（比较文学与世界文学专业论文）关于人类生存的忧思——英国反面乌托邦小说研究.pdf

中文摘要 在西方文学的长河中，有一条绵延的涓涓细流，那就是乌托邦小说与反面乌托邦小说。 它们以独特的视角对人类的生存境遇进行了思考，前者以乐观的笔调构想了人类美好的未来 图景，后者以悲观的笔调抒写了高度科技化的乌托邦理想给人们带来的恐惧与危害，表达了 人类生存境遇的忧思。 本论文的研究范围主要限定在英国的乌托邦小说与反面乌托邦小说，主要从乌托邦小说 与反面乌托邦小说之间的传承关系、反面乌托邦小说的主题意蕴、反面乌托邦小说的反思意 识三个方面对反面乌托邦小说展开论述。 全文共分为三个部分，前后分别有“引言”与“结语”。引言”部分主要梳理了2 0 世纪 8 0 年代以来国内外的研究现状，指出乌托邦小说与反面乌托邦小说同样是对人类生存境遇的 关注与反思，是对人的发展的一种本真追求，但由于对它们的研究还处于边缘状态，因此有 必要进行深入而又细致的研究。 论文第一部分梳理了英国乌托邦小说和反面乌托邦小说的发展历程，说明乌托邦小说与 反面乌托邦小说之间具有一种承继关系；反面乌托邦小说作为乌托邦小说的一个分支，是从 反面对社会与人生进行描述与揭示，它本身并不是反乌托邦的。 第二部分对英国反面乌托邦小说进行了细读，揭示出反面乌托邦小说的主题意蕴与真正 内涵，认识英国反面乌托邦小说对人类生存境遇的忧思。 第三部分从英国反面乌托邦小说表达了作家们对现实社会的批判意义出发，阐述了它的 科技反思意识、生态反思意识以及对极权政治的反思意识，揭示其价值所在。 “结语”部分总结了本论文的主要内容，并进一步对反面乌托邦小说的现实性与现代性 特征进行了简单的阐述，同时，通过其他国家反面乌托邦小说的出现来说明反面乌托邦小说 所具有的重要意义。 关键词：英国；反面乌托邦；小说；自我异化；自由悖论；反思意识 t h e r ei sas m a l ls t r e a mw h i c hi su t o p i aa n dd y s t o p i an o v e l si nt h ew e s t e r nl i t e r a t u r eh i s t o r y t h e s en o v e l st h i n ka b o u tt h ee x i s t e n c eo fh u m a nb e i n gw i t hs p e c i a lp e r s p e c t i v ew h i c ht h ef o r m e r d e s i g n sab r i l l i a n tf u t u r eo p t i m i s t i c a l l ya n dt h el a t t e rt e l l su sp e s s i m i s t i c a l l yt h a tt h eu t o p i a ni d e a l w i t hh i g h - t e c hw i l lb r i n gu st h ef e a ra n dh a z a r da n de x p r e s s e st h ec o n c e r no ft h ee x i s t e n c eo f h u m a nb e i n g t h ep a p e rd i s c u s s e sd y s t o p i an o v e l sf r o mt h ei n h e r i t a n c er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu t o p i aa n d d y s t o p i an o v e l s , t h ec o n n o t a t i o na n dt h ea w a r e n e s so fr e c o n s i d e r a t i o no ft h ed y s t o p i an o v e l sw i t h i n e n g l i s hu t o p i aa n dd y s t o p i an o v e l s t h e r ea r et h r e ep a r t si nt h ep a p e r t h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u d i n gr e m a r k sa r ea tt h e b e g i n n i n ga n dt h ee n do ft h ep a p e r t h ei n t r o d u c t i o np a r tm a i n l ys o r t st h er e s e a r c hs t a t u sa th