（产业经济学专业论文）气候变化国际合作下的低碳经济研究.pdf

ii 论文摘要论文摘要 虽然当前社会对温室气体减排有一些认识，但是对于大多数人而言，包括一些 基层政府工作人员对低碳经济的重要意义和具体操作方法仍然比较模糊。本文旨在 通过分析气候变化国际合作的进程和趋势，借鉴发达国家的低碳经济发展经验，提 出个人对中国低碳经济发展的一些意见，为低碳经济发展浪潮中的基层组织和中国 企业提供一些地区发展或企业发展以及风险防范的参考。 论文主要是通过分析温室气体减排的必要性和中国发展低碳经济的重要意义， 以及当前国际、国内有关气候变化的应对策略，有关气候变化国际合作的谈判进程 和结果，并结合本人对低碳经济的认识来阐述我们对低碳经济的关注重点。 本文中，通过分析低碳经济的由来，明晰了发展低碳经济对中国的重要意义； 通过分析后京都态势，明晰了后京都时代可能的气候变化国际合作趋势；通过分析 发达国家和我国的一些减排政策，以及一些减排领域和技术，明晰了我国发展低碳 经济的重要方向。通过这些分析我们可以看到气候变化国际合作会不断加强，发展 低碳经济的理论和技术将对社会发展产生革命性的影响，各级组织和企业要重视低 碳经济并积极参与其中。 主题词：低碳经济 气候变化 减排 温室气体 iii abstract although the community is currently having some understanding about greenhouse gas emission reductions, for most people, including some basic unit government staff, the importance of low-carbon economy and the concrete operation methods are still not rather clear. this paper aims to analyze the process and trends of international cooperation on climate change, by learning the development experience of low-carbon economy from the developed countries, to give some personal views on the development of chinas low- carbon economy, which can be great reference for the basic unit organizations and chinese enterprises in the development tide of the low-carbon economy on the region or enterprise development, as well as risk prevention. through analysing the necessity of the greenhouse gas emission reduction, the importance to develop the low-carbon economy in china, the current international and domestic strategy on climate change, as well as the negotiating process and outcome on international cooperation of climate change, the paper elaborates our focus on low-carbon economy combining the personal understanding. this paper, by analysing the origin of low-carbon economy, clarifies the significance to develop the low-carbon economy in china. through analysing the post-kyoto protocol situation, the paper clarifies the possible trends in international cooperation on climate change. with analysing a number of emission reduction policies of developed countries and china, as well as some emission reduction fields and technologies, the paper illustrates an important direction of the development of low-carbon economy in our country. through these analyses we can find that international