（产业经济学专业论文）基于产业融合的市场结构及企业行为研究——以信息产业为例.pdf

摘要 摘要 产业融合现象与产业分离一样是伴随着社会经济的发展而产生的，它在制造 业、金融业和运输业发展中早已存在，但却没被人们关注过。直到在信息技术迅猛 发展的今天，信息产业不断向其它产业扩展和渗透时，它的作用才被人们认识到。 针对产业融合是比较新的研究领域，论文在对产业融合进行重新定义和界定的 基础上，从政府管制的放松、技术革新、企业推动和市场需求四个角度分析了产业 融合的形成动力机制，这四个因素相互作用推动着产业融合的发展，但在这四个动 力中，技术进步还是根本性的因素。在这四个动力作用过程中，产业融合将使资产 的专用性降低，消费者需求函数和企业组织结构的改变，最终导致市场结构的转 变。这种市场结构的性质与新的融合产业的自身特征有关，这种市场特征继承了原 有分离产业的产业特征，但不是它们特征的简单相加。在对融合产业的市场结构进 行判断时可以从融合的类型入手，一般替代型融合会增加市场的竞争性，而互补性 融合则由于技术标准的开放度不同而导致了不同的市场竞争结构。具体衡量可以通 过非结构方法p a n z a r i b s s e 模型判断市场的类型。而市场结构的这种变化直接地对 企业的行为制定提出了挑战，面对产业融合，企业在对融合产品定价时将采用基于 产品周期的定价法和捆绑定价等方法，而采取技术联盟和技术学习、并通过产业标 准来控制技术和采用差异化策略的非价格产品策略行为。此外，企业通过对内部组 织结构进行调整，使内部结构柔性化和网络化，通过虚拟化和合并对外部组织结构 进行重组，以提高自身反应速度和资源整合能力。 以信息产业融合的为例，由于信息产业存在的特殊特征，融合后的产业将形成 寡头垄断与激烈竞争同时存在的市场结构。在这种市场结构中，企业都努力的进行 技术创新和产品创新，而技术的不相容性，使产业的市场的集中度不断提高，更易 形成寡头垄断地位。但某种技术的垄断不是竞争的最后结局，而仅仅是新一轮更激 烈的竞争开始，是竞争一垄断一竞争的不断循环。企业在面对产业融合带来的不确 定性时，更倾向采取一种反应式的战略、通过组织各种产业联盟来共同面对风险或 进行组织结构的调整以适应新的竞争形势。 图1 6 表4 参4 7 关键词：产业融合；市场结构；企业行为；技术联盟 分类号：f 0 6 2 9 a b s t r a c t t h ei n d u s 砸a lc o n v e r 叠e n c ea n ds e p a r a t ea r er e s l l l t so fs o c i e t ye c o n o m yd e v e l o p m e m ， i te x i s t e di nm a n u f a c t u “n gi n d u s t r y ，f m a i l c i a li n d u s t r ya 1 1 dc a r r v i n g 廿a d ea g o ，b u tn o tb e p a i da t c e n t i o n n o wt h ei n f o n n a t i o nt e c h n i q u ef a s td e v e l o p i 砌、o 肌a t i o ni n d u s t r ye x p a n d s t o w a r do t l l e ri n d u s t r i e s ，i t sf h n c t i o nw a sk n o wb yt h ep e o p l e i n d u 曲wc o i e r g e n c ei san e w e rr e s e a r c hr e a l m ，s ot h i sa n i c l er e d e n n ea r l di d e m i 句 i n d u s t r i a lc o n v e r g e n c e ，f b mf o u ra 1 1 出e so ft h eg o v e m m e n tr e g u l a t i o nr e l a x ，t e c l m o l o g i c a i i i l i l o v a t i o n s ，t h ee n t e r p r i s ei m p e t l l sa n dt h em a r k e td e m a i l dp m m o t et h e i n d u s t r i a j c o n v e r g e n c e i nt h ec o u r s e ，t l l ei i l d u s 仃i a lc o n v e r g e n c e 、e a k e n st h ep r o p e r t ys p e c i a l p u r p o s e ，c h a n g e sm ed e m a i l da n df o n st h ee i l t e r p r i s ea 1 1 i a l l c et oc a u s em et r a n s f o 册a t i o n o f 廿1 em a r k e ts t m c t u r e i nag e n