o m e a n da b r o a df r o m1 9 8 0 s a n dp o i n t so u tt h a tb o t ht h eu t o p i an o v e l sa n dt h ed y s t o p i an o v e l s ，w h o s e r e s e a r c ha r et h ec o n c e r na n dr e t h i n k i n gt ot h ee x i s t e n c eo fh u m a nb e i n ga n da r et h ep u r s u i to ft h e t r u el i f e h o w e v e r ，b e c a u s et h er e s e a r c ha r ei nt h ee d g es i t u a t i o n ，i ti sn e c e s s a r yt ob es t u d i e d ， s e r i o u s l ya n dt h o r o u g h l y p a r to n es o r t st h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo ft h ee n g l i s hu t o p i aa n dd y s t o p i an o v e l sa n ds h o w s t h a tt h e r ei sa ni n h e r i t a n c er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu t o p i aa n dd y s t o p i an o v e l s a sab r a n c ho ft h e u t o p i an o v e l s ，t h ed y s t o p i an o v e l sd e s c r i b ea n dr e v e a lt h es o c i e t ya n dl i f en e g a t i v e l y , w h i c h t h e m s e l v e sa r en o ta n t i u t o p i a p a r tt w or e v e a l st h ec o n n o t a t i o no ft h ed y s t o p i an o v e l sa n dr e a l i z e si t sc o n c e r no ft h e e x i s t e n c eo fh u m a nb e i n ga c c o r d i n gt ot h ec l o s er e a d i n gt h ee n g l i s hd y s t o p i an o v e l s p a r tt h r e ee x p l a i n st h ea w a l c n e $ $ o fr e c o n s i d e r a t i o no ft e c h n o l o g y , e c o l o g ya n ds u p e rp o l i t i c s i ne n g l i s hd y s t o p l an o v e l sa n dr e v e a l si t sv a l u eb e g i n n i n gw i t hi t ss i g n i f i c a n c eo fc r i t i c i s mt ot h e s o c i e t y 1 n h ec o n c l u d i n gr e m a r k ss u m m a r i z et h em a i nc o n t e n to ft h ee s s a ya n df u r t h e re x p o u n ds i m p l y t h er e a l i t ya n dm o d e r n i t y f u r t h e r m o r e ，t h r o u g ht h ea p p e a r a n c eo ft h eo t h e rc o u n t r i e s d y s t o p i a n o v e l s ，t h ed y s t o p i an o v e l sa r eo fm o m e n t o u ss i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：e n g l a n d ：d y s t o p i a ；n o v e l s ：s e r f - a l i e n a t i o n ：p a r a d o xo ff r e e d o m ：a w a r e n e s so f r e c o n s i d e r a t i o n 果。 