（国民经济学专业论文）战略性贸易政策中的RD补贴及其实施策略研究.pdf

摘要 中国加入w t o 以后，一方面要履行入世的各项承诺，逐渐削减关税、补贴、数 量限制等传统的贸易保护手段，另一方面，我国国际竞争力还十分低下，外贸又在国 民经济中居于重要地位，对一批关系国计民生的战略产业不能实行完全的自由贸易。 在新的情况下，如何对战略性贸易产业实施保护面临着两大问题：一是选用什么样的 政策保护工具? 二是如何实施保护政策? 本文就在这样的研究背景下，对这两个问题 分别做出了回答。 随着技术进步在国际竞争中的作用日益提高，各个国家的产业政策越来越重视对 技术创新的扶持，纷纷为本国企业的r & d 活动提供补贴，另外r & d 补贴因其具有非 专项性和非贸易扭曲性而成为符合w t o 规制的贸易保护工具。所以r & d 补贴被逐 渐纳入了战略性贸易政策的研究领域，具有很强的现实可行性，本文同样选用了r & d 补贴作为政策研究对象。这是对第一个问题的回答。为了检验r & d 补贴政策是否是 更优的政策工具，本文借鉴了战略性贸易政策实证研究常用的“校正模型”方法，对 r & d 补贴模型进行了修正，以中国的汽车产业为研究对象，对应用于汽车产业的r & d 补贴政策和出口补贴( 即出口退税) 政策的效果分别迸行了实证研究。实证结果表明： r & d 补贴政策能够以更小的补贴成本产生更大的国民福利，是优于出口补贴的战略 性贸易政策。 本文研究的第二步就是为较优的政策工具选择较优的实施策略，即为第二个问题 找出答案。r & d 补贴的实施有两种方式：事前补贴和事后补贴。本文采用了时间选 择模型，计算出了两种实施策略相关参数的理论值，并利用数据模拟法对政策效果进 行了模拟实证。模拟的结论显示事后r & d 补贴策略能够产生更大的福利效果，更加 有利于节约资源和避免寻租，是优于事前r & d 补贴的实施策略，具有更强的现实可 行性，值得中国政府采纳。 根据研究，本文给出了相应的政策建议。首先要选择正确的产业，优先考虑支持 规模经济明显和具有外溢效应的企业，特别要加强对农业的r & d 投入。其次要选择 正确的政策工具，将保护性的政策转变为支持性的功能性产业政策。最后要选择合适 的政策实旅方式，可以借鉴别国根据企业业绩来实施支持政策的成功经验。 关键词：战略性贸易政策r & d 补贴时间选择w t o a b s tr a c t a f t e rc h i n a se n t r yi n t ow t o ，w eh a v et oa b o l i s ht r a d i t i o n a lp r o t e c t i v ep o l i c i e so n t r a d e ，s u c ha sh i 曲t a f t i f , s u b s i d i e sa n dq u a n t i t a t i v er e s t r i c t i o n s b u to nt h eo t h e rh a n d ， m a n yo fc h i n a ss t r a t e g i c i n d u s t r i e ss t i l ll a c k o fc o m p e t i t i v e s t r e n g t h ，w h i c hm e a n s p r o t e c t i o ni ss t i l ln e c e s s a r y u n d e rt h i sc i r c u m s t a n c e ，p r o t e c t i o nf a c e st w op r o b l e m s ：o n ei s w h a tp o l i c yt o o li sa l l o w e d ；t h eo t h e ri sh o wt oi m p l e m e n tt h ec h o s e np o l i c y t h i sp a p e r m a i n l yt r i e st of i n do u ta n s w e r st ot h e s et w o9 u e s t i o n s a st e c h n o l o g yi m p r o v e m e n tb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti n t o d a y sg l o b a l c o m p e t i t i o n ，g o v e r n m e n t sc h o o s et o s u b s i d i z ef i r m s r & d b e s i d e s ，r & ds u b s i d yi s a l l o w e db yw q ob e c a u s ei tw i l ln e i t h e rc a u s ed i s t o r t i o nn o rh i n d e rf l e et r a d e e c o n o m i s t s b e g i nt os e te y e so nr & ds u b s i d yb e c a u s eo fi t sf e a s i b i l i t y t