cooperation on climate change will continue to be strengthened, and the theories and technologies to develop low-carbon economy will have revolutionary impact on our society, all levels of organizations and enterprises should pay attention to low-carbon economy and actively involved. key words: low-carbon economy; climate change; emission reduction; greenhouse gas i 独创性声明独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的气候变化国际合作下的低碳经济研 究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。 尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸 易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名 作者签名： 日期：日期： 年年 月月 日日 关于论文使用授权的说明关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。 （保密的论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 导师签名： 作者签名： 导师签名： 日期： 日期： 年 年 月 月 日日 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 1 页 共 60 页 1. 引言引言 1.1. 提出问题提出问题 几年前，对大数人而言，节能减排、低碳经济等还是很陌生的概念，但是现在 几乎已变成了流行词语。可是在这种流行的掩盖下，是否众多机构和企业真正认识 到了其中蕴含的经济意义呢？ 事实上，明确的低碳经济的概念出现时间并不长，2005 年 5 月，英国发布了我 们能源的未来创建低碳经济白皮书，第一次使用了“低碳经济”这一概念。 现在，由于大气中温室气体浓度的增加使得“全球变暖”，为了避免全球变暖 给我们带来的生存危机（换个说法为了满足我们的生存需求），我们的社会经 济正在经历一场由于“全球变暖”而导致的低碳革命。这场革命带来的深厚社会影 响将不亚于历史上的几次重大经济变革，甚至更为惊人。惊人的原因就在于这场革 命涉及地域之广、涉及产业之多、国际合作之深、人类自觉推动之强等等各方面， 都是由史以来最无可比拟的。各国间为了减排的同时保持本国经济的发展和竞争力， 可以说是展开了一场经济世界大战，谁做好了低碳经济发展，谁就相当于掌握了今 后经济领域的核武器，而要搞好低碳经济，根本上还是要做好低碳经济管理和低碳 技术创新。 在不久前结束的哥本哈根会议上，虽然各国尚未达成后京都的减排协议，但是 各国持续推动减排的工作是不会停止的，大家都很清楚不考虑气候变化的后果是什 么，只不过是以何种形式来达到减排的目的而已。基于这种国际间的共识，中国自 然会积极、持续地推动节能减排工作，努力打造低碳经济。 低碳经济和我们平常听到的绿色经济、循环经济概念并不相同，低碳经济强调 的是生产生活中，温室气体排放相对较低。而绿色经济更多地是强调健康的生活生 产模式，循环经济则强调资源的重复利用。当然这些概念也不是非此即彼，相互之 间也有联系，理解这些概念可能更有助于我们提出针对性的解决办法。 在现实生活中，区别几种环保经济概念是很重要的，尤其对于产业规划和实施 者来说更是如此，在我国的一些地方，还要不少基层政府机构对这些概念并不清晰， 这就导致在政策推动过程中出现执行偏差，虽然可能也会带来一个环保的结果，但 却未必见得对温室气体减排会有所帮助。 研究和发展低碳经济已成为世界各主要国家具有政治战略意义和经济战略意义 的重要任务。京都议定书中规定的三种减排机制，都是基于市场机制，为各国 间减排额贸易服务的，其背后是资金、技术、项目减排效应间的转换，涉及众多产 业，尤其是一些基础产业，这些产业在各国经济发展过程中都占有绝对的支柱地位， 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 2 页 共 60 页 谁能够在碳减排经济发展上获得领先优势，谁就能大大降低减排成本，或者获得更 多的减排收益，从而保持或取得在整个经济发展中的领先优势，在世界政治舞台上 获得更大的话语权。 发展低碳经济显然是一项全球性的任务，本文期望通过分析当前的气候变化国 际合作和低碳经济产业现状为中国低碳产业发展提供一些有益的思路。 1.2. 文献综述文献综述 现有的有关气候变化、减排和低碳经济的文献及其观点大致可以分为以下几类： (1) 通过分析气候变化状况及其环境影响，指出气候变化导致的危害性。在这些 文献中，有一些通过历史气象资料分析，明确指出全球正在变暖，海平面正在上升， 沿海地区将受到这种气候变化的严得影响，而影响气候变化的因素包括自然因素如 太阳辐射变化、火山爆发等，人类活动导致温室气体浓度增加等。