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新一的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已 经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了 谢意。 作者签名：钽盛整 日 期：迎：堡：2 z 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子 版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文 进入学校图书馆被查阅：有权将学位论文的内容编入有关数据库进行 检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解 密后适用本规定。 作者签名：造盛望 日 期：避! 坚兰z 引言 自从潘多拉的盒子合上那一刻起，人类就在不停地为寻找希望而努力，为寻找到一个更 美好的明天而奋斗。就这样，乌托邦( u t o p i a ) 这一代表美好未来意蕴的术语进入了人们 的视线。而对乌托邦理想境界的追求更是在哲学、政治、美学甚至文学领域中受到了普遍的 关注。然而，随着社会的进一步发展，随着科学技术的进一步提高，各种社会问题和环境危 机不断出现，乌托邦的理想越来越受到人们的质疑。 确实，社会的进步、科技的发展使人们的生活水平大大提高，它不但给人们带来了丰富 的物质资料，而且还充实了人们的精神生活。但是，伴随着科学技术的迅猛发展，它所带来 的负面影响也越来越明显。对科学技术的过分依赖，致使人们的生活逐渐机械化、教条化， 从而丧失了自己的个性特征；对科学技术的过度应用，致使人们对自身的安全越来越担心， 越来越恐慌，克隆技术、转基因技术、整容技术等成为人们经常谈论的话题；对科学技术的 过分开发，致使人们生活的环境越来越恶化，大气污染、白色污染、核污染等问题接踵而来。 人类的自我、个体生命逐渐被消解，人类赖以生存的基础生态一面临着巨大的威胁 众所周知，地球主宰着生活于其上的生灵，它是人类得以生存与发展的物质资源和环境。 在人类历史的漫长岁月中，为了自身的生存与发展，人类不断影响并改造着地球环境，尤其 在科技发达的今天，这种影响已经交成了全球性的。正因为如此，人类面临着一系列前所未 有的、重大的全球环境问题，面临着巨大的威胁和严重的挑战。人们曾经渴望的美好境界在 这一系列危机面前显得苍白无力，乌托邦走向了它的反面。 反面乌托邦( d y s t o p i a ) 是“把展望未来理想社会的乌托邦描写作为讽刺幽默手段加以运 用，预示未来世界的恐怖可怕，讽喻现实社会的丑恶腐败。”1 它不但对乌托邦所设想的理想 境界进行了讽刺，而且对人类的现实处境进行了警示。尤其是在文学中，反面乌托邦小说通 过各种视角对人类的生存状态和生存境遇给予了淋漓尽致的描绘，从而引起人们从外到内的 思考和反省。 然而，乌托邦小说和反面乌托邦小说一直以来却处于文学边缘的位置，没有得到应有的 重视。表面上看，乌托邦小说似乎仅仅是对美好未来的畅想，而反面乌托邦小说则是对这种 畅想的否定。但实际上，从其内在本质上看，它们无疑都是对人类生存境遇的关注与反思， 是对人的发展的一种本真追求。它们之间是一种承继关系，反面乌托邦小说正是乌托邦小说 的延续。而整个西方文学史不就是一部关于人的精神的发展史吗? 从这个角度来看，乌托邦 1 侯维瑞主编英国文学通史，上海外语教育出版社，1 9 9 9 年，第6 3 7 页。 小说和反面乌托邦小说作为。亚小说文类”2 它们所反映的内涵正是贯穿整个西方文学史的 主题，它们的重要地位是不能否认的。 2 0 世纪8 0 年代以来，我国大陆地区的乌托邦研究比较分散，并没有形成统一的格局。其 中，有一部分研究主要集中在哲学、政治和美学领域，而且大多是从哲学或美学的角度对乌 托邦思想或乌托邦情结进行了解读，包括对马尔库塞、诺齐克、布洛赫、曼海姆等人的理论 以及马克思主义理论的评述，还有一部分涉及了文学中的乌托邦和反面乌托邦。由于本文主 要是对英国反面乌托邦小说的阐释，所以下面只对2 0 世纪8 0 年代以来有关文学中的乌托邦 和反面乌托邦的研究现状进行归纳。 我国关于文学中的乌托邦与反面乌托邦现象的研究可以分为三个阶段： 第一阶段主要是2 0 世纪8 0 年代。这一时期的研究基本上是从对理想国、乌托邦、 基督城、太阳城等单部作品的评论开始的。从评论的形式上来看，多数评论是以单篇 论文的形式出现的，主要对作品的内容进行评述，尤其是集中在对小说中的理想社会及其各 种社会制度的优缺点的阐述上。