（产业经济学专业论文）基于全球价值链视角的陶瓷产业集群升级研究.pdfVIP

山东理t 大学硕 j 学位论文摘硬 摘要 全球经济一体化和国际分工的日益深入推动了我国陶瓷产业集群的形成与发展。在 我国广东、山东、福建等地的陶瓷产业集群，对当地和国家的经济增长、就业、出口和 产业升级都起到了积极的促进作用。面对全球化的机遇与挑战，我国陶瓷产业集群需要 与全球陶瓷生产网络积极互动，不断创新和升级。全球价值链这一理论工具，为陶瓷产 业集群参与全球竞争，提供了新的思路。 本文首先从理论上对全球价值链理论和全球化视角的产业集群理论进行梳理，并从 全球价值链视角下各企业的相对地位出发，对地方产业集群进行了分类，分为受控型产 业集群和非受控的主导型、网络型产业集群。集群的种类不同，嵌入全球价值链的方式 和升级途径也不相同。 然后本文将我国的陶瓷产业集群纳入全球价值链这一分析框架，对集群的发展现状、 属性和嵌入全球陶瓷价值链状况进行了分析。通过对陶瓷产业中两大代表品种r 用陶瓷 和建筑陶瓷的详细分析，认为我国陶瓷产业集群处于全球价值链的生产制造和o e m 环 节。陶瓷集群实现升级的途径有两条：一是通过技术创新向陶瓷价值链条上游的研发设 计环节升级；一是通过o e m 积累自身实力，接受跨国公司的技术扩散，逐步实现o e m 到o b m 的升级。两条升级途径要面对同样的升级障碍：处于价值链高端的研发和自主 品牌环节的跨国公司对价值链低端的我国陶瓷企业的“封锁”。通过博弈分析得出，不管 我国陶瓷企业与跨国公司的实力差距有多大，跨国公司都会阻碍我国陶瓷企业的升级突 破，我国陶瓷企业仅紧靠自身实力选择升级突破需要政府的帮助和自身的努力。针对于 此，本文从政府和企业两个层面分别提出了政策建议，认为要从知识产权保护、金融政 策支持、企业文化培养、先进人才引进等方面入手，为我国陶瓷产业集群的升级提供助 力。 最后本文选择淄博陶瓷产业集群进行实证分析，并结合“华光陶瓷 和“福泰陶瓷” 两个典型案例，论证了我国陶瓷产业集群的两条升级道路：一是通过技术创新向价值链 的研发环节升级；二是从o e m 到o b m 的自主品牌创新之路。 总之，运用全球价值链这新兴理论工具，本文扩展了地方产业集群升级的视野，尤 其是我国陶瓷产业集群的升级。并通过对颇具代表性的淄博陶瓷产业集群融入全球价值 链参与国际分工的分析，来实证地方陶瓷产业集群嵌入模式与产业升级的一般规律 关键词：全球价值链陶瓷产业产业集群升级 山东理t 人学硕i j 学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t g l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h ei n c r e a s i n g l yd e e p e n i n gi nt h ei n t e r n a t i o n a ll a b o r d i v i s i o nh a v ep r o m o t e dt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc e r a m i ci n d u s t r i a lc l u s t e ri nc h i n a c e r a m i ci n d u s t r i a lc l u s t e r si ng u a n g d o n g ，s h a n d o n g ，a n df u j i a ne t ch a v eap o s i t i v ei m p e t u so n t h el o c a la n dn a t i o n a le c o n o m i cg r o w t h , e m p l o y m e n t ，e x p o r t sa n di n d u s t r i a lu p g r a d i n g f a c e d w i t ht h eo p p o r t t m i t i e sa n dc h a l l e n g e so fg l o b a l i z a t i o n , c e r a m i ci n d u s t r i a lc l u s t e ri nc h i n a s h o u l dh a v ea na c t i v ei n t e r a c t i o n 谢t 1 1g l o b a lc e r a m i c s - p r o d u c i n gn e t w o r k s ，c o n t i n u o u s l y i n n o v a t ea n du p g r a d e g l o b a lv a l u ec h a i n ，t h et h e o r e t i c a lt o o lp r o v i d e san e wt h i n k i n gf o r c e r a m i ci n d u s t r i a lc l u s t e rt op a r t i c i p a t ei ng l o b a lc o m p e t i t i o n f i r s to fa l