（产业经济学专业论文）城市公共物品的供给与需求分析——以武汉市为例.pdf

摘要 伴随着当前体制改革的深化与生产力的快速发展，农业中劳动力的边际产 出不断降低，大量剩余劳动力因此产生。与此同时，工业部门与第三产业则在 城市中高速发展，基于此，大量的农村剩余劳动力进入城市并在城市就业。城 市的正常运转必离不开相匹配的公共物品供给，我国当前公共物品供给制度依 然保留着大量的计划经济时代特征。城市公共物品的供给不能有效满足公众需 求已是学界共识，城市公共物品的供给又在一定程度上肩负着政府支付转移的 责任，因此他的供给必须兼顾效率与公平。此外，城市公共物品的有效供给的 关键之一就是了解公众对公共物品的真实需求，而公共物品的特征有使得理性 人有隐瞒其真实偏好的动机。国内外学者都深入讨论过利用税赋与投票机制来 了解公众对公共物品的偏好，一九八零年代中后期国外又流行“或有估值法”来了 解公众的偏好情况，这一方法在国内应用不多，本文对该方法的应用做了有限 的尝试。 文章首先综述了对公共物品以及城市公共物品的现阶段研究成果，并讨论 了现阶段中国城市公共物品供给过程中的问题。在第三章，先介绍了公共物品 供给的原理，然后重点展开对公共物品供给原则的讨论。在公共物品供给原则 的讨论中，本文坚持效率与公平的原则，并对效率与公平准则的详细定义进行 了讨论与综述。在该章节最后，本文结合武汉实例介绍了当前中国大陆地区城 市公共物品供给的现状。在第四章，笔者首先分析了公共物品需求偏好显示机 制的设计在公共物品有效供给系统中的重要性，接下来讨论了西方对偏好显示 机制的设计。在本章，笔者还使用或有估值法对当前武汉市民进行调查以做实 证分析，获知武汉市民对当前城市公共物品供给的态度。本文第五章，总结了 调查的结果并提出一些关于城市公共物品有效供给的建议和看法。最后，我们 对本文的研究进行了总结和展望，在总结本文不足之处的同时，也为以后的研 究指明了方向。 关键词：城市公共物品；需求偏好；有效供给 a b s t r a c t a l o n g 、) l ，i mt h ed e e p e n i n go fr e f o r ma n dt h ei m p r o v e m e n to fp r o d u c t i v i t y ，t h e m a r g i n a lo u t p u to fl a b o rf o r c ei na g r i c u l t u r eh a sc o n t i n u e dt ol o w e ral a r g en u m b e ro f s u r p l u s m e a n w h i l e ，t h ei n d u s t r i a ls e c t o ra n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yi nc i t i e sh a v er a p i d d e v e l o p m e n t b a s e do nt h i s ，al a r g en u m b e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o rc 黜i n t ot h ec i t i e s a n dt h eu r b a ne m p l o y m e n t t h en o r m a lo p e r a t i o no ft h ec i t ym u s th ei n s e p a r a b l e f r o mt h es u p p l yo f p u b l i cg o o d s i nc h i n ac u r r e n ts u p p l yo fp u b l i cg o o d sr e g i m es t i l l r e t a i n sal a r g en u m b e ro ff e a t u r e si nt h ep l a n n e de c o n o m i ce r a t h es u p p l yo fu r b a n p u b l i cg o o d sc a nn o te f f e c t i v e l ym e e tt h ep u b l i cd e m a n d , w h i c hh a sb e e nac o n s e n s u s a m o n gs c h o l a r s t os o m ee x t e n tt h es u p p l yo fu r b a np u b l i cg o o d sa l s os h o u l d e rt h e r e s p o n s i b i l i 哆o ft h eg o v e r m n c n t st r a n s f e rp a y m e n t s ，s oi tm u s tt a k ea c c o u n to ft h e s u p p l yo fe f f i c i e n c ya n de q u i t y i na d d i t i o n , o n eo f t h ek e y sa b o u tt h ee f f e c t i v es u p p l y o fu r b a np u b l i cg o o d si st ou n d e r s t a n dt h ep u b l i c 。