个别批评家侧重两部小说的比较研究。较有代表性的评论是： 耿伟的空想社会主义为什么以( 乌托邦) 为创立标志? 、王启民的 与其它理想式著作之比较，载理 论探讨，1 9 8 6 年第4 期；王启民( 乌托邦) ( 太阳城) 比较论略，载福建师范大学学报( 哲学社会科学 版) ，1 9 8 8 年第3 期。 4 李霞西方乌托邦文学的发展与变异，载淮阴师范学院学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 9 年第6 期 i v 怕的地狱，并进而对反面乌托邦小说三部曲一九八四( 1 9 4 8 ) 、t 我们( 1 9 2 0 1 9 2 4 ) 、美 丽新世界( 1 9 3 2 ) 进行了评论，指出其讽刺矛头主要针对现代科学和现代政治两个方面5 。 刘先生的观点无疑在文学批评界是具有代表性的，他对乌托邦与反面乌托邦小说的关系、特 点以及反面乌托邦小说的主题特征进行了全面的分析和深入的评价。而且，他关于反面乌托 邦小说中所体现的极权政治和科技威胁的观点，都得到了后来的许多评论者的进一步论证， 以至于在相当一段时期内无人能超出这一定论。 但是，这篇论文中有两点还是值得商榷的：一、“地狱”与“天堂”的说法有误导的嫌疑。 乌托邦与反面乌托邦小说所反映的是人类在追求的过程中，对自身存在方式的两种不同的思 考与反省反面乌托邦小说本身也是乌托邦小说的一种延续，正如作者所说，它们是“相反 相成”的。如果仅仅以天堂一地狱的二元对立模式来界定这二者就会给人一种二者对立、 敌对的误解。而且，这种二元模式的观点成为后来许多评论者直接采用的观点，从而忽视了 乌托邦小说和反面乌托邦小说作为一种文学现象的丰富性与复杂性。二、刘先生在文中提到， 威尔斯的“科幻乌托邦”体现了人们相信科技的不断进步可以实现美好的未来。确实。威尔 斯的小说中有许多关于未来世界图景的描绘，但这未必就一定是威尔斯对未来的乐观的畅想。 我们在阅读他的许多作品时发现，虽然在他的笔下，科技得到了迅猛的发展，旅行家可以乘 坐时间旅行器邀游未来世界，科学家也可以利用科学技术制作出隐身衣以显示科学的伟大力 量，甚至医生也可以利用高科技的医疗技术把动物变成人，但我们也依然非常清晰地看到了 未来世界中两类人之间的矛盾，隐身人的恐慌以及非物非人的兽人的痛苦。也就是说，威尔 斯的科幻小说并不完全描绘的是人类对美好世界的向往，在小说的深层结构中存在着作家对 科技的负面影响的深深的忧虑。这也正是下文把威尔斯的科幻作品划归为反面乌托邦小说的 原因之一。 2 0 世纪9 0 年代的批评界对乌托邦的关注似乎比对反面乌托邦的关注要多一些，尤其是到 了1 9 9 7 年，这一领域的研究形成了一个小高峰，足以说明乌托邦和反面乌托邦小说得到了越 来越多的关注和重视。 第三阶段就是2 1 世纪以来。进入新世纪以来的这七年，关于乌托邦和反面乌托邦小说的 研究，从数量上就超过了过去二十年，成为乌托邦和反面乌托邦小说研究的繁荣期。这一时 期的评论虽然仍以对单部小说的解读为主，但对反面乌托邦小说的分析与阐释却有明显的增 加。在总体评述方面，李志斌的欧洲文学的鸟托邦情结。姚建斌的乌托邦小说：作为研 5 刘象愚反面乌托邦小说简论，载 外国文学研究 ，1 9 9 3 年第4 期 v 究存在的艺术、乌托邦文学论纲，田俊武的从天堂到地狱论乌托邦文学在英国的发 展与演变，马兆俐的解析“敌托邦”，麦永雄等的乌托邦文学的三个维度：从乌托邦、 恶托邦到伊托邦( 笔谈) 6 等等都具有代表性。对于单部反面乌托邦小说的评论，大多数集 中在对小说的内容和特色的解读上，评论的内容在对极权政治和科技威胁的批判基础上，又 有许多评论者进行了深入挖掘，评论的关注点由此深化到对人的存在的焦虑、对人类的生存 困境的反思上。 姚建斌的两篇论文主要从存在的视角对乌托邦小说( 含反乌托邦小说) 的定义、特征、 乌托邦小说和反乌托邦小说的关系与区别进行了详尽的阐述，论文的突出贡献在于：作者能 够从美学、文化的角度对乌托邦文学进行分析与阐释，对于研究乌托邦文学的意义给予了回 答，对乌托邦文学的地位的定位比较公允，使乌托邦文学的研究提到了一个高度。但对于反 面乌托邦小说的文本解读似乎并不在作者论述的范围之内，而关于这一部分的解读正是本篇 论文的核心所在。 至于国外的研究情况，仍然是单篇论文居多，总体评述较少。关于乌托邦与反面乌托邦 的文学评论，国内翻译的不是很多，比较有代表性的有：乔治格兰的 乌托邦创作、罗兰费 希尔的乌托邦世界史撮要、弗詹姆逊的反乌托邦与后现代、斯蒂文魏因堡的五 个半乌托邦、拉塞尔雅格布的期盼乌托邦7 等。这些论文基本上从哲学和政治美学的 领域对乌托邦的内涵、发展、类型等进行了考察，对反面乌托邦的论述较少，尤其是对小说 文本的分析较少。其中罗兰费希尔的乌托邦世界史撮要最具有代表性，是许多国内评 论者喜欢引用的评论之一。