（技术经济及管理专业论文）过渡时期我国竞争性特许行业的市场化研究.pdf

、 主奎塑墨 墙喜 翌3 9 3 677 ， ， 政府与市场的关系问题是经济学研究中传统而又常新的重要课题 之一i 社会主义市场经济体制的目标确立之后，市场经济中要不要政 府对经济的干预尤其是微观领域的直接干预以及如果需要的话如何实 施政府干预成了中国过渡经济学面临的一个重要理论与实践课题。现 代规制理论表明，在现代市场经济中，由于市场失灵的存在，需要政 府干预来进行弥补和校正，在微观经济领域，政府出于各种原因不仅 对具有自然垄断性质的行业进行直接干预，而且对竞争性行业也实施 各种经济性规制，并通过授予特许权的方式加以严格规制，由于政府 对竞争性行业的特许权规制在实践中产生了种种问题，这使得对竞争 性行业特许权规制受到了来自经济学理论和实证的批评。所以，从二 十世纪七十年代起，世界各国尤其是市场经济国家对特许权规制进行 了改革，以提高整个行业的生产效率和资源配置效率。 我国在向社会主义市场经济过渡的过程中，己逐步放开了一般的 竞争性行业政府规制，通过市场竞争，推动了整个行业的技术进步， 推动了生产的集中，从而形成了一批具有较显著规模经济的名牌企 业，但仍在部分特殊的竞争性行业如烟草、盐业以及金融业等行业以 特许权的方式进行规制，随着我国经济体制改革的深入进行，经济环 境的变化，市场化程度的提高，这种政府特许的规制已不能有效地发 挥资源配置的积极作用，面对市场化的巨大压力，在这些竞争性的特 许行业中产生了种种低效率现象。 我国的竞争性行业的特许权规制与西方国家相比产生于不同的背 景，但在规制方面又有许多相似之处。由于现代规制理论以西方发达 市场经济为现实背景，与我国过渡或转轨经济的制度结构有着重大差 别，规制理论的政策措旌难以在中国转轨过程中直接移植，如何在过 渡时期对竞争性特许行业实施政府的微观规制成了现阶段需要研究的 具有理论与实践双重紧迫性的问题。y 本文拟运用现代规制理论的基本 分析方法，结合中国过渡时期的体制特征，对竞争性特许行业的市场 化问题进行研究。考虑到转轨体制的特征对竞争性行业特许权规制构 成的影响，所以本文选择了具有典型特征的竞争性特许行业金融 北方交通人学硕十学位论文 业的规制改革进行研究，从而为一些长期以来实行特许的行业寻求一 种过渡形式，旨在提高经济效率的同时减少改革的阻力。 本论文分为五个部分，第一部分是前言，论述了本文的研究背景、 研究对象以及研究方法；第二部分通过对计划经济和市场经济下政府 经济职能的分析，指出了过渡经济条件下政府经济职能的一般性和特 殊性：第三部分论述了竞争性特许行业产生的相关理论，并分析了我 国竞争性特许行业产生的特殊性；第四部分分析了竞争性特许行业在 实践中产生的问题以及我国竞争性特许行业产生问题的特殊性；第五 部分在借鉴各国对特许权规制改革经验以及分析了我国一般的竞争性 行业改革的效果基础上，以具有典型特征的竞争性特许行业金融 业的改革作为研究对象，对我国竞争性特许行业的屯垣业层嬉进行了 探讨，提出了在过渡时期我国竞争性特许行业市场化改革的思路。 关键词：竞争性特许行业过渡规制市场化 h 墨苎塑些 a b s t r a c t t h eq u e s t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e ti s o n eo ft h ei m p o r t a n tt o p i c sw h i c hi s t r a d i t i o n a la n do f t e nn e wi nt h e r e s e a r c ho fe c o n o m i c s a f t e re s t a b l i s h i n gt h es o c i a l i s t i cm a r k e te c o n o m y s y s t e m ，i tb e c o m e a n i m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lt o p i c w h i c h c h i n e s et r a n s i t i o n a le c o n o m i c sf a c e dw i t hw h e t h e r t h eg o v e r n m e n ts h o u l d i n t e r v e n ew i t ht h ee c o n o m y ，e s p e c i a l l yw i t hm i c r o e c o n o m i c f i e l d sd i r e c t l y a n dh o wt oi n t e r v e n ew i t hi fn e c e s s a r y t h em o d e r nr e g u l a t i o nt h e o r y i n d i c a t e st h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n e sa r en e e d e dt or e m e d ya n da d j u s ti n t h em o