（技术经济及管理专业论文）国家科技成果转化绩效监测体系研究.pdf

畔 i 乒 摘要 摘要 本文通过监测体系来对公共科技成果转化绩效进行适时监侧，试图回答：目 前国家科技成果转化如何，怎样才能提高其绩效。 长期以来，人们注意到了我国科技成果转化绩效低下的问题，并提出了一 些措施来提高政府的效率，但总体柬看效果并不令人满意。受传统思维方式的 影响，长期以来对我国科技成果转化绩效评价和监测主要是以科技成果转化率、 推广率、应用率等指标从单方面来衡量的，对于科技成果转化带来的经济效益 和社会效益没有办法进行评价，且不能正确反映科技与经济结合的密切程度。 因而，迄今为止，我国尚缺乏一套客观全面国家科技成果转化绩效监测体系。 这就给本文可能的突破提供了可能。 本文认为，在科技产业化环境完善和科技成果转化过程不会产生“溢出效 应”的条件下，让市场配置资源可以实现科技成果转化绩效的最大化。但是， 在科技产业化环境不够完善，政府资助的科技成果大多具有“公共产品”而带 来转化时“市场失灵”情况下，单纯依靠市场无法实现科技成果转化绩效的最 大化，这就需要政府通过宏观调控手段，实现科技成果转化绩效的最大化。 基于以上的理论分析，本文着重从理论上探讨国家科技成果转化绩效监测 体系，把理论的重点放在科技成果转化绩效监测体系的相关理论和科技成果转 化绩效监测体系的构建理论上，在理论探讨的基础上构建了国家科技成果转化 绩效监测体系，对我国科技成果转化绩效进行监测。并根据监测结果提出了提 高我国科技成果转化的根本途径在借鉴西方发达国家成功经验，对各级政府在 科技成果转化中角色进行重新定位，不断完善科技产业化环境建设，调整国家 科技产业化计划之间的协调性，培育企业自主创新能力和科技成果转化能力。 这也是本文主要的政策建议。 本文可能的创新之处： ( 1 ) 首次将科技绩效监测引入到国家层面的科技成果转化绩效监测。 ( 2 ) 首次构建了国家科技成果转化绩效监测体系。 ( 3 ) 将多个指标综合考虑，改变了传统依靠转化率、推广率等单一指标对 科技成果转化效果的监测，不能准确反映科技成果转化经济效益和社会效益的 摘要 问题。 关键词：科技成果转化；绩效；监测体系 玎 叶 l p a b s t t a d a b s t r a c t t h ee s s a ym o n i t o r st h ep e r f o r m a n c eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e ro fp u b l i cr & d t h r o u 【g hm o n i t o r ss y s t e ma n dt r y s t oa n s w e r ：w h a ti st h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t e c h n o l o g yt r a n s f e ro fp u b l i cr & d ? h o w t oi m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo fi t ? s i n c el o n ga g o ，p e o p l eh a v ef o u n dt h a tt h ep e r f o r m a n c eo fc i v i lt e c h n o l o g y t r a n s f e rw a sv e r yl o wa n dp r o p o s e ds o m em e a s u r e st oe n h a n c ei t b u tt h eo v e r a l l l o o k e dt h ee f f e c tw a sn o tc e r t a i n l ys a t i s f y i n g a tt h es a m et i m e ，s o m ew e s t e r ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h el a b o r a t o r i e sa n dt h eu n i v e r s i t i e sw h i c ha r e o w n e db yg o v e r n m e n ta l s of a c e st h ed i f f i c u l t l yo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r t h e p e r f o r m a n c eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e ro fp u b l i cr & dn e e d sf u r t h e ri m p r o v e m e n t ， t h e r e f o r e ，t h a th o wt oe n h a n c e st h ep e r f o r m a n c eo fg o v e r n m e n tf u n d sb e c o m e