e r a lw a y ，s u b s t i t t l t ec o n v e r g e n c ei n c r e a s e sm em a r k e t c o m d e t i t i v e n e s s ，b u tt h ec o m p l e m e n t a r yc o n v e r g e n c ew mc a u s et h ed i s s i m i l a r i t ym a r k e t c o m p e t es t r u c t u r eb e c a u s eo ft h eo p e no ft e c h n i q u es t a n d a r d w h e nt ow e i g h tm a l k e t s 廿u c t u r e w ei n t r o d u c et h en o n s t r u c t u r em e t l l o d “p a l l z a r r o s s e ”o nm eo t h e rh a 王1 d ，n l e i t l d u s t r i a lc o n v e r g e n c e si n d e t e n n i n a t i o nb r i n g st 1 1 ec h a l l e n g e sf o re n t e r p r i s e sb e h a v i o r f i o 咖u l a t i o n t h ee n t e r p r i s ew i l lb a s e do nt 1 1 ep r o d u c tc y c l et od e c i d et 上l ep r o d u c tp r i c e ，b u t e n t e r d r i s e sn o n p r i c eb e h a v i o rh a v em r o u 曲让i et e c l l i l i c a la l l i a n c ec a r r i e so nt h er & da n d t e c l l i l o l o g yl e a m i n 昏t h o u g ht h ei n d u s t r i a ls t 柚d a r ds t r a t e g yt oc o n 扛d l sm et e c k l o l o g ya 1 1 d c a r r yo nd i f r e r e n c es n 龇e g y i na d d i t i o n ，廿l ee n t e r p r i s ew i l la d i l l s tt 1 1 ei n t e r 玎a ls t n l c t l l r e ， c a u s e st h ei n t e m a ls t r u c t u r en e x i b i l i 曰趾dn e t 、v o r k a tt h es a m et i m e ，t h ee n t e r p r i s e g e n e r a l l vh a sa l s oc a r r i e do ne x t e r i o ro r g a l l i z a t i o n a ls t n l c n l r ef e o r g a n i z a t i o n ，t h r o u g l v i n i l a l i z a t i o na n dm e r 旺e ss t r a t e g vt or e c o m b i n ee x t e r i o rr e s o w c e s t ot a k e 也ei n f o n n a t i o ni n d u s t r yc o n v e r g e n c eo fa sa ne x a m p l e ，s p e c i a lc h a r a c t e r i s t i c s o fm ei n f o n a t i o n 协d u s t r yw i l lm a | 【em o n o p o l ya j l df i e r c ec o m p e t i t i o ne x i s ta tt l l es 锄e t i m e i nt h i sk i n do fm a r k e ts t r u c t u r e ，t h eb u s i n e s se n t e r p r i s e sw i l lc a r r yo nt h et e c l l i l i q u e a n dt 1 1 ep m d u c ti n n o v a t i o n ，b u tt e c l l i l i c a la n di n c o m p a t i b l e ，m a k et h ec o n c e n t m t i o nd e g r c e o f 恤em a r k e to ft h ei n d u s t r yr a i s e dc o 埘n u o u s l y ，b u tm o n o p o l yi sn o tt h ee n df i n a i o u t c o i n eo ft h ec o m p e t “i o n 。