d e r nm a r k e te c o n o m yb e c a u s eo ft h em a r k e t sf a i l u r e i nt h e m i c r o e c o n o m i cf i e l d s 、t i mg o v c r n m e n tn o to n l yd i r e c t l yi n t e r v e n e sw i t h t h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y b u ta l s oc a r r i e so u rk i n d so fe c o n o m i c r e g u l a t i o n st ot h ec o m p e t i t i v ei n d u s t r ya n dr e g u l a t e ss t r i c t l yb ya w a r d i n g f r a n c h i s e b e c a u s et h ef l a n c h i s er e g u l a t i o ne x e r t e db yt h eg o v e r n m e n tt o t h ec o m p e t i t i v ei n d u s t r yh a sg e n e r a t e dk i n d so fp r o b l e m si np r a c t i c e ， w h i c hm a k e st h ef r a n c h i s er e g u l a t i o nt ot h ec o m p e t i t i v ei n d u s t r yc r i t i c i z e d b ye c o n o m i c st h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o n t h e r e f o r e s i n c e l9 7 0 sa l lt h e c o u n t r i e si nt h ew o r l d ，e s p e c i a l l ym a r k e te c o n o m yc o u n t r i e s ，h a v ec a r r i e d o u tr e f o r mt of r a n c h i s er e g u l a t i o ns oa st oi l a - j p r o v er e s o u r c ee f f i c i e n c ya n d p r o d u c t i v ee m c i e n c y o ft h ew h o l ei n d u s t r y 0 u r c o u n t r yh a su n l a s h e dt h eg o v e r m n e n tr e g u l a t i o nt ot h ec o m m o n c o m p e t i t i v ei n d u s t r y t h e r e a l + k e t c o m p e t i t i o n h a s p r o m o t e d t h e t e c h n o l o g yp r o g r e s so f t h ew h o l ei n d u s t r ya n d p r o d u c t i o nc o n c e n t r a t i o n a sar e s u l tas e to fs c a l ee c o n o m i cf a m o u se n t e r p r i s e sc a m ei n t ob e i n g b u tt h e g o v e r n m e n t s t i l l r e g u l a t e s t h e c o m p e t i t i v e i n d u s t r i e ss u c ha s t o b a c c o ，s a l ti n d u s t r y ，f i n a n c ea n ds o o n b yt h e f r a n c h i s e w i t ht h e p r o g r e s so f o u rc o u n t r ye c o n o m ys y s t e mr e f o r md e e p l nt h ec h a n g e so f e c o n o m i cc i r c u m s t a n c e sa n dt i m i l n p r o v e m e n t o ft h em a r k e t i l i z a t i o n d e g r e e ，t h i sf r a n c h i s er e g u l a t i o nb yt h eg o v e r n m e n t h a sn o p o s i t i v ee f f e c t o nr e s o u r c e