sr e a ld e m a n df o rp u b l i cg o o d s w h i l et h ec h a r a c t e r i s t i c so fp u b l i cg o o d sh a sm a d er a t i o n a lp e o p l eh a v ep r e f e r r e dt o c o n c e a lt h e i rt r u em o t i v e s d o m e s t i ca n df o r e i 鲈s c h o l a r sh a v et h o r o u g h l yd i s c u s s e d t h eu s eo ft a x e sa n dt h ev o t i n gm e c h a n i s m ，i no r d e rt ou n d e r s t a n dt h ep u b l i c s p r e f e r e n c e sf o rp u b l i cg o o d s i nt h el a t e19 8 0e r a , n o rav a l u a t i o nm e t h o d ”b t 煳e p o p u l a ra b r o a d ，t h a ti st ou n d e r s t a n dt h es i t u a t i o no ft h ep u b l i c sp r e f e r e n c e s t h i s m e t h o dl i m i t e dd o m e s t i ca p p l i c a t i o n s ，b u tt h i sp a p e rw i l ld oal i m i t e da t t e m p t t h ea r t i c l ef i r s t l ys u m m a r i z e st h ep a i r so fp u b l i cg o o d sa sw e l la su r b a np u b l i c g o o d sa tt h ep r e s e n ts t a g eo fr e s e a r c hr e s u l t s a n dt h e nd i s c u s s e st h es u p p l yo fp u b l i c g o o d si nc h i n e s ec i t i e sa tt h ep r e s e n ts t a g ei nt h ep r o c e s so ft h ep r o b l e m i nt h et h i r d c h a p t e r ，f i r s t l yi n t r o d u c e st h ep r i n c i p l eo fp u b l i cg o o d s s u p p l y ，a n dt h e nf o c u s e so n t h es u p p l yo fp u b l i cg o o d sw h i c hb e g a ni t sd i s c u s s i o no fp r i n c i p l e s t h es u p p l yo f p u b l i cg o o d si nt h ed i s c u s s i o no fp r i n c i p l e s ，t h i sa r t i c l ea d h e r et ot h ep r i n c i p l e so f e f f i c i e n c y ，f a i r n e s sa n dt h e i rc r i t e r i ad e t a i l e dd e f i n i t i o n s i nt h ef i n a lc h a p t e r , t h i s p a p e rd e s c r i b e sa ni n s t a n c ei nw u h a n t oa n a l y s em a i n l a n dc h i r m sc u r r e n ts t a t u so f t h es u p p l yo fu r b a np u b l i cg o o d s i nt h ef o u r t hc h a p t e r ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h e d e m a n df o rp u b l i cg o