（产业经济学专业论文）供应链管理模式下的合作伙伴关系及其绩效评价研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 随着全球化市场的形成，企业之阅的竞争规则已经被改写。以前是零售 商与零售商之间的竞争，制造商和批发商也各自与同类的对手竞争；而在现 在，企业不是只靠自身力量与本行业的对手竞争，而是靠增强与所有在供应 链上的批发商、制造商以及供应商的联盟来实现竞争。企业要满足用户对产 晶在性能、款式、质量、价格、交货期及服务等方面的要求，只靠企业内部 的资源是远远不够的，因为产品的这些功能目标的实现要依靠供应链上所有 环节的共同作用。 论文对供应链管理理论的发展进行了比较分析，给出了供应链合作伙伴 关系的内涵，并对国际上一些不同的理论学说进行了比较。在此基础上，论 文明确了对供应链管理模式下合作伙伴关系的理论和方法进行研究。其次， 本文分析了企业战略理论、供应链管理理论等对合作伙伴理论发展的影响， 并且对于上述理论的某些方面做了拓展和丰富，提出了较为科学的供应链管 理的概念，指出构建供应链合作伙伴关系是供应链管理的基础。接着，论文 研究和分析了供应链管理下台作伙伴关系的特殊类型，本文认为最重要的关 系类型为开发供应商合作伙伴关系、经销商一体化和第三方物流，其中开发 供应商伙伴关系两种最重要的形式为供应商一制造商伙伴关系和供应商一零 售商伙伴关系。然后，本文从供应链的角度，对企业进行绩效评价与分析， 给出了绩效评价指标，并建立了供应链绩效评价指标体系。最后，论文分析 了中国企业实现供应链合作伙伴关系的背景，分析了我国企业供应链合作伙 伴关系的现状，并就如何实现供应链企业合作伙伴关系给出了一些看法，途 径包括：加强对代理人的激励，重视对代理人的监督，提高企业内部的管理 水平，提高企业的信息化水平等。 关键词：供应链管理：合作伙伴关系： 企业战路联盟：绩效评价 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t 、m t ht h e f o r m i n g o ft h e g l o b a l i z a t i o n t h ec o m p e t i t i o n r u l e sb e t w e e n e n t e r p r i s e sh a v ea l r e a d yb e e nc h a n g e d i tw a s ac o m p e t i t i o nb e t w e e nr e t a i l e r sa n d r e t a i l e r si nt h e p a s t ，m a n u f a c t u r e r s a n ds e l l e r sa l s o c o m p e t e d w i t hs i m i l a r n v a l s n o we n t e r p r i s e sd o n ti e a na g a i n s to n e so w ns t r e n g t h c o m p e t i n g w i t h r i v a l s ，b u tt h e ya r ec o m p e t i n gw i t ha l lw h o l es e l l e r s ，m a n u f a c t u r e r s ，a l l i a n c e so f s u p p l i e r s i nas u p p l yc h a i n e n t e r p r i s e ss h o u l dm e e tu s e r s r e q u e s t si ns u c h a s p e c t sa sp e r f o r m a n c e ，s t y l e s ，p r i c eo fq u a l i t y , d e l i v e r yd a t ea n ds e r v i c ef o rt h e p r o d u c t s o n l yl e a n i n ga g a i n s to n e s e l fi s f a rf r o mb e i n ge n o u g h ，b e c a u s et h e s e f u n c t i o n sa r ei na s u p p l y c h a i n t h i sa r t i c l ec a r r y so u tc o m p a r a t i v ea n a l y s i so n d e v e l o p m e n to fm a n a g e m e n t t h e o r y ，a n ds u p p l i e st h ec o n c e p t i o no fp a r t n e r s h i p ，a n dc o m p a r e ss o m ed i f f e r e n t t h e o r i e si nt h i s f i e l d s e c o n d l y , t h i sa r t i c l ea n a l y s e se n t e r p r i s es t r a t e g i ct h e o r y , s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n tt h e o r y , a n d m a k e ss o m e d