h i sp a p e ra p p l i e sc a l i b r a t i o n m o d e la n da d j u s t e dr & ds u b s i d ym o d e lt oc h i n a sc a ri n d u s t r y , a n a l y z i n gt h ee f f e c to f r & ds u b s i d ya n de x p o r ts u b s i d yr e s p e c t i v e l y t h er e s u l ts u g g e s t st h a tr & d s u b s i d yc a n g e n e r a t e sh i g h e rw e l f a r ew i t hl e s sc o s tt h a ne x p o r ts u b s i d y t h i sa n a l y s i sp r o v i d e sa n s w e r t ot h ef i r s tq u e s t i o n t h es e c o n ds t e po ft h i sp a p e ri st of i n do u tab e t t e rw a yt oi m p l e m e n tt h eb e s tp o l i c y t h e r ea r et w ow a y so fi m p l e m e n t i n gr & d s u b s i d y ：c o m m i t t e dr e g i m ea n dn o n c o m m i t t e d r e g i m e t h i sp a p e ru s e st i m i n gm o d e la n ds i m u l a t i o n - d a t am e t h o dt om a k eac o m p a r i s o n b e t w e e nt h e s et w or e g i m e s t h er e s u l ts u g g e s t st h a tt h en o n - c o m m i t t e dr e g i m ew i l li n d u c e h i g h e rl e v e lo fw e l f a r ea n da v o i dr e n ts e e k i n g t h i sa n a l y s i sp r o v i d e sa n s w e rt ot h es e c o n d q u e s t i o n a f t e ra l lt h e s ea n a l y s e s ，w em a k ep o l i c ys u g g e s t i o n sa c c o r d i n g l y f i r s to fa l l ，o u r g o v e r n m e n ts h o u l dc h o o s et os u p p o r ti n d u s t r i e sw i t ho b v i o u se c o n o m yo fs c a l e sa n d t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s e s p e c i a l l yw es h o u l ds u b s i d i z et h er & di na g r i c u l t u r ei n d u s t r y s e c o n d l y , g o v e r n m e n ts h o u l dc h o o s et h es u i t a b l ep o l i c y , s u c ha sf u n c t i o n a li n d u s t r yp o l i c y l a s tb u tn o tt h el e a s t ，g o v e r n m e n ts h o u l dc h o o s eaf i g h tw a yt oi m p l e m e n tt h ec h o s e n p o l i c y c o m m i t t e dr e g i m e a n dn o n 。c o m m i t t e dr e g i m es h o u l db e c a r e f u l l yc o n s i d e r e d a c c o r d i n gt ot h er e a l i t y k e yw o r d s ：s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ；r & ds u b s i d y ；t i m i n g ；w t o 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r i t l ) 补贴及其实施策略研究 1 导论 1 1 研究背景 中国加入w t o 以后，必须依据入世协议书逐步削减关税、取消补贴，中国用于 贸易保护的传统手段，如高关税、生产补贴、出口补贴等政策工具将失去用武之地， 但这并不代表中国应该放弃对国内相关产业应有的保护，实现一步到位的完全的自由 贸易。