（马克思主义哲学专业论文）实践思维与制度创新.pdf

! ! ! ! ! 竺苎! 苎! 尘坠磬窒磐鲨i - ! ! ! 烹! ! 詈竺竺 内容摘要 人类若想走向全面发展的自由人联合体，就不能不求助于制度的不断创 新和完善。制度创新是当代中国社会改革的一个重要问题，本文试图从马克 思主义的实践思维对制度创新的指导方面进行理论分析。 文章考察了“实践”范畴的生成和思维方式的演变，认为马克恩主义的 “实践思维”是哲学思维方式的根本变革。实践思维的基本特征：现实性，具 体性，中介性，操作性，实效性，开拓性成为了解放思想的最贴近的基础，指导 着制度创新。在制度创新中，实践具有自觉的能动性，而实践思维的本质要求 则是把实践本身当作客体加以掌握。实践具有一定的功利性，而实践思维的 本质要求所掌握的是需要和价值的统一客体。实践具有丰富的创造性，而实 践思维的本质要求所掌握的是未来理想化的应有客体。实践思维对世界的掌 握，依赖于四个支持系统。一是社会的阶级力量、团体力量的支持，主体认为 自己所属的阶级、团体及其奉行的道德关系是很有前途的，并可以信赖的。二 是利益的驱使，在实践思维中，人总是从自己孜孜以求而又置信不疑的切身利 益出发，对社会、对人生给以价值的把握。三是原有的实践经验、道德意识被 认知思维方式的有力论证。并用此去论证自己新的实践思维及其对象。四是 主体文化的稳性录载，认识主体对自己的文化素养以及由此造成的思维能力、 心理能力确信不疑，并常常作为一种潜意识的因素对主体产生着无形的启动、 鼓舞和引导作用。由实践思维决定的制度创新是对“哈耶克”的对社会改革 和制度改革所持的怀疑主义的最好反驳。文章的最后得出了制度刨新的实践 的检验尺度。认为公平和效率，民主和秩序是衡量制度创新的重要尺度，最高 评价尺度是人的自由而全面的发展，另外还有生态环境评价尺度和文化评价 尺度o ， 一 关诩：实践；爽戢思堆；制度创新 - 一一一一 a b s t r a c t i ft h em a n k i n dw a n t st om o v et o w a r d sa l l - r o u n dd e v e l o p i n gf r e e m a n a s s o c i a t i o n ，t h e yh a v et os e e kh e l pf r o mt h ec o n s t a n ti n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h e s y s t e m t h e i n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o ni sa ni m p o r t a n tp r o b l e mo ft h es o c i e t yp e r f o r m i nc o n t e m p o r a r yc h i n a ，t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oc a r r yo nt h et h e o r ya n a l y s i sf r o m m a r x i s m t h o u s h to f ”p r a c t i c e ”t ot h ei n s t r u c t i o no fi n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n h a v i n go b s e r v e dt h ef o r m u l a t i o no ft h e ”p r a c t i s e s ”c a t e g o r ya n dt h ed e v e l o p - m e n to ft h em o d eo ft h i n k i n g ，i tt h i n k st h a tm a r x i s m g p r a c t i c et h i n k i n g i st h e b a s i cc h a n g eo ft h em o d eo fp h i l o s o p h yt h i n k i n gi nt h i sa r t i c l e t h ee s s e n t i a lf e a t u r eo f t h i n k i n go f ”p r a c t i s e ”t h i n k s ：r e a l i t y ，c o n c r e t e ，i n t e r m e d i a r y ，o p e r a t i o n ， s u b s t a n t i a l ，r e s u l ta n dp i o n e e f i n gb e c o m et h em o s tf o u n d a t i o no ft h el i b e r a t i o no fi d e a ，g u i d i n gi n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n i ni n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n ，p r a c t i c eh a v e c o n s c i e n t i o u sd y n a m i cr o l e w h i l et h o u g h to fp r a c t i c er e g a r d si t s e l fa so b j e c tt o g r a s p p r a c t i c eh a sc e r t a i nu t i l i t y ，w h i l ew h a tt h o u g h to f p r a c t i c e ”g r a s pi st h eu - n i f i e do b j e c t so fn e e da n dv a l u e p r a c t i c eh a sa b u n d a n t c r e a t i v i t y ，w h i l ew h a t t h o u g h to f ”p r a c t i c e ”g r a s pi st h ei d e a l i ed u eo b j e c ti nf u t u r e i td e p e n d so nf o u r s u p p o r t i n gs y s t e m sf o rt h o u s h to f p r a c t i c e ”t og r a s pt h ew o r l d f i r s t ，t h es u p p o r t i n go fc l a s s a n dg r e u p s t r e n g t hi ns o c i e t y ，t h es u b j e c tt h i n k si t i sr e l i a b l ep r o m - i s i n gt h a ti to w nc l a s s ，g r o u pa n dm o r a l sr e l a t i o nt h e ya r ef o l l o w e d s e c o n d ，t h e d r i v i n go ft h ei n t e r e s t ，i nt h o u g h to fp r a c t i c e ，p e o p l ea l w a y sv a l u et h es o c i e t ya n d l i f ef r o mt h e i ro w nb e n e f i t st h a tt h e yb e l i v ei n t h i r d e x i s t e dp r a c t i c a le x p e r i e n c e a n dm o r a lc o g n i t i o na r ee f f e c t i v l yp r o v e db yr e c o g n i z e dm o d eo ft h i n k i n gc o n s c i o u s - n e s s a n d p r o v eo n e o w nn e wt h o u s h to f ”p r a c t i c e ”a n dt a r g e tw i t ht h i s f o u r t h 一1 一 山东大学硕士学位论文 i i i i i i i i s u b j e c t gc u l t u r es t e a d yr e c o r d ，k n o w i n g b e t w e e ns u b j e c ta n do n e o w na r t i s t i c8 p p r e c i a t i o na n ds u i e d on o td o u b th yt h i n k i n ga b i l i t ya n dp s y c h o l o g i c a la b i l i t y ， l e a d st ot h ef a c ta n do f t e np r o d u c ei n v i s i b l ea r r i v a l ，e n c o u r a g e m e n ta n dg u i d i n g f u n c t i o nt ot h es u b j e c ta st h ef a c t o ro fak i n do fs u b c o n s c i o u s i n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o ng r a s p e db yt h o u s h to f ”p r a c t i c e ”i st h eb e s tr e f u t et ot h e ”h a r y e k ”s k e p t i c i s mi nr e f o m a t i o no fs o c i e t ya n di n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n t h ee n d t h i sa r t i c l eg e t