e v e l o p m e n t i ns o m e a s p e c t s t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r dc o m p a r a t i v e l ys c i e n t i f i cc o n c e p to f s u p p l yc h a i n a n dp o i n t so u tt h a t s u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pi s t h ef o u n d a t i o no fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t t h e n ，t h et h e s i ss t u d y ss p e c i a lt y p e so fs u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p t h i st e x tt h i n k st h a tt h em o s t i m p o r t a n tt y p e s a r e d e v e l o p i n gs u p p l i e r s p a r t n e r s h i pr e l a t i o n ，d i s t r i b u t o r si n t e g r a t i o na n dt h i r dp a r t y + sl o g i s t i c s s u p p l i e r m a n u f a c t u r e r p a r t n e r s h i p a n d s u p p l i e r - r e t a i l e r p a r t n e r s h i p a r et h e m o s t i m p o r t a n tr e l a t i o n so fd e v e l o p i n gs u p p l i e r 。sp a r t n e r s h i pr e l a t i o n t h e n ，t h i st e x t a p p r a i s e s a n d a n a l y s e s t h e p e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e si nt h e s u p p l yc h a i n ， p r o v i d e st h ee v a l u a t i o ni n d e xo ft h ep e r f o r m a n c e ，a n dh a ss e tu pt h ep e r f o r m a n c e 哈尔滨工程大学硕士学位论文 e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m f i n a l l y , t h i s t h e s i s a n a l y z e s t h e b a c k g r o u n d o f p a r t n e r s h i pr e l a t i o n 。c u r r e n ls i t u a t i o no fp a r t n e r s h i pr e l a t i o n 。a n dp r o v i d e ss o r f l e v i e w so nr e a l i z a t i o no f s u p p l y c h a i n p a r t n e r s h i p t h e s ew a y si n c l u d es t r e n g t h e n i n g t h ee n c o u r a g e m e n tt ot h ea g e n t ，p a y i n ga t t e n t i o nt ot h es u p e r v i s i o nt ot h ea g e n t ， i m p r o v i n g t h e m a n a g e m e n tl e v e li n s i d ee n t e r p r i s e s ，e r e k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；s u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i p ；s t r a t e g i c a l l i a n c e ；p e r f o r m a n c ea p p r a i s e m e n t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发 表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者签名：才卫彳 ) 日 期：伽毕年z j , q1 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作的背景及意义 1 1 1 论文写作的历史背景 随着国际贸易的增长和国际资本市场的完善，经济一体化成为不可逆转 的趋势。