l ，t h et h e s i sd i s c u s s e sg l o b a lv a l u ec h a i nt h e o r ya n di n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yi n t h ep e r s p e c t i v eo fg l o b a l i z a t i o n t h e n ，a c c o r d i n gt or e l a t i v ep o s i t i o n so ft h ee m e r p r i s e si nt h e p e r s p e c t i v eo fg l o b a lv a l u ec h a i n , i tc l a s s i f i e sl o c a li n d u s t r i a l c l u s t e r s i n t ot h r e et y p e s ： c o n t r o l l e di n d u s t r i a lc l u s t e r , n o n - c o n t r o l l e dl e a d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dn e t w o r ki n d u s t r i a l c l u s t e r i na c c o r d a n c e 、 r i mt h et y p e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s , d i f f e r e n tw a y sa n da p p r o a c h e st o u p g r a d i n gi ng l o b a lv a l u ec h a i n se m b e d d e ds h o u l db ea d o p t e d s e c o n d l y ，t h et h e s i s ，a n a l y z e st h ep r e s e n td e v e l o p m e n to fc l u s t e r s , a t t r i b u t e sa n ds t a t u so f e m b e d d e dg l o b a lc e r a m i c sv a l u ec h a i n ，i n c o r p o r a t i n gc h i n a sc e r a m i ci n d u s t r yc l u s t e r si n t ot h e a n a l y t i c a lf r a m e w o r ko fg l o b a lv a l u ec h a i n t h r o u g had e t a i l e da n a l y s i so fd a i l y - u s ec e r a m i c s a n db u i l d i n gc e r a m i c s ，t h et w or e p r e s e n t a t i v e ss p e c i e s ，t h et h e s i sh o l d st h a tc h i n a sc e r a m i c i n d u s t r yc l u s t e r sa r ei nt h el i n k so fm a n u f a c t u r i n ga n do e m t w oa p p r o a c h e st oa c h i e v e u p g r a d i n gi n c e r a m i ci n d u s t r i a lc l u s t e r s ：b yt h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , c e 删c i n d u s t r i a lc l u s t e r su p g r a d et ot h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tl i n k s ，t h eu p s t r e a mc e r a m i cv a l u e c h a i n ；b ya c c u m u l a t i o no fo e m so w ns t r e n g t h , a c c e p tt h et e c h n o l o g yp r o l i f e r a t i o no f t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，t h e ng r a d u a l l yu p g r a d eo e mt oo b m h o w e v e r , t h et w ou p g r a d i n g a p p r o a c h e sa l ec o n f r o n t e d 、以t 1 1t h es a m eo b s t