i ti sn e wm o r ev i g o r o u sc o m p e t i t i o nb e g i 皿i n i sac i r c l eo f c o m p e d t i o n m o n o p o l y c o m p e d t i o n a t l es a m et i m e ， t h ei n d e t e 瑚i n a t i o nl e a d e n t e r p r i s ei i l c l i r l et oa d o p tak i n do fr e a c t i o n 咖e ，p a s st oo r g a n i z ev a r i o u si n d u s t r y a l l i a n c et oc o m et of a c et t l er i s ko rc a _ yo nt 圭1 ea d i u s n e n to ft h eo r g a n i z a t i o ns 订u c t u r e t o g e t h e r t oa d 印tt h en e wc o m p e t i t i o ns i t u a t i o n f i g u r e1 6 ； t a b l e4 ；r e f e r e n c e4 7 k e yw o r d s ：i n d u s 埘a lc o n v e 唱e n c e ；m a r k e ts 订u c t u r e ；e m e r p r i s eb e h a v i o r ；t e c h n i c a l a l l i a n c e： c h i n e s eb o o k sc a t a l o g ： f 0 6 2 9 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究t 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 河北理工大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：互凌涩一日期：础朔日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河北理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：。丑老涩 导师签名： 缝鱼星亟日期：必孽月上日 引言 i 口 人类社会发展过程经历了从农业社会向工业社会的转变，在这次转变中专业化 分工起了基础性的作用，最终形成了以三，。业分立为特点、强调专业化分工的工业 化社会。但在2 0 世纪9 0 年代伴随着技术进步和政府管制的放松，产业的发展呈现 出了一些新的趋势和特征，有些产业之间的边界变得越来越模糊，企业开始跨行 业、跨区域并购，原来分立的产业开始相互渗透、相互交叉，形成了一个新的融合 型产业。这种经济现象为产业融合( i n d u 嘶a lc o n v c r g c n c e ) ，对于这种现象，有些学 者指出专业化分工使人类进入了工业化社会，而产业的融合将成为信息化社会发展 的主要动力，它将带引人类迈入下一个社会形态一信息化社会。 产业融合的产生源于上世纪7 0 年代以来通讯技术( 光缆、无线通讯、数字通讯 网、宇宙卫星等的利用及普及) 和信息处理技术的快速变革，这使得照片、音乐、文 件、语音、视像和数据能通过同一种终端机和网络传送及显示。正是由于产业融合 体现出强大的渗透型、拓展性和对资源整合能力，使人们看到了社会发展的另一种 方式融合。通过融合可以使资源在更大范围内合理配置，更是因为发生融合的 信息产业是整个社会的基础性产业，信息化与工业化之问相互渗透，相互影响，并 通过产业之间的关联扩展到信息产业之外，带动经济进一步向前发展，最终改变经 济和社会的面貌。同时，融合也给企业界的经营活动带来巨大的新的商机，经营者 可通过技术提升来寻找开展传统服务业务和拓展新服务业务的机会。因此，信息化 进程中的产业融合现象越来越受到理论界和实业界的高度重视。对产业融合展开深 入的研究，不仅具有重要的理论价值，而且对产业经济的发展具有十分重要的现实 意义。 对于产业融合问题的研究虽然已经形成了少量的成果，但由于对这一现象的研 究国内外都刚刚开始，其研究成果还远远不够全面系统，还有许多内容需要做进一 步的探讨。笔者正是以浚背景为出发点，选择产业融合为题，对产业融合的一般性 原理及信息产业的融合问题进行深入的研究，以期能起抛砖引玉的作用。 1 绪论 1 绪论 l 。l 选题背景 2 0 世纪9 0 年代，通信技术和信息处理技术的革新，以及政府管制的放松，推 进了计算机、通讯、邮政、广播和报刊等传媒间的相互合作，产业融合初见端倪。 面对产业融合许多跨国公司都提出了自己的发展战略，但初期都以失败告终。如： 微软公司发布的“维纳斯计划”和美国铱星公司由于技术融合与业务和市场的脱 节，没能够实现其融合的计划。