sa w o r l dq u e s t i o n t h r o u g ht h e a c c u r a t ec o m p r e h e n s i v e m o n i t o r i n gs c i e n c e a n d t e c h n o l o g y a c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o na c t i v i t y , w h i c hp r o v i d e st h ep o s s i b i l i t i e so ft h o r o u g h l y u n d e r s t a n d i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e ra c t i v i t i e sa n df i n d sf e a s i b l em e a s u r e st oe n h a n c e t h ep e r f o r m a n c eo fg o v e r n m e n tf u n d s t ou sr e g r e t t a b l e ，s i n c el o n ga g ou n d e rt h e i n f l u e n c eo ft r a d i t i o n a l t h i n k i n gm o d e s ，o u rc o u n t r y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o na c h i e v e m e n t sa p p r a i s a la n d m o n i t o r i n gm a i n l yi sb y t h et e c h n i c a la c h i e v e m e n tc o n v e r s i o nr a t e ，t h ea p p l i c a t i o nr a t e t a r g e ta n ds oo nt h e p r o m o t i o nr a t ef r o mu n i l a t e r a l l yw e i g h s ，b r i n g sr e g a r d i n gt h et e c h n i c a la c h i e v e m e n t t r a n s f o r m a t i o nt h ee c o n o m i ce f f i c i e n c ya n dt h es o c i a lb e n e f i td o e sn o th a v et h e m e a n st o c a r r yo nt h ea p p r a i s a l ，a l s oc a n n o tc o r r e c t l yr e f l e c tt e c h n i c a la n dt h e e c o n o m i c a lu n i o nc l o s e d e g r e e i t sr e s u l ti s ，i nt h ep r a c t i c a lw o r kg e n e r a l l yo n l y s t r e s s e st h ec o n v e r s i o nr a t et h ee n h a n c e m e n t ，b u tt h ev a l u es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n td i g e s t i o na b s o r p t i o n ，d o e sn o te n a b l et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt h e c o n t r i b u t i o nf u n c t i o nw h i c hg r o w st ot h ee c o n o m y f u l l yt od i s p l a y t h u s ，o u rc o u n t r y s t i l ll a c k e do n es e to fo b j e c t i v ec o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o na c h i e v e m e n t sm o n i t o rs y s t e mu n t i ln o w t h i sg a v et h e m 、 、 ， a b s t r a c t t h i sa r t i c l ep o s s i b l eb r e a k t h r o u g ht o p r o v i d et h ep o s s i b i l i t y 。