a c l e s ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sb l o c k a d ec h i n a s c e r a m i c se n t e r p r i s e sw h i c ha r ei nl o we n do ft h ev a l u ec h a i n o nt h eb a s eo fg a m ea n a l y s i s ， t h et h e s i sc o n c l u d e st h a tr e g a r d l e s so ft h eh u g eg a pb e t w e e nc h i n a sc e r a m i ce n t e r p r i s e sa n d m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si ns t r e n g t h , m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l li m p e d et h eu p g r a d i n g b r e a k t h r o u g ho fc h i n a sc e r a m i c s t h eu p g r a d i n gb r e a k t h r o u g ho fc h i n a sc e r a m i c sn e e d s c e r a m i c se n t e r p r i s e s e f f o r t sa n dt h ea s s i s t a n c ef r o mt h eg o v e r n m e n t i nv i e wo f t h ef a c t sa b o v e ， t h et h e s i sp u tf o r w a r dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf i o mg o v e r n m e n tl e v e la n de m e r p r i s e sl e v e l i l 山东理1 人学硕f j 学位论文 a b s t r a c t r e s p e c t i v e l y , a s s u m e st h a tc o m m e n c i n gf r o mi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , t h es u p p o r tf r o m f i n a n c i a lp o l i c y , e n t e r p r i s ec u l t u r ec u l t i v a t i o na n dt h ei n t r o d u c t i o no fa d v a n c e dt a l e n t se t c ，t h e g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sc a np r o v i d et h ei m p e t u st ot h eu p g r a d i n go fc h i n a sc e r a m i c i n d u s t r i a lc l u s t e r l a s t l y , t h et h e s i sm a k e sa ne m p i r i c a la n a l y s i so fz i b oc e r a m i ci n d u s t r yc l u s t e r , c o m b i n i n g t w ot y p i c a lc a s e so fh u a g u a n gc e r a m i c sa n df u t a ic e r a m i c s ，d e m o n s t r a t e st h et w ou p g r a d i n g a p p r o a c h e so fc h i n a sc e r a m i ci n d u s t r yc l u s t e r ：o n ea p p r o a c hi st ou p g r a d et or e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tl i n k so fv a l u ec h a i n ；t h eo t h e ro n ei st oi n n o v a t et h ei n d e p e n d e n tb r a n d sf r o m o e m t o o b m 。 