计算机技术和通讯网络技术的发展、电子商务的出现促进了经济一 体化的发展，使得人们的生活和社会结构发生了巨大的变化：世界经济日趋 一体化，社会联系越来越紧密，地球正在变得“越来越小”。这就是经济发 展和技术进步的“空间压缩效应”。 随着全球化市场的形成，企业之间的竞争规则已经被改写。以前是零售 商与零售商之间的竞争，制造商和批发商也各自与同类的对手竞争；而现在， 企业不是只靠自身力量与本行业的对手竞争，而是靠增强与所有在供应链上 的批发商、制造商以及供应商的联盟来实现竞争。企业要满足用户对产品在 性能、款式、质量价格、交货期及服务等方面的要求，只靠企业内部的资源 是远远不够的，因为产品的这些功能目标的实现要依靠供应链上所有环节的 共同作用。 国外学术界和企业界已经认识到供应链管理的重要作用，研究范围由企 业物流拓展到企业联盟，再延伸到整个社会。供应链管理和合作伙伴关系战 略是英、美和同等国家提出的比较有代表性的观点。同时，对于开发供应商 伙伴关系和供应链一体化等理论正在受到人们的关注。 1 1 2 论文写作的意义 1 合作伙伴战略是供应链啕建的核心 供应琏的概念是2 0 世纪8 0 年代提出的。8 0 年代末，9 0 年代初，随着全球 j 哈尔滨工程大学硕士学位论文 化的不断发展，人们开始了对供应链及其管理的深入研究，有关理论与方法 在企业中得到了越来越广泛的应用。供应链管理包括供应链的构建、供应链 管理的信息技术支撑体系、供应链管理环境下的生产计划、库存控制和物流 管理、供应链企业的绩效评价和激励等内容。其中，供应链的构建是供应链 管理的基础，而供应链合作伙伴选择与合作伙伴关系建立是供应链构建的基 础。供应链合作关系的建立不仅是企业结构上的变化，而且在观念上也必须 有相应的改变。 2 供应链合作伙伴关系是企业竞争力的保障 企业竞争优势的建立和保持必须依靠高效的物流运作能力作为保证。采 取有效的合作伙伴战略和物流运作模式，能够提高企业战略目标的实现程度， 增强竞争力，提高经济效益，能够满足顾客需求的业务流程，这对任何企业 都是至关重要的，而合作伙伴关系在这些业务流程中起着关键作用。 供应链管理是在满足服务水平需要的同时，为了使得系统成本最小，把 供应商、制造商、仓库和商店有效地结合成一体来生产产品，并把正确数量 的商品，在正确的时间，配送到正确地点的一套方法。从这个定义看出，第 一，供应链管理把对成本有影响的，和在产品满足顾客需求的过程中起作用 的每一方都考虑在内，从供应商和制造工厂经过仓库和配送中心到零售商和 商店。第二，供应链管理的目的，在于追求效率和整个系统的费用有效性： 使系统成本达到最小，这个成本包括从运输和配送成本到原材料、在制品和 产成品的库存成本。 供应链合作关系( s c p ) ，是指供应商一制造商关系或制造商经销商关 系，是他们之间在一定时期内的共享信息，共担风险，共同获利的协议关系。 这种战略合作关系，是在集成化供应链管理环境下形成的，具有一致目标和 共同利益的企业之间的关系。其目的是为了降低供应链总成本和库存水平， 增强信息共享水平，加强相互之间的交流，保持战略伙伴相互之间操作的一 贯性，产生更大的竞争优势，改善和提高供应链节点企业的财务状况、质量、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 产量、交货期、用户满意度、业绩。 1 2 国内外研究状况分析 供应链管理的研究最早是从物流管理开始的，最初人们并没有把它和企 业的整体管理联系起来。经过发展，世界各国物流理论和实践的前沿问题集 中在物流一体化、物流全球化和供应链管理学浇方面。供应链管理是物流一 体化管理的一种重要而有效的形式。它重点解决大中型企业和企业联盟的物 流管理和协调的问题。物流全球化是物流一体化发展的高级阶段，是经济一 体化的必然要求和前提条件。美国旧金山州立大学的d o n a l dk w o o d 教授认 为，物流是全球一体化盼必要手段，很多供应链管理专家提出了全球化供应 链管理的概念。 随着一体化物流的深入发展，对物流研究的范围不断扩大，在企业经营 集团化和固际化的背景下，美国人m i c h a e lp o r t e r 首先提出了“价值链”的概 念，并在此基础上，形成了比较完整的供应链理论。供应链是指涉及将产品 或服务提供给最终消费者的所有环节的企业所构成的上、下游产业一体化体 系。供应链管理强调核心企业与相关企业的协作关系，通过信息共享、技术 扩散、资源优化配置和有效的价值链激励机制的方法实现经营一体化。供应 链是对垂直化物流的延伸，是从系统观点出发，通过对从原材料、半成品和 成品的生产、供应、销售直到最终消费者的整个过程中物流与资金流、信息 流的协调，它关注的是商品的流动而不是传统观念的功能分割或局部效率。 供应链的概念在2 0 世纪8 0 年代末提出，近年来随着制造的全球化，供 应链在制造业管理中得到普遍应用，成为一种新的管理模式。由于国际市场 竞争激烈、经济及用户需求等的不确定性的增加、技术的迅速革新等因素的 影响，供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 虽只提出十几年，但已引起 人们的广泛关注。供应链管理的发展大体可以分为如下三个阶段： 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第一阶段：供应链管理的萌芽阶段( 2 0 世纪8 0 年代，1 9 8 1 年一1 9 8 9 年) 美国管理学家史提文恩在1 9 8 9 年提出的供应链管理的概念，是一种集成的思 想，包括在企业内部集成和在企业外部集成，这是供应链管理的萌芽阶段。 在这一期间，供应链整个链条各相关成员之间的合作非常重要。 