有一些有则关注 气候变化对某些区域或某一产业领域的影响，比如气候变化对中国环境的影响，我 国受季风气候影响，年降水量变化比较大，气候变化导致的气候异常使得灾害频繁， 加剧了水资源供需矛盾；气候变化对粮食安全方面的影响，由于极端气候事件频繁 发生，导致我国洪涝灾害增加，农业生产受到更多的气候影响。 (2) 研究气候变化国际间合作，阐述气候变化国际合作历程，并对未来合作方式 和趋势提出建议。在这些文献的主要意义还是在于了解气候变化的国际合作进程， 和围绕减排产开的各国经济利益博弈。基本上都认为气候变化国际合作是必然的， 也是必须的，合作模式则应以现有的京都议定书为基础，进一步研究更为高效 和合理的方式。 (3) 结合有关经济理论，阐述应对气候变化中的适用经济理论，以及实施减排过 程中的经济评估方法。所用的经济理论包括博弈论、公共物品理论、成本效益分析 法、需求供给理论等。这些文献对于指导国家或地区制定减排产业规划有较为实际 的意义。 (4) 研究当前具体国际、国家政策和形势，并结合产业特点，提出低碳经济条件 下的产业发展模式。这些文献具有较为实际的产业指导作用和针对性。 由于低碳经济概念出现的时间并不长，因此有关低碳经济介绍和分析的文献相 比较于其他经济类型要少得多，更重要的，由于缺少更多的实践支持，大多数文献 偏重于对当前气候变化危害性的分析，而真正以经济理论分析低碳经济并指导发展 j.houghton. global warming. 气象出版社，1998，1. 秦大河，陈振林，罗勇. 气候变化科学的最新认识. 气候变化研究进展，2007,3:63-73. 张国良. 中国水情分析研究报告文集. 中国水利水电出版社，2003, 143-150. 熊伟，林而达，居辉. 气候变化的影响阈值与中国粮食安全. 气候变化研究时展，2005，1. 陈刚. 京都议定书与国际气候合作. 新华出版社，2008. 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 3 页 共 60 页 低碳经济的文献却偏少，大家都是在一个摸索的过程中。由于气候变化国际合作的 形势扑朔迷离，使得有些早期研究很难具有确定的价值，需要不断根据国际形势变 化予以修正。 1.3. 本文的研究本文的研究 本文的目的是希望通过对气候变化国际合作过程的梳理，结合相关的经济理论， 明晰低碳经济概念及未来趋势，并由此导出我国低碳经济发展的策略。 本文第一部分（第 1 章）重点介绍当前低碳经济的研究状况，以及研究低碳经 济的重要性；第二部分（第 2 章）介绍低碳经济产生的根源；第三部分（第 3 章） 重点分析近几年气候变化国际合作的博弈情况以及今后可能的趋势；第四部分（第 4 章）介绍发达国家低碳经济产业状况；第五部分（第 5 章）研究分析中国低碳经 济发展思路和重点产业低碳经济应对策略。 从目前来看，很少有紧密结合研究气候变化国际合作与低碳经济产业的文献。 大多数重在阐述气候变化对社会的影响，虽有局部论述低碳经济，但多数比较简单， 尤其在后京都态势的分析上较少，对企业的指导意义较弱。虽然各国都在大力研究 和发展与低碳经济发展相关的经济理论和新技术，但是国内基层组织和企业对此的 重视程度还不够，究其原因，还是缺乏对减排、低碳经济和地区发展、企业发展相 关性的了解不够。当前社会的发展速度非常快，如果仍然局限于一些专家和个别机 构对低碳经济的研究，难免出现理论和应用的脱节，政策推动者和实施者的脱节。 本文希望能通过较为全面的论述，结合经济理论，将分散的气候变化概念、减排概 念、低碳经济概念和减排技术连贯起来，梳理出这些概念之间的因果关系，以此来 警醒大众，以使大众在理解低碳经济重要性和了解减排相关政策、技术、策略的基 础上，自觉、积极地在低碳经济发展中找到自己的位置并为之做出贡献。 本文对低碳经济由来的阐述，是希望能使大众了解发展低碳经济以及参与其中 的重要意义；对后京都时代的阐述，是希望大众能对气候变化国际合作的趋势有所 了解，以便指导制定地区经济发展和企业发展战略；对发达国家低碳经济的阐述， 是希望大众能从其中有所感悟并借鉴其经验；对我国低碳经济的阐述，是希望大众 能找到附合本国国情的应对措施。 虽然本文并不见得能对气候变化国际合作和低碳经济阐述地足够深入和广泛， 但是相信读者通过对气候变化国际合作和低碳经济的整体了解，可以纠正一些对此 领域的错误和偏面的观点，并由此认识到积极参与低碳经济的发展过程，无论是从 地区经济发展、企业发展来看，还是从公民职责来看，我们都应当尽快行动。 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 4 页 共 60 页 2. 低碳经济的由来低碳经济的由来 2.1. 低碳经济与全球变暖低碳经济与全球变暖 提出低碳经济的概念，其源头是来自与全球变暖相关的温室气体减排，相比较 而言，全球变暖和温室气体减排这些概念要早的多。事实上，低碳经济和温室气体 减排是紧密相关的，温室气体的减排需求正是当前社会倡导发展低碳经济的根本原 因。 1896 年，瑞典科学家斯阿累尼鸟斯首创“温室效应”一词，并预言燃料燃烧过 多，使得大气中二氧化碳含量增加将导致气候变暖。