文中概述了乌托邦观点的由来、起源和发展，探讨了乌托邦梦想 在神经生理学、预言学、解释学中的若干问题，并对乌托邦、反乌托邦、科学幻想以及今日 的乌托邦进行了考察。作者从各个方面对乌托邦进行了深入的探究，而且还引举了大量的现 实事例作为佐证，使国内学者能够了解国外评论的一些动向。但他其中的一个结论却引起了 许多人的争议：乌托邦不是普遍性的东西，它们只存在于具有基督教古典遗产的社会，是西 方所独有。如果从欧洲社会的基督教信仰出发，说明乌托邦的产生和发展体现了欧洲人的信 6 李志斌欧洲文学的乌托邦情结，载 ，上海：复旦大学出版社，2 0 0 5 年；姚建斌乌托邦文学论纲，载文艺理论与批评，2 0 0 4 年第2 期。 9 美 拉塞尔雅各比著：不完美的图像：反乌托邦时代的乌托邦思想 ，姚建彬译，北京：新星出版社， 2 0 0 7 年，第1 9 1 页。 v 邦思想进行了更为详尽的分析，并对其进行了区分。从而告诉我们，在当今迷恋图像的时代， 探讨乌托邦不仅很有必要，而且具有不容否认的积极意义。 综观国内外研究现状，可以看出，许多评论文章在内容和形式上都有重叠、交叉的地方， 不可能一一概述。但总体看来，从2 0 世纪8 0 年代到目前为止，我国评论界对乌托邦和反面 乌托邦小说的研究呈现一种由保守到开放的态势，对反面乌托邦小说的研究还处在初始发展 阶段，主要以对一部或“反面乌托邦三部曲”的研究为主，研究也还是集中在对其思想内容 的某一突出方面进行阐述，并没有形成一个系统的脉络。进入新世纪以来，尽管对反面乌托 邦小说的研究取得了一些新的成果但仍然存在着分散、重复的缺憾。造成这种局面的原因 主要是因为外国文学是一个特殊的领域，它需要对外文小说原著以及外文研究资料进行深入 的解读，而我国许多评论者由于外语的限制，只能看到第二手资料，这就束缚了他们的思维。 在这一方面作出贡献的往往是多年从事外文原著翻译的译者或精通外语的文学研究者。而对 于今天和未来的人类来说。反面乌托邦小说的价值远远超出了人们的预料。因此，对反面乌 托邦文学的研究还有待进一步加强和开拓。 本论文的研究范围主要限定在英国的乌托邦小说与反面乌托邦小说，通过乌托邦小说与 反面乌托邦小说之间的传承关系、反面乌托邦小说的主题意蕴、反面乌托邦小说的反思意识 三个方面对反面乌托邦小说展开论述，以期说明：反面乌托邦小说是如何通过对人类生存境 遇的忧虑和对人的价值情怀的反思，产生对现实的警示作用的。 v m 一、从乌托邦到反面乌托邦 每个人都有着美好的乌托邦理想，但是，乌托邦理想的实现过程往往并不像人们想象的 那么美好。于是，美好的希望往往又伴随着无可奈何的失落感，而生活讲述的似乎就是一个 从乌托邦到反面乌托邦的感伤的故事。 ( 一) 乌托邦和英国的乌托邦小说 关于乌托邦的源头，多年来众说纷纭。罗兰费希尔认为可以上溯到希腊人的著述工 作与时日，有人认为神话是最早的乌托邦文学，还有人认为乌托邦思想最早是在阿里斯多芬 的鸟中就已萌芽。韩连庆在他的超越乌托邦与敌托邦中认为乌托邦思想最初来源于 宗教，还有许多人认为乌托邦思想来源于柏拉图的理想国加。赫茨勒在 乌托邦思想史 中则认为，早在希伯来先知者那里就提出了不少。乌托邦思想”。 实际上，带有乌托邦因素的思想确实可以追溯到希腊文学中，但真正意义上的乌托邦文 学则是由英国人文主义者托马斯莫尔爵士开创的，他在1 5 1 6 年创作了 乌托邦，从而把 之前的乌托邦思想变成了一种叙事文本，使乌托邦文学成为西方文学史上的一个独特的文学 现象。u t o p i a 本是由希腊文“没有”( 0 u ) 和“地方”、“处所”( t o p o s ) 缘 成的，主要取其“不存 在的地方”或“乌有之乡”之意。莫尔在 乌托邦中给我们描画了一个没有缺陷、没有混 乱、充满了幸福与美满的世界，一个存在于乌有之乡的社会。由于完美无缺但也许是无法实 现的社会，所以它成为理想社会的代名词1 1 。 在人类思想发展的过程中，。乌托邦”的概念也经历了一系列深化与发展。德国思想家卡 尔曼海姆在意识形态与乌托邦里，就从人的心灵出发对“乌托邦”下了一个定义：“当 一种心灵状态与它在其中发生的那种实在状态不相称的时候，它就是一种乌托邦心态。 我们认为，只有那些具有超越现实的取向的心态才是乌托邦心态，而当这些乌托邦心态贯彻 到行为举止之中的时候，它们就会或者部分，或者全部地破坏当时处于主导地位的事物的秩 序。”1 2 乔治奥威尔将乌托邦定义为“仿佛萦绕着人类想像力的关于正义社会的梦想：一切 时代无不具有的不可根绝的梦想，不论人们称之为天国或无产阶级社会，抑或是否将其设想 为我们蜕化之前曾经存在过的黄金时代3 。