i ns u m m a r y , b ya d o p t i n gg l o b a lv a l u ec h a i n , t h ee m e r g i n gt h e o r e t i c a lt o o l ，t h et h e s i s e x p a n d st h ev i s i o no fl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r su p g r a d i n g ，p a r t i c u l a r l yt h ev i s i o no fc h i n a s c e r a m i ci n d u s t r yc l u s t e ru p g r a d i n g b yt h ea n a l y s i so f z i b oc e r a m i ci n d u s t r yc l u s t e ri n t e g r a t i n g i n t ot h eg l o b a lv a l u ec h a i nt op a r t i c i p a t ei nt h ei n t e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , t h et h e s i s i l l u s t r a t e st h eg e n e r a ll a w si nt h ee m b e d d e dm o d e lo fl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e ra n di n d u s t r i a l u p g r a d i n g k e y w o r d s ： g l o b a lv a l u ec h a i n s c e r a m i c i n d u s t r y i n d u s t r i a lc l u s t e r s u p g r a d i n g i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东理工大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生虢磷谚啐 帆叩年砌钇日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解山东理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅；学校可以用不同方式在不同媒体 上发表、传播学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：易绪叫 导师签名：晏 么 帆呻莎肌日 时间叫年厂月7 日 i l i 东理t 大学硕1 ：学位论文第一章导言 1 1 问题的引入 笛一吝 耳言 弟一早寻i 上世纪8 0 年代以来，经济全球化成为世界经济发展的主要趋势，区域经济的重要性 也日益得以体现。以产业的网络组织为主要特征的地方产业集群正发展成为区域经济发 展的新模式，成为促进区域经济增长和创造国民财富的新源泉。 在研究地方产业集群的发展问题中，许多学者由于过分强调集群间的本地联系与“内 生成长因素”，而忽视了集群所依托的产业已经纳入全球价值链，并在全球范围内进行专 业化分工的事实。实际上，产业集群的竞争力提升，不仅需要挖掘集群的内部联系，更 需要在全球价值链中与区域外的经济行为主体积极互动，不断调整自身嵌入价值链的方 式来创造，捕捉，和保持价值。 上世纪九十年代开始，大量学者通过全球价值链深入研究地方产业集群的升级， p o r t e r 、d o l a nm 、kc 、h u m p h e yj 、g e r e f f ig 和w o o da 相继使用价值链为分析工具研 究地方产业发展在全球升级问题1 1 1 1 2 1 1 3 4 1 。l e i t em d p 、l u i z ab a z a n 、l i z b e t h n a v a s a l e m a n 、r o b e r t ar a b e l l o t t i 和g e r h a r dh a l d e r ，分别以汽车、塑料、制鞋、医疗器 械、服装等地方产业集群为例，分析其在面临全球竞争的时候，在价值链中的升级与降 级表现【5 】【6 】。 陶瓷产业由于其产业特征，往往以产业集群作为其发展模式。我国的陶瓷产业集群 已初具规模，有一定的比较成本优势，然而随着时间的推移，我国各地的陶瓷产业集群 也面临着各种各样的危机和挑战，尤其是在今天全球竞争日益激烈的大背景下，建立在 低成本的比较优势基础上的我国陶瓷产业集群不同程度上面临着诸如成本上升、产业转 移、贸易壁垒和绿色壁垒等问题。如今，在区域经济发展已纳入全球的框架下，把握产 业发展的技术路径和相关产业的发展方向，支撑地方经济，面向国际市场，克服发展中 的锁定，寻求一条地方产业集群的持续升级和发展之路已经变得日益迫切。 1 2 文本结构与研究方法 1 2 1 本文结构 本文从我国陶瓷产业集群出现的实际问题出发，研究全球价值链背景下的地方产业 集群的升级途径，模式和发展战略，尤其是我国陶瓷产业集群的发展战略。首先从理论 l u 东理t 人学硕l ：学位论文 第一章导者 i 上分析全球价值链视角下的地方产业集群升级，讨论类似我国的发展中国家的产业集群 升级中遇到的问题。接着分析我国的陶瓷产业集群的发展概况和升级模式，并对其升级 中遇到的困难进行模拟分析并提出对策。