t h i sa r t i c l et h i n k s ， c a n n o th a v e “t h eo v e r f l o we f f e c t ”i nt h et e c h n i c a l i n d u s t r ye n v i r o n m e n t c o n s u m m a t i o na n dt h et e c h n i c a la c h i e v e m e n tc o n v e r s i o np r o c e s su n d e rt h ec o n d x t i o n ， e n a b l e st h em a r k e td i s p o s i t i o nr e s o b r c e st ob ea l l o w e dt or e a l i z et h et e c h n i c a l a c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o na c h i e v e m e n t sm a x i m i z a t i o n y e t ，i nt h et e c h n i c a l i n d u s t r ye n v i r o n m e n ti n s u f f i c i e n tc o n s u m m a t i o n ，t h et e c h n i c a la c h i e v e m e n tw h i c h t h eg o v e r n m e n ts u b s i d i z e s g r e a t l yh a s “t h ep u b l i cp r o d u c t s ”b r i n g sw h e nt h e t r a n s f o r m a t i o n “t h em a r k e tm a l f u n c t i o n s ”u n d e rt h es i t u a t i o n ，p u r e l yd e p e n d su p o n t h em a r k e ti su n a b l l et or c a l i z et h et e c h n i c a la c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o n a c h i e v e m e n t sm a x i m i z a t i o n ，t h i sn e e d st h eg o v e r n m e n tt h r o u g ht h e m a c r o s c o p i c r e g u l a t i v em e t h o d ，t h er e a l i z a t i o ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o n a c h i e v e m e n t sm a x i m i z a t i o n b a s e do nt h ea b o v et h e o r yv i e w p o i n t ，t h i sa r t i c l et h i n k s ， e n h a n c e st h eb a s i cw a yw h i c ho u rc o u n t r ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t t r a n s f o r m si np r o f i t sf r o mt h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r ys u c c e e d st h e e x p e r i e n c e ， t r a n s f o r m st h er o l et oa l ll e v e l so fg o v e r n m e n t si nt h et e c h n i c a la c h i e v e m e n tc a r r i e s o n r c l o c a t e s ，u n c e a s i n g l yc o n s u m m a t e st h et e c h n i c a l i n d u s t r ye n v i r o n m e n t c o n s t r u c t i o n ，b e t w e e nt h ea d j u s t m e n tc o u n t r ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n d u s t r yp l a n c o o r d i n a t i o n ，t h ec u l t i v a t i o ne n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t l o n a b i l i t ya n dt h e t e c h n i c a la