他们虽以失败告终，但标志着一个产业融合时代的 到来。随后，英特尔公司在本世纪初也迈出了“计算与通讯的融合”之路。而全球 最大的互联网服务提供商美国在线与传媒老店时代华纳公司在2 0 0 0 年1 月进行 合并。他们都不同程度实现了不同产业在技术、产品、业务和市场等多个层次的融 合，这也代表了产业融合时代的真正到来。 在信息化时代，产业融合将是产业发展的主要模式，它能促进产业的发展和产 业结构的升级，提高企业的竞争力。基于此，我国政府于2 0 0 5 年1 0 月在“十一 五”规划中提出了：“加强宽带通信网、数字电视网和下一代互联网等信息基础设 施建没，推进三网融合”。通过打破体制壁垒，有效整合各类网络资源，促进 信息产业的融合，这将有效地提高我国信息产业整体水平，为社会经济网络化和数 字化创造条件。 本课题研究将从产业分离和产业融合两种产业发展模式，产业融合的识别和动 力机制等基本问题研究入手，结合国内外相关学者的研究成果，对产业融合下的市 场结构和企业行为相关理论进行了更深入的探究，希望为产业融合中企业的行为做 出指导和对今后该理论的进一步研究奠定基础。 1 2 国内外的研究现状评述 产业融合是一个渐进的过程，直到1 9 9 4 年，在美国哈佛大学商学院举办了世晁 上第一次关于产业融合的学术论坛“冲突的世界：计算机、电信以及消费电子 学”之后，产业融合问题才开始得到了经济学界、管制机构和商界的真正关注。由 于产业融合最早被人们所了解是从研究产业信息化开始的，而其与数字技术的发展 密不可分，所以，在对产j 融合这一经济现象下定义时，往往多从信息通讯业着 2 一 河北理l ：人。学硕十学位论文 手。但由于各研究者所处的研究工作和角度不同，对产业融合的理解与认识也不 同。归纳起来，大致有以下几种观点： 尤弗亚( d a v i db y o m e ) ( 1 9 9 7 ) ，从产品角度出发将产业融合定义为“采用数字技 术后原来各自独立产品的整合”【lj 。该定义仅从数字技术方面产生的融合角度来界 定，其涉及面明显是十分窄的。 格林斯腾( g p e e n s t e i n ) 、卡恩纳( k h a n n a ) ( 1 9 9 7 ) 以数字融合为基础，将产业融合定 义为“为了适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失”。虽然这个定义具有一 定的代表性，但是他们主要也只是针对以互联网为标志的计算机、通信和广播电视 的融合而言的。 欧洲委员会的“绿皮书”( g r c e np a p e r ) 对产业融合做了拓展性的表述，认为产业 融合是“技术网络平台、市场和产业联盟与合并三个角度的融合”。同时，在“绿 皮书”随后的阐述中所提及的极有意义的相关管制问题使得这一定义更加具有综合 性。【2 】 日本产业经济学家植草益( 2 0 0 1 ) 从产业融合的原因及结果两方面对其进行了更 具广泛性和应用性的定义，认为“产业融合就是通过技术革新和放宽限制来降低行 业间的壁垒，加强行业企业问的竞争合作关系”【3 】。尽管属于同一产业的企业群在 产业内部、企业之间可能存在竞争关系，但是从产业的严密定义来看，超出产业之 外就不存在竞争关系。但是，一旦由于技术革新开发出了替代性的产品或服务，或 者由于放宽限制积极地展开了相互介入，各产业的企业群就会处于相互竞争的状态 之中、产业融合的过程之中，这样必然会导致原有产业的竞争激化，从而发生企业 合并和企业倒闭，最终直至产业合并，导致产业界限的模糊化。 我国学者周振华( 2 0 0 2 ) 对国内外产业融合现象和本质进行了深入研究，在产业 融合这一概念的界定上，他赞同格林斯腾、卡恩纳的观点，认为“产业融合就是以 数字融合为基础，为适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失” 4 】。 马健( 2 0 0 2 ) 在对西方产业融合的基本理论进行研究以后认为“产业融合是产业 之间在技术、业务、市场的融合”【5 j 。 但也有些专家对“产业融合”持不同的观点。他们认为融合仅仅是表面的现 象，产业并没发生实质性的变化。如传播和信息领域的专栏作家菲斯持( s a f i s t ) 认 为：数字技术的迅猛发展使人们产生迷惑，从而赋予了“数字”、“信息化”和 “融合”一种神秘，而没有人清楚它们发展的方向和最终的结果。 3 l 绪论 而在对产业组织影响的研究中，日本著名产业经济学家植草益认为，在产业融 合过程中，来自其他产业的企业也会新加进来，竞争会进一步激化。 我国学者周振华认为，传统产业组织理论中，市场结构的分析是建立在产业拥 有明确的相对固定的边界，可以通过集中度来衡量市场结构，而产业融合时市场的 边界模糊，市场结构不能用集中度来分析。同时市场行为也变得复杂，传统的市场 行为只考虑同一产业企业群内企业之间的竞争关系，而超出产业以外就不存在竞争 关系。但是一旦由于技术革新开发出了替代性的产品和服务，或是由于放宽限制企 业展开相互介入，各产业的企业群就会处于相互竞争的状态之中。产业融合加强了 各行业企业之间竞争合作关系1 6 j 。 对于企业应采取何种措施来保持竞争优势，y o m e 提出了c h e s s 模型，该模型 主要适用于在位企业和创业公司，基本上能够反映出企业为了实现融合目的而必须 采取的措旖。