（产业经济学专业论文）从制度层面分析自然垄断行业收入问题.pdf

摘要 收入分配，是涉及每个人切身利益的敏感话题。改革开放以来，我国国民 经济持续快速发展，居民收入不断增加，人民生活水平和生活质量得到进一步 改善，但居民收入分配差距却进一步拉大，尤其是少数自然垄断行业的过高收 入使人们产生了强大的心里不平衡，严重影响了我国目前社会的效率和公平， 直接威胁着我国和谐社会的建设。 首先，本文研究了自然垄断理论及自然垄断产业特征。一般意义上的自然 垄断与规模经济紧密相连，而最新定义的自然垄断的特点却是代表性企业成本 函数的劣加性。自然垄断属性不会一成不变，即随着现代技术的发展和需求的 改变，自然垄断产业属性也在不断改变。自然垄断理论的分析有助于从深层次 角度认识自然垄断产业，而自然垄断产业作为具体产业还具有一系列独特的经 济技术特征：网络性、规模经济效益、范围经济效益、关联经济效益、资本沉 淀性以及普遍服务性。 其次，本文分析了中国自然垄断行业的收入现状。自然垄断行业收入主要 有工资性收入、工资外收入等多种形式，针对各项统计指标，本文进行了比较 分析和评价。自然垄断行业收入大多呈现出“三高”的特点：高收入、高增长、 高福利。 再次，本文从经济、制度等多角度进行系统研究，分析了自然垄断行业收 入过高的成因。从表面上看，自然垄断行业特殊的垄断地位与现行的收入分配 制度使得自然垄断行业得以过度留存其获得的巨额垄断利润，从而为自然垄断 行业高收入提供充足的资金来源；从根本上看，自然垄断行业高收入的制度根 源为基于政企高度合一基础上的行政垄断。 最后，本文研究推导了调节自然垄断行业收入的政策建议。( 1 ) “堵”。即 从收入分配制度入手，限制自然垄断行业的工资及其上涨幅度。实证研究匈牙 利、法国的工资管理制度，由此，推导出中国自然垄断行业工资管理制度的基 本模式。( 2 ) “疏”。自然垄断行业收入过高的根源在于行政垄断，而行政垄断 存在的根本原因是“政企合一”的规制体制。因此，要从根本上解决自然垄断 行业收入过高的问题，就必须深化自然垄断行业行政垄断改革，从制度上根本 改变行政垄断的结构。自然垄断行业行政垄断改革以英国为典型，主要体现在 以下几个方面：( 1 ) 政企关系( 2 ) 管制机构( 3 ) 立法进程( 4 ) 产权改革( 5 ) 市场结构( 6 ) 规制手段。尽管中国加快了自然垄断行业行政垄断改革的步伐， 但这一领域改革还处于较为落后的状态：( 1 ) 政企关系仍然不分；( 2 ) 管制立 法严重滞后；( 3 ) 放松管制步伐缓慢：( 4 ) 产权改革流于形式。作为转轨经济 条件下的国家，中国自然垄断行业行政垄断改革的基本内容是：( 1 ) 实现政企 分开，重塑市场经济微观主体；( 2 ) 规范规制体系，组建利益中性的规制机构； ( 3 ) 加快产权改革构建改革的微观企业基础：( 4 ) 重组市场结构，形成竞争 性市场结构；( 5 ) 健全法律制度，为行政垄断改革提供依据。 关键词：自然垄断自然垄断产业自然垄断行业收入行政垄断 n a b s t r a c t i i l c o m ed i s t r i b u t i o ni sas e n s i t i v et o p i co fc o n v e r s a t i o nw h i c hr e l a t e st o e v e r y o n e si m m e d i a t e o rv i t a li n t e r e s t s s i n c eo p e n i n gu pa n dr e f o r m ，c h i n a s e c o n o m yh a sm a i n t a i n e dag e n e r a lt r e n do fr a p i dd e v e l o p m e n t , t h ei n c o m eo f r e s i d e n t sh a sb e e ns t e a d i l yi n c r e a s i n g ，p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d sh a v e b e e ni m p r o v e d ， b u tm e a n w h i l e ，t h er e s i d e n t si n c o m eg a ph a sb e c o m eg r e a t e ra n dg r e a t e r , e s p e c i a l l y t h ea b n o r m a l l yh i g hi n c o m eo fn a n l m lm o n o p o l yi n d u s t r yh a sm a d ep e o p l ep r o d u c e t h eb i ga n dp o w e r f u li m b a l a n c ei nt h eh e a r t i th a sg i v e nat r e m e n d o u si m p a c to nt h e e f f i c i e n c ya n dj u s t i c eo ft h es o c i e t yw el i v ei n , a n