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博士学位论文论产业集群及其成长中的政府行为 摘要 产业集群作为一种新型产业组织形式和有效的区域经济增长方式，日益受到世界 各国政府与国际组织的高度关注。按照美国著名学者迈克尔波特( 1 9 9 8 ) 的定义， 所谓产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，有时简称集群( c l u s t e r ) ，就是指在某一特定领域内 ( 通常以一个主导产业为主) 互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。根 据波特的观点，这些相互联系的产业和其它机构对于构筑产业竞争优势至关重要。 究其原因，产业集群现象的出现是由于多方面因素的综合作用而造成的，其中包 括产品存在着技术上的可分性、产品具有差异化机会、技术创新的网络性、知识的缄 默性，以及企业竞争环境的动态多变和速度经济性、集群产品的低运输成本并具有时 尚性( f a s h i o n ) 和艺术性等一系列社会文化因素。从机理上分析，产业集群的形成过程， 实质上也是一个网络外部化的过程，相对于以往从外部规模经济和范围经济、专业化 分工以及社会资本等角度来解释产业集群形成的观点，这无疑是一种新的突破。如果 进步分析产业集群对其中的企业成长的影响，则可以从集群对企业创新、企业合作 和市场环境等三方面的影响进行。而从动态角度考察产业集群网络的演进路径、阶段 与持续进程，它则是由生产组织方式和社会资本存量的水平两个因素决定的。 中国作为一个处于经济转型时期的后发国家，政府对产业集群的成长，毫无疑问 具有十分重要的作用。借鉴世界上其他国家的经验，并结合中国的国情，政府在产业 集群成长中的基本功能定位与应该发挥的一般性作用主要包括：制度供给、公共产品 供给、提供公共服务( 其中包括生产者服务) 、创建区域创新系统、通过支持中间组 织发展间接扶持产业集群成长，以及进行市场环境的维护和经济指导等。当然，每个 国家的政府对产业集群的成长都有一些成功的做法。对于处于不同生命周期阶段的产 业集群以及不同类型的产业集群，需要政府所起的功能和作用亦是不同的。因此，政 府需要根据产业集群的具体类型和所处的发展阶段，因时因地制宜，发挥起应有的作 用，从而更好地促进产业集群的成长，并以此支撑当地产业竞争力的提升和区域经济 的健康发展。当然，政府的作用也不是一成不变，它需要根据产业集群的成长状况适 时加以转变。比如说，在产业集群形成的前期，地方政府对产业集群的直接政策扶持 往往是必要的，但是，随着产业集群的逐步成长，特别是市场规模的逐步扩大，政府 应当将许多职能移交给民营企业或行业协会等非政府组织。 在当今经济全球化的背景下，国家之间、区域之间的竞争日益加剧，而竞争力的 大小则主要取决于创新能力的高低。创新常常来自于国家或区域内部产业集群的互动 之中，而产业集群创新能力的提高又可以带动区域经济或国民经济发展。研究发现， 产业集群的创新能力有两种基本来源：创新能力是内生的，即通过技术创新的外部 摘 要博士学位论文 性、协同性和范围经济等方面从内部引致创新。熊彼特主义的“线性范式”对此作出 了形象的描述。创新能力是外生的，即技术范式的变更与引入构成了外生的创新能 力来源。无论是内生或是外生型创新能力、或是创新的“线性范式”和“网络范式”， 其生长机制都是有条件的。事实上，现实中大量存在的产业集群都既不具有内生型创 新能力的条件，也缺少外生型创新能力的条件。在以传统产业为主的中小企业网络中， 如何使技术创新能力在这些中小企业网络中生长出来，并不断得到强化和发展，这是 关系到大多数中小产业集群兴衰的重要问题。而政府通过各种途径和方式提供创新 源，并促进创新的种子在集群中发育与成长，则是其中极为关键性的一着。 由于产业集群在现今产业国际竞争和区域经济发展中的作用曰趋明显，因此，各 个国家的政府都在研究制定自己的产业集群政策，这对于中国这样一个处于经济转型 时期的后发国家而言，无疑具有很强的借鉴意义与启发作用。根据对o e c d 国家基于 国家创新系统的产业集群政策分析，中国应该建立起全面考虑知识网络、生产网络和 社会网络的产业集群政策。研究还迸一步发现，产业集群政策是政府、产业和研究机 构多方面互动的结果，其实施可以是自上而下或自下而上的两种互动过程。鉴于政府 也存在失灵的教训，政府在产业集群政策中的角色定位应该是促进者而不是参与者。 产业集群的发展是自上而下和自下而上两种方式共同作用下的市场主导的结果，政策 在其中只是一种催化剂和润滑剂。 作为一个欠发达地区，江苏省建湖县的情况，非常典型地验证了中小企业产业集 群成长对县域经济发展的重要性，以及政府在产业集群培育中所应承担的政策供给与 环境塑造等方面的作用。 