（管理科学与工程专业论文）环境相对友好指数的测度及综合调控机制研究.pdf

摘要 摘要 在当前环境友好型社会建设的背景下，如何测算经济发展的环境友好程度， 并通过相应政策机制的调控有效加强环境保护和污染控制成为理论及实践关注 的热点问题。本文提出环境相对友好指数的概念及其计算方法。在此基础上， 从产业选择偏好的调整、环境政策工具的运用以及环境治理主体作用的发挥三 个方面建立综合调控机制，以缓解经济发展过程中面临的生态困境。全文以我 国中部地区为例进行实证分析。 本文的主要内容包括： ( 1 ) 提出环境相对友好指数的概念及其测度方法。通过对“压力状态响 应 模型的剖析，将环境相对友好指数的三个维度界定为环境间接压力、环境 直接压力及环境治理能力( 三力) 。在此基础上，通过确定各省在三维立方体中 的空间位置及到最优顶点的欧式距离，以此判断各地经济发展的环境友好程度。 运用该模型对中部六省进行测算，可发现中部地区的环境相对友好指数离最优 顶点距离较远。为此，应通过相关政策机制进行调控。 ( 2 ) 从发展压力看，对产业结构进行调整和优化升级是从源头减轻经济发 展对生态环境造成潜在压力的重要举措。运用网络搜索及文本分析方法揭示地 方政府的产业选择偏好及其可能对环境系统造成的潜在影响。通过对中部地区 8 1 个省辖市和4 8 2 个县的政府网站、政府工作报告及相关新闻报道进行统计分 析，可发现工业化为成为中部地区大多数市县政策制定者的主要发展战略和追 求目标。在所重点支持的产业中，污染密集型产业所占比重过大。盲目的工业 化浪潮及不顾环境承载能力大力发展污染密集型产业，势必会给中部地区原本 脆弱的生态环境造成巨大压力。为此，中部地区应根据当地禀赋特征选择合适 的工业化发展道路，并加强对污染密集型产业的环境规制力度。 ( 3 ) 从环境系统内部的污染控制状态看，规制手段的合理设计与有效实施 是保证环境目标实现的关键。采用计量经济学方法分析了主要环境规制手段与 五类常见污染物排放强度的相关关系，以界定各类环境政策工具的规制绩效。 运用中部六省2 0 0 3 - - 2 0 0 7 年的省际面板数据对各种规制手段与五类常见污染 物( 化学需氧量、氨氮、二氧化硫、烟尘与工业粉尘) 排放强度的相关关系进 行实证研究。结果显示，经济激励相对于行政强制在减少污染排放中更具主导 性作用，自愿性环境规制效果明显，信息披露在大气污染防治中效果较好，但 公众参与在环境保护中的作用尚未显现。为此，在提高现有行政手段效率的基 础上，应更加注重经济手段、信息披露和自愿规制手段在中部地区降污减排中 的运用，并进一步引导和鼓励公众的环境参与。 n 摘要 ( 4 ) 在社会响应层面，环境保护及污染控制必须充分调动不同环境治理主 体的积极性。本文引入并组合运用政策网络与系统思考两种方法以清晰界定企 业污染排放的因果循环线路及各类政策主体的网络互动关系。两种方法的整合 研究发现，对污染排放进行调控的关键在于有效调动不同利益相关者的积极性， 避免出现治理主体间的互动困境，并通过系统结构的优化避免企业陷入污染的 恶性循环。为此，要通过有效调动各类环境治理主体的积极性，加快在中部地 区形成“政府一企业一公民社会 良性互动的环境多元网络治理模式。 本文的研究创新主要体现在以下几方面： ( 1 ) 通过三维空间距离的视角衡量不同地区的环境相对友好状态。本文在 借鉴现有理论成果的基础上，构建一个三维立体模型，从欧式空间距离的角度测 度不同地区的环境相对友好指数。该模型易于操作，能更形象地反映出各地区在 = 雅寺休艚刑由酌相对待晋碍甘与景竹特渖夕闻的善跖 - 、- y u ”v 一一 ( 2 ) 通过偏好显示机制确定地方政府的产业选择偏好并依此进行产业政策 调整。目前学术界对产业选择偏好的研究相对较少，迄今尚未有文献在大范围 区域内就我国市县产业的选择偏好特征进行调查分析。本文运用网络搜索的方 法对我国中部地区市县的政府文件及新闻报道进行调查，以把握中部各级地方 政府在推进工业化过程中的产业偏好特征和规律。 ( 3 ) 实证分析了各种环境规制手段与主要污染物排放强度之间的相关关 系。学术界关于环境规制对污染物排放强度影响的研究主要集中在各种正式规 制手段，而忽略了对非正式规制手段的考量。本文利用中部六省的面板数据， 全面分析了各种规制手段与五类常见污染物排放强度的相关关系。 ( 4 ) 运用政策网络与系统思考两种方法综合分析各类环境治理主体的互动 机制。现有研究主要集中分析政府、企业及公众等常见主体在污染防治中的作 用，而忽略了对更为广泛的治理主体及其互动关系的研究。本文综合利用政策 网络及系统思考方法构建排污的利益相关者政策网络图及因果循环过程图，在 此基础上建立多元的环境网络治理模式。 