最后对山东淄博的陶瓷产业集群进行实证分析。 本文共分为四部分：第一章，导言，主要包括本文的研究目的、意义、方法、结构、 创新点以及国内外在这方面的研究现状。第二章，全球价值链视角下的地方产业集群的 升级分析。第三章，分析我国陶瓷产业集群的发展概况和升级研究。第四章，以华光陶 瓷为案例，对全球价值链视角下的山东淄博的陶瓷产业集群升级进行实证分析。本文的 研究框架如图l 一1 所示： 1 2 2 研究方法 图1 1 论文的基本框架 本文为了获取更好的研究效果，将采用多种研究方法，体现在： 1 、理论研究与实证研究相结合。先从理论上分析全球价值链角度下的地方产业集群 的升级，再结合我国的陶瓷产业集群的升级进行实证分析。 2 、文献研究与调研研究相结合。本文在前面的理论分析部分将主要查阅相关文献， 加之个人思索进行研究；对于山东淄博的陶瓷产业集群的实证研究，为了取得详实的统 计数据和资料，将对山东淄博陶瓷的相关部门和地区进行调研。 2 山东理t 人学硕i j 学位论文第一章导音 1 3 本文的研究意义 1 3 1 理论意义 随着经济全球化的不断深入，世界各国和区域问形成了紧密协作的全球生产网络， 各自在全球价值链条上的分工日益深化，沿着全球价值链增值路径提升产业发展层次和 竞争实力已经成为不少发展中国家和新兴工业化国家的共同选择。我国地方产业集群现 象普遍存在，面对日趋激烈的国际竞争，如何在全球价值链中与区域外的经济行为主体 积极互动，不断调整自身融入全球产业价值链的方式，创造、保持、捕捉价值，促进集 群升级和提高地方产业集群竞争力的研究都具有重要的理论意义。 1 3 2 现实意义 陶瓷产业集群，作为我国的传统产业集群，近些年获得了蓬勃发展，在我国的产业 集群中具有不俗的地位和代表性。面对激烈的国内和国际竞争，我国陶瓷产业集群能否 真正具有持续发展能力，能否经受经济波动的考验，能否不断调整产业结构、是否具有 强有力的国际竞争力正是我们关注的焦点。运用全球价值链理论对陶瓷产业集群进行剖 析，使陶瓷产业集群如何在全球价值链中创新和学习，不断向上攀升，进一步拓展发展 空间和转换增长方式，不仅对我国的陶瓷产业集群的发展具有重要的现实意义，而且对 国内相关的产业集群也具有借鉴和指导意义。 1 4 本文的创新点 1 、本文从全球价值链角度来研究国内的陶瓷产业集群的升级问题，这有利于拓展研 究产业集群理论的角度，丰富我国产业集群理论的研究体系。 2 、在前人研究基础上对全球价值链角度下的的产业集群升级进行做进一步探索，并 在此基础上对我国的陶瓷产业集群进行相关考察。 3 、结合我国的陶瓷产业集群在价值链上现状，通过博弈模型对集群在价值链上的升 级过程中的遇到的困难及解决办法进行模拟分析。 3 山东理t 人学硕l j 学化论文第一章导青 1 5 国内外的研究现状 1 。5 。1 国外对产业集群升级的研究综述 在国际产业的分工与合作体系中，发展中国家以丰富和廉价的劳动力比较优势，重 点发展劳动密集型的制造业，但是这种优势并不能维持很久。面对全球化的压力和挑战， 发展中国家如何在保持比较优势的基础上继续发展? 国外学者的研究提出，最有效策略 是产业升级，即以更高的生产率，提供更优质的产品，或者切入自身更有优势的领域， 来获取更多的附加值。 随着经济全球化的深入，许多学者相继提出价值链理论。很多学者从此角度来探讨 地方产业升级问题。 上世纪9 0 年代，g e r e f f i 等学者在价值链等理论基础上发展了一种新的研究理论即 全球商品链理论( g c c ) 。将价值链的概念与全球产业组织联系起来，认为在经济的全球 化下，商品的生产过程被分解成不同阶段，把分布在世界各地的不同规模的企业、机构、 组织纳入一个一体化的生产网路中，就构成了全球商品链。到2 0 0 0 年的时候，g e r e f f i 和其他学者同意用全球价值链( g v c ) 来代替全球商品链。 英国s u s s e x 大学的发展研究所将全球价值链定义为产品在全球范围内，从概念设计 到使用到报废的全生命周期中的所有创造价值的活动范围，包括对产品的设计，生产， 营销，分销以及对最终用户的支持与服务等。组成价值链的各种活动可以在一个企业内， 也可以分散于各个企业之间，也可以聚集于某个特定的地理范围之内，也可以散布于世 界各地。随着研究的发展，价值链理论从一个描述性的，启发性的概念演变成为研究性 工具。 g e r e f f i 把全球价值链分为两种类型，采购商驱动的全球价值链和生产商驱动的全球 价值链并提出了两个重要主张：一是发展中国家与发达国家的对外贸易正在越来越深的 渗透进被全球采购商主导和协调的全球价值链体系：二是融入全球采购商主导的全球价 值链有助于发展中国家通过o e m l 到o b m 2 的途径快速实现产业升级 7 1 。g e r e f f i 还分析 了东亚服装产业转移及其与美国的贸易变化，并把产业升级分为四个不同的层面：企业 内部升级、企业间升级、本地和国家产业升级、跨区域升级。 s t u r g e o n 和l e s t e r 把韩国、香港、台湾、新加坡等在2 0 世纪7 0 8 0 年代的出口导向 型战略成为基于全球供应基地的“供应商导向型产业升级”，认为其共同特点是通过成为 1 o e m 是英文o n , h a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r 的缩写，指一家厂家根据另一家厂商的要求，为其生产产品和产品配 件，亦称为定牌生产或授权贴牌生产。