sa l l o c a t i o n o nt h eg r e a tp r e s s u r eo fm a r k e t i l i z a t i o n ，av a r i e t y o fl o we 伍c i e n t p h e n o n l e n a a r o s ei nt h e s e c o m p e t i t i v e f r a n c h i s e d i n d u s t r i e s c o m p a r i n gw i t ht h ef i a n c h i s er e g u l a t i o nt ot h ec o m p e t i t i v ei n d u s t r y o ft h ew e s t e r nc o u n t r i e s ，o l n c o m p e t i t i v ef r a n c h i s e di n d u s t r yg e n e r a t e d 行o mt h ed i f f e r e n tb a c k g r o u n d b u tt h e r ea r em a n ys i m i l a r i t i e s b e c a u s e t h em o d e mr e g u l a t i o n t h e o r y b a s e do nt h e b a c k g r o u n d o fw e s t e r n i ，i l 山变j j ! 1 人0 ：坝i j 0 何论文 d e v e l o p e d m a r k e te c o n o n l ) ：t h e r ea r eg r e a td i f f e r e n c ew i t ho u rt r a n s i t i o n a l e c o n o m i cs y s t e ms t l - u c t u r e s oi ti sv e r yd i f f i c u l tt ob er e p l a n t e dd i r e c t l y o ft h ep o l i c ya n dm e a s u l ，eo ft h er e g u l a t i o nt h e o r y i nc u r r e n ts t a g e ，i t b e c o m e st h e u r g e n tp r o b l e mf i l l l o ft h e o i e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e w h i c hn e e d st o s t u d y h o wt oe x e l e l s et h eg o v e r n m e n tm l c r o e c o n o m l c r e g u l a t i o n t ot h e c o m p e t i t i v e f i a n c h i s e d i n d u s t r y i nt h et r a n s i t i o n a l p e r i o d t h i s t h e s i si st o s t u d y t h em a r k e t i l i z a t i o no ft h ec o m p e t i t i v e f r a n c h i s e d i n d u s t r yb ya p p l y i n g t i l eb a s i c a n a l y s i s m e t h o do fm o d e r n r e g u l a t i o nt h e o r ya n dc o n s i d e r i n gt h es y s t e n ls p e c i a l t yo f t h et r a n s i t i o n a l p h a s eo fc h i n a h a v i n gc o n s i d e i c dt h ee f f e c tt h a tt h et r a n s i t i o n a ls y s t e m h a so nt h e c o m p e t i t i v e 1 a n c h j s o d h l d u s t r y , t h i s t h e s i sc h o o s e st h e r e p r e s e n t a t i v ec o m p e t i t i v e f r a n c h i s e i n d u s t r y , t h er e g u l a t i o n r e f o r mt o f i n a n c et os t u d y w ea r et r y i n gt os e e kak i n do ft r a n s i t i o nf o r m ，t h a ti s ， “s i m u l a t e dm a r k e t i z a t i o