关键词：产业集群，政府作用，产业创新，产业集群政策，实证研究 博士学位论文 论产业集群及其成长中的政府行为 t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , 舾an e wf o r mo fi n d u s t r i a io r g a n i z a t i o na n da l le f f e c t i v e m o d e lo fr e g i o n a le c o n m yd e v e l o p m e n t , h a sa t t r a c t e dal o to fo o n c 七mf r o mw o r l d w i d e c o m m u n i t y , e s p e c i a l l ye v e r yc o u n t r y sg o v e r n m e n ta n dt h ei n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s i n c r e a s i n 百y a c c o r d i n gt ot h ed e f i n i t i o no fm e p o r t e r ( 1 9 9 8 ) ，t h ea m e r i c a l lf a m i o u s s c h o l a r , t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rr e f e r st oal a r g en u m b e ro f e n t e r p r i s e sw i t l lr e l a t e db u s i n e s s e s i nt h es a m ei n d u s t r ya n do r g a n i z a t i o n sc l u s t e r i n gi nac e r t a i ng e o g r a p h i c a ll o c a t i o n a s p o r t e r v i e w p o i n t , a l lt h e s ef i n n sa n dr e l a t e do r g a n i z a t i o n sa r ev i t a lt ot h ec o n s t r u c t i n go f i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ea d v e n t a g e a sf o rt h er e a s o n ，t h ep h e n o m e n o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r sc o m e si n t ob e i n go w i n gt oa s e r i e so fs o c i a la n dc u l t u r a lf a c t o r st h a tl i e s i nt h ef i n a lp r o d u c t ss u c ha st e c h n o l o g i c a l c l a s s i f i c a t i o n ，t h ep o s s i b i i i t yo fp r o d u c td i f f e r e n c e ，t h ei n t e r e o n n e e t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t h et a c i t u m i t yo fk n o w l e d g e ，t h ed y n a m i cc h a n g e so ft h ec o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s ea n dt h ee c o n o m yo fd e v e l o p m e n t ，t h el o wt r a n s p o r t a t i o nc o s t o f t h ef m a lp r o d u c t s ，a n dt h ef a s h i o na n da r t i s t r y i nm e c h a n i s m , t h ef o r m a t i o no f i n d u s t i r a l c l u s t e r si sa c t u a l l yap r o c e s so fs h a p i n go fe x t e r n a ln e t w o r k r e l a t i v et ot h ef o r m e r e x p l a n a t i o no ft h ee c o n o m yo fs c o p ea n dt h ee x t e r n a ls c a l e ，t h ed i v i s i o no fl a b o u ra n d s o c i a le a p i t a l ，e t e ，t h i s 钾v i e wi san e we x p l a n a t i o nf o rt h ef o r m a t i o no ft h ei n d u s t r i a l c l u s t e r a st h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r , t h ei m p a c to fc l u s t e ro nt h ef i r m sl i e si n t