o d s p r e f e r e n c e s ，t h a tt os h o wt h ed e s i g no fm e c h a n i s m sf o r e f f e c t i v es u p p l yo fp u b l i c g o o d si nt h ei m p o r t a n c eo ft h es y s t e m , f o l l o w e db y d i s c u s s i o no ft h ew e s t e r np r e f e r e n c er e v e l a t i o nm e c h a n i s md e s i g n i nt h i sc h a p t e r , t h ea u t h o ra l s ou s e st h ev a l u a t i o nm e t h o da n dt h ec u r r e n ti n v e s t i g a t i o ni nw u h a nt o f i n do u tt h ep u b l i c sa t t i t u d et o w a r d st h es u p p l yo fp u b l i cg o o d si nw u h a n t h i s c h a p t e rs m n m a r i z e st h ef i n d i n g so ft h es u r v e ya n dm a d ean u m b e ro fe f f e c t i v es u p p l y o fu r b a np u b l i cg o o d so nt h er e c o m m e n d a t i o n s a n d 、，i c w s f i n a l l y ，w es u m m a r i z ea n d p r o s p e c tt h i sr e s e a r c hi nc o n c l u d i n gt h i ss h o r t c o m i n g s ，w h i l ea l s op o i n to u tt h e d i r e c t i o nf o rf u t u r er e s e a r c h k e yw o r d s ：u r b a np u b l i cg o o d s ；d e m a n dp r e f e r e n c e ；e f f e c t i v e l ys u p p l y m 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得武汉理工大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 签名：益超啉华! 翻口 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 虢量：篁导师张医盘吼华! 缉z 童 武汉理上大学硕士学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 自七零年代后期起，中国大陆开始经济体制的全面改革，很多相应的社会 制度也随之发生了翻天覆地的变革。伴随着制度的变革，农村生产效率急速提 高，劳动对农业产出的边际产出趋近于零，因而产生了大量的农村剩余劳动力。 九零年代以后，沿海加工贸易开始吸纳大量的农村剩余劳动力从而开始了一 轮逐步加速的城市化进程。西方经验显示城市化进程应该与工业化相对应，但 是中国大陆地区在上世纪中期内战结束后推行的苏联模式社会主义严重制约了 国家整体生产能力的发展，农业模式的低效率使得必须投入更多的农业劳动力。 同时，人为的户籍制度也限制了人口的自由流动，这种制度制约人为的限制了 城市化进程。对应计划经济模式的公共物品供给制度，也显得与此后加速的城 市化格格不入。当前中国大陆地区的城市化率已经超过4 5 。预计到2 0 2 0 年城 市人口将超过7 5 亿。如何建立适应城市人口增长的城市公共物品供给模式对未 来中国大陆经济成长以及中国大陆地区的城市化进程都显得尤为重要。 从另一个方面讲，城市公共物品的投入往往规模巨大，这些产业往往具有 很高的产业关联度。通过城市公共物品的投入和合理规划不仅能极大改善城市 居民的生活舒适度，也能带动就业，拉动国民经济的健康发展。通过乘数效应， 这种投入波及的领域会更加广泛。 但是当前中国大陆地区的城市公共物品供给存在各种严重问题已是学界的 共识。本文将试图通过规范研究和计量等方式来研究中国大陆地区的公共物品 供给效率问题。 1 2 文献综述 公共物品这一概念起源于十八世纪中叶，至今已有尽三百年历史。从1 7 3 9 年英国学者休谟在 人性论中描述两个邻居在草坪上排水达成协议的可能性 开始，西方对于公共物品的研究不断深入。我们从供给主体和公共物品性质的 武汉理工大学硕士学位论文 角度分析，西方公共物品理论演进大概经历了三个阶段。