w t o 虽然倡导贸易自由化，但是也正视各成员国由于发展水平不同，在自由 贸易中可能产生的利益差别，所以允许成员方合理水平和正确方式的贸易保护。 中国贸易面临的现状给我们提出了2 个值得研究的问题： 1 、在w t o 框架下应该采用什么样的贸易保护工具? 2 、应该如何实旌保护政策? 在w t o 的规制下，一国政府对贸易的保护已经由晟后的出口阶段提前到了生产 阶段，即利用相关的国内产业政策来促进出口商品生产效率的提高，增强出口竞争力， 对企业的研究与开发活动进行补贴就是其中一种重要的政策工具。在传统的贸易理论 中技术是外生变量，而现在国家在激烈的技术竞争中暂时取得领先地位而形成的没有 规律的或暂时的优势将会改变国家间的竞争优势和贸易格局，而且技术革新是一种很 可能会对经济中的其他部门产生重要外溢的活动。由于技术创新日益成为国际贸易格 局和国际分工的新的决定因素，各个国家的产业政策越来越重视对技术创新的扶持； 另外r & d 补贴因为具有非专项性和非贸易扭曲性，所以是被w t o 的补贴与反补 贴协议所许可的。 在这样的背景下，笔者将着重研究政府对企业r & d 活动实施的补贴政策，将r & d 补贴作为新的贸易保护工具，这是对第一个问题的回答。此外，如何实施r g t d 补贴政 策也是值得研究的问题，事前补贴和事后补贴两种不同的实施策略，对企业的决策、 对政策的绩效都有着很重要的影响。因此，为了回答第二个问题，笔者将引入有关战 略研究与开发补贴理论的模型和时间选择模型，分别考察事前和事后r & d 补贴实旌 策略的政策效果并对结果进行比较。 1 2 国内外研究文献评述 根据b r a n d e r ( 1 9 9 5 ) 的总结，战略贸易政策是指能影响或改变厂商之间战略关系的 贸易政策，是2 0 世纪8 0 年代以来兴起的新贸易理论在政策领域的延伸，它的诞生被 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的p & d 补贴及其实施策略研究 视为为贸易保护提供了新的理论支持，大量的文章探讨了在不完全竞争的市场中，关 税、出口补贴等传统的贸易保护政策对企业决策和国家福利的战略作用，b r a n d e r 和 s p e n c e r ( 1 9 8 3 ) 则开创了研究r & d 补贴政策的先河。该文假设企业的r & d 活动具 有减少成本的效应，考察了三阶段博弈的“第三市场模型”：第一阶段两政府确定研 究与开发补贴水平，第二阶段两国的厂商选择研究与开发水平，第三阶段两个厂商进 行古诺博弈，其结论是政府通过r & d 补贴政策可以达到与直接出口补贴相同的效果。 但是他们的研究结果非常依赖于古诺竞争，如果换成伯特兰竞争，则最佳政策应该是 税收而非补贴。 b a g w e l l 和s t a i g e r ( 1 9 9 2 、1 9 9 4 ) 把成本不确定性引入到b s 的国际研究与开发竞 争模型中，说明了产品市场竞争的厂商不管是选择数量竞争或是价格竞争，r & d 补贴 都是最优政策。b r a n d e r ( 1 9 9 5 ) 指出不管是伯特兰竞争还是古诺竞争，r & d 投资补 贴的效应都是正的，同时他推测r & d 补贴是比出口补贴更加有效的战略政策工具。 m a g g i ( 1 9 9 6 ) 发现在出口补贴不能使用的情况下，投资补贴是最佳的。但是n e a r y 和 l e a h y ( 2 0 0 0 ) 指出r d 补贴只是次优的政策，它有两个作用：是抵消无效率的投资， 二是替代不能使用的关税和出口补贴。对r & d 投资补贴进行研究的另外一个原因是 r & d 活动能够产生外部性，在一个开放经济的条件下，技术的外溢会影响国内外厂商 的成本函数，进而对一国的福利产生不同的影响。 国内有关r & d 补贴的研究文章很少。霍沛军和陈继祥( 2 0 0 2 a ) 考虑了政府针 对国内双寡头企业的最优r & d 补贴策略，在政府选择r & d 补贴率后，每个企业先后 确定各自的r & d 支出和产量。根据双寡头在r & d 阶段和生产阶段是否合作，给出了 完全不合作、半合作和完全合作3 种情况下政府的最优r & d 补贴率。研究表明，在 每种情况下政府均选择正的补贴率。霍沛军和陈继祥( 2 0 0 2 b ) 假定两个企业在统一 世界市场上进行市场竞争，其中只有一个企业从事r & d 活动，该企业所在国对r & d 进行补贴。文章讨论了一些参数对补贴率的影响，指出补贴率随溢出的增加而增加， 随r & d 效率增加而减少，随消费的增加而增加，补贴额和创新企业的实际r & d 投入 则随补贴率的增加而增加。 有关战略贸易政策的另外一个很重要的问题是政策如何实施的问题，这就引出了 战略贸易政策的另一个研究领域，即在政府在厂商之后行动的情况下考察政策的效 应，这就是所谓的“时间选择”模型。 