包括：创新性组合( c r c a t i v ec o m b i n a t i o n s ) 、水平解决方案( h o r i z o n t a l s o l 而o n s ) 、外部性和标准设定( e x t e m a l i t i e sa n ds t a n d a r d s ) 、范i 习经济、规模经济和 捆绑( s c a l e ，s c o p ea n db l l l l d l i r i g ) 以及系统聚焦过程( s y s t e 嘲- f o c u s e dp m 伊e s s ) 1 “。 此外，在对电信、广播电视和出版业的个别案例分析上，做出突出研究工作的 是0 n o 和a o k i 在1 9 9 8 年构建的一个理论框架( 图1 ) ，用此来说明电信、广播等媒 体信息服务融合问题，指出从专用平台到非专用平台的转换，低宽带要求到高宽带 要求的转换基本反映了产业融合的方向。 图l 产业融合的实质p 1 f i 昏1m a 讹ro f i n d u s t r yc o n v e 喀e n c e d 分配 x + 河北理一l ：大学硕：卜学位论文 张磊认为，推动产业融合的动力主要有三个方面：半导体、软件和数字通信技 术，政府放松管制，管理创新。技术进步和2 0 世纪8 0 年代以来的电信业的放松管 制两者都未能导致融合，由于实业界清醒地认识了“死户的融合”这一现象，进而 对传统经营观念进行了创新，通过将产业融合的第三个动力即管理创造性与技术进 步和放松管制结合起来，最终使融合发生在电信、广播、电视诸产业的边界处，从 而使之成为现实。并从产品性质角度出发，将产业融合分为替代型融合与互补型融 合，但他对产业融合的划分主要局限于电信业的产业融合方面。另外，融合导致管 制政策的变化主要集中于两个方面：1 通过联盟和勾结维护自己的标准垄断地位， 导致排他性市场行为；2 企业问合作又可能使得技术标准早日成熟，对产业发展有 利，管制机构要在这两个矛盾的政策之间平衡自己的管制力量 8 】。 纵观国内外的研究成果，可知产业融合理论的研究才刚起步，还没有形成比较 系统的理论体系。伴随着新的现象出现而导致争议的存在是很正常的事情，特别在 产业融合研究还处于对现象的认识阶段时，对其产生不同解释是完全可以理解的。 尽管至今尚未对产业融合的概念形成统一的看法，但是综合起来看，除了个别持否 定意见外，笔者认为产业融合可定义为： 产业融合是由于技术进步、放松管制和管理的创新，使原来分割的产业有了相 同的运作平台，而在产业边界和交叉处出现的产业间企业相互介入、相互渗透的现 象。它改变了原有产业产品的特征和市场需求，企业之间形成一种新型的竞争与合 作关系，并最终达到产业之间产品、业务、市场和政府管制的全面融合。 另外，我们发现现存理论研究的不足：1 研究大多集中在局部产业的融合现象 描述上，尤其是三网融合，其实产业融合涵盖的范围很广，而建立在具有更广外延 的现象上的理论研究才更具普遍性，理论的深度仍有不足。2 对产业融合的理论内 涵没有形成一个权威性的、统一的定论，有待于理论和实践的进一步拓展。3 产业 融合理论自从产生发展至今，已不断地冲击着传统产业经济理论，如亚当斯密的 古典分工理论强调于产业分工体系的建立和产业部门的细化，又如s c p 分析范式只 是针对一个行业内部市场结构、市场行为、市场绩效的分析，而突破行业分立限 制，跨越行业间进行资源整合已成为历史发展潮流。各种战略联盟、虚拟企业已成 为企业组织的新形式，企业之间更提倡一种竞争合作并存的关系。企业通过建立开 放性的系统，不断与外界进行沟通，整合和获得了更多的外部资源而取得了更广阔 的发展空间。所以，产业融合中的产业组织形态的变化以及企业组织结构等方面发 生的变化将成为理论研究的新课题。 1 绪论 1 3 研究内容 1 本文的研究思路如图2 所示： l产业发展模式 上+ l 产业分离 j 动力 产业融合 l信息产业融合 上上 i i市场结构转变l 芝加哥学派 i 企业行为 l i l0 上上上 l 竞争性分析i市场结构衡量l 价格行为非价格行为 | l 企业组织调整 | i 博弈分析 | 上 上 企业内部组织调整 企业外部组织调整 图2 研究思路示意图 f i g 2s k e t c hm 印o f s t u d y sm u t e 2 本文的研究主要包括以下内容： 第一部分：分析了产业发展的新模式一产业融合，并对其识别和促进产业融合 的因素进行了分析。 第二部分：分析了产业融合下市场结构的转变和不同融合方式下的市场竞争 性，并对产业融合下衡量市场结构的方法进行了探索。 第三部分：研究产业融合下企业的行为。包括从定价行为、非价格产品策略和 企业的组织调整行为。 第四部分：以信息为例，分析了信息产业的融合过程和信息产业的市场结构及 企业行为。并研究了我国信息产业的现状和对如何促进产业融合提出了政策措施。 3 本研究的创新点 1 ) 在掌握了国内外大量最新研究资料的前提下，对产业融合的界定、形成动力 和对产业组织的影响做出一个比较完整全面的分析，形成对产业融合理论一个较为 系统的认识，丰富了产业组织理论体系。 