第一个阶段是从十八 世纪中叶到1 9 6 5 年布坎南“准公共物品”的提出这一时期西方学者大多关注公 共物品的非排他性和非竞争性。例如休谟的人性论：中讲到两个邻居可能就 同一草坪排水达成一个协议，而如果是一千个人就不可能达成这样的协议。因 为排水虽然对一个整体来说是必要的，但是并不会对每个个体都有正效应。结 论便是这种事情应该由集体完成。此后英国经济学家亚当斯密在其著作l ：国富 论中论述国王的职责是对国家提供国防，司法，公共设施三类服务。亚当斯 密的这一论述实质表明西方学界当时已经关注到了国防，司法，公共设施等物 品的特性，即对社会来说必要，且无法由个人供给，因此这类物品必须由政府 供给。十九世纪中叶，英国学者约翰穆勒在其著作 政治经济学原理及其在社 会哲学上的应用中以灯塔为例进一步对政府必须提供某些服务做出论证剑 桥学派的英国经济学家亚瑟塞西尔庇古也用灯塔对政府供给公共物品进行了 论证。这些早期著作为后来的经济学家们初步描述了现代定义的公共物品，同 时，他们也论证了这些物品的收费难度大，政府供给的合理性。到二十世纪中 叶，美国经济学家萨缪尔森先后在论文 公共支出的纯理论和公共支出理 论图解中严格定义了公共物品即消费的非竞争性和消费的非排他性。萨 缪尔森本人也赞同政府供给公共物品。 但是随着社会的发展和制度的演进，人们逐渐意识到严格按照萨缪尔森的 定义，那除了司法和国防几乎找不到公共物品，大多数的“公共物品”往往也有“私 人物品”性质。1 9 6 5 年，布坎南提出“准公共物品”一说。从这开始，学界不断开 始质疑政府对公共物品的供给是否有效和合理。人们对公共物品的研究进入一 个新的阶段。1 9 6 9 年撤瓦斯在民营化与公司部门的伙伴关系一文中结合详 实的数据对私人提供公共物品进行了论证。次年，德姆塞茨发表论文公共物 品的私人生产，进一步对私人提供准公共物品进行论证。1 9 7 4 年，著名经济学 家科斯发表 经济学上的灯塔一文更是从英国早期灯塔私人建造入手反驳传 统政府供给公共物品的理论。在这一时期，随着对公共物品性质研究的深入， 供给主体选择的争论也日趋激烈。 八零年代以后，西方公共物品供给制度开始大规模改革，一场民营化浪潮 席卷西方世界。对准公共物品的市场化供给成为学界主流观点。各种模式如 b o t ，p p t ，t o t 等不断产生。 在国内研究方面，尽管中国大陆学界对公共物品的研究和关注起步较晚， 2 武汉理工大学硕士学位论文 但是当前学界也基本认定尚未完全变革的带有计划经济烙印的供给体制的低效 率，当局的定位不清晰对城市公共物品供给改革造成很多困扰。早期的国内学者 不少人为政府应该是公共物品的唯一供给者，李洪江、潘洪清( 2 0 0 0 ) 就通过 分析得出公共物品必须由政府提供的结论，不过他们也强调了供给不等于生产。 阎坤、王进杰( 2 0 0 0 ) 依据公共物品的非排他性、非竞争性两个基本特性提出 必须由政府供给。但是这两位学者没有区分很多公共物品其实也存在私人物品 性质。近年来，主流讨论依然是从不同的角度论证分析市场供给的非纯公共物 品的合理性和必要性。黄河东( 2 0 0 8 ) 从“政府失灵”的角度出发，认为政府供给 准公共物品存在财力限制、缺乏需求信息、官僚结构易滋生寻租等问题，并主 张对于准公共物品市场供给政府适度引导。管强( 2 0 0 3 ) 从财政和公共物品引 致需求角度提出了市场供给的合理性。雷晓康( 2 0 0 3 ) 则在其博士论文中从经 济，技术，以及社会组织形式不断发展的角度出发阐述了了不同时期不同供给 者的观点。尽管市场化供给的呼声很高，但是相当一部分学者也对当前大陆正 在推行的公共物品市场化内涵提出了质疑。田焰飞( 2 0 0 8 ) 在其论文中阐述了 当前中国大陆地区的市政当局在公共物品市场化方面存在的“政府职责过度市场 化，公共物品供给市场化不足”的问题，并且用公共医疗的实际数据横向比较国 外进一步论证了该问题。此外，田焰飞针对西方已经广泛采用的第三部门供给， 提出了中国大陆不具备实际条件的观点针对公共物品市场化的内涵应该是什 么也做了详尽的论述。郎咸平( 2 0 0 6 ) 在论述中国楼市泡沫的讲演中也提出了“需 求市场化过渡，供给市场化严重不足”的论断，与田焰飞的观点基本相似。同时 郎咸平也就政府行政垄断生产层面而将其应有的提供公共福利的职责推向市场 提出质疑。郑书耀( 2 0 0 9 ) 引用t n s r i n i v a s a n ( 1 9 8 5 ) 的研究成果，论证了政 府由于其执行者的“经纪人”特征而必然出现的偏离过去假设的以社会福利最大 化为目标的“仁慈”政府。加之拥有代理人和委托人双重身份的官僚本身的自身偏 好存在，必然会在公共物品供给的过程中造成x 非效率。但是文中提到的公共 物品供给大于需求似乎只是一些发达国家面对的情况，而政府缺乏竞争性以及 立法者缺乏监督的动机则并不完全符合西方发达国家的实际情况。 综上所述，通过数十年的研究，我们发现公共物品的问题实际是要解决市 场失灵的问题。但事实是在现行制度下，我们试图解决由公共物品基本特性引 起的市场失灵问题时又引发了新的效率损失。