第二阶段：供应链管理的初步形成阶段( 2 0 世纪9 0 年代前期，1 9 9 0 年 1 9 9 5 年) 这时，供应链各成员之间存在利益冲突，这种利益冲突导致供应 链管理的绩效降低，使整个供应链削弱了竞争力。为克服上述缺点必须从整 个供应链的角度进行合理有效的分工和协作。 第三阶段：供应链管理建立合作伙伴关系阶段( 2 0 世纪9 0 年代，1 9 9 6 年 以来) 在合作伙伴关系这一时期提出协调供应链成员之间的关系，一致对外。 同时，一些有关合作伙伴选择的理论逐渐发展起来。 1 3 论文写作思路及研究方法 1 3 1 论文的写作思路 经过对供应链理论和企业战略联盟理论和方法的研究分析，该论文形成 了如下的研究思路。 首先，研究分析在供应链管理模式下合作伙伴理论和方法研究的现实意 义。主要内容有分析合作伙伴关系的重要作用和发展趋势，并对合作伙伴的 一些理论进行了描述，指出研究供应链管理模式下合作伙伴理论与方法的必 要性和可行性。 其次，系统地分析和研究供应链理论和合作伙伴理论并进行绩效评价分 析。该部分大致分为供应链理论研究、企业战略联盟理论和方法研究和绩效 评价三部分。供应链理论主要分析供应链管理的概念、内容和发展趋势。 最后，总结本论文的主要结论，分析该领域今后需要进一步研究的问题。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 ，2 论文的结构 上述研究思路决定本论文的结构如下： 第l 章分析合作伙伴战略的重要作用和发展趋势，指出研究供应链管理 模式下合作伙伴理论与方法的必要性和可行性。 第2 章对合作伙伴的理论和方法进行了分析研究，包括供应链理论和企 业战略联盟理论。 第3 章对供应链合作伙伴关系的具体类型进行了研究，对开发供应商伙 伴关系、经销商一体化和第三方物流理论和方法进行了研究分析。 第4 章对供应链管理模式下，各节点企业的经营活动功能进行绩效评价 分析，并指出了绩效评价的重要意义，给出了供应链企业的绩效评价指标体 系，说明了激励机制韵重要性。 第5 章对我国企业实现供应链合作伙伴关系的现状和存在的问题进行分 析研究，给出了我国企业实现供应链合作伙伴关系的一些措旅和手段。 1 ，3 3 论文的研究方法 1 定性分析与定量分析相结合 定性分析主要以历史事实和普遍规律为前提，从问题的本质性进行演绎 推理，直接揭示问题的本质，但是缺乏定量数据。因此本文再加以定量分析， 利用数学方法，运用计算机手段，通过不同变量之间的数量关系揭示研究对 象之间的内在规律，可以使研究结果精确化，并且具有良好的可操作性。 在本文中许多问题的研究综合运用了定量分析和定性分析相结合的研究 方法。 2 ，比较分析法和历史分析法相结合 本论文采用历史分析的方法研究和分析供应链理论的提出和发展过程， 总结物流一体化的基本概念和规律。采用比较分析的方法研究合作伙伴理论 和实践中不同的观点和学说。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 实证分析和规范分析法相结合 实证分析研究问题本身的内在规律，并由此预测研究对象的行为及其效 果。本文在研究合作伙伴理论时，注重通过经验性的归纳来探索合作伙伴的 内在规律性。规范分析法基本原则是以一定的价值判断为基础，进行分析和 研究，回答应该怎样的问题。 1 4 论文创新之处 本文首次提出了供应链管理模式下合作伙伴关系的理论研究体系，系统 分析研究了供应链合作伙伴关系的理论与方法，并给出了供应链合作伙伴的 i 平价分丰厅体系。在供应链学说、企业战略联盟理论等方面做出了一些开拓性 的工作，提出了一些创新的观点和结论。 i ，对供应链管理和合作伙伴关系进行了分析，指出供应链合作伙伴关系是企 业战略联盟的高级阶段 从定义上看，两者的内涵比较接近。从内容上看，供应链学说的主要内 容包括物流问题、合作关系和时间战略问题，其核心是解决供应链中的物流 问题。在实践上，开发供应商伙伴关系是供应链管理联盟关系的主要内容。 中国已经加入世贸组织，许多企业面临着跨国企业集团的竞争和压力，必须 探索和实施供应链管理。 2 给出了供应链管理模式下合作伙伴关系的绩效评价与分析方法 本文从供应链管理的角度对合作伙伴关系作出了绩效评价和分析，并建 立了相应的评价指标体系。指出建立供应链企业的激励机制的重要性和紧迫 性。 3 ，对我国企业供应链合作伙伴关系的实现进行了分析 加强对代理人的激励，重视对代理人的监督，提高企业的信息化水平是 实现供应链合作伙伴关系的有效途径。 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章合作伙伴理论体系分析 经济发展的过程就是合作伙伴理论不断发展的过程，在合作伙伴关系发 展过程中，各种理论被借鉴和吸收进来。这些理论和学说从不同的角度对合 作伙伴关系的概念、规律和时间进行研究，丰富和推动了合作伙伴关系的理 论研究和实践探索，从而对合作伙伴关系理论作出了不同程度的贡献。对其 影响比较大的理论有企业战略联盟理论、供应链管理理论等。 2 1 企业战略联盟理论的研究分析 2 1 1 战略联盟理论的发展论述 麦肯锡高级咨询顾问乔尔布利克( j o e lg l e e k e ) 和戴维厄恩斯特 ( d o w n de r n s t ) 在对全球市场的竞争格局进行广泛深入的研究分析后认为：对 多数全球性企业来说，完全损人利己的竞争时代已经结束。驱动企业在各个 业务领域进行激烈争斗的传统竞争模式，己不可能再确保赢家在这场达尔文 式游戏中拥有最低成本、最佳产品或服务以及最高利润。 