然而，当时的社会很不以为然， 甚至若干年前还有所谓的研究成果证明温室气体增加对气候变化的影响没有想象的 严重。 可是这几年无数的实例证明，大气中温室气体的增加对气候变化已经产生了巨 大影响。看看冰川溶化的速度，相信再没有人会怀疑“全球变暖”这一气候变化， 而且气候变化产生的环境问题已严重影响到了经济发展和人类生存。 因此，所谓低碳经济，就是指在可持续发展的情况下，通过技术和制度创新、 新能源开发、产品替代等多种方式，尽可能地通过减少高碳能源消耗，以及减少生 产过程和产品使用过程中的温室气体排放，达到社会经济发展与生态环境保护双赢 的一种经济发展形态。 2.2. 温室气体温室气体 强调“低碳”可能也有不利的一面，在大多数人概念中，以为温室气体只有二 气化碳。虽然我们常说温室效应是因为大气中二氧化碳太多引起的，但这种说法并 不准确。 能够产生温室效应的气体（温室气体）并非只有二氧化碳，只是二氧化碳在温 室气体中最具代表性而且在大气中含量最大而已。在 1997 年 12 月日本京都举行的 联合国气候变化框架公约 （unfccc）第三次缔约国大会（cop3）上通过的京 都议定书中，规定了主要减排的 6 种温室气体：二氧化碳（co2）、甲烷（ch4）、 氧化亚氮（n2o）、氢氟碳化物（hfcs）、全氟化碳（pfcs）、以及六氟化硫（sf6）。 如果以 co2全球增温潜势值（gwp，这个值表达了产生温室效应的能力）为 1 的话， 那么其他几种分别是 ch4：21，n2o：310，hfcs：140-11700，pfcs：6500-9200， william burroughs. climate into the 21st century. 气象出版社，2007, 1：220221 秦大河，丁永建. 冰冻圈变化及其影响研究现状、趋势及关键问题. 气候变化研究进展， 2009, 4： 187-193. 联合国， 联合国气候变化框架公约 京都议定书， 1998, /resource/docs/convkp/kpchinese.pdf. 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 5 页 共 60 页 sf6：23900。 可以看到不同类型的温室气体其温室效应作用是不同的，在这几种气体里，单 位二氧化碳的温室效应其实是最小的，不过，由于二氧化碳的数量远大于其他类型 气体，它的作用自然就不容忽视了。 2.3. 全球变暖的主要影响全球变暖的主要影响 政府间气候变化专业委员会（intergovernmental panel on climate change, ipcc） 在其 2001 年的气候变化第三次评估报告中陈述，根据树木年轮、冰芯等气象资料， 对过去 1000 年的气候进行模拟，得到这样一个结论，过去 100 年，是过去 1000 年 中地表温度变化最快的结论。随着进一步的深入研究和分析，基于更为全面的资料 和更多的测点，ipcc 在其 2007 年的第四次评估报告中指出，20 世纪后半叶，北半 球平均温度很可能比近 500 年中任何一个 50 年时段更高，也可能是在过去 1300 年 中最高的，最近 1000 多年的北半球平均温度曲线呈现所谓的“曲棍球杆”变化的特 点，预示全球平均气温正在“快速上升”。 1901 年至今，一些地区出现了降水量增加，而另一些地区出现了降水量减少。 持续时间更长的干旱和强降水事件发生频率在增加，即所谓的气候极端事件正在增 加。 根据 ipcc 的报告，到 2030 年海平面平均升高 15cm，到下世纪末升高约 0.5m。 这些变化似乎不大，但全球约有一半人口居住在沿海地区。其中最低洼处往往土地 最肥沃，人口最密集，很容易受到海平面上升带来的影响。 不仅仅是对海平面的影响，由于气候极端事件增加，降水分布在时间和空间上 的不平衡加剧，对农牧业生产，以及一些比较依赖水资源的工业生产都会产生更多 的不利影响。1997 年1998 年，由于受厄尔尼诺事件的影响，我国累计农作物受旱 面积达 3300 万 hm2，粮食减产近 2000 万 t；洪涝灾害造成的农田受灾面积达 1140 万 hm2,直接经济损失近 1000 亿元。 极端气候事件是造成我国农业大幅度减产和粮食产量波动的重要因素，首先影 响最大的是旱灾，其次是洪涝和风暴灾害。目前我国 30%的耕地受水土流失的 houghton j，y. ding，d.j. griggs et al. the scientific basis. climate chang 2001，cambridge university press， 2001. national research council of the national academies. surface temperature reconstructions for the last 2000 years m. washington，dc: the national academies press, 2006:1-141. ipcc. summary for policymakers of climate change 2007. the physical science basis，contribution of working group i to the fourth assessment report of the intergovernmental panel on climate change. cambridge, cambridge university press, 2007. 