学界一直在思考如解决外部性和 产权问题导致的市场失灵问题，政府也在努力弥补由于制度漏洞导致的新的效 3 武汉理工大学硕士学位论文 率损失以及消除公平障碍，但是还有一个老问题并没有得到我国政府在实际操 作过程中的重视，即如何有效显示公众对公共物品的偏好。因此在此后的研究 中，更有必要从基于明晰的产权角度来综合分析研究如何通过我国现行的委托 代理机制综合显示公众对公共物品的偏好。 1 3 研究思路和方法 本文从当前中国大陆地区城市公共物品供给现状出发，逐步分析当前大陆 地区城市公共物品供给体制所面临的问题。依托规范研究和实证研究的方法， 结合西方发达国家的成功经验，对当前中国大陆地区的公共物品供给问题进行 探讨，并给出一些可行性建议，达到通过提高公共物品供给效率的途径来解决 当前我国大陆公民高税负低福利的现状。 4 武汉理工大学硕十学位论文 第2 章公共物品基本理论阐述 2 1 公共物品的内涵与特征 早在十八世纪，西方学者就对我们现代定义的公共物品进行了关注和研究， 当前学界对公共物品内涵的定义，基本沿袭了萨缪尔森在1 9 5 4 年发表的论文公 共支出纯理论中所阐述的“消费的非竞争性”和“消费的非排他性”。尽管萨缪尔 森本人并没有在这里使用“p u b l i cg o o d s 一词，但后来学界广泛的将符合这一定 义的物品称为纯公共物品，归纳起来“非排他性”和“非竞争性”也就是公共物品相 关概念的核心内涵，在中文著作中对于非排他性和非竞争性的描述如下。 消费的非排他性：排他性是指个人被排除在消费某种物品的利益之外。私 人物品具有排他性，因此，消费者为私人物品付费后，别人就不能享用此种物 品带来的全部效用。与私人物品不同，公共物品具有非排他性，即无法排除其 他人从公共物品中得到好处。例如每个消费者都可以从天气预报中得到好处， 虽然有的公共物品在技术上可以具有排他性，但派出的成本太高，因为实际上 谁也不会被排除在外t 。 消费的非竞争性：消费的竞争性一般被定义为消费者的增加引起成本的增 加，例如一个消费者购买一台电视机，就要用其他的资源来生产这台电视，因 而会减少其他方面的消费。私人物品一般具有这种竞争性。公共物品则通常具 有非竞争性。消费者的增加不会引起生产成本的增加。例如，在非拥挤的时间 通过立交桥的车辆的增加，一般不会引起立交桥造价的提高。这就是说，具有 非竞争性的物品的消费的增加一般不需要其他的资源，不会减少其他方面的消 费。非竞争性就意味着增加消费者引起的社会边际成本为零2 。 而萨缪尔森本人在 公共支出纯理论一文中定义私人物品的消费总量等 于全部消费者对这种私人物品的消费综合，而集体消费品( g o l l e c t i v ec o n s u m p t i o n g o o d s ) 的消费总量则等于任何一位消费者的消费量。若用公式表示，即 1 周军微观经济学i m 武汉理工大学，2 0 0 5 ：2 9 3 页 2 周军微观经济学【m 1 武汉理工大学，2 0 0 5 ：2 9 3 页 5 武汉理工大学硕士学位论文 x = z ( i - l ，i ；k = j + l ，j + k ) n 。1 9 5 5 年，萨缪尔森在论文公 共支出理论的图解一文中使用了 p u b l i cc o n s u m p t i o ng o o d 一词，描述时列举 了马戏表演和国防这类“物品”。它可以提供给每个人，个人是否消费则由自己的 偏好来进行选择。综合来看，也就是公共物品具有消费的非竞争性和非排他性。 此外，公共物品还具有外部经济性和生产的规模性以及自然垄断性等特征。 2 2 公共物品的分类 对于公共物品的分类，学界的分类依据很多，例如按照供给者划分，按照 地域划分，但是本文侧重于讨论公共物儡的自身性质，因此划分也侧重于公共 物品的特性“纯度”对于公共物品“纯度”概念六十年代就被美国学界提出。 1 9 6 5 年，美国经济学家布坎南在其论文 俱乐部的经济理论中提出萨缪 尔森定义的公共物品概念过于绝对，现实中存在更多的既具有公共物品性质， 也伴随有部分私人物品性的“俱乐部物品”。按照其著作公共物品的供给与需求 中的解释；纯私人物品是指总量等于私人消费量之和，纯公共物品就是总量等 于每个消费者的个人消费量。也就是说存在可分和不可分的相对重要性。那么 很多物品都可以再这两极之间排列。另外一位美国公共经济学家马斯格雷夫针 对公共物品的分类和布坎南的看法非常类似。马斯格雷夫提出“优效品”( m e r i t g o o d s ) 一词，优效品被定义为“一种及其重要的物品，当权威机构对该物品在市 场机制下的消费水平不满意时，他甚至可以再违背消费者个人意愿的情况下对 该物品的消费进行干预”在马斯格雷夫看来，除纯私人物品外，其他的公共物品 和优效品都属于“政治性经济物品”( p o l i t i c a le c o n o m i cg o o d s ) 。这样看来，无论 是布坎南还是马斯格雷夫，都将物品按照“私人性”和“公共性”的程度做出划分。 我们以表格来表示则可表示为 1 p a s m a u e l s o n 。 