h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：e n t e r p r i s ei n n o v a t i o n ，e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o na n dm a r k e t e n v i r o n m e n t n ee n t e r p r i s ec l u s t e ra n dt h ee v o l u t i o n a lr o u t ea n ds t a g eo fn e t w o r k d e v e l o p m e n td e p e n do nt h ew a yo fp r o d u c t i o no r g a n i z a t i o na n dt h ea m o u n to fs o c i a l c a p i t a la c c u m u l a t i o n c h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r yi ne c o n o m yt r a n s i t i o n ，t h eg o v n m e n tc a l lp l a ya n i m p o r t a n tr o l ei nt h 龟d e v e l o p i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r d r a w i n gl e s s o n sf i o mt h ee x p e r i e n c e o fo t h e l n a t i o n si nt h ew o r l da n dc o n s i d e r i n gt h es t a t eo ft h en a t i o no fc h i l l a t h e g o v e r n m e n tc a nc a r r yo u ts o m eb a s i cf u n c t i o n si np r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h e c l u s t e r ：t os u p p l yt h es y s t e m ，t os u p p l yt h ep u b l i cg o o d s ，t op r o v i d et h ep u b l i c s e r v i c e ( i n c l u d i n gt h ep r o d u c e rs e r v i c e s ) ，t oe s t a b l i s hc r e a t i v es y s t e mi nd i s t r i c ta n ds u p p o r t t h ed e v e l o p i n go fc l u s t e ri n d i r e c t l yb yp r o m o t i n gt h en g o t oc a l t yo nt h em a i n t e n a n c e a n de c o n o m i e so ft h em a r k e te n v i r o n m e n tt og u i d ee t c c e r t a i n l y , t h eg o v e r n m e n t so ft h e e a c hn a t i o nh a v es o m es u c c e s s f u lw a yt oh e l pt h eg r o w t h so ft h ec l u s t e r b e c a u s et h e i n d u s t r yc l u s t e rh a sd i f f e r e n tl i f ec y c l es t a g ea n dd i f f e r e n tt y p e t h eg o v e r n m e n ts h o u l dd o d i f f e r e n tr o l ea sw e l l a l o n gw i t ht h ei n d u s t r yc l u s t e rg r o w i n gu p e s p e c i a l l yt h em a r k e t s c a l ee x t e n d i n gg r a d u a l l y , t h eg o v e r n m e n ts h o u l dh a n do v e rm a n yf u n c t i o n st ot h en o n m a b s t r a c t 博士学位论文 g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n s ，s u c ha sp r i v a t ef i r ma n dt h ep r o f e s s i o na s s o c i a t i o n ，e t c i nn o w a d a y sb a c k g r o u n do ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e n r e g i o n so rn a t i o n st u r n sw o r s ei n c r e a s i n g l y , b u tt h ec o m p e t i t i o nc a p a b i l i t yt h e ni sm a i n l y d e c i d e d b yt h ec r e a t i v ea b i l i t y t h e i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yu s u a l l yc o m e sf r o mt h e i n t e r a c t i o nt h a tn a t i o no ri n t e r n a li n d u s t r yi nt h ec l u s t e r , a n dt h ec l u s t e rc a na r o u s et h e r e g i o n a lo rn a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t ，i ti sf o u n dt h a tt h ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft h e c l u s t e rc o m e sf r o mt w ow a y s ：o n eo fi tc o m e sf r o mt h ei n s i d e ，t h r o u g ht h ee x t e m a la n d c o o p e r a t i v ef e a t u r e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds c o p ee c o n o m ya ss c h u m p e t e r i a n l i n e a rp a r a d i g ms a i d ；t h eo t h e ri se x t e r n a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t ym a d eo u to f t h ec h a n g ea n d i n t r o d u c t i o no f t e c h n o l o g i e a lp a r a d i g m b u tt h eb o t ha r eb a s e do nt h ec o n d i t i o no f g r o w t h m e c h a n i s m s a c t u a l l y ，al a r g en u m b e ro f t h ec u r r e n t l ye x i s t i n ge n t e r p r i s ec l u s t e r sa r eo n l y as m a l lo rm e d i u ms i z e de n t e r p r i s ec l u s t e ri nt r a d i t i o n a li n d u s t r i e sw i t hn oe r l o u g hi n t e r n a l o re x t e r n a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y h o wt oh e l pd e v e l o pt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t y i nt h e s es m a l la n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s en e t w o r k ，a n dm a k ei tf u r t h e rd e v e l o p e di sa v e r yi m p o r t a n tp r o b l e mi n f l u e n c i n gt h ep r o s p e r i t yo ft h e s ec l u s t e r sa n dn e e d sm o r e t h e o r e t i c a la t t e n t i o n i nf a c li ti sag o o dw a yf o rt h eg o v n m e n tt oi n t r o d u c et h ei n n o v a t i o n s o u r c e si n t ot h ec l u s t e ra n dh e l pt h e mt og r o w b e c a u s ei ti si m p o r t a n tf o rt h ei n d u s t r yc l u s t e ri nt o d a y si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i