n ”j b i s o n l el o n g s t a n d i n gf r a n c h i s e di n d u s t r i e ss o a st oi n c r e a s ee c o n o m i ce l l l c i e n c ya n dd i m i n i s ht i l er e f o r mo b s t r u c t i o n t h i st h e s i sc o n s i s t so l f i v e p a r i s l h e f i r s tp a r ti sp r e f a c e ，w h i c h d i s c u s s e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c ho b j e c ta n dm e t h o d ；t h e s e c o n dp o i n t so u tt h eu n i v e r s a l i t ya n ds p e c i a l t yo ft h ee c o n o m i cf u n c t i o n o ft h e g o v e r n m e n to nt h e c o n d i t i o no ft h et r a n s i t i o n a l e c o n o m yb y a n a l y z i n gt h ee c o n o n l i cf u n c t i o no fg o v e r n n l e n ti nt h ep l a n n e da n dm a r k e t e c o n o m y ；t h et h i r dd i s c u s s e st i l e r e l e v a n tt h e o r i e st h a tt h ec o m p e t i t i v e f r a n c h i s e di n d u s t r i e sc a m ei n t o b e i n ga n da n a l y z e st h es p e c i a l t yo fo u r c o m p e t i t i v e f r a n c h i s e d i n d u s t r i e s ；t i l e l o u l t h a n a l y z e s t h e p r o b l e m s g e n e r a t e di nt h ec o m p e t i t i v e f i a n c h i s e di n d u s t r i e si n p r a c t i c ea n dt h e s p e c i a l t y o fo u r c o m p e t i t i v ei n d u s t r i e s ；t h e f i f t hd i s c u s s e st h e m a r k e t i z a t i o nr e f o r i l lo fo u rc o m p e t i t i v ef r a n c h i s e di n d u s t r i e sa n dp u t s f o r w a r dt h er e f o r i l li d e a si nt h ep h a s eo ft r a n s i t i o nw i t ht h er e p r e s e n t a t i v e c o m p e t i t i v ef r a n c h i s e di n d u s t r y f i n a n c ea st h er e s e a r c ho b i e c t 。o nt h e b a s i so f u s i n gf o rr e f e l e l l c et ot h ee x p e r i e n c eo ft h ef r a n c h i s er e f o r i l lj n a l lt h ec o u n t r i e si 1 1t h ew o l i da n da n a l ) ，z i n gt h er e f o r me f r e c to ft h e c o m m o n c o m p e t i t i v ei n d u s t l i c si no u rc o u n t r i e s k e yw o r d s ：c o n a p e t i t i v ef r a n c h i s e di n d u s t r y t r a n s i t i o n r e g u l a i j o n m a r k e t i z a t i o n i v u 鬲 1 前言 1 1 研究背景及意义 中国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，然而， 社会主义初级阶段的现实和社会主义目标之间存在着很大的差距，这 种差距决定了这一转变必然要经过长期的过渡。