di th a st h r e a t e n e dt h ec o n s t r u c t i o n o fh a r m o n i o u ss o c i e t yd i r e c t l y f i r s t l y , t h i sp a p e rc l a r i f i e sn a t u r a lm o n o p o l yt h e o r ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f n a t l l l mm o n o p o l yi n d u s t r y t h en a t u r a lm o n o p o l yh a st r a d i t i o n a l l yb e e na t t r i b u t e dt o t h ee c o n o m yo fs c a l e ，b u tr e c e n t l yi ti sa t t r i b u t e dt ot h ec o s ts u b a d d i t i v i t yb ys o m e e c o n o m i s t s t h ea t t r i b u t eo fn a t u r a lm o n o p o l yc a n n o tb ei r r e v o c a b l e ，w i n lt h e d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya n dt h ec h a n g eo fd e m a n d ，t h ea t t r i b u t eo fn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r yi sa l s oc h a n g i n gu n c e a s i n g l y t h ea n a l y s i so fn a t u l a lm o n o p o l y t h e o r yi si nf a v o ro fl e a r n i n ga b o u tt h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y a n da sac o n c r e t e i n d u s t r y , n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yh a sas e r i e so fs p e c i a le c o n o m i ca n dt e c h n i c a l c h a r a c t e r i s t i c s ：e c o n o m i e so fn e t w o r k ，e c o n o m i e so fs c a l e ，e c o n o m i e so fs c o p e ， e c o n o m i e so fs e q u e n c e ，c a p i t a lp r e c i p i t a b i l i t ya sw e l la su n i v e r s a ls e r v i c e s e c o n d l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fi n c o m eo fc h i n a sn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r y b a s e do na n a l y s i so ft h ei n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , n a m e l yh i g hi n c o m e ，h i g hg r o w t ha n dh i g hw e l f a r e t h i r d l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h er g a s o nw h yt h ei n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r yi st o oh i 出f r o mt h ev i e wo fe c o n o m ya n di n s t i t u t i o n s u p e r f i c i a l l y , t h e s p e c i a lm o n o p o l ys t a t u so fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y a n dt h ep r e s e n ti n c o m e t d i s t r i b u t i o ns y s t e mc a u s e sal a r g ea m o u n to fm o n o p o l yp r o f i tw h i c ht h en