关键词：环境相对友好指数环境政策工具产业选择偏好环境网络治理 综合调控机制中部地区 m a b s t r a c t a b s t r a c t h o wt oe v a l u a t et h ed e g r e eo fe n v i r o n m e n t a l f r i e n d l ya n di m p r o v ei t ss t a t u s t h r o u g hp o l i c yi n t e r v e n t i o na r eh o tt o p i c si nc h i n a t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h e c o n c e p t i o no fe n v i r o n m e n t a lf r i e n d s h i pi n d e x ( e f i ) a n di t se v a l u a t i v em e t h o d b a s e do nt h er e s u l t so fe f i ，t h ea u t h o rc o n s t r u c t sac o m p r e h e n s i v ea d j u s t m e n t m e c h a n i s mw h i c hc o n t a i n st h ed i m e n s i o n so fi n d u s t r yp r e f e r e n c e ，e n v i r o n m e n t a l p o l i c yi n s t r u m e n t sa n dt h em a i nb o d i e so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n n em a i nv i e w p o i n t so ft h ep a p e ra r es h o w na sf o l l o w s ： ( 1 ) b a s e do nt h e “p r e s s u r e s t a t u s - r e s p o n s e ”m o d e l ，t h ed i m e n s i o n so fe f ia r e d i v i d e di n t ot h ee n v i r o n m e n t a li n d i r e c tp r e s s u r e ，e n v i r o n m e n t a ld i r e c tp r e s s u r ea n d t h ef o r c eo fp o l l u t i o nt r e a t m e n t i nt h et h r e e - d i m e n s i o n a lg e o m e t r i cm o d e l ，t h e d e g r e eo fe f ii sm e a s u r e dt h r o u g ht h ed i s t a n c ea w a yf r o mt h eo p t i m a la c m e t h e e m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tt h ed e g r e eo fe f io ft h ec e n t r a lc h i n ai sl a gb e h i n dt h a t o ft h ee a s tc h i n a b e s i d e s ，t h e r ei sal o n gd i s t a n c ef o rc e n t r a lc h i n at or e a c ht h e o p t i m a ls t a t u s t h u s ，i t sn e c e s s a r yt oa d j u s tt h er e s u l tt h r o u g hp o l i c yi n t e r v e n t i o n s ( 2 ) w e bs e a r c h i n ga n dc o n t e n ta n a l y s i sm e t h o dw e r eu s e dt od i s c o v e rt h e p r e f e r e n c eo fd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n di n d u s t r yp r e f e r e n c eo ft h ec e n t r a lc h i n a , w h i c hc o n c l u d e s81c i t i e sa n d4 8 2c o u n t i e s n es e a r c h e di n f o r m a t i o nm a i n l y i n v o l v e st h el lt hf i v e - y e a rp l a n , a n n u a lp u b l i cr e p o r t , p o l i t i c a ll e a d e r s s p e e c ha n d t h eo f f i c i a ln e w sr e p o r t s t h er e s u l t ss h o wt h a ti n d u s t r i a l i