2 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r & d 补贴及其实施策略研究 政府不完全承诺下的动态寡头模型引进了政府干预的两个新动机：第一，根据 s p e n c e ( 1 9 7 7 ) 和d i x i t ( 1 9 8 0 ) 的研究，企业会采取行动来改变自己相对于竞争对手 的战略地位，这种战略行为会带来损失，所以应该干预来抵消这种损失；第二，如果 政府不能承诺未来的政策，企业就有动机尝试着影响他们未来获得帮助的权利，比如 通过过度投资以求获得更高的补贴，政府就需要在早期采取行动来限制企业的战略行 为。这方面的研究包括：b r a n d e r 和s p e n c e r ( 1 9 8 7 ) 考虑了一个模型，其中国内企业在 选择产出补贴之前选择r & d 投资水平；c a r m i c h a e l ( 1 9 8 7 ) 、g r u e n s p e c h t ( 1 9 8 8 ) 和 n e a r y ( 1 9 9 1 ) 考虑了企业在政府选择补贴之前确定价格；n e a r y 和l e a h y ( 2 0 0 0 ) 考 察了在动态寡头模型下政府干预的最佳政策。z i g i c ( 2 0 0 0 ) 假设存在技术外溢，构建 了一个非承诺政府和企业间的三步博弈模型：企业首先选择最佳r & d 水平，然后政 府根据企业的选择决定关税的水平，最后企业再根据政府的决定选择最佳的产出水 平。研究结果显示，“非承诺”的政府能够比“承诺”的政府得到更高的福利，并且 征收较低的关税。n e a r y ( 1 9 9 1 ) 比较了生产补贴和技术补贴两种政策，并且考虑了 事前博弈和事后博弈两种模式，文章的结论显示两种补贴在事前和事后博弈中的效果 是相等的，事前的补贴比事后补贴的福利更大。 根据所阅读的文献，可以得出以下的结论： 1 、只要是不完全竞争的市场结构就可以采用战略性贸易政策。中国某些产业已 经具备了这样的特征，因此战略贸易政策在中国是可行的。 2 、在开放度提高、越来越倡导自由贸易的背景下，关键的问题不再是是否使用 关税、补贴等保护措施，而是如何实行这些保护措施，可以达到名义保护率降低但是 实际保护效率提高的目的。 3 、在各类自由贸易协议的规制下，政府干预所采用的政策手段也要有所变化， 对r & d 进行补贴被证实具有现实可行性，也不违反自由贸易的精神。 从文献的发展来看，学者们对战略贸易政策的研究经历了从理论到实证、从传统 的贸易手段到新的保护工具、从静态研究到动态研究的发展过程，最近的关于企业和 政府的动态博弈模型的研究更是将政策制定者的注意力从工具的选择转移到了政策 实施方式的选择上，使得保护贸易的实旌更加具有了现实的可行性，无疑代表了战略 贸易政策研究的新的发展方向。但是目前的研究也还有一定的局限性，现有的文献并 没有把r & d 补贴同时间选择模型结合起来进行分析，对于r & d 补贴的研究还处于模 3 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r g z , d 补贴及其实施策略研究 型分析阶段，缺乏经验实证，对不同政策实施方式所带来的不同福利效果也没有相应 的经验检验和比较分析，这将是一个可以发展的新的研究方向。 1 3 论文的结构安排 本文的研究思路是：第一步是进行工具研究，即对r & d 补贴和出口补贴两种贸 易保护工具的政策效果进行比较，确定哪种政策工具较优，比较的方法是以中国的汽 车产业作为研究对象，利用校正模型对两种政策工具的效果进行实证研究，预期的结 果是r & d 补贴更优；第二步是进行实施策略研究，即对较优的政策工具的实旌策略 进行比较，比较的方法是采用时间选择模型和数据模拟法，对事前补贴和事后补贴两 种实旌策略的效果进行研究，预期的结果是事后补贴是更加有效的实施策略。具体的 思路可以由图1 1 表示： 图1 1 全文的流程分析图 根据思路，本文将分为5 章。第一章导论，提出本文的研究意义，相关领域内现 有的研究成果和本文的创新之处。第二章将从理论上分析战略r & d 补贴政策区别于 其他贸易保护政策的特点。第三章将对中国汽车产业战略性贸易政策的效果进行实证 研究，比较r & d 补贴政策和出口补贴政策的效果，选出较优的政策工具。第四章将 进行政策实施策略的研究，即对事前补贴与事后补贴两种实施策略进行比较，确定较 优的政策实施方式。第五章结论，将根据文章前几章的研究，结合中国的实际情况给 出相应的政策建议。 1 4 论文的创新之处 本文的创新之处在于： 首先本文对贸易政策工具进行了扩展，突破了传统的关税和出口补贴的范畴，把 属于国内产业政策的r & d 补贴列入了贸易促进工具的范畴，并对b r a n d e r 和 s p e n c e r ( 1 9 8 3 ) 的r & d 补贴模型进行了修正，把修正后的模型运用于中国的不完全竞 争产业，对r & d 补贴政策进行实证研究，这是本文最大的创新尝试。 4 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r d 补贴及其实施策略研究 其次文章不仅着眼于政策工具的选择，更注重考察政策的实施方法，实施方法体 现在模型上就是构建一个政府和企业的三步博弈模型，改变无偿补贴政策下政府和企 业间的博弈顺序，即政府可以为补贴的实施制定一定的考核标准。论文突破了传统的 只重政策手段，不重政策实施的研究模式，将对事前补贴和事后补贴两种政策手段进 行量化分析，并对其产生的福利进行比较，文章的结论可能会为提高政策效率找到新 的途径。 