气候极端事件：当某地的天气、气候出现不容易发生的异常现象，或者说当某地天气、气候严重偏离其平 均状态时，即意味着发生“极端事件” 。 r. warrick and j. oerlemans. sea-level rise. climat change 1992, the ipcc scientific assessment, 1992. 霍治国，叶彩玲，等，所候异常与中国小麦白粉病灾害流行关系的研究j. 自然灾害学报，2002.11. 成福云. 干旱灾害对 21 世纪初我国农业发展的影响探讨. 水利发展研究，2002, 2：31-33. 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 6 页 共 60 页 危害，干旱半干旱地区约有 40%的耕地受到沙漠化的影响，每年约有数百公顷的耕 地减产甚至绝收。 近 20 年来，我国北方干旱缺水与南方洪涝灾害同时出现，形成了北旱南涝的局 面。由于降水时空分布上的不均衡，长江、珠江、松花江、淮河、太湖和黄河流域 均连续发生多次大洪水，每年因洪水灾害造成的直接经济损失达数百亿元。据海河 水利委员会的分析，进入 20 世纪 90 年代，黄河中上游地区、汉江流域、淮河上游、 四川盆地在 1990-1999 年 9 年间的平均年降水量较多年平均偏少 5%10%。 灾害远不止上述这些。历来的民族矛盾和战争，无论是以什么作为理由，从根 本上而言都是为了争夺资源，这种资源不仅是矿产，也包括更好的生存环境，可以 想见，当一些地区的生存环境遭到破坏时，将会对周边地区造成多么严重的问题。 2.4. 小结小结 工业革命之前，社会经济形式较为单一，生产力发展和社会经济的重大变革多 是源于国家管理的需要或是某种主要生产工具的重大改进，以蒸汽机产生为代表的 工业革命之后，计算机和现代通讯工具的出现进一步带动了生产力的发展。在这个 过程中，人们的主要需求还是停留在生存需求。 但是近五十年来，社会经济变革的原因却变得多样化和复杂化了，虽然互联网 这样一种工具依然为生产力发展做出了重大贡献，但是，生产和生活方式的多样化 正在越来越成为社会经济变革的重要原因。商业全球化带来了全球范围的经济和文 化融合，各种管理理念和文化理念迅速传递到世界各地，服务业、旅游业等第三产 业迅速发展；环保理念的增强带动了林业、河流治污等一系列的产业发展；健康生 活需求的提高又带动了绿色食品、保健产业的发展，诸如此类，似乎使得想要说清 楚社会经济变革的原因变得困难起来。 不过，如果我们回到基本的经济理论上去思考时，可能又变得再简单不过了。 生产力决定生产关系，当然也就决定了社会经济形态，而生产力发展的根本动力其 实就是人类的需求。随着人类需求的多样化，为供给而服务的生产力自然也就不断 发展和变化，所以可以更直接地说，人类需求的变化导致了社会经济的变革。 需求只是动力，而真正能够支持这些需求的却是资源。似乎是一种回归，在几 千年来经历经各种眼花缭乱、大大小小的经济变革后，人们逐渐意识到，资源并不 仅仅是那些稀有的，需要开采，需要花钱才能得到的东西，有一天，空气中气体的 组成比例也成为了资源。 虽然全球变暖对普通大众而言在短时间内并无明显危机感，但是对于清楚全球 变暖将带来严重后果的科学家而言，则对此人类将要面临的灾难忧心忡忡。他们深 邓大才. 我国粮食安全的隐患分析. 科技导报，2003，53-55. 刘昌明，陈志恺. 中国水资源现状和供需发展趋势. 中国水利水电出版社，2001：6-9, 69-70，190-191. 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 7 页 共 60 页 知若不现在开始采取措施，很快人类将陷入生存危机，可能在气候变化完全摧毁人 类生存环境之前，人类已经由于气候变化导致的大范围经济危机、民族矛盾等形成 冲突，甚至战争，从而不可避免地陷入绝望境地。 显然，温室气体适宜浓度的全球公共物品特性，以及人类面临生存危机的情况 下，依靠单一国家或政策已不能起到力挽狂澜的作用，只能寻求一种更为强大的机 制才行。而新的全球性的政策机制，或者说上层建筑，也必然会对经济基础产生重 大影响，低碳的大气浓度需求，和以满足这种需求为目的的生产关系，也必然为产 生一种新的经济类型，低碳经济的出现是一件自然而然的事情。 不过，对于气候极端事件增加的原因也有很多不确定因素，并不能完全确认是 全球变暖的结果，由于存在着这样的不确定因素，使得是否需要减排也存在着一定 的质疑，这一点可能会对发展低碳经济形成一些阻碍，不过从目前来看，这样的观 点尚不能占主导地位。 丁一汇，石永怡等. 气候变化高端访谈. 气象出版社，2009, 1：256-257. 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 8 页 共 60 页 3. 应对气候变化的国际博弈应对气候变化的国际博弈 3.1. 