z a t i o ns t r a t e g yh a sb e c o m e t h ef o r e m o s tc h o i c eo ft h el o c a lg o v e r n m e n t s t o om u c ho ft h ep o l i c yp r i o r i t i e sh a v e b e e np a i dt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ep o l l u t i o ni n t e n s i v ei n d u s t r i e s t h ea u t h o ra r g u e s t h a tt h ef a s ts p e e do fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h eu n r e a s o n a b l ed e v e l o p m e n to f p o l l u t i o n i n t e n s i v ei n d u s t r i e sm a yb r i n ga ne n v i r o n m e n t a ld i s a s t e rt ot h i sr e g i o n ( 3 ) e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n dp o l i c yt o o l sp l a yk e yr o l e si np o l l u t i o n c o n t r 0 1 t h i sp a p e r 墩st h ei n t e r - p r o v i n c i a lp a n e ld a t ao ft h es i xp r o v i n c e so ft h e c e n t r a lc h i n at oc h e c kt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t s a n df i v ec o m m o np o l l u t a n t s t h e s ep o l l u t a n t si n c l u d et h ec h e m i c a lo x y g e nd e m a n d , a m m o n i a , s u l f u rd i o ) 【i d e ，s o o ta n di n d u s t r i a ld u s t t h er e s u l t ss h o wt h a tc o m p a r e d w i t ha d m i n i s t r a t i v ee n f o r c e m e n t , e c o n o m i ci n c e n t i v e sp l a yam o r ed o m i n a n tr o l ei n p o l l u t i o nc o n t r 0 1 t h ee f f e c to fv o l u n t a r yr e g u l a t i o ne f f e c ti sn o t a b l e ，i n f o r m a t i o n d i s c l o s u r eh a sap o s i t i v er o l e i na i rp o l l u t i o nc o n t r o l ，w h i l et h er o l eo fp u b l i c a b s t r a c t p a r t i c i p a t i o ni sn o ty e ta p p a r e n t ( 4 ) s y s t e m st h i n k i n ga n a l y s i sa n dp o l i c yn e t w o r k sa p p r o a c ha r et w os i m i l a r m e t h o d si np u b l i cp o l i c ya n a l y s i s t h i sp a p e rc o n s t r u c t sap o l i c yn e t w o r k sd i a g r a m o fp o l l u t i o nr e l a t e ds t a k e h o l d e r st oi d e n t i f yt h er o l eo fd i f f e r e n ts t a k e h o l d e r sa n d t h e i ri n t e r a c t i o n s t h e n , t h r o u g ht h ea p p r o a c ho fc a l l s a ll o o pd i a g r a m , t h ep a p e r r e v e a l st h ed y n a m i cc a u