c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o na b i l i t y t h i sa l s oi sm a i n l yp o l i c ys u g g e s t i o n s o ft h i sa r h c l e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s f e r ；p e r f o r m a n c e ；s u p e r v i s i o ns y s t e m i v 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京机械工业学院关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版：在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名：芬钙 删年j 只| 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年 月目 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 j 签名：讼 f 否年；月旷日 、 j 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 冷战的结束后，军事科技朝商业应用的转向以及实用性成为公共资助的科 技活动的目标，以及随着知识经济时代的到来，世界科技加速发展，知识和技 术更新的速度日益加快，科技成果商品化周期大大缩短。美国等西方科技发达 国家纷纷调整了本国科技政策，要求国家资助的实验室等公共科研机构调整科 技项目结构，加强与经济部门的联系。伴随着日益增强的可交互性 ( a c c o u n t a b i l i t y ) 的要求以及追求更好的成本效益、降低成本和业务再造 ( r e e n g i n e e r i n g ) 的趋势。 1 9 7 8 年以前，我国借鉴了前苏联的科技发展体系。这一体系实行企业、科 研院所、高校、国防科研相互独立的结构，以计划柬推动科技项目的开展，带 动科技成果转化。这一体制下，在国防、重工业及国家重大建设工程和危害我 国人民健康的重大疫病防治等社会经济发展的关键领域里，最新的科技成果能 够得到快速地转化应用。但对于广泛的社会科学经济领域，由于科研部门和工 农业等各应用领域的单位，不能自主地推广和选择应用己取得的科技成果，科 技成果向现实生产力的转化受到很大局限。”1 1 9 8 5 年3 月，中共中央关于科学技术体制改革的决定颁布，标志着我国 科技体制改革的正式启动。这次改革的主要目的之一是解决科研与经济脱节的 问题，促进科技成果转化。为此，我国先后出台了一系列的法律法规和政策措 施。特别是1 9 9 6 年全国人大通过了中华人民共和国促进科技成果转化法， 将科技成果转化纳入法律轨道。我国各级科技管理部门先后推动了技术市场、 生产力促进中心、创业服务中心、企业孵化器、科技咨询和评估机构、技术交 易市场等科技中介机构的发展。此外国家还通过一系列科技计划直接推动科技 成果的转化，使我国科技成果转化取得了巨大的成就。从相关统计数据束看， 我国应用技术成果的应用率逐年提高。我国应用技术成果的应用率从1 9 9 8 年的 1 第1 章绪论 8 0 5 到2 0 0 4 年的9 0 6 7 ( 数据来源：国家科技成果统计年度报告，1 9 9 8 2 0 0 4 ) 。科技成果转化对我国经济发展和实力增强产生了巨大的历史贡献。但 与发达国家相比，我国科技进步对经济增长的贡献率仍然偏低，我国经济增长 还处于粗放的增长方式，对我国经济、资源、环境造成了巨大的压力，而且这 种增长方式也是不能持续的。 科技部部长徐冠华2 0 0 5 年2 月2 0 日在全国科技工作会议上坦陈，目前我 国科技创新能力仍较薄弱，科学技术发展滞后于经济发展、科技供给能力不足 的矛盾非常突出。这一点也可以从一系列国际报告中看出：2 0 0 5 年9 月2 8 日， 世界经济论坛发布了 2 0 0 5 - - 2 0 0 6 年全球竞争力报告，报告显示：我国成长 竞争力指数已从2 0 0 2 年3 3 位，下降到2 0 0 5 年4 9 位，2 0 0 5 年技术革新指数在 三项指标中排名最低，仅居6 4 位。2 0 0 5 年9 月7 日联合国开发计划署发布了2 0 0 5 年人类发展报告指出尽管我国在一些领域取得了巨大的进步，但仍然面临一 系列问题，其中包括技术转移和扩散方面。2 0 0 5 年5 月1 2 日，洛桑研究院发表 了( 2 0 0 5 全球竞争力报告，我国竞争力排名从2 0 0 4 年2 4 位下降到2 0 0 5 年 3 1 位，其中在技术性的基础建设领域的排名尤其靠后。总之，我国技术创新能 力以及创新成果的转化还远远不能满足社会和经济发展的需要。 党的十六大报告中明确指出我国要走出一条科技含量高、经济效益好、资 源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。