s t h ep r a c t i c a ly a r d s t i c ka b o u ti n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o nt h a tt h i n k sf a i r n e s sa n de f f i c i e n c y ，d e m o c r a c ya n do r d e ra r et h ei m p o r t a n ty a r d s t i c kt ov a l u ei n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n n es u p r e m ea p p r a i s a ly a r d s t i c ki st h eo v e r a l l d e v e l o p m e n to fp e o p l e ，s f r e e d o m ，a d d i n ge c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a le v a l u a t i o ny a r d s t i c ka n dc a l t u r ey a r d s t i c k k e y w o r d s ：p r a c t i c et h o u g h to fp r a c t i c e i n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n 一2 一 ! ! ! ! ! ! 些龚望垡塑圣苎苎竺= = = ! ! 实践思维与制度创新 一、马克思主义与实践思维 马克思主义哲学的理论内核是“实践思维”：“实践思维”的确立，不仅有 其客观现实依据，还有其深厚的思想理论根源，它是一个随实践范畴的发生、 发展、思维方式的演变不断成熟的发展过程。 ( 一) 实践范畴的生成 1 “实践”范畴的发生、发展 “实践”概念，就其思想萌芽来说无论是在我国还是西方，都产生和发源 于两千年前。那时说到“实践”多以“行”或“履行”出现。苟子说：“察，知道； 行，体道者也”，“知之不若行之，知之而不行，虽教必因”。这里的“行”显然是 和“察”、“知”对比着讲的。“行”和“知”互相区别。王充在论衡中明确指 出：“入山见木，长短无所不知；人野见草，大小无所不识，然而不能伐木以作室 屋，采草以和方药，此知草木所( 易) 不能用也。凡贯通者贵其能用之也二即 使诵读，读诗讽术，虽千篇以上鹦鹉能言之类地。”“用”即行，即实践。到了宋 代，贵行或重行思想更为明确。“君子之学，贵予行，行则明，明则有功”。 “论先后，知为先，论轻重，行为主”，这些论述都清楚无误地印证了这一点。 明末的王船山不仅继承了前人知行合一的思想，而且对前人“重行”、“贵行” 的思想又有新发挥。他说：“凡知者，或未能行；而行者，则无不知。是故，知有 不统行，而行必统知也。” 这里已经隐含有“行中有知”的萌芽。不仅如此，明 转引自肖麓父、李璃全：中国哲学史) ( t o ) ，人民出版社1 9 8 3 版，第3 l 页。 口转引自肖董父淳璃垒：中国哲学史) ( 下卷) ，人良出版社1 9 8 3 版第8 l 页。 转 【自矗楚二亡、李璜全：( 中国哲学史) ( 下卷) ，人民出版杜1 9 8 3 版第2 4 2 贝 一i 一 ! ! 竺! 垄篁些篓篁坠竺! 苎! ! ! ! 竺 以后以“行，做为检验知之真经，判断是非的思想也初见端倪。比如太平经 全校中说：“凡天下事何者非敢? 试而既应，事有成功，其又结疾者解除，悉 是也。试其事而不应，行之无成功，其有结疾者不能解，悉非。”这里的“试”而 后应，“解除”，“行”显然都可在“实践”的意义上去理解。 相比之下，在西方，“实践”概念出现得却较早。虽说苏格拉底在与格老 贡的对话中用的是“善”，但却孕含有实践的意义。他说：“这个给予认识的对 象以真理并给予认识的主体以认识能力的东西，就是善的理念。它乃是知识 和真理的原因。真理和知识是好东西，但它却是更好的东西。”什么能成为 “知识和真理的原因”，能比“真理和知识更好呢”，显然，非实践莫属。这里 的“善”不过是“实践”的代名词。亚里士多德作为柏拉图的学生和苏格拉底 的后继者，是在“完成潜能”、“实现潜能”的意义上用到“实践”的。他说：“不 完成目的的活动就不是实践。实践是包括了完成目的在内的活动”，口这说明 他不仅把实践看作是一种具体的活动，而且把“目的性”作为构成实践活动的 内在环节之一，认为舍此就不能称作“实践”：和苏格拉底相比，他赋予了实 践更为丰富的内涵。 古希腊人不仅从抽象层次上论及实践，还对实践的主要表现形式生 产劳动的重大意义有所认识。比如在赫西俄德的工作与日子 中这样说到： 热爱所有艰苦的劳动吧，只有它，才能使在收获的季节粮满仓谷满囤。只有劳 动，才使你财富在手上，牛羊在地里，金银在箱中。只有劳动，你才能得到人们 和上帝的热爱。这种对劳动实践的礼赞，至今仍然闪烁着真理的光辉。 “实践”范畴虽说在我国宋代已经提出，但用的并不广泛，人们除习用 “行”、“践履”表述同样的意思外，又提出“格物致知”的命题，而其中的“格” 可看做“实践”的另一种说法，和“行”内涵相近或相同，颜元说：“格物之 北京大学哲学系外国哲学史教研室：( 古希腊罗马哲学 商务日】书馆1 9 8 2 版第1 8 l 页 0亚里士多德：t 形而上学) 商务印书馆1 9 8 1 舨第1 7 8 页 一2 一 格，王门训正，朱门训至，汉儒训革似皆未稳元谓当如史书 手格猛兽之格，手格杀之之格，乃犯手捶打搓弄之义，即孔门六艺 ( 指礼、乐、射、御、书、数) 之教是也：”3 显然颜元释“格”和今天人们赋于“实 践”的内含，即人们依凭自身器官( 如手) ，借助于一定的工具( 如弓箭、乐器) ， 作用于( 捶打搓弄) 各自的对象，确有异曲同工之妙。除“格”外，人们用得最 多的还是“行”。魏源则是从驳难论敌中申述同观点的，他说：及之而后 知，履之而后艰，鸟有不行而能知者乎? 披五岳之图，以为知山，不如樵夫之 一足；谈沧溟之广，以为知海，不如估客之一瞥；疏八珍之谱，以为知味，不如孢 丁之一啜”q ，这里的“及”、“履”、“行”和实践完全同义他还进一步批驳“圣 人”不“行”，不“实践”，生来即是圣人的观点说“圣其果生知乎j 安仃乎j 孔 何以发愤而忘食? 姬何以夜坐而待旦? 文何以忧患而作易? 孔何以假年 而学易乎? ” 孙中山先生在谈到社会进步的根源时更是明确指出：“古人 进步最大的理由，是在能实行。”由此可以看到，在实践范畴不断发展的过程中 人们对其重要作用的认识也日渐清楚明确了。 近代西方，“实践”范畴的发展沿着两条路线前进。一条是以突出经验， 突出科学实验为特点；另一条是沿着突出理性，突出自主创造性的方向发展。 近代伊始，培根就提出“知识就是力量”的论断，多方面论证了知识可以“给人 类生活提供新的发现”。教人“控制和改变自然”。g 为了获得知识，人们不仅 要放弃传统的演绎法，改用归纳法，而且应吸取已往“蚂蚁”只搜集事实，不加 以改造和“蜘蛛”吐丝般仅凭理性编造事物发展法则的教训，要像“蜜蜂”那 样，既要勤于经验，多方面地搜集事实，又要在实验的基础上深入思考：洛克 则更明确指出：“我们的全都知识是建立在经验上面的，知识归根到底都是导 g 转引自肖疆父、李墙全：中国哲学史 ( 下卷j 人民出版社1 9 8 3 版第2 6 0 颤， 2 转引自身蔗父、李璃全：中国哲学史，( 下卷j 人民出版杜1 9 8 3 版，第2 9 5 页： 3 转引自肖奄二c 、李瑞全：( 中国哲学史，( 下卷j 人民出版社1 9 8 3 版第2 9 6 玎。 j 北京大学哲学系外国哲学史教研室：( 十六十八世耋已西眈各国哲学 ，商鲁印书馆1 9 7 5 艇第3 0 、5 0 页。 一3 一 ! ! = 些查望望塑垡! ! ! ! ! ! 竺一 源于经验。，连无论是培根眼中的“经验”、“收集事实”、“实验”，还是洛克所讲 的“观察”、“经验”，无一不是实践的具体表现。到了上一世纪，车尔尼雪夫斯 基荐一次把“实践”内含予以扩充，指出：“实践生活不但包括物质方面，而且 包括人的理智活动和精神活动”。对于实践在检验认识方面的作用，车氏更有 着清醒的认识。他说：“实践是一个伟大的揭发者，它暴露一切欺人和自欺，不 但在实践的事情上，甚至在感情和思想的事情上也是如此。因此，今天在科学 上，实践是判断一切争端的主要标准：凡在理论上必须争论的一切，那就干脆 用现实生活的实践来解决。”2 康德是近代西方第一个把“实践”概念正式引进哲学中来的人。他提出 “实践理性”以和“理论理性”相区别，并据此把研究“理论理性”的哲学称作自 然哲学，把研究“实践理性”的哲学称作道德哲学，目的是说明理性在伦理道 德行为中的作用。“理论应用”要受到必然性束缚，而理性的“实践应用”( 即 通过意志支配行动) 则不受外界因素限制，具有完全的自然性，因而“只有道 德才给我们初次发现出自由概念来”蓬。这说明康德更突出了实践的自主特 征，并已具有从单纯的道德行为向整个理性活动扩展的趋向。康德之后的费 希特把自己的哲学称作“批判哲学”，其本质“就在于把一个绝对的自我陈述 为绝对无条件的，不能被任何更高的东西所决定的”因而是绝对自由的。这 种“自由和实践的实体”具有活动，意志生力、理智等诸多特征。它不仅能够 “自我设定自我”，把自我看作自己自由活动的产物，而且能够“自我设定非 我”：在有了与自我相区别、相对立的“非我”以后，自我的活动并未就此结 束，而是要迸一步作用于非我，克服非我对自我的限制，达到二者的溶合为一。 这一步，在费希特看来即是“实践活动”：显然，在费希特那里，实践的自主 性、能动性和创造性特征更加明显。 互洛克：人类理解论) 商务印书馆1 9 8 1 版第8 9 页 鲁北京大学哲学系外国哲学史敷研室：( 西方哲学原著选读 ( 下警) 商务印书馆1 9 8 1 版第5 4 2 页 3 康德：实践理性批划，商务印书馆1 9 8 1 版旃2 9 ： 4 ! ! ! ! ! ! 些鍪塑塑鳖鳖! ! ! ! 竺! ! 竺竺 黑格尔把实践看作属于人的创造性活动。他说：“主体要实现它的决定， 就是要把对象消灭掉，或是更动它们，改造它们，改变它们的形状，取消它们的 性质，或是让它们互相影响。” 这里的“消灭”、“更动”、“改造”、“改变”和 “取消”等都是实践的具体表现形式：此外，黑格尔已自觉到认识和实践是两 种不同的活动：他说：“认识的过程一方面由于接受了存在着的世界，使进入 自身内，进入主观的表象和思想内，从而扬弃了理念的片面的主观性。