1 kp w c t t 啪l yo f p u b l i ce x p 舶d i t u e r r e v i e w o f e c o n o m i e s n a d s t a t i s t i c t ，3 6 ( n o v e m b e r 1 9 5 4 ) p p 3 8 7 3 9 0 6 武汉理工大学硕士学位论文 表i 公共物品的分类 排他性非排他性 竞纯私人物品：个人财物具有一定竞争性的准公共物品：城市道 争路，公园 性 非具有一定排他性的准公共物品：自纯公共物品：司法、国防 竞来水，城市煤气供应 争 性 对于纯公共物品来说，具有完全的非排他性和非竞争性，按照布坎南的看 法，也可以说成完全不可分，而实际上这是一种理想状况。除司法，国防等特 殊情况外，很难找到这种物品。 对于纯私人物品而言，具有完全排他性和完全竞争性也就是说当一个消 费者消费了一单位这种物品后，这一单位的该物品不可能被其他人消费。而每 增加一个单位的消费也就会增加一单位的成本。 具有一定竞争性的准公共物品的特征是相对的非排他性，或者说要做到排 他的技术难度太大或者成本太高，但是具有一定程度的竞争性，即当使用者达 到一个程度的时候就会出现每增加一单位的消费实际也会增加成本的现象。也 就是说边际成本不为零，这种现象也被称之为拥挤，例如城市的公路，拥有者 属于全体市民，但是当通过车辆达到一定程度时，会造成每个使用者的效用实 际下降。 具有一定排他性的准公共物品，从表l 中我们能看到，这种公共物品具有 一定的排他性和非竞争性等特点。这种排他性意味着做到“排他”的技术难度并不 大，或者说“排他”的成本不高。对于这类物品在实际操作过程中往往会对使用者 征收一定的费用，即谁付费谁享有。例如公共的收费停车场、自来水、城市煤 气供应等。 私人物品由于其特征，完全可以由价格机制来显示其需求偏好，通过市场 来供给。对于纯公共物品，显然私人供给缺乏动机与能力，政府供给几乎已成 学界共识。而准公共物品的供给，当前则成为学界广泛关注的焦点。 7 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 公共物品供给的理论基础 2 3 1 公共物品供给的均衡模型 在市场经济条件下，个人对私人物品的偏好可以通过供求平衡价格来显示， 由于不存在搭便车的可能，因此价格机制可以有效的显示个人需求偏好。而在 公共物品领域，如果完全依照私人物品的供给制度，显然不可能实现，那么在 消费者与供给者之间就有必要插入一个技术媒介“选举制度”。此时，公共物品的 供给据自由权利关系来支配1 。因此，对于那些私人不愿意也无法供给的纯公共 物品，政府组织供给有其合理性，在这里需要说明的是，政府组织供给应该区 分于政府组织生产。无论是政府组织生产还是组织供给，都意味着政府要承担 这些纯公共物品的供给成本。从理论上讲，政府的收入主要来自对国民征收的 各种税负。英国剑桥学派福利经济学家亚瑟塞西尔庇古运用“效用”分析法研究 了资源如何在私人物品与公共物品中达到均衡配置的问题。在庇古的“效用”假设 下，公共物品的供给能为其消费者提供正的“效用”，而这些消费者向政府支付税 负时则需付出享用私人物品的机会成本，即出现“负”的效用。那么按照庇古的这 种假设，公共物品供给的均衡点应该是公共物品消费的社会边际正效用和税负 造成的全社会的边际负效用的均衡点。 周军微观经济学【m 】武汉理工大学，2 0 0 5 ：2 9 5 8 武汉理t 大学硕士学位论文 j 上 f j 幸i 、 l 奴 州 j 二 f j i j 、 ： 1 ， 敏 l | j 7 ，叫瓤：“ ”、 图2 3 1 庇古公共物品供给均衡模型 图2 3 1 中从代表公共物品提供的正的边际社会效用，b b 代表税负带来 的负的社会边际效用。n n 代表两者相抵后的社会边际净效用1 。显然，在e 点， 达到均衡。若继续增加公共物品的供给，则过高的税负会造成社会总效用的减 少。 尽管庇古模型从效用的角度出发，分析和讨论了公共物品供给以及税负给 个人带来的正面和负面效用，但是庇古的这种均衡思路只是局部均衡也就是说 社会角度均衡并不等同于个人达到均衡。在模型中庇古并没有实际分析私人物 品与公共物品组合给个人以及社会带来的整体效用，。尽管税负被理解成一种机 会成本，但是我们依然需要实际的去分析和了解一般均衡的状态。萨缪尔森1 9 5 4 年和1 9 5 5 年的公共支出纯理论及其图解两片论文中最早提出了一个一 般均衡的模型。 萨缪尔森在其提供的模型中首先假设全社会只有两个消费者，分别是a 和 b ，全社会的产品中只有私人物品和纯公共物品。消费者的消费偏好既定，可能 的生产组合也是既定的。基于这种假设，现在我们借助图2 3 2 来讨论纯公共物 杨志勇，张磐公共经济学【m 1 1 9 9 9 ：2 7 6 9 品供给的最优条件。 武汉理上大学硕士学位论文 二叭 _ 口 t j g 、t 弋 b 2 、p ， b l - 一- b 2 、当 o b 、 受3 qj 2 l 八 i | ： 0 g t g g 2 f 图2 3 2 公共物品与私人物品组合1 1 杨志勇、张磐公共经济学【m i 1 9 9 9 - 2 2 1 公共产矗c 的数 公共产g 的奠 公共产品c 的数 武汉理工大学硕士学位论文 图2 3 2 中纵轴分别代表消费者a 和消费者b 消费的私人物品数量以及全社 会私人物品总数量横轴代表公共物品数量。