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r & d 补贴及其实施策略研究 2 战略性贸易政策中的研究与开发补贴 政府对r & d 活动的能动性介入主要通过对民间( 大型企业、大专院校、科研机构等) 所从事的研究与开发活动加以财政支持和金融支持来进行。在2 0 世纪8 0 年代以后，越 来越多的国家( 不仅仅是发达国家，也包括许多发展中国家) 把r d 补贴政策作为对 国民经济和社会全面发展进行调控、提升国民经济在全球一体化背景下的竞争力和综 合国力的重要手段。这种动态具有历史必然性：其一，在新经济的孕育与发展过程中 各国政府发现，r d 补贴具有刺激经济增长的“乘数效应”，即政府在r & d 上的投入能 被经济系统释放出“倍乘”的附加性产出。其二，r & d 投入具有较强的“正溢出效应”， 这一方面使私人部门对r & d 投入的动力不够强劲，因为私人部门进行这种投资会对其 他人施加利益而又无法从潜在而分散的受益者那里获得报酬；另一方面，政府作为公 共职能部门增加r d 投入可以发挥出这种投入对社会的正溢出效应，而使全社会受益。 对中国来讲，实施r & d 补贴还具有保护战略性产业的现实意义：研究与开发补 贴是重要的国内产业政策，与关税和出口补贴等传统的贸易保护手段相比较，r & d 补贴具有非专向性和非贸易扭曲性的特点，不会违反w t o 的补贴与反补贴协议。 2 1r & d 补贴的非专向性 所谓非专向性是指政府避免充当“圈定赢家”( p i c k i n gw i n n e r ) 的角色1 。传统的 战略性贸易政策，如关税或是出口补贴，需要选定扶植的产业对象，选择的过程要求 政府对确定被扶植的产业有较为充分或完全的信息，整个过程将产生巨大的成本，对 筛选的产业进行补助也有违w t o 的非歧视性原则。 旨在提高产业技术效率的r & d 补贴不针对某一具体的产业，再加上r & d 本身的溢 出性特征，使政府的r & d 投入能够产生更加广泛的产业支持效应，因此r & d 补贴具有 非专项性的特征。 2 2r & d 补贴的非贸易扭曲性 所谓非贸易扭曲性是指r & d 补贴属于“前期支持”( 例如基础设施建设，人力资 本的培养和科技投入等) ，不会对自由贸易和公平竞争造成直接或者间接的扭曲。 r & d 补贴的非贸易扭曲性可以通过和关税政策的比较来说明。保护贸易政策的经 济福利效应，可以关税政策的福利效应为代表，其基点是通过价格的直接干预( 如加征 1 黄先海，陈勇( 2 0 0 3 ) ：“论功能性产业政策从v n o 绿箱政策看我国的产业政簟取向”，浙江社会科 学2 0 0 3 年第3 期，第6 8 页。 6 浙江大学碗士学位论文战略性贸易政策中的r d 丰 贴及萁实施策略研究 2 战略性贸易政策中的研究与开发补贴 政府对r d 括动的能动性介入主要通过对民间( 大型企业、大专院校、科研机构等) 所从事的研究与开发活动加以财政支持和金融支持来进行。在2 0 世纪8 0 年代以后，越 来越多的国家( 不仅仅是发达国家，也包括许多发展中国家) 把r d 补贴政策作为对 国民经济和社会全面发展进行调控、提升国民经济在全球一体化背景下的竞争力和综 合国力的重要手段。这种动态具有历史必然性：其一，在新经济的孕育与发展过程中 各国政府发现，r d 补贴具有刺激经济增氏的“乘数效应”，即政府在r d 上的投入能 被经济系统释放出“倍乘”的附加性产出。其二，r d 投入具有较强的“正溢出效应”， 这一方面使私人部门对r & d 投入的动力不够强劲，因为私人部门进行这种投资会对其 他人施加利益而又无法从潜在丽分散的受益者那里获得报酬：另。方面，政府作为公 共职能部门增加r d 投入可以发挥出这种投入对社会的正溢出效应，而使全社会受益。 对中国柬讲，实施r & d 补贴还具有保护战略性产业的现实意义：研究与开发补 贴是重要的国内产业政策，与关税和出口补贴等传统的贸易保护手段相比较，r & d 补贴具有非专向性和非贸易扭曲性的特点，不会违反w t o 的补贴与反补贴协议。 z 1 r & d 补贴的非专向性 所谓非专向性是指政府避免充当“圈定赢家”( p i c k i n gw i n n e r ) 的角色1 。传统的 战略性贸易政策，如关税或是出口补贴，需要选定扶植的产业对象，选择的过程要求 政府对确定被扶植的产业有较为充分或完全的信息整个过程将产生巨大的成本，对 筛选的产业进行补助也有违w t o 的非歧视性原则。 旨在提高产业技术效率的r d 补贴不针对某一具体的产业，再加上r & d 本身的溢 出性特征，使政府的r & d 投入能够产生更加广泛的产业支持效应，因此r d 补贴具有 非专项性的特征。 2 2r & d 补贴的非贸易扭曲性 所谓非贸易扭曲性是指r & d 补贴属于“前期支持”( 例如基础设施建设，人力资 本的培养和科技投入等) ，不会对自由贸易和公平竞争造成直接或者间接的扭曲。 r & d 补贴的非贸易扭曲性可以通过和关税政策的比较来说明。保护贸易政策的经 济福利效应，可以关税政策的福利效应为代表，其基点是通过价格的直接干预( 如加征 济福利效应，可以关税政策的福利效应为代表，其基点是通过价格的直接干预( 如加征 1 黄先海，陈勇( 2 0 0 3 ) ：“论功能性产业政策从w t 0 绿箱政策看我目的产业政鲢取向”，浙江社会科 学2 0 0 3 年第3 期，第6 8 页。 