他是从人类的梦想这个视角出发给出了一个更为 加罗兰费希尔乌托邦世界观史撮要，陆象淦译，载第欧根尼，1 9 9 4 年第2 期；李霞西方乌托邦文 学的发展与变异，载淮阴师范学院学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 9 年第6 期：李志斌欧洲文学的乌托 邦情结，载外国文学研究，2 0 0 1 年第4 期；韩连庆超越乌托邦与敌托邦 ，载自然辩证法通讯，2 0 0 5 年第5 期。 1 1 i 美】乔奥赫茨勒 乌托邦思想史 ，张兆麟等译，北京：商务印书馆，1 9 9 0 年，第3 页。 u 卡尔曼海姆意识形态与乌托邦，艾彦译，北京：华夏出版社，2 0 0 1 年，第2 2 8 页。 u 罗兰费希尔乌托邦世界观史撮要，陆象淦译，载第欧根尼，1 9 9 4 年第2 期 宽泛的界定。姚建斌则从人的存在的角度给出了更为详尽的定义，他认为。乌托邦是内在于 人的生存结构中的追求理想、完满、自由境界的精神冲动，而这种精神冲动正是人的存在的 重要维度”：而“乌托邦小说( 含反乌托邦) 是一种叙述体的文学样式，它借助高度惊人的想 像力展开叙述，以独特的虚构笔法描绘一个理想社会或它的反面为中心，通过与旅行或航海 等相关的故事情节的描写，深刻地反映人们对美好未来的向往或对噩梦般的未来的拒绝，以 艺术的手段来研究人的存在”1 4 。赫茨勒是从社会改革的角度来理解乌托邦的，认为“乌托邦 的基础是乌托邦主义精神，即社会是可以改进的，而且是可以改造过来以实现一种合理的理 想的”，是“依靠某种思想或理想本身或使之体现在一定的社会改革机构中以进行社会改革的 思想”，这就是“乌托邦思想”巧。 从以上界定来看，对乌托邦的理解不外乎是从人与社会两个角度进行的，它一方面关注 的是社会如何改进才能达到理想的境界；另一方面关注的是人的心灵的真实与人的存在的理 想状态。所以，乌托邦展示的就是理想社会中理想的人。而“乌托邦的伟大使命就在于，它 为可能性开拓了地盘以反对对当前现实事态的消极默认。正是符号思维克服了人的自然惰性， 并赋予人以一种新的能力，一种善于不断更新人类世界的能力。”1 6 那么，乌托邦小说就是以 小说的形式、用乐观的态度描绘出一个理想的完美的境界，通过对比和反衬以达到讽刺现实 社会的目的，它体现的是作家乐观的人生态度。 在人类的思想发展史中，。人文主义在十四、十五、十六三世纪中初在意大利继至其他各 国所得的成绩是创造了一种理智的空气，在这种空气里，理性的解放得以开端了，知识的进 步得以恢复了。”1 7 而乌托邦小说的出现，正是人文主义者渴求社会进一步发展的体现。1 6 世 纪以前，人们对理想社会的追求还只是处于朦胧的希冀状态，可是，随着新大陆的发现，科 学的进一步发展，文艺复头以来，许多人文主义者依靠理性和知识，梦想着和谐完美社会的 出现，而这种梦想就借助文学的形式进入人们的视野。 托马斯莫尔的 乌托邦可以说是英国的乌托邦小说的开端。小说分为两卷，第一卷 是对英国现实社会的反映，揭示了英国“羊吃人”的现实：而有关乌托邦的描述大部分出现 在第二卷中。作者以亚美利戈韦思普奇的游记为线索，把我们带入一个构建出来的真实的 世界，在这个乌托邦世界中，人们在完美的制度中过着完美的生活：首先是以财产公有来实 现平等、消除罪恶。平等的分配物质利益是实现乌托邦的基础，由此，全体公民可以共同享 “姚建斌乌托邦小说：作为研究存在的艺术，载北京师范大学学报，2 0 0 3 年第2 期；乌托邦文学论 纲，载文艺理论与批评，2 0 0 4 年第2 期。 1 5 【美】乔奥赫茨勒乌托邦思想史，张兆麟等译，北京：商务印书馆，1 9 9 0 年，第4 页。 1 6 德 恩斯特卡西尔人论，甘阳译。上海译文出版社，2 0 0 4 年，第8 5 页。 1 7 英 j b 伯里思想自由史，宋桂煌译，长春：吉林人民出版社，1 9 9 9 年，第3 8 页。 2 有科学、艺术、各种实物等美好的事物，穿同样简朴的服装，“万恶之源”金钱也失去了 它的价值。其次是政治权力的集中。莫尔在这里提供了“最纯粹的乌托邦理论”，即在机会均 等的前提下，一切权力集中在一人手中，并且国家控制家庭是整个社会组织的基础。在此， 莫尔强调要监督婚姻和家庭生活。再次是采取宽容的宗教信仰态度。莫尔给我们构建了一个 完全“非物质化”的乌托邦社会，在这里，人们蔑视各种欲望( 包括对物质的占有与对金钱 的追求) ，而注重追求精神上的乐趣，如果能够为了他人的利益而放弃自己的利益，就会达到 最高形式上的快乐。 到了1 7 世纪，各种社会革新并不能使人类达到更完善的境界，科学精神在人类生活中的 作用越来越大，对科学进步能改善生活的期待越来越高，于是出现了弗朗西斯培根的 新 大西岛( 1 6 2 7 ) 、詹姆斯哈林顿的大洋国( 1 6 5 6 ) 等作品。新大西岛描绘了科学给 人类带来的伟大蓝图，构建了一个乌托邦式的理想学院“萨洛蒙之家”，这是一个建立在 知识共有基础上的社会。科学发挥着巨大的作用，如在地下很深的地方保存尸体、建造气象 观测塔、沐浴疗病法等，在培根生活的那个时代这些都成为了异想天开的事情，可在我们 生活的今天这都成为可以实现的东西。