并把这 种真实有效的客观性当作它的内容，借以充实它自身的抽象确定性。另一方 面认识过程扬弃了客观世界的片面性，反过来，它又将客观世界仅当作一假 像，仅当作一堆偶然的事实，虚幻的形态的聚集。它并且凭借主观的内在本 性，( 这本性现在被当作真实存在着的客观性) 以规定并改造这聚集体。前者 就是认知真理的冲力，亦即认识活动本身理念的理论活动。后者就是实 现善的冲力亦即意志或理念的实践活动。”这里明显地把理论活动和实 践活动并列和对立起来，清楚地认识n - 者之间的区别。黑格尔还清楚地揭 示了实践活动对于人培养自我意识和独立性所具有的重大意义：他指出：“人 从两个方面获得这种自我意识：首先从理论上其次，人通过实践活动而独 立起来他通过变革外在物实现了这个目的，他给这些外在物打下了他的 心灵的印证，并在其中重新发现他自己的预定目的。人做到这一点，才能作为 自由的主体使外在世界解除呆板的隔膜性，并把事物的形体仅仅作为自身的 一种外在现实来享受”。这说明在黑格尔看来实践是人获得自主意识，成为 独立主体，具有自由特质并清除外在世界自在性，使之成为人的享受对象的必 备条件之一。不仅如此，在 法哲学中，黑格尔还明确谈到实践的主要表现 形式生产劳动具有的重要意义，并把它看作是用以满足人的需要的主要 亭北京大学哲学累外冒哲学史教研室：十八世纪来十九世纪胡蔷国哲学 ，商务印书馆1 7 7 5 版第4 5 2 贝； 2 黑i 舂尔：小逻辑) ，蠢务印书馆1 9 8 t 版第4 l o o l i 员： 3 飘 苦尔：t 美学) 替国柏林：柏林建设出版桂1 9 5 5 版第7 5 贝。 一5 一 当奎奎主堡主兰笙笙兰i 活动方式：他指出，动物满足自身需要的主要手段是依靠本能的活动，人的需 要突破了动物需要的局限，而“替特异化了的需要准备和获得适宜的，同样是 特异化了的手段，其中介就是劳动。劳动通过各色各样的过程，加工于自然界 所直接提供的物质，使合乎这些殊多的目的”。5 黑格尔甚至意识到劳动是把 自然人提升为自由人的一种“解放的环节”。口这些思想无疑具有重大的认识 论意义，成了马克思唯物史观得以创立的主要思想来源。 费希特、黑格尔高扬实践活动的自主性、创造性特征虽有其合理性一面， 但把它仅仅局限于理性范围内，其弊端却又是显而易见的。这种片面性在法 国唯物论哲学，尤其是在费尔巴哈哲学中得到定程度的矫正。 费尔巴哈是从唯物论基本立场出发，明确地把自己的哲学和黑格尔哲学 对立起来。他从人本学立场出发，深刻地揭示出上帝的本质是人的本质的外 化，”神学的秘密就是入学”。但是费尔巴哈理解的人和人的本质，是把人的 实践本性、社会本性排除在外的。他虽然说过“理论所不能解决的那些疑难， 实践会给你解决”那样的话，把生活、实践放在与理论相区别并具有理论根源 意义的地位上，但他所了解的实践是指的人们吃喝自然，享受对象，卑污的犹 太人的日常生活活动。因此，马克思批评他“仅仅把理论的活动看作是真正人 的活动”，而“不了解革命的，实践批判的活动的意义”。但不管怎样，在 中外近代哲学中，实践范畴的内涵、特征、表现形式得到重大发展，为马克思主 义科学实践观的确立积累了丰富的思想资料，打下坚实基础的事实却是毫无 疑问的。 2 科学实践范畴的确立 内涵丰富、界定科学的“实践”范畴的确立，是在马克思主义暂学的创始 人及后继者那里完成的。马克思和恩格斯作为黑格尔的学生起初也深信理 黑格尔： 中就曾有过这样的叙 述：“凡将立国，制度不可不察也，治法不可不慎也，国务不可不谨也，事本不可 不抟也。制度时则国俗可化而民从制；治法明，则官无邪；国务壹，则民应用； 事本抟，则民喜农而乐战”。按 辞海解，制度的第一含义便是指要求组织成 员共同遵守的，按一定程序办事的规程。汉语中“制”有节制、限制的意思， “度”有尺度、标准的意思。这两个字结合起来，表明制度是节制人们行为的 尺度。 一般来说，社会学家对制度的界定包含以下两个方面： ( 1 ) 制度是社会公认的比较复杂而有系统的行为规则( 孙本文) ，是维系 团体生活和人类关系的法则和社会行为模式( 龙冠海，1 9 8 5 ) ，是在特定的社 会活动领域中比较稳定和正式的社会规范体系( 郑杭生，1 9 8 7 ) 。 ( 2 ) 制度包括正式的、成文的、理性化的形式，还包括风俗、习惯、道德、文 化、价值观念等非正式的、不成文的、非系统化理性化的表现形式( 冻颐，1 9 8 8 ； 白秀雄，1 9 8 5 ) 。美国早期的社会学家萨姆纳把制度看成是民风和民德的高级 结晶。 制度经济学对制度的理解。制度经济学分为古典制度经济学与新制度经 济学。制度是一般思想习惯、某种生活方式与自然习俗( 凡勃伦，1 9 3 2 ) ；制度 是集体行动控制个人行动的方式( 康芒斯，1 9 3 4 ) ；制度是一种决策式行为规 则；制度是对人类活动施加影响的权利和义务的集合；制度是社会中人与人、 组织与人、组织与组织之间博奕的规则，它提供了人类相互影响的框架，是一 种经济秩序的合作与竞争关系( d c 诺斯，1 9 9 4 1 9 9 5 ) 。与社会学家相比， 经济学家对制度的定义主要是从损益、资源配置、效率和交易成本的增减出发 的，同时也比社会学家更重实证、更重利益的分析。 综合以上各学者的论述，制度可以界定如下： 一2 2 ! 苎苎! ! 坚垡璺篁婆圣! ! ! ! 竺! 