6 河北理1 人学硕十学位论文 2 ) 运用经济学中的基本原理对不同融合下的市场竞争性做出了初步的研究，并 引入金融学上的模型对产业融合下对市场结构进行衡量的方法；文章进一步系统地 研究了企业的行为策略，充实并丰富了理论的发展。 一7 一 2 产业融台的界定及形成机制 2 产业融合的界定及形成机制 2 1 产业融合的界定 传统技术革命推动下的技术发展和传统工业化生产方式导致了有明确产业边界 的分立产业的长期存在，在这过程中社会专业化分工的不断细化促进了产业的发 展。而在新一轮的社会信息化进程中，产业之间融合的趋势同趋加快，将促进产品 和技术应用的拓展和升级，创造更多新的产业发展机会，形成新的经济增长点，产 业融合将成为了产业发展的又一种模式。与产业分离不同，产业融合强调产业之间 的聚合增长，而且它们形成的过程相反，所以对产业分离和产业融合进行评价前， 首先要对产业进行界定。 2 1 1 产业界定 产业是指具有某种同类属性的所有企业经济活动的集合，同一产业的经济活动 均具有这样或那样相同或相似的性质。总的来看，划分产业时应该遵循“互斥、穷 举”原则【9 】，具体地讲，可从以下几个方面对产业的涵义进行理解： 第一，产业必须是具有某种经济性质( 即为一定的经济目标服务) 的各项活动的 集合，而不能包括政治、社会等非经济性活动，而且每一种经济活动都应该能够而 且只能够被划归为某一产业。 第二，同一产业应该包括具有相同或相似性质的所有经济活动，因此，一个产 业可以由多个企业甚至一二个企业( 例如在单独垄断和双头垄断的市场条件下) 的同 类经济活动所组成；一个企业也由于往往不只是从事某项单一经济活动而可能从事 包括多种类型的经济活动，即从事多产业( 即跨行业) 经营，也就是说，凡是具有相 同或者相似性质的经济活动都应该属于同一产业。 第三，不同产业存在着进入和退出壁垒，产业的生产技术及工艺流程不同，形 成了产业间的技术性进入壁垒，使不同产业拥有各自的技术边界，不同产业所提供 的产品或服务之间的可替代性非常小，而同产业则具有某种同类属性。1 从需求角 度来说，具有同类或相互密切竞争关系和替代关系的产品或服务；2 具有类似生产 技术、生产过程、生产工艺等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动。 第四，产业的涵义具有多层次性。产业是与社会生产力发展水平相适应的社会 分工形式的表现，是个多层次的经济系统。在社会生产力发展的不同阶段，社会 一8 一 河北理工大学硕士学位论文 分工的主导形式的转换和社会分工不断向深层次的发展形成了具有多层次的产业范 畴。在社会生产力水平比较低下的历史阶段，社会分工以一般分工为主导形式。这 种分工形式只能将人类的生产活动分成比较简单的大类，例如农业、工业等形成产 业的第一层次。随着社会生产力水平的提高，社会分工不断深化，特殊分工成为主 导形式。这种特殊的分工在第一层次的基础上进行细分，例如将工业细分为材料工 业、制造业、建筑业等。这些大类下的产业构成产业的第二层次。随着社会生产力 水平的进一步提高，社会分工越来越细，新兴产业不断出现，特殊分工的主导形式 不断复杂化。这种特殊分工在第二个层次的基础上进一步细化，例如将制造业细分 为食品、纺织、造纸、化工、制药、冶金等行业，产业还可以继续细分下去，直至 不能再分为止。 2 1 2 产业分离与产业融合理论区别 产业的分离和融合是一个相反的过程。产业分离与分工有密切的联系，但它并 不等同于产业分工。而产业融合是信息化进程中出现的一种新的经济现象，是对产 业分离后固化边界的一次调整或使其模糊化过程。它是从产业分立中演变过来的， 是对传统工业化的产业分离的一种扬弃，并不是对一般意义上的产业分工和专业化 的否定，而是产业发展的另一种模式。 茎昌 声 业 进 步 和 构 憾秽蠢蔷目 升 级 图3 技术进步下产业分离与融合区别 f i g 3d i f f e r e n c eo f i n d u s n _ ys e p a r a c e 锄dc o n v e 曜e n c eu n d e rt e c h n o l o g yp r o 鲈e s s 产业的分离是专业化分工的结果，亚当斯密( a d 锄s m i m ，1 7 7 6 ) 在国富 论第一章中就阐述分工问题。斯密认为，分工源于交易的需要，而交易的能力大 小又影响分工的发展，但他没有区分社会分工与企业内部分工。而阿林扬再分析 亚当斯密的分工理论基础后，提出了迂回生产概念。生产迂回程度的增加，即经 济中出现新的中间产品，初始投入与最终产出之问的链条拉长。中间产品种类增 q 一 2 产业融合的界定及形成机制 多、部门之间交易规模和交易数量的扩大是经济增长的主要路径。钱纳里等人研究 证实生产过程迂回路线拉长趋势是工业化的确定特征之一。工业化过程中的迂回路 线拉长是通过产业分立形成同益众多具有固定化边界的产业部门来实现的川i 川。工 业革命在技术、设计、生产、销售、财务、人力资源和其它流程之间，构筑了一道 专业化分工的篱笆，导致产业分立在白第二次产业革命以来达到了前所未有的程 度，成为了工业经济时代经济运行的基本平台，并形成了与之相适应的国民经济管 理体系和微观经济制度( 如企业治理制度、技术创新制度、竞争制度等) 。 