s a lp r o c e s sb e t w e e nd i f f e r e n ts y s t e mv a r i a b l e s c o m b i n e d w i t ht h er e s u l t s ，ac o m p r e h e n s i v ep o l i c ym e c h a n i s mf o rp o l l u t i o nc o n t r o li s e s t a b l i s h e d n 圮c o r eo ft h em e c h a n i s ml i e si ni t se f f e c t i v em o b i l i z a t i o no fd i f f e r e n t s t a k e h o l d e r sa n di t sw i d eu s eo fd i f f e r e n tp o l i c yi n s t r u m e n t s t h es t u d yh a sm a d es o m ei n n o v a t i o ni nt h ef o l l o w i n ga r e a s ( 1 ) 1 1 1 ee n v i r o n m e n t a lf r i e n d l yi n d e xa r ed e f i n e da n dm e a s u r e dt h r o u g ht h e s p 3 。i 曩d i s ：恐c e t h i s i s d i 晏凳r e ! te e ! nt h ef e m , _ e r 鲰a d ；e s , v h i c hr 1 2 e a _ s t j r e dt h e d e g r e eo fs u s t a i n a b i l i t ym a i n l yf r o mi n d i c a t o r so rm o d e l s ( 2 ) p o l i c yd o c u m e n t sa n d n e w sr e p o r t s a r ce f f i c i e n tt o o l sf o rs h o w i n g g o v e r n m e n t sr e f e r e n c e s i t sat i m ec o n s u m i n gp r o c e s st oo b a i ns u c hk i n d so f i n f o r m a t i o ni nal a r g ea r e ao fl o c a lg o v e r n m e n t s t h ea u t h o rh a sm a d es o m e c o n t r i b u t i o nt ou n d e r s t a n dt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n di n d u s t r yp r e f e r e n c eo ft h e l o c a lg o v e r n m e n t so ft h ec e n t r a lc h i n a ( 3 ) d i f f e r e n tp o l i c y i n s t r u m e n t ss h o u l db ea p p l i e di np o l l u t i o nc o n t r o l a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i co fd i f f e r e n tp o l l u t a n t s h o w e v e lt h ee x s i t i n gs t u d i e s h a v e p a i d m u c h e m p h a s i s t ot h e m a n d a t o r yi n s t r u m e n t s ，n e g l e c t i n g t h e n o n - m a n d a t o r yi n s t r u m e n t s t 1 l i sa u t h o rt r i e st om a k eu pf o rt h er e s e a r c hg a p ( 4 ) t h er o l e so fm a i nb o d i e sf o re n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ns u c ha sg o v e r n m e n t s ， e n t e r p r i s e s ，n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ，m e d i aa n dt h ep u b l i cs h o u l db e c l a r i f i e d 1 f 1 1 ea u t h o