刚刚 召开的十六届血中全会提出，“十一五”时期，必须保持经济平稳较陕发展， 必须加快转变经济增长方式，必须提高自主创新能力。这些都对我国的科技成 果转化提出了新的要求。 1 1 2 问题的提出 从以上论述可以看出，我国政府已经认识到科技成果转化的重要性，并采 取了多种措施促进科技成果向现实生产力的转化，取得了巨大的成绩。目酌面 临的主要问题是怎样才能提高科技成果转化投入资源的使用效率? 而传统的科 技成果转化率、应用卒等单项指标已经不能从全面、客观衡量国家科技成果转 忧镊淑，这就迫切需要建立一套国家科技或采转化绩效监灏体系，建立这辏一 个绩效监测体系，需要从理论性和可操作性两个方面来考虑。作为一篇硕士论 文，由于研究周期短、实际调研的机会不多等客观原因，更是由于作者本人水 2 第1 章绪论 平的限制，因此本文从国内外相关研究成果出发，结合我国实际，更多从理论 角度进行探讨。 1 1 3 研究的意义 从理论上说，目前，我国关于国家科技成果转化绩效监测体系的研究还处 于空白，本研究将在科技成果转化绩效监测指标体系设计、监测方法等方面进 行研究，研究结果将丰富技术经济评价学科的理论体系，同时也有利于我国科 技管理理论的完善，对我国科技管理学的发展也能起到很大的推动作用。 从现实来说，就宏观角度来说，科技成果转化绩效监测的结果在政府科技 管理工作中具有重要作用，可以让公众了解政府科技管理部门对公众科技经费 的使用效益和管理水平；可以为引导国家、地方政府及相关部门的资金投向更 加合理以及及时发现工作中存在的问题并予以调整或修正。 就微观角度而言，对通过科技成果转化绩效评价可以促进成果源的市场化 倾向。通过强化科技成果转化绩效的评价，辅以配套的奖惩措施可以促进科研 人员重视实践、重视应用、重视推广，从而使科技成果从源头上就能够和技术 需求方更好地结合，促进产学研结合，为社会提供更多有效的技术供给。能够 降低企业、科技中介机构的投资决策风险，促进科技成果的推广应用。 1 2 主要概念、研究方法与理论工具 1 2 1 主要概念 ( 一) 科技成果转化 ( 1 ) 科技成果 从文化意义上考察，我国包括香蘑、台湾地区都使用科技成果这一概念， 闩本、韩国、东南亚等国都使用科研成果或研发成果等类似概念。而西方国家 一般使用新技术、新工业、新产品等，而不统称为科技成果。但科技成果一词 也散见于西方有关资料，如英国著名社会学家贝尔纳在1 9 4 4 年出版的科学的 社会功能一书中就提到过“科学成果应用”。在我国按成果的作用功能可分为 基础理论成果、应用技术成果和软科学成果。“科技成果”于2 0 世纪5 0 年代在 3 第1 章绪论 我国正式文件中出现。科技成果的概念有很多种定义。简言之，科技成果可定 义为人们在科研活动中创造的、具有社会意义和价值的智力劳动成果。因此， 科技成果应具有新颖性、先进性和实用性。 ( 2 ) 科技成果转化 目前国内关于科技成果转化概念、内涵各不相同，何婷婷，刘志迎( 2 0 0 5 ) 总结归纳了九种之多，哪本文理论根据是科技成果转化法：科技成果转化“是 指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的有实用价值的科技成果 所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发 展新产业等活动。” ( 3 ) 技术转移、技术扩散与技术创新扩散 “科技成果转化”是我国比较流行的一个概念，国外使用更多的则是“技 术扩散”( t e c h n o l o g yd i f f u s i o n ) 、“技术创新”( t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ) 、“技术转 移”( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 等概念，但这些概念之间存在相当大的差别。 技术扩散可简单定义为技术通过一定渠道在潜在使用者之间的传播采用过 程。美国经济学家斯通曼把一项新的技术的广泛应用和推广称为技术扩散。而 吉( g e e ) 认为技术扩散应给使用者带来预期经济效益的技术新应用。 对于技术转移的定义，主要说法有三种“1 ：技术从产生地到使用地转移( 联 合国：国际技术转让行动守则草案) ：技术自身发展阶段的转移，例如从基础 研究到应用研究；新技术的广泛应用。美国联邦实验室委员会( f e d e r a ll a b o r a t o r y c o n s o r t i u m ) 这样定义“技术转移”：“t h ep r o c e s sb yw h i c he x i s t i n gk n o w l e d g e ， f a c i l i t i e s0 rc a p a b i l i t i e sd e v e l o p e du n d e rf e d e r a lr & d f u n d i n ga r eu t i l i z e dt of u l f i l l p u b l i ca n dp r i v a t en e e d s ” 因此，技术转移可简单定义为技术从技术供方通过某种途径向技术受方转 移运动的过程。