a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r yc a no b t a i nt ob ep r e s e r v e de x c e s s i v e l y , t h u si tp r o v i d e ss u f f i c i e n t c a p i t a ls o u r c ef o rt h ea b n o r m a l l yh i 曲i n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y f u n d a m e n t a l l ys p e a k i n g ，t h ea b n o r m a l l yh i 曲i n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y i nc h i n ar e s u l t si n s t i t u t i o n a lf r o ma d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y f i n a l l y , t h ep a p e ri n f e r ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf o r 刎n s t i n gt h ea b n o r m a l l y 1 l i 曲i n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y t h ep a p e ra n a l y z e st h et r a d i t i o n a li n c o m e d i s t r i b u t i o ns y s t e mu s e dt og o v e r nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r ya n de x p l a i n st h a ti ti s n o te f f e c t i v ee n o u g h b a s e do nt h i s ，t h ep a p e ri n f e r sr e f o r mm o d e l sf o ri n c o m e d i s t r i b u t i o ns y s t e m t h i sp a p e rf 1 1 l 恤e ra n a l y z e st h a tt h er o o tc a u s ef o rt h ea b n o r m a l l y h i 曲i n c o m eo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi sa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dt h eb a s i c r e a s o nf o rt h ee x i s t e n c eo fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi st h er e g u l a t i o ns y s t e mo ft h e g o v e r n m e n ta n db u s i n e s sg a t h e r i n gh i g h l y t h e r e f o r e ，i no r d e rt os o l v et h ei n c o m e p r o b l e mo fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yf u n d a m e n t a l l y , c h i n am u s td e e p e nt h e a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yr e f o r mi nn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r ya n dt h u sb r e a k a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ys t l x l c t u r ef r o ms y s t e mr a d i c a l l y i nl i n ew i t ht h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c eo ff o r e i g na d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yr e f o r ma n dt h ea c t u a ls i t u a t i o no f c h i n a sn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , 。