o no f i n d u s t r ya n dr e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n lt h eg o v e r n m e n t so fe a c hn a t i o nh a v ea l l b e i n gs t u d y i n gt od r a wu pt h e i ro w ni n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c i e s a l lt h e s ea r ev e r yh e l p f u lt o c h i n a b a s e do nt h ea n a l y s eo f o e c d n a t i o n s ，c h i n as h o u l db u i l du pa no v e r a l lp o l i c i e so f i n d u a t r i a lc l u s t e ri nc o n s i d e r a t i o no f t h ek n o w l e d g en e t w o r k ，p r o d u c i n gn e t w o r ka n ds o c i a l n e t w o r k i ti sa l s of o u n dt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c i e sa t et h eg a m er e s u l to ft h e g o v e r n m e n t ，i n d u s t r ya n do t h e ro r g a n i z a t i o n s f o ri ta l s oh a s f a i l u r ef r o mt i m et ot i m e , t h e g o v e r n m e n ts h o u l db eaf o r w a r d e r , n o tap a r t i c i p a n t ，a n dt h ei n d u s 打i a lc l u s t e ri st h em a i n r e s u l to fm a r k e tu n d e rt h et w ow a y sa c t i o nf r o mt o pt 0b o r o ma n df r o mb o t t o mt ot o p s o t h ep o l i c yi sj u s tak i n do f c a t a l y s ta n dl u b f i c a n t st h e r e i n t h eg o v e r n m e n tc a l lp l a yav i t a lr o l ei nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t t h e p r a c t i c e so fj i a n h uc o u n t ya t eag o o de x a m p l e j i a n h uc o u n t yi sa nu n d e r d e v e l o p e da r e a i nj i a n g s up r o v i n c e i t p r a c t i c e st y p i c a l l ys h o wt h ei m p o r t a n c eo ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ec l u s t e r st ot h er e g i o n a le c o n o m y d e v e l o p m e n ta n dt h el o c a lg o v e r n m e n t s r o l ei nt h ep o l i c y - m a k i n ga n de n v i r o n m e n t a l p r o v i s i o nf o rn u r t u r i n gt h e s ec l u s t e r s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，g o v e r n m e n t sr o l e ，c l u s t e ri n n o v a t i o n ，c l u s t e rp o l i c y ， e m p i r i c a ls t u d y i v ，声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：0 6 年。月7 9 日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：这查兰口g 年庐月f 泪 博士学位论文论产业集群及其成长中的政府行为 0 导论 0 1 选题意义 自2 0 世纪9 0 年代以来，产业集群，作为一种新型产业组织形式和有效的区域经 济增长方式，越来越引起国内外社会各界，特别是理论界和政府的广泛关注。