温室气体减排的公共物品特性温室气体减排的公共物品特性 公共物品是指不具备消费或使用的竞争性的产品，每个人对它的消费并不减少 任何其他人也消费这一产品的机会。公共物品具有两个基本特性，即消费上的非竞 争性和享用上的非排他性。公共物品可以是一种物质，比如空气；也可以是一种权 益，比如制度安排。只要是符合上述特征的产品，都可称之为公共物品。温室气体 减排或者温室气体适宜浓度是较为严格意义上的公共物品，具有典型的消费非竞争 性和享用非排他性。 通常消费者都不太清楚自己对公共物品的需求价格，也不会如实表达其对公共 物品的偏好程度，为了少支付或不支付，通常他们会对此有所隐满，并在享用公共 物品时“免物搭车”，不支付成本就获得利益。一个国家不会因为他没有参与减排 而减少享用大气保护的成果，也不会因为参与而增加他对这种成果的享用，这就难 免出现“免费搭车”的现象。 温室气体适宜浓度存在着“供给不足”（全球温室气体浓度尚未达到适宜值） 和“免费搭车”现象，其原因有三个：一是在任何地方减排都将获得相同的全球效 果，减排实施者（即温室气体适宜浓度生产者）无法阻止其他非实施者享受其成果 （非排他性）；二是一个国家的减排可能被其他国家的增排所侵蚀；三是投入（减 排成本）产出（环境获益）不确定，生产和支付意愿不强。由于这些原因，每个国 家都将从自身利益出发，希望将本国的减排额度降到最低。 作为公共物品，任何一个消费者消费一单位商品的机会成本总为零，没有任何 消费者需要为他所消费的公共物品去和其他人竞争。当市场不再是竞争时，消费者 总是想少支付，也能少支付去换去消费公共物品的权力，在这种情况下，价格机制 将失去作用，就会出现“市场失灵”的情况。显然，在市场失灵的情况下，需要以 “强制性计划安排”的方式来调节生产和分配公共物品，以保证公共物品的供给和 公平享用或消费。 在人类生活水平得到极大提高之后，我们曾经忽略了最基本的需求，那就是生 存需求，然而环境恶化、全球变暖却使得我们重新注意到这种需求，更重要的是， 这种生存需求正变得越来越紧迫。然而需求提出之后，供给却不是那么轻而易举， 温室气体适宜浓度作为一种公共物品，要想“生产”出来（也就是维持在适宜人类 生存的浓度）并不是那么轻而易举。 生产需要投入，但是温室气体大气浓度全球公共物品的特性却使得这种投入变 高鸿业等. 西方经济学. 中国经济出版社，1996，1：427. 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 9 页 共 60 页 得极其困难。提供全球性公共物品远比提供国内公共物品复杂和特殊，主要表现在 产品的资金筹集主要源于自愿参与者，运作机制是通过国际谈判而不是单一的政府 决策，组织实施的形式是契约。 公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决，一般需要政府来 承担公共物品的供给任务，但是如何确定是否值得生产以及生产多少呢？可以把公 共物品看作是一个项目，运用“成本收益法”来进行分析。对于温室气体减排， 为减排而投入的资金是成本，温室气体适宜浓度是最终产品，在温室气体适宜浓度 下的气候极端事件减少等是收益，而温室气体的排放又是来自各种产业、各个国家 和各个生物种群，因此，减排温室气体，保持温室气体适宜浓度是一项需要全球合 作的项目，可以想见，在这样一种情况下，要进行成本收益分析将是一件多么困 难的任务，而发展低碳经济又是一件影响到国计民生的大事，因此，研究低碳经济 并对发展低碳经济提出切实可行的办法是一项具有国家战略意义的任务。 所以当前能否做好温室气体减排，使之维持温室气体适宜浓度，需要各个国家 的参与，而为保证参与过程的有效性和持久性需要契约的约束，各国间需要加强对 话和谈判，对于低碳经济和低碳技术要进行研究，以便清晰减排得失做出适当的决 策。 3.2. 国际气候合作的博弈论分析国际气候合作的博弈论分析 博弈论的基本定义是：“一些个人、团队或国家等组织，面对一定的环境条件， 在一定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行 选择并加以实施，并从中取得各自相应结果的过程”。根据博弈论的定义和温室气 体减排必须各国参与才公平的特性，显然，“一些个人、团队或国家等组织”必须 包括对温室气体浓度增加有影响的国家以及由于全球变暖而面临生存危机的国家， 否则就无法在“一定的规则下”平衡各国利益。 运用博弈论分析气候变化国际合作的思路是：每种博弈形式都可以模拟一种气 候谈判情景，从而有助于揭示每一种谈判情景的合作成败的原因。以下我们对当前 气候变化国际合作中经常遇到的几种博弈模式做一些阐述。 3.2.1. 智猪博弈与减排义务分配智猪博弈与减排义务分配 将智猪博弈与气候变化国际合作结合，可以这样描述：有两头猪，一头大（对 应大国“a”），一头小（对应小国“b”），在同一猪圈。圈中有一食槽并有一按 钮控制猪食供应（对应减排活动）。按一下，会有 10 个单位猪食进槽（环境改善收 益），但按钮者需支付 2 个单位成本（对应减排成本）。在无需按钮也可得到 10 个 单位猪食供应的情况下，即在无需支付（投入成本）的情况下，大猪和小猪的进食 分配情况是这样的，大猪先到，大猪吃 9 个单位，小猪吃 1 个单位；同时到，大猪 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 10 页 共 60 页 吃 7 个单位，小猪 3 个单位；小猪先到，大猪吃 6 个单位，小猪 4 个单位。 