参与全球竞争中的跨国企业逐渐明白：长期势均力敌争斗的结果将使各 方财力智力枯竭，难于应对下一轮的竞争和创新。特别是在技术进步日益加 快的全球化市场竞争中，任何单个企业的力量都是有限的；即使是实力雄厚 的跨国公司也面临着巨大的竞争压力，因为仅依靠自身的资源能力无法实现 其更高层次的战略目标，跨国企业必须和其他企业甚至竞争对手进行协作， 以增强自身整体竞争优势或共同分担进入新技术领域而带来的风险。由此， 企业之间纷纷建立广泛的战略联盟成为一道亮丽的风景线。 2 1 2 企业战略联盟的概念论述 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 最早是由美国d e c 公司总裁简霍兰德 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 和管理学家罗杰奈格尔首先提出，随即在实业界和理论界引起巨大反响。 从8 0 年代初以来，战略联盟这种组织形式在西方和日本企业界得到了迅速发 展，尤其是跨国公司之间在全球市场竞争中纷纷采取这种合作方式。但战略 联盟的概念自从提出以后，并没有在理论上对其进行严格的定义。甚至在研究 企业组织间合作问题时，使用的概念除战略联盟外，还有“战略伙伴”( 美国、 欧洲) 、“虚拟企业”( 美、日) 、“战略提携”( 日本) 、“强强联合”( 中国) ， 这些概念在内涵和外延上都有一定的差别。因而，西方学者都在各自的文献 中对战略联盟进行了不同解释，以下对各种观点进行综述。库尔盼( c u l p a n ， 1 9 9 3 ) 将战略联盟定义为跨国公司之间为追求共同的战略目标而签订的多种 合作安排协议，包括许可证、合资、合作营销和双方贸易协议等。迈克尔波 特( m e p o r t e r ) 在他的竞争优势一书中提出：“联盟是指企业之间进行长 期合作，它超越了币常的市场交易但又未达到合并的程度，联盟的方式包括 技术许可生产、供应协定、营销协定和合资企业。在波特看来，“联盟无需扩 大企业规模而可以扩展企业市场边界”。邓宁( d u r n i n g ，1 9 9 5 ) 作了如下描述： 战略联盟可以采取股权共事的方式如企业合并、合资新建，同时也包括r & d 伙伴、合作生产、共同营销和分配等非股权形式。而蒂斯( t e e c e ，1 9 9 2 ) 则从 另外一个角度对战略联盟作出较为明确的界定，他认为战略联盟是两个或两 个咀上的伙伴企业为实现资源共享、优势互补等战略目标，而进行以承诺和 信任为特征的合作活动。包括：( 1 ) 排他性的购买协议；( 2 ) 排他性的合作生 产：( 3 ) 技术成果的互换；( 4 ) r d 合作协议：( 5 ) 共同营销。最近，荚国学者 阿萨拉福丁( a s a l a h u d i n ) 在篇文章中指出：战略联盟是企业保持自身独 立性的同时，为追求共同的战略目标而走在一起合作创造更大价值的特殊关 系， 库尔盼把战略联盟定义为一种协议关系这种界定过于宽泛不够明确： 邓宁的描述概括出了战略联盟的两种形式：股权和非股权形式，但他把企业 合并出视为t 饯略联盟则模糊了联盟和一体化的界限。本书赞同波特的观点， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 战略联盟虽然超越一般的交易关系，但并没有达到合并的程度，实际上战略 联盟是介于一般市场交易关系和企业一体化之间的中间组织。蒂斯认为战略 联盟排斥直接市场交易关系的观点显然是非常中肯的。蒂斯的定义在某种程 度上揭示了战略联盟的本质，但其涵盖范围稍窄一些，它仅仅指的是战略联 盟中非股权参与的契约安排形式，没有包容战略联盟的另一种重要形式，如 双方股权共同参与的合资企业。阿- 萨拉福丁的解释强调了联盟企业之间的 平等独立性和合作互利( 1 十l 2 ) 的特征，从另一个角度揭示了战略联盟的 一 ， 本质，但其所指的“特殊关系”则含糊不清。 综合以上各种观点，要给战略联盟下一个精确定义是非常困难的，但具 体来说：企业战略联盟是指两个或两个以上的企业为了实现资源共享、风险 或成本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自身独立性的同时通过股权 参与或契约联结的方式建立较为稳固的合作伙伴关系，并在某些领域采取协 作行动，从而取得“双赢”效果。 2 ，1 3 战略联盟的特征分析 战略联盟与垄断组织和企业集团一样，均属企业经济联合组织，但与这 两者又有着显著的区别。 1 战略联盟与垄断组织的关系 卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采思都是在西方资本主义从自由竞争向垄 断发展的过程中出现的企业联合的组织形式。 卡特尔原意为同盟或协定，主要是由生产同类商品的企业为了垄断市场 面通过签订各种协定，如划分商品的市场销售范围、限定各自产量、操纵销 售价格，从而摄取高额垄断利润。卡特尔的活动一般限于流通领域，而战略 联盟的合作范围则要宽泛得多。战略联盟中的合作营销与卡特尔的市场垄断 行为有着本质的区别，卡特尔组织成员间的合作是为了获驳更多的市场垄断 利润。联盟企业之间的营销合作则更多地是为了学习对方的营销经验，互相 哈尔滨工程大学硕士学位论文 提供营销网络或分担广告支出，共同拓展新的市场空间，而不是合作瓜分和 控制现有的市场。 辛迪加原意为“组合”，是指生产同类商品的几个大企业，为获取高额垄 断利润通过签订共同销售商品和采购原料的协定而形成的一种垄断联合组 织，相比卡特尔它的组织化程度更高也较为稳定。