我国当前币处在由计 划经济体制向社会主义市场经济体制转轨的过渡时期，这个过渡时期 是我国逐步打破长期以来形成的政企不分，行政性垄断壁垒林立，行 业、部门、地方相互割掘局面，建立一个以市场为主要资源配置手段， 政府行政适度干预为辅的充满竞争与效率的市场经济体制的重要转型 时期。在这个向市场经济的过渡时期，既需要大胆借鉴西方较为成熟 的市场经济理论，更需要结合中国的实际情况，走出一条适合中国国 情的改革之路。 我国在向社会主义市场经济过渡的过程中，已逐步放丌了一般的 竞争性行业，如家电、机械产品、轻工业品的政府规制，通过市场竞 争，推动了整个行业的技术进步，推动了生产的集中，从而形成了一 批具有较显著规模经济的名牌企业，并且使部分行业成为真丁f 具有国 际竞争力的行业。但是，政府仍在部分特殊的竞争性行业实行较严格 的规制，尤其对烟草、盐业的经营长期以来一直通过设立国家烟草专 卖局、盐务局的专卖形式对这些行业实行进入、价格等方面的规制， 对银行、保险、证券等金融行业也一直通过审批经营资格、界定经营 范围等手段加以严格的进入规制。由于这些行业中的企业的进入资格 是以特许权的方式授予的，并且都有相关的法律进行保障，使得这些 行业中的企业在成立之初就是一种特权企业。随着我国经济体制改革 的深入进行，经济环境的变化，市场化程度的提高，这种政府特许的 规制已不能有效地发挥资源配置的积极作用，面对市场化的巨大压 力，在这些竞争性的特许行业中产生了种种低效率现象。 对过渡时期问题的研究在当前经济学发展中具有十分重要的意 义，这同时也决定了这一问题的复杂性和巨大难度。近年来，随着我 国逐步向市场经济的过渡，我国学术界对具有自然垄断性质行业的市 场化改革的研究很多，对具有竞争性质的特许行业的市场化问题缺乏 专门深入的探讨，而且，随着技术经济的发展尤其是技术创新使得某 些行业的自然垄断性质也在逐步转变为具有竞争的结构，因此，本文 北方交_ l i 人学硕十学位论文 拟运用现代规制理论的基本分析方法，结合我国过渡时期经济体制的 特征，以政府对竞争性行业的特许规制进行研究。考虑到转轨体制的 特征对竞争性行业特许权规制构成的影响，所以本文主要以具有典型 特征的竞争性特许行业金融业的规制改革进行研究。针对竞争性 的特许行业在过渡经济中的市场化的研究，集中地体现了转轨体制对 竞争性特许行业的规制约束，反映了我国社会主义市场经济的本质和 特性，既具有理论价值，又具有实践意义。 1 2 研究对象 本文研究对象为我国的竞争性特许行业，所谓特许行业，主要是 指出于各种目的，政府机关运用法律权限，通过许可和认可等手段， 对企业的进入和退 、价格、服务的数量和质量、投资等有关行为加 以管制的行业；所谓竞争性特许行业，是指由于产品或服务的特点， 在这些特许行业中，竞争因素起主要或唯一的作用。因此，本文所指 的竞争性特许行业是一个泛指的概念，它既不同于一般的竞争性行业 ( 目前政府不加以特许规制的行业) ，也有别与具有自然垄断性质的 特许行业。 1 3 研究目的 本文通过对竞争性特许行业产生的相关理论进行分析，指出了我 国竞争性特许行业产生的一般性和特殊性，分析了由于实行特许而在 实践中产生的种种低效率问题，根据各国对竞争性特许行业的规制改 革的经验，从中试图解决我国在从计划经济向社会主义市场经济过渡 的条件下，政府应该采取何种激励结构、制度设计以提高这些行业的 的生产、经营效率。 1 4 研究方法 本文以相关的经济学理论作为分析的基础，根据我国过渡经济的 特点以及竞争性特许行业的特殊性，进行典型分析和实证研究，目的 在于反映中国国情和当今时代发展的要求，体现中国社会主义市场经 济的本质和特性。 过渡经济r 政府的经济职能 2 过渡经济下政府的经济职能 从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制的过渡，是一个 典型的非均衡的过程，传统的社会秩序被打破，传统社会在经济、政 治和文化伦理之问的高度整合被瓦解，市场化的浪潮强烈地冲击着社 会生活的各个角落。这种过渡经济体制既有别于作为出发点的传统计 划经济体制，也不同于典型的西方发达市场经济体制或作为目标模式 的( 未来) 市场经济体制，而带有明显的转轨色彩或过渡特征。与此 相对应，过渡经济中的政府的经济职能既不同于传统计划经济体制中 的高度集权管理，也不同于典型市场经济中的政府对市场失灵的弥 补，而是表现为一利一转轨或过渡型特征。只有对两种体制下政府的经 济职能进行分析，4 能深亥0 地把握过渡经济条件下政府经济职能的一 般性雨i 特殊性。 2 1 计划经济下政府的经济职能 建国初期，受国内和国际环境的影响，我国以及当时成立的其 他一些社会主义国家都仿照苏联建立了高度集中的计划经济体制，这 种经济体制是一种高度集中的以行政管理为主的经济体制模式，在这 种经济体制下，政府统一管理着社会的经济生活，发挥着巨大的作用。 ( 1 ) 政府对经济进行直接的行政管理。国家是国民经济全部 经济活动的领导者和组织者，国家机关既是全民所有制生产资料的所 有者，又是直接的经营管理者，即集所有权与经营权于一身，政府既 管理宏观经济活动，又直接干预微观经济活动，国家运用行政手段， 通过主管部门按照行政层次，由上而下地管理全部经济活动，企业成 为行政机关的附属物。 ( 2 ) 以指令性计划作为配置资源的主要手段。国家通过行政 手段制定众多的指令性计划，下达给企业执行，由于企业没有经营自 主权，不是相对独立的商品生产者和经营者，国家将完成指令性计划 的状况作为衡量企业经营好坏的主要标准，企业不必讲求经济效益。 ( 3 ) 以直接的行政干预为主的管理方法。国家管理经济的方 法以直接的行政干预为主，主要通过行政命令、指示柬指挥企业的经 北方交通人学硕+ 学位论文 营活动，以实物管理为主，基本内容反映和控制各种产品的生产、流 通、分配和消费的实物运动及其相互的平衡的关系，否认价值规律和 市场机制的作用，政府不依靠经济手段、经济政策、经济方法管理经 济，也不运用法律手段管理经济。 在计划经济体制下，计划是资源配置的基础，政府运用价格计划、 物质计划、财政信贷计划对社会资源进行计划配罨，政府的职能覆盖 于经济生活的各个方面，这种高度集中的计划经济体制在建国初期在 集中人力、物力、财力进行社会主义现代化建设中曾经起过积极的作 用，从根本上说，它取决于当时中国发展的特殊的社会经济条件和需 要，是一定社会历史条件和一定社会发展阶段的产物。但是，随着经 济的发展，经济环境的变化，这种政府统管一切的计划经济体制成为 了经济发展的严重障碍，造成了社会资源的巨大浪费，经济运行i i 的 内在矛盾逐渐尖锐化。因此，经过多年对市场经济的反复认 = ，最终 确立了社会主义市场经济体制的经济改革目标。 2 2 市场经济下政府的经济职能 市场经济是一个历史范畴，在不同的国家和不同的历史条件 下，它具有不同的具体形式，但其核心都是自由、市场与国家( 政府) 的关系。可以说，对于这个问题历来就存在着不同的认识，这些不同 认识的相互斗争和相互融合实际上构成了经济学理论发展的核心内 容。 在古典经济学中，认为自由竞争的市场经济是完美的。他们认 为，在价格机制的自动调节下，市场能够实现资源的优化配置。刚此， 亚当斯密用他“看不见的手”把国家的经济职能限定在最小的范围， 政府的基本职能是充当“守夜人”，即为市场经济的自由发展创造稳 定的国内外环境。然而，2 0 世纪2 0 年代末，一场震撼整个西方1 世界 的经济危机，宣告了古典经济学的“市场神话”的破产。于是，两方 经济学家丌始全力分析市场的缺陷，深入探讨国家干预的必要性和合 理性。英国经济学家庇古、凯恩斯和美国经济学家鲍莫尔、萨缪尔森 等人在其中相继起了十分重要的作用。 在现代市场经济下，西方经济学家常用市场失灵的理论来解释 政府的行为，市场失灵的程度和范围，就决定了政府干预的程度和范 围，这种市场失灵分析法已成为界定政府经济职能的最基本的方法。 然而，西方学者认为，并不是所有的市场失灵，都必然要求政府干预 束加以克服，要矿确地界定政府的职能，还必须分析政府失灵，由于 政府失灵的存在，就规定了政府职能的边界。因此，这里根据市场失 灵法、政府失灵法对市场经济下的政府的一般经济职能予以界定，这 是任何国家，任何性质的现代市场经济体制下，政府都应具有的基本 职能： 2 2 1 建立市场经济运行基本框架的职能 市场经济体制是自“i 交换羽i 权利分敞的体制，但西方学者认为， 这种自由不是绝对的和不受| j 6 1 制的，否则，就不可能有真正的自由交 换。为了维护市场的自由交换，就需要政府建立起市场经济的秩序， 以界定各个市场经济主体的权利和义务，建立他们活动的边界，从而 使他们在边界内自由地做自己想做的事。政府的这一职能主要包括： ( 1 ) 界定和保护产权，形成各个经济主体的明确的产权界定，这是 市场自由交换得以进行的前提。( 2 ) 制定各种法律和法规，建立起一 整套适应市场经济运行的法律制度。没有一套完整的法律制度，有效 率的市场就不可能存在，法律制度是使商品和劳务有秩序地、持久地 生产和交换成为可能的一个先决条件。( 3 ) 政府不仅是法规的制定 者，而且还应成为法规的实施者和充当“裁判员”，以保证各项法规 得以贯彻。西方学者认为，政府执行这一职能，就可以形成一种框架， 在这个框架罩，市场经济的自由运行能够达到它的既定的社会目标。 2 2 2 提供各种公共物品的职能 所谓的公共物品，是指消费具有不可区分性以及消费的非排他 性，公共物品所具有的特点决定了它不可能运用市场原则在市场上买 卖，而只能由政府来提供。一般而言，政府提供的公共物品包括：国 防、国内安全如警察、消防等，道路和桥梁及交通控制系统等市政工 程，大规模的水利建设，提供各种形式的信息和咨询服务等等。这些 公共物品的提供，对于现代社会的福利是致关重要的，因而它们中的 北方交通人学硕十学位论文 一部分已成为政府的典型职责。但是，政府提供公共物品的程度、范 围以及形式并不是固定不变的，根掘客观条件的许可，某些公共物品 和劳务也可以由私人企业来提供。 2 2 3 保护自然资源和发展教育的职能 这一职能是根据经济活动中的外部效应产生的市场失灵而确立 的。在存在外部效应的情况下，私人成本和收益与社会成本和收益是 不一致的。当私人成本小于社会成本，即个别企业的经济活动给社会 带来损害时，这就是负的外部性，如企业在生产时排出的烟尘、垃圾、 废料到空气、水、河流和湖泊的污染。由于这种污染的损失并不计入 企业的成本，因而单由市场调节就不能阻止自然资源的浪费和自然环 境的恶化，这就需要政府从社会利益出发承担起保护自然资源和环境 的职责。 