竺! ( 1 ) 铜度是一种行为规则和活动空间、范围。它不仅约束人们的行为，又 为人们提供了其可以自由活动的空间。 ( 2 ) 制度是一系列权利和义务或责任的集合。这是从另一个角度界定了 制度的行为约束和活动空间的双重作用。一套制度安排的核心就是它的下面 各类人的不同权利及其相对称的义务的总和，权利实质就是规定人们的行为 规则和活动空间，义务则是行使权利后的约束与责任。无权利人们也将不承 担义务，无义务人们将滥施权利，两者均导致制度的毁灭。 ( 3 ) 广义而言，制度不仅是正式的、理性化的、系统化的、形成于文字的行 为规范，同时也是非正式的、非理性化的、非系统化的、不成文的行为规范，如 道德、观念、习惯、风俗等，此外制度还可以是一种动态运行中的体制架构，也 即行动中、实践中的制度。成文的制度只是名义上的，运行中的制度则是实际 的，两者并不相等，甚至有时相去甚远，名实完全不符。 2 制度创新的含义 “创新”理论是奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年提出的。他认为，“创 新”是指企业家将“生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合”，引人 生产系统以获得“超额利润”的过程。熊彼特把“创新”的内容具体概括为五 个方面：引进新的产品；采取新的技术；开拓原材料的新供应源；开辟新的市 场；采取新的组织、管理方式和方法。1 9 3 6 年，熊彼特又认为：“创新实际上是 经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线由此而不断更新。”后来，人们 沿着熊彼特的思路提出了“技术创新”、“知识创新”、“知识创新工程”、“国家 创新体系”等概念，认为“创新”主要是指知识、技术同经济的结合，加速科技 成果向现实生产力的转化，促进国家经济实力的增强和社会的全面进步。 所谓制度包l 新是指引入一项新的制度安排来代替原来的制度，以适应制 度对象的新情况、新特性并推动制度对象的发展。 制度创新作为一场自觉的革命实践，不同制度创新的道路或方式的选择， 一2 3 很大程度上决定了不同的制度创新绩效。 3 社会主义制度创新的重要地位 在建设社会主义的历史时期，需要在思想观念、组织制度及物质生产等领 域全面进行卓有成效的创新工作。然而在落后国家通向社会主义现代化的进 程中，从一定意义上说，制度创新的重要性居于思想创新与物质创新之上。物 质创新工作，归根结底决定于制度创新工作，一是通过改革生产关系与经济体 制不断解放生产力；二是通过改革科技体制进一步发挥广大科技工作者的创 造性，进一步促进科技与经济相结合。邓小平也曾从总结经验的角度，高膪远 瞩地指出了组织制度问题是一个带有根本性、全局性、稳定性与长期性的关键 问题：“我们过去发生的各种错误，固然与某些领导入的思想、作风有关，但是 组织制度、工作制度方面的问题更重要。这些方面的制度好可以使坏人无法 任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反面。我们 今天再不健全社会主义制度，人们就会说，为什么资本主义制度所能解决的一 些问题，社会主义制度反而不能解决呢? 这种比较方法虽然不全面，但是我们 不能因此而不加以重视。领导制度、组织制度问题更带有根本性、全局 性、稳定性和长期性。这种制度问题，关系到党和国家是否改变颜色，必须引 起全党的高度重视。” 邓小平还深刻地指出，在一定的条件下，制度的改革与创新，甚至比制定 正确的方针与政策更为熏要，体制革命搞不好，也可能走上亡党亡国的道路。 这场革命不捕，“不只是四个现代化没有希望，甚至要涉及到亡党亡国的问题， 可能要亡党亡国。如果不进行这场革命，不论党和政府的整个方针、政策怎样 正确，工作怎样有成绩，我们却只能眼睁睁地看着党和政府的机构这样地缺少 朝气、缺少效率，正确的方针、政策不能充分贯彻，工作不能得到更大的成 毋( 邓小平文选) 第2 卷，人民出版杜1 9 9 4 版。第3 3 3 页。 一2 4 绩”。在一定的意义上，邓小平也将制度问题置于思想作风问题之上，认为 在思想作风问题与制度问题的相互制约中，制度问题处于主导地位；对于长期 存在的官僚主义，他认为同我们实行中央高度集权的管理体制有关。因此， “必须从根本上改变这些制度。当然，官僚主义还有思想作风问题的一面，但 是制度问题不解决，思想作风问题也解决不了。所以，过去我们虽也多次反过 官僚主义，但是收效甚微。”口 制度创新还是衡量社会主义现代化进程的最好标尺之一。因为新的制度 实质上是一种凝固化的、科学化的具体政策或具体做法，是现代化建设的里程 碑。正是在这种意义上。邓小平用农业制度的创新来作为中国农业飞跃的里 程碑。”他指出：“第一个飞跃，是废除人民公社，实行家庭联产承包为主的责 任制。这是一个很大的前进，要长期坚持不变。第二个飞跃，是适应科学种田 和生产社会化的需要，发展适度规模经营，发展集体经济。这是又一个很大的 前进，当然这是很长的过程。” 邓小平还将某些关键制度的改革创新，作为进 一步改革开放，制度创新的中闯关的标志。他说：“形势逼人，迫使我们进一步 改革开放。还需要过好几个关口，现在碰到的最大的关是价格制度和工资制 度的综合改革o ”固 4 社会主义制度创新的基本原则 任何事物都有自己特殊的质的规定性，这种质的规定性是由事物在特定 发展阶段上的根本矛盾决定的。