即可代表外委加工，也可代表转包合同加工。国内习惯称为协作生产、三来加 工，俗称加工贸易。 2o b m 是英文o 内i n a lb r a n d m a n u f a c t u r e r 的缩写。指的是建立自己的营销渠道，拥有自己的品牌。 4 山东理t 人学硕 j 学位论文第一荦导言 发达国家跨国公司的全球供应商，以加工贸易方式进入全球市场，嵌入全球价值链，通 过积累实力和不断创新，逐渐切入o d m 3 模式，最后形成自主品牌创新的产品，成功实 现产业升级【8 】。这条典型的产业升级路径对发展中国家仍然存在借鉴意义。 l e i t em 、l u i z ab a z a n 、l i z b e t hn a v a s - a l e m a n 、r o b e r t ar a b e l l o t t i 和g e r h a r dh a l d e r 分别对欧洲、南亚和拉丁美洲的汽车、塑料、制鞋、医疗器械、服装等地方产业集群进 行实证研究。以产业特征和产业集群所嵌入的全球价值链治理类型为基础，分析其在面 临全球竞争的时候，在价值链中的升级与降级表现，从中总结出当地经济发展的经验和 教训网【6 】。 g e r h a r d ( 2 0 0 2 ) 以德国图特林根地区医疗器械产业集群的发展过程为例，从价值链 要素之间的相互作用出发，研究了全球化对本地生产系统和知识系统的影响，认为本地 公共部门和私营企业的联合行动有助于本地产业升级，这种“公私联合行动”实际上是 区域创新系统的主要特征 9 1 。 h u m p h r e y 和s c h m i t z 专门探讨了全球价值链治理与地方产业升级之间的关系，认为 所谓升级是指公司通过获得技术能力和市场能力，以改善其竞争能力以及从事高附加值 的活动，并以企业为中心把升级的途径分为四种：工艺流程升级，产品升级，功能升级 和跨链条升级。这种对升级的分类还有不足，表现在特定的实例中难以区分工艺流程升 级和产品升级，比如某些农业产业集群。而且链条升级更像是一种升级轨道，而不是一 种升级方式 3 1 。 l u i z a 和l i z b e t h ( 2 0 0 1 ) 对巴西s i n o sv a l l e y 的制鞋业集群进行了详尽的实证分析， 比较了美国、欧洲和拉丁美洲不同的价值链治理模式下产业升级的特点与异同，发现在 欧美跨国公司强大的控制下，巴西本地制鞋企业为了降低风险，倾向于同时嵌入几条不 同的价值链以不同的方式并行升级1 6 j 。 联合国工业发展组织( u n i d o ) 的研究强调产业的创新和学习系统对升级的重要性， 认为升级是支持机构( 研发部门等) 、产业战略和产业政策、框架条件( 完善的法律法规、 良好的教育体系等) 相互作用的结果。u n d i o 提出四种创新形式，即：工艺过程创新、 产品创新、功能创新和跨价值链创新，这四种创新与h u m p h r e y 和s c h m i t z 提出的四种 升级途径一一对应，创新贯穿了产业升级的始终，从一定意义上来说，升级就是通过创 新来创造更多的附加值。 、 1 5 2 国内对产业集群升级的研究综述 北京大学的童昕、王辑慈( 2 0 0 3 ) 以东莞的商圈现象为例研究了全球商品链下的中 3o d m ，是英文o 旧i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r e 的缩写。是指一家厂商根据另一家厂商的规格和要求，设计和生产产品。 受委托方拥有设计能力和技术水平，基于授权合同生产产品。 5 l l i 东理t 人学硕t j 学位论文第一辛导育 国产业集群，分析了“生产者主导型 和“采购商主导型”两种全球价值链在我国沿海 出口加工区集群中扮演的角色，并就其面临的制度瓶颈提出了政策建议。 北京大学的张辉( 2 0 0 4 ) 总结了国外研究全球价值链及其治理的基本理论，并以平 湖光机电产业集群为例，一方面分析了全球价值链的理论构架和其实际应用价值，另一 方面也通过理论和案例分析，间接地揭示我国产业的国际竞争能力以及能否成为全球制 造业中心和如何成为全球制造业中心等问趔1 4 1 。 华中科技大学的梅丽霞( 2 0 0 5 ) 也从全球价值链角度实证分析了我国的制造业产业 集群，得出结论：我国制造业可以通过培育具有地方化竞争优势的制造业集群来嵌入全 球价值链，识别、捕捉和获取全球价值链提供的学习机会，从价值链的低端环节如制造 加工，转换到高端环节如品牌和市场网络，从而提升本地产业竞争力，实现我国制造业 在全球价值链上的不断升级和持续增长冽。 华东师范大学的文嫣、曾刚( 2 0 0 4 ) 研究了嵌入全球价值链的我国建筑陶瓷产业集 群及其升级问题，认为集群发展不仅需要挖掘内部联系，更需要积极嵌入全球价值链， 主动创造、保持和捕捉价值1 1 2 1 。 武汉理工大学的叶璇( 2 0 0 5 ) 研究了我国电子及通讯产业集群的演变和集聚，并将 其纳入全球价值链这一分析框架，从价值来源、本地集群在全球价值链的位置、驱动力、 治理模式、治理者等角度探讨了我国电子通讯产业集群在全球价值链上的发展机制l l 引。 