参加辛迪加的企业在法律 上仍保持自己的独立地位，但在商业上已失去了独立性。因为它们采购原材 料和销售商品的业务由统一机构办理，不再直接与市场发生联系，因而成员 企业很谁随意脱离辛迪加。而战略联盟中的营销合作，合作双方仍保持较强 的相对j 虫立性，各自拥有自己的营销计划。双方对联盟组织的相对依赖性， 并不是源于外部的强制力量，而是建立在彼此营销资源和专长优势互补的基 础上。 ， 托拉斯原意为托管财产所有权，是由一个大企业通过兼并，接管多个企 业而形残的庞大经济组织，其对内统一管理、对外是一个统一的法人。无论 托拉斯荥并的企业如何众多，分支机构多么复杂，它本身只是一个大企业。 这与独立企业间的联盟组织结构有着显著的区别。 康果恩原意为多种企业集团，是企业间相互参股或控股的联合经营方式。 在形式上，子公司保持独立法人地位，但在财产上和实际经营活动中均由控 股公司控制，其依赖关系十分明显。而战略联盟中的成员企业合作关系一般 是建立_ 正双方优势互补的基础上因而具有对等的“谈判力量”，其依赖关系是 相互的可不是单向的。当然，随着时间的推移，联盟双方的合作力量均势也 将发生变化，如形成“边倒”的格局，联盟组织也即随之解体。 2 企业战略联盟与企业集团的关系 企业集团( b u s i n e s sg r o u p 或i n d u s t r yg r o u p ) 作为一种经济组织形式， 在欧美国家早已建立并获得发展。但这专有名词却是在2 0 世纪5 0 年代的 只本最宅出现的对企业集团的释义却直没有定论。同本经济学家荒宪治 郎、内阐纠夫在其所编经济辞典，从企业集团的结构特性和职能的角度出 哈尔滨工程大学硕士学位论文 发作出一种解释：认为企业集团是多数企业保持相对独立性，并相互持股， 在融资关系、人员派遣、原材料供应、产品销售、制造技术等方面建立紧密 联系而协调行动的企业集体。我国学者伍柏麟、吴永林等所定义的企业集团 是现代企业高度发展基础上形成的一种以母子公司为主体，通过产权关系和 生产经营协作等多种方式，由众多的企事业法人组织共同组成的经济联合体。 8 0 年代初大量出现的战略联盟和5 0 年代己高度发达的企业集团两者均 通过股权或契约联结的经济联合组织，确有很多相似之处。尤其是相互持股 战略联盟，几乎等同于企业集团，但它们之间又存在着明显的区别： ( 1 ) 企业集团主要是成员企业以产权关系为纽带，并通过生产、技术、资 金等生产要素相互渗透并集结起来形成利益的共同体：进入和退出集团都有 较高的壁垒，因而相互联系极为紧密，各威员企业的独立性受到一定限制。 而战略联盟的建立则主要是通过签订各种合作协议进行契约联结的，因而联 盟成员企业之间的联系也较为捡散， j 有更强的独立性：股权参与形式的联 盟大多数情况下则主要是出联盟企业共同出资设立新的合资企业，而这也并 不影响联盟双方各自的经营独立性，所建立的合资企业只是联盟成员问具体 的合作形式，是相互之间联盟关系的载体。 ( 2 ) 从合作范围来看，企业集团成员企业出于经济利益的相互关联，在集 团内部实行的是一种全方位、多层次的分工觇作，并搠有统一的发展战略目 标；而战略联盟的合作范围仅局限于协议签订的领域，在其他领域可能又相 互竞争，双方进行有限合作是为了更有利于实现各自的战略目标。另外，企 业集团成员之间的协作是为了实行完全的融合，并着力构建共同的经营理念 和企业文化：而联盟企业之间的合作却常常是阶段性的，各自联盟目标达到 后，联盟组织最终也将解体。 ( 3 ) 企业集团往往有一个母公司为核心，通过股权或其他契约的形式把骨 干企业联合在一起，并形成多层次的内部组织机构：而战略联盟却没有所谓 的核心企业，一般也不设立共同的固定层级组织机构，有关合作事宣也主要 哈尔滨工程大学硕士学位论文 是通过双方协商的方式进行。 2 2 供应链管理的研究分析 2 2 1 供应链管理的起源 供应链管理是近年来在国内外逐渐受到重视的一种新的管理理念和模 式。供应链管理的研究最早是在物流管理开始的，起初人们并没有把它和企 业的整体管理联系起来，主要是进行供应链管理的局部性研究，如研究多级 库存控制问题、物资供应问题，其中最多的是关于分销运作问题，例如分销 需求计划( d i s t r i b u t i o nr e q u i r e m e n tp l a n n i n g ，d r p ) 的研究就是典型的属 于供应链中的物资配送问题。随着经济全球化和知识经济时代的到来，以及 全球制造的出现，供应链在制造业管理中得到普遍应用。我们生活在政治经 济动态化的时代，面对的市场竞争日益激烈、用户需求的不确定性和个性化 增加、高新技术迅猛发展、产品寿命周期缩短和产品结构越来越复杂的环境， 企业管理如何适应新的竞争环境已成为广大管理理论及实际工作者关注的焦 点。 当今世界各种技术和管理问题日益复杂化和多维化，这种变化促使人们 认识问题和解决问题的思维方法也发生了变化，逐渐从点的和线性空间的思 考向面的和多维空间思考转化，管理思想也从纵向思维朝着横向思维方式转 化。在经济全球化的背景下，横向思维正成为国际管理学结合企业界的热门 话题，供应链管理就是其中一个典型代表。 现代企业和业务越来越趋向于国际化，优秀的企业都把主要精力放在企 业的关键业务上，并与世界上优秀的企业建立战略合作关系，将非关键业务 转出这些企业完成。现在行业的领头企业在越来越清楚的认识到保持长远领 先地位的优势和重要性的同时，也意识到竞争优势的关键在于战略伙伴关系 的建立。美国巨人的沃尔玛与宝洁公司、美国帝拉都百货店与理滋库雷邦公 司、同本的佳世客与花王的战略联盟等，在出现代物流向供应链管理的过渡 2 喻尔滨工程大学硕士学位论文 的过程中构建了众多的企业间的合作伙伴关系。 