所以，。培根的新大西岛以近乎浪漫主义的热情 宣告唯有科学方法才是人类登上完美生活境界的唯一阶梯。”墙 1 8 世纪，人文主义者所谓的理想社会并没有实现，相反，资产阶级的工业革命虽然带来 了社会的巨大进步，却也显露出了它的弊病：社会贫富的差距越来越大，人民所受的剥削越 来越重，战争连绵不断等等，都促使乌托邦文学蓬勃地发展起来。斯威夫特的 格列佛游记 ( 1 7 2 6 ) 是一部带有讽刺意味的作品，虽然它不能被称为严格意义上的乌托邦小说，但也蕴 涵着非常明显的乌托邦因素。到了1 9 世纪，塞缪尔勃特勒的埃瑞璜( 1 8 7 2 ) 、威廉莫 里斯的 ，张兆麟等译，北京：商务印书馆，1 9 9 0 年，第4 页 3 ( 二) 英国反面乌托邦小说 反面乌托邦小说的出现绝不是偶然的，它与1 9 世纪和2 0 世纪的文化背景以及社会政治 背景有密切的关系。欧洲文学在1 9 世纪3 0 年代左右是一个重要的转折期。虽然现实主义逐 渐取代了浪漫主义，但浪漫主义所追求的异域情调、理想生活却在很长时间里占据着重要的 地位。因此，现实主义文学在批判现实社会的同时，并没有完全否定对美好未来的抒写。再 加上经济的发展、科学技术的发达，确实让人们体会到了社会的进步，是人们生活水平提高 的基础。 可是，随着人类对自然资源的不断开发，对科学技术的过度应用甚至是滥用，确实也带 来了许多不良的后果。尤其是进入2 0 世纪后，西方社会进入到帝国主义阶段，各国之间的矛 盾不断，伴随着经济危机，最终导致了世界大战的爆发。两次世界大战给人们带来了巨大的 创伤，人性在利益和狂热面前显得那么无足轻重。战后经济的萧条、社会的混乱、各军事大 国之间的对峙，社会内部极权政治的骄横凡此种种，都使得人们处于一种迷惘、痛苦甚 至恐慌之中，人们对人生的意义、人类的前途、世界的未来产生了疑虑，科技的发达带给人 们的不是优越的生活条件，美好的理想社会。科技的发达给我们造出了机器人、隐身人、人 造人，甚至可以把低等动物改造成人，可是这些机器人、隐身人、人造人甚至是兽人的生活 却并没有人们想像的那么好，他们所遭受到的痛苦、摧残无人能理解，他们的自由更无从提 起。科技的滥用所造成的负面后果一一出现在人们面前：人的异化、人性的缺失、政治的极 权化、自由的沦落所有这些都使人类面临着尴尬的生存困境和自由难题：本应带给人自 由的科学技术在很大程度上束缚了人的自由；本应能节约资源的科学技术却带来了资源的浪 费；本应推进社会进步的科学技术却有把人类推向核战争、生态战、细菌战的危险在这 样一种文化背景下，人们自然无法相信乌托邦小说中所宣扬的人人平等、和睦、幸福的生活， 乌托邦走向了反面乌托邦。正如现代英国小说史中所说：“当一部作品对未来世界的可怕 幻想代替了美好理想时，这部作品就成了反面乌托邦或伪乌托邦的讽刺作品。”1 9 一般认为，反面乌托邦小说出现于2 0 世纪。而且，一提到反面乌托邦小说，一般指“反 面乌托邦小说”三部曲：扎米亚京的我们( 1 9 2 0 - - 1 9 2 4 ) 、阿道斯赫胥黎的美丽新世 界( 1 9 3 2 ) 、乔治奥威尔的一九八四( 1 9 4 8 ) 。实际上，反面乌托邦小说在1 9 世纪的文 学转型期就有了萌芽，并从1 9 世纪末经过2 0 世纪得到了飞速的发展。 1 9 世纪初，玛丽雪莱发表了 弗兰肯斯坦( 1 8 1 8 ) ，这可以说是英国的第一部反面乌 垤侯维瑞现代英国小说史) 上海外语教育出版社，1 9 9 5 年，第3 2 7 页 4 托邦小说。作家在小说中充分肯定了弗兰肯斯坦对科学执着的探索精神以及科学技术的巨大 作用，同时也不无忧虑地描绘了科技成果“人造人”给人类带来的压力与破坏以及他们 本身所存在的痛苦。这部小说第一次对科技能给人类带来美好生活的乐观态度发出了怀疑， 它描绘了一幅科技压迫和科技暴力的悲观图景，从而触及到欧洲文学中普遍存在的异化主题， 使小说带有明显的反面乌托邦的色彩。 1 9 世纪后期，反面乌托邦小说得到了进一步的发展。史蒂文森、威尔斯以其神奇之笔给 我们勾勒出一幅幅令人向往但又让人害怕的图画：化身博士( 1 8 8 6 ) 、摩若博士岛( 1 8 9 6 ) 、 隐身人( 1 8 9 7 ) 、星际战争( 1 8 9 8 ) 、首先登上月球的人们( 1 9 0 1 ) 、神食( 1 9 0 4 ) 等作品都是对科学发展的有力证明，主人公利用发达的科技发明了分身术，改变了人的基因， 控制了人的体型和大脑，登上了月球等等，都足以说明人探索宇宙空间的巨大潜能。但是伴 随着科技的发达所出现的暴力、痛苦、战争又无一不体现着人类的生存处境的尴尬与无奈。 2 0 世纪，随着社会生活水平的提高，科技的发达给人们带来了更多的方便，但社会却充 斥了越来越多的暴力、极权、战争。