6 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r d 补贴及其实施策略研究 关税1 ，最终导致经济福利的净损失，而r & d 补贴的基点是通过平移供给线，从而产 生生产者剩余的净增加。 如图2 1 ，假定一进口国为小国，n 是进口国x 的需求曲线，是该国x 商品的供 给曲线。在自由贸易情况下，该贸易小国面对的是具有无穷弹性的x 商品的供给曲线。 这时，世界市场价格( 也是国内价格) 为o a ，国内需求量为o q s ，其中o q l 为国内生产， q 1 q 5 为进口。如果该国对进口的x 商品征收幅度为a g 的从价关税，那x 商品的价格 将上升至o g 。在这个价格水平上，该国将消费o o , ，其中0 q 2 为国内生产，其余q 2 q 。 从外国进口。这样，关税的消费效应为q 4 q 5 ；生产效应为q 1 q 2 ：贸易效应为 q 4 q 5 + q i q 2 ；财政收入效应为面积c 。消费者剩余的损失为a b h g ，即a + 6 + c + d ， 生产者剩余增加为面积a 。因此，总起来说，征收关税的代价和利益是：消费者剩余 减少a + 6 + c + d ，生产者剩余增加a ，政府增加财政收入c ，b + d 则是贸易保护的代 价，或是国民福利的净损失。其中b 是净损失的生产部分，与生产资源从更有效的部 门转移到效率较低部门所引起的损失相联系；d 是净损失的消费部分，代表由于征收 关税引起价格上涨而导致的消费者消费量的减少而实际收入的损失。 图2 1r & d 补贴的非贸易扭曲性 现假定进口关税为零，即国内价格与世界市场价格相致为o a 时，由于政府对企 业进行r & d 补贴，刺激了企业的r & d 活动导致成本下降，使线向右下方平移至奠。 这时，消费者剩余不变，而生产者剩余却大大改善，为e + ，。当然，一国供给线的右 7 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r d 补贴及其实施策略研究 移和扩张，是需要在厂商和政府政策的共同作用下导致成本递减才能实现的，而且厂 商的作用无疑是主导的，但政府运用r & d 补贴政策为厂商生产成本的节省提供了支 持，从而可看出r & d 补贴政策的着力点是扶持厂商减低成本，从而导致供给曲线右 移，而不像贸易政策那样直接干预价格线。 2 3 我国r & d 补贴的现状 2 3 1 我国财政的r & d 支出逐年增加 表2 1 全国r & d 经费支出，1 9 9 8 2 0 0 3 单位：亿元 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 3 r & d 经费支出g e r d 5 5 1 16 7 8 98 9 5 71 0 4 2 51 2 8 7 6 1 5 3 9 6 ： 比上年实际增长( ) 1 0 92 0 3 + +1 6 9 + +1 5 02 3 8 1 7 2 l lr & d 经费支出国内生产总值 l( ) 0 7 00 8 31 0 01 0 71 2 2 1 3 1 表格说明：按g d p 的缩减指数计算；料按可比口径计算。 数据来源：丛业；! 塑：! q 韭：g ! ! ：! ! 全国r e ) 经费支出( 1 9 9 1 2 0 0 3 ) 图2 2 全国r d 经费支出，1 9 9 1 2 0 0 3 。 8 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r & o 补贴及其实施策略研究 数据来源：鲢主卫；血盟：婴! ：g q ! ：! ! 从表2 1 和图2 2 种可以明显看出，9 0 年代以来，政府用于r & d 的经费支出逐年 增加，占国内生产总值的比重逐渐提高，说明国家对r & d 活动的重视程度在不断的增 加。 2 3 2 企业r & d 投入比重相对较低 图2 3 部分国家r & d 经费支出按部门分类 数据来源：丛呈巳；纽婴! 螋韪：g q ! ! ! 从图2 3 中可以看出，在发达国家，企业是r & d 投入的主要来源。我国r & d 投入 经费来源结构已经发生巨大的变化，企业资金取代政府投入而成为r & d 资金的主要来 源。但是相比较于发达国家来讲，我国企业r & d 经费支出所占比重仍然比较低，其原 因在于我国企业整体缺乏竞争力。在今后几年时间内，政府在制定贸易政策的时候， 应考虑到企业r & d 投入资金有限，有必要加大对r & d 投入的支持，以此来引导和激励 企业增加r & d 投入。 2 3 3r & d 投入水平仍然偏低 虽然从总量上来讲，我国财政的r & d 支出在逐年的增加，但是同其他国家相比， 我国的r & d 经费支出仍然相对较低。 