当个人收益小于社会收益，即私人活动不仅给自己带来收益，而 且也同时给社会带来收益时，这是f 的外部性，最典型的例子是教育。 人们投资教育，使自身的劳动素质提高，这不仅有利于提高投资者的 收入水平和情趣，而且还有利于促进国家经济的发展和社会政治、文 化的进步，使社会得到收益。这就需要政府为获得更多的社会收益承 担起发展教育的职责。 2 2 4 维护竞争、反对垄断的职能 西方学者认为，竞争对市场经济体制具有决定作用，因为市场机 制的有效性，就取决于市场的竞争性。如果市场被一个或少数垄断所 控制，垄断势力就会导致非效率。但是，市场本身的运行并不具有维 护竞争、防止垄断的自动机制，相反，它却往往产生两种破坏竞争的 倾向：一是会对竞争缺乏必要的限制而形成的过度竞争；二是竞争者 通过合并或勾结而形成垄断。过度竞争会造成竞争的毁灭，而垄断会 造成竞争的窒息。所以，这就要求政府必须运用反垄断政策和产业组 织政策保护竞争，以形成有效的竞争市场。 2 2 5 稳定经济的职能 过渡经济r 政府的经济职能 这是政府的宏观经济职能，履行这一职能的目的主要是形成市场 经济运行的良好的宏观经济上不境，消除经济运行的周期性波动。现代 工业使个人、企业之间联系越来越紧密，从而形成了他们之间的共同 利益。而在市场机制下，每个人或企业追求各自的利益，有时会损害 他们的共同利益，如出现通货膨胀、经济衰退、失业等。这就要求政 府运用财政政策、货币政策、收入政策等对经济活动进行干预。 2 3 过渡经济下政府经济职能的一般性和特殊性 2 3 1 过渡的含义 过渡并不是指一般的社会进化，在现代的经济学、政治学和社 会学理论中，过渡是指历史发展过程中的种质变状态，是社会结构 整体的和根本的剧烈变化，刚通常所说的社会转型。在本文中过渡是 指从计划经济体制向社会主义市场经济体制的过渡，即2 0 世纪7 0 年 代术丌始，在改革开放旗帜的指导下，中国社会开始的一次意义深远 的新的社会转型，也就是通常所况的市场化。这种过渡经济体制既保 留了传统计划经济体制中的某些遗留特征，又不断地向着市场化的方 向前进，具有动态的特征。因此，经济过渡或转轨，从一定意义上来 说，即为不断放松政府对微观主体的行政干预的过程不断地引入市场 的过程，然而，市场的引入，意味着市场失灵的同时引入，这就决定 了过渡经济中政府经济职能的特殊性。 2 3 2 过渡经济下政府经济职能的一般性和特殊性 市场经济不论是古典的还是现代的，本质上都是以市场机制的 自发调节为基础的，自由的价格制度、企业制度和契约关系始终是市 场经济的核心。从计划经济向市场经济的转变就其本质来说，是由集 中到分散，由政府管制到市场调节，给人以更大的经济和社会自由的 历史过程，这是中国经济改革的根本方向。作为一种市场经济，中国 的市场经济也要具备市场经济的一些一般的特点，市场机制也应当成 为资源配置的基础，政府对微观经济活动的干预应当减少到最低限 度，竞争的自由，市场的完善，企业的独立性都应当成为新体制的核 北方交通人学硕t 学位论文 心内容。然而，我们这驰所要讨论的不是一般的市场经济体制中政府 应具有的经济职能，而是处在过渡时期的中国政府的经济职能，目自u 所流行的“市场失灵为政府干预经济提供了理论依据”的说法在过渡 时期并不适用，其原因在于市场失灵是针对市场经济提出来的，其自u 提是市场经济已经存在，政府对经济的干预、政府所履行的经济职能 都是建立在市场经济发挥作用的基础之上的，而制度转型的国家并不 是真f 意义上的市场经济国家，一些旧有的“特惠和限制制度”还没 有完全废除。此外，山于不同国家根植于不同的结构状况，如发展水 平、地理位置、国家大小、文化和国际环境等，所要面对的也是不同 形式和不同程度的市场失灵。可以皂，在发达的市场经济中，市场失 灵主要是一种局部的功能性障碍，而在中国这种欠发达的市场经济 中，市场失灵首先因为市场发育不全，市场信号扭曲，从而使市场失 灵的广度和深度都远远超出了发达的市场经济国家。为了在社会主义 制度和经济政治秩序相对稳定的环境t 1 ，推进改革发展，我国向市场经 济转型采取了双轨过渡的方式。这就决定了在相当长的一个时期旱， 中国的经济体制处在双重体制并存的阶段，在这种过渡经济条件下， 政府干预的广度和深度要远远超过发达的市场经济国家，中国经济过 渡中的两个特殊的约束条件：是社会主义的制度，二是不发达的生 产力和社会结构，同时决定了过渡经济下政府的特殊的经济职能。 首先分析社会主义制度的影响。传统的社会主义理论认为，计 划经济是社会主义的本质特征，市场经济是资本主义的内在表现，这 种把社会主义与市场经济对立起来的理论已被实践所否定。但是，计 划和市场作为资源配置的方式，虽然不是区分社会主义与资本主义的 根本标志，但它又不能脱离一定的所有制而存在。在不同的所有制关 系下，计划与市场的规模、作用和地位是不一样的。在社会主义经济 中，国家不仅仅是一个政治组织，也不仅仅是一个宏观调控的主体， 而且还是生产资料的共同所有者的代表。在公有制条件下，政府必须 行使所有权的职能，因此，政府对经济干预的广度、深度和规模是私 有制社会无法比拟的。 其次分析落后的生产力和社会结构的影响。