传统的 福特主义的生产方式不能适应市场日益多样化的需求，基于地理接近和产业关联的产 业集群被认为是一种替代方式，产业集群的专业化分工与柔性的生产组织方式可以更 好地满足市场需求。产业集群的专业化分工提高了生产率，降低了生产成本；产业集 群内部的技术溢出加快了产业集群的技术创新的速度，增强了产业集群的技术能力， 提高了企业和产业集群的知识存量；产业集群内企业间的竞争与协作所带来的外部范 围经济和规模经济是单个企业所无法比拟的，在竞争日益激烈的今天，产业集群的集 体行动所带来的集体效率使产业集群在竞争中处于优势；产业集群解决了大量劳动力 的就业问题，反过来，产业集群中大量具有专业技能的劳动力又使得身处产业集群的 企业非常容易找到所需要的人力资源。正因为如此，作为一种新型产业组织形式，产 业集群被越来越多的人视为是一种重要的区域经济增长的引擎。 究其原因，产业在空间上日益集聚的现象，是由多方面因素的综合变化而造成。 其中的因素包括：世界经济环境发生的重大变化，产品市场的国际化和更大的不稳定 性以及质量、品种更加激烈的竞争，生产的灵活性加强从而进一步促进企业对外部规 模经济而非内部规模经济的更大依赖，企业需要创新的空间战略取代传统的空间政策 以刺激资源丰富的或边缘地区的内生增长，等等。所有这些变化的发生都极大地增加 了产业空间群集的特点。 从全球视角来看，产业集群促进区域经济发展的案例实在是数不胜数，世界各地 都有许多成功的产业集群的范例，比如：意大利北部的纺织业集群，日本的汽车业集 群；单单是美国，其产业集群现象就非常普遍，其中包括乔治亚州多尔顿的地毯制造 业、俄亥俄州阿克伦的轮胎工业、芝加哥的期货交易和康乃狄克州哈福德的保险业， 以及加州的葡萄酒业，美国硅谷的l t 产业，等等。而最为突出的则要算瑞士，瑞士 不仅在钟表工业存在产业集群，而且，许多其他产业如纺织机械产业、化工医药制造 业、食品制造业、银行业、保险业和旅游业也都有着相当高程度的产业群聚现象，这 些产业生产的产品供应全球市场。以纺织机械产业为例，瑞士在该行业的产出能力超 过了经济规模数倍于它的英国和德国，算上瑞士在国外的子公司，瑞士的纺织机械产 品居世界第一( 张孝锋、喻俊，2 0 0 4 ) 。 不仅如此，大多数o e c d 国家产业集群的专业化模式都非常突出：意大利在服 装，日本在消费电子，加拿大在木材和铁矿石，丹麦在肉类和肉制品，瑞典在纸浆和 1 0 导论博士学位论文 纸制品，冰岛在鱼类，荷兰在插花和乳制品，瑞士在手表，美国在航空和某些农产品， 等等。由于产业在特定区位确立活动的中心地，区位和产业间的联系如此强烈，以致 于仅仅提及地理的概念( 地区、城市或城市的一部分) ，我们就立刻说出其集聚的产业 类型。底特律、好莱坞、伦敦、麦迪森大街、m 4 走廊、曼彻斯特、帕尔马、釜山、 1 2 8 公路、鲁尔、设菲尔德、硅谷、华尔街等都为世界著名的不同产业集群类型( e n r i g h t ， 1 9 9 4 ) 。p a u lk r u g m a n 、m i c h a e le 、p o r t e r 等国际知名学者指出，对集聚经济、区域科 学以及产业和经济政策的进一步研究将会丰富我们对世界新的认识。尽管世界上成功 的产业集群已不胜枚举，但是不同地区成功的政策环境迥然不同。原因在于空间经济 中不同类型的产业集群所产生的集聚利益的差异。 在我国，经济相对发达的省份正是依靠产业集群效应取得了经济上的极大优势。 在广东，产业集群效应比较明显的行业有玩具、食品、服装、电子、家电以及陶瓷等。 如玩具最有名的中小企业群在广东澄海市；潮州是世界最大的晚礼服生产基地；东莞 的虎门镇是女装生产基地；南海的盐步镇是内衣生产基地；中山的沙溪镇是全国重要 的休闲服生产基地。浙江省的情况也同样说明了产业集群对浙江经济所作出的重要贡 献。如海宁市许村的布艺和经编、绍兴的印染和化纤布、嵊州的领带、诸暨的袜子、 宁波的男装、杭州的女装、温州的皮鞋和西服、织里镇的童装、平湖的服装出口j j n q - 等等。在浙江的义乌，正是产业集群带来了义乌模式的活力( 陆立军，2 0 0 0 ) 。有学 者研究还发现，产业集群与经济开放的程度有很大的关系，如果合理运用产业要素变 动和经济地理变迁的有利因素，可以加快产业集群的发展，发挥产业集群的效应，提 高产业效率，这对中国产业提高国际竞争力很有意义( 徐康宁，2 0 0 2 ) 事实上，经济活动的这种集聚现象不仅在发达的地区出现，比如前面已经有所涉 猎的绍兴的轻纺、温州的服装、海宁的皮制品、东莞的i t 、晋江的制鞋、宣兴的环保、 扬中的工程电器、启东的电动工具等，而且，在欠发达地区也开始出现，比如苏北建 湖的油田机械、节能灯具等。 尽管我国的产业集群现象与欧美发达国家的产业集群现象还存在着一定差异，但 是，大量产业集群现象的出现己经充分表明，产业集群已经逐渐成为我国一种新的产 业组织形式，这对我国产业组织的重构必将产生重要影响。同时，这种新的产业组织 形式也对区域经济发展和区域竞争力的提升也都表现出越来越强的推动作用。着眼江 苏，苏北地区的经济发展无疑是江苏省能否实现“两个率先”目标的关键，长期以来的 政策扶持和苏北县域经济的发展，已经为推动有关产业中出现的产业集群创造了初步 条件。以江苏省建湖县为例，在油田机械、节能灯具等方面，已经表现出强劲的增长 势头，并形成了产业集群的发展态势，这有可能成为县域经济增长的重要推动力，甚 至是实现县域经济跨越式发展的重要引擎。