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r & d 补贴及其实施镱略研究 表2 2 部分国家r d 支出 单位：亿元 | 中国美国日本德国法国英国 俄罗斯韩国巴西印度 2 0 0 32 0 0 32 0 0 22 0 0 3加0 22 0 0 22 0 0 22 0 0 22 0 0 1 2 0 0 1 f r a d 经费 j g e r d 1 8 62 8 4 61 2 4 06 0 13 1 42 9 34 3 1 3 84 63 7 3 e r d g d p ( )l 3 12 6 23 1 22 5 02 2 01 8 81 2 42 9 1 0 8 70 8 4 数据来源；o e c d 主要科学技术指标2 0 0 4 1 ) ；! ! 盐；旦：! ! ! ! ：鳇! ：! ! 可见，中国的r d 经费支出和占内生产总值的比重相比于其他些发达国家来讲 还较低，随着国家经济的进一步发展，国家财政r d 支出还有很大的提升空间。 2 4 本章结论 根据o e c d 的定义，r & d 活动是指“为了增加知识的总量，包括有关人类、文化和社 会的知识，以及运用这些知识创造新的应用，所进行的系统的、创造性的工作。从 广义上来讲，r & d 活动可以分为五大种类：( 1 ) 基础研究，其目的是发现新知识；( 2 ) 战略研究：指应用前景虽不明显但可预知其效果的研究；( 3 ) 应用研究，是基础研究、 战略研究成果的商业化，其目的在于获取某种特殊的应用知识；( 4 ) 开发，是将“创 新原型”应用于市场并在其周围建立生产线的活动，其目的是充分利用新产品、新工 艺方面的现有生产知识；( 5 ) 扩散，是指创新通过市场或者非市场的渠道在产业内、 产业间及国家间的传播_ w t o 补贴与反补贴措旌协议在对不同类型的r d 活动进行界定的基础上，约定 了政府对各类r d 活动进行补贴的范围，其中包含了三类补贴规则，分别称之为“红 灯”、“黄灯”和“绿灯”条款。被禁止的补贴规定称为“红灯条款”，可起诉的补 贴规定称为“黄灯条款”，不可起诉的补贴规定称为“绿灯条款”。具体说，属于“红 灯条款”的补贴是由政府或任何公共机构财政资助的“专向补贴”，这种专向补贴被 用于进行旨在刺激“出口”或“出口替代”的r & d 活动；属“黄灯补贴”的是损害了 另一成员国的国内产业或w t o 其他成员利益的r & d ) b 贴，包括补贴数额超过“前竞争开 2o e c d ( 经济合作与发展组织) ：研究与发展调查手册( 2 0 0 0 ) 。 3 王伟光( 2 0 0 3 ) ：“中国工业行业技术创新实证研究”，中国社会科学出版社，8 月第1 版。 1 0 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r 1 1 ) 补贴及其实施策略研究 发活动”合法成本的5 0 ，超过“产业研究活动”合法成本的7 5 的补贴行为，以及对 “近市场r & d 及其后阶段”的r & d 进行的补贴。除此之外的r & d 专向或非专向补贴都属 “绿灯条款”范围。 在w t o 框架下，政府可以灵活运用r d 补贴政策，充分利用“黄灯条款”和“绿 灯条款”来实现一定的产业目标。 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r g d 3 补贴及其实施策略研究 3 中国汽车产业战略性贸易政策效果的实证研究r & d 补贴 政策与出口补贴政策之比较 本章将以中国汽车产业为研究对象，利用校准模型方法和修正的战略r & d 补贴 模型，对r & d 补贴政策和出口补贴政策的效果进行实证研究。 3 1 基本研究方法 3 1 1 校准模型方法 对不完全竞争模型进行量化分析较为困难，一般来说，进行实证分析较为理想的 方法是用计量经济学的工具对不完全竞争模型进行估计，但是在不完全竞争条件下要 设法描述企业的竞争行为，这就使得计量经济学的方法在此处无用武之地。为了对战 略性贸易政策进行实证检验，经济学家采用了一种可计算一般均衡( c g e ) 模型中应 用的“校准”( c a l i b r a t i o n ) 模型的方法。所谓“校准”模型的方法就是先通过计量经 济工具或估计判断等方法来确定模型中的某些参数值，对于那些不能从外部来源获得 的其余参数值的确定必须满足如下条件，即其数值必须能使模型与作为基准的实际观 察值相符合。一旦模型通过校准的方法被量化，就可以用来分析不同政策的效果。 h a r r i s 和c o x ( 1 9 8 4 ) 最早将这一方法应用于不完全竞争条件下的贸易模型，而d i x i t ( 1 9 8 8 ) 则首次将其运用于战略性贸易政策基本模型的实证分析。国内学者，如：胡 昭玲( 2 0 0 0 ) 和( 2 0 0 4 ) ，许统生( 2 0 0 3 ) 等，同样运用了校正模型的方法对中国汽 车产业的战略性贸易政策效果进行了实证分析。校准模型方法是本章主要的实证方 法，被运用来实证出口补贴和r d 补贴的效果。 3 1 2 经济计量分析方法 本章为了估算汽车产业的研究与开发效率，借鉴了g r i l i c h e s 的生产函数分析法， 用改进的c o b b d o u 酉a s 生产函数进行了计量分析。 3 1 3 改进的r & d 补贴模型 本章参考了b r a n d e r 和s p e n c e r ( 1 9 8 3 ) 的r & d 补贴模型以及国内相关文献中运 1 2 浙江大学硕士学位论文战略性贸易政策中的r 9 1 ) 补贴及其实施策略研究 用的r & d 补贴模型，结合研究的需要，对现有的模型进行了相应的修正。