在实践思维的指导下，我们的制度创新就有 着独特而具体的规定性。中华民族在近现代面临的根本矛盾是帝国主义、封 建主义、官僚资本主义与人民大众的矛盾，以及落后的生产力与人民群众日益 增长的物质文化需求之间的矛盾。这一根本矛盾使社会主义成为中华民族的 邓小平文选第2 誊。人民出版社1 9 9 4 版第3 9 7 页。 o 邓小平文选) 第2 巷。人民出版杜1 9 9 4 般。第3 2 7 - - 3 2 8 页。 o 邓小平同志般有中国特色杜会主义理论学习垌耍 学习出版社1 9 9 5 版。第3 3 页。 ( 邓小平文选 第3 卷，人民出版社1 9 9 4 版。第2 6 9 2 7 0 页 一2 5 竺! ! ! ! 些婪鲨窒磐墼二苎曼! 竺苎一 历史性选择，而社会主义的现代化强国成为中国未来历史发展的必然归宿。 中国历史发展到当代，社会主义已成为中国社会不容变更的质的规定性，因而 坚持社会主义的根本制度已经成为当代中国社会一切行为的硬约束条件，制 度创新自然也不例外。一切改革开放，制度创新的新制度都不能违背这一前 提。正如邓小平指出的：“过去行之有效的东西，我们必须坚持，特别是根本制 度，社会主义制度，社会主义公有制，那是不能动摇的。”可以说，坚持社会主 义的基本制度，是制度创新必须遵循的第一个原则。 所谓坚持社会主义的基本制度，“即坚持以公有制为基础、实行按劳分配 原则的社会主义基本经济制度，坚持共产党领导、实行人民民主专政的社会主 义基本政治制度，坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想为指导的社会主义意识 形态。这是我们的立国之本，是我国一切进步和发展的基础。”o 若把制度区 分为基本制度与具体制度两部分，那末，社会主义制度创新的含义决不是指 社会主义基本制度的“创新”，而只是指社会主义具体制度的创新。实行社会 主义基本制度是中国人民的意愿，也是历史的选择，“毫无疑问这一制度已经 初步地然而又是有力地显示出了它的优越性，表现出强大的生命力。”o 因此， 制度创新决不容许对社会主义基本制度有所损伤。 社会主义制度创新必须遵循的第二个原则，是要有利于实现“三条”。邓 小平在 中指出，实 践是人类“自由自觉的活动”。这就是说。自觉地进行实践，就是为了满足自 己的某种需要、利益，而通过物质的改造活动，使那种自在的不能满足人的需 要的现实，变成能满足人的需要的现实，也即用适合现实的髑度，取代不适应 时代要求的制度。因而实践目的的提出，首先就是针对外界特定事物一制度 以及这些特定事物满足人的需要的性能有机结合起来，人们经过对制度的现 有状态与将有状态，有益因素与有害因素，既定性与可塑性等方面的广泛分析 比较，就能制定经过怎样的实践改造制度能在多大程度上满足自己的需要，必 须在多大的范围、多深的层次上把制度作为实践对象。正如马克思指出的“思 想根本不能实现什么东西。为了实现思想，就要有使用实践力量的人。”一 方面，人的实践目的本身是在客观世界中产生的，是以客观现实为前提的，也 就是说，它在没有对现实事物进行观念改造之前，客观现实已经多方面地制约 ( 马克思量格斯全橐) 第2 誊。人民出版杜1 9 5 7 版莽1 5 2 页。 一2 8 ! 竺! ! 竺! ! ! 尘塑塑些鳖墼i 一! 竺! ! ! ! ! 竺 着它的形成，人类永远只能提出和解决条件已经初步成熟的各种任务。另一 方面，当某一目的形成之后，现实事物便被目的内含的要求和企望所分解。首 先是观念地，然后是现实地成了将在实践中变为满足人的需要的前提、条件和 对象。实践思维对现实的掌握，是随着客观事物不断成为人的需要对象、目标 对象、改造对象而扩展的。 为了目的的实现，人们必须在对实践的理性掌握中正确处理实践目的和 手段的关系。目的通过手段和客观性相结合，并在客观性中和自身相结合。 手段作为改造现实的物质条件、工具，是主观目的贯彻于物质实践，并变为客 观现实的中介。目的和手段，彼此规定。特定的目的，要求具备服从和服务于 它的特定手段。然而，目的的确认，总是伴随着对手段的选择和论证。无手段 的目的只能是抽象的目的，不能用来指导实践。因此，离开手段，目的永远无 法超出它的主观性，只能停留在主观的彼岸。由此，手段的选择和确定，进一 步制约着目的的确认。可见，手段作为一种相对独立于人的意识的客体，不仅 导传着主体对客体的作用，而且，也导传着客体对主体的制约。改造一定的客 体，需要由它的性状所规定的特殊手段。只有当实践手段与实践对象相一致 时，实践对象才能得到有效的改造。而这种一致，恰恰反过来规定着人的目 的。人的目的必须反映实践手段与实践对象的一致，才能使目的自身与实践 手段一致，才能使目的的实现成为可能。人们总是要凭借已有的手段，或凭借 对创造与使用手段的现实可能性的充分了解，去论证和确认自己的目的。在 这个特定的意义上，可以说目的是人们观念地选择和运用手段去改造客观对 象的产物。所以，实践的目的性，要求并决定着实践思维必须把实践手段作为 自己掌握的对象。而箭度创新中的手段的使用有着许多成功的经验和失败的 教训。 实践的目的性，还要求实践思维把实践主体的意志和行为对象化，当作客 体加以掌握。马克思在论述人类劳动的特征时，蕾经指出：。