re s t a b l i s h e san e wm o d eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n , w h i c hi s c a l l e d “g o o dg o v e r n a n c ef o re n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t ow h o l l yu n d e r s t a n dt h e i n t e r c o n n e c t i o nb e t w e e nt h e s eb o d i e s k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lf r i e n d l yi n d e x ；d e v e l o p m e n ts t a t e g ya n di n d u s t r y p r e f e r e n c e ；e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi n s t r u m e n t s ；e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nn e t w o r k ； p o l i c yi n t e r v e n t i o nm e c h a n i s m ；c e n t r a lc h i n a v 图序 图序 图1 1中部六省区位图4 图1 2 本文的研究技术路线图6 图2 1 环境一经济系统控制过程图1 6 图2 2 环境治理的临界点控制图1 7 图3 1“压力状态响应”概念模型2 4 图3 2 环境友好指数的三维尺度及空间距离测度2 8 图4 1“压力状态响应”模型及本文调控视角3 2 图4 2 环境多元治理主体构成3 5 图5 1中部地区省辖市重点发展的工业中污染密集产业比重图4 3 图5 2 中部地区各县重点发展的工业中污染密集产业比重图4 3 图6 1 环境规制手段及其代表性衡量指标5 0 图7 1企业排污利益相关者政策网络图6 3 图7 2 系统思考下的企业排污因果回馈图6 5 x 表序 表1 1 近年来关于中国环境污染损失评估的部分研究2 表3 1 环境相对友好指数评价指标体系2 7 表3 2 环境相对友好指数测度值2 9 表4 1 污染密集型产业污染程度排序3 3 表4 2 中部地区常用环境政策工具3 4 表5 1中部六省市县发展战略统计表4 0 表5 2 中部地区市县重点发展的工业产业频数分布4 l 表6 1 估计模型中变量的定义及其描述性说明5 l 表6 2 污染排放强度与环境规制手段关联性回归分析结果5 2 表7 1 政策网络与系统思考方法的比较分析6 l 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：燕塑垒签字日期：垫! ! ：垒! 堡 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入中国学 位论文全文数据库等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 囤公开 口保密( 年) 作者签名：黄鱼墨导师签名 签字日期：竺竺：皇：墨签字日期：塑! ! ：! ! 星 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 世界经济在工业革命的带动下进入了快速发展时期，在物质文明和精神文明 取得辉煌成果的同时，资源消耗过度，污染废物大量排放等问题日益严重，人类 赖以生存和发展的生态环境承受着不堪重负的压力。二十一世纪是人类开始反思 自身环境行为，并逐步与自然走向协调与和谐的世纪，“环境保护与经济发展 已成为各国关注的时代主题，环境科学已成为影响当今世界发展的主导及热门科 学，可持续发展也依旧是各国孜孜以求的奋斗目标。在全球生态环境日益恶化的 背景下，环境问题和污染治理已成为举世瞩目的热点问题，保护和改善生态环境 已成为各国人民的共识。这种在共同生存和发展基础上形成的生态经济、生态环 境和生态文化，是人类走向与自然和谐相处的文明生态文明的基础和前奏。 改革开放以来，中国经济在保持高速增长的同时，也付出了沉重的环境代价。 中国土地退化速度加剧，原始森林面积迅速减少，许多城市的空气质量正在下降， 许多大型流域的水质受到严重污染( l i ue ta 1 2 0 0 5 ；s c h m i d t , 2 0 0 2 ；w o r db a n k , 2 0 0 1 ；e c o n o m y ，2 0 0 4 ) 。日益严重的环境污染给社会生活和人体健康造成了严重 的损害，减少了社会福利并阻碍了经济的可持续发展。国内外众多研究机构和学 者通过各种研究手段来评估和计量环境污染及生态破坏给中国造成的损失，表 1 1 列出了近年来部分代表性污染评估结果。其中最为典型的要数中国政府2 0 0 6 年主动公布的 中国绿色g d p 核算报告。