总之，全球价值链作为一种重新审视产业集群竞争力和改善之路的分析工具，对探 讨地方产业集群的升级提供了新的思路。尽管现在有关嵌入全球价值链的产业集群的升 级案例的实证研究比较丰富，但还尚存不足，主要表现为在研究方法上大多以静态描述 和规范分析为主，与数据结合的定量研究还不够深人，价值链中各环节的价值来源、构 成和价值分布的统计分析较少，这也与未能引入更合理的分析工具以及数据的缺乏有关， 在这方面，也需要广大的学者作进一步的研究和探讨。 6 山东理t 人学硕f + 学位论文第_ 章价值链视角下的产业集群及其嵌入途径和丁f 级 第二章价值链视角下的产业集群及其嵌入途径和升级 2 1 全球价值链视角下的产业集群分类 产业集群按照不同的视危可以有不同的分类，m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 从集群内企业间关系 的角度将集群分为三种典型类型：马歇尔式，轮轴式和卫星平台式 i o ol y n nm y t e l k a ( 2 0 0 0 ) 从集群内企业协作关系和集群整体发展深度的角度将集群分为非正式集群，有组织集群 和创新型集群。国内众多学者则从集群的形成机制角度出发将产业集群分为内源传统型 产业集群、内源品牌型产业集群和外商投资型产业集群。为了从全球价值链角度对产业 集群进行分析，有必要从价值链的角度对产业集群重新进行分类，以便对其嵌入途径和 升级模式进行分析。 由于产业集群属于中间经济组织，群内价值链具有一定的合作关系，从最终产品价 值链出发，根据价值链上各企业的相对地位，本文将产业集群分为：主导型产业集群、 受控型产业集群、网络型产业集群和混合型产业集群【l 引。 2 1 1 主导型产业集群 价值链中的主导企业位于集群的内部，控制着价值链中的关键环节，比如研发中心， 核心技术，市场等。主导型产业集群中存在着一个或几个大型企业，控制着集群内中小 企业甚至集群外的相关企业。这种集群类似于m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 提到的轮轴式产业集群， 具有明显的等级制度，集群的发展和升级主要依赖于主导企业的成长，风险也由主导企 业大部分承担。例如，日本著名的汽车产业集群一丰田汽车城；有“中国低压电器之都” 之称的温州乐清柳市低压电器集群，由j 下泰、德力西等数家大型企业主导着集群内3 0 0 0 多家大大小小的工厂和近万家个体经营户的生产经营。又如，钱江摩托控制着温岭乃至 整个台州5 0 0 多家为其配套或者协作厂家，如图2 - 1 所示。 7 山东理t 大学硕l ：学位论文第一二章价仿链视角下的产q k 集群及其嵌入途径和丁 级 科研机构 主导企业价 值链 产业集群 外地企业 2 1 2 受控型产业集群 图2 1 主导型集群的示意图 受控型产业集群的主导企业位于集群外部，占据着价值链上的关键或者核心环节。 集群内的大量企业为位于集群外的大型跨国公司加工或者装配产品，大多由外商直接投 资( f d i ) 形成。这是跨国公司将其全球价值链的某个环节( 大多为低端环节) 转移出来， 利用资源的互补性，在没有任何产业基础的地域形成“飞地 式的地方产业集群4 ，这些 产业集群嵌入全球价值链，形成“嵌入式”产业集群。在我国，一些外资介入较深的出 口导向型的产业集群大多属于这类集群【1 6 1 。例如，天津市的电子通讯产业集群，摩托罗 拉、三星、三洋等几个核心外资企业主导着群内企业的发展，群内企业的发展很大程度 上要依赖于与外企进行技术合作和生产配套。尽管合资、协作配套带动了产业的技术和 管理能力的提升，但外商独资及控股企业掌握着核心技术，支配着上下游企业，主导着 产业的发展1 1 7 1 。如图2 2 所示。 4 飞地式经济( e n c l a v ee c o n o m y ) ，指发达地区与欠发达地区双方政府打破行政区划限制，把“飞：i l 地”方的资金和项目 放到行政h 互f i 隶属的“飞入地”方的工业基地，通过规划、建没、管理和税收分配等合作机制，从而实现互利共 赢的持续或跨越发展的经济模式。 8 山东理t 大学硕f j 学位论丈第_ 市价值链 见角下的产q p 集群及j e 嵌入途径和丁f 级 核心部 2 1 3 网络型产业集群 这种集群由大量的中小企业聚集而成，集群内的企业在价值链内地位相对平等，集 群内外均不存在主导企业，如图2 3 。这种集群往往出现在发展的初期，属于原生集群【1 8 1 。 集群内价值链的网络特征十分明显。企业之间既互相竞争又互相合作。例如我国的大唐 袜业集群，有上万家家庭工厂式企业，各类袜业设备8 万多台。己经形成了从花型打样、 织袜、缝头、印染、定型及后期整理、印刷包装到成品销售等近1 0 个专业化的生产环节， 并推动着相关产业部门的兴起1 1 9 j 。 2 1 4 混合型产业集群 图2 _ 3 网络型集群的示意图 现实中，理想化的纯粹的主导型，受控型，网络型产业集群几乎不存在。在主导或 9 山东理t 人学硕l j 学位论文第一二章价伉链视角f 的产业袋 汗及j ( 嵌入途径和升级 受控型集群中，也不排除少数企业的自身发展而游离于层级体制外独立进行生产和销售 活动。这类产业集群实际上是准层级型和网络型的混合物，可称之为混合型集群。