他不仅使自然物 一笱一 烹：= 竺= = 型垄鐾坠i 塑些兰! ! = = ! ! 苎 发生形式变化，同时他还在自然物中实现自己的目的，这个目的是他所知道 的。是作为规律决定着他的活动的方式和方法的，他必须使他的意志服从这个 目的。”这是人的自我意识在实践中的根本体现，是实践思维的中核。它要 求我们在制度创新中的行为和意志服从制度创新且的。此外，在实践目的中， 实践思维对实践主体的动机、兴趣、行为方式和方法。意志和体力、智力的掌 握，是经过人的自我意识、自我控制去实现的。正是由于人具有自我意识，能 够在意识中把自己的心理和外部行为对象化，作为客体加以掌握，人才能具有 实践思维，才能对外部世界给予实践思维的掌握，才能依照自己的内在尺度去 制造和利用外界万物，才有能动的实践，才有制度的创新和成就。 ( 2 ) 实践具有一定的功利性，而实践思维的本质要求所掌握的是需要和 价值的统一客体。 实践行为都是实践主体的某种需要的观念表达和物质表达并创造着价值 的社会，是为实践人的需要服务的，因此，具有一定的功利性。而实践思维所 掌握的客体，是体现人的需要和价值统一的客体。价值，本质上是人的需要和 利益的表现，具备价值的东西，总是能够满足人们物质的、精神的或社会的需 要，并因此引起人们的兴趣，成为人的实践目标的对象。制度对于社会活动和 经济活动具有重要的推动和制约作用。制度创新构成社会发展的动力之一。 因而，需要是实践的灵魂，是实践的价值意旨所在。需要作为人和外界现实的 一种关系，首先是与实践的关系，即作为人与现实利用与被利用的关系，出现 在社会生活中，然后才作为意识的关系出现在人们的头脑中，形成需要的概 念。当人们在实践中形成了某种需要意识之后，就会用它去构造新的蓝图，重 新开始某种满足自身需要的新的实践。实践创造和满足需要，需要指导和规 定实践，形成一种历史的辩证逻辑运动。 0 马勰息格斯全集 第2 3 藿。人民出牍牡1 9 7 2 版摹2 0 2 页 一3 0 基于实践和需要存在相互依赖、相互促进的关系，实践思维对世界的掌 握，在这个范围内又形成了三个层面：一是对需要对象的掌握。它们是由社会 实践所创造的一切有益于人们生存和发展的对象性价值和财富。实践思维对 它们的掌握，就是要使它们在社会生活中得以保持和利用。并解决怎样有效地 去保持和利用它们的各种认识和操作问题；二是在需要观念的指导下，对人们 创造需要、满足需要的实践本身及其器要的掌握，不同的需要由不同的实践去 创造和满足。因而不同层次的需要观念把实践思维的视野引向不同的实践领 域及其具体的实践要素。当实践需要对实践要素的价值规定时，也是实践思 维对实践的自我意识，是人对实践的精神掌握；三是实践思维必须掌握它的对 象。即把被需要观念所反映的现实需要当作对象去把握。在实践思维中，人们 要处理好实践与需要的双向规定关系，判断哪些实践是合理的、有益的、正当 的和可行的，还必须透过需要观念去掌握现实的需要。 制度创新是否进步，关键要看由它所创造或满足的需要是否进步；制度创 新能否成功，也要看它满足的那种需要是否具备能够实现的条件。与此同时， 需要作为实践的创造物和被满足者，最终又要由实践去检验。检验的尺度，就 要看在特定需要及其支配下的实践与它所造成的后果，能否符合或能在多大 程度上符合实践主体的利益，符合历史进步的要求，符合历史发展要求的需要 及其实践，便在价值上使主体获得了最酱遗的社会肯定和确证。因此，对需要 的实践思维掌握，还必须深入到规定这种需要的利益关系中去，要对人们的利 益加以实践思维的掌握。 马克思曾对社会人的需要和利益作过论述，指出：“每一既定社会的经济 关系首先表现为利益。”( d 而一切政治的、法律的、道德的意志和趋向，都是“由 一定物质生产方式所产生的利益和需要的表现”。o 这就是说，需要，在社会 马克思量格斯选集) 第3 誊，人民出艇杜1 9 蛄篡，第2 0 9 页。 l 马克息曩格斯全 繁a 曩出麓拄1 l 一纂勰2 蔓 3 1 苎! = ! ! 室奎望i i i 圭墼鋈耋 竺i 关系中总是体现着一定的利益，需要是利益的真实内容，利益则是需要的社会 格局，当需要被社会给予制度的规定之后，就表明为一定的利益或利益的关 系，而这种为社会所规定的利益一旦形成，反过来又会作为一种社会化的需要 出现在人们实践之中，形成了一种互为表里的关系。可见，人们总是依据自己 在社会生产中的地位、作用，以及生产并获得物质财富的条件与方式，把某些 需要确认为自身的利益，这是生产方式对人的利益的创造和规定，也是生产关 系把人的需要转换为利益的内在机制。它显示了利益的物质基础和社会基 础，利益永远只能是被生产力和生产关系在物质可能性和社会可能性方面给 予双重规定的客观需要，这也就要求制度创新在社会可能情况下进行。然而 利益的确认和实现，又不是一个纯粹客观的自发现象，雨是一种通过人的意 识、意志和行为去完成的认识实践的过程。因此，我认为哈耶克用自发程 序一人类合作的扩展秩序，来解释资本主义经济的制度实质是不完善的。利 益是通过环境对主体的影响而产生的，并表现主体对这种环境的主动关系，因 为通常只有那些能引起人们强烈期盼的需要或未能充分满足而唤起人们持久 注意和热情追求的需要，才能成为利益。所以，需要转化成为利益，总是伴随 实践思维对需要的筛选而完成的。那制度创新必须要有实践思维来完成。 此外，实践思维对利益的掌握还表