由于假设纯公共物品，因此a 、b 两个消费者消费的公共物品数量应该就等于社会提供的公共物品数量。a ib 1 等曲线代表象征a 与b 消费组合的无差异曲线。曲线f f 代表生产可能性曲线。 现在，再假设消费者b 的消费曲线为b 2 ，由于社会生产可能性曲线既定，那么 b 所未能消费的私人物品都属于a 来消费，进而可以得出一条消费者a 的消费 可能性曲线t t 那么，选择一条与1 t 相切的无差异曲线无疑是满足消费者a 最高效用的最佳选择。那么a 1 成为a 所选择的无差异曲线。相交点m 代表消 费者a 选择的公共物品与私人物品的最优组合，m 对应的横坐标q 也是a 所选 择的公共物品数量。进而我们可以得到b 所消费的公共物品数量也是q 。消费 者b 所消费的私人物品数量则为x b 。接下来看图2 3 2 c ，f f 是社会生产可能性 曲线，对应公共物品产量q ，得到私人物品产量为x l 。再对应无差异曲线b 2 ， 得到消费者b 的私人物品消费量。那么x a = x 1 x b 。换言之，每条b 选择的无 差异曲线都对应着一条a 的消费可能组合曲线。在图2 3 3 中，假设这些a 的可 能组合曲线为t i ，t 2 ，t 3 ，他们与a 的无差异曲线焦点相连会形成一条a 对私人 物品与公共物品消费选择的最优曲线l l ，如果我们将他们的序数效用对应的点 转化为效用面，就能得出帕累托最优可能点的效用可能性轨迹。接下来，对应 每个l l 上的点，给出效用函数，那么就如图2 3 4 中表示，横轴代表消费者a 的序数效用函数，纵轴代表b 的序数效用函数。w 是一簇代表社会福利的无差 异曲线，u u 代表两个消费者的效用可能性曲线。那么，在u u 与w 0 的相切点 b ，就代表社会最佳状态。 上述两个模型是早期的关于公共物品供给的经典均衡模型。庇古除了侧效 用分析外还研究过外部性。并且提出过通过税收补偿损失者的解决方案，后来 学界将这一方法称之为“庇古税”。公共物品除了萨缪尔森定义的两个著名特性 外，也有很多其他特征，其中之一就是外部性。此外，公共物品与国民福利往 往有密切的联系。庇古模型中假设公共物品开支来自税收，但是没有讨论税收 的分摊。在另一个局部均衡模型“林达尔”模型中，林达尔对这一问题进行了探讨。 但是林达尔“每个人都如实阐述自己的需求”这一假设似乎很脱离实际。本文中对 公共物品供给的考虑不仅是涉及效率，也试图从公平的角度来分析应该如何供 给公共物品。那么，局部均衡模型是否有损于帕累托最优呢? 萨缪尔森的一般 均衡模型似乎给出了答案。但是这也仅是针对“纯公共物品”和严格假设条件下作 武汉理工大学硕士学位论文 a 所消费的 个人产品数晕x a 个人b 的宁彀 效用函数h u 0 乃乃t 2 乃 图2 3 3 t it 2t 31 4 公共产品g 的 敬最 。 图2 3 4 u 个人a 的序数敛蚌i 函数u a 出的解答。面对更多的“准公共物品”，又应该如何实现有效与公平的供给，我们 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 试图在文中做出一些常识性的探讨。 2 3 2 公共物品供给者的选择及其理论基础 1 政府供给 到目前为止，对于公共物品的一些核心特征，如公共物品消费的非竞争性 与非排他性、公共物品的外部性、部分公共物品的规模经济性质和自然垄断性 质等，都没有太大的争议。由于公共物品这些性质，使得在很多条件下公共物 品无法像私人物品一样由市场供给。另外，我们很难知道公共物品的实际需求， 虽然需求偏好的显示也是我们要讨论的问题，我们将在第四章再详细讨论这个 问题在政府供给公共物品提倡者看来，无论是完全消费非排他和非竞争的纯 公共物品，还是具有一定排他性和竞争性的准公共物品，政府提供都有充分的 理由和优势。首先，纯公共物品由于其完全的消费非排他性和非竞争性，使得 每个消费者都认为有机会免费获取他人提供的这种物品，这也就是所谓的“搭便 车”现象。市场显然不能，私人没有动机来提供这种物品。而这种物品又是社会 存在所必须的，那么，政府就有必要组织提供这些，例如司法，国防，制度等 公共物品。对于那些具有一定竞争性或者排他性的准公共物品，政府供给支持 者认为，这类物品往往具有规模经济和自然垄断性的特征，私人提供有造成全 社会福利损失的可能。同时，这些学者也强调，对于准公共物品的供给不等于 政府生产 2 市场提供 市场提供公共物品几乎成为当前公共物品研究领域思维的主流。进入七十 年代以后，伴随着公共选择理论，新制度经济学产权理论以及新公共管理运动 等学说和理论的兴起，政府供给说被动摇甚至颠覆。例如以布坎南为代表的公 共选择理论派就提出，萨缪尔森条件下的理想状态“仁慈政府”并不存在。政府也 是理性人执行，那么也会存在部门利益与个人利益，政府不是完全的利他者。 当政府部门利益或者官僚个人利益与社会利益冲突时，政府行为很可能会损害 社会利益。也就是说不但会存在市场失灵，有的时候也会出现“政府失灵”。