那么在需要支付（投入成本）的情况下，将会有以下的博弈结果： b1（按钮，即支付成本）b2（等待） a1（按钮，即支付成本（5, 1）（4, 4）纳什均衡 a2（等待）（9, 1）（0, 0） 这是一个“多劳不多得，少劳不少得”的结果，可以看到，小国只有什么都不 做，才能确保有收益，否则就有遭受损失的风险，在小国选择是唯一的情况下（什 么也不做），温室气体减排就只能成为大国的任务，但问题是，小国什么也不做， 却可以获得和大国一样的收益，显然公平性较差。 虽然存在着这种情况下的不公平，但是由于目前较高的温室气体浓度是由于发 达国家（或者说是经济大国）在工业化过程中大量排放所致，因此，从历史责任的 角度来说，应该由他们承担减排责任，也就是进行支付减排成本。如果结合这两者， 那么由经济大国“多劳”来减排就变得合情合理而且公平，也正因如此，联合国 气候变化框架公司承认世界各国在全球变暖中所负的责任有区别，提出了“共同 但有区别责任的原则”，这条原则也是维系当前气候变化国际合作的一条重要原则， 由发达国家率先承担减排责任和义务，向发展中国家提供资金和技术，据此就产生 了气候变化国际合作博弈中的纳什均衡解。 3.2.2. 囚徒困境博弈与一国不参与减排囚徒困境博弈与一国不参与减排 将囚徒困境博弈与气候变化国际合作结合，可以这样描述：两个囚徒（国家 a 和国家 b）共同犯罪（共同具有减排责任）并在无法串供（独立决策）的情况下， 如果均保持沉默（不背叛减排责任），将难以取得证据，他们判罪较轻，均为 1 年 刑期（收益较大）；如果一人坦白（背叛减排责任），一人沉默，则坦白者立即释 放（背叛者收益最大），沉默者判 8 年刑期（不背叛者收益最小）；如果二人均坦 白，则均判 5 年刑期（收益一般）。那么将会有以下的博弈结果： b1（沉默）b2（坦白） a1（沉默）（1, 1）（8, 0） a2（坦白）（0, 8）（5, 5）纳什均衡 囚徒困境博弈反映了个体理性与集体理性的矛盾。美国在气候谈判过程中，一 直坚持发展中大国“有意义地参与”减排，事实上是想降低其减排责任，以免影响 其经济发展，同时又能制约像中国这样的大国的发展，是完全站在其本国利益上的； 而另一方面发展中国家虽然从历史责任上看不应承担责任和义务，但必竟如果大家 都实施减排，将加快达到控制温室气体适宜浓度的目的。虽然从囚徒困境博弈中可 以看出，如果各国共同承担责任将使各国获得最大而均衡的减排利益，但是，由于 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 11 页 共 60 页 现实中，有些国家（比如美国）由于承担的责任较大，并不能确切地知道减排所能 带来的利益状况，因而会倾向于做出虽然可能最终较果较差，但却不是最差的选择， 即选择不参与有约束的减排（如美国退出京都议定书）；而一些国家的退出， 也有可能进一步引导另一些国家的退出。囚徒困境说明了人类社会客观存在着的一 种现象，即个体理性并不自动地导致集体理性，而常常会导致集体非理性。 当然，上述囚徒困境博弈是假定博弈是一次进行的，也就是静态的，静态囚徒 困境博弈只有一个纳什均衡解；但如果是多次重复进行，也就是动态囚徒困境博弈， 则为集体合作提供了新的可能性，也可能使博弈各方从不合作转变为合作。 尽管重复博弈为解决囚徒困境提供了巨大的可能性，但是重复博弈也并不能一 劳永逸地囚徒困境问题。即使囚徒困境问题在某个阶段被克服了，博弈双方能够进 行合作了，但是囚徒困境类型的合作是不稳固的，它总是处在背叛的压力了，这也 是为什么在气候变化国际合作中总是有国家或在是国家内部有声音表示要退出的原 因。 3.2.3. 性别战博弈与附件一国家义务分摊性别战博弈与附件一国家义务分摊 将性别战博弈与气候变化国际合作结合，可以这样描述：一对恋人结伴去玩（希 望国际合作减排），两人爱好不同，男的想看球赛（a 国某种非减排利益），女的 想看芭蕾（b 国某种非减排利益）。如果满足一方，则无法满足另一方。不过在爱 情博弈中，两人首先希望在一起（合作减排利益），然后才是活动所带来的快乐， 因此双方为了“在一起”的更高愿望，而在活动安排上做出妥协。那么将会有以下 的博弈结果： b1（女，球赛）b2（女，芭蕾） a1（男，球赛）（2, 1）纳什均衡（0, 0） a2（男，芭蕾）（0, 0）（1, 2）纳什均衡 性别战博弈是一种混合策略的博弈，在这种博弈状态下会有两种纳什均衡，至 于究竟会达成哪种则是取决于谈判的过程、各方实力等。所以可以看出这种博弈实 际上首先是博弈方已对合作达成一致意愿，主要的目的是要确认各自在合作中能获 得何种利益分配比例。 在气候变化国际合作中，性别战博弈主要体现在附件一国家（也就是通常说的 承担责任的发达国家）如何分配减排责任上。当然，如果减排责任分配不好，也就 直接导致合作失败。 事实上京都议定书中分配的不仅仅是减排目标，它相当于是对国际公共财 产的分配，因此配额的多少直接涉及到各国的经济利益。 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 12 页 共 60 页 3.2.4. 