c h i n a sa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yr e f o r mi n n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r ys h o u l ds e p a r a t et h ef u n c t i o n so fg o v e r n m e n tf r o mt h o s eo f t h ee n t e r p r i s e ，e s t a b l i s ht h e i n d e p e n d e n ts u p e r v i s i o nf r a m e w o r k , s p e , e , d 叩t h e p r o p e r t yr i g h tr e f o r m ，r e o r g a n i z et h em a r k e ts l a u c t u r ea n dp e r f e c tl a ws y s t e m k e yw o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l y n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y t h ei n c o m eo f n a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r y a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y w 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方井，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得字锻农善或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所敛的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：毒赫签字日期：如刁年f 月g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解蝴 有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) ， 学位论文储鲐杏勃钠始茸如零 签字日期：川年t 月3 日 签字日期：7 傥 - 7 年厂月g 日 学位论文作者毕_ k 去向： 工作单位 通讯地址 电话 邮编 引言 引言 收入分配始终是一个极端重要的理论问题和实践问题。随着经济体制模式 的转换和经济发展水平的提高，在收入分配领域出现了许多新矛盾和新问题， 尤其是自然垄断行业收入问题，引起了学术界的广泛关注。自然垄断行业收入 问题已成为影响我国社会稳定和经济发展的重要问题。本章首先介绍本文的主 题和研究意义，综述国内外学术界对这一问题研究的历史和现状，最后介绍本 书的分析框架和各章节的逻辑体系。 一、本文主题与研究意义 近年来，我国收入分配差距显现出逐渐拉大的趋势，一些自然垄断行业的 收入显著高于其他行业。据统计，电力、煤气、自来水、通信、铁路运输等自 然垄断行业职工的平均工资是其他低收入行业职工平均工资的2 3 倍，如果再 加上工资外收入和职工福利待遇上的差异，实际收入差距可能在5 1 0 倍之间。 这种差距包含着部分劳动能力、价值创造和职业风险方面的差别，但是收 入差距如此之大，是同垄断因素直接相关的。自然垄断行业的过高收入是同垄 断尤其是行政垄断相联系的。计划经济体制下，对自然垄断行业实行的是政府 直接投资、垄断经营的政府规制体制。其主要特征是：企业由政府建，企业领 导由政府派，资金由政府拨，价格由政府定，盈亏由政府统一负责，不存在什 么经营风险，即实行政企高度合一的规制体制。从历史的角度看，这种政企合 一集中式的规制体制在建国后的一定时期内，在集中大量资金投资建设自然垄 断行业方面曾发挥了相当大的作用。但是随着我国市场经济的发展和技术的进 步，自然垄断行业的这种规制体制的弊端就日益明显，其表现形式之一就是收 入畸高。 由于效率而引起的差距是合理的，但是由于非效率因素而引起的差距，尤 其是过大的差距是人们所不能容忍的。如上所述，目前我国自然垄断行业存在 的收入过高现象并不是因为高效率所致。这种现象的存在既不符合市场经济规 律，也有违社会公平。这不利于建立科学规范的薪酬管理制度，不利于现代企 丛型堕星亘坌堑皂签垄堑堡些! ! 竺垒塑垦 业制度的进一步完善，也不利于构建和谐社会下的和谐劳资关系。因此，自然 垄断行业高收入必须及时遏制。基于这一考虑，我选择了研究这个问题。通过 此研究，为规范自然垄断行业收入提供理论和政策参考，具有重要意义。 二、国内外研究综述 2 0 世纪9 0 年代以来，中国理论界围绕社会主义初级阶段和市场经济条件下 的自然垄断行业收入问题展开了深入研究，形成了对自然垄断行业收入现状的 评价、造成现状的原因以及对现状进行调整的对策建议等一系列理论观点。现 将这些研究成果的主要内容作基本综述。 ( 一) 对自然垄断行业收入现状的认识 我国现阶段自然垄断行业收入现状有五个显著特点：其一，垄断企业职工 收入水平普遍较高；其二，垄断企业职工收入水平增长较快；其三，超发工资 总额，工资外收入水平过高：其四，内部平均主义盛行，员工收入水平偏离劳 动力市场价位；其五，与非垄断行业相比，垄断行业在利益分配上有更强的向 个人倾斜倾向( 胡静波、李立，2 0 0 2 ) 。 ( 二) 自然垄断行业收入过高的原因 中国经济学界普遍承认自然垄断行业收入过高已成为收入分配领域中的突 出问题。他们进而对造成这一突出问题的原因进行了广泛而深入的研究，提出 了许多观点。 杨云善( 2 0 0 1 ) 认为自然垄断行业收入过高的主要原因为：( 1 ) 行业垄断： ( 2 ) 国家优惠政策；( 3 ) 工资管理上的缺陷；( 4 ) 国有企业收益制衡机制缺乏； ( 5 ) 宏观调控不力。 张雅光，田玉敏，李秀玲( 2 0 0 3 ) 认为造成行业收入差距扩大的因素有：( 1 ) 行业垄断因素。带有垄断性质的行业依靠对资源占有上的垄断，获得高额利润， 并将其中的一部分以各种形式转化为本行业的职工收入，致使这些行业职工的 收入明显高于其他行业。( 2 ) 垄断行业的高收费。垄断经营性企业职工收入过 高。最根本的原因在于垄断行业凭借其垄断地位和特权，往往通过高额收费增 加收入。( 3 ) 与非垄断行业相比，垄断行业在利益分配上有更强的向个人倾斜 倾向。( 4 ) 超发工资总额，工资外收入水平过高。超发工资总额计划发放工资 及工资外收入是垄断经营性企业过高收入的一个主要原因，它也是垄断利润转 2 5 i 百 化为个人收入的具体实现形式。( 5 ) 产业兴衰也是引起收入差距扩大的重要因 素。 王锐( 2 0 0 7 ) 将垄断对行业收入分配的影响归结为三个方面：( 1 ) 垄断性 行业比其他行业更容易获得超额利润，是垄断性行业收入高的根本性原因：( 2 ) 国有垄断行业“所有者缺位”的特征，使垄断性行业收入分配有更强的个人主 义倾向；( 3 ) 垄断导致我国国有垄断行业制度创新动力小，职工收入无序化。 ( 三) 解决自然垄断行业高收入问题的对策建议 1 完善收入分配制度和宏观调控制度。( 1 ) 理顺工资管理体制，整顿分 配秩序。国家对垄断企业的工资收入必须进行直接管理，实行工资总额和工资 水平双控( 胡静波、李立，2 0 0 2 ) 。( 2 ) 建立科学的效益评价体系，切实剔除国 家投资、垄断经营、特许经营和特殊政策带来的超额利润，同时严格控制工效 挂钩的浮动比例( 王锐，2 0 0 7 ) 。( 3 ) 积极推行工资指导线制度。对国家垄断行 业和企业制定专门的工资制导线供其专用，同时加大对工资偏高、增长过快的 行业及企业的工资调控力度，及时调整其工资指导线，限制其工资增长( 杨云 善，2 0 0 1 ) 。( 4 ) 清理整顿工资外收入，规范收入来源渠道( 张雅光、田玉敏、 李秀玲，2 0 0 3 ) 2 制定反垄断方面的相关法规。解决垄断性行业与非垄断性行业职工收入 分配差距扩大问题最重要的、最根本的出路就是打破垄断，特别是要打破行政 性垄断和行政性色彩较浓厚的行业垄断，从根本上解决垄断经营性企业职工收 入过高的问题。破除垄断，必须尽快制定并出台反垄断法，消除市场准入障 碍，对限制市场竞争和损害公众利益的垄断行为进行制裁( 张雅光、i t t , 敏、 李秀玲，2 0 0 3 ) 。 3 科学界定自然垄断产业的边界。在特定的自然垄断产业，既有自然垄断 业务，又有非自然垄断业务。对于垄断性业务只能由一家或极少数几家企业经 营，以获得规模经济，应由政府管制：对于非自然垄断业务，则应实行多家企 业竞争经营，以取得竞争活力，政府应放松管制，交由市场竞争( s e 锐，2 0 0 7 ) 。 4 对垄断企业实行股份制改造。通过立法强制垄断企业的所有者退出全部 或大部分所有权，对垄断企业实行股份化改造，实现所有权与经营权的分离， 使投资蜕变为分割平均利润的凭证，企业交由职业经理人经营( 胡静波、李立， 从制度层面分析自然垄断行业收入问题 2 0 0 2 ) 。 5 建立规范的自然垄断行业价格监管体制。高定价、高收费是垄断行业获 取高额利润的主要手段。为控制其过高收入，必须加强对自然垄断行业产品和 服务价格的监管( 杨云善，2 0 0 1 ) 。 三、学术特色和理论价值 本文对自然垄断行业收入问题的研究与探索，学术特色和理论价值主要体 现在以下几个方面： 首先，通过对自然垄断理论与自然垄断产业特征的深入理解，科学界定我 国目前自然垄断产业的边界。 其次，运用大量数据与个案对自然垄断行业收入现状进行了全面系统的分 析，尤其是对工资外收入进行了深入的研究。 再次，深刻剖析自然垄断行业收入问题的制度根源，使大家更为清楚地理 解规范自然垄断行业收入实质在于自然垄断行业本身的改革。 最后，针对自然垄断行业收入过高的问题，提出了参照公务员的薪酬标准 管理自然垄断行业。 四、分析框架与逻辑体系 本文共分六章，主要分析框架可用图0 1 来表示： 图0 1本文的分析框架 4 本文采用了理论与实践相结合、一般与特殊相结合、定量与定性相结合的 研究方法。从最基础的自然垄断理论出发，引申出自然垄断产业的有关理论问 题。在此基础上，分析了中国自然垄断行业的收入现状，全面系统地研究了自 然垄断行业收入过高的成因。结合西方国家的经验教训与中国的实际，提出了 具体的对策，为治理自然垄断行业高收入问题提出一套较为完整的政策参考。 