n n o v a t i o n so c c u r si nt h em a r k e ta n di t b e c o m e sa v a i l a b l e c o n s i d e r i n gt h es t r a t e g i ci n t e r a c t i o nb e t w e e np o t e n t i a la c t o r s ，t h e t i m i n gg a m em a y b em u l t i - e q u i l i b r i u m g e n e r a l l y , t h ef i r m sw i l ln o ta d o p ti ts i m u l t a n e o u s l y t h e t e c h n o l o g y sn a t u r eo rm a r k e ts t r u c t u r ew i l le n d o w t h ef i r m sf i r s t - m o v eo rl a t e r - m o v e a d v a n t a g e ，s ot h ed i f f u s i o np a t hp r e s e n t st h es h a p eo fs d u r i n gt h ep r o c e s so fa d o p t i o n ， t h e r ei so b v i o u sc o n f l i c tb e t w e e np r i v a t ei n c e n t i v ea n ds o c i a ld e s i r a b l el e v e l ，w h i c hi sa l i k e t h et y p i c a lc o n f l i c to fp e r s o n a lr a t i o n a la n dc o l l e c t i v er a t i o n a li n p r i s o n e r sd i l e m m a g a m e t h ef i f t hc h a p t e ra n a l y z e st h ec u m u l a t i v ei n n o v a t i o n sa d o p t i o na n dd i f f u s i o ni n i n d u s t r i e sw h e r en e t w o r ke f f e c t sa r e o v e r w h e l m i n g g e n e r a l l y , i n t h e s ei n d u s t r i e s ， i n e f f i c i e n c y i sc o m m o np h e n o m e n o ni nt e c l m 0 1 0 9 yr e n e w a l ，w h i c hi sc a l l e d “e x c e s s i n e r t i a o r “e x c e s sm o m e n t u m ”t h i si n e f f i c i e n c yi se s s e n t i a l l ye q u a lw i t ht h ei n e f f i c i e n c y m e n t i o n e da f o r e t i m e ，b u tt h ed i f f e r e n c el i e s i nt h en e t w o r ke f f e c t se n l a r g et h ei n e r t i ao r m o m e n t u m a d d i t i o n a l l y , i no r d e rt ou t i l i z et h en e t w o r ke f f e c t si nt h i si n d u s t r y , t e c h n o l o g y a l w a y so c c u r sa sas t a n d a r d s t a n d a r d i z a t i o nc a nh e l pt h ea c c e p t e di n n o v a t i o nd i f f u s e a m o n gf i r m s ，b u ti ta l s ow i l ld e t e rl a t e rs u p e r i o ri n n o v a t i o nt ob ea d o p t e d t h es i x t hc h a p t e ra l l o w sf o rp r a c t i c a li n s t a n c eo ft e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ya n d3 g t e c h n o l o g i c a lc h a r a c t e r s ，c o n s t r u c tat w o s t a g eg a m em o d e l ，a n da n a l y z eu n d e re x o g e n o u s ， u n c e r t a i na n dq u a l i t y - i m p r o v i n gi n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c e ，t e l e c o m m u n i c a t i o nn e t w o r k c h a r a c t e r i z e dd u r a b l eg o o d sa n dr a p i dt e c h n o l o g yc h a n g eh o wt or e a c tt oi n n o v a t i o n a d o p t i o n t h i ss e c t o rc o n c l u d e st w op a r t s ：p u r em o n o p o l ya n dt w or i v a lf i n n su n d e r g o i n g b e r t r a n dc o m p e t i n g w i t hu n c e r t a i ni n n o v a t i o n ，t h er a t i o n a lr e a c t i o no ff i r mi st od e l a yt h e a d o p t i o n a n dt h ei n c e n t i v e so fi n c u m b e n tf i r m ，p o t e n t i a le n t r a n ta n ds o c i a lp l a n n e ra r ea l l d i f f e r e n t ，d e p e n d i n go nt h es c o p eo fm a n yp a r a m e t e r s t h es e v e n t hc h a p t e rc o m p a r e ss e v e t a li n d e xa b o u tm o b i l et e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e