该报告显示，2 0 0 4 年全国因环境污 染造成的经济损失为5 1 1 8 亿元，占当年g d p 的3 0 5 ，虚拟治理成本为2 8 7 4 亿元，占当年g d p 的1 8 0 ( 国家环保总局、国家统计局，2 0 0 6 ) 。然而，由于 认识上的障碍和技术上的困难，以及来自地方政府的阻力，绿色g d p 报告仅公 布一次便流产。从世界范围上看，2 0 1 0 年1 月2 8 日美国耶鲁大学和哥伦比亚大 学联合发布每两年一次的“全球环境指数 排名显示，在1 6 3 个参与排名国家中， 中国从2 0 0 8 年的第1 0 5 位下滑至1 21 位( y a l eu n i v e r s i t ya n dc o l u m b i au n i v e r s i t y , 2 0 1 0 ) 。该指数主要围绕环境健康、栖息地保护、温室气体减排、降低空气污染、 减少垃圾废物等方面对各国的环境表现综合进行打分。 第1 章绪论 表1 1 近年来关于中国环境污染损失评估的部分研究 研究椭或储基准年篙葛篷 备注 n ew o 订db 础t 约5 豁4 元0 亿约8 荔茎銮耋釜言霎羹对人体健康及农作 t h ew o r l db a n k 2 0 0 1 $ 1 0 0 0 亿， 包括室外空气和水污染对于中国经济 a n ds e p a 2 0 0 5 元( 每年) 一 造成的健康和非健康损失的总和 国耆冀葬霍和2 蝴郸凳吼3 o s 鉴嚣黔舭8 7 4 朊坫 w 甄j i u c h a n g 2 0 0 6 $ 2 0 1 一5 2 2 8 妻国3 0 个主要城市的大气污染孥失 e ta 1 兀值 在环境压力不断加剧的背景下，我国逐步形成了具有自己特色的可持续发展 战咚构想即通 寸摔制人口、节约资源、保护和治理环境，最终实现社会整体的 持续健康发展。2 0 0 5 年1 0 月党的十六届五中全会召开，会上明确提出了“建 设环境友好型社会 的发展战略。这是紧密结合我国国情，并广泛借鉴国际先进 发展理念，着力解决我国经济发展与资源环境矛盾而提出的战略构想，也预示着 我国将步入一个可持续发展的全新阶段。在环境友好型社会成为我国国民经济与 社会发展中长期规划的一项战略任务的背景下，如何建立一套科学的指标体系和 评价模型以客观反映经济发展的环境友好水平是一个需要得到关注的重要理论 问题。此外，如何通过合理的政策调控措施确保经济的长期环境友好发展也是理 论及实践关注的热点问题。 1 2 选题意义 在2 0 0 5 年l o 月1 1 日通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个 五年规划的建议中，我国明确提出要建设“环境友好型社会 。环境友好型社 会是一种以环境资源承载力为基础、以自然规律为准则、以可持续社会经济文化 政策为手段，致力于倡导人与自然、人与人和谐的社会形态。建设环境友好型社 会也就是要从经济社会发展的各个环节遵循自然规律，以最小的环境投入实现社 会经济的最大化发展，最终达到节约自然资源。保护生态环境，并使人类社会与 自然和谐共处的目标( 潘岳，2 0 0 6 ) 。在全国致力于环境友好型社会大建设的背 景下，本文提出环境相对友好指数的测度方法及综合调控机制，并将其运用于分 析我国中部地区。这不仅有利于进一步深化环境友好型社会建设的理论及方法， 对于中部地区实现经济环境的协调可持续发展也具有一定的实践指导价值。 2 第1 章绪论 1 2 1 理论意义 自2 0 0 5 年我国政府提出“建设资源节约型、环境友好型社会”( 两型社会) 的发展战略以来，与之相关的研究逐步展开并取得了一些重要的成果。然而现有 研究大多停留在关于环境友好型社会建设途径的一般性概念介绍和理念引导。在 定量评价经济发展的环境友好程度等方面的研究尚未形成完整且成熟的概念体 系和研究架构。因此，如何建立一套具有描述、分析、评价、预测等功能的动态 评价指标，并构建一种计算过程相对简单，具有一定的推广和现实指导价值的评 价模型，以定量评估经济发展的环境友好程度仍是一个值得关注的理论问题。本 文基于“压力状态响应 模型提出了环境相对友好指数的三维尺度及其计算方 法，并通过欧式空间距离定量测度经济发展的环境友好程度。环境相对友好指数 的提出及运用空间距离进行测度的方法是对现有环境影响评价方法和理论的一 种尝试性探索。 经济发展与环境保护并不矛盾，要实现经济发展与环境保护的协调发展，就 必须对整个政策体系进行梳理，并建立完善的环境一经济综合调控机制。环境友 好型社会的核心在于动员各种力量及运用各种手段以实现经济发展与生态保护 之间的长效互动。目前学术界关于经济实现环境友好型发展的研究大多较零散， 尚未形成一个系统的理论分析框架。基于此，本文在定量测算中部地区经济发展 环境友好程度的基础上，从环境政策工具、产业选择偏好、环境治理主体等角度 全面系统地构建了一个实现经济环境协调共生的调控机制。该机制从宏观政策、 中观产业及微观主体等层面展开，充分发挥政府、企业、非政府组织、媒体等多 元主体的作用，并广泛运用行政规制、经济激励、信息披露及公众参与等政策手 段，试图建立一种新型的环境善治模式。 