由于 受控型集群内的企业主要是依附于跨国公司等大型企业，群内的企业游离于这种严的等 级体制几乎无法生存，因此混合型集群一般是主导型和网络型的混合物。混合型集群内 的若干龙头企业能够控制集群的部分企业，其他则企业游离于这一体制外，自主进行生 产及销售活动。浙江省大多数产业集群属于混合型集群，如绍兴轻纺集群、温州海城五 金洁具集群等。 2 2 地方产业集群嵌入全球价值链的途径分析 2 2 1 受控型产业集群的嵌入途径 k a p l i n s k y 和r e a d m a n ( 2 0 0 1 ) 提出了发展中国家的产业集群嵌入全球经济的两种一 般途径：低端道路( 1 0 w - r o a d ) 和高端道路伽g h - r o a d ) 【2 0 l 。所谓低端道路，其实是一条于 低端市场竞争的“贫困化增长5 道路，即越竞争越恶劣，越增长越贫困，它会导致贸易 状况恶化、国民实际收入水平和社会福利水平降低，容易出现“贫困化陷阱。对成本较 为敏感的行业，如陶瓷、服装鞋帽、玩具等，在进入全球市场初期往往选择这条道路。 所谓高端道路，是指随着发展中国家经济融入全球经济程的加深和出口数量的增长，其 国民收入和社会福利也以相当的速度持续增长。两条路最根本的区别就在于：高端道路 必须通过持续不断的产业升级来获得全球化背景的竞争优势。 低端道路和高端道路的划分，是比较抽象的分类。针对的是本文上节中提到的受控 型产业集群，这类集群在发展中国家比较常见，在我国也是如此。受控型集群的资金、 技术和管理等要素主要来源于国外大公司，市场也掌握在外商手中。例如我国天津地区 的电子产业集群，特点是持续大规模利用外资，发展外向型经济。受控型产业集群的中 小企业嵌入由跨国公司主导的全球生产网络主要有六种途型2 1 j ：加工配套、o e m ( 贴牌 生产) 、搭车、外包、渠道和第三方服务。 加工配套，o e m 贴牌是现在很多受控型集群中的企业的生存法宝。国外公司控制上 游的研发设计及下游的销售品牌，获取高额利润，群内企业则处于价值链“微笑曲线 中间，只能获取有限的回报，形成悲剧式增长局面。 搭车是群内企业通过进入国际知名的跨国连锁机构和全球零售商( 如沃玛特、家乐 福等) 的全球采购系统而嵌入全球价值链，如深圳、浙江的很多制造企业现在专供沃玛 5 贫困化增 q ( i m m i z e r i z i n gg r o w t h ) ，是极力侣导自由贸易的印度学者j b h a g w a t i 提出来的重要概念，主要足指：偏重于 出口的绛济增长所带束的收益可能会被价格贸易条件的不断恶化而抵消，从而导致奉国居民实际收入水平和消费水 平的绝对下降。 1 0 山东理t 大学硕f j 学化论文第二章价值链视角下的产业策群及其嵌入途径和丌级 特的货柜，成为沃玛特的本地供应商后，其产品通过沃玛特分布全球的销售网络而走向 世界。 渠道是指借用销售渠道。越来越多的跨国公司将销售任务交给本地拥有良好品牌和 信誉、有丰富市场经验和完善的市场销售体系的虚拟运营商来运营。群内企业与这些跨 国公司互相合作，帮助跨国公司完善国内销售渠道的同时，亦借用他们国外的销售渠道 打入国际市场，融入全球价值链。 第三方服务主要体现在物流、律师、广告、中介、管理咨询等服务业方面，如广州 宝供物流企业集团专为宝洁提供货物运输服务，通过第三方物流发展为覆盖全国并向美 国、澳大利亚、中国香港等地扩展的全球物流运营网络。 受控型产业集群采用上述六种方式嵌入全球价值链。其中加工配套、o e m 和外包是 比较常见的方式。我国许多地区的产业集群正式基于这几种方式发展起来的，例如浙江慈 溪的小家电产业集群，广东中山沙溪镇的休闲装集群等1 2 2 。 2 2 2 非受控型产业集群的嵌入途径 主导型产业集群的价值链相对受控型产业集群来说，比较完整。价值链上各层级间 关联度较大，价值链上的增值环节主要分布于集群内部。上节中提到，由集群内是否存 在主导企业可以把产业集群分为主导型，网络型和混合型集群，不同类型的集群嵌入全 球价值链的途径也是不同的。 对于非受控的主导型和混合型产业集群来说，群内的主导企业在嵌入价值链的途径 中起了关键作用。由于群内的主导企业相对其他企业在资金，技术和市场上占据了绝对 的优势，在面对全球生产网络的情报互通，信息搜索，技术合作和交易成本上也给群内 的其他企业带来不少帮助。在嵌入价值链的途径上，群内主导企业的存在也能使得集群 不易受到价值链上核心企业的控制，减少在价值链升级环节上被锁定的风险，在全球价 值链上相对具有一定的独立性。 网络型产业集群是我国改革开放以来集群发展的起点。特点是：群内企业众多，既 互相竞争又互相合作，以当地的资源为禀赋，以专业化分工为基础，以专业化产品为主 业；与当地经济联系密切，产业链完整，具有完备的生产网络和众多的配套企业，生产 能力出众。在我国，表现为充分竞争的劳动密集型制造业，以生产中低层次的特色产品 为主。这种表现特点给集群嵌入价值链带来了机遇：第一，因其出众的生产能力和廉价 的劳动力，全球价值链上的核心企业会采取委托加工，订单贸易等形式与集群内的企业 进行融合。第二，当价值链中的核心企业欲进入集群所在国家，由于不熟悉当地市场和 法律环境，缺少本地的原材料供应商等等因素，为了降低投资风险，在投资的初期，跨 国企业往往不采取独资的形式，而是与当地企业