各章节的主要内容如下： 引言首先简要介绍本文的主题和研究意义，论述了自然垄断行业收入问题 是产业经济学最为活跃的研究课题之一，也是当前中国深化经济体制改革的焦 点问题。然后较为详细地综述了国内外学术界对自然垄断行业收入领域研究的 历史与现状以及存在的主要问题。在此基础上，说明了本文的学术价值。最后 研究探讨本文各章节的逻辑体系与主要内容。 第一章的研究在很大程度上带有理论铺垫作用。首先对自然垄断理论及其 发展作一深入理解，这直接有助于从深层次角度认识自然垄断产业。本章还研 究了自然垄断产业特征及自然垄断产业演变，构成了一个较为完整的自然垄断 产业体系。 第二章主要分析中国自然垄断行业的收入现状。首先通过对自然垄断行业 职工平均工资与全国职工平均工资的比较分析了自然垄断行业收入概况；其次， 以电力、煤气及水的生产和供应业和农林牧渔业为例，分析了自然垄断行业收 入增长的概况；最后对中国自然垄断行业历年工资外收入以及国内外工资性收 入分别进行了比较研究，旨在说明自然垄断行业的福利水平。通过大量的数据 分析和个案分析，得出如下结论：中国自然垄断行业收入大多呈现出“三高” 的特点：即高收入、高增长、高福利。 第三章为自然垄断行业收入过高的成因分析。自然垄断行业的高收入是垄 断行为最终结果的一种表现形式，是矛盾的焦点，但不是问题的核心，其资金 来源源自自然垄断行业巨额的垄断利润( 垄断租金) ，其制度根源在于自然垄 断行业的双重垄断特征自然垄断与行政垄断相互交融。 第四章为调节自然垄断行业高收入的政策建议。自然垄断行业收入过高现 象的形成是多种综合因素作用的结果，要想做到标本兼治，就要“堵”、“疏” 结合。首先，从收入分配制度入手，分析了现行工资管理制度的缺陷，借鉴西 丛型壁星耍坌塑皂鉴垄堑堑些坚塑垦 方国家工资管理制度的经验，提出了调节自然垄断行业高收入的可行性路径； 其次，从行政垄断改革入手，通过对西方国家自然垄断行业行政垄断改革进行 深入研究揭示出自然垄断行业行政垄断改革的一般模式和基本做法。在此基础 上，结合中国实际情况分析论述了中国自然垄断行业行政垄断改革现状及存在 的问题，最后提出了中国自然垄断行业行政垄断改革的政策建议，旨在从根本 上治理自然垄断行业高收入问题。 结语是整篇论文最终和总体的总论，是整篇论文的归宿。我国自然垄断行 业收入过高，在一定程度上是因为其不合理的收入分配制度，但归根究底，其 制度根源在于行政垄断。因此，规范自然垄断行业高收入，既要改革现有的收 入分配制度，又要打破行政垄断，从源头上遏制自然垄断行业高收入。 6 第一章自然垄断理论与自然垄断产业特征 第一章 自然垄断理论与自然垄断产业特征 自然垄断理论是经济学中重要的、经典的内容之一，从1 9 世纪约翰穆勒 最早提出自然垄断概念的萌芽开始，经过一百多年的发展和众多经济学家的努 力，自然垄断的理论基础从萌芽阶段和早期阶段的自然条件决定论转移为比较 成熟阶段的规模经济的定义，最后落脚在严格的成本劣加性的内涵之上，从而 使得人们对自然垄断及其成因的认识越来越深入。研究自然垄断产业，必然要 对自然垄断概念的内涵及其理论的发展进行深入的理解。 第一节自然垄断理论及其发展 自然垄断是经济学中一个传统的概念。最早提出自然垄断概念的是英国古 典经济学家约翰穆勒( 1 8 4 8 ) ，在其名著政治经济学原理中穆勒提出“地 租是自然垄断的结果。”这一论断，但穆勒对自然垄断本身没有做任何阐述。实 际上，穆勒所谓的自然垄断是指由于资源条件的分布集中使得竞争无法展开的 情形，仅仅是从自然资源的特性上来理解自然垄断的。在自然垄断理论的萌芽 阶段，自然条件决定论居于主流地位。 随着经济的发展，建立在单纯自然条件决定论基础之上的自然垄断理论萌 芽很快遇到了现实经济实践的挑战。在与自然因素关系不大的条件下出现的自 然垄断现象，说明仅仅将自然条件看作自然垄断决定因素的观点是片面的，自 然垄断现象背后必定还隐藏着经济性因素。 法罗( t h f a r t e r ，1 9 0 2 ) 是最早从经济特征的角度来理解自然垄断的学者之 一。他把那些从来没有发生过竞争或者发生竞争而最终失败的产业归结为自然 垄断产业，并认为自然垄断产业必须具有以下几个特征：( 1 ) 该产业提供某种 必需产品或服务。( 2 ) 该产业的厂址具有天然优势。( 3 ) 产品不可贮存。( 4 ) 存在规模效益。( 5 ) 用户需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条 约翰穆勒政治经济学原理( 下卷) 【m 】北京：商务印书馆1 9 9 1 ：4 7 2 丛型垦星耍坌堑皂签垄堑堡些些垒塑垦 件下才能实现回。 亨利卡特亚当斯( h c n r yc a r t e ra d a m s ，1 8 8 7 ) 依据规模效益不变、规模 效益下降和规模效益上升三种情况把产业分为三类，认为应该对前两类产业实 行市场机制，而对规模效益递增的产业实行政府规制，并把自然垄断的定义简 化为产业的规模经济技术状况。 理查德t 埃利( r i c h a r dt e l y ，1 9 3 7 ) 把自然垄断划分为三类：( 1 ) 依靠 独一无二的供应资源而形成的自然垄断。( 2 ) 依靠秘密或特权而形成的自然垄 断。( 3 ) 依靠业务上的特性而形成的自然垄断。