现有的r & d 补贴模型都不以厂商的产量为变量，即假定政府对厂商的r & d 活动提供总量补贴。 在本章和第四章使用的r & d 补贴模型中，政府向厂商提供的r & d 补贴为从量补贴， 这样产量就变成了一个重要的战略变量。 3 2 中国汽车产业的现状 汽车产业是中国四大支柱产业之一，近年来，中国汽车市场基本延续着一种高速 增长的态势：2 0 0 3 年，全国5 4 6 0 家汽车工业企业累计完成工业总产值( 1 9 9 0 年不变 价) 1 0 2 2 1 亿元，同比增长3 6 1 ，实现产品销售收入9 2 5 7 亿元，比2 0 0 2 年增长3 6 7 ， 实现利润总额7 5 5 亿元，同比增长5 4 9 ，全年累计产销汽车4 4 4 3 7 万辆和4 3 9 0 8 万辆， 比上年同期增长3 5 2 0 和3 4 2 1 。我国已成为世界第四大汽车生产国和世界第三大汽 车消费市场。本章之所以选择汽车产业作为实证研究的对象，主要是基于汽车产业的 市场结构特征和生产消费特征两方面的考虑。 3 2 1 汽车产业的市场结构 c a v e ( 1 9 6 4 ) 的文章指出，市场结构划分主要依据市场集中度、进入壁垒、产品 差异等几个因素。 首先，从市场集中度指标来看：最基本的市场集中度指标是绝对集中度指标通 常用在规模上处于前几位( 如：c r 4 是指前四位，c r 8 是指前八位) 企业的生产、销售、 资产或职工的累计数量( 或数额) 占整个市场的生产、销售、资产或职工的累计数量( 或 数额) 的比重来表示。 表3 12 0 0 3 年我国汽车工业的生产集中度情况( 单位：万元) 名次生产厂家产品销售收入 占全国销售的百分比累计百分比 1 上海汽车工业( 集团) 总公司1 2 5 8 7 8 3 31 5 4 71 5 4 7 2中国第一汽车集团1 1 2 2 7 0 6 01 3 7 92 9 2 6 3东风汽车集团9 6 5 2 9 4 61 1 8 54 1 1 1 4 广+ i 本田汽车有限公司 2 2 3 3 0 9 12 7 4 4 3 8 5 5 长安汽车( 集团) 有限责任公司 2 0 8 7 7 1 02 5 6 4 6 4 1 6 中国重型汽车集团有限责任公司 1 5 1 2 3 5 31 8 6 4 8 2 7 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r & d 补贴及其实施策略研究 7 金杯汽车股份有限公司 1 2 8 0 5 6 8 1 5 74 9 8 4 8 北汽福田汽车股份有限公司 1 0 3 9 6 1 8 1 。2 85 1 】2 全国销售总额 8 1 4 4 0 5 5 61 0 0 1 0 0 数据来源：中国汽车工业年鉴2 0 0 3 。 参照贝恩对产业垄断和竞争类型的划分，c r 4 处于3 5 到5 0 9 6 之间，c r 8 处于4 5 到7 5 之间的产业，属于中度集中寡占型产业。根据我 2 0 0 3 年主要汽车集团公司的产品销 售情况，可以得出我国汽车产业的c i 4 = 4 3 8 5 ，c r 8 = 5 1 1 2 ，因此我国的汽车产业应该 属于中度集中寡占型产业。 其次，从进入壁垒角度来看：我国汽车产业的进入壁垒主要体现在5 个方面。 l 、规模经济壁垒：汽车产业是典型的规模报酬递增行业。在我国由于市场容量大， 汽车产业利润率高，大量不具有规模经济的厂商仍能够生存，从一定程度上抵消了规 模经济所形成的壁垒。 2 、技术优势壁垒：学习曲线会带来企业成本的下降在位企业可以拥有更加优越 的技术、管理优势。目前中国大量的汽车整车项目均由跨国汽车公司主导，跨国公司 丰富的设计、制造、管理经验和雄厚的产品开发能力对于缺乏汽车工业背景的新进 入者形成了较高的技术壁垒。 3 、资本壁垒：汽车行业是高资本密集度行业，需要大量的资金投入才能正常运行。 在我国，由于金融体系不完善，为企业提供的融资渠道有限，从而造成更高的资金壁 垒。 另外，在我国汽车产业的进入还受到行政法规和行业进入两方面的限制。 最后，从汽车产业的产品差异来看：汽车产业具备极高的产品差别化程度。汽车 工业属于耐用消费品行业其产品的物理特性方面的差异很大，广告宣传的促销作用 较大，知识信息的提供和售后服务水平对销售有较大的影响。此外，由于多数消费者 缺乏鉴别产品物理特性上的差异的知识和条件，没有统一的评价标准，形成消费者偏 好的多样化。 通过以上几个方面的考察，我们可以得出结论：汽车产业是中国具有较高集中度 的寡头市场结构行业，满足了战略性贸易政策实施的前提条件。 1 4 浙江大学硕士学位论文 战略性贸易政策中的r d 补贴及其实施镱略研究 3 2 2 汽车的生产消费状况 由于汽车产品的国内消费不断增加，国内外汽车竞争日益激烈，分析汽车工业产 品的价格对于分析中国消费者的福利具有重要影响。 表3 2 汽车国内需求变动情况 年份汽车需求量 增长率 ( 万辆) 需求增长率g d p 增长率 1 9 9 05 4 6- 1 4 53 8 1 9 9 17 4 73 6 79 2 1 9 9 21 1 3 85 2 41 4 2 1 9 9 31 4 5 92 8 21 3 5 1 9 9 41 4 7 51 11 2 7 1 9 9 51 4 4 42 11 0 5 1 9 9 61 4 5 91 o