t 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 i no u rc o u n t r yp r e s e n td a y sa n dj a p a n k o r e ap a s tt i m e sw h e nt h e ya d o p t3 gi ti se a s yt o k n o wt h a tt h em a r k e ts t r u c t u r e ，p e n e t r a t i o nr a t ea n dp o l i c yo r i e n t a t i o ni no u rc o u n t r ya l e s i m i l a rw i t ht h o s eo fj a p a na n dk o r e a ，b u to u rc o u n t r yd e v e l o p m e n tl e v e l si sf a rb e h i n d t h o s eo ft w on a t i o n s t h ec o n c l u s i o ni st h a ti fw ea d o p t3 ga tp r e s e n t , i ti sh a r dt oa c h i e v e p e r f o r m a n c el i k ej a p a na n dk o r e a ；a n dt h ei n c u m b e n to p e r a t o r sh a v ei n c e n t i v e st od e l a y a d o p t i o n c o n c l u d i n gc l o s et h ep a p e ri nt h ee i g h t hc h a p t e ra n dp u tf o r w a r dt h ef u t u r er e s e a r c h d i r e c t i o n s k e yw o r d s ：i n c t e m e n t mi n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o na d o p t i o n ；i n n o v a t i o nd i f f u s i o n ；3 g c l a s s i f i c a t i o nc o d e ：f 4 0 3 6 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 第1 章引言 1 1 问题的提出：3 g 的6 1 ；胡阚之争”1 3 g ( 第三代移动通信) 自推出以来，一直受到全球电信界和媒体的关注与炒作， 3 g 的发展可谓“一波三折”。从2 0 0 3 年下半年开始，随着日韩需求的爆发式增长以及 香港和黄公司商用业务在多国市场的成功推出，全球3 g 网络的建设出现再次升温势 头。一般认为，2 0 0 4 年下半年至2 0 0 5 年为全球3 g 发展的重要时期，至2 0 0 5 年1 2 月全 球共发放了1 3 8 张核心频段3 g 许可证2 。我国对3 g 的关注和跟踪研究起步很早，但是 到目前为止，我国的3 g 却迟迟没有推出，而且3 g 究竟是否推出、何时推出，还仍处 于争议和商讨之中。 如今3 g 已经成为电信业改革讨论的焦点。中国3 g g f j 底何时启动? 有人督促“尽 快”，有入主张“暂缓”，也有人叫嚷“放弃”。大家莫衷一是，各有各的道理。目前 3 g 的争论基本已形成了“向左走，向右走”的态势，其中以清华大学国情研究中心 主任胡鞍钢教授和北京邮电大学的阚凯力教授的观点最具代表性，0 4 年底至0 5 年初他 们展开了一场著名的3 g 论战，即所谓的“胡阚之争”。双方观点针锋相对，辩论言辞 激烈，将这次3 g 争论推上了一个新的高峰。 胡鞍钢教授一向以经济增长和推动就业为己任，他对3 g 的大规模投资一直持有 积极乐观的态度3 。以其为首的清华大学国情研究中心推出的3 g 经济，谁的经济 中国3 g 世纪报告( 以下简称3 g 报告) 体现了其全部的核心观点。 ( 1 ) 3 0 d 造就业论。3 g 市场开放得越早，开放得越充分，它创造的就业规模就 越大。基于他们“精确”计算的结果，即3 g 业务开展后最初5 年“将带来每年1 8 0 0 亿 元g d p ”和“每年8 0 - 1 0 0 万个新增就业机会”。“对中国国情而言，信息产业首先是服 务业，其次才是制造业。发展信息产业首先是要创造就业，其次才是创新技术，前者 是目的，后者只是手段。” ( 2 ) 全面创新论。相对于中国市场规模与科技国情而言，市场创新比技术创新 本身更有意义。全方位创新，包括3 g 的市场创新、服务创新、组织创新、就业形式 创新和技术创新。政府主要职能是鼓励技术创新和保护知识产权，鼓励3 g 本土标准 的推行，形成自主的知识产权。 ( 3 ) 技术中性论。不在乎是谁发明了这个技术，而在于企业能不能获得( 包括 购买) 这个技术，通过这个技术扩大企业的市场份额。 ( 4 ) 消费者主权论。市场经济的核心就是让消费者投票，增加消费者的福利， 保证消费者的剩余。开放市场首先是满足消费者的利益，在此基础上满足生产者的利 益。 ( 5 ) 国家俘获论。3 g 市场迟迟不能开放，某种程度上就是国家被俘获，这不仅 0 3 1 0 2 5 0 2 1 王小芳累积性创新的采用、扩散及其微观机理研究 仅是一个部门被俘获，而是多个部门被俘获。这种俘获，使得消费者不能得到应有的 福利。因此开放市场的前提就是要解决国家被俘获的问题。国家开放市场，让市场选 择技术。 比较而言，阚凯力教授一向持有保守观点，认为3 g 应该缓行，甚至不行。理由 主要有以下三方面： ( 1 ) 3 g 的需求前景不明。要替代已经大规模普及的技术，新技术必须具有压倒 性的优势。现在3 g 在话音业务上的性能和成本根本不可能对2 g 形成这种替代优势。 中国目前高速数据通信市场狭小，绝大多数数据通信业务( 电子邮件、短信息、炒股 等) 完全可以通过目前的窄带移动通信实现。在目前条件下，在移动中进行高速数据 通信( 如大型数据文件的下载) 的需求可谓凤毛麟角；另外，在使用动态视频业务( 电 视、电影等) 时，人必须是相对静止的。移动和联通目前建设的g p r s 和c d m a l x 的 2 5 g 网络，已经提供了3 g 的绝大部分业务，可以看作是对3 g 市场的“投石问路”。但 是，这些业务的需求和使用至今仍然十分有限，更从侧面说明3 g 的市场需求狭小。 而最致命的是，我国对3 g 这种高端业务的需求比西方发达国家滞后。因此，在西方 国家的3 g 市场都不甚明朗的情况下，我国的市场就更是一个大大的问号了。考虑到 我国已经投入近万亿的第2 代移动通信网，以话音业务为理由在我国推广3 g 需要仔细 推敲； ( 2 ) 目前2 g 的生产能力过剩。过去1 0 多年来中国电信业之所以能够快速发展， 最主要是因为市场存在巨大的需求，但是现在对于容量和技术升级的需求已经减缓。 在我国，1 0 年前建立的8 x 2 5 g 的传输速率都用不完，最新的几十个t 的技术( 每个t 是1 0 0 0 个g ) 在近期更难以找到需求。如果再以纯粹的技术升级和容量扩大作为电信 改革的主要手段，将会造成“过剩”局面； ( 3 ) 3 g 疑似鸡肋食之无味，弃之可惜。3 g 是一种过渡技术，而向以口技术 为基础的4 ( 3 演进才是不可避免的趋势。随着w i m a