捕鹿博弈与非合作性自愿减排捕鹿博弈与非合作性自愿减排 将捕鹿博弈与气候变化国际合作结合，可以这样描述：每个猎手面临以下四种 策略选择，一是都合作（全部参与合作减排），决不背叛，捕到鹿后大家美餐一顿 （集体获益最大）；二是不合作，在其他人捕鹿时去捉兔子，只追求个人利益（不 参与合作减排，而只是独自承诺减排）；三是所有都去捉兔子（大家都各自减排）； 四是其他人捉兔子时，自己仍在捕鹿（完成合作减排要求的责任）。那么将会有以 下的博弈结果： b1（合作）b2（不合作） a1（合作）（4, 4）纳什均衡，最优（1, 3） a2（不合作）（3, 1）（2, 2）纳什均衡，次优 在捕鹿博弈中，个体利益与共同利益不存在严重的背离状况，博弈者对个体利 益的追求与博弈双方存在的共同利益是一致的。所以，博弈双方的纳什均衡解对于 个体来说是最优的，对整个社会利益来说也是帕累托最优的。 选择脱离合作方式，但仍自愿承诺减排，非常类似捕鹿博弈中的捕兔者，虽然 其个体利益与共同利益是一致的，但是这种选择却有可能带来效率的降低。一国的 自愿减排承诺往往带有很大的不确定性，毕竟他可以调整他的减排责任，而不必受 到国际公约的约束。在这种情况下，他在国内实施的减排政策很有可能轻易地就受 到政党变化、经济变化的影响，从而减少所承诺的减排。更有甚者，由于这种情况 的存在，其他合作减排的国家（捕鹿者）可能获得更少的利益，从而大家都选择退 出合作而只是开展自愿减排（捕兔者），导致合作的进一步瓦解。所以在气候变化 国际合作中，大多数国家并不主张主要国家开展脱离合作而只是开展自愿减排。 3.3. 应对气候变化的国际组织和公约应对气候变化的国际组织和公约 或许仅仅了解气候变化的现状和温室气体减排的概念尚不足以起到警醒大众的 效果，我们有必要了解一下有关应对气候变化的国际组织和公约情况，以及国家和 国际组织对减排的重视程度，这将有助于我们认识重视低碳经济的原因，对我们更 好地研究低碳经济以及制定相关政策提供帮助。 由于意识到气候变化问题的严重性，而且这是一个全球性问题，联合国环境规 划署（united nations environment programme, unfp）和世界气象组织（wold meteorological organization, wmo）于 1988 年 11 月成立了政府间气候变化专业委 员会（ipcc）。ipcc 于 1990 年发表了第一次研究报告，结论是：“人类活动排放 的温室气体在大气中的累积量不断增长，将增强温室效应，如果不及时采取措施限 制温室气体排放，下个一百年将导致地球表面在平均意义上的额外变暖。” 1990 年 12 月联合国大会第 45 届大会通过了第 45/212 号决议，决定设立气候变 首都经济贸易大学硕士学位论文气候变化国际合作下的低碳经济研究 第 13 页 共 60 页 化框架公约政府间谈判委员会（inc）。正式发起了有关气候变化框架公约的谈判， 旨在制订一个保护全球气候的国际协议。 1992 年 5 月 9 日， inc 在纽约通过了 联合国气候变化框架公约 （united nations framework convention on climate change, unfccc，以下简称公约），公约于 1992 年 6 月经各国签署，1994 年 3 月 21 日生效。目前公约缔约方共有 189 个 国家和区域一体化组织（欧盟），这是目前气候变化领域国际间合作影响最大、涉 及面最广，也最具深远意义的国际法律文书。 unfccc 的最终目标是：降低并控制大气中目前的温室气体浓度，并使之稳定 在一个安全水平，以使生态系统能自然适应全球气候变化，确保粮食生产不受威胁， 使经济发展能够以可持续的方式继续下去。 unfccc 将全球各国分成两组：附件 i 成员国，即那些对气候变化负有最大历 史责任的工业化国家；非附件 i 成员国，主要由发展中国家组成。unfccc 要求附 件 i 国家首先采取行动，在 2000 年底以前将温室气体排放量降低到本国 1990 年的 排放水平。 unfccc 第三次缔约国大会（cop3）于 1997 年 12 月在日本京都举行，会议通 过了联合国气候变化框架公约京都议定书（以下简称京都议定书）。 该议定书为 38 个工业化国家（发达国家）规定了具有法律约束力的减限排义务，即 此38个工业化国家在2008年至2012年的承诺期内， 把他们的温室气体排放量从1990 年排放水平平均降低约 5.2%。 按照以最小成本实现最大减排的经济学原理，京都议定书引入了三个基于市场 机制的、旨在符合成本效益原则的合作减排机制：国际排放贸易（let）、联合履 行机制（ji）和清洁发展机制（cdm）。建立合作机制的目的在于帮助附件 i 国家 通过在其它国家而不是本国以较低的成本获得减排量，从而降低其减排成本。 经过 8 年的努力， 目前共有 129 个国家和区域一体化组织批准了 京都议定书 ， 我国政府于 2002 年正式批准签署。京都议定书于 2005 年 2 月 26 日正式生效。 3.4. 气候变化国际合作的初步博弈结果京都议定书气候变化国际合作的初步博弈结果京都议定书 为什么说京都议定书只是气候变化国际合作的初步博弈结果呢？ 虽然从道理上讲，既使温室气体减排不是全球各国的任务，但至少也是那些造 成温室气体