那么，如何在欠发达地区通过产业集群的 政策设计和环境创造，来迅速推动产业规模的扩张和层次的升级，这无疑是县域政府 博士学位论文论产业集群及其成长中的政府行为 行为的重要研究内容。因此，产业集群成长现象及其政府的行为及相关政策的系统研 究，不仅可以进一步丰富和完善产业经济学和发展经济学，而且对地方政府日益关注 的区域经济发展和区域竞争力提升等现实问题也具有十分重要的指导意义。 0 2 相关范畴界定 集群或簇群( c l u s t e r ) ，原本是一个生物学概念，本意为相同或相似的事物在某 地集中出现，产业集群则借用它来说明一种世界性的经济现象。事实上，早在2 0 世 纪7 0 年代或更早一些时间，就有国外学者( c z a m a a s k i s ，1 9 7 4 ) 将集群引入到经济学， 并提出了产业集群或产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念；1 9 9 0 年美国著名学者迈克尔 波特在国家竞争优势一书中重新提出产业集群的概念，并用产业集群的方法分析 一个国家或地区的竞争优势，从此，产业集群的概念得到学者的普遍接受并风靡一时。 理论界对于产业集群的界定有很多，而目前比较流行的则是迈克尔啵特在1 9 9 8 年发表的论文集群与新竞争经济学中关于产业集群的定义。按照波特教授的理解， 产业集群( 有时简称集群) ，就是指在某一特定领域内( 通常以一个主导产业为主) 互相 联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。产业集群包括一批对竞争起重要作 用的相互联系的产业和其他实体，而且经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到 辅助产品的制造商，以及与技能技术相关的产业公司，也包括提供专业化培训、教育、 信息研究和技术支持的政府和其他机构。换而言之，产业集群就是由与某一产业领域 相关的、相互之间具有密切联系的企业及其他相应机构组成的有机整体。其中，至少 应该包括如下几个因素：首先，与某一产业领域相关。一般来说，产业集群内的企业 和其它机构往往都与某一产业领域相关，这是产业集群形成基础。其次，产业集群内 的企业及其它机构之间具有密切联系。产业集群内的企业及相关机构不是孤立存在 的，而是整个联系网络中的一个个节点，这是产业集群形成的关键。第三，产业集群 是一个复杂的有机整体。产业集群内部不仅包括企业，而且还包括相关的商会、协会、 银行、中介机构等，是一个复杂的有机整体，这是产业集群的实体构成。 虽然产业集群在各地区的发展轨迹不同，但从国内外的实践来看，成功的产业集群 一般都具有以下几个特征： ( 1 ) 地理集聚性。也称机构稠密性，即大量的相关产业主体相互集中在特定的区域 范围内，包括企业及其支撑企业、相应支撵机构，如地方政府、行业协会、中介组织等， 这是一种柔性生产集合体，它一般代表着区域核心竞争力。据调查，成功的产业集聚区 内一般都有连绵成片的地域范围，数量众多的迸区企业，生产的产品和提供的服务在全 国乃至世界市场都占有一定的份额，如浙江宁波的服装产业集聚区。 ( 2 ) 灵活的专业化。产业集群作为众多企业和机构的一种空间集聚现象，不是指毫 无联系的企业单纯的距离靠近，而是有特殊的专业化分工内涵。集群内大量企业相互 0 导论博士学位论文 集中在一起，企业间形成密切而灵活的专业化分工与协作，通过这种灵活的专业化，集 群内的大中小企业与服务单位和政府机构聚集在一起，共同构成一个机构完善、功能 齐全的生产、销售、服务、信息网络，也就是社会化的市场组织网络或地方产业配套 体系。 ( 3 ) 网络化特征。集群内存在前向、后向和水平的产业联系的供应商、生产商、 销售代理商、顾客之间，以及企业与当地政府、大学或研究机构、金融机构、中介服 务组织等相关支撑体系之间形成本地化网络。它包括正式的合作网络和非正式的合作 网络。前者表现为各行为主体之间通过各种契约形成的正式关系，而后者一般为非契 约形式、但在长期交往过程中形成了相对稳定的关系。网络中的各行为主体之间以正 式或非正式的关系进行着商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交 流和互动，相互学习，密切合作，推动企业的持续发展。 ( 4 ) 根植性特征。根植性的概念来源于经济社会学，其含义是指经济行为深深嵌入 于社会关系之中。产业集群中的企业、机构不仅仅在地理上接近、经济上有着千丝万 缕的联系，更重要的是他们具有相同或相近的社会文化背景和制度环境。企业经济行 为根植于或嵌入于共同的圈内交易规则，因而具有可靠性、可预见性，易于产生交往默 契并交流“行业秘诀，从而既有效地防止各种机会主义行为，又促进知识的空间扩散和 “溢出”。相互信任和满意形成的社会资本产生了“集群胶”，使众多企业粘结在一起，既 增强区域凝聚力，又使企业深深扎根于当地。在理解产业集群时，必须强调企业的根植 性，强调相互信任、相互依赖的产业文化。 ( 5 ) 学习性特征。产业集群内的创新网络和根植性为集群内企业相互间学习创造 了条件。作为一种学习性区域，产业集群是各行为主体在能动地响应各种挑战与机遇 过程中，形成的具有柔性化网络组织的区域，它强调区域是否有对外界环境变化进行整 体性快速与柔性反应能力，以及区域内企业、市场、政府、相关机构及其他主体之间 是否具有互动与协同关系，更强调区域要通过学习来获得上述能力与关系。