总之，专业化水平的提高和新技术被不断应用生产导致了劳动分工的细化，而 分工的演进会直接推动产业中问品的增多，从而推动产业门类细化与增多，产业门 类就会越多，产业之间的关系就会越复杂。而交易费用的降低使分工链条不断缩 短，加快分工演进进程，并且企业组织作为资源配置机制的领域就会缩小，企业规 模也会随之缩小，从而增加中间产品交易层次，导致产业分离。在经过无数次的产 业分离后形成规模日趋庞大、门类曰趋繁多的现代产业体系。 而产业融合促使产业边界发生收缩和模糊化，激发了各种形式的创新，创新在 不同产业间的扩散和应用引发了溢出效应。技术创新在不同产业之间的扩散导致了 技术融合，技术融合逐渐消除了不同产业之间的技术性进入壁垒，使不同产业形成 了共同的技术基础，不同产业所提供的产品或服务具有相通或相似的特性，此时不 同产业提供的产品或服务成为替代品；各国政府因技术性壁垒的消失而放松了经济 性规制，受规制产业的政策性进入壁垒亦随之降低；在此基础上，其他产业的企业 为获得范围经济及竞争优势纷纷进入该产业，企业之间的替代竞争加剧，传统的产 业边界变得模糊，出现融合趋势。 由此可见，产业融合是一种新的产业创新发展方式，它覆盖了技术、产品、业 务、组织和管制等等多方面的系统的创新，包括技术和技能仓t 新、产品创新、流程 创新、管理创新( 含组织创新) 和市场创新。而且产业融合还使不同产业间的资源共 享度上升，资源流动范围扩大，转移配置速率提高，知识技术在产业发展中地位越 来越重要。另外，产业融合过程中产生的新技术、新产品、新服务在客观上提高了 消费者的需求层次，取代了某些传统技术、产品或服务，造成这些产业市场需求逐 渐萎缩，在整个产业结构中的地位和作用不断下降，产业结构不断升级。同时，产 业融合催生出的新技术融入更多的传统产业，改变着传统产业的生产与服务方式； 促进其产品与服务结构的升级。最终产业融合还拓宽了产业发展空问，促使产业结 构动态高度化与合理化，进而推进产业发展。 1 0 河北理l ：大学硕十学位论文 由上可以看出，产业分离和产业融合都是产业发展的模式，他们都是技术发展 的结果。其中生产分工和社会分工存在于一切社会化大生产中，它们带来了生产效 率的提高，分工的不断细化直接导致产业的分离。而产业融合导致技术创新在产业 间渗透，使产业分离后产业边界的重新划分，产品的功能也不断丰富。但这并不会 消除产业分离，融合产品在生产中，同样要采取分工来提高效率。 2 1 f 3 产业融合的识别 在产业融合出现之前也曾出现过产品形态的融合，并也带来了市场的变化，但 融合只是发生在本产业的边界内部而没有发生在产业的边界处，都没出现真正的产 业融合。所以有必要对产业融合进行识别，以排除虚假融合是必要的。通过分析产 业融合现象和过程，可以得到识别真正的产业融合的原则： 1 产业之间是否存在着共同运作平台，在共同的技术基础或可多重利用的资源 基础上建立起来的运作平台。在各个时代，产业融合的发生都建立在一定的技术基 础之上，并由于共同技术平台的建立才使得融合产业进入到新的市场空间。例如， 晶体管、集成电路是电子产业发展的技术基础，而芯片和数字传输技术将各种不同 功能联结起来，形成功能更加强大的产业或产品，成为各种技术和各个产业得以联 结和融合的技术平台；而网络基础设施资源的可多重利用性使产品和服务可以在同 一平台上运作。其中拥有共同的技术平台是关键，新的技术基础使融合产业获得了 新的功能和核心能力，成为融合产业得以生存和发展的基本条件。 2 在经历了技术融合、产品融合和业务融合后，最终是否达到了市场的融合， 包括市场中的供给融合和消费融合。当原来不同的产业可以在同一个技术平台上运 作后，已经表明原来分割的产业市场有了融合成一个综合性市场的基础。但技术上 的先进性并不能代表产业融合的必然成功，因而不能以技术或产品的融合来判断产 业融合的存在。只有实现市场融合，融合产品被市场所接受才是融合产业得以生存 下去的基础。 3 原有产业之间的界限是否被打破，从而导致了产业界限的模糊化。如果技术 进步是发生在产业内部，导致了产业内技术融合和产品融合，同时也带来了市场的 变化，但这也不是真正的产业融合【l2 1 。产业融合要使得产业之间的技术、产品和业 务相互渗透和交叉，融合的产品具备了多类产品的特征与功能，从而使得人们越来 越难以分清产品的归属性质。这种产业界限的模糊化，使原来产业的单独划分越来 越不适应经济发展的要求，因而多个产业合并形成了一个新的产业。 2 产业融合的界定及形成机制 通过对产业融合特征深入分析将有利于我们识别真伪产业融合和认识新形成的 产业。但同时，在产业日益融合的环境中，传统的产业分类必然会出现许多重大的 变化。因而，需要根据产业融合的整体画面，对产业重新进行分类，以适应产业经 济学研究和发展的需要。 2 2 产业融合的动力机制 目前，以信息通信和生物工程等为代表的新兴产业的蓬勃发展，对人类社会产 生深远的影响。在三次产业革命基础上形成的数量庞大、分工精细的现代产业体 系，正处于有史以来最大和最彻底的分化和融合重组时期。在产业融合过程中至少 应存在两个分立的产业，每个产业本身都是复杂的社会经济系统中的一个子系统。 他们是通过相互作用融为一体，显示出新的产业属性，而不是几个产业简单的相 加。而推动产业这种融合演进的因素主要有：产业融合的形成既有产业自身发展内 在规律的驱动，也有具有时代特征的技术革新、管理创新以及跨国公司迅速发展等 外部因素的催生作用。