从研究方法上看，本文构建三维立体模型，运用欧式距离定量测度经济发展 的环境友好程度，这为经济发展与环境保护协调程度的测度提供一种新思路；运 用网络搜索方法查找政府工作报告及相关媒体报道，为揭示地方政府产业选择的 偏好提供了一种新途径。此外，在阐述环境网络治理结构框架构建过程中，尝试 将政策网络方法与系统思考方法进行比较运用，使得研究结果更为全面综合。 1 2 2 实践价值 在研究对象上，国内关于环境友好型经济发展的研究主要集中在东部发达地 区和武汉、长株潭等城市群上，缺乏对我国中部六省的系统性研究。中部地区位 于我国内陆腹地，包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南六省，是我国重要 的能源、原材料基地和农副产品生产基地( 见图1 1 ) ，在我国经济区位中具有 3 第1 章绪论 承接东西、贯通南北的重要战略性地位。2 0 0 4 年3 月，温家宝总理在政府工作 报告中明确提出促进中部地区崛起的战略。“中部崛起”是我国经济社会发展新 阶段整体战略布局的重要组成部分，是国家“十一五”时期实施的一项重大区域 笈展政策，对于缩小东中部发展差距具有积极的战略意义。 一 ， 图1 1 中部六省区位图 随着国家“中部崛起”战略的实施，中部地区经济呈现出加速发展的态势。 然而，传统的粗放型经济发展模式及长三角、珠三角地区高能耗、高污染产业的 向外转移，使得中部地区生态安全和环境保护面临重大挑战。例如，位于中部地 区的淮河和巢湖除汛期外，水质常年在类以下，长江水系的水质污染也逐年加 重。2 0 世纪8 0 年代，我国酸雨频繁发生在以重庆、贵阳和柳州为代表的西南地区。 到9 0 年代中期，长江以南广大地区以长沙、赣州、南昌、怀化为代表的华中酸雨 区已成为全国酸雨污染最严重的地区。以煤炭经济为主体的山西环境问题更是突 出。生态足迹分析法是一种基于生物生产面积测量区域可持续发展程度的生物物 理方法。2 0 0 5 年中部地区生态足迹超出生态承载力近6 倍，严重的生态赤字折射 出以大量消耗自然资源和能量为代价的粗放型经济增长方式缺乏可持续性( 黄细 兵等，2 0 0 8 ) 。国家环境保护部( 2 0 1 0 ) 公布的( 2 0 0 9 年国家重点监控企业及污 水处理厂全年监测超标企业名单 显示，2 0 0 9 年全国共监测t 3 4 8 6 家废水国控企 第1 章绪论 业。在对废水国控企业的监测中，化学需氧量全年排放超标的有7 4 家企业，7 6 个排放口，其中黑龙江、广西、湖南等省排放超标企业较多。而在对废气国控企 业的监测中，二氧化硫全年排放超标有5 7 家企业，8 9 个排放口，其中中部地区的 湖南、湖北、山西等省排放超标企业较多。此外，从这份名单也可以看出，中西 部正成为企业排污超标的主力和污染大户集中的主地。 实现经济环境的可持续发展，既是中部地区经济崛起的必然选择，也是环境 友好型社会建设的本质要求。要通过发展模式的转型和政策机制的调控降低经济 发展的资源能源消耗，缓解资源环境与经济发展的矛盾，推动中部地区走上生产 发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，并最终融入整个国家建设资源节约 型、环境友好型的行动体系中。伴随着经济的加速发展，中部地区的能源消耗与 污染物排放总量不断增加。日趋恶化的生态环境已经严重影响了当地居民的身体 健康和社会经济发展。中部地区自然条件复杂，生态系统多样，是我国物种的汇 集地和重要的基因库，我国三个水系的黄河、长江中下游以及淮河上中游也都集 中在该区域。中部地区环境一旦遭受严重破坏，受污染的水体必然通过主要水系 扩散到中东部地区的环境状态，大气环境的污染也必然通过季风影响到其他地区 的环境状态。因此，中部地区对全国生态环境保护具有屏障作用，该地区生态恶 化将最终抵消中部甚至是全国经济发展带来的成果。为此，中部地区经济发展要 避免以牺牲环境为代价，要通过经济发展模式的转型和相应的政策手段的调控实 现经济“绿色崛起 的目标。 本文运用三维结构模型定量测算了中部六省经济发展的环境友好程度及其 与东部发达省份的差距，这为透析中部地区原有发展模式的生态弊端，客观认识 自身差距及未来发展方向提供了科学依据。在反思传统粗放型经济增长方式生态 弊端的同时，本文从产业偏好的调整、环境政策工具的使用及多元主体治理的作 用发挥三个层面对中部地区现有发展模式和路径进行政策调控与优化调整，以扭 转当前环境恶化趋势，进而从整体上改善中部地区的可持续发展能力，推动该地 区资源节约、环境友好型社会的实现。文中得出的若干结论能为中部地区地方政 府在经济发展及环境治理的决策过程中提供论据支撑和借鉴参考。 1 3 研究技术路线 长期以来，我国的经济发展一直遵循着传统的“资源一产品一污染排放刀单 一流动方式，呈现出一种高投入、高开采、高消耗、高排放的线性经济特征。这 种经济发展模式不仅消耗了大量的能源和资源，同时也造成了严重的环境污染和 生态破坏。“建设环境友好型社会发展战略的提出标志着中国开始着力解决经 济发展与资源环境之间的尖锐矛盾。