这种运动既可以是在地理空间上进行，也可以是在不同领域或 部门之间进行，是一个动态过程，是技术能力的转移。 技术创新理论的鼻祖熊彼特把技术创新的大面积或大规模的“模仿”视为 技术创新扩散。舒尔茨认为技术创新扩散是指创新通过市场或非市场的榘道的 传播。 以上定义可以看出，科技成果转化在内硒上与技术转移更为接近，略有不 同的是科技成果转化不仅指技术从供方向受方的转移，而且强调技术还需要经 过后续的试验、开发、应用直至产业化的整个过程，从这一点上说，科技成果 4 霉 第1 章绪论 转化比技术转移的内涵更为丰富。技术扩散、技术创新扩散则与科技成果推广 含义相近，都强调技术成果从点到面的扩散，从局部小规模的运用到大规模的 推广过程。 ( 二) 绩效概念 ( 1 ) 绩效 现代汉语词典( 2 0 0 2 年增补本) 6 0 2 页对绩效一词的解释是成绩、成效， 而辞海和词源中没有绩效这一词条，可见绩效一词在中文里是一个较 新的词汇。 目前所研究的绩效这一概念对应于英文文献中的p e r f o r m a n c e 一词， l o n g m a nd i c t i o n a r yo fc o n t e m p o r a r ye n g l i s h 第7 6 3 页对p e r f o r m a n c e 一词 的解释为t h ea c t i o no rm a n n e ro fc a r r y i n go u ta na c t i v i t y ，p i e c eo fw o r k ( 2 ) 绩效与效率、效益 l o n g m a nd i c t i o n a r yo fc o n t e m p o r a r ye n g l i s h 第3 2 6 页对e f f i c i e n t 一 词的解释“w o r k i n gw e l l ，q u i c k l y ，a n dw i t h o u tw a s t e 绩效和效率这两个概 念相比，有很大的不同。绩效强调的是业绩或完成的工作，强调的是结果。效 率则同时重视投入与产出比率。与绩效相接近还有效益，效益，指的是效果和 利益。在经济学中，效益的概念类似与效率，强调投入产出比。 ( 三) 科技成果转化绩效 从以上分析可以看出：科技成果转化绩效就是指科技成果被利用转化为现 实生产力所带来的收益、效用或效果。其内容主要是对科技成果转化目标的实 现程度、完成效果与影响、经费投入的效益、组织管理的有效性等进行评价， 为科学技术计划的滚动实施、调整或终止提供依据。 12 2 研究方法 系统研究方法是本文最显著的特征，系统观点的含义主要包括三个方面： 整体性、综合性和最优性。所谓整体肚，就是把研究对象( 国家 技成果转化 绩效) 作为整体看待，全面地辨证地分析问题；所谓综合性是指对本项目的研 5 第l 章绪论 究对象进行综合的考察；所谓最优性是指从众多的理论方法中找到最佳的方法， 使设计出的国家科技成果转化绩效监测的评价指标体系尽可能达到最优。传统 对科技成果转化的评价主要是以科技成果转化率、推广率、应用率等指标从单 方面来衡量的，对于科技成果转化带来的经济效益和社会效益没有办法进行评 价，且不能正确反映科技与经济结合的密切程度。其结果是，实际工作中普遍 只注重转化率的提高，而不重视科技成果的消化吸收，使得科学技术对经济增 长的贡献作用不能充分发挥出来。因此建立一套全面、系统的科技成果转化绩 效监测评价指标体系，科学地评价科技成果转化绩效，对于准确了解科技成果 转化工作的效率，了解科技成果转化对经济社会发展所产生的影响，加快科技 成果向现实生产力转移都具有重要意义。 1 2 3 理论工具 国家科技成果转化绩效这一研究对象位于管理学与经济学的交叉的领域 内，这就意味着至少存在两个不同的视角，本文运用多学科的理论和方法：借 鉴技术经济学、经济计量学、现代统计学、管理学等学科的理论成果和经验方 法，注重多学科的工具和思维模式，采用综合性的博采众长的方法。 1 3 论文的思路、内容结构及创新之处 本论文立足于国内外现有的关于科技成果转化绩效评价和监测的研究成 果，充分借鉴国外先进、适用和有益的经验，对我国科技成果转化的理论与实 践做全面深入的探讨，并对国家科技成果转化绩效进行实证研究和提出对策建 议。论文首先对国家科技成果转化绩效的内涵进行了界定，这是研究国家科技 成果转化绩效监测的基础工作。这其中包括关于科技成果及其转化的内涵：绩 效评价与绩效监测；科技成果转化绩效监测的一些指标体系；科技成果转化模 式。这部分研究力求博采各家之长，并提出自己的观点，综合判断。然后，本 文尝试建立国家科技成果转化绩效监删指标体系，对我国政府资助的科技成果 转化绩效进行监测，并对监捌结果进行分析，发现成果转化中存在的问题，提 出相应的建议。综上所述，论文研究内容可分为两部分，一是关于科技成果转 化绩效监测的理论与实践的研究；二是对国家科技成果转化绩效进行监测，并 6 第1 章绪论 对监测结果进行深入分析和对策研究。第一部分是理论探索，第二部分将理论 与实际相结合用以解决实际问题，同时这也是对理论研究的印证与丰富。 本论文系统深入地研究了科技成果转化绩效监测理论和实践，并掘此对我 国科技成果转化绩效监测问题进行了实证研究和对策研究。