具体而言，主要表现为以下几方面：需求、技术、企业和政 府管制，这四个因素构成了整个产业演进的系统动力圈。 1 政府的引导 在融合中，政府扮演着很重要的角色，它主要通过放松管制和加强对基础性研 究的支持来影响产业融合。首先，管制的放松为产业融合创造了制度环境。传统经 济管制理论认为，在自然垄断产业，由于存在很大的沉淀成本，大规模的重复投资 会造成消费性或破坏性竞争，从而导致生产和资源配置的低效率。因此，需要对自 然垄断产业设置政策性进入壁垒，以保证自然垄断产业的效率。然而，最近的理论 认为，至少两个方面的因素推动了管制的放松：其一，由于垄断者缺乏降低成本的 动力，造成价格扭曲，社会福利减少，政府对在位垄断者日益增长的效率低下不 满；其二，技术的创新推动了管制的放松。由于市场需求的扩大和技术经济条件的 变化，自然垄断的特点会变得微弱，因而政府经济性管制的理论依据逐渐消失。管 制的放松导致其它相关产业的业务加入到本产业的竞争中，从而逐渐走向产业融 合。再者，由于产业融合是技术进步的后果，而政府通过对基础性科研的支持间接 促进了产业的融合。 2 技术革新的驱动 ： 推动产业融合的另一个强有力的圈是技术圈的运转。历史地考察，技术是人类 社会进步的主要推动力，是产业演进的催化剂，它在产业分离和产业融合中都扮演 1 2 河北理工大学硕士学位论文 着重要的角色。产业要实现产品融合需要技术发展作为后盾，它使产品融合成为了 可能，而技术在推动产品融合的同时，也使技术本身保持了发展的动力和活力。技 术圈系统的动力传递机制首先是由于人类知识与技术积累量增多，人脑的开发利用 程度不断深入，由此产生技术创新。技术创新经过由量的积累到质的飞跃升级为技 术进步，重大的技术进步突变为技术革命。但具体而言技术创新可分为产业内技术 创新或产业间共性技术的创新，如果是产业内的技术创新则会提高产业内的生产 率，使产业进化、分化引发产业革命，涌现出一个新兴产业群。而产业间共性技术 的创新为不同产业提供了相似的技术基础和共同的技术平台，并伴随着共性技术的 扩散和应用产业间边界模糊化，从而使得这些产业发生融合。正是这些共性技术的 不断发展让应用技术和产品保持活力并持续不断地发展，也带动了相关产品和产业 的融合。 技术革新对产业融合的驱动作用首先表现在：技术革新开发出替代性或关联性 的技术、工艺和产品，这些替代性或关联性的技术、工艺和产品通过渗透、扩散融 合到其他产业之中，改变原有产业生产的技术路线，或者丰富了原有产业经营的内 容和形式，从而改变了原有产业产品的消费特征。其次，技术革新由于改变了原有 产业产品或服务的技术路线和技术特征，因而改变了原有产业的生产成本函数，从 而为产业融合提供了动力。再次，技术革新改变了市场的需求特征，给原有产业的 产品带来了新的市场需求，从而为产业融合提供了市场的空问。可见，技术革新是 推动产业融合过程的主要因素之一，技术进步和技术革新给产业融合带来了必要性 和可能性。 3 企业在产业融合中的积极推动作用 在产业融合发展过程中，企业的推动起了十分重要的作用。可以说，企业是推 动产业融合发展的主要载体。从产品融合到产业融合的实现，这个过程可以说是由 企业亲手进行导演的。 从技术发展的层面看，企业加大对科技开发的投入，在不同产业之间形成了共 同的技术基础和市场基础，企业基于充分利用现有的技术资源需要而进入另一产 业。这样在加快了科技发明转化为生产力的速度的同时，也加快了技术的扩散，推 动了新技术产业与传统产业的融合。从经营层面看，企业一体化经营模式本身就体 现了产业的融合发展。按整体利益最大化原则，对从研究开发到加工制造、到销售 服务的整个价值链的各个环节，在全球范围内优化布局，从而把国际分工转变为企 业内部分工，使产业细化转化为产业融合。从发展战略看，首先，由于政府管制放 1 3 2 产业融合的界定及形成机制 松和技术的进步导致了产业壁垒的降低，产业内竞争越来越激烈、利润不断降低， 企业基于生存和发展的考虑，对其产品进行融合实现产品差异化，或者采取企业联 盟、技术联盟、收购兼并的发展战略，这种联盟和兼并活动发生在不同的行业间， 自然推进了产业的融合发展。再者，企业通过多元化投资和生产，开发出新产品和 新的市场需求，可以适应和满足不断变化的需求。这样势必对其各种资源进行重组 融合，而推动产业逐步实现融合。 4 需求的拉动 需求拉动是产业融合的最终动力源。从根本上来说产业融合最终就是消费者的 融合，在融合中企业只有真正研究了用户需求，围绕用户的某种需求，进行了技术 和功能融合，其产品能够更轻松地满足用户需求才是合理的融合，这样的融合才能 真正走向成功。而市场中消费者需求的变化为企业供给和技术的不断变化提供了目 标和动力，引导着产业融合的方向。 在需求动力圈的运转中，影响产业融合的第一个需求因子是需求趋势变化。需 求趋势受人们的生活方式、风俗习惯和社会条件的影响，并且具有易变性和阶段 性，它的这种特性直接影响了产业的发展。随着社会和科技的发展，人们的生活方 式发生了很大的变化，他们注重消费产品的方便性和使用成本等产品特征。而融合 产品相对于分离产品，无论是空间占用、携带方便性，都比分离产品具有优势。并 且通过对产品外形结构和系统配置结构进行简化产品结构设计，实现分离产品中某 些基础的系