本文在系统介绍现有经济环境协调发展及环 5 第1 章绪论 境友好型社会建设相关理论的基础上，通过三维立体模型定量测算不同地区经济 发展的环境相对友好指数，并从产业选择偏好、环境政策工具及环境治理主体三 个关键角度对环境与经济协调不足之处进行统筹兼顾，综合调控。文章在论述过 程中全面借鉴了发达国家和发达省份在环境管理及政策调控中的成功经验及做 法，并以中部地区为例进行实证分析。本文思路及技术路线见下图所示： 1 4 主要研究内容 图1 2 本文的研究技术路线图 本文在定量测算中部地区环境相对友好指数的基础上，从产业选择偏好、环 境政策工具及多元治理主体等角度通过调整地方政府的发展战略及产业重，t l , ，发 挥企业、非政府组织、媒体、公众等多元主体的作用，以及广泛运用行政规制、 经济激励、信息披露及公众参与等政策手段，试图建立一种新型的环境善治模式。 该调控机制的提出对于完善我国环境治理理论以及推动中部地区的可持续发展 6 第1 章绪论 实践具有探索和指导性价值。具体来说，本文研究的关键内容包括以下四个方面： 第一，经济发展环境友好程度的测度问题 国内外关于经济环境协调度及可持续发展程度的定量研究很多，主要包括各 种评价模型及评价指标体系等。本文在借鉴现有理论成果的基础上，试图构建一 个三维立体模型，从空间距离的视角衡量不同地区经济发展的环境友好程度。该 模型易于操作，更形象地反映出各地区的相对位置及与最优状况的差距，并为政 府相关部门了解各地经济环境的协调发展状况提供有用信息，也为相关调控政策 的出台提供决策依据。 第二，产业选择偏好的调整 传统经济发展模式对g d p 和经济增长速度具有强烈的追求。在这种发展模式 的指引下，两高一资”( 高能耗、高污染、资源性) 行业快速扩张，并与重复建 设及产能过剩相互交织，严重制约了中国的经济转型及产业升级。对于中部地区 来说，为实现落后经济的快速赶超和弯道超车，地方政府对于工业化发展战略情 有独钟，也长期变现纵容高污染、高能耗及高废弃企业的长期存在，致使该地区 的生态环境受到不同程度的破坏。本文试图通过中部所属市县的政府网站、政府 公文及新闻报道等渠道了解各地的工业化战略导向以及对污染密集行业的偏爱 程度，从产业偏好视角探讨中部地区环境恶化的政府主观因素。 第三，环境政策工具的运用 环境问题的日益恶化引起了我国政府的高度重视，环境保护部门的地位和权 威因此不断增强，环境保护措施的严厉程度也与日俱增。尽管如此，中部地区的 环境状况仍在不断恶化，从环境规制的角度看，这可能源于环境规制手段设计不 合理，或环境规制政策在实施过程中执行不到位。本文试图分析现有常用环境规 制手段与中部地区主要污染物排放强度之间的相关关系，以调整和优化现有环境 治理结构，改善和提高总体环境规制绩效。 第四，环境治理主体的互动 企业的污染排放状况是影响地方环境质量的最主要因素，也是进行环境政策 调控的重要对象。中部地区要实现降污减排的目标，就必须建立对企业排污的有 效调控监督机制，充分发挥政府、非政府组织、新闻媒体及公众等各类政策主体 的作用。本文试图构建企业排污的利益相关者政策网络图及排污过程的因果回馈 线路，以清晰界定各类政策主体的角色作用及其互动关系，并据此构建污染网络 治理框架，以调动各方力量有效治理中部地区的环境污染问题。 7 第1 章绪论 1 5 主要研究方法 1 5 1 比较分析法 比较分析方法是本文采用较多的一种研究方法。利用三维空间距离定量测度 中部六省的环境相对友好指数，并将结果与东部地区部分发达省份进行对比，以 找出中部六省在各个维度离目标值的差距；比较借鉴美国、澳大利亚、德国、日 本等国在环境管理方面的成功经验，以吸取其成功经验；此外，本文将公共政策 分析中两种具有相似性的研究方法一政策网络与系统思考方法进行比较分析， 并将其运用到中部地区环境网络治理结构的分析中，使研究结果相互印证、互为 补充。 1 5 2 系统理论与系统思考方法 从系统论的角度看，资源环境系统是基础，经济系统是主体，而以人为主体 的社会系统则在其中发挥主观能动作用。三大系统相互影响，互动运行。从本质 上看，经济实现环境友好型发展就是充分利用三大子系统互动关系所产生的协同 效应以达到经济持续发展、资源高效利用及生态有效保护的目的。本文利用系统 理论构建出评价环境相对友好指数的三维立体模型，以定量考察三者的互动关 系。此外，系统理论指导下的系统思考分析方法要求从整体上全方位考虑各元素 的因果互动关系，不能“只看树木，不见森林”。文章运用系统思考方法通过因 果回馈图刻画出企业排污关键变量之间的因果循环关系。 1 5 3 统计与计量分析方法 通过网络搜索获取中部六省各市县的“十一五 发展规划、“政府工作报告 及新闻报道等官方文件，运用统计学的相关方法找出中部地区的产业战略倾向及 污染密集型产业比重。此外，在文章中运用了大量统计数据客观描述了中部六省 在经济发展过程中面临的生态困境。在计量经济方法方面，运用e v i e w s 5 1 软件 回归分析了各类环境规制手段与中部地区五大类常见污染物排放强度的相关关 系。在回归过程中，并运用最小二乘法( o l s ) 进行回归。 1 5 4 实证与规范分析方法 实证分析所研究的内容具有客观性，是说明客观事物的现状和现象，即解决 8 第1 章绪论 事物现状“