中国是一个发展中 过渡经济r 政府的经济职能 国家，经济发展的基本任务是推进整个国民经济的现代化，把传统的 经济结构改造成现代化的国民经济体系，而不是实现宏观经济的短期 平衡和稳定。因而经济发展的目标不应只局限于满足当前的市场需 求，而应当在充分满足市场有效需求的同时，重视计划调节在国民经 济现代化中的主导地位，通过计划调节实现国民经济的长远目标。政 府从固民经济发展的全局制定科学的经济发展战略，引导国民经济的 发展方向，对于优化资源配置 有特殊重要的意义。作为一个转型中 的发展中国家，由于生产力发胜水平落后，市场的发展面临着分工粗 疏、协作简单、结构僵化、信息不畅、交通不便、基础设施薄弱、城 乡差距很大、工业化水平较低、对外竞争力不强等限制性因素，价格 的信息功能、动力功能、渊* 功能的作用受到了很大的限制，在这种 条件下，不能用简单的l ) ( 消行政管制的办法束加以完善。放丌价格， 不等于形成市场，市场的发育需要物质基础，需要生产力发展的支持。 在市场发育不全的条件下，政府不仅要维护市场的平衡，而且要培育 市场，引导市场，组织市场，并在市场失灵的地方代替市场。在向市 场经济的过渡中，由于新旧体制并存的影响，中国面临着人口膨胀、 生念环境恶化、基础产业落后、失业率上升、地区间、城乡问和不同 主体收入差距扩大、社会阶层分化、文化观念冲突和各种矛盾加剧的 严重威胁，政府必须协调和组织并有效控制各种利益集团的相互冲 突，积极推进市场化改革的发展。目前政府对经济运行过程保留了较 多的行政干预，这种行政干预虽然不符合目标状念的要求，但却是过 渡经济有效运行的必要条件，但从总体上看，当i j 的主要矛盾仍然是 集中过多，政府干预过多，市场化改革的任务还远远没有完成，政府 的行政干预的广泛存在严重地影响着经济的活力和效率，阻碍着市场 化的进程，因此，当前的主要任务是在充分发挥政府主导作用的基础 上，积极推进市场化进程，进步减少政府的行政干预，尽快形成有 效的竞争性的市场体系。 过渡时期的政府的经济职能具有鲜明的过渡性，它反映了社会 主义制度和落后的国家现代化的特殊的历史要求，我国向市场经济演 化的过程，其实质是不断地强化市场调节，不断减少政府对微观经济 北方交通人学硕十学俺论文 活动主体的行政干预的过程，从总体上看，政府是经济和社会发展的 主导力量，也是市场经济的的组织者和协调者。对于一个处在工业化 和社会主义制度双重约束下的转型国家来说，政府与市场的关系是相 互对立的又是相互依赖的，离丌了市场化的约束，政府作用的膨胀会 导致行政权力的重新集中：离丌了政府的组织和推动，市场化又面临 者巨大的风险。只有把政府的主导作用和市场的基础作用结合起来， 爿能实现市场化的目标。 o 竞争性特许行业产生的相关理论分析 3 竞争性特许行业产生的相关理论分析 3 1 竞争性特许行业产生的原因分析 在实践中，似乎具有自然垄断性质的行业较容易获得政府的特许 权，然而在一些竞争性的行业中，也往往要经过政府的特许刊能存在。 比如具有竞争结构特点的公路运输、金融市场等，也都存在着政府的 规制，这些经济性规制，既包括进入规制，也包括价格规制。政府对 竞争性行业实行特许规制，是出于以下目的： ( 1 ) 防止过度进入而导致消费者福利受损。传统的观点认为， 对于公路以及会融领域实行进入舰制，是因为这些产业的进入壁垒 小，如果不实行进入规制，当这些产业处于盈利水平较高的繁荣时期， 会吸引过多的投资者进入这些行业，从而导致该产业的平均利润率下 降，甚至低于正常的利涧率以下。这样就会使得一些企业出现亏损， 甚至倒闭，从而有引发该产业所提供的服务数量下降，以致不能满足 消费者的最低需求，使消费者的福利受到损害，甚至引起社会混乱。 因此，为了避免出现上述情况，有必要由政府出面，对这些竞争性的 行业实行进入规制。 ( 2 ) 信息不对称。随着经济学研究的深入，尤其是信息经济学 的发展，人们逐渐用信息不对称理论来解释对竞争性行业进行进入规 制的依据。 即在这些行业中存在着很多企业，它们提供各种各样的服务，收 取不同的费用，消费者很难详细地知道它的内容。而且这两种行业虽 然以保护消费者的财产，运用或运输这些财产为业务，但消费者不可 能充分知道金融业和运输业的很多企业的经营和财务内容。因此，消 费者有时就会因这些企业的倒闭而蒙受较大的损失，而其中小宗的消 费者出于没有大宗的消费者收集的信息完备，从而遭受损失的j x l 险更 大。所以，从保护消费者的角度出发，对竞争性行业采取特许权的方 式对其进行进入规制，从而确保进入企业的资信程度，保护了消费者 的权益。另外，从世界各国历史上看，特定的金融机构的倒闭具有波 及其他金融机构，使其他金融机构震荡，甚至接连倒闭的问题，即会 产生一定的外部效应，所以对金融业的特许权的授予更为严格。 北方交通人学硕十学位论文 ( 3 ) 从财政理论而言，许多市场经济体制国家都曾经对酒和卷 烟的销售和烟草的生产采取了严格的特许权进入规制，其最初都是把 财政税收目的作为主要的规制依据。 再有就是从社会规制的角度看，例如根据r 本酒税法、烟草事 业法的提法，酒类、烟草这些产品是“致醉饮料”和“损害健康的嗜 好品”，所以从社会规制的角度出发对其进行特许进入规制。 3 2 我国竞争性特许行业产生的特殊性分析 在我国，对竞争性行业实行特许权的进入规制从理论上分析也是 出于以上的几点考虑，然而，由于我国在改革前实行的是传统的高度 集中