缪勒 认为垄断政府往往会造成实际的行政垄断，这种对公共物品的垄断非常容易造 成官员的创租与寻租行为。魏尚进( 1 9 9 7 ) 的实证研究表明政府过度干涉造成 的行政垄断进一步导致的各种社会福利损失在专制国家显得尤为明显。 另外，即使西方国家的部分具有自然垄断性质的行业依然由政府直接管理， 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 但是针对“自然垄断”性质，政府以及立法机构的独立调查组织也对其进行了重新 的界定。例如电力供应领域，过去认为整个领域都具有自然垄断性质。但是随 着技术的发展以及对公共物品研究的深入，八零年代以后西方国家包括中国大 陆地区都已经区分了电网的自然垄断性质和发电的非自然垄断性。剥离原本包 裹在自然垄断性中的部分非自然垄断业务便是西方一九八零年代公共事业改革 的一个重要组成部分。再者，部分具有自然垄断性质的行业，其实也可以引入 竞争机制。现代西方在这方面已经做了很多的探索，也取得了很多成功的经验。 事实上，随着经济，科学技术，人类社会的发展，公共物品的性质也随之不断 演迸，这意味着公共物品的供给者选择以及供给组织形式并非一成不变的，而 是随着人类社会的演进而随之不断变化。与此概念相关联，我们将在第三章内 容中详细分析供给者的选择以及供给方式的选择。 3 第三部门供给 “第三部门”也被称之为“独立部门”、“非盈利部门”、“志愿者部门”、或者“利 他部门”。在现代经济、政治结构中，政府往往被称之为第一部门，企业被称为 第二部门，那么社会中处于政府与企业之外的第三股力量，就被定义为第三部 门。第三部门兴起于一九八零年代的西方。但是关于“第三部门”对公共物品的供 给至少可以追溯到十七世纪。1 9 7 4 年科斯在其著作 经济学中的灯塔中描述 早在1 6 1 0 至1 6 7 5 年之间英国民间就至少建造了十个灯塔。进入八零年代以后， 在全球化浪潮与西方政治治理模式发生重大变革的背景下，由非政府组织、公 民自治组织参与协助公共物品的供给，承担部分公共物品提供的呼声日益高涨。 第三部门的兴起一方面可以集中非营利组织或者这些个人手中的资源提供该群 体需要但是并不惠及整个社会的部分公共物品，或者也可以说是“俱乐部物品” 从而解决市场供给的死角；另一方面，“第三部门”又可以再相当程度上弥补作为 部分公共物品供给者的政府的供给机制的局限性。但是不能忽略社会制度，民 族传统，经济条件，以及国民经济的物质基础等因素对“第三部门”发展的推动或 制约作用。 从现状来开，西方“第三部门”供给涉及面越来越广，例如根据王海青( 1 9 9 8 ) 的调查，在美国7 0 的公民属于至少一个非盈利组织；西欧国家的第三部门也 在社会福利、社区服务、教育、医疗等领域十分活跃。第三部门在公共服务的 提供领域也表现出一些独特的优势。例如高效，贴近实际需求层，制度的灵活 与创新等。 1 4 武汉理工大学硕十学位论文 2 4 公共物品供给领域的产权理论 我们在此前的论述中提到了公共选择理论和第三部门，在现代公共物品供 给改革的思潮中还有一个我们不能忽略的指导理论，即产权理论。 产权理论起源于1 9 3 7 年科斯在 u ( b ) ，那么a 就可以理解成b 的一个帕累托改进。这也就是说，社会福利的增 加，应该不能以牺牲部分人的利益作为代价。尽管如此，但是这种改进是否能 够获得全部社会集团的同意，答案未必是肯定。例如当前，城市土地价格呈指 数曲线上涨，如果我们按照帕累托改进的角度来看，这的确是在不直接影响其 他人的福利的前提下增加了土地所有者的福利。但是有学者并不认为这种土地 价格的上涨对全社会是公平的。例如郎咸平指出，土地价格的上涨原动力来自 城市的发展，城市发展应归功于整个城市的劳动者，土地本身并没有在其价格 上涨的过程中为自己的身价提高做出任何贡献。那么这种土地价格所带来的福 利就应该属于整个城市的劳动者而非仅属于土地的所有者。事实上，当帕累托 改进造成社会福利差距加剧时，这种改进本身往往也会受到质疑。 现在我们来看另外一种情况，如图3 2 1 所示。 uj 回 图3 2 1 帕累托补偿示意图 1 7 武汉理工人学硕士学位论文 u i 、u 2 分别代表a 和b 两人的效用函数，x 、x 、x 分别代表三套分配方 案。我们先看图a ，x 与x 对比，显然u l ( ) ( ) u l ( ) ( ) ；u 2 ( ) ( ) u 2 0 0 ，那么 x 对于x 就是一种帕累托改进。但是现在在图b 中，u l ( x ”) u 1 ( x ) ，但是u 2 ( x - ) u i ( x 卜u 2 ( = x ) ，那么就代表从x 到x ”全社会 的福利增加了 1 9 4 1 年，美国经济学家蒂博西托夫斯基针对这种情况作了两个补偿实验。 第一个实验中，福利增进者被问及是否愿意对转变过程中受到损失者进行补偿。 第二个试验中，福利受损者被问及，如果不进行分配的改变，他们是否愿意补 偿会因改变而增进福利者。如果第一个实验获得肯定的答案，即使第二个实验 的答案是否定，那么这种改变也能够做到“在不损害任何人的利益”基础上实现社 会福利的增进。这一改进也被称之为帕累托补偿。 基于帕累托标准，这种改进显然是可取的。