2 2 。2 供应链的概念论述 供应链目前尚未形成统的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许 多不同的定义。早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是 指把从企业外部采购的原材料和零部件，通过生产转化和销售等活动，在传 递至零售商和用户的一个过程。传统的供应链概愈局限于企业的内部操作层 上，注重企业自身的资源利用。 有些学者把供应链的概念与采购相联系，用来表示与供应商之间的关系， 这种观点得到了研究合作关系、j i t 关系、精细供应、供应商行为评估和用 户满意度等问题的学者的重视。但这样一种关系也仅仅局限在企业与供应商 之间，而且供应链重视各企业独立运作，忽略了与外部供应键成员企业的联 系，往往造成企业间的目标冲突。 后来供应链的概念注意与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境， 认为它应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原 材料转换成产品，再到最终用户的转换过程”，这是更大范围、更为系统的概 念。例如，美国的史迪文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控 制从供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源头，结束于销 售的终点a ”伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈 的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连 成一个整体的模。”这些定义都注意了供应链的完整性，考虑了供应链中所有 成员操作的致性( 链中成员的关系) 。 而到了最近，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心 企业与供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用 户及一切后向的关系。此时对供应链的认识形成了一个网链的概念。哈理森 ( h a r i s o n ) 进而将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换 哈尔滨工程大学硕士学位论文 为中间产品和成品、并且将成品销售到用户的功能网”。这些概念同时强调供 应链的战略伙伴关系问题。菲力浦( p h i l i p ) 和温德尔( w e n d e i l ) 认为供应 链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应 商和用户更有效地开展工作。在研究分析的基础上，我们给出了一个供应链 的定义：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从 原材料的采购开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送 到消费者手中的将供应商、制造商，分销商，直到最终用户连成一个整体的 功能网链结构模式。它是一个范围更广的企业结构模式，它包含所有加盟的 节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业_ 白勺制造加工、组装、分 销等过程直到最终用户。它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息链、 资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而 增加其价值，给相关企业都带来受益。 2 2 3 供应链的特征 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，由围绕核心企 业的供应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成。一兮企业是一个节 点节点企业和节点企业之间是一种需求与供应关系。供应链主要具有以下 特征： ( 1 ) 动态性a 供应链是一个动态系统，随时问而变化。事实上，不仅顾客 霸求和供应商能力随时闻而变化，而且供应链成员之间的关系也会随时间而 演变。 ( 2 ) 系统性a 供应链管理的目的在于追求效率和整个系统的费用有效性， 使系统总成本达到最低，这个成本包括从运输和配送成本到原材料、制成品 和产成品的库存成本。因此，供应链管理的重点在于采用系统方法来进行管 理。 ( 3 ) 复杂性。供应链是一个复杂的网络，这个网络是卤具有不同冲突目标 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的成员和组织构成的， ( 4 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需 求而发生并且在供应链的运作过程中，用户的需求变动是供应链中信息流、 产品物流、资金流运作的驱动源。 2 2 4 供应链的类型研究 ， 根据不同的划分标准，我们可以将供应链分为以下几种类型； 1 稳定的供应链和动态的供应链 根据供应链存在的稳定性划分，可以将供应链分为稳定的和动态的供应 链。