产业集群 内激烈的竞争，地理上的相互临近，使企业具有学习的动力和压力，时刻利用非正式的 交流进行学习，使技术、信息在集群内快速流动，使集群具备了快速应对外部变化的能 力。 0 3 文献回顾与综述 0 3 1 产业集群机理的研究 2 0 l 【删【1 删1 1 4 5 1 1 1 叫 追溯历史，产业集群可能早在1 8 世纪的英国就己出现。基于当时的现实，马歇尔 ( m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) 提出了经济外部性的概念，并解释了基于经济外部性的企业在同一 区位集中的现象。他发现，经济外部性与产业集群具有密切关系，进而认为，产业集 4 博士学位论文 论产业集群及其成长中的政府行为 群是由外部性所导致的。马歇尔认为，经济外部性包括三种类型：一是市场规模扩大 所带来的中间投入品的的规模效应；二是劳动力市场的规模效应；三是信息交换和技 术扩散。前二个被称为金钱的外部性( p e c u n i a r ye x t e r n a l i t i e s ) ，即规模效应所形成的 外部经济。后者被称为技术的外部经济。 韦伯( a i f r e aw e b e r , 1 9 2 9 ) 贝u 最早提出了聚集经济的概念，他在分析单个产业的区 位分布时，首次使用聚集因素( a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s1 。随后，罗煦( a u g u s t l o s c h , 1 9 5 4 ) 、 佛罗伦斯s a r g a n tf l o 陀n c c ，1 9 4 8 ) 对聚集经济作了进一步的阐述。 克鲁格曼通过其新贸易理论，发展了集聚经济的观点，其理论基础仍然是收益递 增。他的工业集聚模型假设一个国家有两区位，有两种生产活动( 农业和制造业) ，在 规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，通过数学模型分析，证明了产 业集聚将导致制造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学 理论的基础上，综合考虑多种影响因素：收益递增、自组织理论、向心力和离心力的 作用，证明了低的运输成本、高制造业比例和规模经济有利于区域集聚的形成。 a n d e r s e n ( 1 9 9 4 ) 分析了传统的熊彼特主义分析创新关联的不足，主张用演化经济 学来分析创新关联，并在演化经济学的框架上，构筑了交互创新的两产业模型和三产 业模型，最后探讨了创新关联和国际专业化问题。 u n c t a d ( 1 9 9 7 ) 把企业间合作模式分为：群、网络和战略伙伴，探讨不同合作模 式对企业能力和竞争的作用，并从政府、企业和中介机构的层次提出了政策建议。 a l e xh o e n ( 1 9 9 7 ) 从理论角度对群进行分类。群的概念分为微观层( 企业群) 、中观 和宏观群( 产业集群) ：群内企业通常通过创新链和产品链进行连接 m a g n u sh o l m e na n ds t a f f a nj a c o b s s o n ( 1 9 9 8 ) 探讨了产业集群的确定问题，传统的 投入产出分析和用户供应商关系是基于产品和产业的，对于确定基于知识外部性和 技术扩散的产业集群是不合适的，提出了基于专利的确定产业集群的新方法。 l y n nm y t e l k aa n df u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 不同于m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业集群的分 类，他们把产业集群分为：非正式群、有组织群和创新群。探讨如何在传统产业中培 育创新群，建立创新系统，从而使传统产业保持可持续的竞争优势。 g a b r i e ly o g u e l 。m a m an o v i c ka n da n a b e lm a r i n ( 2 0 0 0 ) 贝t j 通过对大众公司在阿根廷 的企业的研究，从生产网络( 群) 的角度探讨群内企业关联、创新能力和社会管理技能 ( 工作流程的组织和合同的形成机制) 。 j v e m o nh e n d e r s o n , z m a r a ks h a l i z ia n da n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地 理的角度探讨了产业为什么会群集? 新集群是如何形成的? 脱离集群的后果是怎样的? 为了解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。 s u m as a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技群的增长和变迁的实证研究，探讨了剑 桥高科技群是如何增长和变迁的? 哪些微观经济要素可以解释这些现象? 为什么剑桥 0 导论 博士学位论文 高科技群没有达到硅谷的水平? 其研究的理论基础是