论文在以下几方面 具有创意或创新： ( 1 ) 综合有关观点，提出了更科学和更有效的监测国家科技成果转化绩效 的体系，这有助于准确及时掌握我国科技成果转化绩效现状及存在的问题，采 取相应的措施提高科技成果转化的绩效。 ( 2 ) 全面比较了美国、日本等西方的发达国家政府如何评价和监测本国的 政府推动的科技成果转化的绩效，这对我国建立科学的国家科技成果转化绩效 监测体系具有很大的启发和借鉴意义 ( 3 ) 首次将国家促进科技成果转化的相关计划进行综合评价和监测，在此 基础上提出了有针对性的和可操作性的提高国家科技成果转化绩效的对策建 议。 7 第2 章科技成果转化绩效监测理论 第2 章科技成果转化绩效监测理论 尽管经过多年的努力，人们对科技成果转化规律认识越来越深入，已经形 成了一套比较完整的理论体系。但在许多问题上，专家们还没达成一致的意见， 例如科技成果转化的概念和内涵等。因此本章首先对科技成果转化、绩效及其 相关的概念进行辨析和界定。科技成果向现实生产力转化是一个复杂的过程， 国内外众多学者从许多角度对其进行了研究，最近研究热点主要集中在两个方 面：一是科技成果转化的障碍分析，如s t e p h e nl p a r e n t ea n de d w a r dc p r e s c o r ( 1 9 9 4 ) ；庞青山，徐科峰( 2 0 0 3 ) ；尹良明，张义正，姚昌瑞( 2 0 0 3 ) ；吕海萍， 龚建立，王飞绒等( 2 0 0 4 ) 。二是对科技成果转化风险和模式分析，如b e r n a d e t t e a n d r e o s s o o c a l l a g h a l la n dw e io i a n ( 1 9 9 9 ) ；姜波( 2 0 0 4 ) ；潘安娥，杨青( 2 0 0 4 ) ； 徐辉，蔡国华，丁木华( 2 0 0 5 ) 。本文在此不再详述。酽”1 本文认为，要建立一套客观、全面的科技成果转化的绩效监测体系，必须 要深入研究以下几个方面：一是科技成果转化经历的主要过程、目前采用主要 模式并对这个过程进行分析；二是科技成果转化绩效监测理论渊源和现状；三 是国内外目酌采用的主要评价和监删指标。因此本章主要是从以上三个方面进 行展开论述。 2 1 科技成果转化的一般理论 科技成果转化的一般理论涉及面较广，本文主要从科技成果转化的过程、 科技成果转化的三种模式以及科技成果转化的复杂性分析三个角度对科技成果 转化一般理论进行阐述。 21 1 科技成果转化的过程 科技成果转化是由知识性商品转化为供市场销售的物性商品的全过程，是 一种有科技性质的经济行为，有其特定的性质和规律。科技成果的转化过程大 致可分为五个阶段，即市场预测确定科研目标阶段、科技成果的产生阶段、科 8 第2 章科技成果转化绩效监驯理论 技成果的转移阶段和科技成果的使用阶段。 ( 1 ) 市场预测确定科研目标阶段。这一阶段是科研的基础阶段，没有市场 的科技成果是没有生命力的，也不可能转化为生产力。 ( 2 ) 科技成果的产生阶段。这一阶段是研究开发阶段，该阶段是从以市场 为目的确立研究开发项目开始，或是从将应用研究成果开发成市场的产品开始， 这是风险最大的阶段，只有到初步的产品雏形出来，才基本上完成这一阶段的 任务。 ( 3 ) 科技成果的转移阶段。这一阶段是中间试验和工业化试验阶段。此阶 段是从产品的雏形到完成产品小批量生产为止，或者说完成生产工艺的可行性 论证。这一阶段是科技成果转化的关键阶段，如能顺利地迈过这一阶段，产业 化、规模化生产的前景即可能实现。 ( 5 ) 科技成果的使用阶段。这一阶段是规模生产阶段，也就是最终完成科 技成果产业化的阶段。此阶段主要任务是不断地开拓市场，不断地扩大生产， 同时还要为产品的更新换代做准备。科技成果转化的五个阶段是相互联系的、 渐进的过程，也只有完成了这五个阶段，才能达到科技成果转化为现实生产力 的目的。 21 2 科技成果转化的三种模式 科技成果向现实生产力转化过程中的主体组成者( 主要包括成果持自者、成 果转化合作者、成果使用者等) 相互合作的方式看，科技成果向现实生产力转化 的模式，主要有以下几种类型：一是通过自己转化一自行投产模式；二是通过 别人转化一技术转让模式；三是通过自己和别人共同转化一产学研联合模式。 这三种模式的内涵、特点、转化率高低的比较详见表2 1 。 表2 1 科技成果转化的三种模式比较 模式 内庙 特点转化率 其他 自行投产科研院所、大专院科技成果的成果源高对成果持有者自身的条 模式校或企业将自身与吸收体是一致件要求也较高、较全面； 研制的科技成果的，市场的交易内适合于完善创业环境。 在本组织内部进部化，不需要中间 行环节 9 第2 章科技成栗转化绩设监测理论 表2 1 科技成果转化的二种模式比较( 续表) 技木转让科研院所、大专院成果僚与吸收体分低拥有方、需求方以及中 模式校通过有偿方离，双方一次交介组织三方需要协调 式将自身的科易为主，无紧密和解决的问题较多。 技成果转让或合作关系，通过但在我国科技，经济 许可企业使用科技中介实现成仍缺乏有机联系的情 果转化况下，仍不失为一种 有效的转化模式 产学研联 企业、大专院校、成果源与吸收体之中 在当前我国科技转化资 合模式 科研院所三者合间保持长期、连续、 金短缺、环境不完善的 作共同实现科技紧密的合作关系，情况下。