反面乌托邦小说在这种现实环境中发展到了高峰，出现 了深刻反思人性价值观念、人的生存境遇的作品，如阿道斯赫胥黎的美丽新世界，奥威 尔的动物农场、 一九八四，威廉戈尔丁的蝇王，安东尼伯吉斯的发条橙等， 这些小说从不同的层面抒写了对人类生存的各种忧思。 虽然反面乌托邦小说经历了产生、发展的历程，每一部作品都有自身的特色，但总体来 看，它们却有着某些共同的特性：( 1 ) 反面乌托邦小说是乌托邦小说的一种特殊的形式，它 是乌托邦小说的延续和补充；( 2 ) 反面乌托邦小说的产生与1 9 世纪和2 0 世纪的社会政治、 文化背景密切相关，尤其与哲学史、文学史有紧密的关系；( 3 ) 反面乌托邦小说并不完全象 乌托邦小说那样把时间指向未来，它基本上是对现时生活的描绘，即使讲述的是未来的故事， 所反映的内容也具有现时意义，而且小说内容一般都与科学技术的发展或者战争有关；( 4 ) 早期的反面乌托邦小说的主题具有两重性，一方面反映科技的发达以及人的探索精神，另一 方面描绘科技的负面作用；2 0 世纪的反面乌托邦小说，则重点揭示生活在理想社会中的人们 如何在政治压迫和科技压制下丧失了人性、异化为他者的现状；( 5 ) 反面乌托邦小说不以塑 造人物为中心，而是通过批判现实，对人类的生存境遇以及人的价值发出忧思，具有警示作 用：在形式上采用夸张、讽喻的手法，有的吸收了现代主义文学的时序颠倒、象征、意识流 等手法。 其实，1 9 世纪出现的科幻小说中含有非常明显的反面鸟托邦色彩，玛丽雪莱的弗兰肯斯坦被称为第 一部科幻小说，该论文把这部作品以及威尔斯的一些科幻作品也纳入了反面乌托邦小说的范畴，弗兰肯斯坦 就成为英国的第一部反面乌托邦小说。 5 ( 三) 从乌托邦到反面乌托邦的嬗变 反面乌托邦2 1 是乌托邦的延续，它既不是对乌托邦的对抗，也不是要完全推翻乌托邦的存 在。反面乌托邦的出现并不意味着乌托邦的消亡，相反，乌托邦的衰落给反面乌托邦的存在 提供了机会。从乌托邦到反面乌托邦的嬗变，一方面是文学自身的发展规律所导致的新的文 学现象的浮现，另一方面是1 9 、2 0 世纪西方现代社会人性扭曲以及心理危机的曲折反映。因 此，乌托邦与反面乌托邦之间并不是二元对立的关系，而是一种紧密相连的传承关系。 反面乌托邦文学是对乌托邦文学的一种反拨，它从乌托邦文学中吸取养分，逐渐发展成 乌托邦文学的一个分支。传统的乌托邦文学为人们展示的是完美的理想境界这个完美的乌 托邦往往是一个被高度控制了的社会，生活在其中的人们要对集体的公共事业保持高度的热 情，而个人的情感冲动则需要进行控制。莫尔笔下的“乌托邦”就是这种社会的模范样板， 在财产公有的前提下，人们享有共同的东西、共同的机会、穿同样的衣服，权力集中在个别 人的手中以保证社会的稳定。 其实，反面乌托邦文学沿袭了乌托邦文学的这种传统套路，在许多反面乌托邦小说里都 会出现一个经济和科技高度发达的、权力高度集中的规范化的理想社会，换句话说，反面乌 托邦也可以被看作是发达的乌托邦。但是，这种发达的乌托邦不是为了表达对未来的美好愿 望，而是抒写高度发达的社会非自由的一面。因此，这种规范化的理想社会不再唤起人们的 希望、坚定人们的信念，而是让人们在毛骨悚然的控制中感受恐怖与绝望，所以，反面乌托 邦是借用乌托邦的这种社会建构以达到对现存社会的反讽效果的。 正因为如此，在乌托邦与早期的反面乌托邦之间并没有明确的界限划分。乌托邦文学一 方面从正面给我们描绘了未来美好世界的蓝图，另一方面又从反面对现实社会进行了讽刺和 批判。早期的反面乌托邦文学( 主要指1 9 世纪) 似乎还不具备2 0 世纪反面乌托邦文学的成 熟的样式，也没有形成独立的文学体裁，作品在肯定乌托邦的美好未来的时候也会嘲讽或否 定乌托邦社会中的科技灾难，从而预言了科技专制与权力专制对人类行为和思想的控制。到 了1 9 世纪末2 0 世纪初，当乌托邦式的美梦逐渐变成反面乌托邦式的噩梦的时候，当反面乌。 托邦文学能够独立承担起讽喻社会、批判现实的任务时，反面乌托邦文学与乌托邦文学之间 才有了较为清晰的区别，作为乌托邦文学的一个变体独立地屹立于文学史上。2 0 世纪的信仰 危机引起了人类对自身的极大反思，科技的发展、权威的强化、社会的物化、人的异化的趋 势越来越明显，反面乌托邦文学所关注的正是这些趋势下人的生存状况，从而发展到了繁盛 2 1 反面乌托邦( a n t i u t o p i a 或d y s t o p i a ) 在文学批评界有不同的译法，有人译为“反乌托邦”，有的译为。敌 托邦”或。恶托邦”，本论文一律采用“反面乌托邦”这一用法。 6 时期。 2 0 世纪的反面乌托邦小说对科技、极权、机械的社会体制进行了批判，对在权威的压制 下的人性缺失、自我的异化、生存的艰难进行了反思，从而对人类生存的尴尬境遇感到深深 的忧虑。但是，2 0 世纪的反面乌托邦并不是反乌托邦的，虽然反面乌托邦小说对极权主义和 科技化的未来进行了最强烈的讽刺和否定