基于相对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较强，而基于相 对频繁变化、复杂的需求而组成的供应链动态性较高。在实际管理运作中， 需要根据不断变化的需求，相应地改变供应链的组成。 2 平衡的供应链和倾斜的供应链 根据供应链容量与用户需求的关系可以划分为平衡的供应链和倾斜的供 应链。一个供应链具有定的、相对稳定的设备容量和生产能力( 所有节点企 业能力的综合，包括供应商、制造商、运输商、分销商、零售商等) ，但用户 需求处于不断变化的过程中，当供应链的容量能满足用户需求时，供应链处 于平衡状态，而当市场变化加剧，造成供应链成本增加、库存增加、浪费增 加等现象时，企业不是在最优状态下动作，供应链则处于倾斜状态。 3 ，有效性供应链和反应性供应链 根据供应链的功能模式( 物理功能和市场功能) 可以把供应链化分为两 种：有效陡供应链( e f f i c i e n ts u p p l yc h a i n ) 和应性供应链( r e s p o n s i v e s u p p l v c h a i n ) 。有效性供应链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将原材 料转化成零部件、半成品、产品，以及在供应链中的运输等：反应性供应链 主要体现供应链的市场中介的功能，即把产品分配到满足用户需求的市场， 对未预知的需求做出快速反应等。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 4 推动式供应链和拉动式供应链 根掘生产的驱动源不同，可以把供应链化为两种：推动式供应链和拉动 式供应链。在一个推动式供应链中，根据长期的预测进行生产决策。一般来 说，制造商利用从零售商仓库接到的定单来预测顾客的需求。在拉动式供应 链中，生产是由需求驱动的，因此生产是根据实际顾客需求而不是预测需求 进行协调。 2 2 5 供应链中的合作伙伴问题研究分析 供应链的构建是供应链管理的基础，而供应链合作伙伴选择与合作伙伴 关系建立是供应链构建的核心。供应链管理非常重视合作伙伴关系的建立。 供应链管理对传统合作伙伴关系提出了挑战，即有效地对市场需求做出快速 反应，以成本有效的方式满足顾客需求。供应链成员必须采取供应链合作伙 伴关系战略。分销网络、运输方式、库存控制、仓储保管、订单处理以及其 他活动应该从整个供应链的角度进行协调，而不是由各个成员组织独立的进 行管理。 供应链管理使成员组织能够在跨组织的水平上优化整条供应链的绩效。 供应链管理意味着对从原材料采购开始，经过供应链的各个环节，直到最终 用户的整个活动的管理。这比当前很多企业采用的传统纵向管理模式有极大 的进步。从某种意义上说，在供应链中，成员组织结成合作伙伴关系，提高 了物流效率和效益，提高了整条供应链的竞争力。 丌发供应链伙伴关系、经销商一体化和利用第三方物流是实现供应链合 作伙伴关系战略的有效措施。 供应链合作伙伴战略是供应链管理的要求，即通过建立有效的供应链信 息系统，形成协调的供应链联盟关系，做到供应链中物流、商流、资金流高 效准确的流动，减少提供产品或者服务的时间，降低成本，提高供应链的竞 争力。从定义上看，供应链合作伙伴关系是供应链管理的内在需求：从发展 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 上看，供应链合作伙伴关系的不断完善，将直接推动供应链管理的进一步发 展。 2 3 本章小节 本章主要分析了企业战略联盟理论、供应链管理理论等对于合作伙伴关 系发展的影响，并且对于上述理论的某些方面做了拓展和丰富。 首先，本章总结和分析了企业战略联盟理论的概念、企亚战略联盟的内 容及其对合作伙伴理论发展的影响。 其次，本章通过对供应链与供应链管理研究的比较分析，提出了较为科 学、完整的供应键和供应链管理的概念。分析指出了供应链与合作伙伴关系 的密切关系，提出供应链合作伙伴关系是供应链管理的基础。 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章基于供应链管理的合作伙伴关系 关于选择适当的合作伙伴关系方面有许多战略性难题。乔丹刘易斯 ( j o r d a nl e w i s ) 在其经典著作为获利而形成的伙伴关系一书中，分析了 个伙伴关系战略的有效的一般框架。种特殊的合作伙伴战略是否适合你 的企业，要考虑这种关系如何有助于解决下列问题：增加产品的价值；改善 营销进程：强化运作管理；增强技术实力；促进战略成长；增进组织技能等。 当前，合作伙伴战略在企业经营的各个方面都变得更加流行，本文认为 供应链管理中有三种类型特别重要，分别为开发供应商伙伴关系、经销体 化和第三方物流，其中开发供应商伙伴关系的两种重要形式为供应商一制造 商伙伴关系和零售商一供应商伙伴关系。本章对于这四种类型的供应链合作 伙伴关系进行详细的讨论。 3 1 供应链管理的供应商- - - n 造商伙伴关系 在过去几十年里，美国的制造商们从日本企业实践中受到启发，学会了 通过不断地调整供应商队伍来降低生产成本。他们通常的做法是，在大幅度 减少供应商数量的同时，提高供应商的供货配额，以换取更低的进货价格， 并要求他们在保证进货质量的情况下作到及时供货，从而保证了技术革新的 需要，大大提高了公司的生产效率。 现在，我国仍能看到不少制造商依旧靠压榨供应商来获取更多的利澜， 他们极力要求那些供应商积极配合公司的产品更新和产品线的改造，他们只 关心如何实现自己的目标，如不断地推出新产品，更快地进行产品创新以及 获得更低的生产成本。