采用这种模式 成果转化且合作各方风险共的局限多，而且类型也 担、利益共享、协多种多样，如委托开发、 同发展 合作开发、建立联合实 体等。 2 1 3 科技成果转化的复杂性分析 科技成果转化难在我国已成为一个突出的问题，表现为高校、科研院所的 研究成果与企业的直接需求匹配度低，企业的产品与市场的需求匹配度低，同 时政府的宏观调控政策也不能有效解决高校、科研院所、企业中存在的问题， 进而导致了在科技成果产出少的情况下，科研成果产业化效率低。以往对科技 成果转化的研究重点大多集中于某一侧面，刘志迎，赵晓丹( 2 0 0 5 ) 以复杂性 理论为基础，对科技成果转化进行系统化研究。“”他们认为科技成果转化系统 复杂适应性束源于以下三个方面：( 1 ) 组成成分的复杂性。科技成果转化系统 是由若干相对独立的自主实体( 政府、高等院校、科研机构和企业研究开发机 构、社会化中介服务体系、企业等) 构成的，每个主体内部有各种形式不同的 组织系统，整个科技成果转化的管理只能通过这些相对独立的实体协调完成。 ( 2 ) 内部协调的复杂陛。科技成果转化追求的是物流、信息流、知识流以及资 金流的通畅与敏捷。由于各主体分属不同的社会系统，对应的信息系统也互不 兼容，造成了在一般相对独立的主体之间只能进行简单的有限信息共享和信息 传递。( 3 ) 外部环境的复杂性。科技成果转化系统所面临的是一个充满动荡和 不确定性的外部环境。技术环境、市场环境、社会环境等变化迅速、复杂等都 1 0 第2 章科技成果转化绩效监测理论 让科技成果的转化充满曲折和不确定性，加大了科技成果转化的复杂性。 基于此，他们认为作为一个复杂适应性系统，科技成果转化系统具有如下 特征： ( 1 ) 主体与聚集 政府、高等院校、科研机构和企业研究开发机构、社会化中介服务体系、 企业等构成了系统中不同层次上的主体，每个主体具有自己的目标、经营策略、 内部结构和生存动力。这些主体通过聚集而相互作用，以期不断地适应环境。 对于整个科技成果转化系统束说，并不存在一个集中控制中心来指导各个主体 的行动，但是整个科技成果转化系统仍然表现出一种有序的状态。正是这种主 动性以及它与环境的反复的、相互的聚集作用，才是整个科技成果转化系统发 展和进化的基本动因。 ( 2 ) 流 科技成果转化系统形成并向有序方向演化取决于主体与主体之间，主体与 环境之间存在着物质流、能量流与信息流。孤立、封闭的技术研发，必然会出 现没有市场的科技成果，同样，没有研发能力的市场，也不可能满足消费者的 需求。只有形成人员流动、信息流动、成果流动、产品流动、资源流动的远离 平衡的开放的科技成果转化系统，才有可能实现科技成果向现实生产力的转化。 并且，流的畅通与否影响着整个系统的演化过程。 ( 3 ) 非线性 科技成果转化中的各个层次之| 日j 存在着非线陛的关系。在研发方面很小的 扰动很可能会导致对最终用户的巨大影响，在需求方面的波动则具有沿着科技 成果转化流程向上游逐级放大的系统特性。 这种非线性主要体现在科技成果转化的不确定性方面上。这种不确定性主 要来自三个方面：技术上的不确定性，市场的不确定性和一般商业上的不确定 性。技术上的不确定性，主要指科技成果技术上的不成熟或出现了新的更具有 优势和竞争力的同类技术。市场上的不确定性，主要是指转化产品与现实消费 需求之间存在非均匀对应性关系。一般商业上的不确定性，主要指成果收益分 配的不确定性。对于成果受让力能够获得转化成果的全部或大部分收益是其决 定购买的重要的莉提条件之一，但是，由于技术本身具有的特性及竞争对手的 存在，使得受让方能独占全部成果收益和占有这种收益多长时间具有不确定陛。 这种非线眭作用，决定了科技成果转化的过程属性，更充分体现了科技成果转 第2 章科技成果转化绩效监测理论 化系统的复杂性。 ( 4 ) 具有耗散结构 在科技成果向现实生产力转化过程中，由于未来的不确定性，成功与失败 总是并存，涨落无法避免。而这些微小涨落正是科技成果转化系统形成和向有 序方向演变的内部诱因。一旦一项成功的科技成果在某个企业中实现了有效转 化，形成了一定的市场，其他企业会相继模仿，形成创新浪潮，创新浪潮的出 现，引起大量的投资，从而会出现经济高潮，形成经济繁荣。当这项科技成果 普遍化以后，创新所带束的超额利润便会逐渐消失，于是人们为了追求新的超 额利润，又开始新的科技成果转化，从而使经济的发展进入一个新的循环。这 一循环过程，正是科技成果转化系统中微小涨落放大的结果。 此外，科技成果转化系统还表现出混沌性、涌现性等复杂系统所具有的其 他特性。其混沌性表现在科技成果转化系统具有对初值的敏感依赖性、内在随 机性和长期行为的不可预见性等特点；涌现性表现在一项科技成果的成功转化， 可能会带动整个社会的发展：计算机和互联网技术的出现和发展，不但带来了 信息产业，而且创造了一个信息时代。 2 2 科技绩效评价和公共部门绩效评价理论的回顾 国家科技成果转化绩效监测属于科技绩效评价和监测的7 包畴，而国家资助 科技绩效评价是科技评价和公共部门绩效评价相结合的产物，下面就对科技评 价理论和公共部门绩效评价理论做一下简单的回顾。 2 2 1 科技评价回顾 科技评价始于2 0 世纪2 0 年代，首先是在美国开展了此项活动；其次是法国