在他看来，自然垄断源于生产 的规模经济状况，因此可定义为“不可竞争性”。除此以外，还有其他因素会 使竞争“自我破坏”，走向垄断 。 由此可见，早期的经济学家虽然也从经济特性的角度谈到了规模经济，但 还是从自然条件和制度垄断的角度来阐述自然垄断的，或者把它们并列在一起， 共同作为自然垄断的成因。总的来看，早期自然垄断理论虽然已经认识到了规 模经济对自然垄断的作用，但自然条件决定论仍然占据着重要地位。 在此之后，经济学家对自然垄断进行了深入研究，并形成了两种代表性观 点： 一、自然垄断的传统观点 基于上述研究成果，经济学家以规模经济为理论基础和根本出发点，建立 了比较成熟的自然垄断理论。 克拉克森和米勒( k e n n e t hw c l a r k s o n ，r o g e rl e r o ym i l l e r ，1 9 8 2 ) 认为自 然垄断的经济特征是生产函数一般呈规模报酬递增( 成本递减) 状态，即生产 规模越大，单位产品的成本就越小。一家企业大规模生产比若干家较小规模企 业同时生产更有效率。 里普塞等经济学家( r i c h a r dg l i p s e y ，p e t e r0 s t e i n e r ，d o u g l a sd p u r v i s ， 1 9 8 7 ) 认为，自然垄断的产生根源在于规模经济。如果在一个很大的产量区间内， 长期平均成本下降，大企业的平均成本就会l g d , 企业低得多。 斯蒂格利茨( 1 9 9 7 ) 认为当一个企业的平均成本在市场可能容纳的产量范 。thf t h es t a t e i n i t s r e l a t i o n t o t r a d e l 0 n d ：m a t a n i l l a n p u b l i s h i n g c o m p a n y 。1 9 0 2 。王俊豪政府管制经济学导论【m 】北京：商务印书馆2 0 0 1 。r i c h a r dt e l y o u t l i n e so f e c o n o m i c s n e wy o r k m a c m i l i a np u b l i s h i n gc o m p a n y 1 9 3 7 第一苹自然垄断理论与自然垄断产业特征 围内不断下降时，自然垄断就会出现：而当平均成本随着生产规模的扩大而下 降时，亦即当产出处于边际成本小于平均成本的阶段时，存在着规模经济效益。 以上种种表述构成了对自然垄断的传统观点，认为自然垄断存在的根源在 于它所特有的经济特性规模经济。规模经济之所以导致自然垄断，是因为 由于规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产 量越大成本越低，单一企业进行生产会导致成本最低；如果任由多个企业同时 生产，由于产量较低，每家企业的平均成本都会居高不下。因而在这种情况下， 与其让若干家企业互相竞争进行分散生产，不如把全部生产都交给一家企业去 进行，这样就形成了自然垄断。如图卜一l 所示，d 是市场需求曲线，m r 是边际 收益曲线，m c 是垄断企业的边际成本曲线，a c 是垄断企业的平均成本曲线。 p 0m r q 图l l规模经济导致的自然垄断 规模经济决定论舍弃了自然垄断赖以形成的自然因素或自然条件等表面现 象，从经济特性的角度，将自然垄断的本质原因归结为规模经济的技术特征。 这与自然早期的自然垄断理论相比，确实是一个巨大的进步。 二、自然垄断的现代观点 然而，在现实经济生活中的很多自然垄断产业里，其成本却随着产量的增 加而呈现越来越高的趋势，即处于规模不经济阶段。这种现象背后隐含着：虽 然处于规模不经济阶段，成本可能随着产量的增加而增加，但该产业仍然属于 自然垄断产业。显然，建立在规模经济基础上的自然垄断理论不能解释这种现 。斯蒂格利茨经济学( 上册) 【h 叼北京：中国人民大学出版社1 9 9 7 9 从制厦层面分析自然垄断行业收入问题 象。自然垄断的传统观点受到了质疑。这种质疑始于对范围经济和成本劣加性 的认识。 鲍莫尔( w j b a u m o l ，1 9 7 7 ) 在其发表的论对多产品产业自然垄断的适 当成本检验一文中首次以成本劣加性概念定义了自然垄断：即如果单一企业 生产的所有产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的 成本方程就是劣加的，用成本函数来表示，即对任何产出向量g ，9 2 ，g ， 0 g g ，q c q ，f = 1 ，2 ，k ；都有c b l + g 。) c ( 9 1 ) + c ( g ) ；如果 在所有有关的产量上企业的成本都是劣加的，该产业就是自然垄断产业。 鲍莫尔、潘扎和威利格( b a u m o l ，p a n z 盥，w i l l i g ，1 9 8 1 ) 在成本劣加性的 基础上首次提出了范围经济的概念。范围经济是指单一企业生产不同产品的组 合较之几个特定企业分别生产这些产品的成本更为低廉，即组合生产比单一生 产更节约成本，用成本函数来表示，即c b l ，q 2 ) 0 ) 。这种网络效应可表现为两种形式，即直接网络效应与间接 网络效应。直接网络效应是指消费一种产品的用户增加可以直接增加这种产品 的老用户的效用。例如，电信业随着新用户的进入，会使所有用户通讯范围增 大。间接网络效应是由辅助产品所构成的系统产品所引起的。消费者消费这个 系统产品的效用大小取决于所提供的辅助产品的数量和质量。例如，当电信业 网络发展较快时，给其提供设备的供应商将增多，供应品种将增多，消费者可 选择的范围就扩大，其效用因此而增加。 ( 二) 规模经济效益。自然垄断产业的网络设施建设常常需要庞大的固定 资本投资，固定资本在总成本中所占比重很大。一般来讲，这类产业的需求量 越大，用户数量越多，每一单位需求分担的固定成本就越少，因而其规模经济 效益也越显著。 ( 三) 范围经济效益。所谓范围经济效益，是指联合生产销售比单独生产 1 2 墨二兰皂鉴垄堑墨堡皇宴篓垄堑兰些竺笙 销售能节省费用，用公式表示为c 0 1 ，q 2 ) c b l ，o ) + c ( o ，q 2 ) 。由于自然垄断产业 领域存在着生产和配送方面巨大的规模经济效益，企业若单独进行生产和销售， 将会形成在生产设备和配送系统上的巨额重复投资，造成资源的巨大浪费，而 通过联合生产和联合销售，就可以使生产设备和配送装置得到充分利用，从而 极大地节省生产和销售费用。例如，电力产业的两种联合产品工业用电和 居民用电。二者虽然具有不同的需求形态，但是进行联合生产可以共用一些设 施，特别是在输、配电设备方面，如果各自独立建造一套的话就会形成巨额的 重复投资，从而增加成本。 ( 四) 关联经济效益。网络系统的强关联性决定了自然垄断产业在提供产 品或服务时，要求不同环节的各工序间紧密而稳定的衔接，即在技术上是连接 的。相对于不同企业分别完成各工序的作业，垂直一体化的产业组织可以保证 产、供、销的协调和统一，节约交易费用，防止机会主义行为给企业带来的损 失。 ( 五) 资本沉淀性。自然垄断产业一般初始投资量大，投资回收期长，投 资一旦形成就很难移作他用或转移到其他产业去，因此，容易形成沉淀成本， 这是形成自然垄断产业进入壁垒的重要因素。当然，自然垄断产业各环节之间 沉淀成本的程度并不相同，这一差异能使一个产业中具有自然垄断的环节同可 以竞争的环节分离开来。 ( 六) 普遍服务性。大多数自然垄断产业的“产品”是公众所需要的基本 服务，其需求弹性较小，且具有较强的公共性，需要保证所提供服务的稳定性、 质量的可靠性和可信赖性等。普遍服务是对自然垄断产业的最基本要求。 上述可见，具有这些外在特征的自然垄断产业主要是电信、电力、铁路运 输、自来水和煤气供应等基础设施产业。日本经济学家植草益曾根据自己的判 断，对日本被规制产业中具有自然垄断性质的产业及其特点进行了分析，见表1 一l 。 从制度层面分析自然垄断行业收入问题 表1 一1日本部分被规制产业的自然垄断性特点 网络传输系统成本劣加性成本沉淀性自然垄断程度 电信( 第1 种)地区内强强强 ( 第2 种) d 弱弱 由 电力( 发电) 由由 ( 配电)强强强 自来水 强强强 煤气( 生产) 由 中 ( 输送)强强 由 中 铁路 d 】 强强 由 资料来源：植草益微观规制经济学【m 】北京：中国发展出版社，1 9 9 2 ：4 8 二、自然垄断产业的演变 现代技术的发展和需求的改变，导致了自然垄断产业的变迁。从动态角度 上讲，技术变革和需求变化使得自然垄断产业属性不断改变，曾经是自然垄断 的产业可能变成竞争性产业，而新的产业也可能变成自然垄断。从静态角度上 讲，所谓“自然垄断”是就整个产业来说的实际上并不是整个产业所有业务 领域都具有自然垄断性质。在这种情况下，就需要区分自然垄断业务与非自然 垄断业务。根据财政部科研所的一项研究，我国目前的自然垄断产业主要包括 以下内容，见表l 一2 ： 电信产业：随着技术发展，电信产业已从单一的有线网络服务发展为有线 和无线兼而有之的多维产业。从大类上说，其产品主要包括：( 1 ) 生产和销售 的各种通讯设备；( 2 ) 通过本地网络提供的市话服务；( 3 ) 通过长途网络提供 的长话服务；( 4 ) 借助有线电话网络提供的无线寻呼通信、移动通信服务；( 5 ) 借助有限网络提供的各种增值服务，如电子邮件、可视图文等等。其中只有本 地市话网具有较显著的自然垄断性，其他业务如长途电话、移动通信和电话增 值服务都具有相当的可竞争性。 电力产业：对于电力产业而言，其全部业务可以细分为发电、输电、配电 和供电四个主要环节。这其中，只有输电和配电属于自然垄断业务，而发电和 供电则是非自然垄断业务。但从技术上讲，这几种业务需要高度协调才能取得 范围经济效应。 笙二兰皂鉴垄堕堡丝兰皇竺垄堕兰些堑笙 自来水产业：相对来说，自来水产业具有较强的自然垄断性，尤其是管道 网络运营方面，很难迸行市场直接竞争，因此，自来水产业可以说是典型的地 区性自然垄断产业。目前，在自来水产业中，只有水路网具有自然垄断性自 来水的生产、供应、污水回收和处理都具有竞争的可能。 煤气产业：煤气的整个生产经营过程包括生产、输送、分销和供应四个连 续阶段，其中只有直接与管道网络有关的输送和分销业务由于管道成本的沉淀 性，具有自然垄断性。而煤气的生产和供应，则由于规模经济不大、沉淀成本 较小，不具备自然垄断性。 铁路运输产业：建设铁路线路、生产和供应机车车辆，铁路物资、对铁路 网进行日常维修和管理、客货运输等等都属于铁路业务。以往，整个铁路系统 一直在规模经济、范围经济和巨大的沉淀成本下处于垄断经营，近年来，由于 运输市场的需求增大和来自其他替代性